Pháp luật về Đấu giá tài sản công Ở việt nam

Pháp luật về Đấu giá tài sản công Ở việt nam đấu giá tài sản công theo quy định của pháp luật việt nam

ĐẠI HỌC THIÊN

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG Ở VIỆT NAM

ngành: Luật dân sự và tố tụng dân sự Mã số:

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Ngô Huy Cương

2024

ĐẠI HỌC THIÊN

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG Ở VIỆT NAM

ngành: Luật dân sự và tố tụng dân sự Mã số:

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Ngô Huy Cương

2024

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn này là kết quả nghiên cứu của riêng tôi, chưa được công bố trong bất kỳ một công trình nghiên cứu nào trước đó Việc sử dụng kết quả, trích dẫn tài liệu tham khảo của người khác đảm bảo đúng quy định Các nội dung trích dẫn và tham khảo, sách báo, thông tin được đăng tải trên các ấn phẩm, tạp chí và trang thông tin theo danh mục tài liệu tham khảo của luận văn.

Lời cảm ơn

Để hoàn thành được nghiên cứu này, ngoài sự nỗ lực của bản thân, tác giả còn nhận được sự giúp đỡ rất lớn PGS.TS Ngô Huy Cương, người đã luôn quan tâm, trách nhiệm và nhiệt tình hướng dẫn, giúp đỡ, động viên tác giả trong quá trình thực hiện nghiên cứu của mình Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành tới PGS.TS Ngô Huy Cương Tác giả cũng xin cảm ơn các thầy, cô trong khoa luật học, Trường Đại học và ban lãnh đạo Tổng Công ty đã giúp đỡ, tạo mọi điều kiện cho tác giả trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu luận văn của mình

Xin trân trọng cảm ơn!

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu 2

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 3

4 Phương pháp nghiên cứu 3

5 Tính mới của luận án 4

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án 5

7 Kết cấu của luận án 5

Chương 1TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 6

1.1 Tiền đề đánh giá tổng quan về tình hình nghiên cứu 6

1.2 Phân loại nội dung nghiên cứu 6

1.3 Tổng quan tình hình nghiên cứu 7

1.3.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở trong nước 7

1.3.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở ngoài nước 21

1.4 Kế thừa và nghiên cứu phát triển các vấn đề liên quan đến đề tài luận án 26

1.4.1 Các kết quả nghiên cứu được kế thừa 26

1.4.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 28

1.5 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu 29

1.6 Cơ sở lý thuyết 30

Kết luận Chương 1 31

Chương 2MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG 32

2.1 Khái quát về đấu giá tài sản công 32

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại tài sản công 32

2.1.2 Khái niệm, bản chất và ý nghĩa của đấu giá tài sản công 37

2.1.3 Đặc điểm của đấu giá tài sản công 43

2.1.4 Phân loại trong đấu giá tài sản công 45

2.2 Giao dịch đấu giá tài sản công 51

2.2.1 Mối quan hệ pháp lý giữa các chủ thể trong đấu giá tài sản công 51

2.2.2 Giao kết hợp đồng trong đấu giá tài sản công 54

2.2.3 Hiệu lực của đấu giá tài sản công 58

2.3 Pháp luật điều chỉnh đấu giá tài sản công 59

2.3.1 Khái niệm, cấu trúc, nguồn pháp luật đấu giá tài sản công 59

2.3.2 Những nội dung chủ yếu của pháp luật về đấu giá tài sản công 63

Kết luận Chương 2 81

Chương 3THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN 82

3.1 Các loại tài sản công được đưa ra đấu giá 82

3.2 Chủ thể trong đấu giá tài sản công 86

3.2.1 Người có tài sản đấu giá là tài sản công 86

3.2.2 Tổ chức đấu giá tài sản, đấu giá viên 87

3.2.3 Người tham gia đấu giá, người trúng đấu giá, người mua được tài sản đấu giá … 94

3.3 Hình thức, phương thức, bước giá trong đấu giá tài sản công 95

3.3.1 Hình thức, phương thức đấu giá tài sản công 95

3.3.2 Bước giá trong đấu giá tài sản công 97

3.4 Trình tự, thủ tục đấu giá tài sản công 99

3.4.1 Quyết định đưa tài sản công ra đấu giá, định giá tài sản công 100

3.4.2 Lựa chọn và ký hợp đồng với tổ chức đấu giá tài sản để tổ chức đấu giá tài sản công 103

3.4.3 Công bố thông tin về việc đấu giá tài sản công 105

3.4.4 Tổ chức đăng ký tham gia đấu giá tài sản công, thu tiền đặt trước 110

3.4.5 Tổ chức cuộc đấu giá tài sản công 112

3.4.6 Thực hiện các công việc sau cuộc đấu giá tài sản công 123

3.5 Xử lý vi phạm trong đấu giá tài sản công 126

3.6 Thù lao dịch vụ đấu giá, chi phí đấu giá tài sản công 129

Kết luận Chương 3 131

Chương 4

HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG1324.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá tài sản công132

4.1.1 Kế thừa những quy định phù hợp, khắc phục những hạn chế, bất cập, qua đó

nâng cao tính khả thi của pháp luật về đấu giá tài sản công 132

4.1.2 Đảm bảo tính thống nhất, đồng bộ, minh bạch, ổn định của pháp luật về đấu giá tài sản công 133

4.1.3 Đảm bảo tính hiệu quả trong nền kinh tế thị trường và xu hướng hội nhập quốc tế 135

4.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá tài sản công 136 4.2.1 Một số kiến nghị chung 136

4.2.2 Bổ sung trong Luật đấu giá tài sản một mục quy định riêng về đấu giá tài sản công … 141

4.2.3 Sửa đổi, bổ sung quy định chung về đấu giá tài sản 162

4.2.4 Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật về quản lý, sử dụng tài sản công 166

PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài

Trên thế giới, ĐGTS đã có lịch sử hình thành rất sớm từ thời cổ đại Theo ghi chép của nhà sử học Herodotus, các cuộc đấu giá đã được sử dụng ở Babylon sớm nhất là vào năm 500 trước Công nguyên [196, tr.1] Ở Việt Nam, hoạt động ĐGTS chỉ bắt đầu hình thành từ thời kỳ Pháp thuộc và được thực hiện bởi các hỗ giá viên theo quy định tại các văn bản: Sắc lệnh ngày 02/9/1935 quy định thể lệ về hỗ giá viên, được bổ khuyết bởi các Sắc lệnh ngày 6/12/1936, ngày 12/5/1937, ngày 07/4/1938 và ngày 04/5/1938; Chiếu chỉ Nghị định ngày 02/8/1933 ấn định tiền lệ phí về việc bán đấu giá ở phòng đấu giá, được sửa đổi bởi Nghị định ngày 31/01/1934 Sau cách mạng tháng Tám, ngày 27/02/1946, Bộ Tư pháp đã ban hành Nghị định số 83-TP/NĐ quy định tạm thời giữ nguyên như cũ những luật lệ hiện hành về hỗ giá viên Giai đoạn tiếp theo, hoạt động ĐGTS chủ yếu liên quan đến việc phát mại tài sản để thi hành án, do các Thẩm phán (Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950) hoặc Chấp hành viên thực hiện (Pháp lệnh thi hành án dân sự năm 1989) ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng chỉ bắt đầu phát triển từ những năm 1996, sau khi nhà nước ta ban hành BLDS năm 1995 và văn bản pháp luật chuyên ngành đầu tiên về ĐGTS (Nghị định số 86/CP ngày 19/12/1996 của Chính phủ ban hành Quy chế bán ĐGTS)

Sau Nghị định số 86/CP, Chính phủ đã ban hành tiếp các Nghị định số 05/2005/NĐ-CP [34] và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP [35] để điều chỉnh hoạt động đấu giá tài sản Năm 2016, Quốc hội đã thông qua Luật ĐGTS và năm 2017 đã thông qua Luật Quản lý, sử dụng TSC, tạo cơ sở pháp lý ổn định, thống nhất trong lĩnh vực ĐGTS trên phạm vi cả nước Hoạt động ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng đã dần đi vào nề nếp và đạt được nhiều kết quả đáng khích lệ Số lượng các cuộc đấu giá được tổ chức thành công ngày càng tăng, giá trị tài sản bán được cao hơn nhiều so với GKĐ, góp phần tăng thu cho ngân sách Nhà nước Theo báo cáo của Bộ Tư pháp, từ tháng 01/2017 đến tháng 12/2019, các tổ chức ĐGTS đã tổ chức 86.607 cuộc đấu giá thành với tổng GKĐ là 194.755.264.588.031 đồng, tổng giá trị bán thành là 233.053.890.494.911 đồng, làm lợi cho người có tài sản, ngân sách nhà nước là 38.185.501.487.248 đồng, nộp thuế cho ngân sách nhà nước 95.026.953.024 đồng [29]

Bên cạnh những kết quả đã đạt được, việc ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng thời gian qua vẫn còn nhiều tồn tại, hạn chế, “việc xác định giá để làm GKĐ tài sản đấu giá còn chưa sát với giá thị trường; việc lựa chọn tổ chức ĐGTS còn chưa khách quan, còn trường hợp lựa chọn các tổ chức ĐGTS “sân sau” để đấu giá; chất lượng, năng lực của đội ngũ ĐGV còn hạn chế; xuất hiện hiện tượng thông

đồng, dìm giá, băng nhóm “xã hội đen” gây ảnh hưởng đến an ninh, trật tự tại một số địa phương” [164] Quá trình tổ chức đấu giá TSC vẫn còn nhiều sai phạm, gây lãng phí, thất thoát TSC, gây bức xúc trong nhân dân, tác động tiêu cực đến lòng tin của nhân dân đối với chính sách pháp luật và công tác thực thi pháp luật của nhà nước [198], [199], [204], [205], [206], [207], [208], [213], [221], [223], [228], [233], [237], [238], [242], [259] Trong khi đó, TSC là loại tài sản chiếm tỷ trọng lớn nhất trong hoạt động ĐGTS ở Việt Nam, thuộc sở hữu toàn dân do nhà nước đại diện chủ sở hữu và thống nhất quản lý Và TSC “luôn là đối tượng dễ bị tổn thương và cần phải có cơ chế bảo vệ đặc biệt” [95] Một trong những nguyên nhân của tình trạng trên là do pháp luật hiện hành về ĐGTS và pháp luật về quản lý, sử dụng TSC có liên quan đến đấu giá vẫn tồn tại nhiều hạn chế, bất cập, còn thiếu những quy định cần thiết, chưa đồng bộ và chưa có chế tài đủ mạnh để công tác thi hành, áp dụng pháp luật trong đấu giá TSC được thực hiện đầy đủ, triệt để Từ thực tiễn trên đòi hỏi phải tiếp tục hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC nhằm khắc phục những vướng mắc, bất cập, hạn chế tình trạng lãng phí, thất thoát TSC, hướng tới mục tiêu xây dựng một cơ chế đấu giá TSC khoa học, chặt chẽ, đảm bảo phát huy hiệu quả nguồn lực

TSC Vì vậy, NCS đã lựa chọn đề tài: “Pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam” làm

đề tài nghiên cứu cho luận án tiến sĩ của mình

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của Luận án là làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn của pháp luật về đấu giá TSC, từ đó đề xuất các định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nói riêng và pháp luật Việt Nam về ĐGTS nói chung

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Luận án tập trung thực hiện những nhiệm vụ sau đây:

- Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến đề tài “Pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam”, từ đó rút ra những thành tựu mà luận án cần kế thừa, những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án;

- Làm rõ cơ sở lý luận về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC, như: khái niệm, đặc điểm, phân loại TSC; khái niệm, đặc điểm, bản chất, ý nghĩa của đấu giá TSC; phân loại trong đấu giá TSC; giao dịch đấu giá TSC; khái niệm, cấu trúc, nguồn và những nội dung chủ yếu của pháp luật về đấu giá TSC;

- Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC, chỉ ra những bất cập, vướng mắc trong quy định pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam và nguyên nhân của những bất cập đó;

- Đề xuất định hướng và các giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nói riêng và pháp luật Việt Nam về ĐGTS nói chung

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

- Các vấn đề lý luận cơ bản về đấu giá TSC và các vấn đề có liên quan trực tiếp đến việc đấu giá TSC tại Việt Nam;

- Các quy định của pháp luật về ĐGTS; pháp luật dân sự và pháp luật về quản lý, sử dụng TSC có liên quan đến đấu giá TSC tại Việt Nam; quy định pháp luật của một số nước trên thế giới và kinh nghiệm cho hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC;

- Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nói riêng và đấu giá ĐGTS nói chung

4 Phương pháp nghiên cứu

Luận án được nghiên cứu dựa trên phương pháp luận của chủ duy vật biện chứng và duy vật lịch sử; các quan điểm, định hướng của Đảng và Nhà nước về đấu giá TSC trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam Luận án sử dụng kết hợp các phương pháp nghiên cứu cụ thể sau:

- Phương pháp lịch sử, thống kê được sử dụng để nghiên cứu quá trình hình thành, phát triển của pháp luật ĐGTS và pháp luật đấu giá TSC nhằm lựa chọn, tập hợp các tài liệu trong và ngoài nước liên quan đến đề tài luận án, từ đó hệ thống hóa và đưa ra định hướng nghiên cứu phù hợp

- Phương pháp so sánh pháp luật được sử dụng để tìm kiếm những kinh nghiệm hữu ích của nước ngoài về ĐGTS và đấu giá TSC, từ đó tìm ra những giải pháp phù hợp trong hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC

- Phương pháp mô tả được sử dụng để mô tả lại những quy định của pháp luật, các vụ việc đấu giá TSC, từ đó phản ánh thực trạng pháp luật, thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam trong đấu giá TSC và tìm ra những bất cập, nguyên nhân của các bất cập đó

- Phương pháp phân tích, tổng hợp, phương pháp khái quát hóa được sử dụng để tìm hiểu, phân tích, đánh giá các vấn đề lý luận, quy định của pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng quy định của pháp luật trong đấu giá TSC, các yêu cầu của việc hoàn thiện quy định của pháp luật cũng như những đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định của pháp luật về đấu giá TSC

5 Tính mới của luận án

Là công trình khoa học đầu tiên nghiên cứu một cách chuyên sâu, có hệ thống và toàn diện các vấn đề lý luận, thực tiễn quy định và thực hiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam, luận án có những đóng góp mới chủ yếu sau đây:

Một là, luận án đề xuất xây dựng và áp dụng mô hình đấu giá TSC hoàn toàn

mới tại Việt Nam: đấu giá tăng dần có bảo lưu Mô hình đấu giá này đã được nhiều quốc gia trên thế giới áp dụng nhưng chưa từng được ghi nhận và áp dụng tại Việt Nam Với nhiều ưu điểm, mô hình đấu giá tăng dần có bảo lưu hướng tới mục tiêu bảo toàn và làm gia tăng giá trị của TSC đưa ra đấu giá, hạn chế tình trạng thông đồng, gây thất thoát TSC

Hai là, luận án đề xuất sửa đổi, bổ sung một loạt quy định của Luật ĐGTS

và pháp luật về quản lý, sử dụng TSC có liên quan đến đấu giá cho phù hợp với thông lệ quốc tế cũng như thực tiễn tại Việt Nam và mô hình đấu giá tăng dần có bảo lưu, như: sửa đổi, bổ sung quy định về tổ chức ĐGTS thực hiện việc đấu giá TSC; việc định giá TSC đưa ra đấu giá (sửa đổi quy định về GKĐ, bổ sung quy định hoàn toàn mới về giá bảo lưu); sửa đổi toàn bộ quy định về công bố thông tin, đăng ký tham gia đấu giá TSC, tổ chức cuộc đấu giá TSC, xác định đấu giá TSC không thành, v.v ;

Ba là, luận án đề xuất sửa đổi, bổ sung các quy định của Luật ĐGTS về giao

kết hợp đồng trong đấu giá TSC theo phương thức tăng dần có bảo lưu, như: (1) Xác định lại đề nghị và chấp nhận đề nghị giao kết hợp đồng trong đấu giá tăng dần phù hợp với lý luận về đấu giá tăng dần có bảo lưu và lý thuyết về hợp đồng, từ đó đề xuất sửa đổi khoản 3 Điều 46 Luật ĐGTS cho phù hợp; (2) xác định lại thời điểm giao kết hợp đồng trong đấu giá tăng dần dựa trên lý thuyết hợp đồng và kinh

nghiệm của một số quốc gia trên thế giới, từ đó đề xuất bổ sung quy định cụ thể về thời điểm giao kết hợp đồng trong ĐGTS, đồng thời kiến nghị sửa đổi khoản 3 Điều 44 và khoản 3 Điều 46 Luật ĐGTS cho phù hợp; (3) kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định về chế tài xử lý vi phạm trong trường hợp người trúng đấu giá từ chối ký biên bản đấu giá và trường hợp từ chối kết quả đấu giá theo hướng xác định và xử lý theo vi phạm hợp đồng;

Bốn là, luận án đã đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định chung của pháp

luật ĐGTS, như: sửa đổi quy định về tài sản đấu giá; sửa đổi, bổ sung quy định về bước giá, về thù lao dịch vụ, chi phí đấu giá tài sản, v.v ;

Năm là, luận án đã kiến nghị sửa đổi, bổ sung một số quy định chung của

pháp luật về quản lý, sử dụng TSC có liên quan đến đấu giá, như: sửa đổi, bổ sung quy định về GKĐ, giá bảo lưu; về chức năng ĐGTS của một số tổ chức, Hội đồng

đấu giá; việc nộp tiền trúng đấu giá

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

- Với các kết quả nghiên cứu đạt được, luận án góp phần xây dựng hệ thống cơ sở lý luận về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam Luận án là tài liệu tham khảo hữu ích trong nghiên cứu, giảng dạy, học tập tại Việt Nam;

- Luận án làm sáng tỏ những vấn đề pháp lý, những bất cập, tồn tại; từ đó đưa ra những giải pháp sửa đổi, bổ sung hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nói riêng và pháp luật về ĐGTS nói chung Những kết luận, kiến nghị của luận án có giá trị tham khảo trong quá trình hoàn thiện chính sách, pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nói riêng cũng như hoàn thiện pháp luật về ĐGTS nói chung Luận án là tài liệu tham khảo hữu ích đối với cơ quan lập pháp, các cơ quan quản lý hoạt động ĐGTS, các tổ chức ĐGTS, ĐGV đang hành nghề, người có tài sản đấu giá là TSC và các cá nhân, tổ chức khác có liên quan trong hoạt động ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, Luận án gồm 4 chương: - Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và các vấn đề liên quan đến đề tài; - Chương 2: Một số vấn đề lý luận về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC; - Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam hiện hành về đấu giá TSC và thực tiễn thực hiện;

- Chương 4: Hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC

Chương 1

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI

1.1 Tiền đề đánh giá tổng quan về tình hình nghiên cứu

Đấu giá TSC có liên quan đến nhiều môn khoa học khác nhau, chủ yếu là khoa học pháp lý và kinh tế Mặt khác, đối với mỗi quốc gia, hệ thống pháp luật về đấu giá TSC sẽ có những khác biệt nhất định Do vậy, đánh giá tổng quan tình hình

nghiên cứu đề tài: “Pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam” sẽ xuất phát từ những

tiền đề sau:

Thứ nhất, không tách bạch hoàn toàn khi nghiên cứu khoa học pháp lý về

đấu giá TSC với các môn khoa học pháp lý khác có cùng đối tượng nghiên cứu Khi đánh giá tổng quan các công trình nghiên cứu, đề tài chỉ nhắc tới các công trình nghiên cứu thuộc môn khoa học khác ở một mức độ nhất định, khi mà kết quả nghiên cứu của các công trình đó góp phần làm sáng tỏ những vấn đề pháp lý của đề tài luận án

Thứ hai, việc đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu pháp luật nước ngoài

sẽ không dàn trải tới tất cả các quốc gia trên thế giới mà chỉ lựa chọn những công trình đặt nền tảng hoặc có liên quan trực tiếp đến ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng

1.2 Phân loại nội dung nghiên cứu

Với mục tiêu hoàn thiện nền tảng lý luận pháp luật đấu giá TSC; phân tích, đánh giá các quy định pháp luật thực định và thực tiễn thực hiện nhằm xác định các định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam, nội dung nghiên cứu của đề tài luận án được chia thành các vấn đề chủ yếu sau:

Thứ nhất, nhóm vấn đề nghiên cứu lý luận chung về đấu giá TSC và pháp

luật về đấu giá TSC, bao gồm: (i) khái niệm, đặc điểm, phân loại TSC; (ii) khái niệm, đặc điểm, bản chất, ý nghĩa của đấu giá TSC và phân loại trong đấu giá TSC; (iii) giao dịch đấu giá TSC; (iv) pháp luật điều chỉnh đấu giá TSC

Thứ hai, nhóm vấn đề nghiên cứu thực trạng pháp luật Việt Nam về đấu giá

TSC, bao gồm: (i) phân tích các quy định pháp luật thực định về đấu giá TSC; (ii) thực tiễn thực hiện pháp luật về đấu giá TSC; (iii) đánh giá những ưu điểm và khuyết điểm của pháp luật về đấu giá TSC và (iv) tìm hiểu nguyên nhân của những bất cập trong pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam

Thứ ba, nhóm những kiến nghị liên quan đến hoàn thiện pháp luật Việt Nam

về đấu giá TSC, bao gồm: (i) định hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC; (ii) kiến nghị giải pháp sửa đổi, bổ sung một số quy định pháp luật nhằm hoàn

thiện, nâng cao hiệu quả điều chỉnh và thực thi công tác đấu giá TSC ở Việt Nam Từ ba nhóm nội dung nghiên cứu chủ yếu nêu trên, luận án đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước, trên cơ sở đó rút ra những thành tựu mà luận án cần kế thừa, những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu, đồng thời xây dựng câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu, xác định cơ sở lý thuyết, phương pháp nghiên cứu và những kết quả nghiên cứu mới của luận án

1.3 Tổng quan tình hình nghiên cứu

1.3.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở trong nước

1.3.1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu lý luận chung về đấu giá tài sản công và pháp luật về đấu giá tài sản công

Liên quan đến khái niệm đấu giá tài sản công

Qua nghiên cứu tổng quan tài liệu, NCS nhận thấy phần lớn các công trình nghiên cứu ở Việt Nam thời gian qua thường đề cập đến pháp luật chung về ĐGTS; có rất ít công trình nghiên cứu về đấu giá TSC Khái niệm ĐGTS đã được một số

công trình nghiên cứu đề cập đến, như công trình: “Pháp luật về đấu giá hàng hoá

trong thương mại ở Việt Nam” của Nguyễn Mạnh Cường (Luận án tiến sĩ luật học,

Học viện Khoa học xã hội, năm 2012) Ở công trình này, tác giả Nguyễn Mạnh

Cường đã nghiên cứu khái niệm ĐGTS (hàng hóa) trong hoạt động thương mại

dưới góc độ là một hình thức mua bán hàng hóa đặc biệt với 3 dấu hiệu cơ bản: (1) được tổ chức công khai; (2) theo những nguyên tắc, thủ tục nhất định; (3) người mua tự trả giá dựa trên GKĐ do bên bán đưa ra, người nào trả giá cao nhất sẽ được quyền mua hàng hoá đấu giá [89, tr.11]

Tác giả Đặng Thị Bích Liễu trong công trình “Pháp luật về đấu giá QSDĐ ở

Việt Nam” (Luận án tiến sĩ luật học, Học viện khoa học xã hội, năm 2012) cũng

nghiên cứu khái niệm đấu giá QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất dưới góc độ là hình thức mua bán tài sản đặc biệt, và coi ĐGTS là một phương thức định đoạt tài sản của sở hữu chủ Trong khái niệm đưa ra, tác giả đã bổ sung điều kiện đối với người được quyền mua tài sản đấu giá phải là người trả

giá cao nhất và ít nhất bằng GKĐ [118]

Bên cạnh khái niệm “đấu giá tài sản”, ở Việt Nam thời gian qua, có một số công trình nghiên cứu đã đưa ra khái niệm “bán đấu giá tài sản” Xem xét quy định của pháp luật về đấu giá tài sản trong suốt thời gian dài, từ những năm 1996 khi nhà nước ta ban hành văn bản pháp luật chuyên ngành đầu tiên về ĐGTS (Nghị định số 86/NĐ-CP) cho đến trước thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực (01/7/2017), nhà nước ta đã quy định và sử dụng khái niệm “bán ĐGTS” trong hầu hết các văn bản pháp luật [33, khoản 1 Điều 2], [34, khoản 1 Điều 2], [35, khoản 1 Điều 2] Tuy nhiên, khi so sánh khái niệm “bán ĐGTS” được quy định trong các văn bản pháp luật

trước đây với khái niệm “ĐGTS” được quy định trong Luật ĐGTS, ta không thấy có sự khác biệt gì đáng kể, ngoại trừ việc Luật ĐGTS đã bổ sung một phương thức đấu giá (phương thức đặt giá xuống) bên cạnh phương thức đấu giá truyền thống (phương thức trả giá lên) [147, khoản 2 Điều 5] Và theo Từ điển Tiếng Việt, khái niệm “đấu giá” được định nghĩa tương tự như khái niệm “bán đấu giá” [132, tr.29, 291]

Giáo trình Luật dân sự, Tập 2, Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2009 đã đưa ra khái niệm bán ĐGTS với các dấu hiệu: (1) là hình thức bán tài sản; (2) bán công khai; (3) có nhiều người tham gia trả giá, người nào trả giá cao nhất và không thấp hơn GKĐ là người mua được tài sản [171, tr.114]. Một số tác giả khác cũng có quan điểm tương tự trong các công trình nghiên cứu của mình [96, tr.13], [116, tr.8]

Trong Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Hoàn thiện pháp luật về bán

ĐGTS nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam” năm 2011 của Viện Khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp), khái niệm về bán ĐGTS

đã được xem xét với ba đặc tính tương tự như đã nêu trong Giáo trình Luật dân sự, Tập 2 của Trường Đại học Luật Hà Nội; ngoài ra công trình còn bổ sung thêm đặc điểm thứ (4): việc bán đấu giá được tổ chức theo những nguyên tắc, trình tự và thủ

tục nhất định [180, tr.17]

Mặc dù rất mờ nhạt nhưng hai công trình “Pháp luật bán ĐGTS” của tác giả

Nguyễn Văn Úy (luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2003)

và công trình “Thi hành pháp luật về đấu giá QSDĐ trên địa bản tỉnh Bắc Giang”

của tác giả Cao Thị Thu Trang (luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2015) đã bổ sung vào khái niệm bán ĐGTS mục đích bán ĐGTS: bán được tài sản ở giá cao nhất [166], [175, tr.6] Đây là một trong những yếu tố phản ánh quy luật giá trị, cạnh tranh trong ĐGTS

Không đề cập đến mục đích bán ĐGTS như tác giả Nguyễn Văn Úy và Cao Thị Thu Trang, nhưng ngoài các dấu hiệu như đã nêu trên, một số công trình nghiên cứu còn tiếp cận khái niệm bán ĐGTS dưới góc độ: tổ chức ĐGTS có nghĩa vụ làm các thủ tục chuyển giao tài sản và quyền sở hữu tài sản cho người mua được tài sản đấu giá [103, tr.20], [159, tr.6] Có thể khi xây dựng khái niệm bán ĐGTS dưới góc độ này, các tác giả đã dựa trên những quy định của pháp luật thực định ở thời điểm nghiên cứu (tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp là người ký hợp đồng mua bán tài sản bán đấu giá với người trúng đấu giá và là người bàn giao tài sản đấu giá cho người mua được tài sản) Tuy nhiên đến nay, góc độ tiếp cận này đã ít nhiều không còn phù hợp khi trách nhiệm ký hợp đồng mua bán tài sản đấu giá, giao tài sản đấu giá cho người mua được tài sản thuộc về người có tài sản đấu giá theo quy định mới của Luật ĐGTS

Tác giả Lê Thị Hương Giang trong công trình“Bán ĐGTS thi hành án dân sự

ở Việt Nam” (Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2019) đã

nghiên cứu khái niệm bán ĐGTS dưới phạm vi khá rộng, từ quá trình người có tài

sản thực hiện các thủ tục luật định để đưa tài sản ra đấu giá công khai tại tổ chức ĐGTS; quá trình tổ chức ĐGTS thực hiện dịch vụ ĐGTS thông qua hợp đồng với người có tài sản đấu giá để xác định người trúng đấu giá, đến quá trình người trúng đấu giá ký kết hợp đồng mua bán tài sản đấu giá với người có tài sản đấu giá và chuyển quyền sở hữu, bàn giao tài sản theo quy định của pháp luật [98, tr.28] Tuy nhiên, khái niệm này không hoàn toàn đúng trong những trường hợp đấu giá nhượng quyền (đấu giá quyền khai thác khoáng sản, đấu giá quyền sử dụng tần số vô tuyến điện, đấu giá QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất, v.v )

Thời gian qua, ở Việt Nam đã có một số công trình đề cập đến vấn đề đấu giá TSC Tuy nhiên, hầu hết các công trình là những bài viết tạp chí phản ánh những thuận lợi, khó khăn, tiêu cực trong công tác đấu giá TSC, hoặc phản ánh những kết quả đã đạt được [1, tr.25-28], [102, tr.9-18], [120, tr.67-78], [127, tr.182-190], [157, tr.9-12, tr.17], [158, tr.24-25, tr.27], [230], [250], [251], v.v ; chưa có công trình nào nghiên cứu về khái niệm, đặc điểm, vai trò, ý nghĩa của đấu giá TSC một cách

hoàn chỉnh “Giáo trình Nghiệp vụ ĐGTS” của Học viện Tư pháp có một số

chương liên quan đến đấu giá TSC, nhưng hầu hết chỉ tập trung vào việc hướng dẫn kỹ năng khi đấu giá một số loại TSC mà không đề cập đến khái niệm, đặc điểm, vai trò, ý nghĩa của đấu giá TSC Có một vài công trình nghiên cứu về đấu giá TSC,

nhưng chỉ nghiên cứu về một loại TSC (đấu giá QSDĐ) như các công trình: “Pháp

luật về đấu giá QSDĐ ở Việt Nam” của tác giả Đặng Thị Bích Liễu (luận án tiến sĩ

luật học, Học viện khoa học xã hội, năm 2012) và công trình “Pháp luật về hợp

đồng đấu giá QSDĐ ở Việt Nam” của tác giả Lê Thị Huyền Thanh (luận văn thạc sĩ

luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2015) Theo các công trình nghiên cứu trên, khái niệm đấu giá QSDĐ để Nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất là được xem là: (1) một phương thức định đoạt tài sản của sở hữu chủ, là hình thức mua bán tài sản đặc biệt; (2) được tổ chức công khai, giữa một bên là các cơ quan nhà nước có thẩm quyền giao đất, cho thuê đất với một bên là các tổ chức, cá nhân có nhu cầu sử dụng đất; (3) những người muốn được nhận QSDĐ tham gia trả giá từ thấp đến cao theo trình tự, thủ tục nhất định; người trả giá cao nhất và ít nhất bằng GKĐ là người được nhận quyền sử dụng đấu giá [118], [160, tr.8] Tuy nhiên, cần xem xét thêm quan điểm của hai tác giả khi cho rằng: đấu giá QSDĐ được tổ chức giữa một bên là các cơ quan nhà nước có thẩm quyền giao đất, cho thuê đất với một bên là các tổ chức, cá nhân có nhu cầu sử dụng đất Theo quy định của Luật Quản lý, sử dụng TSC, hiện nay, có nhiều loại TSC bắt

buộc phải bán thông qua đấu giá Và do vậy, khái niệm đấu giá QSDĐ nêu trên không bao quát được toàn bộ các TSC được bán theo hình thức này

Trong lĩnh vực kinh tế, các công trình nghiên cứu thường chỉ đề cập đến việc đấu giá TSC dưới góc độ quản lý, sử dụng TSC Và đấu giá TSC chỉ là một khâu trong xử lý khi tài sản kết thúc quá trình sử dụng hoặc xử lý TSC theo quyết định

của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Trong công trình: “Cơ chế quản lý TSC trong

khu vực hành chính sự nghiệp ở Việt Nam”, tác giả Nguyễn Mạnh Hùng chỉ đề cập

đến khái niệm quản lý nhà nước đối với TSC tại cơ quan nhà nước và đơn vị sự

nghiệp “là sự tác động có tổ chức và bằng pháp quyền của bộ máy nhà nước đối

với TSC trong khu vực hành chính sự nghiệp nhằm đảm bảo TSC được đầu tư xây dựng mới, mua sắm, quản lý, sử dụng, xử lý một cách hiệu quả, tiết kiệm” [115,

tr.30] Tác giả Trần Việt Phương trong công trình: “Quản lý TSC tại cơ quan nhà

nước và đơn vị sự nghiệp công lập ở Việt Nam” (luận án tiến sĩ kinh tế, Học viện

Tài chính, năm 2017) cũng có quan điểm tương tự khi đưa ra đưa ra khái niệm quản lý TSC tại cơ quan nhà nước và đơn vị sự nghiệp công lập; tuy nhiên tác giả Trần Việt Phương còn chỉ rõ đây là sự tác động của các cơ quan quản lý nhà nước thông qua cơ chế, chính sách do nhà nước ban hành đến các cơ quan, đơn vị được giao quản lý, sử dụng TSC tại cơ quan nhà nước và đơn vị sự nghiệp công lập nhằm đảm bảo TSC và nguồn kinh phí ngân sách nhà nước được đầu tư, mua sắm, khai thác, sử dụng và xử lý một cách hiệu quả, tiết kiệm và phục vụ tốt cho hoạt động của các

cơ quan [133, tr.32] “Giáo trình quản lý TSC” của Trường Đại học Kinh tế Quốc

dân đã nhấn mạnh việc nhà nước thực hiện quản lý TSC chính là việc nhà nước thực hiện quyền đại diện chủ sở hữu TSC, đặc biệt là quyền định đoạt TSC (quyền đầu tư xây dựng, mua sắm, điều chuyển, thanh xử lý (bao gồm cả bán đấu giá TSC…), và những quyền này được thực hiện không chỉ trong nội bộ các tổ chức, cá nhân được nhà nước giao trực tiếp quản lý, sử dụng tài sản mà trong điều kiện của nền kinh tế thị trường, những quyền này còn được thực hiện trong mối quan hệ mật thiết với thị trường [170, tr.25]

Mặc dù không trực tiếp nghiên cứu, đề cập đến khái niệm đấu giá TSC, nhưng những nghiên cứu trong các công trình nêu trên có giá trị tham khảo nhất định khi NCS hoàn thành chương 2 của luận án

Liên quan đến bản chất, đặc điểm của đấu giá tài sản công

Về bản chất của ĐGTS, theo “Giáo trình Kỹ năng bán ĐGTS” của Học viện

Tư pháp năm 2014, “bản chất của bán ĐGTS là quan hệ dân sự về mua bán tài sản thông qua hình thức đấu giá nhằm bán được tài sản với giá cao nhất” [106, tr.21]

Trong bài viết: “Hoạt động đấu giá - góc nhìn so sánh pháp luật Thương mại -

pháp luật dân sự” đăng trên Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, tác giả Lê Ngọc Thạnh

cũng cho rằng, trong hoạt động kinh tế - thương mại, bản chất của hoạt động đấu

giá là quan hệ mua bán mà trong đó chỉ có một người bán mà người mua lại rất

nhiều [161, tr.59-65] Và theo “Giáo trình Luật Thương mại”, Tập II của Trường

Đại học Luật Hà Nội, ĐGTS (đấu giá hàng hóa) có bản chất kinh tế (chịu tác động của quy luật cung - cầu trong nền kinh tế thị trường) và bản chất pháp lý (là hành vi pháp lý, có thể là hành vi dân sự thông thường hoặc một hoạt động thương mại độc lập của thương nhân) [174, tr.177-178]

Về đặc điểm của ĐGTS, đến nay, đã có một số công trình nghiên cứu về đặc

điểm chung của ĐGTS Trong công trình “Bán ĐGTS theo pháp luật Việt Nam hiện

nay”, tác giả Đỗ Thị Hoa đã coi hoạt động đấu giá là một hoạt động thương mại và

có 4 đặc điểm cơ bản: (1) Chủ thể bán đấu giá là Trung tâm dịch vụ bán ĐGTS hoặc Doanh nghiệp bán ĐGTS, (2) có từ hai người trở lên tham gia đấu giá, (3) người trả gia cao nhất được quyền mua tài sản và (4) phương thức đề nghị giao kết hợp đồng được thể hiện bằng miệng (lời nói) hoặc hành vi [103, tr.21-23] Tác giả Lê Thị

Ngọc trong công trình “Hoàn thiện pháp luật về bán ĐGTS” tiếp tục nghiên cứu

đấu giá dưới góc độ là một hoạt động thương mại với 3 đặc điểm chủ yếu: (1) là quan hệ kinh tế phát sinh giữa người có nhu cầu bán và người có nhu cầu mua tài sản, hàng hóa, theo một trình tự nhất định, (2) là phương thức tổ chức cạnh tranh trong mua, bán tài sản, hàng hóa và (3) đối tượng của quan hệ ĐGTS là hàng hóa, tài sản tự nguyện bán đấu giá hoặc bắt buộc đấu giá theo quy định của pháp luật [131, tr.8-10] Trong cả hai công trình nên trên, các tác giả đã xem xét việc đấu giá dưới góc độ là hoạt động thương mại và chưa phân tích làm rõ được những đặc điểm cơ bản nhất trong ĐGTS

Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Hoàn thiện pháp luật về bán ĐGTS

nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam”

của Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp đã nghiên cứu 4 đặc điểm của đầu giá tài sản: (1) Tính công khai của việc đấu giá, (2) là một hoạt động bán hàng thông qua trung gian, (3) tài sản trong đấu giá rất đa dạng tùy theo nhu cầu của chủ sở hữu hoặc theo quy định của pháp luật và (4) hình thức pháp lý của quan hệ đấu giá có thể được thiết lập dưới một dạng đặc biệt đó là hợp đồng ủy quyền bán đấu giá (được xác lập giữa người bán hàng và người làm dịch vụ tổ chức đấu giá) và hợp đồng mua bán tài sản (được xác lập giữa người mua tài sản và tổ chức kinh doanh

dịch vụ bán đấu giá) [180, tr.17-21] Ngoài đặc tính công khai, “Giáo trình kỹ năng

bán ĐGTS” năm 2014 của Học viện Tư pháp còn chỉ ra 4 đặc điểm nữa của ĐGTS

như: (1) tuân theo trình tự, thủ tục luật định; (2) có từ hai người trở lên tham gia đấu giá; (3) theo phương thức trả giá lên và (4) người mua được tài sản là người trả giá

cao nhất [106, tr.21] Trong công trình “Bán ĐGTS thi hành án dân sự ở Việt Nam”

(Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội năm 2019), tác giả Lê Thị Hương Giang đã đưa ra 5 đặc điểm của bán ĐGTS, trong đó có 2 đặc điểm tương tự

như đã nêu trong Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ của Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (bán hàng qua trung gian, tính công khai, tài sản đấu giá), ngoài ra tác giả còn phân tích thêm 3 đặc điểm nữa, bao gồm: (1) tổ chức có chức năng bán đấu giá phải là cá nhân, pháp nhân được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp phép hoạt động đấu giá, (2) phải tuân theo hình thức, trình tự, thủ tục luật định, (3) phải có ít nhất hai người tham gia đấu giá và người được mua tài sản được xác định phải là người trả giá cao nhất, người đầu tiên chấp nhận giá theo các phương thức đấu giá

luật định [98, tr.28-33] “Giáo trình nghiệp vụ ĐGTS (Tập 1 - Phần chung)” của

Học viện Tư pháp, ngoài 5 đặc điểm như tác giả Lê Thị Hương Giang đã nêu trên, ĐGTS còn có một đặc điểm thứ 6, đó là: người trực tiếp điều hành các cuộc đấu giá là ĐGV và để trở thành ĐGV phải đáp ứng các tiêu chuẩn nhất định mới được cấp chứng chỉ hành nghề đấu giá [107, tr.15-27]

Về đặc điểm của đấu giá TSC, đến nay chưa có công trình nào ở Việt Nam

nghiên cứu chuyên sâu về vấn đề này Luận án tiến sĩ luật học “Pháp luật về đấu

giá QSDĐ ở Việt Nam” của tác giả Đặng Thị Bích Liễu đã phân tích 2 đặc điểm cơ

bản trong đấu giá QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất, bao gồm: (1) đấu giá QSDĐ là một phương thức định đoạt tài sản của chủ sở hữu, là hình thức mua bán tài sản đặc biệt, và (2) đấu giá QSDĐ là một hoạt động vừa mang tính chất dân sự - thương mại, vừa màn tính chất hành chính Tuy nhiên, do chỉ nghiên cứu về đấu giá một loại TSC (QSDĐ) nên công trình nghiên cứu của tác giả Đặng Thị Bích Liễu chưa thể hiện đầy đủ những đặc điểm cơ bản trong đấu giá TSC Do đó, việc tiếp tục nghiên cứu để nhận diện những đặc điểm cơ bản trong đấu giá TSC, từ đó phân biệt đấu giá TSC với đấu giá những tài sản khác và có những điều chỉnh pháp luật cho phù hợp là cần thiết trong bối cảnh hiện nay

Liên quan đến vai trò, ý nghĩa của đấu giá tài sản công

TSC là một trong những loại tài sản bắt buộc phải bán thông qua đấu giá Thực tiễn đấu giá TSC tại Việt Nam thời gian qua chủ yếu là đấu giá QSDĐ, trụ sở, tài sản thanh lý của các cơ quan, tổ chức, đơn vị, tài sản nhà nước trong doanh nghiệp nhà nước, v.v Mục đích của hình thức xử lý TSC thông qua đấu giá nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch, tối đa hóa giá trị tài sản, hạn chế thất thoát TSC Tuy nhiên đến nay, Việt Nam chưa có công trình nào nghiên cứu về vai trò, ý nghĩa của đấu giá TSC Có một vài công trình đã đề cập đến vai trò đấu giá QSDĐ,

như: Luận án tiến sĩ luật học: “Pháp luật về đấu giá QSDĐ ở Việt Nam” của tác giả Đặng Thị Bích Liễu; bài viết “Đấu giá QSDĐ: Công cụ giải quyết bức xúc về đất

đai”của tác giả Nguyễn Tân Thịnh [253]; bài viết: “Vai trò của đấu giá QSDĐ trong phát triển kinh tế - xã hội” của tác giả Nhật Tân [250], v.v Các công trình

nghiên cứu trên đã cho rằng hoạt động đấu giá QSDĐ khi nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất có vai trò, ý nghĩa: (i) là phương thức giúp nhà

nước huy động tối đa nguồn thu cho ngân sách, tạo vốn đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng, phát triển kinh tế; (ii) tạo cơ sở cho phát triển thị trường QSDĐ, tạo ra mặt bằng giá thị trường công khai, minh bạch, giúp cho nhiều chủ thể có nhu cầu có khả năng được tiếp cận với QSDĐ; (iii) tạo cơ sở, căn cứ giúp nhà nước định giá đất sát với giá trị thực của đất trên thị trường, góp phần ổn định giá đất, tạo mặt bằng giá trong thị trường QSDĐ, thị trường bất động sản; (iv) làm đơn giản các thủ tục về giao đất, cho thuê đất, góp phần tạo lập sự ổn định, sự minh bạch, công bằng xã hội trong hoạt động giao đất, cho thuê đất, hạn chế được tình trạng “xin - cho” trong giao đất, cho thuê đất, đảm bảo lợi ích của nhà nước và lợi ích của người sử dụng đất; (v) là biện pháp giúp tăng cường quản lý đất đai, giúp nhà nước thuận lợi hơn trong quản lý quy hoạch sử dụng đất cũng như quy hoạch về xây dựng, tổ chức đời sống đô thị, khu dân cư nông thôn theo hướng hiện đại, văn minh

Tuy nhiên, bên cạnh QSDĐ, còn có rất nhiều loại TSC được bán thông qua đấu giá Do vậy, mặc dù đã chỉ ra vai trò, ý nghĩa của hoạt động đấu giá QSDĐ nhưng các công trình nghiên cứu trên vẫn chưa bao quát được vai trò, ý nghĩa của đấu giá TSC nói chung

Liên quan đến pháp luật về đấu giá tài sản công

Nghiên cứu pháp luật chung về ĐGTS, công trình “Hoàn thiện pháp luật về

bán ĐGTS nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam” (Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ) của Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư

pháp đã đưa ra khái niệm pháp luật bán ĐGTS “là hệ thống những quy phạm pháp

luật do các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong lĩnh vực bán ĐGTS bao gồm những quy định về nguyên tắc, thủ tục bán ĐGTS, người bán đấu giá và quản lý Nhà nước đối với hoạt động bán ĐGTS” [180, tr.22] Bốn đặc điểm pháp luật bán ĐGTS cũng đã được công

trình nghiên cứu này đề cập đến, bao gồm: (1) Pháp luật bán ĐGTS là một bộ phận pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh mang tính chất “tư” do đó các chủ thể tham gia quan hệ bình đẳng về quyền và nghĩa vụ; (2) pháp luật bán ĐGTS là một bộ phận pháp luật liên ngành không thuần túy là một chế định riêng biệt trong một văn bản pháp luật cụ thể nào đó mà nó có ở nhiều văn bản quy phạm pháp luật Quan hệ bán ĐGTS có thể mang tính chất của quan hệ dân sự, thương mại thuần túy hoặc mang tính chất của quan hệ hành chính - tư pháp; (3) pháp luật bán ĐGTS phản ánh rõ nguyên tắc công khai của quan hệ bán ĐGTS Điều này xuất phát từ nguyên lý chung là nếu không công khai thì sẽ không có nhiều người tham gia quan hệ theo quy định của pháp luật và (4) pháp luật bán ĐGTS mang đặc tính của pháp luật về thủ tục thực hiện quan hệ pháp luật Trong hệ thống pháp luật có thể phân chia thành hai bộ phận cơ bản: các quy định về nội dung quan hệ và các quy định về thủ tục thực hiện quan hệ [180, tr.23] Công trình nghiên cứu này cũng đã nêu lên

cấu trúc của pháp luật bán ĐGTS theo hai tiêu chí (căn cứ vào nội dung điều chỉnh của quy phạm pháp luật và căn cứ vào lĩnh vực, tính chất của quan hệ bán đấu giá); đồng thời chỉ ra mối quan hệ giữa pháp luật bán ĐGTS và thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và nêu ra 2 tiêu chí (tiêu chí về nội dung và tiêu chí về hình thức) để đánh giá hiệu quả pháp luật về bán ĐGTS Các vấn đề lý luận nêu trên và nội dung pháp luật bán ĐGTS của một số nước trên thế giới (Trung Quốc, Nhật Bản, Pháp, bang Floria (Hoa Kỳ), Canada (tỉnh Alberta) được giới thiệu trong công trình này là một trong những nguồn tham khảo hữu ích đối với NCS khi hoàn thành chương 2 của luận án

Luận án tiến sĩ luật học: “Pháp luật về đấu giá QSDĐ ở Việt Nam” của tác

giả Đặng Thị Bích Liễu là công trình duy nhất có đề cập đến pháp luật đấu giá đối với một loại TSC (QSDĐ khi nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất) Tác giả công trình đã nghiên cứu và phản ánh về thực trạng pháp luật về đấu giá QSDĐ ở Việt Nam thời kỳ áp dụng Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/3/2010 của Chính phủ về bán ĐGTS

Như vậy, qua nghiên cứu các công trình khoa học đã công bố, có thể thấy rằng: liên quan đến vấn đề lý luận về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC, hầu hết các công trình chỉ đề cập đến một số vấn đề chung về ĐGTS và pháp luật về ĐGTS; một số công trình có nghiên cứu liên quan đến khái niệm, đặc điểm của đấu giá một loại TSC (QSDĐ) Những vấn đề lý luận chuyên sâu về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam chưa được nghiên cứu một cách toàn diện và có hệ thống Tuy nhiên, kết quả của các công trình nêu trên có giá trị tham khảo nhất định khi NCS hoàn thành chương 2 của luận án

1.3.1.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu thực trạng pháp luật Việt Nam về đấu giá tài sản công

Thời kỳ từ năm 2005 cho đến năm 2010, có một số bài viết chủ yếu phản ánh

thực trạng pháp luật về ĐGTS [78, tr.15, tr.19], [101, tr.30-31], [117, tr.10-11], [122, tr.29-32], [123, tr.13-14], [151, tr.49], [167, tr.3-6], [168, tr.2-6], [176, tr.53], [177, tr.28-32], v.v Có thể tổng hợp các nghiên cứu về bất cập của pháp luật ĐGTS giai đoạn này như: (1) Pháp luật quy định còn mâu thuẫn, chồng chéo (giữa Thông tư số 34/2005/TT-BTC ngày 12/5/2005 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc xác định GKĐ và chuyển giao tài sản nhà nước để bán đấu giá với Nghị định số 05/2005/NĐ-CP, Điều 61 của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 2002, Điều 3, 32, 33 và 34 của Nghị định số 134/2003/NĐ-CP); (2) chưa có quy định về việc thanh toán chi phí tổ chức đấu giá trong trường hợp không thành cho Trung tâm dịch vụ bán ĐGTS, gây khó khăn trong thực hiện; (3) bất cập khi ngân hàng, tổ chức tín dụng không được tham gia đấu giá khi xử lý tài sản bảo đảm; (4) mức tiền đặt trước thấp; (4) khó xác định thời điểm giao kết hợp đồng mua bán tài sản đấu

giá; (5) chế tài áp dụng đối với người từ chối mua tài sản còn nhẹ dễ gây thông đồng; (6) đấu giá thành nhưng thời gian hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu, sử dụng tài sản còn dài, v.v Thực trạng áp dụng pháp luật về ĐGTS giai đoạn này cũng được phản ánh dưới các khía cạnh như: (1) hiện tượng thông đồng, dìm giá, hiện tượng “quân xanh, quân đỏ” trong ĐGTS; (2) một số địa phương chưa thực hiện nghiêm túc quy định của Nghị định số 05/2005/NĐ-CP (chưa giải thể các tổ chức bán ĐGTS nhà nước thuộc một số ngành Tài chính, Tài nguyên môi trường mà tồn tại hoạt động song song với Trung tâm dịch vụ bán ĐGTS thuộc Sở Tư pháp), v.v

Trong thời kỳ từ 01/7/2010 cho đến tháng 6/2017, có nhiều công trình phản

ánh bất cập của pháp luật về ĐGTS nói nói chung và pháp luật về đấu giá TSC nói riêng, tựu trung lại một số vấn đề cơ bản như:

Thứ nhất, pháp luật về ĐGTS còn chưa thống nhất, được quy định tản mạn

tại nhiều văn bản quy phạm khác nhau; văn bản chuyên ngành về đấu giá (Nghị định số 17/2010/NĐ-CP) là văn bản dưới luật nên hiệu quả điều chỉnh còn hạn chế [104, tr 66-75], [180, tr 86-87]

Thứ hai, quy định về trình tự, thủ tục đấu giá còn chưa rõ ràng, có nhiều kẽ

hở dẫn đến vi phạm, trục lợi trong hoạt động đấu giá, nhất là đấu giá TSC Các bất cập này được phản ánh dưới các nội dung như: bất cập trong quy đinh về niêm yết việc ĐGTS [100, tr.106], [119, tr.76-89], [182, tr.334-362]; chưa có quy định cụ thể về bước giá [182, tr.334], [240]; chưa thống nhất về việc tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp phải ban hành nội quy hay quy chế bán ĐGTS [111, tr.55-57]; thiếu chế tài xử lý nghiêm khắc trong quy định về việc rút lại giá đã trả nên khó bảo vệ được quyền lợi của người có tài sản đấu giá [182, tr.334-362]; chưa quy định chặt chẽ về việc cung cấp hồ sơ tham gia đấu giá, thời hạn đăng ký mua tài sản đấu giá, việc tổ chức đăng ký tham gia đấu giá dẫn đến tình trạng tùy tiện, có những tổ chức đấu giá chuyên nghiệp lạm dụng để hạn chế người tham gia đấu giá [260]; phương thức đấu giá, hình thức bán đấu giá còn sơ sài, cách thức trả giá cũng còn nhiều bất cập [119, tr.76-89], [182, tr.334-362]; chưa có quy định đầy đủ về đấu giá không thành, thiếu chế tài xử lý vi phạm đối với người trúng đấu giá nhưng không ký hợp đồng mua bán tài sản bán đấu giá [97, tr.61]; mức thu phí của người tham gia đấu giá và mức phí bán đấu giá được thanh toán như hiện nay còn quá thấp, không đảm bảo cho các hoạt động bán đấu giá; đặc biệt trong trường hợp phải thực hiện thông báo nhiều lần, hoặc qua giảm giá nhiều lần mới bán được tài sản [182, tr 334-362], v.v

Thứ ba, pháp luật về ĐGTS và pháp luật chuyên ngành về các loại tài sản

đấu giá còn mâu thuẫn, chồng chéo, gây khó khăn trong quá trình thực hiện, như: chồng chéo về thẩm quyền tổ chức đấu giá QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất (giữa tổ chức đấu giá chuyên nghiệp và tổ chức phát triển quỹ đất (Điều 14, Điều 19, Điều 20, Khoản 2 Điều 55 Nghị định số

17/2010/NĐ-CP và Điều 16 của Thông tư số 23/2010/TT-BTP với điểm a khoản 3 Điều 130 Luật Đất đai năm 2003, điểm 3 Điều 35 Nghị định số 69/2009/NĐ-CP ngày 13/08/2009 và điểm g, khoản 1, Điều 2 Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-BTNMT-BNV-BTC); thẩm quyền đấu giá cổ phần khi cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước (Điều 38 Nghị định số 109/2007/NĐ-CP) [180, tr.87-93]; về phương thức đấu giá (Nghị định số 17/2010/NĐ-CP chỉ quy định về phương thức trả giá lên, Luật Thương mại năm 2005 quy định có hai phương thức trong đấu giá hàng hóa là phương thức trả giá lên phương thức đặt giá xuống) [180, tr.87-93]; về việc giảm giá tài sản là tang vật, phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu để tổ chức bán đấu giá lại/hoặc xử lý theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính [182, tr 334-363]; mâu thuẫn trong xác định người có tài sản đấu giá tài sản nhà nước giữa Nghị định số 17/2010/NĐ-CP, Thông tư số 23/2010/TT-BTP với Nghị định số 52/2010/NĐ-CP [105, tr.41-47], v.v

Thứ tư, pháp luật chuyên ngành về các loại tài sản đấu giá còn có những quy

định chưa phù hợp, ảnh hưởng đến hiệu quả của hoạt động ĐGTS như: bất cập trong việc định giá tang vật, phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu [180, tr.82-83], [182, tr.334-362], v.v

Thứ năm, khó khăn trong kiểm soát dịch vụ ĐGTS, thành lập doanh nghiệp ồ

ạt, hoạt động đa ngành nghề; điều kiện cơ sở vật chất, nhân lực của doanh nghiệp đấu giá còn nhiều hạn chế; giấy phép do Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp, nhưng Sở Tư pháp quản lý quá trình hành nghề, nếu doanh nghiệp ít hoạt động và không báo cáo thì Sở Tư pháp khó nắm hết; thẻ ĐGV do doanh nghiệp đấu giá cấp; quy định về người điều hành cuộc đấu giá chưa có sự thống nhất và khó áp dụng trên thực tế làm giảm tính chuyên nghiệp của hoạt động đấu giá (người điều hành trong Hội đồng đấu giá không buộc phải là ĐGV)[119, tr.76-89], [121, tr.26-27], [178, tr.62-64], [180, tr.82-85 và tr.110-113], [184, tr.2-9], [247], v.v

Ngoài những nội dung trên, tác giả Võ Hải Phương trong bài viết “Cơ chế

bảo vệ người thứ ba ngày tình trong mua tài sản bán đấu giá” đăng trên Tạp chí

Dân chủ và Pháp luật, số 12 (273) đã phản ánh bất cập khác của pháp luật ĐGTS về quy định trong BLDS năm 2005 và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về bảo vệ người thứ ba ngày tình trong mua tài sản bán đấu giá, từ đó kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền có văn bản hướng dẫn thực hiện khoản 2 Điều 138 và Điều 258 BLDS năm 2005 để pháp luật được thực hiện nghiêm chỉnh và thống nhất, hướng đến bảo vệ tốt quyền lợi của chủ sở hữu cũng như quyền lợi của người thứ ba ngay tình [134, tr.31-33]

Về thực trạng áp dụng pháp luật trong ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng, các công trình nghiên cứu chủ yếu phản ánh về những vấn đề như: hoạt động đấu giá có nhiều sai phạm, thường xuyên xuất hiện các hiện tượng “cò đấu giá”, thông đồng, dìm giá trong ĐGTS, nhất là trong đấu giá TSC [113, tr.112-117], [119,

tr.76-89], [180, tr.93-110], [200], [225], [226], [230], [232], [251], [252], [257], [258], [260]; hiện tượng cạnh tranh không lành mạnh giữa các tổ chức đấu giá chuyên nghiệp [119, tr.76-89], v.v

Một số nguyên nhân bất cập trong việc áp dụng pháp luật cũng được đề cập đến như: do các quy định về trình tự, thủ tục đấu giá còn chưa chặt chẽ; các biện pháp phòng ngừa hiện tượng tiêu cực trong bán ĐGTS chưa đủ mạnh để hạn chế tiêu cực [113, tr.112-117], [180, tr 82-85]; chất lượng đội ngũ ĐGV không đồng đều, một số non kém nghiệp vụ, có biểu hiện tiêu cực [27], [104, tr 66-75], [119, tr.76-89], [121, tr.26-27], [182, tr.334-362], v.v

Thời kỳ Luật ĐGTS có hiệu lực (tháng 7/2017) đến nay: Thời kỳ này, một số

công trình nghiên cứu được công bố nhằm giới thiệu, hướng dẫn thực hiện các quy định của Luật ĐGTS, như các bài viết đăng trên Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, số chuyên đề thi hành Luật ĐGTS năm 2017 của các tác giả: Đỗ Hoàng Yến với bài

viết: “Yêu cầu và những định hướng lớn trong xây dựng Luật ĐGTS” [185, 21]; Nguyễn Đại Dân và Nguyễn Thị Thu Hồng với bài viết:“Trình tự, thủ tục

tr.5-ĐGTS theo quy định của Luật tr.5-ĐGTS”[92, tr.22-48]; Trần Mai Long với bài viết:

“Bán ĐGTS nhà nước”[120, tr.67-78]; Quản Văn Minh với bài viết: “Hoạt động

đấu giá QSDĐ trên địa bàn thành phố Hà Nội” [127, tr.182-190] Giáo trình nghiệp

vụ ĐGTS (Tập 1 - Phần chung và Tập 2 - Phần kỹ năng) của Học viện Tư pháp,

xuất bản năm 2018 chủ yếu hướng dẫn các kỹ năng đối với các ĐGV trong quá trình thực hiện việc ĐGTS

Một số công trình nghiên cứu đã phản ánh bất cập của Luật ĐGTS và các

văn bản hướng dẫn thi hành, như công trình: “Bán ĐGTS thi hành án dân sự ở Việt

Nam” của tác giả Lê Thị Hương Giang (Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học

Luật Hà Nội, năm 2019) đã phản ánh các bất cập, như: tiêu chí lựa chọn tổ chức ĐGTS theo khoản 4 Điều 56 Luật ĐGTS còn chung chung, khó xác định, gây khó khăn cho người có tài sản trong việc lựa chọn tổ chức ĐGTS [1, tr.25-28], [98, tr 85-86], [231]; chưa có quy định cụ thể về bước giá và không bắt buộc quy định bước giá trong Quy chế cuộc đấu giá [98, tr 95-96]; khó khăn, vướng mắc khi đấu giá tài sản thi hành án dân sự không thành cần giảm giá tài sản, việc áp dụng đấu giá tài sản thi hành án dân sự theo thủ tục rút gọn, tạm dừng cuộc đấu giá, thù lao dịch vụ đấu giá tài sản còn thấp và tính theo giá trị hợp đồng [98, tr.102-105, tr.109, tr.120, 121] Ngoài ra, luận án đi sâu vào phản ánh bất cập của pháp luật thi hành án

trong đấu giá tài sản thi hành án dân sự Trong bài viết: “Những vướng mắc, khó

khăn trong triển khai thi hành Luật ĐGTS”, Từ Minh Liên đã cho rằng quy định về

thời hạn nộp tiền đặt trước gây khó khăn cho tổ chức ĐGTS, dễ làm phát sinh tình trạng thông đồng, thỏa thuận trong ĐGTS [231]

Về thực trạng áp dụng pháp luật ĐGTS, luận văn thạc sỹ: “Hoàn thiện pháp

luật về bán ĐGTS” của tác giả Lê Thị Ngọc (Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội,

năm 2018) đã phản ánh về thực trạng đội ngũ ĐGV phân bố không đồng đều, chỉ tập trung tại các thành phố lớn và nơi có điều kiện kinh tế - xã hội phát triển, chất lượng còn hạn chế; có hiện tượng cạnh tranh không lành mạnh giữa các tổ chức ĐGTS [1, tr.25-28], [131] Ngoài ra, còn khá nhiều bài viết phản ánh việc áp dụng pháp luật về ĐGTS thời kỳ này, chủ yếu liên quan đến đấu giá TSC (QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất) [1, tr 25-28], [204], [206], [207], [208], [213], [220], [233], [237], [238], [239], [242], [245], [259] Các bài viết tập trung phản ánh một số tồn tại, hạn chế trong hoạt động đấu giá TSC (QSDĐ) như: (i) Tình trạng “cò đấu giá” lộng hành, thông đồng, dìm giá hoặc nâng giá, làm sai lệch kết quả đấu giá, có không ít trường hợp việc đấu giá đất chỉ mang tính hình thức, còn phần đấu giá đã được thỏa thuận trước khi diễn ra phiên đấu giá chính thức gây mất an ninh trật tự địa phương, thất thoát nguồn thu ngân sách, ảnh hưởng quyền lợi của người tham gia đấu giá; (ii) có hiện tượng các đối tượng “đầu gấu” chuyên tham gia đấu giá, gây áp lực, đe dọa, dìm giá, cản trở người dân khi tham gia đấu giá với nhiều thủ đoạn tinh vi; (iii) một số tổ chức ĐGTS thực hiện niêm yết, thông báo công khai việc ĐGTS còn chưa đúng quy định, để lộ thông tin danh sách khách hàng tham gia đấu giá, dẫn đến tình trạng khách hàng dàn xếp kết

quả trước khi vào phiên đấu giá

Sau khi nghiên cứu các công trình khoa học đã công bố đề cập đến thực trạng pháp luật đấu giá TSC ở Việt Nam, có thể thấy rằng, đến nay, phần lớn các công trình được công bố mới chỉ phân tích, bình luận một số quy định của pháp luật về ĐGTS nói chung, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu về thực trạng pháp luật đấu giá TSC Mặt khác, nhiều công trình nghiên cứu đã được thực hiện trước thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực, do đó, những phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật hiện hành về ĐGTS được đề cập trong các công trình trên hiện đã lạc hậu Đối với các bài viết tạp chí, do phạm vi có hạn nên mỗi bài viết chỉ dừng lại phân tích được một/một số vướng mắc, bất cập của pháp luật về trình tự, thủ tục ĐGTS nói chung, chưa phân tích, đánh giá một cách toàn diện những bất cập trong quy định của pháp luật ở lĩnh vực này

Trong số các công trình được công bố sau năm 2017, có một số công trình được công bố nhằm giới thiệu, hướng dẫn thực hiện các quy định của Luật ĐGTS, hướng dẫn ĐGV thực hiện các kỹ năng khi thực hiện việc ĐGTS Có một số ít công trình đã nghiên cứu, đánh giá những bất cập trong quy định của pháp luật hiện hành về ĐGTS nói chung với phạm vi đánh giá rất hạn chế; chưa có công trình nào nghiên cứu một cách có hệ thống về thực trạng pháp luật đấu giá TSC, chỉ có một số bài viết đăng trên các tạp chí phản ánh thực trạng áp dụng pháp luật trong đấu giá

TSC Một số thông tin về pháp luật ĐGTS trong các công trình nghiên cứu trên có giá trị tham khảo đối với NCS trong quá trình nghiên cứu hoàn thành luận án

1.3.1.3 Tổng quan tình hình nghiên cứu hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá tài sản công

Trước thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực (trước 01/7/2017), các kiến nghị hầu hết liên quan đến việc hoàn thiện pháp luật về trình tự, thủ tục ĐGTS Phần lớn các đề tài nghiên cứu khoa học, luận án, luận văn đều đưa ra kiến nghị phải sớm xây dựng và ban hành Luật ĐGTS, kiến nghị hoàn thiện các quy định về phương thức bán đấu giá, hình thức bán đấu giá, tiền đặt trước [103], [159], [165, tr.5-21], [172,

tr.151], [180, tr.127-131]

Bên cạnh đó, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Hoàn thiện pháp luật về

bán ĐGTS nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam” của Viện Khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp còn đưa ra một số kiến nghị

hoàn thiện pháp luật đấu giá như: việc cấp giấy đăng ký hoạt động cho doanh nghiệp ĐGTS, cấp thẻ ĐGV nên giao cho cơ quan quản lý nhà nước về bán đấu giá cấp tỉnh (Sở Tư pháp) thực hiện; chỉ nên quy định việc thành lập doanh nghiệp hoạt động bán đấu giá chuyên nghiệp (không kinh doanh các ngành nghề khác); bổ sung quy định về tổ chức đấu giá thông qua mạng Internet [180, tr.123-127]

Trong lĩnh vực đấu giá TSC, Luận án tiến sĩ luật học: “Pháp luật về đấu giá

QSDĐ ở Việt Nam” năm 2012 của tác giả Đặng Thị Bích Liễu (Học viện Khoa học

xã hội)đã kiến nghị bổ sung, hoàn thiện các nguyên tắc đấu giá QSDĐ; ban hành thông tư liên tịch hướng dẫn về đấu giá QSDĐ; rà soát, hoàn thiện các quy định pháp luật chuyên ngành đất đai có liên quan đến đấu giá QSDĐ [118]

Ngoài việc kiến nghị bổ sung hình thức đấu giá qua internet, tác giả Trần

Tiến Hải với công trình: “Thực hiện pháp luật về đấu giá QSDĐ ở các tỉnh Bắc

Trung Bộ Việt Nam hiện nay” (Luận án tiến sĩ luật học, Học viện chính trị quốc gia

Hồ Chí Minh, năm 2015) đã đề xuất bổ sung hướng dẫn về đấu giá qua điện thoại, qua bưu điện; đồng thời sửa đổi việc niêm yết bất động sản đấu giá theo hướng: đối với bất động sản, tổ chức đấu giá phải niêm yết việc đấu giá bất động sản tại nơi tổ chức đấu giá, nơi có bất động sản đấu giá hoặc tại UBND xã, phường, thị trấn nơi có bất động sản Mặt khác, pháp luật về đấu giá cần quy định cụ thể những trường hợp được xác định là đấu giá không thành [100, tr.133, tr.136-137]

Một số bài viết tạp chí cũng đưa ra những kiến nghị có giá trị tham khảo

trong quá trình xây dựng và ban hành Luật ĐGTS, như bài viết: “Hợp đồng mua

bán tài sản theo quy trình đấu giá” của tác giả Nguyễn Mạnh Cường, Tạp chí Nhà

nước và pháp luật, số 2 năm 2011 đã kiến nghị mở rộng phương thức ĐGTS, ngoài phương thức đấu giá lên thì cần bổ sung phương thức đặt giá xuống, phương thức

đấu giá niêm phong để các chủ thể được tự do lựa chọn, hạn chế tình trạng cạnh tranh không lành mạnh, tình trạng thông đồng, dìm giá, thao túng từ người tham gia

đấu giá [88, tr.31-38] Nguyễn Thị Thu Hồng với bài viết: “Tổ chức bán đấu giá

chuyên nghiệp ban hành nội quy hay quy chế bán ĐGTS” đăng trên Tạp chí Dân

chủ và Pháp luật, số 6 năm 2014 đã kiến nghị cần sửa đổi quy định của pháp luật thống nhất theo hướng: tổ chức đấu giá chuyên nghiệp cần xây dựng và ban hành Quy chế bán đấu giá thay cho xây dựng Nội quy bán đấu giá [111, tr 55-57] Tác

giả Nguyễn Đại Dân trong bài viết “Trình tự, thủ tục bán ĐGTS thuận lợi, khó khăn

và kiến nghị”, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, số chuyên đề tháng 3 năm 2016 đã

kiến nghị cần tăng khoản tiền đặt trước từ 20% đến 30% để tránh tình trạng khách hàng trúng đấu giá nhưng lại không ký hợp đồng mua bán tài sản bán đấu giá [91,

tr.10-12] Trong bài viết: “Cần có chế tài xử lý đối với khách hàng trúng đấu giá

mà không nộp tiền mua tài sản, ký hợp đồng mua bán tài sản bán đấu giá” đăng

trên Tạp chí Nghề Luật năm 2013, tác giả Lê Thị Hương Giang đã kiến nghị bổ sung quy đinh về chế tài xử lý đối với khách hàng trúng đấu giá mà không nộp tiền mua tài sản, ký hợp đồng mua bán tài sản bán đấu giá [97, tr.61] Có thể thấy, những kiến nghị trong các công trình nghiên cứu nêu trên có giá trị khoa học, giá trị tham khảo cao, nhiều kiến nghị được đưa vào Luật ĐGTS

Từ thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực đến nay, kiến nghị hoàn thiện pháp luật

ĐGTS được thể hiện trong công trình: “Bán ĐGTS thi hành án dân sự ở Việt Nam”

(Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2019) của tác giả Lê Thị Hương Giang, như: (i) cần bổ sung tiêu chí lựa chọn tổ chức đấu giá và công khai kết quả lựa chọn; (ii) bổ sung quy định trong Quy chế cuộc đấu giá bắt buộc phải có nội dung quy định về bước giá và cần có hướng dẫn chi tiết hơn về khung bước giá; (iii) sửa đổi quy định về niêm yết theo hướng: chỉ đăng trên một báo in chuyên trách về đấu giá, đồng thời sớm xây dựng và vận hành trang thông tin điện tử chuyên ngành về ĐGTS; (iv) cần có quy định để khuyến khích doanh nghiệp triển khai hình thức đấu giá trực tuyến, như tổ chức đấu giá tài sản được phép thu thêm 50-70% tiền đăng ký tham gia đấu giá để đảm bảo vận hành hệ thống đấu giá trực tuyến; tăng mức thù lao đấu giá lên tối thiểu 5 triệu đồng và tối đa 500 triệu đồng [98, tr.138-139, 140-144, 156-157]; bổ sung quy định về bồi dưỡng bắt buộc đối với người được cấp thẻ ĐGV chưa qua khóa đào tạo nghiệp vụ [98, Tr.155] Trong bài viết “Đấu giá TSC bằng hình thức bỏ phiếu trực tiếp tại cuộc đấu giá” đăng trên Tạp chí Nghề Luật, tác giả Nguyễn Thị Thu Hồng đã phân tích những bất cập và kiến nghị hoàn thiện pháp luật về ĐGTS nói chung và đấu giá TSC bằng

hình thức bỏ phiếu trực tiếp [112, tr.72-79] Trong bài viết “Những vướng mắc, khó

khăn trong triển khai thi hành Luật ĐGTS”, tác giả Từ Minh Liên đã đưa ra kiến

nghị sửa đổi quy định về thời hạn nộp tiền đặt trước theo hướng: thời gian nộp hồ

sơ đăng ký tham gia đấu giá và thời gian nộp tiền đặt trước phải trong cùng thời hạn trước ngày mở cuộc đấu giá [231]

Như vậy, có thể nhận thấy, cho đến nay, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam Các kiến nghị hoàn thiện pháp luật ĐGTS nói chung trong các công trình nghiên cứu thời gian qua có giá trị khoa học, nhiều kiến nghị đã được tiếp thu và thể hiện trong Luật ĐGTS như: quy định về mức thu tiền đặt trước đã được tăng lên; quy định tổ chức ĐGTS bắt buộc phải ban hành Quy chế cuộc đấu giá, việc xử lý tiền đặt trước đối với người trúng đấu giá khi không thực hiện đúng các nghĩa vụ, về các trường hợp đấu giá không thành Mặc dù không nhiều nhưng những kiến nghị hoàn thiện pháp luật sau thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực là những gợi mở đối với NCS trong quá trình nghiên cứu đề tài luận án

1.3.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở ngoài nước

1.3.2.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở ngoài nước về đấu giá tài sản

Trên thế giới, theo nhà sử học Herodotus, ĐGTS đã được ghi nhận sớm nhất ở Babylon vào năm 500 trước Công nguyên [196, tr.1] Tại Babylon, hàng năm đều

tổ chức các cuộc đấu giá phụ nữ “như một sự cưới hỏi” Những thiếu nữ xinh đẹp

được đưa ra trong cuộc đấu giá đầu tiên để trả giá tăng dần (trả giá từ thấp đến cao) cho đến khi tìm được người trả giá cao nhất Trong khi đó, nhưng thiếu nữ thiếu tính hấp dẫn sẽ được đấu giá ngược (hô giá từ cao xuống thấp) để xác định người chấp nhận Nó được coi là bất hợp pháp khi cho phép một cô con gái được gả bán ngoài phương thức đấu giá Thời đế chế La Mã, người La Mã bán đấu giá tù binh bắt được trong chiến tranh và các tài sản của con nợ bị tịch thu

ĐGTS bắt đầu ở Hà Lan từ thế kỷ XV Quyền của nhà cầm quyền địa phương hay của các lãnh chúa (như quyền đánh bắt cá) đã được phân chia theo hình thức đấu giá Từ giữa thế kỷ XV, hầu hết các cuộc đấu giá được thực hiện tại các chợ cá Từ thế kỷ XVII, Hà Lan bắt đầu bán đấu giá các tác phẩm nghệ thuật, hàng hóa cao cấp Đấu giá đã trở nên rất phổ biến trong xã hội Hà Lan Gần như tất cả mọi thứ đều được bán theo phương thức đấu giá: cá voi được bắt từ biển, lâu đài, biệt thự, các thiết bị, máy móc, các bộ phận của một con tàu, chiến lợi phẩm từ chiến tranh, các trang trại của các ông chủ trang trại bị vỡ nợ, các vật bị cầm cố quá hạn, củ hoa tulip hay các vật liệu có nguồn gốc từ động vật đến các loại hàng hóa cao cấp như các sáng tác văn chương hay các tác phẩm hội họa Đấu giá Hà Lan được biết đến trên thế giới với các tên như: Đấu giá giảm dần (đặt giá xuống), đấu giá tulip Hà Lan, đấu giá hoa tulip

Ở một số vùng của nước Anh thế kỷ XVII - XVIII đã đấu giá bằng nến đối với hàng hóa và cho thuê (kết thúc phiên đấu giá được báo hiệu là ngọn nến tắt)

Đấu giá dần trở nên phổ biến ở Anh trong những quán cà phê và quán rượu đối với những tác phẩm nghệ thuật Christie và Sothotti, nhà đấu giá lớn nhất nhì thế giới đều được thành lập tại Luân Đôn (Sothotti thành lập năm 1744 và Christie và thành lập năm 1976) Đấu giá ở Anh được biết đến với các tên gọi như: đấu giá kiểu Anh, đấu giá tăng dần (trả giá lên) và đây là một trong những phương thức đấu giá phổ biến nhất hiện nay

ĐGTS được xuất hiện ở Pháp vào cuối thế kỷ XV và ngày nay, hình thức bán tài sản này được nhiều tổ chức, cá nhân lựa chọn do tính hiệu quả của nó Việc ĐGTS tại Pháp được thực hiện theo hình thức đấu giá tự nguyện hoặc đấu giá tư pháp [81], [107, tr.35-39]

Ở Mỹ, đấu giá được hình thành và phát triển cùng với những cuộc chinh phục mở rộng thuộc địa của người Anh, khi đó đấu giá được dùng để mua bán các công cụ lao động, động vật, thuốc lá [3]

Vấn đề ĐGTS ở nước ngoài được các tác giả nghiên cứu dưới góc độ phổ biến là các nội dung kinh tế của hoạt động đấu giá Có thể kể đến một số công trình

tiêu biểu như: công trình “Aution theory” của tác giả Vijay Krishna [196]; công trình “Auctioning Public Assets” của các tác giả Maarten Janssen, Analys and Alternativer [192]; công trình “Introduction to Combinatorial Auctions” của các tác giả Cramton, Yoav Shoham và Richard Steinberg [188]; công trình “An

Introduction to Auction Theory” của các tác giả Flavio M Menezes và Paulo K

Monteiro [189]; công trình “Review of Auction-Based Markets” của các tác giả

Cesareo Hernandez Iglesias, Juan Jose Lavios, David J Poza, Andrea Ranieri [262];

công trình “Auction versus negotiation” của Jeremy Bulow and Paul Klempeter [190]; công trình “Assessing the Performance of Real Estate Auctions” của Christoppher J Mayer [187]; công trình “Putting Auction Theory to Work” của

Milgrom, Paul [193], v.v Ở góc độ nghiên cứu này, các công trình nêu trên đã phân tích về phương pháp đấu giá, cách thức tiến hành đấu giá và các yếu tố có thể ảnh hưởng đến kết quả đấu giá Các nghiên cứu trên cũng đã chỉ ra các vấn đề về thông tin, xử lý thông tin, tiếp cận thông tin của những người tham gia đấu giá là những yếu tố ảnh hưởng tới tính khách quan của quá trình đấu giá

Ở Trung Quốc, một số chuyên gia đã nghiên cứu vấn đề ĐGTS dưới các góc

độ khác Lưu Thụy trong “Một số khía cạnh pháp lý về thuế đối với tài sản sau khi

bán đấu giá”, Nhà xuất bản Đại học Bắc Kinh, xuất bản năm 2005 đã đặt ra vấn đề

tổ chức/cá nhân chịu trách nhiệm bán đấu giá hoặc cá nhân có tài sản đấu giá sẽ thu được một khoản tiền nhất định; tuy nhiên, tổ chức hay cá nhân này có phải nộp thuế cho Nhà nước hay không khi Luật thuế thu nhập cá nhân nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa ban hành năm 1994 chưa quy định cá nhân phải nộp thuế thu nhập sau khi bán ĐGTS Tác giả đồng thời kiến nghị sửa đổi Luật thuế theo hướng bổ sung

loại thuế này Năm 2008, Tòa án nhân dân tối cao Trung Quốc đã xuất bản cuốn

“Bình luận và hướng dẫn thực hiện các quy định về ĐGTS” Các tác giả của cuốn

sách đã bình luận, giải thích về một số vấn đề như: Thủ tục mở niêm phong tài sản; đề xuất thương lượng nếu kết quả đấu giá không thành; các hình thức xác định đấu giá; không được tiến hành đấu giá nếu chưa xác định được mức GKĐ; động sản đấu giá không được vượt quá 2 lần giá trị và bất động sản đấu giá không vượt quá 3 lần giá trị, v.v., đồng thời đề xuất phương hướng hoàn thiện các quy định về đấu giá còn bất cập [180, tr.9]

Về mô hình quản lý, sử dụng, xử lý hiệu quả TSC (trong đó có bán TSC),

cuốn sách “The public wealth of nations: How management of public assets can

boots ecnomic growth”, xuất bản năm 2015 của hai tác giả Dag Detter và Stefan

Fölter (cuốn sách đã được dịch sang tiếng Việt Nam với tiêu đề “Quản lý hiệu quả

TSC” do Nhà xuất bản chính trị Quốc gia sự thật xuất bản năm 2018) đã đề cập đến

việc Chính phủ luôn nắm giữ những tài sản thương mại khổng lồ cho dù trong những nền kinh tế thị trường phát triển nhất và có khu vực tư nhân chi phối mạnh nhất như Mỹ Xem xét lịch sử trong vòng 100 năm gần đây, các tác giả đúc kết mô hình quản lý hiệu quả TSC và đưa ra đề xuất tách toàn bộ TSC khỏi các bộ chủ quản, đưa vào một quỹ tập trung Quỹ này vận hành như một công ty chủ quản, tự chịu trách nhiệm và chịu sự cạnh tranh của thị trường Các tác giả tin rằng tách việc quản lý tài sản sinh lời khỏi hệ thống hành chính giúp tăng cường tính chuyên nghiệp trong quản trị công ty, cải thiện hiệu quả của doanh nghiệp, đồng thời tránh hiện tượng “vừa đá bóng, vừa thổi còi” của các bộ chủ quản hay các chính trị gia Đây là những gợi mở đối với Việt Nam trong quản lý TSC

Một số vấn đề cụ thể trong ĐGTS như: khái niệm ĐGTS đã được các tác giả tiếp cận dưới góc độ kinh tế, David W.Pearce trong “Từ điển kinh tế học hiện đại”

đã định nghĩa “Đấu giá là một thị trường trong đó người mua tiềm tàng đặt giá cho

hàng hóa chứ không phải đơn thuần trả theo giá người bán; thị trường đấu giá là thị trường có tổ chức, tại đó giá cả được điều chỉnh liên tục theo biến đổi của cung và cầu”[93, tr.102] Tác giả Vijay Krishna trong tác phẩm “Auction theory” đã

phân tích khái niệm đấu giá có nguồn gốc từ tiếng Latinh “augere” có nghĩa là

“tăng lên” (hoặc “tăng thêm”), thông qua phân từ auctus (“đang tăng”) [196, p.2]

Trong tác phẩm “Introduction to Combinatorial Auctions”, P Cramton, Y Shoham

and R Steinberg đã tiếp cận khái niệm đấu giá dưới góc độ lý thuyết kinh tế, theo

đó, đấu giá được hiểu “là phương pháp xác định giá trị của một hàng hoá có mức

giá không thể xác định hoặc biến đổi quá nhiều Thông qua đấu giá, người mua người bán có thể mua và bán được hàng hoá gần đúng với giá trị của hàng hoá đó”

[188 p.30] Ở góc độ nghiên cứu này, khái niệm ĐGTS được xem là một phương

pháp xác định giá trị của tài sản và hướng đến giá trị tăng thêm của tài sản thông qua đấu giá

Về phương thức ĐGTS: Ngoài phương thức đấu giá phổ biến nhất ở Việt

Nam cũng như nhiều nước trên thế giới - phương thức trả giá lên (những người tham gia đấu giá trả giá từ GKĐ và cao dần lên cho đến khi không có ai tiếp tục trả giá thì người trả giá cao nhất được quyền mua tài sản), các tác giả nước ngoài đã nghiên cứu nhiều phương thức đấu giá như: phương thức đặt giá xuống (người bán đưa ra mức GKĐ cao, nếu không có ai chấp nhận mức giá này thì người bán sẽ hạ giá và tài sản được bán cho người đấu tiên chấp nhận giá mà người bán đưa ra), phương thức đấu giá ngược (có nhiều người bán và chỉ có một người mua), phương thức đấu giá niêm phong (những người tham gia đấu giá đặt giá thầu của họ trong một phong bì niêm phong và đồng thời đưa chúng cho nhà đấu giá), phương thức đấu giá tổ hợp (người tham gia có thể đặt giá trên các gói hàng không riêng lẻ), phương thức đấu giá nhượng quyền (được áp dụng với ĐGTS là quyền sở hữu trí tuệ, những sản phẩm có thể được tái bản như bản thu âm, phần mềm, các sáng tác văn học, nghệ thuật, công thức sản xuất rượu, nước hoa, v.v Người bán sẽ đặt giá lớn nhất và công khai và sẽ quyết định kết thúc cuộc bán đấu giá bất cứ lúc nào khi chọn được mức giá vừa ý), v.v [188, p.29-54], [196, p.61-83]

Hình thức ĐGTS được đề cập trong các công trình nghiên cứu ở ngoài nước

rất đa dạng với: đấu giá kiểu Anh, đấu giá kiểu Hà Lan, đấu giá kín theo giá thứ nhất, đấu giá kín theo giá thứ hai (đấu giá Vickrey), đấu giá qua internet (đấu giá trực tuyến), đấu giá câm, đấu giá mở, đấu giá nến, v.v [94, tr.28-32], [128, tr.118-135], [196, p.173-184]

Về trình tự, thủ tục đấu giá, trong tác phẩm “Introduction to Combinatorial Auctions” Cramton, Y Shoham and R Steinberg đã đưa ra quy trình đấu giá các

loại tài sản bao gồm 7 bước sau: (i) Công bố thông tin vật phẩm được đấu giá; (ii) thẩm định và công bố GKĐ; (iii) thẩm định hồ sơ tham gia đấu giá;(iv) bảo lãnh ngân hàng hoặc đặt trước tiền tham gia đấu giá; (v) công bố bước giá; (vi) đấu giá và công nhận kết quả người thắng giá; (vii) thiết lập hợp đồng mua bán [188, p.29-35].

Mặc dù không trực tiếp đề cập đến vấn đề đấu giá TSC nhưng một số kết quả nghiên cứu trong các công trình nêu trên có giá trị tham khảo đối với NCS trong quá trình hoàn thiện những vấn đề lý luận trong đề tài luận án

1.3.2.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu ở ngoài nước về đấu giá tài sản công

Đấu giá TSC đã xuất hiện từ rất sớm ở Hy Lạp cổ đại Những cuộc đấu giá này được tổ chức bởi các quan chức công để bán quyền cho các khoản vay chưa trả, đất công và các hàng hóa công cộng khác; hàng hóa bị tịch thu từ kẻ thù bị chinh phục, hàng hóa bị tịch thu từ những người nợ thuế chính phủ, những người lạm

dụng hoặc chiếm dụng TSC và hàng hóa từ những người lưu vong và người bị kết án Tù nhân chiến tranh cũng bị bán làm nô lệ thông qua đấu giá công khai Ở Hy Lạp cổ đại, đấu giá được sử dụng như một cách để thu ngân sách cho nhà nước, đáp ứng các khoản chi thường xuyên Nó cũng hữu ích như một cơ chế để nhà nước thu thuế Ngày nay, ở các nước trên thế giới, đấu giá TSC vẫn là một trong cách thức để nhà nước sử dụng, xử lý hiệu quả đối với tài sản quốc gia Việc đấu giá bán TSC vẫn được thực hiện đối với hầu hết các tài sản nhà nước dư thừa, tài sản của cá nhân, tổ chức bị nhà nước tịch thu, di sản không có người thừa kế, tài sản bị bỏ rơi mà nhà nước đã xác lập quyền sở hữu, tài sản thanh lý của doanh nghiệp phá sản,

đất của Chính phủ, tần số phát sóng, v.v Trong công trình “Auctioning Public

Assets” của Maarten Janssen, Analys and Alternativer đã đề cập đến xu hướng

nhiều Chính phủ lựa chọn hình thức đấu giá TSC để phân bổ một số tài sản như tần số điện thoại di động, tần số radio, cơ sở hạ tầng công cộng, đất, v.v Trong công trình này, tác giả đã đề cập đến một số vấn đề lý thuyết trong thiết kế đấu giá, vấn đề thông đồng trong đấu giá và chia sẻ thông tin từ một số vụ việc điển hình như: cuộc đấu giá quang phổ của Hoa Kỳ; đấu giá cấp giấy phép 3G của một số nước ở Châu Âu, đấu giá mua sắm cạnh tranh các dịch vụ tái hòa nhập ở Hà Lan, v.v

[192] Trong tài liệu “Procurement of Framework Agreement on Auction

Consulting Services” của Cơ quan Bưu chính và Viễn Thông Quốc gia Thụy Điển

đã gợi mở về những yêu cầu kỹ thuật, tính công khai, minh bạch, khách quan trong thiết kế và thực hiện việc đấu giá điện tử phổ tần vô tuyến trên Internet công cộng [269]

Trong công trình: “Xử lý tài sản đấu giá trong doanh nghiệp vừa và nhỏ”

của tác giả Vương Bằng, Nhà xuất bản Pháp chế, xuất bản năm 2006, tác giả đã phản ánh việc các doanh nghiệp Nhà nước vừa và nhỏ thực hiện bán, chuyển đổi hình thức sở hữu hoặc liên kết tổ chức lại sản xuất theo những văn bản được Quốc Vụ viện Trung Quốc thông qua ngày 15/05/1986 Tác giả đã đề cập đến các nguyên tắc ĐGTS, qua ĐGTS, doanh nghiệp sẽ bảo toàn được tài sản Nhà nước và bảo toàn tài sản ban đầu của doanh nghiệp Tác giả cũng đề xuất phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về ĐGTS [180, tr 89]

Bên cạnh hình thức đấu giá TSC truyền thống (đấu giá để bán những tài sản thuộc sở hữu nhà nước) tương tự như của Việt Nam, các chuyên gia nước ngoài còn nghiên cứu về hoạt động đấu giá dưới góc độ mua sắm TSC theo hình thức đấu giá ngược (reverse auction) Đấu giá ngược là một loại đấu giá trong đó vai trò truyền thống của người mua và người bán bị đảo ngược (chỉ có một người mua và có nhiều

người bán) Trong bài viết “Electronic reverse auction and the public sector:

factors of succes”, Moshe E Shalev và Stee Asbjornsen đã nêu ra những ưu điểm

và nhược điểm trong đấu giá ngược điện tử (e-RA) - hình thức mua sắm phổ biến

đối với các doanh nghiệp và Chính phủ một số nước hiện nay như: Hoa Kỳ, Úc, Canada, Pháp, Hàn Quốc, Bồ Đào Nha, Vương quốc Anh, Brazil, Chile, Trung Quốc, Colombia, Ecuador, Estonia, Panama, Paraguay, Peru, v.v Bài viết đã nghiên cứu, xem xét, đánh giá những yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của đấu giá ngược điện tử trong khu vực công, trong đó những yếu tố như: sự cạnh tranh giữa các nhà cung cấp, sự phức tạp, đặc điểm kỹ thuật của hàng hóa cần mua là những yếu tố mang tính quyết định đến hiệu quả của hình thức mua sắm này Bên cạnh đó, số lượng nhà thầu, khối lượng đấu giá cũng là những yếu tố có tác động đến cuộc đấu giá ngược trong mua sắm TSC bằng hình thức điện tử [194, p 428-452] Một số tác giả đã nghiên cứu các khía cạnh khác nhau của đấu giá ngược

trong mua sắm tại sản công như tác giả Major, C với công trình: “Reverse Auctions

– A Suitable Procurement Tool for the WA Public Sector?” [265262]; tác giả

Singer, M., Konstantinidis, G., Roubik, E., & Beffermann, E với công trình: “Does

e-Procurement Save the State Money?” [195]; Beall, S et al với công trình: “The Role of Reverse Auctions in Strategic Sourcing” [261]; Christopher R Yukin, Don

Wallace Jr với “UNCITRAL Considers Electronic Reverse Auctions, as

Comparative Public Procurement Comes of Age in the U.S” [263] Năm 2007,

Ngân hàng phát triển Châu Á đã tổ chức Hội thảo và xuất bản kỷ yếu với chủ đề:

“Fighting Bribery in Public Procurement in Asia and the Pacific” [266]

Có thể nói, các thông tin trong các công trình nghiên cứu nêu trên là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích khi NCS nghiên cứu hoàn thành những vấn đề lý luận trong đề tài luận án

1.4 Kế thừa và nghiên cứu phát triển các vấn đề liên quan đến đề tài luận án

1.4.1 Các kết quả nghiên cứu được kế thừa

Từ việc đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước như đã nêu ở tiểu mục 1.3 trên đây, luận án sẽ kế thừa những thành tựu của các công trình nghiên cứu trước đây, bao gồm:

- Về lý luận chung về đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC:

Luận án kế thừa các nghiên cứu về khái niệm ĐGTS/bán ĐGTS Tuy cách tiếp cận khác nhau và tuy chưa có công trình nào đưa ra khái niệm hoàn chỉnh về ĐGTS/bán ĐGTS, nhưng tổng hợp các công trình nghiên cứu trong nước cho thấy, khái niệm ĐGTS/bán ĐGTS được nhìn nhận dưới góc độ là hình thức mua bán/quan hệ mua bán tài sản đặc biệt, công khai, tuân theo trình tự, thủ tục luật định, có tính cạnh tranh về giá, người có quyền mua tài sản là người trả giá cao nhất nhưng không thấp giá GKĐ Một số công trình nghiên cứu ở nước ngoài quan niệm ĐGTS chính là phương thức xác định giá trị tài sản và hướng đến giá trị tăng thêm

của tài sản đấu giá Đây sẽ là những định hướng cho NCS trong quá trình nghiên cứu và xây dựng khái niệm đấu giá TSC trong luận án

Mặc dù chưa đạt được sự thống nhất và chưa có công trình nào đề cập một cách đầy đủ, toàn diện, chưa phân tích làm rõ được toàn bộ các đặc điểm cơ bản của ĐGTS nói chung, nhưng các công trình nghiên cứu trước đây đã đề cập đến hầu hết các đặc điểm chung của ĐGTS dưới nhiều khía cạnh khác nhau, như: là hình thức bán tài sản qua tổ chức trung gian; tổ chức đấu giá tài sản phải là pháp nhân được cấp phép; có tính công khai; tuân theo theo trình tự, thủ tục luật định; tài sản đấu giá đa dạng và ngày càng được mở rộng; có nhiều người tham gia đấu giá, người trúng đấu giá được mua tài sản là người trả giá cao nhất NCS sẽ kế thừa kết quả này và không đặt mục tiêu nghiên cứu sâu hơn nữa Trên cơ sở những đặc điểm chung về ĐGTS, NSC sẽ nghiên cứu phát triển những đặc điểm riêng của đấu giá TSC trong luận án

Các nghiên cứu trước đây về: bản chất của ĐGTS; khái niệm, đặc điểm của pháp luật về ĐGTS; phương thức đấu giá, hình thức ĐGTS; trình tự thủ tục ĐGTS cũng sẽ được luận án kế thừa để nghiên cứu phát triển những vấn đề liên quan đến đấu giá TSC và pháp luật về đấu giá TSC

- Về thực trạng pháp luật về đấu giá TSC:

Thực trạng pháp luật về đấu giá TSC đã được các công trình nghiên cứu dưới hai góc độ: Thực trạng các quy định pháp luật và thực trạng áp dụng pháp luật về đấu giá TSC Sau khi nghiên cứu tổng quan các công trình khoa học đã công bố đề cập đến thực trạng pháp luật đấu giá TSC ở Việt Nam, có thể thấy rằng, đến nay, phần lớn các công trình được công bố mới chỉ phân tích, bình luận một số quy định của pháp luật về ĐGTS nói chung, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu về thực trạng pháp luật đấu giá TSC Mặt khác, nhiều công trình nghiên cứu đã được thực hiện trước thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực, do đó, phần phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật hiện hành về ĐGTS được đề cập trong các công trình trên hiện đã lạc hậu Đối với các bài viết tạp chí, do phạm vi có hạn nên ở mỗi bài viết thường chỉ dừng lại phân tích được một hoặc một số vướng mắc, bất cập của pháp luật về trình tự, thủ tục ĐGTS nói chung, chưa có điều kiện phân tích, đánh giá một cách toàn diện những bất cập trong quy định của pháp luật ở lĩnh vực này

Trong số các công trình được công bố sau năm 2017, có một số công trình được công bố nhằm giới thiệu, hướng dẫn thực hiện các quy định của Luật ĐGTS, hướng dẫn ĐGV thực hiện các kỹ năng khi thực hiện việc đấu giá Có một số ít công trình đã nghiên cứu, đánh giá những bất cập trong quy định của pháp luật hiện hành về ĐGTS nói chung với phạm vi đánh giá rất hạn chế; chưa có công trình nào nghiên cứu một cách có hệ thống về thực trạng pháp luật đấu giá TSC, chỉ có một

số bài viết đăng trên các tạp chí phản ánh thực trạng áp dụng pháp luật trong đấu giá TSC Do vậy, NCS sẽ kế thừa có chọn lọc một số thông tin trong các công trình nghiên cứu về thực trạng pháp luật ĐGTS nói chung và đấu giá TSC nói riêng, đồng thời sẽ nghiên cứu, khảo sát độc lập thực trạng pháp luật về đấu giá TSC và thực tiễn thực hiện để đảm bảo tính toàn diện, tính mới, tính thời sự trong nội dung luận án

- Về hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC

Qua tổng quan tình hình nghiên cứu cho thấy, đến nay, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật chung về ĐGTS trong các công trình nghiên cứu thời gian qua có giá trị khoa học, nhiều kiến nghị đã được tiếp thu và thể hiện trong Luật ĐGTS, như: quy định về mức thu tiền đặt trước đã được tăng lên; quy định tổ chức ĐGTS bắt buộc phải ban hành Quy chế cuộc đấu giá, việc xử lý tiền đặt trước đối với người trúng đấu giá khi không thực hiện đúng các nghĩa vụ, về các trường hợp đấu giá không thành Mặc dù không nhiều nhưng những kiến nghị hoàn thiện pháp luật sau thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực là những gợi mở đối với NCS trong quá trình nghiên cứu đề tài luận án

1.4.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

Trên cơ sở tổng quan những công trình nghiên cứu trước đây cho thấy, vẫn chưa có công trình nghiên cứu nào nghiên cứu một cách hệ thống và toàn diện về các phương diện lý luận về đấu giá TSC, pháp luật về đấu giá TSC cũng như thực trạng pháp luật và các giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC Từ việc tiếp thu và kế thừa thành tựu của những công trình nghiên cứu trong và ngoài nước, luận án sẽ tập trung nghiên cứu phát triển những vấn đề pháp lý chủ yếu sau đây:

Thứ nhất, nghiên cứu những vấn đề lý luận về đấu giá TSC và pháp luật về

đấu giá TSC Trong phần này, luận án sẽ nghiên cứu chuyên sâu 02 nội dung sau: (1) Một số vấn đề lý luận về đấu giá TSC (khái niệm, đặc điểm, phân loại TSC; khái niệm, đặc điểm, bản chất, ý nghĩa của đấu giá TSC; phân loại trong đấu giá TSC; giao dịch đấu giá TSC) và (2) một số vấn đề lý luận về pháp luật về đấu giá TSC (khái niệm, cấu trúc, nguồn của pháp luật đấu giá TSC; những nội dung chủ yếu của pháp luật về đấu giá TSC);

Thứ hai, nghiên cứu và đánh giá thực trạng pháp luật về đấu giá TSC ở Việt

Nam và thực tiễn thực hiện Trong phần này, luận án sẽ phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam và thực tiễn thực hiện theo quy định của Luật ĐGTS và các văn bản hướng dẫn thi hành, các văn bản chuyên ngành khác có liên quan đến đấu giá TSC, bao gồm: Các loại TSC đưa ra đấu giá; chủ thể trong đấu giá TSC; hình thức, phương thức, bước giá trong đấu giá TSC; trình tự, thủ tục đấu giá TSC; xử lý vi phạm trong đấu giá TSC; thù lao dịch vụ đấu giá, chi phí đấu giá TSC; những bất cập chủ yếu của pháp luật Việt Nam hiện hành về đấu giá TSC;

Thứ ba, trên cơ sở phân tích, đánh giá về thực trạng pháp luật về đấu giá

TSC ở Việt Nam và thực tiễn thực hiện, tình hình kinh tế - xã hội từ sau thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực cho đến nay, luận án sẽ đề xuất các định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC nhằm thiết lập một cơ chế đấu giá TSC an toàn, hiệu quả phù hợp các quy luật khách quan của nền kinh tế thị trường và xu hướng hội nhập quốc tế

1.5 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu

1.5.1 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu chung

Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu sẽ tập trung chủ yếu vào ba vấn đề: lý luận, thực trạng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam hiện nay

Câu hỏi nghiên cứu chung: Ở Việt Nam hiện nay đã xây dựng được một nền

tảng lý luận về đấu giá TSC hay chưa? Những vấn đề lý luận tạo nên nền tảng đó là gì? Pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam hiện nay có xuất phát từ các nguyên lý khách quan hay nền tảng lý luận thực sự hay không, có đáp ứng được nhu cầu của xã hội không, có những ưu điểm và hạn chế gì, và nguyên nhân của những hạn chế đó là gì? Các định hướng và giải pháp nào giúp hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam phù hợp với nền tảng lý luận và đáp ứng nhu cầu thực tiễn của xã hội?

Giả thuyết nghiên cứu chung: Hiện Việt Nam chưa xây dựng được nền tảng

lý luận hoàn chỉnh về đấu giá TSC Do đó, pháp luật về đấu giá TSC có nhiều bất cập, không đáp ứng được đầy đủ và tốt nhất các nhu cầu của thực tiễn xã hội Tuy nhiên hiện vẫn chưa có các giải pháp thích hợp để hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC nhằm đáp ứng các nhu cầu thực tiễn của xã hội một cách đầy đủ và tốt nhất

1.5.2 Câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu cụ thể

Tương ứng với ba nhóm vấn đề cần nghiên cứu tiếp, các câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu cụ thể như sau:

Với nhóm vấn đề thứ nhất: về lý luận:

+ Câu hỏi nghiên cứu 1: Nền tảng lý luận về pháp luật đấu giá TSC đã được làm rõ ở Việt Nam hay chưa? Nền tảng lý luận đó được xây dựng trên cơ sở nào? Nội dung chủ yếu của các bộ phận cấu thành nên nền tảng lý luận đó là gì?

+ Các giả thuyết nghiên cứu 1 (câu hỏi nghiên cứu về lý luận): Hiện ở Việt Nam người ta chưa nhìn nhận đầy đủ về các thành tố của của nền tảng lý luận về đấu giá TSC, chưa làm rõ được các nội dung chủ yếu của các bộ phận cấu thành nền tảng lý luận đó

Với nhóm vấn đề thứ hai: về thực trạng pháp luật Việt Nam

+ Các câu hỏi nghiên cứu 2: Các quy định của pháp luật hiện hành có đủ để

bảo đảm an toàn và hiệu quả cho việc đấu giá TSC ở Việt Nam trong bối cảnh hiện nay hay không? Tại sao? Những khó khăn, vướng mắc, bất cập của pháp luật và việc áp dụng pháp luật về đấu giá TSC là gì?

+ Các giả thuyết nghiên cứu 2: Các quy định của pháp luật hiện hành chưa thực sự phù hợp để bảo đảm an toàn và hiệu quả cho việc đấu giá TSC ở Việt Nam Điều đó xuất phát từ những nguyên nhân khách quan và chủ quan, nhưng chủ yếu do pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam chưa được xây dựng trên một nền tảng lý luận vững chắc nên thiếu nghiên cứu lý luận và thực tiễn

Với nhóm vấn đề thứ ba: về định hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam hiện nay

+ Câu hỏi nghiên cứu 3: Cần tiến hành như thế nào để xây dựng được một hành lang pháp lý an toàn và có hiệu quả cho việc đấu giá TSC ở Việt Nam? Việc hoàn thiện pháp luật trong lĩnh vực này phải theo các định hướng nào để phù hợp với các nguyên lý khách quan và đáp ứng tốt nhất nhu cầu của thực tiễn xã hội? Các giải pháp để hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC là gi?

+ Giả thuyết nghiên cứu 3: Việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam chỉ có thể thực hiện trên cơ sở đúc rút từ những vấn đề lý luận và thực tiễn đã được nghiên cứu Các định hướng và giải pháp hoàn thiện phải phù hợp với các nguyên lý khách quan, đồng bộ với chế định pháp luật khác trong hệ thống pháp luật và phù hợp với thực tiễn kinh tế - xã hội Việt Nam

- Lý thuyết giá trị tài sản, lý thuyết cạnh tranh (quy luật cạnh tranh), lý thuyết lượng cầu tài sản (quy luật cung - cầu): Mô hình lý luận về pháp luật đấu giá TSC được luận án xây dựng dựa trên các quy luật giá trị, quy luật cạnh tranh, quy luật cung - cầu nhằm hướng tới mục tiêu tối đa hóa giá trị TSC, đảm bảo mối quan hệ hài hòa giữa pháp luật về đấu giá TSC với thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa;

- Quản trị tốt đối với TSC: Bên cạnh sự chi phối của luật tư (do bản chất hợp đồng của ĐGTS), việc đấu giá TSC còn chịu sự chi phối của luật công (do tính chất sở hữu công của tài sản) Do vậy, lý thuyết quản trị tốt đối với TSC, lý thuyết kiểm

soát của luật công được sử dụng trong luận án để xây dựng mô hình lý luận về pháp luật đấu giá TSC nhằm quản lý, khai thác TSC minh bạch, hiệu quả

Kết luận Chương 1

Chuyên đề Tổng quan tình hình nghiên cứu và các vấn đề liên quan đến đề

tài: “Pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam” đã khái quát về tình hình nghiên cứu

liên quan đến đề tài luận án Qua nghiên cứu các công trình đã công bố, có thể thấy rằng: 1 Về những vấn đề có liên quan đến lý luận về đấu giá TSC, đa số các công trình nghiên cứu ở Việt Nam mới chỉ đề cập đến một số vấn đề chung về ĐGTS, pháp luật ĐGTS Một số công trình có nghiên cứu liên quan đến khái niệm, đặc điểm đấu giá QSDĐ để nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất (một loại TSC) Những vấn đề lý luận chuyên sâu về đấu giá TSC chưa được nghiên cứu một cách toàn diện và có hệ thống Ở nước ngoài, đã có một số công trình nghiên cứu về ĐGTS và đấu giá TSC dưới góc độ kinh tế

2 Về thực trạng pháp luật về đấu giá TSC ở Việt Nam, phần lớn các công trình mới chỉ phân tích, bình luận các quy định của pháp luật chung về ĐGTS, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu về thực trạng pháp luật đấu giá TSC Mặt khác, nhiều công trình nghiên cứu đã được thực hiện trước thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực nên những phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật về ĐGTS được đề cập trong các công trình đó hiện đã lạc hậu Sau năm 2017, chỉ có một số ít công trình đã nghiên cứu, đánh giá những bất cập trong quy định của pháp luật hiện hành về ĐGTS nói chung với phạm vi đánh giá rất hạn chế Có một số bài viết đăng tạp chí phản ánh thực trạng áp dụng pháp luật trong đấu giá TSC và chưa có công trình nào nghiên cứu một cách có hệ thống về thực trạng pháp luật đấu giá TSC

3 Về hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đấu giá TSC, hầu hết các công trình nghiên cứu mới chỉ đề xuất hoàn thiện pháp luật chung về ĐGTS, chưa có công trình nghiên cứu nào đề xuất toàn diện vấn đề hoàn thiện pháp luật về đấu giá TSC Trước thời điểm Luật ĐGTS được ban hành, nhiều kiến nghị hoàn thiện pháp luật chung về ĐGTS có giá trị khoa học cao, đã được tiếp thu và thể hiện trong Luật ĐGTS như: quy định về mức thu tiền đặt trước; quy định tổ chức ĐGTS bắt buộc phải ban hành Quy chế cuộc đấu giá, việc xử lý tiền đặt trước đối với người trúng đấu giá khi không thực hiện đúng các nghĩa vụ, về các trường hợp đấu giá không thành Mặc dù không nhiều nhưng những kiến nghị hoàn thiện pháp luật về ĐGTS sau thời điểm Luật ĐGTS có hiệu lực là những gợi mở đối với NCS trong quá trình nghiên cứu đề tài luận án

Chương 2

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN CÔNG

2.1 Khái quát về đấu giá tài sản công

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại tài sản công

2.1.1.1 Khái niệm tài sản công

Đối với mỗi quốc gia, TSC là nhóm tài sản có giá trị rất lớn và có ý nghĩa quan trọng trong quá trình phát triển đất nước Chủ tịch Hồ Chí Minh đã từng khẳng định: “TSC là nền tảng, là vốn liếng để khôi phục và xây dựng kinh tế chung, để làm cho dân giàu, nước mạnh, để nâng cao đời sống nhân dân” [125] Theo đánh giá của hai nhà kinh tế học người Thụy Điển Dag Detter và Stefan Fölter, tổng TSC trong tay các chính phủ trên toàn thế giới lớn đến nỗi nếu lợi tức chỉ cần cao hơn 1% thì doanh thu công sẽ tăng thêm 750 tỷ đô la mỗi năm Ở Mỹ, nếu danh mục đầu tư tài sản của chính quyền liên bang tăng thêm 1% thì tiền thuế có thể giảm 4% [90, tr.30] Tuy TSC có giá trị rất lớn nhưng nguồn lực TSC của mỗi quốc gia là có hạn Do vậy, muốn tồn tại và phát triển, mỗi quốc gia cần có chiến lược quản trị tốt (good governance) đối với TSC, nhất là trong bối cảnh hiện nay, khi “quản trị tốt là xu thế của thế kỷ 21, thể hiện sự chuyển biến lớn trong cách thức tổ chức, vận hành bộ máy nhà nước theo hướng từ cai trị sang quản trị” [99, tr.11-20]

Người La Mã xưa đã từng quan niệm các vật của Nhà nước (res publicae) “là những vật được sử dụng cho mục đích công ích, các tài sản của toàn dân hoặc những tài sản của nhà nước, như: các đường giao thông, bến cảng, các dòng sông ” [169, tr.12]; và các vật này được phân biệt với các vật là của chung (res communes), “vật được tất cả mọi người sử dụng nhưng không thuộc về người nào, ví dụ như không khí, nước ” [169, tr.12] Ngày nay, dù tên gọi có thể không hoàn toàn giống nhau (tài sản nhà nước - state assets, TSC - public property, tài sản quốc gia - national property, v.v ), nhưng phần lớn các quốc gia trên thế giới quan niệm TSC là tài sản thuộc về nhà nước Tại Đài Loan, tài sản quốc gia được xác định là những tài sản mà nhà nước căn cứ theo quy định của pháp luật hoặc dựa vào quyền lực của mình để sử dụng, hoặc bỏ tiền mua, hoặc do hiến tặng mà có; những gì không thuộc sở hữu tư nhân hoặc sở hữu địa phương, trừ khi pháp luật có quy định khác, đều được coi là tài sản quốc gia [209] Nhật Bản quan niệm tài sản quốc gia bao gồm các tài sản là bất động sản và động sản, được chia làm hai loại chính: Tài sản liên quan đến quản lý và tài sản không liên quan đến quản lý [209] Tại Hàn Quốc, theo quy định tại khoản 1 Điều 2 và Điều 6 Luật tài sản nhà nước năm 2020, tài sản nhà nước là tài sản thuộc sở hữu nhà nước, bao gồm tài sản hành chính và tài sản chung Điều L.1 Bộ luật tài sản nhà nước năm 1998 của Pháp cũng quy định “Tài sản quốc