ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI .
TRUONG DAI HQC KHOA HOC XA HOI VA NHAN
Lê Tùng Sơn
Chuyên ngành: Quản lý khoa học và công nghệ
Mã số: 9340412.01
TOM TAT LUẬN ÁN TIÊN SĨ
QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
Hà Nội — 2021
Trang 2Công trình được hoàn thành tại: Trường Đại học Khoa học xãhội và Nhân văn - Đại học Quôc gia Hà Nội
Người hướng dẫn khoa học:
- Người hướng dẫn 1 : PGS TS Trần Thị Quý
Phản biện: PGS TS Đặng Ngọc DinhPhản biện: TS Tạ Bá Hưng
Phản biện: TS Nguyễn Hoàng Sơn
Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đông cap Dai học Quôc gia châm
luận án tiên sĩ họp tại Trường Đại học Khoa học xã hội và Nhân văn.
vào hồi 08 giờ 30 ngày 15 tháng 12 năm 2021
Có thé tìm hiểu luận án tại:
- Thư viện Quốc gia Việt Nam
- Trung tâm Thông tin - Thư viện, Dai học Quốc gia Hà Nội
Trang 3Việt Nam đã có nhiều biến đổi từ những biến đổi này tạo ra
những hệ lụy khác nhau trong việc đảm bảo quyền tiếp cận
thông tin KH&CN phục vụ hoạt động NCKH,CN&DM của tô
chức, cá nhân và doanh nghiệp Vì vậy, cần có sự nhận diệnthấu đáo những tác động của chính sách thông tin KH&CN, từđó đề xuất giải pháp hoàn thiện chính sách trên cơ sở rà soát,
chỉnh sửa, bổ sung và ban hành mới các quy định nhằm đảmbảo việc tiếp cận thông tin phục vụ cho các hoạt động
Đề nhận diện cụ thé những tác động của chính sách thông tinKH&CN làm căn cứ khoa học dé hoàn thiện chính sách thôngtin KH&CN, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài: “Tác động của
chính sách thông tin khoa học và công nghệ đến đảm bảothông tin phục vụ nghiên cứu khoa học, công nghệ và đổi
moi” làm luận án tiến sĩ chuyên ngảnh Quản lý Khoa học và
công nghệ.
Trang 42 Ý nghĩa của nghiên cứu
2.1 Ý nghĩa khoa học
Luận án góp phần hoàn thiện và phát triển cơ sở lý luận trong
nghiên cứu tác động của chính sách thông tin KH&CN đến đảm
bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&DM ở Việt Nam.
2.2 Ý nghĩa thực tiễn
Luận án góp phần nhận diện một cách khách quan thực trạngnhững điểm mạnh, điểm yếu, mức độ tác động của chính sách
thông tin KH&CN hiện hành ở Việt Nam Cũng như thực trang
của Hệ thống đảm bảo thông tin KH&CN dưới tác động của
chính sách thông tin KH&CN.
Luận án cung cấp luận cứ khoa học trong việc hoàn thiện hệ
thống pháp luật về quyền tiếp cận thông tin KH&CN, hoạt động
thông tin KH&CN phục vụ NCKH,CN& DM.
Kết quả nghiên cứu của Luận án còn là tài liệu tham khảo chocác cá nhân và tổ chức trong việc giảng dạy, học tập và nghiên
cứu khoa học tại các cơ sở đảo tạo chuyên ngành quản lýKH&CN, chính sách Thông tin — Thư viện nói chung và chínhsách thông tin KH & CN nói riêng.
3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu
3.1 Mục tiêu nghiên cứu
Nhận diện thực trạng tác động của chính sách thông tin
KH&CN đến đảm bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&DM ởViệt Nam, đề xuất hoàn thiện chính sách thông tin KH&CN ở
Việt Nam.
Trang 53.2 Nhiệm vụ nghiên cứu
- Tổng quan vẻ tình hình nghiên cứu về chính sách thông tin
KH&CN và tác động của chính sách thông tin KH&CN trong
việc đảm bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&ĐM;
- Nghiên cứu cơ sở lý luận và phát triển lý luận về tác động của
chính sách thông tin KH&CN đến đảm bảo thông tin phục vu
- Phân tích, nhận diện thực trang tac động cua chính sách thông
tin KH&CN đến đảm bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&DM;
- Đề xuất hoàn thiện chính sách thông tin KH&CN nhằm đảm
bao thông tin phục vụ NCKH,CN&DM ở Việt Nam.
4 Đối tượng, khách thể, phạm vi nghiên cứu
4.1 Đối tượng nghiên cứu
Tác động của chính sách thông tin KH&CN trong việc đảm bảothông tin cho hoạt động NCKH,CN&DM.
4.2 Khách thể nghiên cứu
- Các văn kiện của Đảng và Nhà nước liên quan đến chính sách
thông tin KH&CN ở Việt Nam.
- Các tô chức thực hiện chức năng thông tin KH&CN ở Việt Nam.
5 Câu hỏi nghiên cứu
- Câu hỏi nghiên cứu chủ đạo: Chính sách thông tin KH&CN
đã tạo ra tác động ra sao đến đảm bảo thông tin phục vụ
NCKH,CN&ĐM tại Việt Nam ?
- Câu hỏi nghiên cứu bồ trợ: Chính sách thông tin KH&CN cầnđược hoàn thiện như thế nào để đảm bảo thông tin phục vụ
NCKH,CN&DM ở Việt Nam ?
6 Giả thuyết nghiên cứu
Trang 6- Giả thuyết nghiên cứu chủ đạo: Tác động của chính sách
thông tin KH&CN chưa hiện thực hóa mục tiêu đảm bảo thôngtin phục vụ NCKH,CN&DM ở Việt Nam.
- Giả thuyết nghiên cứu bỗ trợ: Chính sách thông tin KH&CNcần được hoàn thiện với triết lý: Hoạt động thông tin KH&CN
lay việc bảo đảm quyên tiếp cận thông tin KH&CN làm trung
tâm; Nhà nước kiến tạo một Hệ thống đảm bảo thông tin
KH&CN với nhiều thành phần hoạt động thông tin KH&CNtrên tinh thần bình đăng, tự chủ hướng tới phổ biến tri thức chocộng đồng trên nền tảng chuyên déi số.
7 Phương pháp chứng minh giả thuyết7.1 Tiếp cận để chứng mình giả thuyết
Luận án sử dụng tiếp cận liên ngành: Quản lý KH&CN, Thông
tin thư viện, Khoa học chính sách và Khoa học pháp lý; Cùng
các tiếp cận khác như:- Tiếp cận hệ thống:
- Tiếp cận từ hiệu quả tiếp cận thông tin KH&CN;
- Tiép cận từ đặc trưng của hoạt động NCKH&DM;- Tiếp cận logic-lịch sử;
Tiếp cận top down-bottom up;
Tiếp cận theo xu thế toàn cầu hóa.
7.2 Các phương pháp nghiên cứu, kỹ thuật sw dụng
- Nghiên cứu phân tích tài liệu và số liệu;
- Nghiên cứu phi thực nghiệm: Điều tra bảng hỏi, phỏng vấn sâu, quan
sát, chuyên gia.
Trang 78 Khung lý thuyết của nghiên cứu
BIEN SO CAN T tim
CHÍNH SÁCH THONG TIN KH&CN
BIEN SO PHU 7a oc
= —p> Mục tiêu: BAM BAO THONG TIN PHỤC VỤ NCKH,CN&DM +s—-—
roy 2) (3) (4)
| KHA NANG KHA NANG UU TIÊN LỰA KHẢ NĂNG Ũ
TIẾP CẬN ĐÁP ỨNG CHỌN TRONG KHAC PHỤC ¬¬1,
| [>| THONG TIN THONG TIN TIEP CAN RAO CAN |1
; | KH&CN KH&CN THONG TIN |:
» KH&CN ¬
| | Phương tiện: VAN HANH CUA HỆ THONG DAM BAO THONG TIN KH&CN | ,;
i ©) On Ome (8) i ot
; L_| NGUON TIN HOAT DONG MANG LUOI NGUON LUC ¬H )
| KH&CN THONG TIN TO CHUC CHO HOAT DONG
| KH&CN THONG TIN THONG TIN \
| KH&CN ;
| '1
Trang 8CHƯƠNG 1 TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU
1.1 Khái quát hóa các công trình đã tổng quan
Qua nghiên cứu các nhà nghiên cứu trong nước va nước ngoài,
tác giả đưa ra một số nhận định như sau:
Dưới nhiều góc độ tiếp cận khác nhau tại các công trình khoa
học, chính sách thông tin KH&CN được khái quát bao gồmnhững nội dung cơ bản đó là: phát triển nguồn lực thông tin,phát triển mạng lưới thông tin KH&CN, phát triển nguồn nhânlực, tăng cường đầu tư, đổi mới cơ chế tài chính, thúc day thi
trường thông tin KH&CN
Các công trình nghiên cứu về đảm bảo thông tin phục vuNCKH&ĐM đều đi sâu phân tích những vấn đề trong việc đảm
bảo nhu cầu, có thé nhận định tác động của chính sách thông tinKH&CN đến vấn dé đảm bảo thông tin phục vụ NCKH&DM làrất lớn, cần phải xem xét và nhận diện một cách thấu đáo.
1.2 Những khoảng trong và những van đề cần tiếp tục nghiên
cứu của Luận án
a) Những khoảng trồng trong các công trình nghiên cứu có liênquan đến vấn đề nghiên cứu của Luận án
Từ những công trình nghiên cứu đã tổng quan, có thể nhận diệnnhững khoảng trống trong vấn dé nghiên cứu của Luận án như
- Về lý luận: cho đến nay, chưa có công trình khoa học nào hệ
thống hóa cơ sở lý luận về chính sách thông tin KH&CN bao
gôm: khái niệm, đặc điêm, câu trúc, khung mâu của chính sách
Trang 9làm cơ sở để phân tích tác động của chính sách; Chưa có côngtrình khoa học nào đi sâu nghiên cứu có hệ thống về hoạt động
dam bao thông tin KH&CN phục vụ NCKH&CN,DM mà chủ
yếu dừng lại ở việc nghiên cứu đơn lẻ từng thành tổ cấu thànhnên hệ thống đảm bảo thông tin KH&CN như: thông tinKH&CN, hoạt động thông tin KH&CN các nguồn lực cho hoạt
động thông tin KH&CN
Xét về mặt công cụ, qua tổng quan, mặc dù hệ thống lý thuyếtvề phân tích, đánh giá tác động chính sách được rất nhiều côngtrình khoa học trong nước và quốc tế đề cập, tuy vậy, trong
nghiên cứu trường hợp cụ thể về phân tích chính sách thông tinKH&CN, cần có một khung đánh giá tác động đặc thù, tuy
nhiên cho đến nay, chưa có công trình khoa học nao dé cập vanđề này.
- Về thực tiễn: chưa có công trình nghiên cứu nào hệ thống hóa
nội dung của chính sách thông tin KH&CN được đề cập trongcác văn bản, văn kiện của Đảng và Nhà nước, đồng thời đi sâuphân tích những tác động của chính sách thông tin KH&CN đến
hoạt động đảm bảo thông tin phục vụ NCKH&CN,DM với cácdữ liệu, dữ kiện khoa học làm rõ những mặt tác động của chính
sách đến hoạt động đảm bảo thông tin KH&CN phục vụ NCKH,
CN&DM Chua có công trình khoa học đưa ra những định
hướng hoàn thiện chính sách thông tin KH&CN.
Về mặt sử dụng các phương pháp và tiếp cận trong đánh giá tác
động chính sách, cho đên nay chưa có công trình nghiên cứu
Trang 10nào có những phương pháp và tiếp cận cụ thể trong phân tíchđánh giá chính sách, từ đó nhận diện những biến đổi trong các
phần tử của hệ thống đảm bảo thông tin KH&CN và những thayđổi trong triết lý vận hành của hệ thống đảm bảo thông tin
KH&CN ở Việt Nam.
b) Những vấn dé cần tiếp tục nghiên cứu của Luận án
Thông qua nhận diện những khoảng trống trong vấn đề nghiêncứu của Luận án, tác giả xác định những vấn dé cần tiếp tụcnghiên cứu của Luận án bao gồm:
- Về lý luận: xây dựng hệ thống lý luận về chính sách thông tinKH&CN, lý luận về hoạt động đảm bảo thông tin KH&CNphục vụ NCKH,CN&DM và các công cụ, phương pháp, tiếp
cận trong đánh gia tác động của chính sách thông tin KH&CN
đến hoạt động đảm bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&DM.
- Về thực tiễn: đánh giá tác động của chính sách thông tinKH&CN đến hoạt động đảm bảo thông tin phục vụ NCKH,CN&DM, từ đó nhận diện những biến đổi trong hoạt động dambảo thông tin KH&CN và những kiến tạo xã hội từ chính sách,đặc biệt là trong việc đảm bảo quyền tiếp cận thông tinKH&CN của tổ chức, cá nhân; Thông qua việc đánh giá tácđộng chính sách, Luận án nhận diện những điểm mạnh, điểmyếu, nguyên nhân dẫn đến tác động từ đó đề xuất xây dựngkhung chính sách mới bảo đảm quyền tiếp cận thông tin
KH&CN của tổ chức cá nhân.
Trang 11CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VE TÁC ĐỘNG CUA
CHÍNH SÁCH THÔNG TIN KHOA HỌC VÀ CÔNG
NGHỆ DEN DAM BAO THONG TIN PHỤC VỤ NGHIÊN
CUU KHOA HOC, CONG NGHE VA DOI MOI
2.1 Hé khai niém
- Khái niệm chính sách thông tin quốc gia
Trong bài giảng “chính sách thông tin quốc gia” tác giả TrầnThị Quý đã đưa khái niệm chính sách thông tin quốc gia như
sau: “chính sách thông tin quốc gia là các định hướng, giải
pháp, điều tiết của Nhà nước để giải quyết van dé của thực tiễnvề hoạt động thông tin nhằm đạt được mục tiêu trong việc thuthập, tổ chức quan lý, su dụng có hiệu quả trên nên tảng côngnghệ thông tin và truyền thông, phù hợp với mọi nguồn lực củaquốc gia nhằm đáp ứng tốt nhất nhu câu tiếp cận thông tin củanhân dân/cộng động, phát triển kinh tế-xã hội và hội nhập [Ti ran Thị
Quý, 2011].
Trên cơ sở đó, Luận án nhận diện Khái niệm chính sách thôngtin KH&CN
Chính sách thông tin KH&CN là tập hợp các biện pháp được
thê chế hóa, do chủ thé quyền lực hoặc chủ thé quản lý Nhanước ban hành, tác động đến quá trình hình thành mạng lướicung ứng, bảo đảm các nguồn lực cho các hoạt động tạo lập, lưugiữ, bảo quản, cung cấp thông tin, phổ biến tri thức KH&CNhướng tới mục tiêu đảm bảo thông tin cho sự phát triển của mỗi
quốc gia
- Khái niệm dam bảo thông tin phục vụ NCKH, CN&DM
Trang 12Đảm bao thông tin KH&CN là mục tiêu của chính sách thông
tin KH&CN, thé hiện mối quan hệ giữa chủ thê tiếp cận thông
tin với các chủ thé thực hiện việc cung ứng thông tin, các sảnphâm và dịch vụ, hướng tới đáp ứng và thỏa mãn nhu cầu thôngtin của người dùng tin trong việc đảm bảo khả năng tiếp cận
thông tin, khả năng sử dụng, khả năng ưu tiên lựa chọn trong
tiếp cận thông tin KH&CN và khả năng khắc phục rào cản.
Đảm bảo thông tin mang đến niềm tin rằng các yêu cầu về
thông tin được thực hiện.
Hệ thống dam bảo thông tin KH&CN là tập hợp những phan tử có
mối liên hệ tương tác với nhau trong một môi trường xác địnhnhằm thực hiện mục tiêu đảm bảo thông tin phục vụ
NCKH, CN&DM.
Các phan tử của hệ thống bao gồm: Nguồn lực thông tinKH&CN, hoạt động thông tin KH&CN, mạng lưới tô chứcthông tin KH&CN, các nguồn lực cho hoạt động thông tin
- Khái niệm Tac động của chính sách thông tin KH&CN
Tác động của chính sách thông tin KH&CN đến việc đảm bảo thông
tin phục vụ NCKH,CN&DM Ia việc hiện thực hóa mục tiêu đặt racủa chính sách trong việc đảm bảo thông tin phục vụ
NCKH,CN&DPM Nghiên cứu tác động của chính sách thông tin
KH&CN được nhận diện ở 02 yếu tố: việc đạt được mục tiêu đảmbảo thông tin trên cơ sở sự vận hành của Hệ thống dam bảo thông tin
10
Trang 13Khung đánh giá tác động chính sách thông tin KH&CN đến đảm bảo thông tin
phục vụ NCKH,CN&DM
CAC MAT TÁC DONG CUA CHÍNH SÁCH
Duong tinh Am tinh Ngoai bién(tích cực) (tiêu cực) (ngoài dự liệu)
NỘI DUNG TÁC ĐỘNG
Tiêu chí đánh giá Thang đo Nhận diện chuỗi tác động Phương pháp
thu thập thông tin
Dam bao kha nang tiép cận Thông qua đánh giá của chủ thê Khảo sát hành vi thông
Đảm bảo khả năng sử dụng tiép cận thông tin với các mức: tin của các chủ thê tiép
Ưu tiên lựa chọn trong tiếp cận thông tin cận thông tin
KH&CN Từ 01-3 điêm: rat kém
Khả năng khắc phục rào cản Từ 4-5 điểm: kém
6-7 diém: trung bình8-9 diém: tốt
10 điểm: rat tot
NHÓM TIEU CHÍ VE TÁC DONG DEN PHƯƠNG TIỆN- HE THONG DAM BẢO thông tin KH&CN
Sự biến đổi của các phần tử của Hệ thống
đảm bảo thông tin KH&CN
Nguôn tin KH&CN Tinh mới Đảm bảo như Sự kết nôi Sự biên đôi sô liệu hoạt động của
cầu thông tin chia sẻ nguồn trong đặc điểm các tô chức thông tin
Tính định hướng tin của nguồn tin KH&CN
Tinh luân chuyên KH&CN
11
Trang 14Hoạt động thông tin KH&CNTinh chuân hóaChuân hóa
trong quy
trình hoạtđộng
Chuân hóatrong sản
Tinh đa dang
Tinh binh ding
Tính chuân hóaTính tự chủ
Nguôn lực cho hoạt động thông tin KH&CN
Nguồn nhân lựcSố lượng
Chât lượng
Bảo đảmnguon lực
Sử dụngnguồn nhânlực
thông tin
Cơ sở vật chất hạ táng công nghệ thông tinTính hiện đại hóaMức độ ứng
dụng côngnghệ thôngtin
Khả năngứng dụng
CNTT trongcung ứng sản
Sự biến đối Khung mẫu (Paradigma) của Hệ
thông dam bảo thông tin KH&CN
Biến đồi triết lý, hệ quan điềm, hệ
chuân mực, hệ khái niệm
Trang 152.2 Hệ lý thuyết
- Lý thuyết về đánh giá tác động chính sách.- Lý thuyết hệ thống
- Lý thuyết về nhu cầu tin của người dùng tin- Lý thuyết về sự lựa chọn hợp lý
- Lý thuyết về sự phát triển
13
Trang 16CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA
CHÍNH SÁCH THÔNG TIN KHOA HỌC VÀ
CÔNG NGHỆ DEN DAM BAO THONG TIN PHỤC VỤ
NGHIÊN CUU, KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ O VIET NAM
3.1 Chinh sach thong tin KH&CN 6 Viét Nam
a) Các biện pháp được thé chế hóa trong chính sách thông tin
- Thừa nhận và bảo đảm quyền tiếp cận thông tin KH&CN: bao
đảm nguyên tắc tiếp cận, xác định chủ thể tiếp cận, các hìnhthức công khai cung cấp thông tin; thiết lập các thiết chế bảođảm cung cấp thông tin
- Chuan hóa hoạt động thông tin KH&CN: xác định các nguyêntắc hoạt động, các nội dung hoạt động và chuẩn hóa quy trìnhtrién khai hoạt động thông tin KH&CN;
- Thiết lập mạng lưới tổ chức thông tin KH&CN với 02 biệnpháp cơ bản do 1a: kiện toàn mạng lưới tổ chức thông tinKH&CN và xây dựng chức năng nhiệm vụ, cơ chế hoạt độngcủa các tô chức thông tin KH&CN.
- Bảo đảm các nguồn lực cho hoạt động thông tin KH&CN baogồm: nguồn nhân lực, nguồn tai chính và cơ sở vật chat.
b) Đặc điểm của chính sách thông tin KH&CN
- Chính sách thông tin KH&CN trong hệ thống quản lý của Việt
14