chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại pháp luật và thực tiễn xét xử tại tòa án

Công trình nghiên cứu này sẽ giúp cho người đọc dễ dàng xâu chuỗi được các vấn đề được quy định về các loại chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại theo Luật Che tai phat vi pham va boi t

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - ∞0∞ -

LÊ VŨ MINH THUẬN

CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI - PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN

XÉT XỬ TẠI TÒA ÁN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ

TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021

Che tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa an

Che tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa an

113Wednesday, June 12, 20245:33:06 PM5:33:06 PM113Wednesday, June 12, 20245:33:06 PM5:33:06 PM113Wednesday, June 12, 20245:33:06 PM5:33:06 PM

Che tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa an

113Che tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anWednesday, June 12, 2024

Trang 2

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - ∞0∞ -

LÊ VŨ MINH THUẬN

CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI - PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN

XÉT XỬ TẠI TÒA ÁN

Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số chuyên ngành: 60 38 01 07

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ

Giảng viên hướng dẫn : TS LÊ THỊ TUYẾT HÀ

TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021

Trang 3

THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

GIẤY XÁC NHẬN

Tôi tên là: Lê Vũ Minh Thuận

Ngày sinh: 11/11/1982 Nơi sinh: TPHCM

Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã học viên: 1783801070042

Tôi đồng ý cung cấp toàn văn thông tin luận văn tốt nghiệp hợp lệ về bản quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh sẽ kết nối toàn văn thông tin luận văn tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học của Sở Khoa học và Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh

Trang 4

Ý KIẾN CHO PHÉP BẢO VỆ LUẬN VĂN THẠC SĨ CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

Giảng viên hướng dẫn: TS Lê Thị Tuyết Hà

Học viên thực hiện: Lê Vũ Minh Thuận Lớp: MLAW017A

Ngày sinh:11/11/1982 Nơi sinh: Tp Hồ Chí Minh

Tên đề tài: “Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại - Pháp luật và thực tiễn xét xử tại Tòa án”

Ý kiến của giáo viên hướng dẫn về việc cho phép học viên Lê Vũ Minh Thuận được bảo

vệ luận văn trước Hội đồng: khoa học nhà trường theo quy định của khoa sau đại học

Trang 5

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan rằng luận văn : “Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại - Pháp luật và thực tiễn xét xử tại Tòa án”

là bài nghiên cứu của chính tôi

Ngoại trừ những tài liệu tham khảo đã được trích dẫn trong luận văn này, tôi cam đoan rằng toàn phần hay những phần nhỏ của luận văn này chưa từng được công bố hoặc được sử dụng để nhận bằng cấp ở những nơi khác

Không có sản phẩm/nghiên cứu nào của người khác được sử dụng trong luận văn này mà không được trích dẫn theo đúng quy định

Luận văn này chưa bao giờ được nộp để nhận bất kỳ bằng cấp nào tại các trường đại học hoặc cơ sở đào tạo khác

Thành phố, năm 2021

Lê Vũ Minh Thuận

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 6

LỜI CẢM ƠN

Để hoàn thiện Luận văn Thạc sĩ Luật Kinh tế, ngoài sự nổ lực nghiên cứu của bản thân, tác giả đã nhận được sự quan tâm, động viên, giúp đỡ, hướng dẫn tận tình của quý Thầy/Cô giảng viên trong suốt quá trình học tập Bên cạnh đó, tác giả nhận được sự ủng hộ của gia đình, bạn bè trong suốt quá trình học tập

Tác giả xin trân trọng gửi lời cảm ơn chân thành đến TS Lê Thị Tuyết Hà – Giảng viên hướng dẫn khoa học luôn động viên, trao đổi thẳng thắn, góp ý chân thành, hỗ trợ, giúp đỡ tận tình để giúp tác giả có thể nhìn nhận, đánh giá đúng đắn

về Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

mà tác giả đang nghiên cứu

Một lần nữa, tác giả xin trân trọng gửi lời cảm ơn đến Quý Thầy/Cô, gia đình cùng bạn bè đã nhiệt tình ủng hộ, giúp đỡ cho tác giả trong thời gian học tập và thực hiện đề tài nghiên cứu

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 09 tháng 09 năm 2021 Học viên

Lê Vũ Minh Thuận

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 7

TÓM TẮT

Trong pháp luật thương mại Việt Nam, chế tài là công cụ pháp lý không thể thiếu nhằm điều chỉnh các quan hệ thương mại và đảm bảo việc tuân thủ quy định pháp luật của các bên Trong đó, phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại là những chế tài được áp dụng thường xuyên và có ý nghĩa quan trọng trong việc xác lập hợp đồng thương mại của các bên Các chế tài này giúp bảo vệ quyền lợi các bên trong quan hệ hợp đồng thương mại, ngăn ngừa hành vi vi phạm hợp đồng, bù đắp thiệt hại và góp phần thúc đẩy các bên thực hiện hoạt động thương mại trong khuôn khổ khung pháp lý

Trong phạm vi nghiên cứu của luận văn, tác giả đã phân tích, đánh giá cơ sở lý luận về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại theo Luật Thương mại 2005 Từ đó, luận văn làm rõ những vấn đề cơ bản của phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại như khái niệm, đặc điểm, căn cứ, chức năng, mức phạt vi phạm, giá trị bồi thường thiệt hại, mối quan hệ giữa phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại, có sự so sánh, đối chiếu với quy định của BLDS 2015 cũng như quy định của một số nước khác Dựa trên cơ sở lý luận đó, tác giả tổng hợp và phân tích thực tiễn qua quy định pháp luật, những vụ án được giải quyết của Tòa nhân dân tại Thành phố Hồ Chí Minh và các quan điểm khác có liên quan Tác giả có sự nghiên cứu, nhận xét, đánh giá về những hạn chế, vướng mắc trong quá trình thực hiện hợp đồng, áp dụng các quy định pháp luật của các bên và công tác xét xử, giải quyết tranh chấp của Tòa án nhân dân tại Thành phố Hồ Chí Minh về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại Một số thực trạng của chế tài phạt vi phạm được tác giả phân tích và làm rõ như việc áp dụng mức phạt vi phạm hợp đồng; xác định phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm; vai trò của Tòa án trong việc xác định mức phạt vi phạm; thực trạng khi áp dụng chế tài phạt vi phạm và quyền yêu cầu tiền lãi do chậm trả thanh toán Một số hạn chế, vướng mắc trong quá trình áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại như việc xác định căn cứ bồi thường thiệt hại, xác định giá trị bồi thường thiệt hại, chứng minh thiệt hại, quan điểm về áp dụng bồi thường chi phí luật sư và bồi thường thiệt hại ước tính,…

Trang 8

Cuối cùng, luận văn đưa ra những giải pháp, kiến nghị nổi bật như: Sửa đổi khái niệm phạt vi phạm, bổ sung quy định về hình thức và thời điểm thỏa thuận phạt vi phạm; bổ sung quy định cụ thể về vai trò của Tòa án trong việc chứng minh thiệt hại của bên bị vi phạm; quy định về nghĩa vụ chứng minh mức độ hoàn thành tổn thất trong chế tài bồi thường thiệt hại và quan điểm của tác giả về một số vấn đề như quy định áp dụng mức phạt trần phạt vi phạm, áp dụng bồi thường thiệt hại ước tính và bồi thường chi phí luật sư Những giải pháp này nhằm góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại trong Luật Thương mại, giúp bảo vệ quyền lợi các bên, nâng cao hiệu quả giải quyết tranh chấp ở Tòa án nhân dân tại Thành phố Hồ Chí Minh, phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế xã hội đất nước và hội nhập với nền kinh tế thế giới

Trang 9

Thesis Summary

In Vietnamese commercial law, sanction is the required legal tool to adjust the trade relations and ensure the compliance with legal provisions of the parties in which penalties and damages due to breach of commercial contracts are the sanctions always applied and have great significance They help protect the rights of the parties in commercial contract relations, avoid contract breaches, compensate for damage and contribute to boost the parties to engage in trading activities within the legal framework

In the scope of study of this thesis, the author has analyzed and assessed the theoretical basis regarding the sanctions which are penalties and damages according to Commercial Law 2005 From that point, the thesis clarified basic matters of penalties and damages such as definition, characteristic, basis, function and level of penalties, value of damages, relation between penalties and damages and made comparison, collation with regulations of Civil Code 2015 as well as those of other countries Based on that theoretical basis, the authors synthesized and analyze the practices through legal regulations, cases resolved by the People's Court in Ho Chi Minh City and other related viewpoints The author has done research, commented and evaluated on disadvantages, entanglements during the performance of contract, the parties’ application of law and judgement process, dispute settlement of People’s Court in Ho Chi Minh City with respect to the penalties and damages Some of current situations of penalties are interpreted and clarified by the author such as the application of penalty levels; determination of obligations of breached contract; role of the Court in the determining the penalty levels; the actual state when applying the penalties and the rights to request interest due to late payment Some limitations and obstacles in the process of applying damages such as determination of the basis for compensation, determination of the compensation values for damage, roof of damages, and opinions on the application of compensation attorney's fees and liquidated damages, etc

Trang 10

Finally, the thesis offers outstanding solutions and recommendations such as: Modifying the concept of penalties, supplementing regulations on the forms and time for penalty agreement; supplementing specific provisions on Court’s role in proving the damages of the breached party; regulations on the obligation to prove the degree of loss completion in the compensation sanction and the author's opinion on a number of issues such as the regulation on the application of the ceiling penalty for violations, the application of liquidated damages and compensation for attorneys' fees These solutions are intended to contribute to the completion of the Vietnamese legal system on penalties and damages in the Commercial Law, help protect the rights of the parties and improve the efficiency of dispute settlement in the People’s Court in Ho Chi Minh City, which are suitable to the socio-economic development conditions of the country and the integration with the world

Trang 11

2 Tình hình nghiên cứu đến đề tài 2

3 Mục tiêu nghiên cứu 4

4 Câu hỏi nghiên cứu 4

5 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

6 Phương pháp nghiên cứu 6

7 Ý nghĩa nghiên cứu 6

8 Kết cấu của luận văn 8

Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI 2005 9

1.1 Khái quát về vi phạm hợp đồng thương mại 9

1.1.1 Khái quát về trách nhiệm dân sự 9

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm về vi phạm hợp đồng thương mại 11

1.1.2.1 Khái niệm vi phạm hợp đồng thương mại 11

1.1.1.2 Đặc điểm của vi phạm hợp đồng thương mại 12

1.1.1.3 Các loại vi phạm hợp đồng thương mại 14

1.2 Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại theo quy định của Luật Thương mại 2005 16

1.2.1 Chế tài phạt vi phạm do vi phạm hợp đồng thương mại 16

1.2.1.1 Khái niệm về phạt vi phạm 16

1.2.1.2 Căn cứ áp dụng của phạt vi phạm hợp đồng thương mại 17

Trang 12

1.2.1.3 Chức năng của phạt vi phạm hợp đồng thương mại 21

1.2.1.4 Mức phạt vi phạm hợp đồng thương mại 23

1.2.2 Chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 24

1.2.2.1 Khái niệm về bồi thường thiệt hại 24

1.2.2.2 Căn cứ áp dụng bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 25

1.2.2.3 Chức năng của bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 32

1.3 Mối quan hệ khi áp dụng giữa chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại theo Luật Thương mại 2005 33

Chương 2: THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI VỀ PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 37

2.1 Thực tiễn công tác xét xử tại Toà án nhân dân về phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 37

2.1.1 Thực tiễn công tác xét xử tại Toà án nhân dân về phạt vi phạm do vi phạm hợp đồng thương mại 37

2.1.2 Thực tiễn công tác xét xử tại Toà án nhân dân về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 46

2.2 Giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật và nâng cao hiệu quả xét xử tại Toà án về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 57

2.2.1 Giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về chế tài phạt vi phạm do vi phạm hợp đồng thương mại 57

2.2.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 61

2.2.3 Giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả xét xử tại Toà án về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 65

2.2.4 Giải pháp khác khi áp dụng chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại 67

KẾT LUẬN 69

TÀI LIỆU THAM KHẢO 71

Trang 13

Trang 14

MỞ ĐẦU 1 Lý do chọn đề tài

Trong bối cảnh hiện nay của nền kinh tế Việt Nam, nhất là trong quá trình hội nhập quốc tế toàn cầu, hoạt động kinh tế không ngừng chuyển dịch dựa trên nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa Việc từng bước hoàn thiện hành lang pháp lý và cơ chế nhà nước về phát triển kinh tế sẽ tạo điều kiện cho hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp ngày càng phát triển sâu, rộng và đa dạng hơn Vấn đề tỷ lệ thuận với hoạt động của doanh nghiệp là việc giao kết các hoạt đồng Vì vậy, vi phạm hợp đồng hay tranh chấp xảy ra khi thực hiện hợp đồng là điều không dễ tránh khỏi Và thực tế những năm gần đây cho thấy tình trạng vi phạm hợp đồng của các doanh nghiệp, tổ chức kinh doanh ngày càng gia tăng và diễn biến ngày càng phức tạp bởi sự tinh vi của các doanh nghiệp tham gia vào quá trình kinh doanh

Trong trường hợp phát sinh tranh chấp do vi phạm hợp đồng mà các bên không thể tự thương lượng để giải quyết thì có thể khởi kiện tại Toà án do căn cứ vào các quy định của pháp luật hiện hành cũng như thỏa thuận của các bên trong hợp đồng Thực tế cho thấy rằng, quá trình giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại của Tòa án trong những năm gần đây vẫn còn nhiều bất cập như việc xác định vi phạm của các bên chưa thỏa đáng, quy định pháp luật về phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại còn nhiều khó khăn, bất cập Đồng thời, thời gian giải quyết vụ án kéo dài rất lâu, nhiều bản án, quyết định bị hủy, việc áp dụng pháp luật vào trong quá trình xét xử còn tùy tiện không đúng với quy định pháp luật hiện nay gây nên bức xúc cho các doanh nghiệp tham gia vụ kiện

Mặt khác, Luật Thương mại 2005 đã có những quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng tương đối đầy đủ và hoàn thiện Trong hệ thống các loại chế tài thương mại được quy định trong Luật Thương mại 2005 thì chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại là hai loại chế tài được áp dụng phổ biến nhất Tuy nhiên, các quy định này khi áp dụng vẫn còn nhiều điểm hạn chế, vướng mắc Xuất phát từ những

Trang 15

lý do trên, tác giả đã lựa chọn vấn đề “Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại - Pháp luật và thực tiễn xét xử tại Toà án” để

làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ luật kinh tế

2 Tình hình nghiên cứu đến đề tài

Trong thời gian qua đã có một số công trình nghiên cứu về các vấn đề có liên quan đến chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại theo Luật Thương mại 2005 Cụ thể các công trình này như sau:

Phạm Hồng Quang (2018), “Phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại trong mua

bán hàng hóa theo pháp luật Việt Nam”, Trường Đại học Luật - Đại học Huế Luận

văn Thạc sĩ Công trình này đã nghiên cứu các vấn đề pháp lý cũng như thực tiễn trong hợp đồng mua bán hàng hóa về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng Tác giả đã đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và các đề xuất nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về phạt vi phạm cũng như bồi thường thiệt hại trong hợp đồng mua bán hàng hóa tại Việt Nam

Trần Thị Thùy Vân (2017), “Vấn đề miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm

hợp đồng theo pháp luật Việt Nam”, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Nguyễn

Tất Thành Khóa luận trình bày những vấn đề chung về vấn đề miễn trách nhiệm

đối với hành vi vi phạm hợp đồng theo pháp luật Việt Nam Đồng thời, tác phẩm

nêu lên các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng, qua đó đưa ra một số nhận xét và đưa ra các kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật

Bùi Thị Thanh Hằng (2017), “Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng”,

Luận án Tiến sĩ học, Trường Đại học Luật Hà Nội Công trình này đã trình bày lý luận về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng, nghiên cứu các quy định của Bộ luật dân sự 2005 và Bộ luật dân sự 2015, Luật Thương mại 2005 và các quy định của các văn bản pháp luật có liên quan đến bồi thường thiệt hại Từ đó, tác giả đã đưa ra các ý kiến đánh giá và đưa ra các kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng

Trang 16

Ngô Mạnh Hùng (2015), “Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp

đồng trong hoạt động thương mại và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang”, Luận văn Thạc sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội Về công trình này thì tác

giả đã trình bày lý luận về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại đồng thời tác giả cũng đã phân tích những quy định của pháp luật Việt Nam về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động kinh doanh Thực tiễn áp dụng tại Tỉnh Tuyên Quang và đưa ra các kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật

Trần Trung Hiếu (2014), “Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng theo

Luật Thương mại Việt Nam”, Luận văn Thạc sĩ, Trường Đại học Luật Thành phố

Hồ Chí Minh Tác giả của công trình này đã trình bày lý luận chung về bồi thường thiệt hại theo Luật Thương mại 2005 và trình bày thực tiễn áp dụng các quy định này vào việc giải quyết tranh chấp về về bồi thường thiệt hại Từ đó, tác giả đã đưa ra các kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật

Đỗ Văn Đại (2017), “Luật hợp đồng Việt Nam - Bản án và bình luận bản

án”, Nhà Xuất Bản Hồng Đức - Hội Luật Gia Việt Nam Theo tác giả thì sách

chuyên khảo này đã cho chúng ta thấy được các quy định của pháp luật về từng vấn đề cụ thể và có được cái nhìn thực tiễn về điều luật đó được áp dụng như thế nào tại Toà án cũng như có những bình luận từ góc độ của pháp luật hiện hành Tuy nhiên, công trình này theo tôi là chưa thật sự làm cho người đọc hệ thống, xâu chuỗi được các quy định về chế tài vi phạm sẽ bao gồm những quy định như thế nào, mà chỉ nắm được theo từng quy định đơn lẻ Tác giả chỉ dừng lại ở việc làm sáng tỏ vấn đề mà chưa nêu lên những bất cập khi áp dụng trên thực tế và kiến nghị hoàn thiện

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu trước đây chưa có tính hệ thống, chỉ nghiên cứu về một vấn đề riêng lẻ Do đó, tác giả thấy rằng việc nghiên cứu công trình này sẽ giúp giải quyết các vấn đề pháp lý liên quan đến các loại chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại được quy định trong Luật Thương mại 2005 Công trình nghiên cứu này sẽ giúp cho người đọc dễ dàng xâu chuỗi được các vấn đề được quy định về các loại chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại theo Luật

Trang 17

Thương mại 2005 Mặt khác, tác giả còn nghiên cứu thực tiễn xét xử về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại tại Tòa án, từ đó có cái nhìn thực tế việc áp dụng pháp luật vào quá trình xét xử tranh chấp kinh doanh thương mại của Tòa án tại thành phố Hồ Chí Minh về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại Từ các bản án, quyết định của Toà án trong các vụ án thực tế đã được xét xử, các doanh nghiệp sẽ tiên liệu được các tình huống cụ thể của doanh nghiệp mình đang cần tham khảo

3 Mục tiêu nghiên cứu

Việc nghiên cứu chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại nhằm phát hiện ra những vấn đề trong thực tiễn lý luận và đề xuất hướng giải quyết vấn đề để góp phần hoàn thiện pháp luật Để thực hiện được mục tiêu trên, tác giả lần lượt đi tìm hiểu các mục tiêu sau:

Thứ nhất, luận văn làm rõ một số vấn đề lý luận về chế tài phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Thứ hai, phân tích và đánh giá được những hạn chế, bất cập của quy định pháp luật về phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại và những vướng mắc trong thực tiễn áp dụng tại Tòa án nhân dân ở Thành phố Hồ Chí Minh

Thứ ba, đề xuất những giải pháp, kiến nghị nhằm khắc phục những hạn chế, bất cập và hoàn thiện quy định pháp luật về phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại do vi

phạm hợp đồng cũng như việc giải quyết tranh chấp của Tòa án

4 Câu hỏi nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, tác giả đặt ra một số câu hỏi nghiên cứu sau đây:

Thứ nhất, lý luận chung về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại theo Luật Thương mại 2005?

Thứ hai, quy định pháp luật hiện hành về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại?

Trang 18

Thứ ba, Thực tiễn công tác xét xử tại Tòa án nhân dân ở TPHCM về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại hiện nay như thế nào?

Thứ tư, thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại?

Thứ năm, cần có những giải pháp nào nhằm hoàn thiện pháp luật về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại?

5 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

5.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu về cơ sở lý luận của chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại nhằm đảm bảo các mục tiêu về: (1) khái niệm, đặc điểm vi phạm hợp đồng thương mại; (2) các loại vi phạm hợp đồng thương mại; (3) biện pháp phạt vi phạm do vi phạm hợp đồng thương mại; (4) chức năng của phạt vi phạm; (5) mối quan hệ khi áp dụng giữa chế tài vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại Bên cạnh đó, thông qua các bản án tại Toà án mà tác giả đã thu thập, Luận văn nghiên cứu đến thực trạng xét xử các vụ tranh chấp kinh doanh thương mại về phạt và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại Từ đó, tác giả đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

5.2 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung, luận văn tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật Việt

Nam liên quan đến chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại theo quy định của Luật Thương mại 2005

Về không gian, luận văn tập trung nghiên cứu phân tích, đánh giá tình hình

thực tế xét xử của Toà án trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh thông qua các vụ án về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Trang 19

Về thời gian, nghiên cứu bao quát về các quy định pháp luật về chế tài phạt vi

phạm và bồi thường thiệt hại từ 2005 đến nay

6 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp phân tích: Là phương pháp được sử dụng xuyên suốt trong quá trình nghiên cứu luận văn bằng việc nghiên cứu các tài liệu, bản án và phân tích thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại của Tòa án nhân dân tại thành phố Hồ Chí Minh Phương pháp phân tích sẽ giúp tác giả đưa ra những kết luận khoa học chính xác và làm cơ sở khoa học cho việc đưa ra kiến nghị giải pháp

Phương pháp tổng hợp: Phương pháp này được tác giả nghiên cứu sử dụng chủ yếu trong luận văn như tổng hợp các bản án, quan điểm của các tác giả, các bài viết có liên quan đến luận văn; tổng hợp khó khăn, vướng mắc trong việc áp dụng các quy định chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại

Phương pháp so sánh: Phương pháp được tác giả sử dụng để so sánh, đánh giá giữa quy định của Luật Thương mại hiện hành và các văn bản pháp luật có liên quan, giữa pháp luật Việt Nam và pháp luật một số nước trên thế giới Từ đó, tác giả áp dụng để đề ra những giải pháp, kiến nghị phù hợp

Phương pháp lịch sử: Phương pháp này được sử dụng để tiến hành nghiên cứu các quy định pháp luật về chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại qua nhiều giai đoạn khác nhau, từ đó rút ra những thay đổi, tiến bộ trong quá trình lập pháp

7 Ý nghĩa nghiên cứu

Dựa trên mục tiêu nghiên cứu của đề tài, đề tài đạt được một số ý nghĩa về mặt lý luận và thực tiễn sau khi hoàn thành quá trình nghiên cứu:

7.1 Ý nghĩa lý luận

Thứ nhất, khái quát và làm rõ hơn những vấn đề lý luận về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Trang 20

Thứ hai, hiểu rõ hơn về các chức năng của phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng: răn đe, phòng ngừa vi phạm nhằm nâng cao ý thức thực hiện đúng hợp đồng của các chủ thể tham gia giao kết và bù đắp những thiệt hại đã xảy ra

Thứ ba, hoàn thiện về mặt lý luận phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Thứ tư, từ những lý luận về các vấn đề được phân tích và so sánh, tác giả đã thực hiện nghiên cứu thực tiễn xét xử các vụ tranh chấp kinh doanh thương mại của Tòa án nhân dân tại Thành phố Hồ Chí Minh liên quan đến phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại thì thấy rằng các vụ án xét xử còn một số bất cập Từ đó, tác giả đánh giá thực tiễn áp dụng pháp luật về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại và tác giả đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

7.2 Ý nghĩa thực tiễn

Thứ nhất, làm tiền đề gợi mở hướng nghiên cứu cho các đối tượng có quan tâm đến vấn đề này ở một số khía cạnh khác có liên quan hoặc hỗ trợ giải đáp một số các vấn đề xoay quanh về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Thứ hai, là tư liệu hữu ích cho các công trình nghiên cứu về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại, đồng thời có giá trị tham khảo, hỗ trợ cho hoạt động học tập, giảng dạy, nghiên cứu (phục vụ cho học tập)

Thứ ba, góp ý tưởng vào quá trình sửa đổi, bổ sung, ban hành mới và áp dụng quy định pháp luật liên quan đến vận dụng sáng tạo trong việc phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Như vậy công trình nghiên cứu này đã giúp lý giải được một số vướng mắc của chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại,

Trang 21

đưa ra những kiến nghị sửa đổi quy định pháp luật khác nhau về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và mục lục của

luận văn, kết cấu luận văn được chia thành 2 chương

Chương 1 Khái quát chung về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại theo quy định của Luật Thương mại 2005

Chương 2 Thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại về phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại của Tòa án nhân dân tại Thành phố Hồ Chí Minh – giải pháp hoàn thiện

Trang 22

Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH

CỦA LUẬT THƯƠNG MẠI 2005 1.1 Khái quát về vi phạm hợp đồng thương mại

1.1.1 Khái quát về trách nhiệm dân sự

Trách nhiệm dân sự là vấn đề quan trọng được nghiên cứu trong pháp luật Việt Bộ luật Dân sự (BLDS) 2015 quy định bên có nghĩa vụ mà không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ, thì phải chịu trách nhiệm dân sự đối với bên có quyền, trong đó vi phạm nghĩa vụ được pháp luật quy định là việc bên có nghĩa vụ không thực hiện nghĩa vụ đúng thời hạn, thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ hoặc thực hiện không đúng nội dung của nghĩa vụ1 Trách nhiệm dân sự được hiểu theo nghĩa rộng là khung khổ chung cho các hoạt động, các giao dịch giữa các chủ thể có mối quan hệ bình đẳng, trong đó có các hoạt động kinh doanh thương mại Theo đó, trách nhiệm dân sự là trách nhiệm mà chủ thể phải gánh chịu theo quy định của pháp luật bởi hành vi vi phạm pháp luật hay nói cách khác là có hành vi vi phạm nghĩa vụ trong hợp đồng (HĐ) Các căn cứ để xác định các hành vi vi phạm HĐ gồm hành vi vi phạm pháp luật dân sự của một bên, các điều khoản được thoả thuận trong HĐ; các tập quán thương mại do các bên thiết lập từ trước; các quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động thương mại Trách nhiệm dân sự chính là hậu quả bất lợi mà bên có nghĩa vụ phải gánh chịu Bởi lẽ trong quan hệ HĐ, nếu các bên thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của mình thì quan hệ pháp luật phát sinh là quan hệ nghĩa vụ, còn trong trường hợp nghĩa vụ bị vi phạm, quan hệ phát sinh sau đó là quan hệ trách nhiệm

Trách nhiệm dân sự do vi phạm nghĩa vụ là một loại trách nhiệm pháp lý hay trách nhiệm dân sự được đặt ra khi và chỉ khi có sự vi phạm pháp luật dân sự Vì vậy, trách nhiệm dân sự mang những đặc điểm chung của trách nhiệm pháp lý như: Thứ nhất, là trách nhiệm được áp dụng khi có hành vi vi phạm pháp luật và chỉ áp

1 Khoản 1 điều 351 BLDS 2015

Điều 385 BLDS 2015

3(Bryan, A.Garner, Black’s Law Dictionary, 9th ed, West, 2009) trích bởi Võ Sĩ Mạnh (2015), Luận án Tiến

sĩ Luật học” Vi phạm cơ bản HĐ theo Công ước Viên năm 1980 về HĐ mua bán hàng hoá quốc tế và định Che tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa anChe tai phat vi pham va boi thuong thiet hai do vi pham hop dong thuong mai Phap luat va thuc tien xet xu tai toa an

Trang 23

dụng đối với chủ thể có hành vi vi phạm; Thứ hai, đây là một hình thức cưỡng chế của Nhà nước và do cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng Theo đó, Nhà nước có quyền xác định hành vi nào là vi phạm pháp luật và các chế tài tương ứng với mỗi vi phạm Hình thức của trách nhiệm pháp lý chỉ tồn tại khi được quy định trong các văn bản pháp luật do cơ quan có thẩm quyền của Nhà nước ban hành Thứ ba, trách nhiệm pháp lý luôn mang đến một hậu quả bất lợi cho người có hành vi vi phạm pháp luật Hậu quả bất lợi đó là những chế tài mà pháp luật đặt ra nhằm thể hiện sự trừng phạt, răn đe và giáo dục đối với những chủ thể có hành vi vi phạm

Đồng thời, trách nhiệm dân sự mang những đặc điểm riêng biệt Theo đó, biểu hiện cụ thể của hành vi vi phạm pháp luật trong trách nhiệm dân sự là việc không thực hiện, thực hiện không đúng, không đầy đủ nghĩa vụ của người có nghĩa vụ dân sự Bên cạnh đó, đặc điểm cơ bản của trách nhiệm dân sự là biện pháp cưỡng chế mang tính tài sản Vì vậy, chủ thể vi phạm bao giờ cũng phải chịu trách nhiệm bù đắp cho bên bị vi phạm những lợi ích vật chất nhất định Lợi ích đó có thể là việc bắt buộc phải thực hiện nghĩa vụ đã vi phạm hoặc bị bồi thường thiệt hại (BTTH) nhằm khắc phục vật chất cho bên vi phạm Và trách nhiệm dân sự là trách nhiệm của bên vi phạm trước bên có quyền, lợi ích bị xâm phạm Dựa căn cứ làm phát sinh nghĩa vụ mà các bên đã vi phạm, trách nhiệm dân sự có thể được phân chia thành trách nhiệm ngoài hợp đồng và trách nhiệm do vi phạm nghĩa vụ từ những cam kết, thỏa thuận Theo đó, Nếu nghĩa vụ được tạo lập do các bên cam kết thỏa thuận mà người có nghĩa vụ vi phạm thì trách nhiệm đó được coi là trách nhiệm theo hợp đồng Nếu nghĩa vụ được quy định bởi các quy định pháp luật nói chung mà người có nghĩa vụ vi phạm thì trách nhiệm đó được coi là trách nhiệm ngoài hợp đồng Trách nhiệm dân sự bao gồm xin lỗi, cải chính công khai, buộc thực hiện nghĩa vụ dân sự, buộc BTTH, phạt vi phạm Điển hình như trong lĩnh vực thương mại, trách nhiệm dân sự được biểu hiện là việc một bên chủ thể phải gánh chịu hậu quả bất lợi từ các chế tài theo quy định pháp luật bởi hành vi vi phạm HĐ thương mại gây thiệt hại cho chủ thể còn lại

Trang 24

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm về vi phạm hợp đồng thương mại

1.1.2.1 Khái niệm vi phạm hợp đồng thương mại

Theo BLDS 2015 thì HĐ là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự2

Theo đó, bên có nghĩa vụ phải thực hiện nghĩa vụ của mình và thông qua các hành vi đã thoả thuận bên có quyền sẽ thực hiện được quyền của mình từ việc giao kết giữa các bên So với quy định của BLDS 2005 thì BLDS 2015 đã bỏ cụm từ “dân sự” trong khái niệm HĐ, đây là sự thay đổi phù hợp với điều kiện và thực tiễn hiện nay Bởi lẽ, khái niệm HĐ trong BLDS 2015 mang ý nghĩa rộng hơn và việc quy định như BLDS 2005 làm bản chất của HĐ bị hạn chế Theo đó, HĐ bao tất cả các loại HĐ như HĐ về dân sự, HĐ lao động và HĐ thương mại,…

HĐ thương mại là HĐ phổ biến được sử dụng trong hoạt động kinh doanh, thương mại Luật Thương mại 2005 không quy định rõ về HĐ thương mại, tuy nhiên có thể hiểu HĐ thương mại là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ trong hoạt động thương mại HĐ là căn cứ để các bên thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình và là cơ sở để các bên giải quyết khi có tranh chấp phát sinh Khi HĐ được giao kết phát sinh hiệu lực thì các bên phải tuân thủ, thực hiện đúng theo những giao kết trước đó trong HĐ Việc không thực hiện đúng những cam kết theo HĐ sẽ gây ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của bên bị vi phạm Hiện nay có rất nhiều khái niệm về vi phạm HĐ điển hình như:

Theo từ điển Black's Law thì vi phạm HĐ là vi phạm các nghĩa vụ HĐ bằng việc không thực hiện lời hứa của ai đó, từ chối thực hiện hoặc ngăn cản việc thực hiện của bên kia3 Theo đó thì vi phạm HĐ là việc không thực hiện lời hứa, từ chối thực hiện hoặc việc ngăn cản việc thực hiện của bên có nghĩa vụ thực hiện Ở đây

3(Bryan, A.Garner, Black’s Law Dictionary, 9th ed, West, 2009) trích bởi Võ Sĩ Mạnh (2015), Luận án Tiến

sĩ Luật học” Vi phạm cơ bản HĐ theo Công ước Viên năm 1980 về HĐ mua bán hàng hoá quốc tế và định hướng hoàn thiện các quy định có liên quan của pháp luật Việt Nam”, Trường ĐH Luật TpHCM, trang 29

Trang 25

có thêm cách hiểu so với các khái niệm khác là việc ngăn cản nghĩa vụ của bên kia cũng được xem là hành vi vi phạm HĐ

Theo tác giả Dương Anh Sơn và Nguyễn Ngọc Sơn (2007) thì“Vi phạm HĐ là

những biểu hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động trái với nội dung mà các bên đã thoả thuận trước đó”4 Dựa vào khái niệm trên, ta có thể thấy sự vi phạm HĐ được biểu hiện dưới dạng hành động hoặc không hành động mà hành động này trái với các thỏa thuận trước đó giữa các bên

Hay theo quy định của Luật Thương mại 2005 thì vi phạm HĐ là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thoả thuận giữa các bên hoặc theo quy định của Luật Thương mại 20055

Như vậy, vi phạm HĐ thương mại là việc các bên không thực hiện đúng những cam kết mà các bên đã thoả thuận và giao kết theo HĐ, làm ảnh hưởng đến quyền lợi hợp pháp của bên còn lại Hành vi không thực hiện đúng những cam kết đã thỏa thuận trong HĐ ở đây được hiểu là việc không thực hiện, thực hiện không đúng, thực hiện không đầy đủ các điều khoản mà các bên đã giao kết trước đó trong HĐ Bên vi phạm HĐ chỉ xâm hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của bên còn lại trong HĐ, không xâm hại đến các chủ thể khác ngoài HĐ.

1.1.1.2 Đặc điểm của vi phạm hợp đồng thương mại

Vi phạm HĐ thương mại có những đặc điểm chung của vi phạm HĐ như thực hiện hành vi trái với những thỏa thuận trong HĐ; hành vi vi phạm HĐ do một bên thực hiện làm xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của bên còn lại; đối tượng bị xâm phạm là những cam kết, thỏa thuận được các bên xác lập trong HĐ Bên cạnh chung đó, vi phạm HĐ thương mại còn có những đặc điểm riêng nhằm giúp phân biệt với HĐ trong các lĩnh vực khác

4Dương Anh Sơn và Nguyễn Ngọc Sơn (2007), “Tác động của các hình thức lỗi đến việc xác định trách nhiệm HĐ nhìn từ nguyên tắc trung thực và thiện chí”, Tạp chí khoa học pháp lý số 1(38)/2007, trang 13

Khoản 12 Điều 3 Luật Thương mại 2005

Trang 26

Thứ nhất, chủ thể của vi phạm HĐ thương mại là những cá nhân, tổ chức có tham gia hoạt động thương mại nhằm tìm kiếm những lợi nhuận nhất định theo quy định tại Luật Thương mại 20056

gồm thương nhân; tổ chức, cá nhân khác hoạt động có liên quan đến thương mại và cá nhân hoạt động thương mại một cách động lập, thường xuyên không phải đăng ký kinh doanh Hành vi vi phạm HĐ thương mại của những chủ thể này cũng mang sự chuyên nghiệp và tính toán hơn ở những loại HĐ khác

Thứ hai, vi phạm HĐ thương mại có đối tượng là những hoạt động kinh doanh, thương mại do Luật Thương mại điều chỉnh Những hoạt động này được các bên cam kết, thỏa thuận trong HĐ và bị một bên có hành vi xâm phạm Khác với những hoạt động mua bán thuần túy như ở lĩnh vực dân sự, hoạt động kinh doanh thương mại là hoạt động nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận và thường có tính chuyên nghiệp, có quy mô lớn và có mối liên kết với nhau trong thị trường thương mại Vì vậy, những hoạt động này được thực hiện bởi những chủ thể có năng lực và trình độ cao

Thứ ba, vi phạm HĐ thương mại nhằm đạt được mục tiêu, lợi nhuận bất hợp pháp Một số chủ thể bất chấp quy định pháp luật và thực hiện hành vi xâm phạm đến lợi ích của chủ thể khác để trục lợi, cạnh tranh với các đối thủ hoặc loại bỏ đối thủ trên thị trường cạnh tranh Những mục đích trên thường được thực hiện với lỗi cố ý Tuy nhiên, không phải mọi chủ thể tham gia HĐ thương mại đều có mục đích này Cũng tồn tại những chủ thể vì lý do khách quan hoặc với lỗi vô ý mà có hành vi vi phạm HĐ thương mại

Thứ tư, về hậu quả của hành vi vi phạm HĐ thương mại Hành vi vi phạm HĐ thương mại là hành vi của một bên trong HĐ thực hiện và làm mất đi những lợi ích hợp pháp của bên kia Hậu quả từ hành vi vi phạm HĐ vô cùng nghiêm trọng vì nó có thể dẫn đến tranh chấp giữa các bên, làm ảnh hưởng đến lợi ích của bên bị vi

khoản 13 Điều 3 Luật Thương mại 2005

Trang 27

phạm, làm mất lòng tin giữa các chủ thể với nhau Bên cạnh đó, vi phạm HĐ ảnh hưởng xấu đến thị trường kinh doanh và nền kinh tế đất nước

Thứ năm, về nội dung của hành vi vi phạm HĐ thương mại Hành vi vi phạm HĐ thương mại bao gồm các hành vi không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng thoả thuận giữa các bên7 Hành vi không thực hiện nghĩa vụ có thể là không giao hàng, không thanh toán tiền hàng, không nhận hàng, Hành vi vi có thể là giao hàng thiếu số lượng, thanh toán không đủ tiền hàng, Hành vi không thực hiện đúng có thể là giao hàng không đúng quy cách, giao hàng không đúng địa điểm, Những hành vi đó đều đi ngược lại những cam kết, thỏa thuận trong HĐ và làm ảnh hưởng đến quyền lợi của một bên trong quan hệ HĐ

1.1.1.3 Các loại vi phạm hợp đồng thương mại

Vi phạm cơ bản và vi phạm không cơ bản Vi phạm cơ bản là sự vi phạm HĐ

của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức làm cho bên kia không đạt được mục đích của việc giao kết HĐ8 Có thể hiểu vi phạm cơ bản là sự vi phạm của một bên làm ảnh hưởng đến nội dung cốt lõi của HĐ mà mục đích của giao kết HĐ là các bên phải đạt được những lợi ích nhất định Đây là vi phạm rất nghiêm trọng làm cho một bên bị thiệt hại và mất đi quyền và lợi ích hợp pháp sẽ đạt được từ HĐ Luật Thương mại 2005 chỉ quy định về vi phạm cơ bản là hành vi làm bên bị vi phạm không đạt được mục đích của HĐ nhưng không quy định cụ thể, rõ ràng các hành vi vi phạm cơ bản để dễ dàng áp dụng vào trong thực tiễn Đối với vi phạm cơ bản, bên bị vi phạm ngoài được quyền áp dụng biện pháp BTTH còn được quyền áp dụng biện pháp tạm ngừng thực hiện HĐ, đình chỉ HĐ hay hủy bỏ HĐ đối với bên vi phạm BLDS 2015 không sử dụng thuật ngữ “vi phạm cơ bản” mà sử dụng thuật ngữ “vi phạm nghiêm trọng” Qua đó, cả BLDS 2015 và Luật Thương mại 2005 đều hướng đến yếu tố không đạt được mục đích từ việc giao kết HĐ do hành vi vi phạm của một bên gây ra cho bên kia là vi phạm nghiêm trọng, vi phạm cơ bản Bên Ngoài vi phạm cơ bản thì còn có vi phạm không cơ bản Xét về tính chất, vi phạm

Trang 28

không cơ bản sẽ không làm cho bên bị vi phạm không đạt được mục đích từ việc giao kết HĐ Khi vi phạm này phát sinh thì bên bị vi phạm không được quyền tạm ngừng thực hiện HĐ, đình chỉ HĐ hay hủy bỏ HĐ đối với bên vi phạm

Vi phạm dưới dạng hành động hoặc không hành động Vi phạm HĐ thể hiện

dưới dạng hành động là việc một bên thực hiện không đúng thoả thuận của HĐ đã giao kết như: giao hàng sai quy cách, giao hàng không đúng chất lượng, giao hàng nhưng không đủ số lượng, Vi phạm HĐ thể hiện dưới dạng không hành động là việc một bên không thực hiện các thỏa thuận của HĐ đã giao kết như: không thanh toán, không giao hàng…

Vi phạm chủ quan và vi phạm khách quan hay vi phạm do cố ý và vi phạm do

vô ý của một bên tham gia HĐ Vi phạm HĐ do cố ý là do một trong các bên tham gia HĐ đã cố ý không thực hiện đúng các thỏa thuận đã được giao kết trước đó Điều này là do ý chí chủ quan của các bên biết rõ hành vi vi phạm HĐ của mình sẽ làm ảnh hưởng đến bên bị vi phạm Vi phạm HĐ do vô ý có thể là vi phạm do bên thứ ba tác động, bên vi phạm hoàn toàn mong muốn thực hiện đúng các cam kết thỏa thuận trước đó Nhưng do tác động của bên thứ ba dẫn đến sự vi phạm của các bên có nghĩa vụ khi tham gia quan hệ HĐ Đây là lỗi do bên thứ ba tác động và bên vi phạm HĐ hoàn toàn bị động trong việc vi phạm HĐ của mình và không mong muốn việc vi phạm HĐ Các bên vi phạm là xuất phát từ lỗi vi phạm của một bên khác, nó làm ảnh hưởng đến việc thực hiện việc giao kết này, ngoài tầm kiểm soát của bên vi phạm

Vi phạm có thể được phân loại theo thời hạn thực hiện nghĩa vụ thì có vi phạm nghĩa vụ trước hạn và vi phạm nghĩa vụ đến hạn HĐ Vi phạm nghĩa vụ khi đến hạn HĐ là hành vi vi phạm của một bên khi đến hạn thực hiện nghĩa vụ của mình nhưng không thực hiện đúng theo thỏa thuận Các vi phạm này có thể là việc đến hạn thanh toán hay đến hạn giao hàng cho bên kia nhưng bên có nghĩa vụ không thực hiện theo thỏa thuận trước đó Vi phạm nghĩa vụ trước hạn là vi phạm HĐ mà khi thời hạn thực hiện HĐ tuy chưa đến hạn nhưng bất kỳ ai cũng có thể nhận thấy rằng

Trang 29

HĐ đã bị vi phạm Tuy nhiên, để xác định được vi phạm nghĩa vụ trước hạn cần phải có các cơ sở chính xác như một bên tuyên bố sẽ không thực hiện nghĩa vụ của HĐ Hiện tại, pháp luật của nước ta vẫn chưa có điều luật quy định cụ thể, rõ ràng về vi phạm nghĩa vụ trước hạn, mặc dù pháp luật quốc tế đã có quy định và căn cứ để áp dụng hành vi vi phạm nghĩa vụ trước hạn Điển hình như Công ước Viên 1980 quy định việc áp dụng hành vi vi phạm nghĩa vụ trước hạn là phải có đủ cơ sở rõ ràng, không phải suy đoán Các cơ sở để áp dụng là việc tuyên bố của bên vi phạm rằng họ sẽ không thực hiện nghĩa vụ của mình

1.2 Chế tài phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại theo quy định của Luật Thương mại 2005

1.2.1 Chế tài phạt vi phạm do vi phạm hợp đồng thương mại

1.2.1.1 Khái niệm về phạt vi phạm

Theo Luật Thương mại 2005 thì phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm HĐ nếu trong HĐ có thoả thuận, trừ các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này9 Chế tài phạt vi phạm do các bên thỏa thuận trong HĐ và bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm một khoản tiền phạt do hành vi vi phạm HĐ của mình Nội dung này cơ bản giống với quy định về phạt vi phạm tại Luật Thương mại 1997 và BLDS 2015 Luật Thương mại 1997 quy định “Phạt vi phạm là việc bên có quyền lợi bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt nhất định do vi phạm HĐ, nếu trong HĐ có thoả thuận hoặc pháp luật có quy định”10 Khái niệm phạt vi phạm trong Luật Thương mại 2005 có sự tiến bộ hơn khi quy định “bên bị vi phạm” thay vì “bên có quyền lợi bị vi phạm” như quy định tại Luật Thương mại 1997 Có thể thấy, quy định về chủ thể yêu cầu phạt vi phạm trong Luật Thương mại 1997 có phần dư thừa và có thể hạn chế việc yêu cầu phạt vi phạm của bên bị vi phạm HĐ nên việc sửa đổi như Luật Thương mại 2005 là hợp lý Hơn nữa, Luật Thương mại 2005 quy

Điều 300 Luật Thương mại 2005

Trang 30

định cụ thể trường hợp ngoại lệ không áp dụng phạt vi phạm là các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này Điều này không được thể hiện ở BLDS 2015 và quy định chưa cụ thể trong Luật Thương mại 1997 Căn cứ phạt vi phạm ở Luật thương mại 2005 thể hiện ngay trong khái niệm chứ không nằm ở quy định riêng như Luật Thương mại 199711

Như vậy, có thể thấy, khái niệm về phạt vi phạm trong Luật Thương mại 2005 có phần cụ thể, chặt chẽ hơn khái niệm phạt vi phạm ở văn bản pháp luật trước đó Khoản tiền mà bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm được xem là sự trừng phạt cho việc vi phạm HĐ của bên vi phạm HĐ Tuy nhiên, việc thỏa thuận giữa các bên được thể hiện trong khái niệm vẫn chưa rõ ràng dẫn đến những quan điểm khác nhau

1.2.1.2 Căn cứ áp dụng của phạt vi phạm hợp đồng thương mại

Phạt vi phạm HĐ được áp dụng khi có đủ các căn cứ sau: (1) có hành vi vi phạm HĐ; (2) Các bên tham gia quan hệ kinh doanh với nhau có sự thoả thuận về việc phạt vi phạm HĐ; (3) Không thuộc các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật Thương mại 200512

Thứ nhất, có hành vi vi phạm HĐ

Hành vi vi phạm HĐ là cơ sở pháp lý bắt buộc khi áp dụng các chế tài do vi phạm HĐ nói chung và chế tài phạt do vi phạm HĐ nói riêng Khi HĐ được ký kết phát sinh hiệu lực thì buộc các bên phải thực hiện đúng những gì đã thỏa thuận Để xác định hành vi vi phạm HĐ thì phải xem xét cụ thể các điều khoản về nghĩa vụ mà các bên đã thoả thuận cụ thể trong HĐ và các quy định của pháp luật Đây là căn cứ được nhà làm luật quy định bắt buộc phải có khi phát sinh vi phạm đối với bên còn lại Trong quan hệ thương mại quyền lợi và nghĩa vụ của các bên luôn đối ứng với nhau, quyền lợi của bên này chính là nghĩa vụ của bên kia Trong quan hệ kinh doanh trên thị trường, việc cạnh tranh ngày càng khốc liệt thì hành vi vi phạm HĐ

Trang 31

cũng càng tăng cao Do đó, các bên trong quan hệ HĐ cần phải trang bị, nghiên cứu kỹ quy định của pháp luật về vi phạm HĐ và có sự thoả thuận về phạt vi phạm để

có thể được pháp luật bảo vệ khi các bên phát sinh tranh chấp

Thứ hai, có thỏa thuận vi phạm HĐ

Thoả thuận về phạt vi phạm được ghi nhận trong HĐ giữa các bên Trong đó, thỏa thuận xác định rõ việc một bên được yêu cầu bên kia trả một khoản tiền phạt do vi phạm HĐ Nếu các bên tham gia giao kết HĐ không có sự thoả thuận về phạt do vi phạm HĐ thì một bên bị vi phạm HĐ sẽ không có quyền yêu cầu bên vi phạm phải chịu phạt do vi phạm HĐ13 Điều khoản về phạt do vi phạm HĐ là một điều khoản không bắt buộc đối với mọi HĐ, đây là điều khoản được các bên tự nguyện thoả thuận khi giao kết HĐ Về sự thỏa thuận phạt vi phạm theo quy định hiện nay đã phát sinh những quan điểm khác nhau:

Quan điểm thứ nhất cho rằng sự thỏa thuận này phải có trong HĐ được ký kết giữa các bên Đây là cách hiểu rất máy móc so với sự tự do thỏa thuận của các chủ thể khi tham gia giao kết HĐ Vì theo quan điểm này thoả thuận về phạt vi phạm phải được các bên thỏa thuận ngay từ khi tham gia việc ký kết HĐ Nếu không bên bị vi phạm sẽ không thể yêu cầu phạt vi phạm để bảo vệ lợi ích chính đáng cho mình

Quan điểm thứ hai cho rằng sự thỏa thuận này có thể được thoả thuận sau khi hành vi vi phạm xảy ra nhưng phải trước thời điểm bên bị vi phạm đưa ra yêu cầu phạt do vi phạm HĐ Theo quan điểm này việc thoả thuận có thể được các bên thỏa thuận bổ sung sau thời điểm ký kết HĐ và hành vi vi phạm HĐ đã xảy ra Việc bổ sung này phù hợp với quyền tự do thỏa thuận giữa các bên khi tham gia quan hệ HĐ

Quan điểm thứ ba cho rằng việc thỏa thuận này phải được thỏa thuận trước hành vi vi phạm xảy ra Theo quan điểm này thì với chức năng của phạt vi phạm

13 Nguyễn Việt Khoa (2011), “Chế tài phạt vi phạm HĐ theo Luật Thương mại 2005”, Tạp chí nghiên cứu

lập pháp số 14(199)7/2011, trang 46

Trang 32

HĐ là hướng đến việc thực hiện đúng những gì mà các bên đã cam kết, thỏa thuận trước đó Do đó, việc thoả thuận về phạt vi phạm HĐ cần phải được các bên thỏa thuận trước khi hành vi vi phạm xảy ra.

Tác giả cho rằng quan điểm thứ ba là phù hợp nhất vì dựa trên nguyên tắc của Luật Thương mại 2005 là sự tự do, tự nguyện thoả thuận của các bên tham gia quan hệ HĐ, các bên được quyền tự do thỏa thuận không trái với thuần phong mỹ tục và đạo đức xã hội Do đó, các bên có quyền thỏa thuận về điều khoản phạt do vi phạm HĐ một cách tự do theo luật định Tuy nhiên, thực tế rất ít xảy ra trường hợp bên vi phạm chấp nhận mất đi khoản tiền phạt vi phạm HĐ nhưng các bên không có thoả thuận trong HĐ Nếu bên vi phạm chấp nhận thường đi kèm với một sự thỏa thuận nào đó mà bên vi phạm có được lợi ích từ việc thỏa thuận bổ sung này Vì vậy, trong quá trình hoạt động kinh doanh, các bên cần có sự thoả thuận về điều khoản phạt vi phạm cũng như các điều kiện khác để thực hiện việc phạt vi phạm HĐ một cách cụ thể và chi tiết Việc thoả thuận về phạt vi phạm HĐ nhằm mục đích giúp các bên được pháp luật bảo vệ được quyền lợi chính đáng khi tham gia quan hệ HĐ Các bên có thể có những thỏa thuận về điều khoản phạt vi phạm HĐ như phạt do chậm thanh toán tiền hàng, phạt do chậm giao hàng, phạt do giao hàng kém chất lượng Thỏa thuận này phải tồn tại vào thời điểm một bên đưa ra yêu cầu phạt; nhưng không nhất thiết phải tồn tại trước khi vi phạm xảy ra, mà có thể được các bên thỏa thuận sau khi vi phạm đã xảy ra Sự tự do thỏa thuận không hẳn luôn có sự công bằng và đôi lúc nó lại có tác dụng ngược lại vì một bên có thể lạm dụng vào việc tự do thỏa thuận để đạt được mục đích của mình là nhằm bóc lột bên còn lại

Thứ ba, không thuộc các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm.

Các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm được quy định tại Điều 294 Luật Thương mại 2005 Nếu hành vi vi phạm thuộc các trường hợp này thì bên vi phạm sẽ được miễn trách nhiệm và không phải chịu chế tài phạt do vi phạm HĐ Đó là các trường hợp bao gồm: xảy ra trường hợp miễn trách nhiệm mà

Trang 33

các bên đã thoả thuận; Xảy ra sự kiện bất khả kháng; hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia; hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết HĐ14

Trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên thỏa thuận15 Trên nguyên tắc tự do, tự nguyện thoả thuận của Luật Thương mại 2005, các bên khi tham gia giao kết HĐ có thể thỏa thuận các trường hợp miễn trách nhiệm Khi HĐ có hiệu lực các bên phải thực hiện nghiêm túc các thỏa thuận này Sự tự do, tự nguyện thoả thuận của các bên tham gia giao kết HĐ có thể dẫn đến các trường hợp lợi dụng về việc thỏa thuận để được áp dụng miễn trách nhiệm trong quá trình thực hiện HĐ Bên cạnh đó, Luật Thương mại 2005 chưa có quy định về giới hạn miễn trách nhiệm, vì vậy các doanh nghiệp nên xem xét cẩn trọng về các trường hợp thỏa thuận về miễn trách Pháp luật cần có quy định cụ thể về giới hạn thỏa thuận được miễn trách nhiệm và cần có quy định về trường hợp một bên đã cố ý thực hiện các hành vi nhằm được miễn trách theo thoả thuận trước đó hoặc miễn trách nhiệm do luật định.

Xảy ra sự kiện bất khả kháng16 Theo BLDS 2015 thì sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra một cách khách quan, không thể lường trước được và không thể khắc phục mặc dù đã áp dụng các biện pháp cần thiết và khả năng cho phép Theo đó, sự kiện bất khả kháng phải là sự kiện xảy ra một cách khách quan, không thể lường trước được tức là sự kiện này xảy ra ngoài sự kiểm soát của bên vi phạm và cũng không thể lường trước được sự kiện này Về hậu quả của sự kiện này cho dù bên vi phạm đã thực hiện các biện pháp cần thiết và trong khả năng của mình nhưng vẫn không thể khắc phục được hậu quả Sự kiện bất khả kháng sẽ là căn cứ để miễn trừ trách nhiệm đối với hành vi vi phạm khi thỏa các điều kiện gồm xảy ra một cách khách quan, không thể lường trước và hậu quả đã xảy ra cho dù đã áp dụng các biện pháp cần thiết và trong khả năng nhưng vẫn không khắc phục được hậu quả Luật

Điểm b khoản 1 Điều 294 Luật Thương mại 2005

Trang 34

Thương mại 2005 cũng có quy định về việc kéo dài thời hạn, từ chối thực hiện HĐ trong trường hợp bất khả kháng.

Hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia Đây là trường hợp miễn trách nhiệm do luật định, chỉ cần thoả điều kiện theo quy định thì sẽ được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm Theo quy định, đây là trường hợp một bên có lỗi hoàn toàn dẫn đến việc vi phạm của bên kia Luật Thương mại 2005 chưa có quy định về miễn trách nhiệm nếu bên thứ ba vi phạm và bên thứ ba rơi vào trường hợp sự kiện bất khả kháng Công ước Viên 1980 có quy định cụ thể về trường hợp này, đây là vấn đề mới mà trong quan hệ kinh doanh giữa các chủ thể Các HĐ luôn có mối quan hệ là “mắc xích” với nhau, để HĐ này được thực hiện đúng thì cần HĐ kia phải thực hiện trước Chính vì các HĐ có mối quan hệ trực tiếp, mật thiết với nhau nên cần có sự xem xét, quy định đối với trường hợp lỗi do bên thứ ba mà bên này được miễn trách nhiệm do sự kiện bất khả kháng.

Hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết HĐ17 Trường hợp này, việc thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chính là nguyên nhân của hành vi vi phạm của bên bị vi phạm Luật định về điều kiện miễn trách nhiệm trong trường hợp này là “các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết HĐ” Bên cạnh đó, Luật Thương mại 2005 còn quy định bên vi phạm HĐ có nghĩa vụ chứng minh về các trường hợp miễn trách nhiệm.

1.2.1.3 Chức năng của phạt vi phạm hợp đồng thương mại

Bên bị vi phạm có quyền yêu cầu bên vi phạm trả cho mình một khoản tiền nếu như các bên có sự thoả thuận về phạt do vi phạm Qua khái niệm trên, phạt vi phạm HĐ có hai chức năng cơ bản sau:

Thứ nhất, phạt vi phạm có tính răn đe, phòng ngừa vi phạm và giáo dục ý thức tuân thủ các cam kết đã được ghi nhận trong HĐ Đây là chế tài mang tính vật chất nên khi chế tài này được áp dụng thì bên vi phạm HĐ phải trả cho bên bị vi phạm

Điểm d khoản 1 Điều 294 Luật Thương mại 2005

Trang 35

một khoản tiền Chế tài này tác động trực tiếp đến tình hình tài chính của các bên, tác động đến ý thức tự giác thực hiện đúng HĐ nhằm không để xảy ra thiệt hại về tài chính khi có vi phạm HĐ Khoản tiền phạt do hành vi vi phạm HĐ mà bên đã thoả thuận góp phần làm tăng ý thức tuân thủ của các bên trong quá trình thực hiện HĐ vì nếu không thực hiện đúng những cam kết đã thoả thuận thì bên vi phạm phải mất đi khoản tiền do hành vi HĐ Đây là chế tài nhằm hướng các bên đến việc phải thực hiện đúng những cam kết mà các bên thỏa thuận với nhau Qua đó, đảm bảo cho các nghĩa vụ của HĐ được thực hiện nghiêm túc.

Thứ hai, phạt vi phạm có chức năng là trừng phạt, chức năng này nhằm đánh vào kinh tế đối với các chủ thể trong quan hệ HĐ thương mại Tính trừng phạt của chế tài vi phạm HĐ được thể hiện qua việc bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm một khoản tiền Đây là sự trừng phạt cho bên vi phạm vì đã có hành vi vi phạm những cam kết, thoả thuận giữa các bên Mức phạt vi phạm càng cao, tức số tiền mà bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm càng nhiều thì việc trừng phạt càng nặng cho hành vi vi phạm xảy ra Từ đó, chế tài này giúp nâng cao ý thức của các bên trong việc thực hiện giao kết, làm giảm sự tuỳ tiện của hành vi vi phạm HĐ Tuy nhiên, chức năng trừng phạt ít được thể hiện trong chế tài phạt vi phạm ở nhiều nước Ở một số nước không có chế tài phạt vi phạm mà chỉ có chế tài BTTH mang tính chất đền bù chứ không nhằm trừng phạt Ở Hoa Kỳ, hình thức BTTH do ấn định trước tương tự như phạt vi phạm của Việt Nam nhưng mục đích của chế tài cũng không phải là trừng phạt18

Ngoài hai chức năng trên phạt vi phạm còn được xem là một biện pháp nhằm khắc phục tổn thất hiệu quả, nhanh chóng cho bên bị vi phạm Trường hợp bên bị vi phạm phát sinh thiệt hại do hành vi vi phạm của bên vi phạm gây ra và được BTTH thì bên bị vi phạm phải chứng minh những thiệt hại thực tế xảy ra Việc chứng minh này trong nhiều trường hợp rất khó khăn, có thể không chứng minh được hoặc phát sinh chi phí cao và mất rất nhiều thời gian Khi đó, vai trò của phạt vi phạm sẽ phát

Nguyễn Viết Tý, Nguyễn Thị Dung (2020), Giáo trình Luật thương mại Việt Nam tập 2, Nxb Tư pháp, Hà

Nội, Tr 297

Trang 36

huy tác dụng tích cực là được bên vi phạm trả một khoản tiền nhanh chóng, tiết kiệm chi phí chứng minh để bù đắp lại những thiệt hại đã xảy ra Bởi vì chỉ cần có sự thoả thuận giữa các bên về phạt do vi phạm HĐ và có hành vi vi phạm thì có thể áp dụng phạt vi phạm Với các chức năng được phân tích thì phạt vi phạm được áp dụng một cách phổ biến nhằm điều chỉnh các hành vi vi phạm HĐ

1.2.1.4 Mức phạt vi phạm hợp đồng thương mại

Mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ HĐ hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thỏa thuận trong HĐ, nhưng không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ HĐ bị vi phạm, trừ trường hợp quy định tại Điều 266 của Luật Thương mại 2005 Theo quy định này, mức phạt hoặc tổng mức phạt do vi phạm HĐ là không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ bị vi phạm.

Theo đó, các bên có thỏa thuận mức phạt do vi phạm HĐ cao đến đâu cũng chỉ được nhận khoản tiền tương đương 8% giá trị phần nghĩa vụ bị vi phạm khi phát sinh phạt do vi phạm Đây là một quy định mà nhà làm luật chỉ dùng số tương đối là 8% trên phần giá trị HĐ bị vi phạm, nên khi có phát sinh vi phạm HĐ giữa các bên phải có sự xác định chính xác phần giá trị HĐ bị vi phạm để từ đó xác định đúng số tiền phạt vi phạm Tuy việc xác định phần giá trị bị vi phạm tưởng chừng như đơn giản nhưng lại có nhiều trường hợp gây khó khăn cho việc xác định này Do đó, các bên cần xem xét thật kỹ về quy định của pháp luật để có thể xác định chính xác phần giá trị bị vi phạm

Quy định về mức trần phạt vi phạm HĐ góp phần giúp Nhà nước có thể quản lý được các sự thoả thuận phạt “trá hình” để thu về các khoản lợi bất chính Theo quan điểm của tác giả, mức phạt vi phạm trong Luật Thương mại 2005 là cơ sở để so sánh việc thỏa thuận phạt vi phạm HĐ giữa các bên trong việc tham gia giao kết HĐ nhằm mục đích sinh lợi và mức phạt được thỏa thuận có vượt mức trần theo quy định hay không Nếu các bên có thoả thuận phạt mà cơ sở tính không phải là giá trị HĐ vi phạm nhưng tổng mức phạt không cao hơn mức phạt do luật định thì vẫn được chấp nhận Khi có tranh chấp xảy ra, việc thỏa thuận không đúng với bản

Trang 37

chất về mối quan hệ trong HĐ giữa các bên sẽ dẫn đến những thỏa thuận không đúng như luật định, từ đó làm mất đi quyền lợi cũng như lợi ích đáng lẽ ra được pháp luật bảo vệ Khi có phát sinh tranh chấp giữa các bên mà các bên không xác định đúng về quan hệ và luật để điều chỉnh mối quan hệ này thì có thể dẫn đến việc các bên nhận định sai lầm về quyền lợi cũng như nghĩa vụ của các bên về phạt do vi phạm HĐ Vì quyền lợi phát sinh do vi phạm HĐ giữa các bên là đối lập nhau, một bên được hưởng quyền lợi vật chất từ chính nghĩa vụ của bên kia Do sự đối lập này làm cho bên có quyền thì mong muốn nhận được càng cao, càng nhiều lợi ích vật

chất từ bên kia và ngược lại

1.2.2 Chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

1.2.2.1 Khái niệm về bồi thường thiệt hại

Hiện nay, BLDS không đưa ra khái niệm về BTTH do vi phạm HĐ mà chỉ có quy định về trách nhiệm BTTH do vi phạm nghĩa vụ Cụ thể “Trường hợp có thiệt hại do vi phạm nghĩa vụ gây ra thì bên có nghĩa vụ phải bồi thường toàn bộ thiệt hại, trừ trường hợp có thỏa thuận khác hoặc luật có quy định khác”19 Dựa vào quy định trên thì BTTH xảy ra khi có thiệt hại từ hành vi vi phạm nghĩa vụ Đây chính là một chế tài buộc bên vi phạm HĐ thực hiện trách nhiệm dân sự nhằm khôi phục, bù đắp các thiệt hại vật chất và những thiệt hại khác20 Khác với BLDS 2015, Luật Thương mại 2005 đã đưa ra khái niệm về BTTH Theo đó BTTH là việc bên bị vi phạm sẽ nhận được khoản tiền của bên vi phạm HĐ nhằm khắc phục, bù đắp những thiệt hại do hành vi vi phạm HĐ gây ra21

Theo quy định thì bên bị vi phạm sẽ được bên vi phạm HĐ bồi thường những tổn thất thực tế đã xảy ra do hành vi vi phạm HĐ của bên vi phạm gây ra Các bên tham gia giao kết HĐ không cần phải có sự thoả thuận về BTTH cho bên bị vi phạm mà chế tài BTTH sẽ tự phát sinh hiệu lực nếu có đủ các căn cứ theo luật định Từ quy định của BLDS 2015 và Luật Thương mại 2005 thì có thể nhận thấy BTTH là việc bên bị vi phạm HĐ có quyền yêu cầu

20 Phan Thị Thanh Thuỷ (2014), “Bàn về mối quan hệ giữa phạt vi phạm và BTTH do vi phạm HĐ trong pháp luật Việt Nam”, Tạp chí khoa học Kiểm sát số 02-2014, trang 25

21 Khoản 1 Điều 302 Luật Thương mại 2005

Trang 38

bên vi phạm HĐ trả cho mình một khoản tiền nhằm bù đắp các thiệt hại đã xảy ra do hành vi vi phạm mang lại BTTH do vi phạm HĐ là chế tài khắc phục hậu quả của hành vi vi phạm HĐ, nhằm bảo đảm cho trách nhiệm dân sự theo HĐ được thực hiện bằng cách bù đắp những tổn thất là hậu quả của hành vi vi phạm HĐ do bên vi

phạm HĐ gây ra cho bên bị vi phạm

1.2.2.2 Căn cứ áp dụng bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

BTTH do vi phạm HĐ là chế tài quan trọng có vai trò bù đắp cho bên bị thiệt hại (bên có quyền) những tổn thất là hậu quả của hành vi vi phạm HĐ Về nguyên tắc, BTTH là chế tài nhằm khắc phục những thiệt hại xảy ra để đưa bên bị thiệt hại vào vị trí mà đáng lẽ bên này có được nếu HĐ được thực hiện đúng Vi phạm HĐ là hành vi không thực hiện đúng HĐ của bên có nghĩa vụ, bao gồm hành vi không thực hiện một phần, không thực hiện toàn bộ, chậm thực hiện hay có khiếm khuyết trong việc thực hiện HĐ Theo quy định của Luật Thương mại 2005 về điều phát sinh trách nhiệm BTTH thì “trừ các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật Thương mại 2005, trách nhiệm BTTH phát sinh khi có đủ các căn cứ: (1) có hành vi vi phạm HĐ; (2) có thiệt hại thực tế; (3) hành vi vi phạm HĐ là nguyên nhân trực tiếp gây ra thiệt hại”22

Thứ nhất, có hành vi vi phạm HĐ Hành vi vi phạm hợp đồng là cơ sở đầu tiên

và là cơ sở quan trọng để áp dụng chế tài BTTH Đây là hành vi của một bên đã không thực hiện đúng như những gì đã cam kết trong HĐ với bên kia Đó có thể là việc không thực hiện, thực hiện không đúng, thực hiện không đầy đủ theo HĐ đã giao kết Để xác định hành vi vi phạm HĐ thì cần xem xét các giao kết của các bên để xác định nghĩa vụ Theo đó, hành vi vi phạm xảy ra khi một bên vi phạm những điều khoản đã giao kết, thỏa thuận trong hợp đồng và gây nên những thiệt hại, tổn thất cho một bên chủ thể

Thứ hai, có thiệt hại thực tế xảy ra do vi phạm HĐ, việc xác định thiệt hại

thực tế là căn cứ không thể thiếu để áp dụng BTTH do vi phạm HĐ Theo đó, thiệt

Trang 39

hại là căn cứ rất quan trọng vì nếu chỉ có hành vi vi phạm HĐ giữa các bên thì cũng không thể áp dụng biện pháp này nếu không có thiệt hại xảy ra Theo từ điển tiếng Việt, thiệt hại là sự mất mát về người, của cải vật chất hoặc tinh thần.23

Theo từ điển Luật học, thiệt hại là tổn thất về tính mạng, sức khoẻ, danh dự, nhân phẩm, uy tín của pháp nhân được pháp luật bảo vệ24

Luật HĐ các quốc gia châu Âu đã chỉ ra thiệt hại là “thuật ngữ được sử dụng trong trường hợp nói đến phạm vi thiệt hại có thể được bồi thường: theo nghĩa này thiệt hại là những tổn hại về tài sản hoặc về người, bao gồm lợi ích về tài sản và lợi ích phi tài sản”.25 Qua đó, có thể thấy được thuật ngữ thiệt hại được hiểu là sự mất mát, sự tổn thất mà con người hoặc pháp nhân gánh chịu về tài sản hoặc phi tài sản Theo tác giả thì thiệt hại là sự tổn thất mà một người phải gánh chịu về mặt tài sản, lợi ích hợp pháp đã bị xâm hại hay sự thay đổi tiêu cực đến các lợi ích hợp pháp, tài sản của bên có quyền

Theo quy định của BLDS 2015 thì thiệt hại sẽ được bao gồm thiệt hại về vật chất và thiệt hại về tinh thần Thiệt hại về vật chất là tổn thất về vật chất thực tế xác định được, nó bao gồm tổn thất về tài sản, chi phí hợp lý nhằm hạn chế, ngăn chặn, giảm thiệt hại xảy ra, thu nhập thực tế bị giảm sút hoặc bị mất Thiệt hại về tinh thần là sự tổn thất về tinh thần do bị xâm phạm đến tính mạng, sức khoẻ, danh dự và các lợi ích khác26 Theo quy định của Công ước Viên 1980 thì BTTH được bao gồm tổn thất, kể cả khoản lợi bị bỏ lỡ mà bên kia đã phải chịu do hậu quả từ việc vi phạm HĐ của bên vi phạm và khoản bồi thường này sẽ không được cao hơn các khoản tổn thất và số lợi bỏ lỡ mà bên bị vi phạm dự liệu vào lúc ký HĐ27

Công ước Viên 1980 đã ghi nhận BTTH dựa trên nguyên tắc bồi thường toàn bộ thiệt hại, thiệt hại không chỉ bao gồm các tổn thất đã xảy ra mà còn cả các khoản

Điều 74 Công ước Viên 1980

Trang 40

lợi nhuận bị mất đi do hành vi vi phạm HĐ gây ra Bên cạnh đó, văn bản này còn quy định về việc thiệt hại phải được dự liệu trước khi ký HĐ, đây là hậu quả của việc vi phạm HĐ Theo quy định của Luật Thương mại 2005 thì giá trị BTTH bao gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu do bên vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm.28 Theo đó, ta có thể nhận thấy được sự vi phạm HĐ làm cho bên bị vi phạm phải gánh chịu các tổn thất thực tế, trực tiếp và các khoản lợi trực tiếp nếu không có hành vi vi phạm xảy ra Giá trị BTTH chính là giá trị của các tổn thất thực tế đã xảy ra và các khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu Đây cũng là phạm vi giới hạn của mức BTTH mà bên vi phạm phải bồi thường cho bên bị vi phạm

Luật Thương mại 2005 không có quy định chi tiết, cụ thể về cách xác định thiệt hại xảy ra mà chỉ có quy định chung: Bên bị vi phạm phải chứng minh các tổn thất và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm gây ra Bên bị vi phạm phải có nghĩa vụ chứng minh thiệt hại thực tế đã xảy ra do việc vi phạm của bên kia29 Về thực tiễn rõ ràng việc chứng minh này không hề đơn giản, nó cần hội đủ các cơ sở để tính ra được giá trị bị tổn thất, từ đó bên bị vi phạm mới có thể yêu cầu BTTH để được bù đắp lại những tổn thất trước đó do hành vi vi phạm gây ra Theo quy định tại khoản 3 Điều 419 BLDS 2015 thì có quy định về tổn thất tinh thần sẽ được bù đắp bởi bên vi phạm HĐ30

Còn Luật Thương mại 2005 chỉ quy định “các khoản được bồi thường gồm thiệt hại

thực tế và khoản lợi trực tiếp đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm HĐ của bên vi phạm31”

Tuy nhiên, pháp luật chưa có quy định về việc bồi thường các tổn thất về mất uy tín của doanh nghiệp, sự giảm uy tín làm mất đi thị phần trong kinh doanh của doanh nghiệp Việc xác định những thiệt hại này là điều không dễ dàng nhưng