huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở việt nam

Kinh nghiệm của các nước trong huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiệncác dự án đường bộ cao tốc và bài học cho Việt Nam...802.3.1.. Vì lý do đó, cơ sở hạ tầng cần được thực hiện đitrư

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các

thông tin, số liệu trong luận án là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, các

trích dẫn theo đúng quy định Kết quả nghiên cứu trong luận án là khách quan,

trung thực, chưa từng có ai công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác.

TÁC GIẢ LUẬN ÁN

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi

DANH MỤC BẢNG BIỂU vii

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu: 1

2 Mục đích nghiên cứu của luận án: 6

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: 6

4 Câu hỏi nghiên cứu: 7

5 Phương pháp nghiên cứu: 8

6 Những đóng góp của luận án: 8

7 Kết cấu của luận án (4 chương) 10

8 Kết luận 10

9 Phụ lục 10

10 Tài liệu tham khảo 10

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 11

1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 11

1.1 Các nghiên cứu ở nước ngoài 11

1.1.1 Về mặt lý luận 12

1.1.2 Về thực tiễn 14

1.2 Một số nghiên cứu của các tác giả trong nước 16

1.3 Kết quả có thể rút ra từ các nghiên cứu trên 24

1.4 Những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu 25

1.5 Các kết quả nghiên cứu của tác giả 26

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO

TỐC Ở VIỆT NAM 28

2.1 Vốn đầu tư 28

2.1.1 Khái niệm, bản chất và đặc điểm của vốn, vốn đầu tư 28

2.1.2 Một số vấn đề cơ bản về nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế -xã hội 33

2.1.2.1 Khái quát về nguồn vốn đầu tư phát triển 33

2.1.3 Các kênh huy động vốn đầu tư 37

2.2 Các hình thức và điều kiện huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiện các dự án xây dựng đường bộ ở Việt Nam 46

2.2 1 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngoài ngân sách 46

2.2.3 Điều kiện huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiện các dự án đường cao tốc ở Việt Nam 64

2.3 Kinh nghiệm của các nước trong huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiện các dự án đường bộ cao tốc và bài học cho Việt Nam 80

2.3.1 Kinh nghiệm của các nước phát triển 80

2.3.2 Kinh nghiệm của một số nước ASEAN 83

2.3.3 Kinh nghiệm của Trung Quốc 85

2.3.4 Bài học cho Việt Nam 86

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 92

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 94

3.1 Khái quát quá trình phát triển giao thông đường cao tốc ở Việt Nam 94

3.1.1 Quá trình phát triển hệ thống giao thông đường bộ ở Việt Nam 94

3.1.2 Đường cao tốc và tầm quan trọng của mạng lưới đường cao tốc với phát triển kinh tế - xã hội 101

3.2 Thực trạng áp dụng các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngoài ngân sách thông qua khảo sát thực tế một số dự án đường cao tốc đã và đang thực hiện 108 3.2.1 Dự án đường cao tốc Láng – Hòa Lạc 108 3.2.2 Dự án đường cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình 113 3.2.3 Thực trạng huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước tại dự án xây dựng đường cao tốc Hà Nội - Hải Phòng 121 3.2.4 Những vấn đề bất cập từ các dự án được khảo sát 130 3.3 Thực trạng đảm bảo các điều kiện áp dụng hình thức PPP để huy động vốn ngoài ngân sách thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam 135 3.2.1 Quá trình xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngoài ngân sách xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam 135 3.3.2 Những kết quả đạt được 138 3.3.3 Những vấn đề còn tồn tại khi áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiện dự án đường cao tốc ở Việt Nam thời gian qua 143 3.3.4 Nguyên nhân của những tồn tại 148

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 155 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP CHỦ YẾU ĐỂ ÁP DỤNG THÀNH CÔNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP NHẰM HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH 157NHÀ NƯỚC XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 157

4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư và khả năng đáp ứng vốn đầu tư ngoài ngân sách cho xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam đến năm 2020 và tầm nhìn sau năm 2030 157 4.1.1 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam đến năm 2020 157 4.1.2 Dự báo nhu cầu về vốn đầu tư ngoài ngân sách cho xây dựng cơ sở hạ tầng, trong đó ưu tiên cho đường cao tốc ở Việt Nam đến năm 2030 và những năm tiếp theo 159 4.1.3 Tổng hợp nhu cầu và khả năng cung ứng vốn đầu tư xây dựng đường bộ cao tốc ở Việt Nam 163 4.2 Quan điểm định hướng về huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam 165

4.3 Các giải pháp chủ yếu nhằm huy động vốn ngoài ngân sách cho xây dựng

đường cao tốc ở Việt Nam thông qua hình thức PPP 166

4.3.1 Giải pháp phối hợp các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngoài ngân sách xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam 166

4.3.2 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý và các điều kiện để vận dụng các hình thức huy động vốn ngoài ngân sách xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam 171

4.3.3 Giải pháp tăng cường cơ chế và chính sách để huy động và sử dụng hiệu quả vốn ngoài ngân sách cho phát triển đường cao tốc ở Việt Nam 177

4.4 Các kiến nghị đối với các cấp 183

4.4.1 Kiến nghị về chính sách với Chính phủ 183

4.4.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông Vận tải 196

4.4.3 Kiến nghị với các địa phương 200

KẾT LUẬN CHƯƠNG 4 201

KẾT LUẬN 202

PHỤ LỤC 1 204

TÀI LIỆU THAM KHẢO 229

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

2 BKH &ĐT Bộ Kế hoạch và Đầu tư

4 BOOT Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao

17 KH & ĐT Kế hoạch và đầu tư

23 VEC Tổng công ty phát triển đường bộ cao tốc

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1 So sánh quy định về hoạt động đầu tư ngoài NSNN giữa một số văn bản

pháp quy 60

Bảng 2.2 Về cơ cấu vốn sử dụng trong dự án 61

Bảng 2.3 Tỷ lệ vốn đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng so với GDP ở các khu vực 75

Bảng 2.4 Tỷ lệ vốn đầu tư vào cơ sở hạ tầng trên GPD của một số nước Châu Á 76

Bảng 2.5 Tỷ trọng đầu tư theo thành phần kinh tế của Việt Nam 77

Bảng 2.6 Quá trình tham gia xây dựng và vận hành kết cấu hạ tầng của các nhà đầu tư tư nhân ở Nhật Bản 81

Bảng 2.7 So sánh nguồn tài chính cho kết cấu hạ tầng giữa Nhật Bản và Việt Nam 88 Bảng 3.1 Tình hình phát triển đường cao tốc ở một số nước Châu Âu 97

Bảng 3.2 Tình hình phát triển đường cao tốc của một số nước ở Châu Á 97

Bảng 3.3 Tình hình phát triển đường cao tốc của một số nước ASEAN 97

Bảng 3.4 Vốn đầu tư của tư nhân cho phát triển giao thông của các khu vực từ năm 1984 – 2006 98

Bảng 3.5 So sánh chất lượng CSHT của Việt Nam với một số nước trong khu vực 99

Bảng 3.6 Mức đầu tư điều chỉnh được duyệt 109

Bảng 3.7 Công tác giải phóng mặt bằng 110

Bảng 3.8 Tình hình giải ngân của dự án 112

Bảng 3.9 Tổng kinh phí trình duyệt của dự án 114

Bảng 3.10 Các thông số kỹ thuật chủ yếu của Dự án 123

Bảng 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư (Bộ GTVT trực tiếp quản lý) 157

Bảng 4.2 Vốn đầu tư đăng ký vào Việt Nam của một số nước có tỷ trọng cao 160

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu:

Trong điều kiện hội nhập và cạnh tranh toàn cầu, đối với mỗi quốc gia, để thực hiện công nghiệp hoá (CNH) và hiện đại hoá (HĐH) đất nước, phải hội tụ các

điều kiện cần và đủ cho phát triển Trong đó, cơ sở hạ tầng đặc biệt là hệ thống giao

thông là điều kiện cần thiết, điều kiện tiền đề để một quốc gia có thể phát triển Hơn nữa hệ thống giao thông đường bộ, trong đó có đường cao tốc còn được xem là tiêu chí của một đất nước hiện đại Vì lý do đó, cơ sở hạ tầng cần được thực hiện đi trước một bước, và cần phải được coi là điều kiện tiên quyết, điều kiện tất yếu để phát triển kinh tế - xã hội với tốc độ nhanh, mạnh và bền vững cho các quốc gia

Với mục tiêu chiến lược đến năm 2020 cơ bản trở thành nước công nghiệp theo hướng hiện đại, cho nên, Việt Nam không chỉ cần nhanh chóng nâng cấp, củng

cố và phát triển hệ thống giao thông vận tải, mà còn cần phải chú trọng xây dựng và phát triển hệ thống đường cao tốc Bởi vì cơ sở hạ tầng tương xứng và đường bộ cao tốc được coi là tiêu chuẩn của đất nước hiện đại Ngoài ra, cơ sở hạ tầng, trong

đó có đường bộ cũng như đường cao tốc là một loại hàng hóa công mà việc kiến tạo

ra nó đòi hỏi một lượng vốn khá lớn Ở Việt Nam và ở các nước, hầu như hàng hóa này thường do Chính phủ (hoặc Chính phủ ủy quyền cho tổ chức, cá nhân) cung cấp Chính phủ các nước đều mong muốn nâng cao chất lượng và số lượng loại hàng hoá công này, để đáp ứng nguyện vọng chính đáng của người dân và tăng khả năng cạnh tranh cho nền kinh tế, mà không ảnh hưởng đến nợ công Việc xây dựng

và phát triển đất nước của mỗi quốc gia cần có tiêu chuẩn, thì cơ sở hạ tầng, đặc biệt là đường bộ và đường bộ cao tốc ngày nay đã trở thành tiêu chuẩn không thể thiếu, tiêu chuẩn để đánh giá trình độ hiện đại hóa của một đất nước Dưới giác độ hàng hóa công, phát triển cơ sở hạ tầng trong đó có đường bộ và đường cao tốc còn thể hiện sự quan tâm của Chính phủ tới đời sống kinh tế - xã hội Trong tình trạng giao thông như hiện nay, việc Chính phủ sửa chữa, nâng cấp đường bộ và kiến tạo

hệ thống đường cao tốc là cung cấp cho thị trường thêm những lựa chọn khi tham gia giao thông Thêm vào đó, hệ thống đường bộ, nhất là đường cao tốc có ý nghĩa

quan trọng, góp phần cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh của nền kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn các doanh nghiệp, các tập đoàn kinh tế trong nước và đặc biệt là các doanh nghiệp nước ngoài khi họ tham gia kinh doanh

ở Việt Nam

Tiến hành công cuộc CNH và HĐH, Việt Nam cần một lượng vốn lớn, chưa

kể đến việc xây dựng đường bộ và đường cao tốc, bài toán tìm vốn cho đầu tư và phát triển là bài toán vẫn chưa tìm được giải đáp tối ưu Hàng năm, Chính phủ luôn dành một khối lượng vốn đầu tư không nhỏ từ ngân sách nhà nước vào lĩnh vực xây dựng và phát triển kết cấu hạ tầng giao thông, vì vốn đầu tư vào lĩnh vực này chiếm

tỉ trọng khá lớn trong tổng nguồn vốn đầu tư của toàn xã hội, nhưng nhiều dự án, nhiều công trình chỉ vì không có đủ vốn mà vẫn còn dở dang, gây thất thoát lãng phí tài sản công Như vậy, Việt Nam luôn phải đối mặt với vấn đề thiếu vốn, và nếu chỉ trông chờ vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thông nói chung, đường bộ và đường

bộ cao tốc nói riêng từ ngân sách nhà nước (hầu như từ trước tới nay đây là nguồn vốn chủ yếu để Nhà nước xây dựng và phát triển hạ tầng cơ sở) thì khó có thể thực hiện được mục tiêu phát triển, mà cần thiết phải có sự tham gia đóng góp của toàn

xã hội, của các tổ chức trong và ngoài nước tạo thành sức mạnh tổng hợp để thực hiện thành công mục tiêu xây dựng mạng lưới giao thông đường bộ, đạt mục tiêu chiến lược đặt ra Theo các chuyên gia đầu ngành, để tương xứng với phát triển kinh tế, công nghiệp hóa và hiện đại hóa, Việt Nam cần có một hệ thống đường bộ hiện đại, trong đó bao gồm khoảng gần 6000 km đường cao tốc tạo thành động mạch chủ của mạng lưới giao thông, để thực hiện được mục tiêu đó, cần phải có một lượng vốn khổng lồ (gần 50 tỷ USD), đó là một thách thức lớn đối với Việt Nam

Cơ sở hạ tầng với vai trò làm nền tảng cho sự phát triển kinh tế – xã hội, là

điều kiện vật chất để một quốc gia không những tăng trưởng nhanh mà còn tăng trưởng bền vững Cơ sở hạ tầng trong đó có hệ thống giao thông đường bộ thông suốt, êm thuận và kết nối còn tăng sức mạnh hợp tác kinh tế khu vực và thế giới Để

hóa mang lại, phần lớn các nước đang phát triển mong muốn nắm bắt thời cơ để tạo

đà cho phát triển kinh tế - xã hội và để tránh tụt hậu Cho nên, các quốc gia, nhất là các quốc gia phát triển, đều tiến hành CNH và HĐH đất nước, mà một trong những nội dung cơ bản là kiến tạo cơ sở hạ tầng hiện đại Học tập các nước phát triển, các nước đang phát triển tiến hành tu bổ, nâng cấp hệ thống giao thông đường bộ và kiến tạo mới hệ thống đường bộ cao tốc, để từng bước hội đủ các điều kiện cho tăng trưởng và phát triển kinh tế - xã hội Điều đó, như trên đã nói, đã trở thành điều kiện tiên quyết cho tăng trưởng nhanh, mạnh và bền vững ở mỗi quốc gia, đây cũng là lý

do vì sao cơ sở hạ tầng phải được ưu tiên phát triển đi trước một bước trong sự nghiệp CNH và HĐH của mỗi quốc gia

Với mục tiêu chiến lược, phấn đấu đến 2020, cơ bản trở thành một nước công nghiệp theo hướng hiện đại, Việt Nam cần nhanh chóng nâng cấp, và phát triển hệ thống giao thông vận tải nói chung, và cho đầu tư xây dựng, phát triển đường cao tốc nói riêng Các đánh giá trong chương trình tổng kết 10 năm thực hiện chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thời kỳ 2001 – 2010, đã đưa ra nhận định: “Kết cấu hạ tầng tuy có bước phát triển nhưng còn chậm, thiếu đồng bộ, chưa đáp ứng được yêu cầu và đang cản trở sự phát triển” [73 , trang 3]

Có thể nói, ở Việt Nam, đường bộ, một loại hàng hóa công, trước đây vẫn thường được cung ứng từ nguồn NSNN, việc xây dựng và phát triển hàng hóa này không chỉ thể hiện việc Chính phủ thực hiện chức năng và nhiệm vụ đối với xã hội,

mà nó còn cho thấy mối quan tâm của Chính phủ tới việc hội đủ điều kiện cho đất nước phát triển Hơn nữa, hệ thống đường cao tốc còn là tiêu chí đánh giá đất nước hiện đại, có ý nghĩa quan trọng trong việc cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh cho nền kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn không chỉ với các tập đoàn kinh tế tham gia kinh doanh ở Việt Nam, mà còn với khách du lịch đến Việt Nam, góp phần tạo cơ sở nền tảng để Việt Nam phát triển ngành du lịch, ngành

có đóng góp đáng kể và ngày một gia tăng cho ngân sách nhà nước, được ví là ngành công nghiệp “không khói”

Để thực hiện mục tiêu chiến lược, trước hết là xây dựng và phát triển cơ sở hạ tầng trong đó có đường cao tốc, đòi hỏi sự vào cuộc của cả hệ thống chính trị Bởi

vì hiện nay, chưa kể đến việc xây dựng đường cao tốc, Việt Nam luôn gặp phải vấn

đề nan giải về vốn cho đầu tư và phát triển Mỗi năm, Nhà nước luôn dành một khối lượng lớn, đến 10% so với GDP vốn đầu tư vào lĩnh vực xây dựng và phát triển kết cấu hạ tầng kỹ thuật Bài toán thiếu vốn là bài toán mà không chỉ Việt Nam, hầu như tất cả các nước đều phải đối mặt Ở hầu hết các quốc gia việc phát triển hệ thống giao thông không thể chỉ trông chờ vào vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thông nói chung và đường bộ nói riêng từ ngân sách nhà nước, mặc dù từ trước đến nay, đây là nguồn vốn chủ yếu để thực hiện xây dựng các công trình giao thông đường bộ, mà cần thiết phải huy động nguồn lực của toàn xã hội, của tất cả các tổ chức trong và ngoài nước cho việc thực hiện mục tiêu chiến lược phát triển đất nước

Bài học từ các nước phát triển, đặc biệt là các nước phát triển trong khu vực như Nhật Bản, Singapore, Thái Lan và nước láng giềng Trung Quốc đã áp dụng thành công chính sách đa dạng hóa trong hình thức đầu tư nhằm huy động vốn đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng từ mọi tổ chức, mọi thành phần Và sở dĩ các nước nói trên có được hệ thống đường bộ hiện đại như hiện nay là do Chính phủ các nước đã thực hiện tốt chính sách huy động vốn đầu tư từ tất cả các thành phần kinh tế trong và ngoài nước cho phát triển cơ sở hạ tầng, trong đó không thể không kể đến mạng lưới đường cao tốc Từ một nước đi sau trong phát triển đường cao tốc, hiện nay, mạng lưới đường cao tốc của Trung Quốc đã đạt 80.000km, đứng thứ hai sau Mỹ

Ở Việt Nam, thể hiện quan điểm đa dạng hóa các hình thức huy động vốn đầu tư cho phát triển kinh tế - xã hội của Đảng và Nhà nước, trong báo cáo của Chính phủ do Thủ tướng trình bày tại kỳ họp thứ hai Quốc hội 12 (22/10/2007), đã nêu rõ:

“Chính phủ cần tập trung chỉ đạo thực hiện tiến độ các dự án đầu tư quan trọng của đất nước, nhất là các công trình trọng điểm quốc gia Phê duyệt quy hoạch, ban hành các chính sách và danh mục các dự án phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội, cần