quy định của pháp luật và thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh thương mại trên địa bàn tỉnh đồng tháp

HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 Quy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy din

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - ∞0∞ -

Mã số chuyên ngành: 8 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ

LUẬT KINH TẾ

Giảng viên hướng dẫn : TS TRẦN HUỲNH THANH NGHỊ

TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021

Quy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong Thap

Quy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong Thap

99Wednesday, June 12, 20247:01:59 PM7:01:59 PM99Wednesday, June 12, 20247:01:59 PM7:01:59 PM99Wednesday, June 12, 20247:01:59 PM7:01:59 PM

Quy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapQuy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong Thap

99Quy dinh cua phap luat va thuc trang ap dung bien phap khan cap tam thoi co bao dam tai san trong cac vu an kinh doanh thuong mai tren dia ban tinh Dong ThapWednesday, June 12, 2024

Trang 2

THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

GIẤY XÁC NHẬN

Tôi tên là: ĐỖ MINH THÌN

Ngày sinh: 09/11/1984 Nơi sinh: Đồng Tháp

Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã học viên: 1983801071022 Tôi đồng ý cung cấp toàn văn thông tin luận văn tốt nghiệp hợp lệ về bản quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh sẽ kết nối toàn văn thông tin luận văn tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học của Sở Khoa học và Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh

Trang 3

Ý KIẾN CHO PHÉP BẢO VỆ LUẬN VĂN THẠC SĨ CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

Giảng viên hướng dẫn: TS Trần Huỳnh Thanh Nghị

Tên đề tài: Quy định của pháp luật và thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời

có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp

Ý kiến của giáo viên hướng dẫn về việc cho phép học viên: Đỗ Minh Thìn được bảo vệ luận văn trước Hội đồng:

Tôi Trần Huỳnh Thanh Nghị, giảng viên hướng dẫn học viên Đỗ Minh Thìn đồng ý cho học viên được bảo vệ luận văn trước Hội đồng

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 07 tháng 10 năm 2021

Người nhận xét

TS Trần Huỳnh Thanh Nghị

Trang 4

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan rằng luận văn “Quy định của pháp luật và Thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp” là bài nghiên cứu của chính tôi

Ngoại trừ những tài liệu tham khảo được trích dẫn trong luận văn này, tôi cam đoan rằng toàn phần hay những phần nhỏ của luận văn này chưa từng được công bố hoặc được sử dụng để nhận bằng cấp ở những nơi khác

Không có sản phẩm/nghiên cứu nào của người khác được sử dụng trong luận văn này mà không được trích dẫn theo đúng quy định

Luận văn này chưa bao giờ được nộp để nhận bất kỳ bằng cấp nào tại các trường đại học hoặc cơ sở đào tạo khác

TP Hồ Chí Minh, ngày 07 tháng 10 năm 2021 Tác giả

Đỗ Minh Thìn

Trang 5

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin gởi lời cảm ơn chân thành đến Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo, Khoa Đào tạo sau đại học, Thư viện trường cùng toàn thể quý thầy cô, cán bộ công nhân viên Trường Đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh đã tạo tất cả mọi điều kiện thuận lợi nhất cho tôi cũng như các anh chị học viên khác trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn

Chân thành cảm ơn Tiến Sĩ Trần Huỳnh Thanh Nghị - người thầy đáng kính, nhà khoa học có chuyên môn sâu đã tận tình hướng dẫn, giúp đỡ cho tôi trong thời gian học và thực hiện luận văn thạc sĩ

Xin gởi lời cảm ơn sâu sắc đến lãnh đạo đơn vị, các đồng nghiệp, gia đình, bạn bè đã luôn ủng hộ, nhiệt tình giúp đỡ, động viên tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu hoàn thành luận văn

Xin trân trọng cảm ơn quý thầy cô trong Hội đồng chấm luận văn đã dành thời gian quý báo để xem luận văn, em xin chân thành tiếp nhận các ý kiến đóng góp của quý thầy cô để luận văn hoàn chỉnh hơn

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 6

TÓM TẮT

Việc Tòa án áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại có vai trò rất quan trọng Ngoài việc giúp Tòa án bảo vệ tốt nhất quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự, nó còn là cơ sở để Tòa án đánh giá và đưa ra phán quyết về vụ án tranh chấp một cách chính xác; cũng như tạo điều kiện cho việc bản án được thi hành

Tuy nhiên, việc Tòa án áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại trên thực tế còn ít và hiệu quả chưa cao Có nhiều nguyên nhân dẫn đến thực trạng này như: Quy định của pháp luật chưa đầy đủ, thiếu đồng bộ, có những quy định không phù hợp, không rõ ràng có nhiều cách hiểu; người yêu cầu có kiến thức về biện pháp khẩn cấp tạm thời còn hạn chế, nên chưa chủ động trong việc yêu cầu bảo vệ quyền lợi cho mình; chủ thể có quyền áp dụng còn ít nghiên cứu về biện pháp khẩn cấp tạm thời, kinh nghiệm áp dụng chưa nhiều;…

Do đó, tác giả cho rằng, cần thiết phải có những giải pháp đồng bộ, hữu hiệu về hoàn thiện quy định của pháp luật, về người có quyền yêu cầu và về người có quyền áp dụng nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 7

SUMMARY

The Court's application of temporary emergency measures with asset security in business and commercial dispute cases has a very important role In addition to helping the Court to best protect the litigants' legitimate rights and interests, it also serves as a basis for the Court to evaluate and make an accurate judgment on the disputed case; as well as facilitate the execution of judgments

However, the Court's application of temporary urgent measures to secure assets in business and commercial dispute cases in fact is ineffective There are many reasons leading to this situation, such as: The legal provisions are incomplete, inconsistent, there are inappropriate and unclear regulations and many interpretations; the requesters has limited knowledge of provisional emergency measures, so they has not taken the initiative in requesting protection of their interests; subjects with the right to apply have little research on provisional emergency measures, and little experience in applying them;

Therefore, the author believes that it is necessary to have synchronous and effective solutions to perfect the law about the person having the right to claim and about the person having the right to apply in order to improve the effectiveness of applying temporary emergency measures to secure assets in business and commercial disputes at Court

Trang 8

1.1 Khái niệm và đặc điểm của biện pháp khẩn cấp tạm thời và biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại 7

1.4.1 Biện pháp kê biên tài sản đang tranh chấp 21

1.4.2 Biện pháp cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp 22

1.4.3 Biện pháp cấm thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp 23

1.4.4 Biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước; phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ 24

1.4.5 Biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ 25

Trang 9

1.4.6 Biện pháp tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến

việc đấu thầu 26

1.4.7 Biện pháp bắt giữ tàu bay, tàu biển để đảm bảo giải quyết vụ án 27

1.5 Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại 30

1.5.1 Điều kiện về chủ thể yêu cầu và chủ thể có quyền áp dụng 30

1.5.2 Thủ tục thực hiện biện pháp bảo đảm tài sản 32

2.1 Thực tiễn áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp 42

2.1.1 Tổng quan về tình hình áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp 42

2.1.2 Các biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh thương mại được Tòa án áp dụng phổ biến trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp 43

2.1.3 Phân tích, đánh giá về một số vụ án kinh doanh thương mại áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp 44

2.1.4 Các vướng mắc, bất cập phát sinh trong áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại 52

2.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại 59

2.2.1 Hoàn thiện quy định của pháp luật 59

2.2.2 Về phía người có quyền yêu cầu và người có quyền áp dụng 69

Kết luận Chương 2 74

KẾT LUẬN CHUNG 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76

Trang 10

DANH MỤC TÀI LIỆU VIẾT TẮT

STT Thuật ngữ viết tắt Thuật ngữ viết đầy đủ

Trang 11

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Trong BLTTDS năm 2015 quy định BPKCTT được áp dụng để bảo vệ yêu cầu cấp bách của đương sự, bảo vệ tính mạng, sức khỏe, tài sản, thu thập chứng cứ, bảo vệ chứng cứ, bảo toàn tình trạng hiện có tránh gây thiệt hại không thể khắc phục được, đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hay thi hành án và trong tố tụng dân sự thì chỉ có Tòa án mới có thẩm quyền áp dụng BPKCTT, tùy thời điểm là do Thẩm phán áp dụng khi trước lúc mở phiên tòa hay HĐXX áp dụng khi đã mở phiên tòa

Việc quy định Tòa án áp dụng BPKCTT nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, khi có căn cứ cho rằng người bị yêu cầu có hành vi tẩu tán tài sản, hủy hoại chứng cứ nên việc áp dụng BPKCTT của Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án là hết sức quan trọng, không để xảy ra các hành vi tẩu tán tài sản, hủy hoại chứng cứ và các hành vi khác của người bị yêu cầu áp dụng BPKCTT gây thiệt hại cho người có quyền và lợi ích hợp pháp Vì vậy, việc áp dụng BPKCTT sẽ giúp cho phán quyết bản án, quyết định của Tòa án giải quyết vụ án được bảo đảm thi hành khi đã có hiệu lực pháp luật, đảm bảo pháp luật, công lý được thực thi một cách nghiêm minh, giúp cho Tòa án thực hiện chức năng bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân cũng như tạo được niềm tin của người dân vào cơ quan pháp luật

Tuy BPKCTT có nhiều tính tích cực, dù đã được quy định trong BLTTDS, được HĐTP TAND tối cao hướng dẫn trong Nghị quyết số 02/2005/NQ-HĐTP ngày 24/7/2005 và mới nhất là Nghị quyết số 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/12/2020 Nhưng vẫn còn nhiều quy định không chặt chẽ, rõ ràng, thực tiễn có nhiều cách hiểu và áp dụng của Tòa án trong việc áp dụng các quy định về các BPKCTT, một số Thẩm phán đã không áp dụng, áp dụng không đúng khi giải quyết tranh chấp, nhất là tranh chấp trong kinh doanh, thương mại nên không kịp thời bảo vệ quyền lợi chính đáng của đương sự khi mà quyền,

Trang 12

lợi ích hợp pháp của họ bị xâm phạm Có trường hợp những người áp dụng các biện pháp này phạm tội ra quyết định trái pháp luật phải bị xử lý hình sự, dẫn đến việc những người có thẩm quyền áp dụng BPKCTT rất ngán ngại, né tránh, tìm cách từ chối không áp dụng các BPKCTT

Với những lý do nêu trên, cùng với việc là người công tác trong ngành Tòa án, nên tác giả đã quyết định lựa chọn đề tài "Quy định của pháp luật và Thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp" để làm Luận văn thạc sĩ cho mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Áp dụng BPKCTT trong giải quyết vụ án dân sự nói chung, trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại nói riêng là chủ đề thu hút sự quan tâm đối với các nhà nghiên cứu về pháp luật, các chuyên gia pháp lý Vì vậy, đã có nhiều công trình nghiên cứu, đề tài khoa học liên quan đến việc áp dụng BPKCTT tại Tòa án như:

Các sách bình luận khoa học về BPKCTT như: Trần Anh Tuấn – Chủ biên (2017), Bình luận khoa học BLTTDS của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015; Nguyễn Thị Hồng Nhung - Chủ biên (2017), Sách chuyên khảo bình luận khoa học về những điểm mới trong BLTTDS năm 2015; Đoàn Tấn Minh và Nguyễn Ngọc Điệp (2016), Bình luận khoa học BLTTDS năm 2015; Tưởng Duy Lượng (2016), Bình luận Bộ luật tố tụng dân sự, Luật trọng tài thương mại và thực tiễn xét xử Các sách này chỉ dừng lại ở việc phân tích, bình luận về các BPKCTT trong đó có các BPKCTT được áp dụng trong tranh chấp kinh doanh, thương mại mà không phân tích, đánh giá về thực trạng, những hạn chế, bất cập trong quá trình áp dụng của Tòa án

Bên cạnh đó, có rất nhiều bài báo viết về những vướng mắc, khó khăn và có những kiến nghị đề xuất trong việc áp dụng BPKCTT giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án như: Tạp chí Luật học, Tạp chí Tòa án, Trang thông tin điện tử Thư viện bản án, Trang thông tin điện tử Nghiên cứu lập pháp, Cổng thông tin điện tử Viện kiểm sát nhân dân tối cao Những bài viết này nêu lên được

Trang 13

một số vướng mắc, đưa ra một số kiến nghị; Nhưng đây chỉ là những khía cạnh nhỏ trong thực tế áp dụng BPKCTT của Tòa án

- Luận văn “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng dân sự Việt Nam”, Lê Thị Thu Hằng (2012), Thạc sĩ Luật học

- Luận văn “Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời trong việc giải quyết vụ án dân sự tại Tòa án cấp sơ thẩm”, Nguyễn Thị Thủy (2013), Thạc sĩ Luật học

Hai công trình nghiên cứu trên của tác giả Lê Thị Thu Hằng và Nguyễn Thị Thủy tương đối đầy đủ, toàn diện về BPKCTT trong BLTTDS Nhưng do các công trình này có phạm vi nghiên cứu rộng, nên chiều sâu còn hạn chế, chủ yếu liệt kê còn việc phân tích các BPKCTT chưa được cụ thể Bên cạnh đó, các công trình nghiên cứu này là nghiên cứu các BPKCTT trong BLTTDS năm 2004, sửa đổi, bổ sung năm 2011; mà hiện nay quy định của BLTTDS năm 2015 về BPKCTT đã có một số sự thay đổi khác biệt, dẫn đến các công trình nghiên cứu này đến nay có một số điểm không còn phù hợp

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường của Trường Đại học luật Hà Nội “Biện pháp khẩn cấp tạm thời theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015”, Chủ nhiệm đề tài Tiến sĩ Trần Phương Thảo (2017)

Ở công trình nghiên cứu này tác giả đã nghiên cứu khá đầy đủ và toàn diện về BPKCTT theo quy định của BLTTDS năm 2015 Nhưng do nghiên cứu quá rộng, bao quát hết các BPKCTT, nên chưa đi vào chiều sâu, chưa nghiên cứu cụ thể từ phía áp dụng BPKCTT của Tòa án

- Luận văn “Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án”, Huỳnh Thị Mộng Thúy (2019), Thạc sĩ Luật học

- Luận văn “Biện pháp khẩn cấp tạm thời trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn xét xử của Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội”, Hồ Thị Tuyết (2018), Thạc sĩ Luật học

Tuy các luận văn của tác giả Huỳnh Thị Mộng Thúy và Hồ Thị Tuyết nghiên cứu về áp dụng BPKCTT trong vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án, nhưng do

Trang 14

nghiên cứu toàn bộ các BPKCTT được áp dụng trong vụ án kinh doanh, thương mại nên dàn trải nội dung, dẫn đến phân tích chưa sâu các BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại Ngoài việc các công trình nghiên cứu này được tiến hành sau khi BLTTDS năm 2015 có hiệu lực thi hành thời gian chưa dài, nên đánh giá về những bất cập trong thực tiễn áp dụng của Tòa án còn ít; thì thời điểm các tác giả thực hiện các công trình nghiên cứu thì Nghị quyết số 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 của HĐTP TAND tối cao hướng dẫn áp dụng các BPKCTT trong BLTTDS năm 2015 chưa được ban hành Do đó, có những vấn đề của các công trình nghiên cứu này đến nay không còn phù hợp nữa

Và vấn đề cấp thiết đặt ra là thực tế áp dụng BPKCTT trong BLTTDS năm 2015 kể từ khi có Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 có mang lại hiệu quả tốt nhất hay không, có tháo gỡ được những bất cập trước đó hay chưa Chính vì thế tác giả lựa chọn đề tài "Quy định của pháp luật và Thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp" làm luận văn thạc sĩ luật kinh tế của mình, tác giả tiến hành nghiên cứu các quy định của BLTTDS năm 2015 kết hợp với Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 nên không trùng lắp với các công trình nghiên cứu trước đó

3 Mục tiêu của việc nghiên cứu 3.1 Mục tiêu tổng quát

Luận văn nghiên cứu, phân tích về nội dung các quy định của pháp luật về áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án Liên hệ thực tiễn hiệu quả áp dụng các biện pháp này của Tòa án trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp trong quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại Chỉ ra các hạn chế, bất cập quy định của pháp luật trong thực tiễn áp dụng, từ đó đề ra những giải pháp, đưa ra kiến nghị hoàn thiện

Trang 15

3.2 Mục tiêu cụ thể

- Phân tích, làm rõ một số quy định của pháp luật liên quan đến việc áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án

- Phân tích thực tiễn hiệu quả của việc áp dụng pháp luật liên quan đến áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản của Tòa án trong giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại tại tỉnh Đồng Tháp

- Đưa ra các giải pháp, kiến nghị để hoàn thiện quy định pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án

4 Câu hỏi nghiên cứu

- Pháp luật hiện hành quy định như thế nào về áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại?

- Thực tiễn áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp có những hạn chế, bất cập gì và nguyên nhân?

- Cần có những đề xuất, kiến nghị gì để hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại?

5 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu những quy định của pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại theo quy định của BLTTDS năm 2015 cùng văn bản hướng dẫn thi hành

5.2 Phạm vi nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu thực trạng áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp giai đọan từ khi BLTTDS năm 2015 có hiệu lực thi hành (ngày 01/7/2016) đến năm 2021

Trang 16

6 Phương pháp nghiên cứu

- Sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp và phương pháp kết hợp giữa lý luận và thực tiễn để tìm hiểu cặn kẽ các quy định của pháp luật và thực tiễn áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án

- Sử dụng phương pháp so sánh để tham khảo thực tiễn áp dụng các BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại của Tòa án trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp

- Bên cạnh đó còn sử dụng các phương pháp suy lý, thống kê luật học, khảo cứu các tài liệu liên quan đến việc áp dụng BPKCTT tại Tòa án

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

Luận văn góp phần tạo cơ sở khoa học về mặt lý luận, làm rõ nội hàm các quy định của pháp luật về áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án

Từ các quy định của pháp luật, qua thực tiễn của Tòa án trong áp dụng các BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp, luận văn chỉ ra những vướng mắc trong thực tiễn áp dụng, từ đó đưa ra các đề xuất, kiến nghị để hoàn thiện pháp luật về áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung Luận văn được chia thành 02 Chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận và pháp lý về áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án

Chương 2: Thực trạng áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại của Tòa án trên địa bàn tỉnh Đồng Tháp và kiến nghị hoàn thiện

Trang 17

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ VỀ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHẨN CẤP TẠM THỜI CÓ BẢO ĐẢM TÀI SẢN TRONG CÁC VỤ ÁN

KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN

1.1 Khái niệm và đặc điểm của biện pháp khẩn cấp tạm thời và biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại

1.1.1 Khái niệm

BLTTDS hiện hành không đưa ra khái niệm về BPKCTT, nhưng tại Điều 111 đưa ra điều kiện và phạm vi để Tòa án áp dụng BPKCTT Cụ thể, đó là phải trong quá trình giải quyết vụ án (đối với vụ án đã được Tòa án thụ lý) đương sự, người đại diện hợp pháp của đương sự hoặc cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện vụ án quy định tại Điều 187 của BLTTDS có quyền yêu cầu Tòa án đang giải quyết vụ án đó áp dụng một hoặc nhiều BPKCTT quy định tại Điều 114 của BLTTDS để tạm thời giải quyết yêu cầu cấp bách của đương sự, bảo vệ tính mạng, sức khỏe, tài sản, thu thập chứng cứ, bảo vệ chứng cứ, bảo toàn tình trạng hiện có tránh gây thiệt hại không thể khắc phục được, đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc việc thi hành án Đối với trường hợp do tình thế khẩn cấp, cần phải bảo vệ ngay chứng cứ, ngăn chặn hậu quả nghiêm trọng có thể xảy ra khi đương sự mới nộp đơn khởi kiện, mà Tòa án chưa thụ lý vụ án thì pháp luật tố tụng dân sự vẫn cho phép cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền yêu cầu Tòa án có thẩm quyền ra quyết định áp dụng BPKCTT quy định tại Điều 114 của BLTTDS đồng thời với việc nộp đơn khởi kiện cho Tòa án đó

Ngoài ra, pháp luật tố tụng dân sự cho phép Tòa án có quyền tự mình ra quyết định áp dụng BPKCTT, nhưng chỉ được tự áp dụng khi thỏa mãn hai điều kiện là:

- Thứ nhất, tạm gọi là điều kiện cần, Tòa án chỉ được tự mình áp dụng các BPKCTT như giao người chưa thành niên, người mất năng lực hành vi dân sự,

Trang 18

người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi cho cá nhân hoặc tổ chức trông nom, nuôi dưỡng, chăm sóc, giáo dục hoặc buộc thực hiện trước một phần nghĩa vụ cấp dưỡng trong các vụ án dân sự

- Thứ hai, tạm gọi là điều kiện đủ, Tòa án chỉ tự mình được áp dụng các biện pháp trên trong trường hợp đương sự không làm đơn yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời vì có lý do chính đáng hoặc trở ngại khách quan

Khi và chỉ khi đáp ứng đầy đủ hai điều kiện cần và đủ như trên thì Tòa án mới được phép tự mình áp dụng BPKCTT

Theo Pgs.Ts Phạm Duy Nghĩa: “Biện pháp KCTT được hiểu là một công đoạn tố tụng rút ngắn và giản đơn nhằm giúp cơ quan tài phán can thiệp nhanh chóng, kịp thời nhằm bảo vệ chứng cứ, tài sản tranh chấp hoặc các đảm bảo khác thiết yếu cho thi hành các nghĩa vụ, trong khi phiên tranh tụng chính chưa kết thúc.”1

Theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự cùng với thực tiễn áp dụng của Tòa án, Tác giả đưa ra khái niệm về BPKCTT như sau: BPKCTT là các biện pháp được quy định trong pháp luật tố tụng dân sự, được Tòa án tự mình áp dụng hoặc áp dụng theo yêu cầu của đương sự trong quá trình xem xét, giải quyết vụ án để đáp ứng nhu cầu cấp bách của đương sự, bảo vệ chứng cứ, ngăn chặn hậu quả nghiêm trọng có thể xảy ra hoặc đảm bảo cho việc thi hành án

Hiện nay, các tranh chấp kinh doanh, thương mại chưa có quy trình tố tụng riêng mà được áp dụng chung trong BLTTDS năm 2015, do đó khi có tranh chấp kinh doanh, thương mại xảy ra mà đương sự có yêu cầu Tòa án giải quyết thì Tòa án căn cứ vào pháp luật tố tụng dân sự để giải quyết Lĩnh vực dân sự trong BLTTDS được hiểu theo nghĩa rộng gồm dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động

Do đó, khái niệm BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại cũng tương đồng với khái niệm chung nêu trên

1 Phạm Duy Nghĩa (2010), Biện pháp khẩn cấp tạm thời trong tố tụng trọng tài, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 23 (184), tr 77

Trang 19

1.1.2 Đặc điểm của biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án

1.1.2.1 Là biện pháp do Tòa án tiến hành

Nếu như trong tố tụng hình sự các cơ quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế (BPKCTT) là Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án2 Còn trong Luật trọng tài thương mại ngoài Tòa án thì Hội đồng trọng tài có thẩm quyền áp dụng BPKCTT3 Nhưng trong tố tụng dân sự theo nghĩa rộng bao gồm kinh doanh, thương mại thì Tòa án là cơ quan duy nhất có quyền áp dụng BPKCTT4, có thể thấy việc áp dụng BPKCTT trong tố tụng dân sự là thẩm quyền chuyên biệt và chỉ có Tòa án là chủ thể được trao quyền áp dụng

Tại đạo luật gốc là Hiến pháp năm 2013 đã nêu rõ: “Quyền lực nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp, kiểm soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp.”5 mà TAND được giao nhiệm vụ là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tư pháp Như vậy, chỉ có Tòa án mới có thẩm quyền áp dụng các BPKCTT trong tố tụng dân sự, mà không có một cơ quan, tổ chức nào khác được trao quyền này BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại cũng mang đầy đủ đặc điểm này

1.1.2.2 Là biện pháp mang tính khẩn cấp

Tính khẩn cấp thể hiện qua thủ tục Tòa án phải xem xét giải quyết đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT của đương sự kể cả trong trường hợp Tòa án chưa thụ lý vụ kiện Đối với các biện pháp khác như thu thập chứng cứ, hòa giải thì Tòa án chỉ được tiến hành khi đã thụ lý vụ án Còn trường hợp áp dụng BPKCTT thì khi đương sự có yêu cầu cùng lúc với việc nộp đơn khởi kiện, mặc dù Tòa án chưa thụ lý yêu

2 Xem thêm khoản 1 Điều 34 và Điều 126 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015, được sửa đổi, bổ sung năm 2017

3 Khoản 1 Điều 49, khoản 1 Điều 53 Luật trọng tài thương mại năm 2010

4 Tưởng Duy Lượng (2016), Bình luận Bộ luật tố tụng dân sự, Luật trọng tài thương mại và thực tiễn xét xử, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 237

5 Khoản 3 Điều 2 Hiến pháp năm 2013

Trang 20

cầu khởi kiện của đương sự, nhưng nếu đảm bảo các điều kiện theo quy định Tòa án vẫn áp dụng

Tính khẩn cấp còn thể hiện qua thời hạn mà Tòa án xem xét áp dụng BPKCTT, bởi lẽ nó đòi hỏi phải được xử lý rất nhanh6, thời hạn để Tòa án xem xét, áp dụng BPKCTT ngắn hơn nhiều so với các biện pháp Tòa án thực hiện trong quá trình giải quyết vụ án Cụ thể, trong trường hợp Tòa án nhận đơn yêu cầu trước thời điểm mở phiên tòa thì Thẩm phán phải xem xét, giải quyết trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn7 Như vậy, so với các biện pháp như thu thập chứng cứ, hòa giải thì Tòa án được tiến hành trong suốt quá trình giải quyết vụ án mà không bị giới hạn thời gian phải thực hiện rất ngắn như BPKCTT

Các BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại cũng mang đầy đủ đặc điểm này

1.1.2.3 Là biện pháp mang tính tạm thời

Tính tạm thời thể hiện ở việc quyết định áp dụng BPKCTT không phải là quyết định cuối cùng giải quyết vụ án, mà chỉ là một biện pháp được Tòa án áp dụng trong quá trình Tòa án giải quyết vụ kiện tranh chấp giữa các bên, biện pháp này chỉ tồn tại trong một khoảng thời gian nhất định8 có thể bị thay đổi khi xét thấy BPKCTT đang được áp dụng không còn phù hợp mà cần thiết phải thay đổi hoặc có thể áp dụng bổ sung9; BPKCTT có thể bị hủy bỏ khi thuộc một trong các trường hợp như Người yêu cầu áp dụng BPKCTT đề nghị hủy bỏ; Người phải thi hành quyết định áp dụng BPKCTT nộp tài sản hoặc có người khác thực hiện biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụ đối với bên có yêu cầu;… 10

Tuy mang tính tạm thời, nhưng việc quy định Tòa án có quyền áp dụng BPKCTT trong quá trình xem xét, giải quyết vụ kiện tranh chấp tạo điều kiện thuận

7 Điểm a khoản 2 Điều 133 BLTTDS năm 2015

9 Xem Điều 137 BLTTDS năm 2015

10 Điều 138 BLTTDS năm 2015

Trang 21

lợi cho Tòa án xác định sự thật khách quan, từ đó đưa ra bản án, quyết định giải quyết vụ án được chính xác, bảo đảm cho việc bảo vệ tính mạng, sức khỏe, tài sản, bảo toàn tình trạng hiện có tránh gây thiệt hại không thể khắc phục được, ngăn chặn hậu quả nghiêm trọng có thể xảy ra, bảo đảm cho việc thi hành án Trong vụ án kinh doanh, thương mại chủ yếu đảm bảo cho việc bảo vệ tài sản, bảo toàn tình trạng hiện có tránh gây thiệt hại không thể khắc phục được, ngăn chặn hậu quả nghiêm trọng có thể xảy ra và bảo đảm cho việc thi hành án

1.1.2.4 Là biện pháp có hiệu lực thi hành ngay

Đây được xem là đặc điểm nổi bật của BPKCTT, khi quyết định áp dụng BPKCTT được ban hành nó có hiệu lực thi hành ngay, buộc cá nhân, cơ quan, tổ chức nghiêm chỉnh chấp hành Đặc điểm này tương đồng với bản án phúc thẩm giải quyết vụ kiện tranh chấp có hiệu lực pháp luật kể từ ngày (ban hành) tuyên án11

Như chúng ta biết, khi đã có kết quả giải quyết vụ án tranh chấp bằng bản án, quyết định của cấp sơ thẩm (trừ quyết định công nhận thỏa thuận của các đương sự) thì vẫn chưa có hiệu lực pháp luật và chưa thể buộc các bên phải thi hành Còn quyết định áp dụng BPKCTT có hiệu lực thi hành ngay12 và đương sự chỉ có quyền khiếu nại, Viện kiểm sát chỉ có quyền kiến nghị với Chánh án Tòa án đang giải quyết vụ án về quyết định áp dụng BPKCTT13 chứ đương sự không có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát không có quyền kháng nghị mặc dù đây chỉ là biện pháp tạm thời, chứ không phải là phán quyết cuối cùng

BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại cũng mang đầy đủ đặc điểm này

1.2 Ý nghĩa và mục đích của việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại

Việc áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại có ý nghĩa, mục đích rất to lớn trong việc Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp

11 Xem khoản 6 Điều 313 BLTTS năm 2015

12 Xem khoản 1 Điều 139 BLTTDS năm 2015

Trang 22

pháp chính đáng của đương sự, tạo điều kiện cho Tòa án đưa ra phán quyết giải quyết vụ án chính xác, là cơ sở vững chắc để bản án, quyết định của Tòa án khi đã có hiệu lực pháp luật được thi hành

- Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp chính đáng của đương sự ở đây không chỉ bảo vệ cho người yêu cầu áp dụng BPKCTT qua việc giải quyết được yêu cầu cấp bách của họ, mà còn bảo vệ cho người bị áp dụng và bên thứ ba có liên quan đến việc áp dụng BPKCTT Từ việc buộc bên yêu cầu áp dụng phải nộp cho Tòa án chứng từ bảo lãnh được bảo đảm bằng tài sản của ngân hàng hoặc tổ chức tín dụng khác hoặc của cơ quan, tổ chức, cá nhân khác hoặc gửi một khoản tiền, kim khí quý, đá quý hoặc giấy tờ có giá để trong trường hợp Tòa án áp dụng BPKCTT theo yêu cầu của người yêu cầu mà biện pháp này không đúng, gây thiệt hại thì người yêu cầu áp dụng phải bồi thường14

- Giúp Tòa án đưa ra phán quyết giải quyết vụ án chính xác qua việc buộc đương sự cấm thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp Ví dụ: Công ty A (bên bán) và Công ty B (bên mua) tranh chấp với nhau về hợp đồng mua bán máy móc dây chuyền xay xát lúa gạo, sau khi Công ty A lắp đặt xong cho Công ty B, thì Công ty B không thanh toán hết số tiền mua bán theo hợp đồng vì cho rằng Công ty A cung cấp một số bộ phận máy móc không đúng với hợp đồng Công ty A khởi kiện Công ty B ra Tòa án, khi Tòa án đang giải quyết thì Công ty A phát hiện Công ty B thay thế một số bộ phận của máy móc thiết bị Công ty A đã lắp đặt cho Công ty B, Công ty A yêu cầu và Tòa án áp dụng BPKCTT cấm Công ty B thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp sẽ giúp cho hiện trạng tài sản tranh chấp được giữ nguyên, khi Tòa án tiến hành thu thập chứng cứ (xem xét, thẩm định tại chỗ) sẽ đúng với hiện trạng tài sản làm cơ sở để Tòa án đánh giá bên nào vi phạm hợp đồng, từ đó đưa ra phán quyết giải quyết tranh chấp chính xác

- Có thực tế là để trốn tránh không phải thực hiện nghĩa vụ của mình khi bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, nên trong quá trình giải quyết vụ

14 Khoản 1 Điều 113 BLTTDS năm 2015

Trang 23

án đương sự có nghĩa vụ cố ý thực hiện hành vi đối với tài sản của mình hoặc tài sản đang tranh chấp như hủy hoại, tẩu tán, chuyển dịch tài sản (bán, tặng cho ) Theo Ts Nguyễn Thị Hồng Nhung thì: “Tâm lý chung của bị đơn khi bị kiện sẽ tìm cách tiêu hủy, tẩu tán tài sản để tránh thực hiện nghĩa vụ”15 Từ đó, cho dù kết quả giải quyết vụ án tranh chấp của Tòa án có chính xác đến đâu nhưng không được nghiêm chỉnh chấp hành do không thể thi hành án Đây cũng là một trong những nguyên nhân làm cho cá nhân, tổ chức không lựa chọn Tòa án giải quyết tranh chấp mà sử dụng các phương thức khác, trong đó có cả phương thức vi phạm pháp luật

1.3 Các nguyên tắc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại

1.3.1 Các nguyên tắc chung

BPKCTT có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại được quy định trong BLTTDS năm 2015 có các nguyên tắc chung của tố tụng dân sự như tuân thủ pháp luật trong tố tụng dân sự, quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự, cung cấp chứng cứ và chứng minh, bình đẳng về quyền và nghĩa vụ, bảo đảm quyền khiếu nại, tố cáo…

- Nguyên tắc tuân thủ pháp luật trong tố tụng dân sự

Nếu BLDS được xem là luật nội dung, thì BLTTDS là luật tố tụng quy định về trình tự, thủ tục giải quyết vụ án dân sự nói chung16, trong đó có các vụ án kinh doanh, thương mại Quá trình giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại trong trường hợp đương sự có yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT thì Tòa án chỉ được tiến hành các trình tự thủ tục và áp dụng các BPKCTT được quy định trong BLTTDS, hay nói cách khác phải tuân theo các quy định của BLTTDS17 Tuy Tòa án có thể áp dụng các BPKCTT khác không được quy định trong BLTTDS, nhưng BLTTDS chỉ cho phép áp dụng khi luật khác có quy định18, đây là quy định mang

Trang 24

hướng mở, dự trù cho Tòa án áp dụng các BPKCTT trong các luật chuyên ngành khác, mà các biện pháp này chưa được quy định trong BLTTDS nhằm bảo vệ tối đa quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

- Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự

Trong dân sự nói chung luôn có nguyên tắc bất di bất dịch là “việc dân sự cốt ở hai bên” có nghĩa là Tòa án chỉ thụ lý giải quyết vụ án tranh chấp khi đương sự có đơn khởi kiện gởi cho Tòa án, Tòa án không tự mình giải quyết các tranh chấp giữa các bên mà không có bên nào có đơn khởi kiện Bên cạnh đó, trong quá trình Tòa án giải quyết vụ kiện đương sự còn có quyền thay đổi, bổ sung, rút một phần hay toàn bộ yêu cầu khởi kiện của mình theo quy định

Nguyên tắc này trong áp dụng BPKCTT thể hiện qua thủ tục áp dụng BPKCTT là người yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT phải làm đơn gởi đến Tòa án có thẩm quyền, Tòa án xem xét nếu thấy có đủ điều kiện để áp dụng theo quy định thì Tòa án sẽ áp dụng các BPKCTT mà đương sự yêu cầu, Tòa án không được phép áp dụng các BPKCTT khác với các biện pháp mà đương sự yêu cầu, cũng như áp dụng vượt quá phạm vi yêu cầu của người yêu cầu Và sau khi Tòa án đã áp dụng BPKCTT theo yêu cầu thì đương sự có quyền làm đơn yêu cầu Tòa án thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ BPKCTT mà mình đã yêu cầu Tòa án áp dụng trước đó Tuy Tòa án có thể tự mình áp dụng BPKCTT nhưng chỉ là trong các vụ án dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động và các BPKCTT Tòa án được tự mình áp dụng phạm vi rất hẹp Còn đối với các vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại thì Tòa án không được tự mình áp dụng

- Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh

BLTTDS quy định đương sự có quyền và nghĩa vụ chủ động thu thập, giao nộp chứng cứ cho Tòa án và chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Tòa án có trách nhiệm hỗ trợ đương sự trong việc thu thập chứng cứ và chỉ

Trang 25

tiến hành thu thập, xác minh chứng cứ trong những trường hợp do BLTTDS quy định19

Đối với việc áp dụng BPKCTT để Tòa án chấp nhận yêu cầu áp dụng của mình thì tùy theo BPKCTT được yêu cầu mà người yêu cầu phải cung cấp cho Tòa án chứng cứ để chứng minh cho sự cần thiết phải áp dụng các BPKCTT đó20 Trong một số trường hợp đương sự có thể đề nghị Tòa án ra quyết định yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang lưu giữ, quản lý tài liệu, chứng cứ cung cấp cho mình hoặc đề nghị Tòa án tiến hành thu thập tài liệu, chứng cứ21 để chứng minh cho sự cần thiết phải áp dụng BPKCTT theo yêu cầu của mình

- Nguyên tắc bình đẳng về quyền và nghĩa vụ

Trong quá trình giải quyết vụ án, đương sự (nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan), người đại diện hợp pháp của đương sự có quyền yêu cầu Tòa án đang giải quyết vụ án đó áp dụng một hoặc nhiều BPKCTT để tạm thời giải quyết yêu cầu cấp bách của đương sự, bảo vệ tài sản, thu thập chứng cứ, bảo vệ chứng cứ, bảo toàn tình trạng hiện có tránh gây thiệt hại không thể khắc phục được, đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc việc thi hành án Pháp luật cho phép tất cả các bên trong vụ án có thể là nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đều có quyền được yêu cầu Tòa án áp dụng BPKCTT và các đương sự phải có nghĩa vụ chấp hành các Quyết định về BPKCTT Các trình tự thủ tục về đơn yêu cầu áp dụng, cung cấp chứng cứ, buộc thực hiện BPBĐ thì các đương sự có quyền và nghĩa vụ thực hiện như nhau khi có yêu cầu áp dụng BPKCTT

Đây là nguyên tắc chung trong tố tụng dân sự là mọi cơ quan, tổ chức, cá nhân đều bình đẳng trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng trước Tòa án22

- Nguyên tắc bảo đảm quyền khiếu nại, tố cáo

Có thực tế phải nhìn nhận là trong quá trình tiến hành tố tụng cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng có thể có những hành vi, quyết định sai sót, vi

Trang 26

phạm pháp luật có thể là do năng lực hạn chế, cũng có thể do cố tình Những hành vi, quyết định này sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Vì vậy, pháp luật tố tụng dân sự cho phép cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền khiếu nại, cá nhân có quyền tố cáo những hành vi, quyết định trái pháp luật của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trong hoạt động tố tụng dân sự23

Nguyên tắc bảo đảm quyền khiếu nại trong áp dụng BPKCTT thể hiện qua việc pháp luật tố tụng dân sự cho phép đương sự khiếu nại với Chánh án Tòa án đang giải quyết vụ án về quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT hoặc việc Thẩm phán không quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ BPKCTT24 Ngoài ra, đương sự có quyền tố cáo theo pháp luật về tố cáo

1.3.2 Nguyên tắc đặc thù

Ngoài những nguyên tắc chung thì các BPKCTT có bảo đảm tài sản được áp dụng trong vụ án kinh doanh, thương mại có những nguyên tắc riêng đặc thù như nguyên tắc đảm bảo việc nhanh chóng, kịp thời, nguyên tắc về thực hiện việc bảo đảm, nguyên tắc chỉ có hiệu lực tạm thời

- Nguyên tắc đảm bảo việc nhanh chóng, kịp thời

So với các biện pháp khác mà Tòa án áp dụng trong quá trình xem xét, giải quyết vụ án tranh chấp thì BPKCTT có bảo đảm tài sản được áp dụng trong vụ án kinh doanh, thương mại yêu cầu phải được xem xét giải quyết thật khẩn trương nhanh chóng hơn để kịp thời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

Cụ thể, pháp luật tố tụng dân sự quy định về thời hạn mà Tòa án phải xem xét giải quyết đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại trong trường hợp Tòa án đã thụ lý vụ án và trước khi mở phiên tòa là chỉ trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn, nếu người yêu cầu không phải thực hiện biện pháp bảo đảm hoặc ngay sau khi người đó thực hiện xong biện pháp bảo đảm thì Thẩm phán phải ra ngay quyết định áp dụng BPKCTT

Trang 27

Trong trường hợp HĐXX nhận đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT tại phiên tòa thì HĐXX xem xét, giải quyết tại phòng xử án, nếu chấp nhận thì HĐXX ra ngay quyết định áp dụng BPKCTT hoặc sau khi người yêu cầu đã thực hiện xong BPBĐ25 Pháp luật tố tụng dân sự còn cho phép Tòa án áp dụng BPKCTT trong trường hợp Tòa án chưa thụ lý vụ án và thời hạn mà pháp luật tố tụng dân sự cho phép để Thẩm phán xem xét giải quyết yêu cầu áp dụng BPKCTT chỉ là 48 giờ, kể từ thời điểm nhận được đơn yêu cầu, để quyết định áp dụng hay không áp dụng BPKCTT

Trong khi đó, so với các biện pháp khác như lấy lời khai, đối chất, hòa giải… Tòa án được tiến hành trong suốt quá trình Tòa án giải quyết vụ án mà không bị giới hạn thời hạn nghiêm ngặt như BPKCTT Còn thời hạn để Tòa án xem xét thụ lý vụ án còn dài hơn so với thời hạn giải quyết đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT là trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, Chánh án Tòa án phân công một Thẩm phán xem xét đơn khởi kiện; trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày được phân công, Thẩm phán phải xem xét đơn khởi kiện để quyết định có tiến hành thụ lý vụ án hay không26

Quy định thời hạn xem xét, giải quyết yêu cầu áp dụng BPKCTT ngắn như vậy và áp dụng cả trong trường hợp chưa thụ lý vụ án là phù hợp với thực tế khách quan, phù hợp với tính chất đặc thù của biện pháp này vì đây là những vấn đề cấp bách phải giải quyết ngay nếu không sẽ dẫn đến việc không bảo toàn tình trạng hiện có và gây thiệt hại không thể khắc phục được, không đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc không đảm bảo được việc thi hành án sau này

- Nguyên tắc về thực hiện việc bảo đảm

So với các biện pháp khác mà đương sự yêu cầu Tòa án áp dụng như xem xét, thẩm định tại chỗ, trưng cầu giám định thì đương sự yêu cầu chỉ nộp tạm ứng các chi phí theo yêu cầu của các tổ chức đo đạc, giám định Nhưng đối với các BPKCTT trong vụ án kinh doanh, thương mại thì đương sự yêu cầu áp dụng phải thực hiện việc bảo đảm như bảo lãnh bằng tài sản của ngân hàng hoặc tổ chức tín

25 Điểm a khoản 2 Điều 133 BLTTDS năm 2015

26 Xem thêm khoản 2, khoản 3 Điều 191 BLTTDS năm 2015

Trang 28

dụng khác hoặc của cơ quan, tổ chức, cá nhân khác hoặc bảo đảm bằng một khoản tiền, kim khí quý, đá quý hoặc giấy tờ có giá do Tòa án ấn định Và BPBĐ chỉ được thực hiện trong các BPKCTT có bảo đảm tài sản, còn đối với các biện pháp khác mà Tòa án áp dụng trong quá trình giải quyết vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại thì không phải thực hiện BPBĐ này Trong quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại, đương sự có thể phải nộp các khoản tiền như tạm ứng án phí, chí phí xem xét, thẩm định tại chỗ, định giá tài sản, giám định

- Nguyên tắc chỉ có hiệu lực tạm thời

Quyết định áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại không phải là kết quả giải quyết vụ án tranh chấp giữa các bên, nó không có hiệu lực như bản án, quyết định giải quyết vụ án, mà các biện pháp này chỉ có hiệu lực trong khoảng thời gian nhất định, nó bị có thể bị thay đổi khi người đã yêu cầu áp dụng đề nghị thay đổi, có thể bị hủy bỏ nếu thuộc một trong các trường hợp như người yêu cầu áp dụng BPKCTT đề nghị hủy bỏ, người phải thi hành quyết định áp dụng BPKCTT nộp tài sản hoặc có người khác thực hiện biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụ đối với bên có yêu cầu, nghĩa vụ dân sự của bên có nghĩa vụ chấm dứt theo quy định của BLDS, việc giải quyết vụ án được đình chỉ theo quy định của BLTTDS, quyết định áp dụng BPKCTT không đúng theo quy định của BLTTDS, căn cứ của việc áp dụng BPKCTT không còn, vụ án đã được giải quyết bằng bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật.27

Nguyên tắc này là hoàn toàn phù hợp vì quyết định áp dụng BPKCTT có bảo đảm tài sản trong vụ án kinh doanh, thương mại mục đích là giải quyết yêu cầu cấp bách, khẩn cấp của đương sự, mà không giải quyết về nội dung của quyền lợi28, nên tùy từng thời điểm khác nhau thực tế vụ án đương sự sẽ có những yêu cầu cấp bách, khẩn cấp không giống nhau và có thể lúc này đương sự thấy cần thiết áp dụng

27 Xem thêm Điều 137, 138 BLTTDS năm 2015

28 Trần Anh Tuấn – Chủ biên (2017), Bình luận khoa học BLTTDS của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 331

Trang 29

nhưng sau đó không cần thiết nữa, nên đương sự phải được có quyền chủ động yêu cầu thay đổi, bổ sung, hủy bỏ BPKCTT mà mình đã yêu cầu áp dụng

Bên cạnh đó, mục đích của việc áp dụng BPKCTT trong vụ án kinh doanh, thương mại cũng là để đảm bảo thi hành nghĩa vụ sau khi có kết quả giải quyết vụ án có hiệu lực pháp luật, nên trong trường hợp người phải thi hành quyết định áp dụng BPKCTT nộp tài sản hoặc có người khác thực hiện BPBĐ thi hành nghĩa vụ đối với bên có yêu cầu, nghĩa vụ dân sự của bên có nghĩa vụ chấm dứt theo quy định của BLDS hay khi có kết quả giải quyết vụ án như vụ án đình chỉ, trong trường hợp quyết định BPKCTT không đúng, căn cứ của việc áp dụng BPKCTT không còn thì các BPKCTT đã áp dụng cần thiết phải hủy bỏ vì nó không còn ý nghĩa nữa và để giải phóng người bị áp dụng khỏi tình trạng ràng buộc bởi BPKCTT29

1.4 Các biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại

Do đặc thù các vụ án tranh chấp về kinh doanh, thương mại có những khác biệt về chủ thể trong quan hệ tranh chấp là có đăng ký kinh doanh, đều vì mục đích lợi nhuận, tài sản tranh chấp thường có giá trị lớn Nên số lượng các BPKCTT được áp dụng trong các vụ án tranh chấp về kinh doanh, thương mại tương đối hạn chế so với các vụ án tranh chấp dân sự và chỉ là các BPKCTT được áp dụng theo yêu cầu của đương sự, không thuộc những trường hợp Tòa án tự mình áp dụng, bên cạnh đó hầu như các BPKCTT áp dụng trong vụ án tranh chấp kinh doanh, thương mại là các biện pháp có bảo đảm tài sản Ngoài những yêu cầu chung khi áp dụng các BPKCTT trong vụ án kinh doanh, thương mại là đương sự phải có đơn yêu cầu đúng quy định, thực hiện biện pháp bảo đảm, thì tùy từng biện pháp mà đương sự yêu cầu phải cung cấp tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu áp dụng của mình là có căn cứ và hợp pháp, quy định về quản lý tài sản bị áp dụng BPKCTT

Để tháo gỡ vướng mắc, bất cập giúp cho việc nhận thức, áp dụng đúng và thống nhất một số quy định về các BPKCTT của BLTTDS năm 2015, TAND tối

Trang 30

cao có ban hành Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 hướng dẫn chung về những trường hợp không áp dụng BPKCTT30 (tạm gọi là những trường hợp chung không áp dụng BPKCTT) đối với tài sản mà:

- Việc áp dụng BPKCTT dẫn đến doanh nghiệp, hợp tác xã bị ngừng hoạt động

- Việc áp dụng BPKCTT đối với tài sản trong các trường hợp sau đây:

+ Tài sản bị cấm lưu thông theo quy định của pháp luật; tài sản phục vụ quốc phòng, an ninh, lợi ích công cộng;

+ Tài sản của cá nhân gồm: Lương thực đáp ứng nhu cầu thiết yếu; thuốc cần dùng để phòng, chữa bệnh; vật dụng cần thiết của người tàn tật, vật dụng dùng để chăm sóc người ốm; đồ dùng thờ cúng thông thường theo tập quán ở địa phương; công cụ lao động cần thiết, có giá trị không lớn được dùng làm phương tiện sinh sống thiết yếu của người bị áp dụng BPKCTT; đồ dùng sinh hoạt thiết yếu;

+ Tài sản của doanh nghiệp, hợp tác xã, cơ sở sản xuất, kinh doanh, dịch vụ gồm: Thuốc phục vụ việc phòng, chữa bệnh cho người lao động; lương thực, thực phẩm, dụng cụ và tài sản khác phục vụ bữa ăn cho người lao động; nhà trẻ, trường học, cơ sở y tế và thiết bị, phương tiện, tài sản khác thuộc các cơ sở này, nếu không phải là tài sản để kinh doanh; trang thiết bị, phương tiện, công cụ bảo đảm an toàn lao động, phòng, chống cháy nổ, phòng, chống ô nhiễm môi trường

Ngoài ra, một vài BPKCTT cụ thể được Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 của HĐTP TAND tối cao hướng dẫn không áp dụng đối với một số tài sản như tài sản được dùng để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ mà biện pháp bảo đảm đã phát sinh hiệu lực đối kháng với người thứ ba, tài sản đã được tổ chức bán đấu giá và người mua được tài sản bán đấu giá đã nộp đủ tiền mua tài sản bán đấu giá đối với biện pháp cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp và biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ; tài khoản được doanh nghiệp sử dụng để thanh toán nghĩa vụ đối với tổ chức tín dụng theo thỏa thuận tại hợp

30 Điều 4 Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 của HĐTP TAND tối cao

Trang 31

đồng tín dụng đối với biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác

1.4.1 Biện pháp kê biên tài sản đang tranh chấp

Kê biên tài sản đang tranh chấp được áp dụng nếu trong quá trình giải quyết vụ án có căn cứ cho thấy người giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản Tài sản bị kê biên có thể được thu giữ, bảo quản tại cơ quan thi hành án dân sự hoặc lập biên bản giao cho một bên đương sự hoặc người thứ ba quản lý cho đến khi có quyết định của Tòa án.31

Theo quy định thì tài sản được định nghĩa là vật, tiền, giấy tờ có giá và các quyền về tài sản; Tài sản được phân làm hai loại là bất động sản và động sản32

Biện pháp này được áp dụng chỉ đối với tài sản đang tranh chấp là đối tượng của quan hệ tranh chấp trong vụ án, đối với các tài sản khác của đương sự nhưng không có tranh chấp trong vụ án thì không được áp dụng biện pháp này Do không có quy định là bất động sản hay động sản mà chỉ là tài sản nói chung, nên chúng ta hiểu là biện pháp này được áp dụng đối với kể cả bất động sản và động sản miễn nó là tài sản đang tranh chấp; cũng có ý kiến cho rằng biện pháp này được áp dụng đối với tài sản tranh chấp là động sản không bắt buộc phải đăng ký quyền sở hữu33 Yêu cầu về tài liệu, chứng cứ người yêu cầu áp dụng biện pháp này phải cung cấp cho Tòa án là những tài liệu, chứng cứ thể hiện người giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi tẩu tán tài sản qua các hình thức như tặng cho, bán, chuyển nhượng… hoặc có các hành vi hủy hoại tài sản như làm cho tài sản bị hư hỏng, tiêu hủy tài sản

Theo quy định tại Điều 7 Nghị quyết số 02/2020/NQ-HĐTP thì Tòa án ra quyết định áp dụng BPKCTT kê biên tài sản đang tranh chấp khi có đủ các căn cứ sau đây: Tài sản đang tranh chấp là đối tượng của quan hệ tranh chấp mà Tòa án đang thụ lý giải quyết;”…

Trang 32

Từng trường hợp cụ thể mà Tòa án áp dụng biện pháp kê biên tài sản đang tranh chấp quyết định tài sản kê biên có thể được thu giữ, bảo quản tại cơ quan thi hành án dân sự trong trường hợp là động sản như hàng hóa đang tranh chấp Tiến hành lập biên bản giao cho một bên đương sự hay người thứ ba quản lý cho đến khi có quyết định của Tòa án trong trường hợp tài sản đang tranh chấp là dây chuyền máy móc thiết bị, nhà xưởng… Đương sự hoặc người thứ ba được giao quản lý tài sản đang tranh chấp có nghĩa vụ giữ gìn, bảo quản tài sản đúng hiện trạng, cũng như không được thực hiện các hoạt động liên quan đến việc chuyển dịch tài sản qua người khác

BPKCTT kê biên tài sản đang tranh chấp không áp dụng khi thuộc trường hợp chung không áp dụng BPKCTT đã liệt kê ở phần 1.4 của luận văn

1.4.2 Biện pháp cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp

Được quy định tại Điều 121 BLTTDS năm 2015 BPKCTT cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp như sau:

“Cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp được áp dụng nếu trong quá trình giải quyết vụ án có căn cứ cho thấy người đang chiếm hữu hoặc giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp cho người khác.”

Trong đó, quyền đối với tài sản bao gồm quyền sở hữu và các vật quyền khác34; quyền sở hữu được liệt kê tại Điều 158 BLDS năm 2015 gồm quyền chiếm hữu, quyền sử dụng và quyền định đoạt tài sản của chủ sở hữu theo quy định của pháp luật; còn vật quyền quyền sở hữu là quyền được thực hiện trực tiếp trên vật35

Biện pháp cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp cũng chỉ được áp dụng đối với tài sản liên quan đến quan hệ tranh chấp mà Tòa án đang giải quyết, đối với các tài sản không liên quan đến tranh chấp trong vụ án thì

Trang 33

không được áp dụng biện pháp này, do điều luật chỉ nêu là tài sản nói chung nên biện pháp này được hiểu áp dụng đối với cả bất động sản và động sản miễn là liên quan đến tranh chấp; có ý kiến cho rằng biện pháp này được áp dụng đối với tài sản tranh chấp là bất động sản và một số động sản bắt buộc phải đăng ký quyền sở hữu36 Để được áp dụng biện pháp này người yêu cầu phải cung cấp tài liệu, chứng cứ chứng minh người đang chiếm hữu hoặc giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi chuyển dịch như mua bán, chuyển nhượng, tặng cho… các quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản đang tranh chấp cho người khác

1.4.3 Biện pháp cấm thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp

“Cấm thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp được áp dụng nếu trong quá trình giải quyết vụ án có căn cứ cho thấy người đang chiếm hữu hoặc giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi tháo gỡ, lắp ghép, xây dựng thêm hoặc có hành vi khác làm thay đổi hiện trạng tài sản đó.”37

Tài sản để được áp dụng biện pháp này chỉ là tài sản đang tranh chấp trong vụ án, những tài sản khác không liên quan đến tranh chấp trong vụ án thì không được áp dụng biện pháp này, do điều luật chỉ nói là tài sản đang tranh chấp nói chung nên chúng ta hiểu bao gồm tài sản bất động sản và động sản, nhưng cũng có quan điểm cho rằng biện pháp cấm thay đổi hiện trạng tài sản đang tranh chấp được áp dụng đối với những tài sản tranh chấp là bất động sản38 Để được áp dụng biện pháp này đương sự phải cung cấp cho Tòa án tài liệu, chứng cứ chứng minh người đang chiếm hữu hoặc giữ tài sản đang tranh chấp có hành vi tháo gỡ, lắp ghép, xây dựng thêm hoặc có hành vi khác làm cho tài sản đang tranh chấp không còn giữ được hiện trạng của nó

Biện pháp này được áp dụng khi Tòa án đã thụ lý vụ án, do điều luật quy định áp dụng trong quá trình Tòa án giải quyết vụ án BPKCTT cấm thay đổi hiện

Trang 34

trạng tài sản đang tranh chấp không áp dụng khi thuộc trường hợp chung không áp dụng BPKCTT đã liệt kê ở Mục 1.4 của Luận văn

1.4.4 Biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước; phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ

Biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước được quy định tại Điều 124 BLTTDS năm 2015 như sau:

“Phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước được áp dụng nếu trong quá trình giải quyết vụ án có căn cứ cho thấy người có nghĩa vụ có tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước và việc áp dụng biện pháp này là cần thiết để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án hoặc việc thi hành án.”

Giữa biện pháp này và biện pháp phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ được quy định tại Điều 125 BLTTDS năm 2015 có những điểm tương đồng và khác biệt sau:

Hai biện pháp này có những điểm chung là được quy định áp dụng trong quá trình giải quyết vụ án, có nghĩa là được áp dụng khi Tòa án đã thụ lý vụ án So với các biện pháp đã phân tích phía trên thì hai biện pháp này có sự khác biệt cơ bản là áp dụng đối với tài sản của người có nghĩa vụ, chứ không phải là tài sản liên quan đến tranh chấp trong vụ án; tuy nhiên tài sản ở đây chỉ là tài khoản đối với biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước chứ không phải tất cả các tài sản là bất động sản và động sản; còn đối với biện pháp phong tỏa tài sản tại nơi gửi giữ chỉ áp dụng đối với tài sản của người có nghĩa vụ đang được gửi giữ Đối với các BPKCTT ở phần phân tích phía trên mục đích áp dụng là để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc thi hành án, còn hai biện pháp này tuy điều luật ghi nhận mục đích cũng để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc việc thi hành án, tuy nhiên từ thực tế hiệu quả áp dụng biện pháp này hầu như chỉ để đảm bảo cho việc thi hành nghĩa vụ sau này39 BPKCTT phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước và biện pháp phong tỏa tài

39 Trần Anh Tuấn – Chủ biên (2017), Bình luận khoa học BLTTDS của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 310 và 311

Trang 35

sản ở nơi gửi giữ không áp dụng khi thuộc trường hợp chung không áp dụng BPKCTT đã liệt kê ở phần 1.4 của luận văn; Ngoài ra, đối với biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác còn không áp dụng khi tài khoản được doanh nghiệp sử dụng để thanh toán nghĩa vụ đối với tổ chức tín dụng theo thỏa thuận tại hợp đồng tín dụng

Một điểm chung nữa của hai biện pháp này là chỉ được phong tỏa tài khoản, tài sản có giá trị tương đương với nghĩa vụ tài sản mà người bị áp dụng BPKCTT có nghĩa vụ phải thực hiện

1.4.5 Biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ

Nếu như biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước chỉ được áp dụng đối với tài sản là tài khoản của người có nghĩa vụ tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước và biện pháp phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ chỉ áp dụng đối với tài sản của người có nghĩa vụ đang được gửi cho người khác “Phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ được áp dụng nếu trong quá trình giải quyết vụ án có căn cứ cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản và việc áp dụng biện pháp này là cần thiết để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án hoặc việc thi hành án.”40

Biện pháp này cũng chỉ áp dụng trong trường hợp Tòa án đã thụ lý vụ án Tài sản được áp dụng ở đây không cần phải là tài sản đang tranh chấp trong vụ án và là tài sản nói chung bao gồm bất động sản, động sản miễn các tài sản là của người có nghĩa vụ theo đơn khởi kiện, đơn phản tố, đơn yêu cầu độc lập của đương sự Có ý kiến cho rằng tài sản được áp dụng trong biện pháp này chỉ là tài sản của người có nghĩa vụ do họ đang nắm giữ41, nhưng theo điều luật chỉ nói là “người có nghĩa vụ có tài sản” chứ không có quy định hay hướng dẫn nào cho rằng tài sản của người có nghĩa vụ phải do người có nghĩa vụ đang nắm giữ mới được quyền áp dụng

40 Điều 126 BLTTDS 2015

Trang 36

Biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ theo nội dung tại Điều 126 BLTTDS năm 2015 có mục đích là để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án hoặc thi hành án Tuy nhiên, cũng như biện pháp phong tỏa tài khoản tại ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, kho bạc nhà nước và biện pháp phong tỏa tài sản ở nơi gửi giữ, thì biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ nhằm mục đích bảo đảm cho việc thi hành nghĩa vụ sau này42, tức là tạo nên căn cứ vững chắc cho việc có tài sản để thi hành án, vì đây là tài sản của người bị áp dụng, không liên quan gì đến tranh chấp trong vụ án Theo quy định tại khoản 4 Điều 133 BLTTDS năm 2015 thì biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ chỉ được phong tỏa tài sản có giá trị tương đương với nghĩa vụ tài sản mà người bị áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có nghĩa vụ phải thực hiện

1.4.6 Biện pháp tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu

Tạm dừng việc đóng thầu, phê duyệt danh sách ngắn, kết quả lựa chọn nhà thầu, nhà đầu tư, ký kết hợp đồng, thực hiện hợp đồng được áp dụng nếu quá trình giải quyết vụ án cho thấy việc áp dụng biện pháp này là cần thiết để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án theo đúng quy định của pháp luật.43

Biện pháp này cũng chỉ được áp dụng trong quá trình giải quyết vụ án, có nghĩa là được áp dụng đối với những vụ án Tòa án đã thụ lý, còn đối với những vụ án Toà án chưa thụ lý vụ án thì không được áp dụng Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 94 Luật đấu thầu năm 2013 lại quy định đương sự có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp “khi khởi kiện”, có nghĩa là được quyền yêu cầu và Tòa án áp dụng khi đương sự mới nộp đơn khởi kiện vụ án, mà Tòa án chưa tiến hành thụ lý vụ án Nhưng dựa vào khoản 3 Điều 156 của Luật ban hành văn bản quy phạm pháp luật năm 2015 thì hiện nay BLTTDS 2015 được ưu tiên áp dụng hơn do được ban hành

42 Trần Anh Tuấn – Chủ biên (2017), Bình luận khoa học BLTTDS của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr312

43 Điều 130 BLTTDS 2015

Trang 37

sau, nên BPKCTT tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu chỉ được áp dụng khi Tòa án đã thụ lý vụ án

Không như các BPKCTT đã phân tích phía trên là áp dụng đối với tài sản đang tranh chấp, tài sản của người có nghĩa vụ Biện pháp tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu được áp dụng để tạm thời ngưng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu như phê duyệt danh sách ngắn, kết quả lựa chọn nhà thầu, nhà đầu tư, ký kết hợp đồng, thực hiện hợp đồng Nếu như các biện pháp phía trên mục đích của việc áp dụng để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hoặc thi hành án, thì đối với biện pháp pháp tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu thường được áp dụng trong giải quyết các vụ án tranh chấp về đấu thầu 44 và chỉ có mục đích là để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án vì áp dụng biện pháp này không liên quan đến tài sản tranh chấp hay để bảo toàn tài sản của người có nghĩa vụ

1.4.7 Biện pháp bắt giữ tàu bay, tàu biển để đảm bảo giải quyết vụ án Biện pháp bắt giữ tàu bay, tàu biển để đảm bảo giải quyết vụ án được quy định trong BLTTDS năm 2004 được sửa đổi, bổ sung năm 2011 thuộc nhóm các BPKCTT khác mà pháp luật có quy định Theo đó, biện pháp bắt giữ tài bay dẫn chiếu đến Điều 44 Luật hàng không dân dụng Việt Nam năm 2006, được sửa đổi bổ sung năm 2014 và Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu bay năm 2010 để áp dụng; biện pháp bắt giữ tàu biển dẫn chiếu đến chương VI Bộ luật hàng hải Việt Nam năm 2015 và Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu biển năm 2008 để áp dụng Thì đến BLTTDS năm 2015 biện pháp bắt giữ tàu bay, bắt giữ tàu biển để bảo đảm giải quyết vụ án đã được nâng lên quy định là một biện pháp riêng lẽ, không còn thuộc nhóm các BPKCTT khác mà pháp luật có quy định BLTTDS năm 2015 chỉ cho phép áp dụng các BPKCTT khác mà luật có quy định, chứ không được áp dụng các BPKCTT của văn bản dưới luật

44 Nguyễn Thị Hồng Nhung - Chủ biên (2017), Sách chuyên khảo bình luận khoa học về những điểm mới trong BLTTDS năm 2015, Nxb Đại học quốc gia TP Hồ Chí Minh, Hồ Chí Minh, tr 77

Trang 38

Biện pháp bắt giữ tàu bay, bắt giữ tàu biển để bảo đảm giải quyết vụ án được quy định tại Điều 131 BLTTDS năm 2015 Trong đó, gồm hai đối tượng tài sản áp dụng là tàu bay ở khoản 1 và tàu biển ở khoản 2 như sau:

“1 Tòa án quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu bay để bảo đảm giải quyết vụ án dân sự mà vụ án đó do chủ sở hữu tàu bay, chủ nợ trong trường hợp tàu bay là tài sản bảo đảm, người bị thiệt hại do tàu bay đang bay gây ra hoặc người có quyền, lợi ích liên quan đối với tàu bay khởi kiện theo quy định của pháp luật về hàng không dân dụng Việt Nam

2 Tòa án quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu biển trong các trường hợp sau đây:

a) Tàu biển bị yêu cầu bắt giữ để bảo đảm việc giải quyết khiếu nại hàng hải mà người yêu cầu bắt giữ tàu biển đã khởi kiện vụ án dân sự tại Tòa án;

b) Chủ tàu là người có nghĩa vụ về tài sản trong vụ án đang giải quyết và vẫn là chủ tàu tại thời điểm áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu biển;

c) Người thuê tàu trần, người thuê tàu định hạn, người thuê tàu chuyến hoặc người khai thác tàu là người có nghĩa vụ về tài sản trong vụ án dân sự phát sinh từ khiếu nại hàng hải theo quy định của Bộ luật hàng hải Việt Nam và vẫn là người thuê tàu trần, người thuê tàu định hạn, người thuê tàu chuyến, người khai thác tàu hoặc là chủ tàu tại thời điểm áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu biển; d) Tranh chấp đang được giải quyết trong vụ án phát sinh trên cơ sở của việc thế chấp tàu biển đó;

đ) Tranh chấp đang được giải quyết trong vụ án liên quan đến quyền sở hữu hoặc quyền chiếm hữu tàu biển đó.”

Biện pháp bắt giữ tàu bay và biện pháp bắt giữ tàu biển được áp dụng trong BPKCTT có các điểm chung là có đối tượng tài sản cụ thể chỉ là tàu bay dân dụng hoặc tàu biển dân dụng, chứ không được áp dụng đối với các tài sản khác; mục đích của việc áp dụng biện pháp bắt giữ tàu bay, tàu biển là để đảm bảo giải quyết vụ án; về trình tự, thủ tục bắt giữ tàu bay và tàu biển đều dẫn chiếu đến pháp luật chuyên ngành về tàu bay, tàu biển mà không thực hiện theo trình tự thủ tục chung trong

Trang 39

BLTTDS45, sở dĩ hai biện pháp này có trình tự thủ tục áp dụng riêng vì do tàu bay, tàu biển là tài sản có giá trị và việc bắt giữ các tài sản này có thể gây thiệt hại lớn cho bên bị áp dụng BPKCTT46; người yêu cầu bắt giữ tàu bay, tàu biển ngoài việc phải thực hiện BPBĐ, thì biện pháp bắt giữ tàu bay và bắt giữ tàu biển còn phải nộp lệ phí bắt giữ tàu bay, tàu biển theo quy định47

Đối với biện pháp bắt giữ tàu bay có quy định khác với các BPKCTT khác như người có quyền yêu cầu áp dụng biện pháp là người có quyền, lợi ích đối với tàu bay chứ không phải đương sự nói chung, Tòa án có thẩm quyền bắt giữ tàu bay là Tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi có cảng hàng không, sân bay mà tàu bay bị yêu cầu bắt giữ hạ cánh48, chứ không phải là Tòa án có thẩm quyền giải quyết vụ án tranh chấp, nên Tòa án áp dụng BPKCTT và Tòa án giải quyết vụ án tranh chấp có thể không cùng do một Tòa án tiến hành; thời hạn bắt giữ tàu bay là 30 ngày, kể từ ngày tàu bay bị bắt giữ và thời hạn này không phụ thuộc vào việc người yêu cầu bắt giữ tàu bay thực hiện việc khởi kiện hay không khởi kiện vụ án tranh chấp tại Tòa án có thẩm quyền49 chứ không phải như các BPKCTT khác không có quy định về thời hạn áp dụng, qua quy định chúng ta cũng dể dàng nhận thấy điểm đặc biệt của biện pháp này là được áp dụng mà không cần Tòa án đã thụ lý vụ án, hay đương sự nộp đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT đồng thời với nộp đơn khởi kiện Từ quy định thời hạn bắt giữ tàu bay, quyết định bắt giữ tàu bay phải nêu rõ thời hạn bắt giữ, nên căn cứ thả tàu bay có trường hợp thời hạn bắt giữ tàu bay theo quyết định của Tòa án đã hết

Đối với BPKCTT bắt giữ tàu biển được áp dụng trong quá trình giải quyết vụ án, có nghĩa là được áp dụng khi Tòa án đã tiến hành thụ lý vụ án; chủ thể có quyền yêu cầu áp dụng là đương sự, người đại diện hợp pháp của đương sự trong vụ án, Tòa án có thẩm quyền áp dụng là Tòa án đang giải quyết vụ án tranh chấp, mục đích

45 Xem thêm khoản 3 Điều 131 BLTTDS năm 2015

47 Điều 7 Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu bay năm 2010, Điều 133 Bộ lật hàng hải Việt Nam

48 Xem thêm Điều 3 Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu bay năm 2010

49 Xem thêm Điều 14 Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu bay năm 2010

Trang 40

của việc áp dụng để bảo đảm việc giải quyết vụ án hoặc thi hành án50, đối với BPKCTT này áp dụng không ghi thời hạn như biện pháp bắt giữ tàu bay Còn việc hủy quyết định áp dụng BPKCTT bắt giữ tàu biển ngoài việc theo đề nghị của người yêu cầu áp dụng, thì trong trường hợp khi điều kiện áp dụng BPKCTT không còn thì biện pháp cũng bị hủy bỏ51 Theo tác giả nhận xét đây là quy định phù hợp, tiến bộ, tránh trường hợp lúng túng cho Tòa án trong việc giải quyết vì trường hợp sau khi Tòa án đã áp dụng BPKCTT theo yêu cầu của đương sự, tuy điều kiện áp dụng BPKCTT không còn nhưng đương sự không làm đơn yêu cầu hủy bỏ, trong khi đó Tòa án không tự mình hủy bỏ được

1.5 Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời có bảo đảm tài sản trong các vụ án kinh doanh, thương mại

1.5.1 Điều kiện về chủ thể yêu cầu và chủ thể có quyền áp dụng 1.5.1.1 Điều kiện về chủ thể yêu cầu

Điều kiện tiên quyết bắt buộc đầu tiên phải có của chủ thể yêu cầu áp dụng BPKCTT là chủ thể đó phải có năng lực pháp luật tố tụng dân sự nghĩa là khả năng có các quyền, nghĩa vụ trong tố tụng dân sự do pháp luật quy định và phải có năng lực hành vi tố tụng dân sự của đương sự nghĩa là khả năng tự mình thực hiện quyền, nghĩa vụ tố tụng dân sự hoặc ủy quyền cho người đại diện tham gia tố tụng dân sự52

Điều kiện tiếp theo như Điều 111 BLTTDS năm 2015 và Điều 2 Nghị quyết 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24/9/2020 của HĐTP TAND tối cao thì chủ thể có quyền yêu cầu áp dụng BPKCTT trong vụ án dân sự nói chung trong trường hợp Tòa án đã thụ lý vụ án tranh chấp và một số trường hợp chưa thụ lý vụ án (nhưng phải nộp đơn yêu cầu áp dụng BPKCTT đồng thời với nộp đơn khởi kiện) là đương sự, người đại diện hợp pháp của đương sự hoặc cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện vụ án quy định tại Điều 187 của BLTTDS có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng một hoặc nhiều BPKCTT quy định tại Điều 114 BLTTDS Ngoài ra, có trường hợp đặc thù là

50 Xem thêm Điều 28 Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu biển năm 2008

51 Điều 37 Pháp lệnh thủ tục bắt giữ tàu biển năm 2008

52 Khoản 1, khoản 2, Điều 69 BLTTDS năm 2015