Bên cạnh đó, tại Việt Nam, tới thời điểm này đã có một sỐ những công trình nghiên cứu về vai trò của ASEAN nhưng chưa có công trình nào đi sâu nghiên cứu về vai trò cụ thé của thé chế nà
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HOI VÀ NHÂN VAN
Lê Lêna
LUAN AN TIEN Si QUOC TE HOC
HA NOI - 2017
Trang 2ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HOI VÀ NHÂN VAN
Lê Lêna
Chuyên ngành: Quan hệ quốc tế
Mã số: 62 31 0206
LUẬN ÁN TIEN SĨ QUOC TE HỌC
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
PGS.TS Hoàng Khắc Nam
XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHINH SỬA THEO QUYÉT NGHỊ
CUA HOI DONG ĐÁNH GIÁ LUẬN AN
Người hướng dan khoa học Chủ tịch hội đồng đánh giá
Luận án Tiên sĩ
PGS.TS Hoàng Khắc Nam GS Vũ Dương Ninh
HÀ NỘI - 2017
Trang 3LỜI CAM ĐOAN
Tôi cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các sô liệu nêu trong luận án là trung thực Các kêt luận của luận án chưa từng được cá nhân hoặc
tổ chức nào công bồ trong bat kỳ công trình nào khác
TÁC GIÁ LUẬN ÁN
Lê Lêna
Trang 4MỤC LỤC
Lời cam đoan
Danh mục các từ việt tat
MỞ ĐẦUU 5Ÿ°S42E EE.7E.39 07.44077140 077440092944 07944 07294p729410rxde 1
1 Lý do chọn đề tài - +55 22SE£EEEEE2E12E127171121121121171211211 1111211 Cx xe 1
2 Mục đích và nhiệm vu nghiÊn CỨU 5c 22c 32213233 EEEEEEEserssrrrerrsrre 3
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ¿- 2 2 £+eEE£EE+EE£EEEEEEEEEEerEerkerkrrkrree 3
4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu - + «xe seeeeereerseesee 4
5 Y nghiia 0 nh ää.< 7
6 Bố cục luận ấn tk St t3 E31 E111 11E11 1151111111111 1111111111111 11111111 8
Chương 1: TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU .° 9
1.1 Các công trình lý luận về vai trò trong quan hệ quốc tế -. -:-szs¿ 91.2 Các công trình nghiên cứu về vai trò của ASEAN trong khu vực Đông Á 19
1.2.1 Công trình của các tác giả HƯỚC HBOÀI ĂẶSĂS Sàn SSssiiseerssers 19 1.2.2 Công trình của các tác giả tFONY NUOTC Ăn he 25 1.3 Nhan xét, dan 918 1 27
Chuong 2: LY LUAN VE VAI TRO CUA CHU THE TRONG QUAN HE
QUOC TE 5°°s< A4 EEE.EEE.4EE7244 07714 E77440 0224807714929 92241072248 312.1 Quan niệm về vai trò chủ thé trong các lý luận quan hệ quốc tế - 31
2.1.1 Chủ nghĩa HHIIỆN thre cv SH KH HH gệp 3]
PP 9 1 .n co n ố ố ỐỐồỐỐằẳằầ 33
2.1.3 Chủ nghĩa KIẾN fqO 5-55 S2SEEEEEEEEEEE2112121112111111121.1e re 352.2 Cac ly 0ì la 0/10 0 :ỞÖ1Ồ 38
2.2.1 Lý thuyết Vai trò (Role theOry).cccccesscsscessessessssssessessessessessesstsssessessessessen 38
2.2.2 Cách tiếp cận trên cơ sở Phân tích Mạng lưới Xã hội 42
2.3 Các cách thức thực thi vai trò của ASEAN dưới góc nhìn Phân tích Mạng lưới
XA on 47
2.3.1 Mở rộng liên kẾL - 5-52 St‡EE‡EE2EEEEEEEEEEEEEEE2112111111111.11.111e re 482.3.2 Giữ khả năng điều phối 2+- 5+ ©2+©+‡E+SExEEtEEESEESEkrrkrerksrkerree 49
2.3.3 Duy trì tính trung lập để đảm bảo khả năng kết nổi .- 50
2.3.4 Tăng cường liên kết nội KNOi cescecscsssesssessesssesssssssesssssssssscsssssesssecssecseeseeass 52
2.3.5 Dam bao tính chính danh cho các hoạt động cua Hiệp hội 52
Trang 5CHUONG 3: QUA TRÌNH CHUYEN BIEN VAI TRO CUA ASEAN TRONG
HOP TAC AN NINH - CHÍNH TRI DONG A TỪ SAU 1991 DEN 2015 60
3.1 Giai đoạn thứ nhất (1991 - 1997): định hình vai tTÒ -. -+- «<< s+sess+ 63
3.1.1 Các yếu tổ tác động tới vai trò của ASEAN -©-s©cscccccccscccccee 633.1.2 Các hoạt động nhằm định hình vai trò của ASEAN trong hợp tác
an ninh - chính trị Đông A giai đoạn 1991-1997 -2s ckcctSEE2E2EeEkerrrrsrred 68
3.2 Giai đoạn thứ hai (1998-2007): củng CỐ Vai tYỒ 5 St cv tr Eeksrrrxrrsed 75
3.2.1 Các yếu tổ tác động tới vai trò của ASEAN cccccccsrcererrereered 763.2.2 Các hoạt động nhằm củng có vai trò của ASEAN trong hợp tác an ninh -chính trị Đông A giai đoạn 1998-2007 - 2-52 ©2+E+EE2EE£EEEEEE2EEEEEEEErErrsrred 79
3.3 Giai đoạn thứ ba (2008-2015): đây mạnh vai trò trung tâm - ‹ 97
3.3.1 Các yếu tổ tác động tới vai trò của ASEAN -©-e©ccccccccczcccccee 97
3.3.2 N6 lực day mạnh vai tro trung tâm cua ASEAN trong hop tác an ninh chính trị Đông A giai đoạn 2008-20 15 2- 52 2+S£+£E+£E+E+2EE+EEeEE+Ezrsersee 102
-Tiểu kết Chuvonng 3 vsecsecsecsssssesssssvessessssssesvessessscssessecssssscsneesesssssucssceaeessssscsseeaeeasessees 111
CHUONG 4: DANH GIA VA DU BAO VE VIEC THUC HIEN VAI TRO
AN NINH CUA ASEAN TRONG HOP TAC AN NINH - CHINH TRI
›0 9e H 113 4.1 Đánh giá quá trình thực hiện vai trò an ninh của ASEAN trong hợp tác
an ninh - chính trị Dong A từ sau 1991 đến 2015 -¿ -¿©+©s++cx++zx+sse¿ 113
4.1.1 Đối với khu vực Đông Nam Ả ©225e+SeccEcEEcEEEEerkerrrrrerkeree 1154.1.2 Đối với khu vực Đông Á và các nước đối tác đối thoại có liên quan
COT KAU VỊPC - c << 310303011010 1011111 0050511 K0 03555 117
4.2 Dự báo về kha năng thực hiện vai trò của ASEAN đến 2025 122
4.2.1 Các yếu to tác động tới vai trò của ASEAN đến 2025 - 1224.2.2 Dự báo về vai trò của ASEAN đến năm 2025 -:-:-cs+55+: 1364.3 Khuyến nghị đối với ASEAN nhằm duy trì vai trò trung tâm của ASEAN
trong các hợp tác an ninh - chính trị khu vực Đông A đến 2025 139
4.3.1 Khuyến Hghị CHUHg HH tre 139
4.3.2 Khuyến nghị đối với Việt NAim - ©5252 SE EteEE+EEEeEkerkrrrrreerkee 143
Tiểu kết chương 4 cessecssesssesseesssessesssssssesscssssssssssesssssssssssssuessssssesssessscssssssesssesssesssees 145
00090075 147
DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIÁ
LIEN QUAN DEN LUẬN ÁN s- 5< 2< cecsseEseEesEksEsserserssessrrsrrssre 151TÀI LIEU THAM KHẢO ° < s2 s2 s£SsEsseEssSxsevssersseersesssers 152
Trang 6DANH MỤC CÁC TU VIET TAT
1 |AC ASEAN Community Cộng đồng ASEAN
2 ACFTA ASEAN-China Free Trade Hiệp định Khu vực Mau dich
Area tự do ASEAN - Trung Quốc
3 ADB The Asian Development Bank | Ngân hàng phát trién Châu A
4 ADMM ASEAN Defence Ministers Hội nghị Bộ trưởng Quốc phòng
Meeting ASEAN
5 ADMM+ ASEAN Defence Ministers Hội nghị Bộ trưởng Quốc phòng
Meeting Plus ASEAN Mở rộng
6 | AEC ASEAN Economic Cộng đồng Kinh tê ASEAN
Community
7 AFTA ASEAN Free Trade Area Hiệp định Khu vực Mau dich
Tự do đa phương của ASEAN
8 AMF ASEAN Maritime Forum Dién dan Hang hai ASEAN
9 AMM Aceh Monitoring Mission Uy ban Thực thi Giám sat Aceh
10 |APSC ASEAN Political -Securify Cộng đồng Chính trị - An ninh
Community ASEAN
Trang 711 | APT ASEAN Plus Three Hop tac ASEAN va Trung
(ASEAN+3) Quéc, Nhat Ban, Han Quéc
12 | ARF ASEAN Regional Forum Diễn đàn khu vực ASEAN
13 | ASCC ASEAN Socio-Cultural Cộng dong Van hoá - Xã hội
Community ASEAN
14 | ASA Association of Southeast Asia | Hiệp hội Đông Nam A
15 |ASEAN+1 ASEAN Plus One Hop tac ASEAN và từng bên
đối thoại
16 | ASEAN+6 ASEAN Plus Six Hợp tác ASEAN và Trung Quốc,
Nhật Ban, Hàn Quốc, An Độ,Australia và New Zealand
17 | ASEAN ASEAN Post Ministerial Hội nghị Sau Hội nghị
PMC Conference Bộ trưởng Ngoại giao
18 | ASEM Asia-Europe Meeting Dién dan Hop tac A - Au
19 | ASPAC Asian and Pacific Council Hội đông Chau A và
Thái Bình Dương
20 |CARAT Cooperation Afloat Chương trình Phối hợp
Readiness and Training Huấn luyện và Sẵn sàng
Chiến đấu trên Biên
21 | CICA Conference on Interaction Hội nghị về Tương tác và Các
and Confidence - Building biện pháp Xây dựng Lòng tin tại
Measures in Asia Chau A
22 | CSIS Center for Strategic and Trung tâm Nghiên cứu
International Studies chiến lược quốc tế
23 |COC Code of Conduct for the Bộ quy tắc ứng xử của các bên
South China Sea ở Biển Đông
24 | DOC Declaration on the Conduct | Tuyên bố về Ứng xử của
of Parties in the South China Sea
các Bên ở Biên Đông
Trang 825 | EAMF Expanded ASEAN Maritime | Diễn đàn Hang hai ASEAN
Forum mở rộng
26 | EAS East Asia Summit Hội nghị Cấp cao Đông A
27 |EAEC East Asian Economic Caucus | Nhóm kinh té Đông A
28 | EASG East Asian Study Group Nhóm Nghiên cứu Đông Á
29 | EAVG East Asian Vision Group Nhóm Tam nhìn Đông A
30 | EPG Eminent Persons Group Nhóm người nôi tiếng
31 | EU European Union Lién minh Chau Au
32 | FTA Free Trade Agreement Hiệp định Thương mai Tự do
33 | GAM Free Aceh Movement Phong trao Giai phong Aceh
(Gerakin Aceh Merdeka)
34 |HLTF High Level Task Force Nhóm Đặc trách Cao cấp
35 |HTTF Haze Technical Task Force Nhóm Hoạt động Kỹ thuật về
Khói bụi
36 | IMT International Monitoring Luc lượng Giám sát quốc tế tại
Team Mindanao Mindanao
37 | INTERFET International Forces East Luc lượng Quôc tế cho
Timor Đông Timor
38 | MILF Moro Islamic Liberation Mat tran giai phong Hồi giáo
Front Moro
39 | NAPCI Northeast Asia Peace and Sang kién Hoa binh va Hop tac
Cooperation Initiative Dong Bac A
40 | NATO North Atlantic Treaty Hiệp ước Bắc Dai Tay Dương
Organization
41 | RIMPAC Rim of Pacific Chuong trinh dién tap chéng lai
chủ nghĩa khủng bố trên biển
42 |SAARC South Asian Association for Hiệp hội Nam Á vì Sự Hợp tác
Trang 943 | SARS Severe acute respiratory Hội chứng hô hấp cấp tính nặng
syndrome
44 | SCO Shanghai Cooperation Tô chức Hop tác Thượng Hai
Organization
45 | SEACAT Southeast Asia Cooperation | Hợp tác chéng khủng bô ở
Against Terrorism Đông Nam Á
46 | SEATO Southeast Asia Treaty Tổ chức Hiệp ước Đông Nam A
Organization
47 | SNA Social Network Analysis Phân tích Mang lưới Xã hội
48 |SPT Six Party Talks Toa dam Sau bén
49 | TAC Treaty of Amity and Hiệp ước Than thiện va Hop tac
Cooperation ở Đông Nam Á
50 |USD United States Dollar Đồng đô la Mỹ
Trang 10MỞ DAU
1 Lý do chọn đề tài
Thành lập vào năm 1967, Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN)được biết tới như một cơ chế hợp tác khu vực tương đối thành công và có ảnhhưởng nhất định trong khu vực Châu Á - Thái Bình Dương ASEAN được ghi nhậnvới những thành qua trong việc duy trì ôn định khu vực, thúc day sự phát triển kinh
tế và nhất là quá trình thể chế hoá hợp tác khu vực Đặc biệt, từ sau khi Chiến tranhLạnh kết thúc, Hiệp hội dần đóng vai trò quan trọng trong việc định hình nên kiến
trúc an ninh khu vực Đông Á Năm 1994, ASEAN lập ra Diễn đàn an ninh khu vực
ASEAN (ARP), một cơ chế đa phương cho phép các quốc gia lớn, nhỏ trong khu
vực cùng nhau thảo luận, tìm kiếm và thực hiện các giải pháp xây dựng lòng tin
Sau ARF, Hiệp hội tiếp tục cùng các đối tác xây dựng nên một loạt các cơ chế khác
như Hội nghị Cấp cao Đông Á (EAS) (2005), Hội nghị Bộ trưởng Quốc phòng các
nước ASEAN mở rộng (ADMM+) (2010), Diễn đàn An ninh Biển mở rộng
(EAME) (2012) Dù chỉ với mười nước thành viên vừa và nhỏ trong khu vực Đông
Nam Á và chịu nhiều tác động của các nước lớn như Mỹ, Trung Quốc, Nhật Bản,
va An Độ, ASEAN đã dan khang định được vai trò của minh trong hợp tác an ninh
-chính trị khu vực.
Cũng từ sau Chiến tranh Lạnh, trong các nghiên cứu QHQT và phát biéu củagiới chính khách trên thế giới, vai trò của Hiệp hội bắt đầu được quan tâm và đề cậptới ASEAN xuất hiện với một loạt thuật ngữ như vi trí "lãnh dao" (/eader), “trungtâm” (centrality), “người cầm lái” (driver), "người quản lý" (manager), thậm chí lànhóm "thay đổi giá trị" (norm entrepreneur, norm brewery), hay là “người đốithoại” (interlocutor) Các nghiên cứu đưa ra nhiều lập luận từ nghi ngờ cho tới ủng
hộ và phan nào lý giải cho các vai trò này của ASEAN Nhung phan lớn các bài viết
này không cung cấp một cơ sở lý thuyết hoàn chỉnh nào giúp hiểu rõ đặc điểm vai
trò của Hiệp hội, cơ sở hình thành nên vai trò này, và sự thay đổi theo thời gian củavai trò ấy trong bối cảnh một Đông A day biến động Không chi các học giả nghiêncứu về ASEAN, bản thân Hiệp hội các Quốc gia Đông Nam Á cũng không hề có
Trang 11một văn bản chính thức nào luận giải một cách rõ ràng về vai trò mà Hiệp hội này
muốn hướng tới ngoài việc sử dụng những từ, cụm từ như “người cầm lái”, “trungtâm” hay “lãnh đạo” Chính sự không rõ ràng về mặt thuật ngữ, thiếu tính hệ thông
và toàn diện trong việc xem xét vai trò của ASEAN trong các hợp tác an ninh chính trị khu vực Đông A ké từ sau Chiến tranh Lạnh cũng như sự biến đổi trongvai trò của ASEAN trên thực tế khiến chủ đề nghiên cứu về vai trò của ASEAN
-luôn được quan tâm.
Bên cạnh đó, tại Việt Nam, tới thời điểm này đã có một sỐ những công trình
nghiên cứu về vai trò của ASEAN nhưng chưa có công trình nào đi sâu nghiên cứu
về vai trò cụ thé của thé chế này trong các hợp tác an ninh khu vực Đông A Cácnghiên cứu chủ yếu xem xét về vai trò của ASEAN trong các hợp tác nói chung
trong khu vực Công trình đề cập tới ASEAN trong lĩnh vực an ninh chính trị thì
còn nhiều ý kiến khác nhau
Trong khi đó, ASEAN có một ý nghĩa quan trọng đối với Việt Nam, nhất làtrong lĩnh vực an ninh - chính trị ASEAN là tô chức khu vực duy nhất của ĐôngNam A, là cơ chế giúp duy trì hòa bình, ôn định và an ninh trong khu vực ASEANđồng thời là kênh hợp tác quốc tế cả trong và ngoài khu vực, góp phần đem lại thêmnhiều sự ủng hộ quốc tế đối với an ninh của Việt Nam Về định hướng tham gia trongASEAN, Đại hội Đảng lần thứ XI chỉ rõ: Việt Nam “ chi động, tích cực và có tráchnhiệm cùng các nước xây dựng Cộng đồng ASEAN vững mạnh, tăng cường quan hệvới các đổi tác, tiếp tục giữ vai trò quan trọng trong các khuôn khổ hợp tác ở khu vựcChâu Á - Thái Bình Dương” (Ban tuyên giáo Trung Ương, 2011) Với định hướng
này, việc tham gia trong ASEAN trở thành một trong những trọng tâm trong chính
sách đối ngoại của Việt Nam Trong bối cảnh chủ nghĩa khu vực Đông Á tăng lên,
QHQT của khu vực ngày một phức tap, vai trò của ASEAN trong lĩnh vực an ninh
-chính trị ngày càng trở nên thiết yếu đối với Đông Nam A và Việt Nam
Vì thế, một nghiên cứu chuyên sâu về vai trò của ASEAN cùng cơ sở hình
thành và những yếu tố tác động tới vai trò đó là cần thiết và có tính cấp thiết Việcnghiên cứu này giúp nhận biết vị trí và khả năng của tổ chức này đối với an ninh-chính trị khu vực Đông Á cũng như Việt Nam
Trang 12Với những lý do trên, tôi quyết định lựa chọn đề tài “Vai frò của ASEANtrong hop tác an ninh - chính trị Đông A từ sau 1991 đến 2015” là đề tài nghiêncứu của luận án.
2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
2.1 Mục đích
Luận án phân tích và làm rõ vai trò của ASEAN trong hợp tác an ninh chính trị khu vực Đông Á từ sau năm 1991 đến 2015 Trên cơ sở đó, đưa ra dự báo
-về vai trò của Hiệp hội đến năm 2025 và các khuyến nghị cho ASEAN cũng như
Việt Nam nhằm duy trì vai trò của Hiệp hội trong các hợp tác an ninh - chính trị khu
vực Đông Á
2.2 Nhiệm vụ
Đề đạt được mục đích trên, luận án tập trung giải quyết các nhiệm vụ sau đây:
Thứ nhất, nghiên cứu tong quan cơ sở lý luận và các quan điểm lý thuyết về
cơ sở hình thành, đặc điểm, và sự thê hiện của vai trò của một chủ thể QHOT trong
hợp tác an ninh chính tri.
Thứ hai, tìm ra khung lý thuyết phù hợp với việc nghiên cứu về vai trò của
riêng trường hợp ASEAN.
Thứ ba, phân tích sự thay déi của vai trò này qua thời gian, trong sự thay đôicủa bối cảnh trong nước, khu vực và thế giới
Thứ tư, đánh giá mức độ vai trò của ASEAN và xác định những thuận lợi và
khó khăn đối với vai trò này
Thu năm, phân tích và dự báo về vai trò của ASEAN tới năm 2025 Trên cơ
sở đó, đưa ra khuyến nghị cho ASEAN và Việt Nam trong việc duy trì vai trò của tổchức này đối với hợp tác an ninh-chính trị Đông Á
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
3.1 Đối tượng nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu của Luận án là vai trò của ASEAN trong hợp tác anninh-chính trị Đông Á
3.2 Pham vi của đề tài
Phạm vi không gian: Khu vực Đông Á Trong đó, “Khu vực Đông Á” được
hiểu trong Luận án bao gồm Đông Nam Á và Đông Bắc Á Tuy nhiên, khi phân
Trang 13tích các nhân tổ tác động tới ASEAN và hop tác an ninh - chính tri ở khu vực Đông
Á, luận án có mở rộng phạm vi nghiên cứu sang một số nước liên quan như Mỹ, Úc,
Ấn Độ, Nga,
Phạm vi thời gian: Từ sau năm 1991 đến năm 2015 Trong đó, mốc sau 1991được lay làm mốc mở đầu căn cứ vào thời điểm kết thúc Chiến tranh Lạnh khi toàn
bộ QHOQT thế giới, trong đó có ASEAN va Đông A đều thay đổi mạnh mẽ Mốc
2015 được lấy làm thời điểm kết thúc luận án là khi ASEAN bước vào thời kỳ pháttriển mới với việc ra đời Cộng đồng ASEAN
Phạm vi nội dung: Tập trung vào ASEAN với tư cách là một chủ thể quan hệquốc tế cùng các thể chế do ASEAN xây dựng
Phạm vi lĩnh vực: Luận án tập trung vào các hoạt động của ASEAN trong lĩnh vực hợp tác an ninh - chính tri Trong đó, hợp tác an ninh ở đây tập trung vào
các quan hệ an ninh truyền thống
4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu
4.1 Cơ sở lý luận
Lý thuyết Phân tích Mang lưới Xã hội (Social Network Analysis - SNA) đượctác giả luận án lựa chọn là cơ sở lý luận chính Dựa trên các luận giải về vai trò củamột chủ thể trong một mạng lưới của SNA, luận án phân tích và làm rõ vai trò củaASEAN, co sở hình thành nên vai trò này cũng như đặc điểm của nó Dong thời,SNA được sử dụng dé luận án đánh giá được cách thức trong việc nâng cao vai trò
của Hiệp hội và đưa ra các khuyến nghị giúp Hiệp hội duy trì được vai trò này
Tuy nhiên, SNA không phải là lý thuyết duy nhất được áp dụng trong luận
án Dù chọn SNA là khung phân tích chính, luận án đan xen sử dụng một số nhữngluận điểm chính của các lý thuyết QHQT phổ biến như Chủ nghĩa Hiện thực
(CNHT), Chủ nghĩa Tự do (CNTD), Chủ nghĩa Kiến tạo (CNKT) và một lý thuyết
gan đây bat đầu được sử dụng trong các nghiên cứu chính sách là Lý thuyết Vai trò(Role theory) Các lý thuyết này một mặt hỗ trợ SNA trong việc làm sâu sắc hơn các
cơ sở và đặc điểm trong vai trò của ASEAN, mặt khác đưa ra những gợi ý dé từ đó
Luận án xây dựng các định hướng chính sách cho ASEAN và Việt Nam.
Trang 144.2 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu
Các cách tiếp cận chính:
Cách tiếp cận các cấp độ phân tích trong QHQT nhằm tìm hiểu các nhân tố,điều kiện tác động tới sự hình thành và thay đổi vai trò của ASEAN trong hợp tác
an ninh - chính trị Đông A trong phạm vi thời gian nghiên cứu
Cách tiếp cận hệ thống - cau trúc: Dé tìm hiểu về vai trò của Hiệp hội trong
sự tác động qua lại tới hệ thống quốc tế khu vực cũng như cấu trúc của hệ thống đó.Cách tiếp cận này còn giúp làm rõ bối cảnh và tình hình hợp tác an ninh - chính trị
khu vực Đông Á
Cách tiếp cận lịch sử: để giúp xem xét sự biến đổi vai trò ASEAN qua cácgiai đoạn khác nhau từ sau 1991 đến 2015
Cách tiếp cận Mác - Lênin: Luận án được xây dựng dựa trên cách tiếp cận
duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mac - Lénin.
Cách tiếp cận Phân tích Mang lưới Xã hội (Social Network Analysis - SNA):Đây là cách tiếp cận quan trọng của Luận án SNA góp phan tìm ra nguồn lực taonên vai trò của ASEAN, làm rõ cách thức nâng cao vai trò của ASEAN và bồ sungcho các lý thuyết Quan hệ Quốc tế (QHQT) khác trong việc đánh giá vai trò củaHiệp hội.
Là một công trình nghiên cứu QHQT, Luận án sử dụng nhiều phương pháp
nghiên cứu chung trong khoa hoc xã hội cũng như các phương pháp riêng trong
ngành QHQT.
Phương pháp pho bién trong Khoa học Xã hội
Phương pháp phân tích, tổng hợp: Luận án phân tích đặc điểm an ninh chính trị của khu vực, và trong các quốc gia, từ đó tổng hợp đề hình thành nên đặc
-điểm đặc trưng của các yếu tố nội khối và ngoại khối tác động lên ASEAN trongtừng giai đoạn Phương pháp này cũng hỗ trợ tác giả luận án trong việc tìm kiếm sự
thay đổi về vai trò của Hiệp hội qua thời gian
Phương pháp so sánh: Phương pháp này ngoài việc được sử dụng dé tìmkiếm sự khác biệt khi áp dụng các lý thuyết khác nhau tiếp cận tới đối tượngnghiên cứu là “vai trò của ASEAN” còn giúp Luận án nhận ra các yếu tố chính tác
động tới vai trò của Hiệp hội qua các giai đoạn Đồng thời, phương pháp so sánh
Trang 15cũng giúp tác giả hiểu được mức độ cần thiết của ASEAN trong chính sách đốingoại các quốc gia khu vực, góp phần đưa ra đánh giá và dự báo về vai trò củaHiệp hội.
Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia: Trong quá trình thực hiện Luận án, tácgiả đã tiến hành phỏng van (trực tiếp và bút van) các chuyên gia QHQT trong nước
và quốc tế dé làm rõ một số các khái niệm còn tranh cãi khi đề cập tới ASEAN.Đồng thời, trong quá trình tiến hành phỏng vấn này, tác giả Luận án cũng tìm hiểuquan điểm các học giả về tầm quan trọng của ASEAN trong chính sách đối ngoại
của các quốc gia Đông Á
Phương pháp dự báo: Phương pháp dự báo cung cấp các kịch bản cho vai tròcủa ASEAN trong hợp tác an ninh - chính trị Đông Á tới năm 2025 Dựa vào các kịch
bản này, luận án đưa ra các khuyến nghị phù hợp cho ASEAN trong việc duy trì vaitrò trung tâm kết nối của Hiệp hội trong các hợp tác an ninh - chính trị khu vực
Phương pháp cụ thé trong nghiên cứu QHOT:
Phương pháp lịch sử: Luận án kết hợp phương pháp lịch đại, đồng đại vàphân kỳ dé xem xét, thé hiện một cách có logic tiễn trình liên tục và sự thay đổi vềvai trò của ASEAN qua thời gian cũng như các yêu tô tác động tới vai trò này trong
từng giai đoạn cụ thể
Phương pháp phân tích nội dung: Phương pháp phân tích nội dung định
lượng (xem xét tần số xuất hiện của đơn vị từ, cụm từ) và định tính (phân tích nội
hàm khái niệm) được áp dụng một cách có hiệu quả Phương pháp này đóng vai trò
quan trọng trong việc tìm kiếm các khái niệm và cách hiểu về vai trò của ASEANđược thể hiện trong các nghiên cứu đi trước, phát biéu của chính khách, nhà nghiên
cứu, và trong các văn bản chính thức của ASEAN.
Phương pháp S.W.O.T.: phân tích cơ hội, thách thức, điểm mạnh, điểm yếu
để góp phần cùng phương pháp dự báo đưa ra triển vọng vai trò của ASEAN đến
2025 Phương pháp này cũng là một cơ sở để xây dựng khuyến nghị chính sách choASEAN và Việt Nam nhằm hạn chế những bat lợi và phát huy những lợi thế của
ASEAN nhằm duy trì vị trí của Hiệp hội trong bối cảnh biến đổi của tình hình anninh - chính trị khu vực.
Trang 16Phương pháp sơ đồ hoá: Tác giả luận án xây dựng 02 sơ đồ về vị trí củaASEAN trong cấu trúc an ninh khu vực' và mối liên hệ giữa các biến trong nghiên
cứu Lý thuyết Vai trò
5 Ý nghĩa của luận án
5.1 Về khoa học
Luận án tổng hợp các quan niệm về vai trò của chủ thể QHQT từ các lýthuyết QHQT khác nhau, cách tiếp cận khác nhau Qua đó, luận án đóng góp choviệc nghiên cứu lý luận về vai trò của chủ thé trong QHQT
Bên cạnh đó, công trình góp phan đưa ra cách tiếp cận mới có tính bổsung để đánh giá vai trò chủ thé QHQT - đó là Phương pháp Phân tích Mang
lưới Xã hội (Social Network Analysis - SNA) Ngoài ra, luận án đóng góp thêm lý
luận về tính chính danh như một yếu tố giúp làm nên vai trò của một chủ thểQHỌT.
Luận án tổng hợp và đánh giá sự chuyên biến về vai trò của ASEAN trong
hợp tác an ninh - chính trị Đông Á trong suốt giai đoạn từ sau 1991 đến 2015 Đâycũng là đóng góp của luận án vào việc nghiên cứu QHQT ở Đông A và Đông Nam
Á trong thời hiện đại
5.2 Về thực tiễn
Luận án là công trình tham khảo cho việc giảng dạy, nghiên cứu về lý luậnvai trò của chủ thể QHQT nói chung, vai trò của Hiệp hội các quốc gia Đông Nam
Á trong hợp tác an ninh - chính trị Đông Á nói riêng và việc áp dụng lý thuyết Phân
tích Mang lưới Xã hội trong nghiên cứu QHQT.
Công trình này cũng có giá trị trong việc đưa ra các khuyến nghị mới choASEAN và Việt Nam trong việc duy trì vai trò của Hiệp hội trong bối cảnh Đông Á
có nhiêu biên đôi.
' Khái niệm “Cấu trúc an ninh khu vực” được hiểu trong luận án là các cơ chế an ninh - chính trị được xây
dựng nham góp phân điêu chỉnh quan hệ quôc tê trong khu vực.
Trang 17Chương 2: CHƯƠNG 2: LÝ LUẬN VẺ VAI TRÒ CỦA CHỦ THẺ
TRONG QUAN HE QUOC TE
Chương 2 của Luận án xem xét cơ sở lý luận về vai trò của chủ thé QHQT
được tiến hành dựa trên một số các lý thuyết QHỌT phô biến như CNHT, CNTD, và
CNKT Bên cạnh đó, một số các lý thuyết có bàn về vai trò của chủ thé trong QHQTnhư Lý thuyết về Vai trò, Lý thuyết Phân tích Mạng lưới Xã hội (SNA) cũng đượcphân tích nhằm tìm ra khung lý thuyết phù hợp nhất để hiểu về vai trò của ASEAN
trong hợp tác an ninh - chính trị khu vực Đông Á từ sau 1991 đến 2015
Chương 3: QUÁ TRÌNH CHUYEN BIEN VAI TRO CUA ASEAN TRONGHOP TAC AN NINH - CHINH TRI DONG A TU SAU 1991 DEN 2015
Ap dụng khuôn khổ lý thuyết SNA, chương ba của luận án chỉ ra cơ sở hìnhthành nên vai trò của Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á Đồng thời, dựa trên cáchtiếp cận SNA, Luận án làm rõ sự thay đổi của vai trò này cũng như các cách thứcHiệp hội áp dụng nhằm duy trì được vai trò này qua từng giai đoạn
Chương 4: ĐÁNH GIÁ VÀ DỰ BÁO VẺ VIỆC THỰC HIỆN VAI TRÒ
AN NINH CỦA ASEAN TRONG HỢP TÁC AN NINH-CHÍNH TRỊ ĐÔNG Á
Dựa trên khung lý thuyết xác định từ Chương 2 Luận án, Chương 4 của Luận
án đánh giá về vai trò của ASEAN trong hợp tác an ninh - chính trị Đông Á từ sau
1991 đến 2015 Đồng thời, thông qua việc xác định các yếu tố có tác động tới vaitrò của Hiệp hội, Luận án phân tích các kịch bản có thể xảy ra đối với vai trò của
ASEAN đến năm 2025 Trên cơ sở đó, luận án đưa ra các khuyến nghị đối với
ASEAN và Việt Nam nhằm duy trì vai trò này trong hợp tác an ninh - chính tri của
Đông Á trong thời gian tới
Trang 18CHƯƠNG 1: TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU
Tổng quan tình hình nghiên cứu của Luận án bao gồm hai phan (1) Các côngtrình lý luận về vai trò của chủ thé QHQT; và (2) Các công trình nghiên cứu về vaitrò của ASEAN Trong đó, đối với tình hình nghiên cứu lý luận về vai trò của chủthé QHOQT, luận án tập trung vào các công trình liên quan đến vai trò chịu ảnhhưởng của các lý thuyết QHQT phổ biến (Chủ nghĩa Hiện Thực, Chủ nghĩa Tự do,Chủ nghĩa Kiến tạo) và một vài lý thuyết trong lĩnh vực khác có đề cập cụ thể tớivai trò trong quan hệ xã hội như Lý thuyết Vai trò (Role theory), lý thuyết về vai trò
trung tâm trong Phương pháp phân tích mạng lưới xã hội (Social Network Analysis
-SNA) Phần nội dung này không có các công trình nghiên cứu trong nước Tại ViệtNam, theo nghiên cứu của tác giả luận án, chưa có một nghiên cứu trực tiếp nào về
lý thuyết vai trò trong QHQT Đối với tình hình nghiên cứu về vai trò của ASEAN,các công trình được chia theo nhóm mức độ đánh giá vai trò của ASEAN cao hay
thấp của các tác giả nước ngoài và trong nước
1.1 Các công trình lý luận về vai trò trong quan hệ quốc tế
“Vai trò” (role) là một khái niệm có nguồn gốc trong các nghiên cứu xã hộihọc và tâm lý học Nghiên cứu về “vai trò” bắt đầu được quan tâm từ những năm
1930 với các công trình của tác giả Charles Horton Cooley (1922) với tựa đề
“Human Nature and the Social Order” (Bản chất Con người và Trật tự xã hội),
Linton (1936) với “The study of Man: An Introduction” (Nghiên cứu về con
người: Giới thiệu chung), va Mead (1934) cùng “Mind, self and society” (Nhận
thức, bản thân và xã hội) Các công trình đã xem xét thước đo vai trò của một chủ
thé thông qua quan điểm xã hội với “nhận thức”, “quyền” và “nghĩa vụ” liên quan.Trong các nghiên cứu này, Ralph Linton (1936) với định nghĩa về “vai trò” trongchương sách có tựa dé “Status and role” (Vị thé và vai trò) được coi là xuất phát
điểm cho tat cả các nghiên cứu tiếp theo của xã hội học về chủ đề này”.Theo sau
Linton, một loạt các nghiên cứu khác bàn vê “quyên” và “nghĩa vụ” của một cá
? Theo Linton, vai trò được định nghĩa là một khía cạnh năng động của địa vi, là động lực cho địa VỊ và công
cụ đề biên địa vị thành hành động Cũng theo định nghĩa nay, dia vị được coi là vi trí của chủ thê trong xã hội
và vai trò là tập hợp quyên và nghĩa vụ của chủ thê năm giữ vị trí đó (Linton, 1936)
Trang 19nhân với vai trò xác định như Newcomb (1950) với bài viết có tựa đề “Role
behaviors in the study of individual personality and of groups” (Các cách cư xử
của vai trò trong nghiên cứu về tính cách cá nhân và tính cách nhóm) Tuy nhiên,
tới những năm 1960, có một sự chuyền hướng trong nghiên cứu về “vai trò” khi
các học giả thay việc tập trung vào quyền và nghĩa vụ của các chủ thể, bằng việc
quan tâm tới vai trò chủ thé trong sự tương tác với cấu trúc xã hội." Sự thay đổi
này phần nào khiến khái niệm “vai trò” trở nên gần gũi hơn với nghiên cứuQHỌT Khái niệm này chính thức bắt đầu được bàn tới trong nghiên cứu của họcgiả K.J Holsti (1970) với tựa đề “National Role Conceptions in the Study ofForeign Policy” (Các quan niệm về vai trò quốc gia trong Nghiên cứu chính sách
Đối ngoai).
Tuy vậy, cho đến nay, việc nghiên cứu vai trò trong QHQT vẫn chủ yếu nam
trong các lý thuyết QHQT như Lý thuyết Hiện thực, Tự do, Kiến tạo Các bàinghiên cứu dựa trên các lý thuyết này không đưa ra một hệ thống khái niệm về vaitrò, khuôn khô hay tiêu chí đánh giá về vai trò cũng như yếu tố cấu thành nên vai
trò của một chủ thé nói chung Vai trò của các chủ thé thường được xem xét, phân
tích và đánh giá xen kẽ trong các nghiên cứu về các vấn đề QHQT Do không đồngnhất trong đối tượng, trọng tâm nghiên cứu, cách nhìn nhận QHQT, các lý thuyếtnày khác nhau ở đối tượng, đánh giá vai trò cũng như nhận thức về vai trò và mức
độ thành công, thất bại của một chủ thể trong QHQT Những điều này được thể hiện
ở các công trình chịu ảnh hưởng của các lý thuyết khác nhau như sau:
e_ Các công trình liên quan đến vai trò chủ thé quan hệ quốc tế chịu ảnh
hưởng của Chủ nghĩa Hiện thực
Với Chủ nghĩa Hiện thực các tác giả thường đồng nhất các khái niệm nhưvai trò, vị thế và quyền lực Lý luận về vai trò trong QHQT tế dưới góc độ phântích của CNHT thường tập trung vào chủ thể là các quốc gia, đặc biệt là các cườngquốc Dựa trên các lý luận của CNHT, có thể nhận thấy yếu tố căn bản dé tạo nên
vai trò là quyền lực (CNHT Cô điền) và/hoặc hệ thống quốc tế, cụ thể là vị trí
3 Theo Turner (2002) “vai tro” là khái niệm “thể hiện các giá trị (values) và khả năng một cá nhân có thể
10
Trang 20trong cấu trúc phân bố quyền lực (CNHT Mới) Hans Morgenthau (1947, 1948)
trong hai cuốn sách nỗi tiếng của minh là “Scientific Man versus Power Politics”(Con người khoa học đối lại Chính trị học Quyền lực) va “Politics AmongNations: Struggle for Power and Peace” (Nền chính trị giữa các quốc gia: Cuộc
dau tranh vì quyền lực và hòa bình) đã bàn tới vai trò và sự phát triển của các
cường quốc qua lăng kính của quyền lực Tác giả này đồng thời phân chia vai tròcủa các quốc gia trong QHQT thành vai trò duy trì quyền lực (keep power) với
chính sách duy trì hiện trang (status quo), vai trò gia tăng quyền lực (increase
power) với chính sách dựa trên nền tảng là chủ nghĩa đế quốc, và thể hiện quyền
lực (demonstrate power) cùng chính sách tạo nên uy tin (policy of prestige).
Ngoài Hans Mogenthau, không ít các nghiên cứu dựa trên CNHT có đề cậptới vai trò trong QHQT Một số các công trình từ các học giả CNHT Mới theothuyết Cân bằng Quyền lực (Balance of power theory) như các tac giả Stuart J.Kaufman, Richard Little va William C Wohlforth (2007) với cuốn sách “TheBalance of Power in World History” (Cân bang quyền lực trong Lịch sử thé giới),
Richard Little (2007) với “The balance of power in international relations:
Metaphors, myths and models” (Cân bằng quyền lực trong QHQT: Phép ẩn dụ,
những câu chuyện tưởng tượng, và các mô hình), Cameron G Thies (2014) cùng
tác phẩm “The United States, Israel, and the Search for International Order
Socializing States” (Mỹ, Israel và việc tim kiếm các quốc gia được xã hội hoá theo
trật tự quốc tế) và T.V Paul, James J Wirtz, Michel Fortmann với “Balance ofpower: theory and practice in the 21st century” (Cân bằng quyền luc: lý thuyết va
thực tế trong thế kỷ 21) Các nghiên cứu nay phân tích vai trò của chủ thé QHQT
qua một số vai trò như vai trò cân bằng (balancer), gây han (aggressor), và bảo vệ(defender) Trong khi đó, một số khác các học giả Hiện thực khác thì luận bàn về
vai trò bá quyền (hegemon), siêu cường (superpower) hay lãnh dao (leader) của các
chủ thể QHQT với một số nghiên cứu nồi bật như: Robert Gilpin (1975) trong tácphẩm “US power and the multinational corporation: the political economy of
foreign direct investment” (Quyền lực Mỹ va tập đoàn da quốc gia: kinh tế chính tri
thông qua đầu tư trực tiếp nước ngoài), John Mearsheimer (2001) với “The Tragedy
11
Trang 21of Great Power Politics”, hay Cronin Bruce (2001) với bài viết “The paradox of
hegemony: America's ambiguous relationship with the United Nations” (Nghich ly
của quyền bá chủ: Mối quan hệ không rõ ràng giữa Mỹ va Liên Hop Quốc) Bên
cạnh đó, Organski, A.F.K (1958, 1981) đại diện của nhóm học giả theo thuyết
Chuyển dịch quyền lực (Power transition theory) cũng đưa lại những phân tích
đáng chú ý có liên quan tới vai trò trong QHQT Với hai công trình tiêu biểu nhưcuốn sách “World Politics” (Nền chính trị thé giới) xuất ban năm 1958, và “The war
ledger” (Cuốn số tổng hợp về chiến tranh) xuất bản năm 1981
© Các công trình liên quan đến vai trò chủ thé quan hệ quốc tế chịu ảnh
hưởng của Chủ nghĩa Tự do
Với Chủ nghĩa Tự do, ngoài vai trò của quốc gia, vai trò của các chủ thê phiquốc gia như tổ chức quốc tế, công ty xuyên quốc gia, các thé chế khu vực, đã
được lý thuyết này rất chú ý Robert Keohane là học giả có nhiều đóng góp về lý
luận và thực tiễn về “vai trò” thông qua lăng kính của CNTD Trong công trình viết
chung cùng Joseph S Nye năm 1977 có tựa đề “Power and Interdependence: World
Politics in Transition” (Quyén luc va Su phu thudc lẫn nhau: Chính trị thé giớitrong chuyền đổi), Keohane cùng cộng sự đã cụ thể hoá vai trò của thể chế khu vựctrong QHQT bao gồm vai trò thiết lập chương trình nghị su (agenda - setter), diễn
đàn cho việc hình thành liên minh (arenas for coalition formation), và diễn đàn cho
các hoạt động chính trị của các nước yếu (arenas for political action by weakstates) Sau đó, với hai cuốn sách nổi tiếng “After Hegemony: Cooperation and
Discord in the World Political Economy” (Hậu bá quyền: hợp tác và bất hòa trong
kinh tế chính trị thế giới) xuất bản năm 1984 và “International Institutions andState Power: Essays in International Relations Theory” (Thê chế quốc té và Quyềnlực quốc gia: Các bài luận về Ly thuyết Quan hệ quốc tế) xuất ban năm 1989,
Keohane tiếp tục tạo nên những lý luận cơ sở quan trọng cho Chủ nghĩa Tự do mới
về vai trò của chủ thể phi quốc gia, bản chất và tác động của sự phụ thuộc lẫn nhautrong nên chính trị thế giới Đặc biệt, Robert Keohane cũng tham gia một nghiên
cứu khác với Lisa Martin (1995) nhằm phản bác lại quan điểm của các nhà lý luận
Hiện thực vé việc có sự phân tách giữa kinh tê và chính tri cũng như việc coi nhẹ
12
Trang 22vai trò của các chủ thé phi quốc gia Công trình này có tựa đề “The Promise of
Internationalist Theory” (Lời hứa của Lý thuyết Thể chế) Tương tự, kết hợp vớiAndrew Moravcsik va Anne-Marie Slaughter (2000), Keohane có bài viết
“Legalized dispute resolution: Interstate and transnational." (Các giải pháp xungđột được hop pháp hoá: liên quốc gia và xuyên quốc gia) Bai viết tập trung chi tiết
vào vai trò của các thê chế hợp tác trong đó có các cơ chế và hệ thống pháp luật
Các lý luận về “Vai trò trong quan hệ quốc tế” cũng được b6 sung với các
nghiên cứu thực tế dựa trên thuyết Tự do của Kenneth W Abbott cùng cộng sự về
“International organizations as orchestrators” (Các tô chức quốc tế với vai trdngười điều phối), Eward, A Comor (1997) với bài viết "The United States and the
global information infrastructure: Orchestrator, Functionary, or Mediator?" (Mỹ
va ha tang thông tin toàn cau: người điều phối, thực thi hay trung gian?”), Haas,P.M., Keohane, R O., cùng Levy, M A với nghiên cứu có tựa đề “Institutions for
the earth: sources of effective international environmental protection” (Cac thé ché
cho trai dat: nguồn sốc cho việc bảo vệ môi trường toàn cầu một cách hiệu quả)
Tương tu, Tews Henning với hai công trình nghiên cứu trường hợp là “Germany as
a Civilian Power: The Western Integration of East Central Europe 1989-1997”
(Đức với vai tro là một quyền lực dân sự: Quá trình hội nhập Phương Tây của
Trung Đông Âu giai đoạn 1989-1997) và “Between deepening and widening: Role
conflict in Germany's enlargement policy” (Gitta viéc lam sau sắc hon va mở rong:
xung đột về vai trò trong chính sách mở rộng của Đức) Các nghiên cứu này đãcung cấp những cơ sở thực tế cho lý luận về vai trò của một quốc gia trong xu
hướng hội nhập, phát triển Một số các khái niệm như vai trò day mạnh hội nhập
khu vực (a promoter of regional integration), thúc day phát triển của một quốc gia(a champion of development), đôi tác phát triển (partner for developer) được sửdụng khi mô ta về vai trò của Đức
© Các công trình liên quan đến vai trò chủ thé quan hệ quốc tế chịu ảnh
hướng của Chi nghĩa Kiến tạoĐối với Chủ nghĩa Kiến tạo, vai trò của chủ thể QHQT cũng không phải là
nội dung được tách riêng biệt hay là trọng tâm nghiên cứu Tuy nhiên, một số các
13
Trang 23nghiên cứu của các nhà lý luận thuyết Kiến tạo có giá trị trong việc nghiên cứu vềvai trò Một vài công trình như “Constructing national interests: the logic of US
national security in the post-war era” (Xây dựng lợi ích quốc gia: logic của an ninhquốc gia Mỹ thời hậu chiến) xuất bản năm 1993 của tác giả Jutta Eleonore Weldes,hai bài viết của tác giả John Gerard Ruggie “Wandering in the void: Charting theUN's new strategic role” (Lang thang trong khoảng trống: định hình vai trò chiếnlược mới của Liên hợp quốc) xuất bản năm 1993 và "The past as prologue?
Interests, identity, and American foreign policy." (Quá khứ là phan mo dau? Loi
ích, bản sắc và chính sách đối ngoại Mỹ) xuất ban năm 1997, và cuốn sách của tác
giả Peter J Katzenstein (1996), “The culture of national security: Norms and
identity in world politics” (Van hoa của an ninh quốc gia: các chuẩn mực và ban sắc
trong chính trị thế giới) Tuy vay, nồi bật nhất phải ké đến cuốn sách “Social theory
of international politics” (Ly thuyét xã hội của chính tri hoc quốc tế) của Alexander
Went (1999) với ba mô hình văn hoá vô chính phủ (culture of anarchy) của Hobbe,
Locke va Kant cùng vai trò tương ứng của các chủ thé là một nghiên cứu có giá trị.Công trình này tạo nên nền tảng cho việc nghiên cứu mối quan hệ giữa bản sắc và
vai trò Đồng thời, tác phẩm còn là tiền đề cho các nghiên cứu Kiến tạo xác định vị
trí, và tính chất mà xã hội gán cho một quốc gia
Tuy nhiên, câu hỏi về mối liên hệ giữa vai trò và bản sắc vẫn là câu hỏi chưa
có lời giải đáp Những nỗ lực trong việc làm rõ các tranh cãi được thể hiện qua cáccông trình như cuốn sách “Norms, identity, and culture in national security” (Các
chuẩn mực , ban sắc và văn hoá trong an ninh quốc gia) cua Ronald L Jepperson(1996), “Social construction of international politics: identities & foreign policies
Moscow 1955 and 1999” (Kién tao xã hội của nền chính tri quốc tế : ban sắc vàchính sách đối ngoại của Mat-xo-co-va năm 1955 và 1999) của tác giả Ted Hopf
(2002), “Branding nordicity models, identity and the decline of exceptionalism”(Xây dựng các mô hình thương hiệu Bac Âu, bản sắc và sự suy tàn của chủ nghĩangoại lệ) của tác giả Christopher S Browning (2007), “Words and deeds: Foreign assistance rhetoric and policy behavior in the Netherlands, Belgium, and the United
14
Trang 24Kingdom” ( Lời nói và hành động: Lập luận về hỗ trợ nước ngoài và hành xử mang
tính chính sách của Hà Lan, Bi và Anh) được viết bởi Marijke Breuning (2011)
Bên cạnh dòng chủ đạo nghiên cứu về vai trò trong các lý thuyết QHQT, mộtvài lý thuyết xã hội học cũng được áp dụng vào nghiên cứu vai trò trong QHQT
© Các công trình liên quan đến vai trò chủ thé quan hệ quốc tế chịu ảnh
hưởng của Lý thuyết Vai trò (Role theory)
Lý thuyết về Vai trò được áp dụng chủ yếu trong phân tích chính sách đốingoại (foreign policy analysis) cũng như một số nghiên cứu QHQT Tuy vậy, việc
áp dụng lý thuyết này không nhiều và còn gây tranh cãi Như đã đề cập ở trên, việcnghiên cứu về vai trò trong QHỌT được chính thức bắt đầu với bài viết của học giảKalevi J Holst (1970) trên tạp chí Nghiên cứu Quốc tế Unternational Studies
Quarterly) có tựa đề “National role conceptions in the study of foreign policy” (Các
nhận thức về vai trò quốc gia trong nghiên cứu chính sách đối ngoại) Nghiên cứu
của Holsti đặt nền móng cho Lý luận về vai trò khi tìm ra mối liên hệ giữa đơn vị và
cau trúc (agent-structure) thông qua các biến như: vị trí của quốc gia (position),quan niệm về vai trò của bản thân chủ thé (ego’s role conception) và nhận thức vềvai trò đó của các chủ thể bên ngoài (alter’s prescription) Không những tổng hợpcác khái niệm về vai trò được sử dụng trong các nghiên cứu trước đó, công trìnhnày còn đưa ra 17 vai trò của các quốc gia khi tham gia vào QHQT dựa trên kết quả
phỏng vấn quan chức cấp cao của nhiều quốc gia được tiến hành trong hai năm
1966 và 1967 Bên cạnh nghiên cứu của Holsti, nhiều công trình khác cũng có giá
trị trong việc bố sung các lý giải và hình thành nên lý thuyết vai trò trong QHQT.Một số các công trình tiêu biểu như hai tác phâm của Stephan G Walker với tựa dé
“Symbolic Interactionism and International Politics: Role Theory s Contribution to
International Organization” (Giao tiếp biéu tượng và Chính tri học quốc tế: Đónggóp của Lý thuyết Vai trò đối với Tổ chức Quốc tế) xuất bản năm 1978 và
“National role conceptions and systemic outcomes” (Những quan niệm về vai tròquốc gia và kết quả mang tính hệ thống) năm 1978, “Roles and reasons in foreignpolicy decision making” (Các vai trò và ly do trong việc đưa ra quyết định về chính
15
Trang 25sách đối ngoại) của Martin Hollis và Steve Smith (1986) Các công trình được ké
tên trên đã chỉ ra một hệ thống các biến độc lập quyết định tới vai trò và việc thựchiện vai trò của một quốc gia
Thông qua mô hình xây dựng dựa trên tương tác giữa các biến này, không ít
các nghiên cứu được tiến hành Một số ví dụ như tuyên tập các bài phân tích về vai
trò của Liên Xô/Nga, Mỹ, Nhật Bản, Đức, Pháp, Anh, Trung Quốc và Canada trongThế kỷ 20 trong cuốn sách được hiệu đính bởi học giả Philippe G Le Prestre (1997)
có tên gọi “Role Quests in the Post-Cold War Era: Foreign Policies in Transition”
(Những nghiên cứu về Vai trò trong thoi kỳ Hau Chiến tranh Lạnh: Các chính sáchđối ngoại trong giai đoạn chuyên đổi), hay cuốn sách “The European Union's roles
in international politics: concepts and analysis” (Cac vai trò của Liên minh Chau
Âu trong nên chính trị quốc tế: các khái niệm va phân tích) của hai tác giả Ole
Elgström và Michael Smith (2006) Cùng với các nghiên cứu này, không it các công
trình khác quay lại sử dụng các khái niệm được nêu bởi Holsti (1970) nhăm phântích về vai trò của các quốc gia hiện nay như tác phẩm “The struggle for a national
identity in post-soviet Russia” (Cuộc đấu tranh vì ban sắc dân tộc tai Nga thời kỳ
Hậu Xô Viết) của tác giả Glenn Chafetz (1996) hay “Beyond IR theories: The casefor national role conceptions” (Ngoài các lý thuyết QHQT: Trường hợp nghiên cứu
về các quan niệm của vai trò quốc gia) của Richard Adigbuo (2007) Tương tự, cáccông trình của Mlada Bukovansky (1997), Amy L Catalinac (2007) cũng là các
nghiên cứu có giá trị tham khảo về việc bổ sung và áp dụng Lý thuyết vai trò trongQHỌT.
Nhìn chung, Lý thuyết vai trò thường tập trung vào các nội dung liên quan
tới việc một quốc gia xác định vai trò của mình, xung đột giữa các vai trò của quốc
gia đó, các yếu tố hạn chế tới vai trò hoặc gần đây là một số ít nghiên cứu về nhóm
các vai trò của quốc gia (trường hợp của EU hoặc Liên hợp quốc) Chưa từng cómột nghiên cứu nào sử dụng lý thuyết Vai trò đối với trường hợp ASEAN
Khi nghiên cứu về vai trò của chủ thể trong QHQT, có một cách tiếp cận
gần đây bắt đầu được áp dụng đó là thông qua phương pháp Phân tích Mạng lưới
Xã hội (SNA).
16
Trang 26e_ Các công trình liên quan đến vai trò chủ thé quan hệ quốc tế chịu ảnh
hưởng của Phân tích Mạng lưới Xã hội (SNA)
Phương pháp này vốn là cách tiếp cận mang tính xã hội được áp dụng trongnghiên cứu QHQT vào những năm 1960, 1970 khi xem xét tác động của các mối
quan hệ mang tính mạng lưới trong các hoạt động thương mại, giữa các thành viên
trong các tổ chức quốc tế liên chính phủ, các quan hệ song phương và đa phương
trong hệ thống quốc tế Trong các nội dung của SNA, lý luận về “vai trò trung tâm”
(centrality) của một chủ thé trong mạng lưới là nội dung đáng chú ý khi xem xét về
vai trò trong QHQT.
về mặt thứ tự, nghiên cứu của Alex Bavelas cùng cộng sự tại Phòng thí
nghiệm về các Nhóm mạng lưới (Group Networks Labortary) tại Viện Công nghệMassachusetts (MIT) cuối những năm 1940 đã mở đường cho việc xem xét vai trò
trung tâm và ảnh hưởng của vai trò này tới một nhóm Dựa trên các báo cáo của
Bavelas (1950) và cộng su, Linton C Freeman với công trình “Centrality in Social
Networks” (VỊ trí trung tâm trong các mạng lưới xã hội) xuất bản năm 1979 thực sựtạo nên cầu nối giữa SNA và ngành QHỌT Bên cạnh Bavelas và Freeman, một học
giả có đóng góp quan trọng trong việc đưa SNA trở thành một phương pháp có khả
năng áp dụng trong nghiên cứu QHQT đó là Zeev Maoz Một số công trình của Maoz
như hai bài viết “Network Centrality and International Conflict, 1816-2001: Does it
Pay to Be Important?” (Vai trò trung tâm của mang lưới và Xung đột quốc tế,
1816-2001: Liệu có quan trọng?) năm 2004 va “International Relations: A networkapproach” (QHQT: theo cách tiếp cận mạng lưới) trong sách “New directions for
international relations: confronting the method-of-analysis problem” (Hướng di mới
đối với nghiên cứu QHQT: Đối mặt với các vấn đề mang tính phương pháp phântích) xuất bản năm 2005; hoặc cuốn sách “Networks of nations: The evolution,
structure, and impact of international networks, 1816-2001” (Các mang lưới quốc
gia: quá trình phát trién, cấu trúc va tác động của các mang lưới quốc tế) xuất bannăm 2010 Bên cạnh đó, chương Ba của cuốn sách “Social Network Analysis:
Methods and Applications” (Phân tích mạng lưới xã hội: Các phương pháp và cách
áp dụng) của Stanley Wasserman và Katherine Faust (1994) với tựa đề “Centrality
17
Trang 27and Prestidge” (Vai trò trung tâm và uy tin) cũng như bài viết “Network analysis for
international relations” (Phân tích mạng lưới trong nghiên cứu QHQT) cua hai tác
giả Hafner-Burton M Emilie và Kahler Miles (2009) là các công trình lý luận đáng
tham khảo khi xem xét về “vai trò trung tâm” của lý thuyết SNA
Trên cơ sở các lý thuyết về vai trò trung tâm trong mạng lưới của SNA như
vậy, một số học giả đã áp dụng cách tiếp cận này trong nghiên cứu vai trò trong
QHỌT Nghiên cứu của Steven J Brams (1966) có tựa đề “Transaction flows in the
international system” (Cac dong giao dịch trên thị trường quốc tế) là một trong số
các tác phẩm đầu tiên áp dụng SNA có bàn tới vai trò trung tâm Tương tự như vậy,
“International linkages and environmental sustainability: The effectiveness of the
regime network” (Các môi liên hệ quốc tế và tính bền vững môi trường: Hiệu quả
của mạng lưới” của tác giả Hugh Ward (2006); "Intergovernmental Organizations
and the Kantian Peace A Network Perspective” (Các mạng lưới liên chính phủ va
quan điểm về mạng lưới hoà bình theo thuyết Kant) của Hugh Ward va Han
Dorussen (2008); “A new world order” (Trật tự thé giới mới) va “America’s edge:
Power in the networked century” (Góc sắc của Mỹ: Quyền lực trong một thé kỷđược kết nối) của Annie Marie Slaughter (2009) là những công trình điển hình về
nghiên cứu vai trò của một chủ thể QHQT dựa trên cách tiếp cận vai trò trung tâm
của SNA Đặc biệt, năm 2014, học giả Mely Caballero-Athony đã có bai viết
“Understanding ASEAN’s centrality: bases and prospect in an evolving regionalarchitecture” (Hiéu về vai trò trung tâm của ASEAN: nền tảng và triển vọng trong
cấu trúc đang lên của khu vực) Trong bài viết này, tác giả có đề cập tới việc sửdụng lý thuyết về vai trò trung tâm của SNA để hiểu về khái niệm “trung tâm”
thường được sử dụng trong các nghiên cứu gắn với ASEAN Tuy nhiên, việc ápdụng SNA vào nghiên cứu vai trò trong QHQT vẫn còn ít ỏi cả về chất và lượng
Như vậy, xét về lý luận vai trò trong QHQT, nếu khang định là không có lýthuyết nào là không chính xác Tuy nhiên, thực tế đặt ra là Lý thuyết Vai trò hay các
lý thuyết phổ biến trong nghiên cứu QHQT như CNHT, CNTD và CNKT hoặc
không đưa ra được một khuôn khổ, mẫu hình cho việc xác định vai trò của một chủ
thê hoặc mô hình đưa ra còn nhiêu tranh cãi và khó xác định Hơn nữa, do cách nhìn
18
Trang 28nhận về QHQT khác nhau, các lý thuyết này thường dựa vào hệ tiêu chí đánh giávai trò riêng của mình Điều này đã dẫn đến sự thiếu hụt và không giải thích đượcnhiều trường hợp khác nhau.
1.2 Các công trình nghiên cứu về vai trò của ASEAN trong khu vực Đông Á
1.2.1 Công trình của các tác gia nước ngoài
Trên thế giới, các nghiên cứu về vai trò của ASEAN trong khu vực Đông Áthường được chia thành các nhóm như sau:
© Các công trình đánh giá thấp vai trò của ASEAN
Nhóm thứ nhất là các bài viết có quan điểm đánh giá thấp vai trò của
ASEAN Cụ thé, các bài viết này cho rang ASEAN chỉ là một sản phẩm của cạnh
tranh nước lớn, là công cụ cân bằng (balancing) hoặc phù thịnh (bandwagon) củanước lớn trong khu vực hơn là một chủ thé QHOQT độc lập va có kha năng dong vai
trò quan trọng.
Robyn Lim (1998) trong bài viết “The ASEAN Regional Forum: building onsand” (Diễn đàn an ninh khu vực ASEAN: Công trình được xây dựng trên nền cát)cùng không ít học giả cho rằng ASEAN hiện tại đang bị chia rẽ bởi Trung Quốc.Những gì ASEAN đang tiến hành sẽ càng làm gia tăng khoảng cách các nước nàyvới Mỹ và khiến ASEAN trở nên gần gũi với Trung Quốc và từ đó vai trò củaASEAN sẽ giảm Quan điểm này cũng được nhắc lại trong một số các nghiên cứucủa Ji Guoxing (1998) “China versus South China sea security” (Trung Quốc đốilại An ninh Biển Đông), John Funston (1999) “Challenges facing ASEAN in a more
complex age” (Những thách thức ASEAN phải đối mặt trong một thời kỳ phức taphơn), Barry Buzan (2003) với “Security architecture in Asia: the interplay of
regional and global levels?” (Kién trúc an ninh Chau A: phải chăng là sự tương tacgiữa khu vực và toàn cầu?), David Kang (2003) trong “Geting Asian wrong: the
need for a new analytical framework” (Nhan dinh sai vé Chau A: su can thiét phai
có một khung phân tích mới), va Alice D Ba (2006) “Who's socializing whom?Complex engagement in Sino-ASEAN relations” (Ai xã hội hoá ai? Mối quan hệphức tạp giữa Trung Quốc - ASEAN) Trong đó, David Kang tin rằng trật tự khu
vực Châu A sở di có thé duy trì là vì các quốc gia đều chấp nhận mối quan hệ thứ
19
Trang 29bậc với vai trò Trung Quốc là cốt lõi Điều này đồng nghĩa với việc tương lai củacác quốc gia Đông Á sẽ xoanh quanh trục là Trung Quốc và chấp nhận một trật tự
khu vực đưới sự ảnh hưởng của quốc gia này Tương tự như vậy, Barry Buzan và
D Alice lập luận thay bằng việc bị ảnh hưởng bởi các nước trong khu vực, Trung
Quốc giờ đây đang biến các cơ chế đa phương của khu vực thành công cụ để thựchiện các tham vọng của mình.
Không bàn tới ảnh hưởng của riêng Trung Quốc, hai công trình của Jiirgen
Riland (2011) “Southeast Asian regionalism and global governance": multilateralutility" or" hedging utility"?” (Chủ nghĩa khu vực Đông Nam A va quản trị toàn cau:
cơ chế “tiện ich đa phương” hay “nước đôi”?) va Ralf Emmers (2012) là
“Cooperative Security and the Balance of Power in ASEAN and the ARF” (An ninh
hop tac va Can bang quyền lực trong ASEAN va ARF) thì khẳng định việc hình
thành nên ASEAN thực ra là công cụ nham cân băng quyền lực bên trong nội bộ cácquốc gia thành viên cũng như bên ngoài đối với các cường quốc Đây đồng thời là lý
do khiến ASEAN không thể giải quyết các xung đột, khủng hoảng trong khu vực
Một nhóm các học giả khác khi nghiên cứu về an ninh Đông Á, dù cho rằngtình hình an ninh chính trị của khu vực này không chỉ là câu chuyện về cạnh tranh
quyền lực giữa các nước lớn, nhưng cũng không đánh giá cao vai trò của ASEAN
Những học giả này cho rằng an ninh của khu vực Đông Á sẽ dựa trên một trật tựphân cấp quốc gia hơn là hình thức hợp tác đa phương có tính ôn hoà mà ASEANxây dựng Nội dung này được phân tích trong các tác phẩm như “The ASEAN
regional forum: material and ideational dynamics” (Diễn đàn an ninh ARF: những
động lực vật chất và tinh thần) của William Tow va Cameron J Hill (2002),
“Between balance of power and community: the future of multilateral securitycooperation in the Asia Pacific” (Giữa cân bằng quyền lực và cộng đồng: tương laicủa hợp tác an ninh đa phương trong khu vực Châu Á - Thái Bình Dương) của John
G Ikenberry và Jitsuo Tsuchiyama (2002), cuốn “Asian security order:
instrumental and normative features” (Trật tự an ninh Châu A: các khía cạnh công
cụ và quy chuẩn) của Muthiah Alagapa (2003), va “Regions and powers: thestructure of international security” (Các khu vực và quyền lực: cau trúc của nền anninh quốc tế ) của Barry Buzan và Ole Waever (2003)
20
Trang 30Bên cạnh đó, không ít học giả nhìn vào những hạn chế trong mô hình hoạtđộng, phát triển và mở rộng của ASEAN dé đưa đến kết luận về tính bat khả thi choASEAN trong việc đóng vai trò thúc đây các hoạt động hợp tác trong khu vực Cáccông trình của Leifer là ví dụ tiêu biểu Trong hai nghiên cứu là “The Truth about
the Balance of Power” (Sự thật về Cân bằng quyền lực) năm 1996 và “The ASEAN
peace process: a category mistake” (Tiến trình hoà bình ASEAN: một sai lầm vềphạm trù?) năm 1999, Leifer lý giải “vai trò trung tâm về ngoại giao lạ thường” của
Hiệp hội là kết quả của yếu tố bên ngoài mà không phải từ khả năng của Hiệp hội
Sau đó, thông qua việc chứng kiến những khó khăn về chính trị, ngoại giao và kinh
tế mà ASEAN vấp phải sau cuộc khủng hoảng năm 1997, Leifer (2005) trong “The
Limits to ASEAN’s Expanding Role” (Hạn ché của vai trò mở rộng của ASEAN)
cũng cảnh báo rằng cần phải can trọng khi cho rằng những kinh nghiệm mang tínhthé chế của ASEAN có thé được coi là mẫu hình cho các khu vực khác
Tương tự như vậy, một sé nghiên cứu thậm chi còn chỉ trích mạnh mẽ sự
thiếu tương xứng của ASEAN đối với tất cả các mặt từ chính trị, kinh tế, văn hóa,
bản sắc tôn giáo và đặc biệt là an ninh khu vực Cụ thé là bài viết “Making process,
not progress: ASEAN and the evolving East Asian regional order” (Nhân mạnh về
cách thức, không phải tiễn triển: ASEAN và trật tự khu vực đang hình thành tại
Đông Á) của David M Jones và Michael L.R Smith (2007) Một vài nghiên cứukhác so sánh mô hình hoạt động của ASEAN và Liên minh Châu Âu (EU) đề thấyđược những thất bại của ASEAN Vi dụ như “4SEAN’s imitation community”(Cộng đồng bắt chước của ASEAN) viết bởi David M Jones và Michael L.R Smith
(2003), “Diffusing (inter-) regionalism: the EU as a model of regional integration”
(Chu nghĩa (liên) khu vực lan toa: phải chăng EU là mô hình cho hội nhập khu
vực?) của Tanjia Börzel và Thomas Risse (2009), “Jnstitutionalizing ASEAN:celebrating Europe through network governance” (Thể chế hoá ASEAN: tán dương
mô hình Châu Âu thông qua quản tri mang lưới) của Anja Jetschke (2009) Bài viếtđáng chú ý nhất về vai trò của ASEAN trong tương lai là nghiên cứu với tựa đề
‘Ripe for rivalry” (Chín muỗi cho sự đối địch) của Aaron Friedberg Friedberg nhắn
mạnh rang vì Đông A thiêu đi một cơ chê ôn định như Châu Au, với mức độ hội
21
Trang 31nhập và thể chế khu vực cao và có khả năng quản trị và giảm thiểu xung đột, nênchắc chắn Đông A sẽ rơi vào tinh trạng rối loạn Cũng với cách nhìn nhận bi quan
về ASEAN, trong một bài thuyết trình năm 2014 với tựa đề “The Myth of ASEAN'sCentrality” (Chuyện hoang đường về vai trò trung tâm của ASEAN), học giả
Weatherbee không ngần ngại khang định rang ASEAN sao có thể đóng vai trò trung
tâm khi tổ chức này không có trung tâm hoặc lãnh đạo
Cùng trong nhóm các công trình đánh giá thấp vai trò của ASEAN, có một
số công trình không hoàn toàn phủ nhận nhưng không tuyệt đối tin tưởng vào vaitrò của ASEAN trong khu vực Các nghiên cứu này chấp nhận rang ASEAN đóng
vai trò đáng kể trong hợp tác khu vực Tuy nhiên, các học giả nay cho rang vai trò
này không phải tạo ra bởi ASEAN mà do bối cảnh khu vực, cụ thé là cạnh tranhquyền lực của các nước lớn Đó có thé là các nước lớn trong khu vực Đông Nam A
hay là các nước lớn trong khu vực Đông Á (Mỹ - Trung Quốc - Nhật Bản) Một số
tác pham nổi bật như “Still in the “Drivers’ Seat”, But for How Long? ASEAN’s
Capacity for Leadership in East-Asian International Relations” (Van trong vai trd
Cam lái, nhưng còn kéo dai bao lâu? Kha năng của ASEAN trong việc giữ vai tròlãnh dao QHQT tại Đông Á) của Jones Lee (2010), “Why Does a Small Power
Lead? ASEAN Leadership in Asia-Pacific Regionalism” (Tai sao các quyền lực nhỏđóng vai trò lãnh dao? Vai trò lãnh đạo của ASEAN trong Chủ nghĩa khu vực Chau
A - Thái Binh Duong) của Kim Min Hyung (2012), “ASEAN Integration in 2030:United States Perspectives” (Hội nhập ASEAN năm 2030: Quan điểm của Mỹ) viếtbởi Pek Koon Heng (2012) Hoặc ASEAN đóng vai trò lãnh đạo trong một số cáchợp tác về kinh tế, không phải hợp tác về an ninh - chính trị như một nghiên cứucủa học giả Benjamin Ho (2012) trong báo cáo của Trường Nghiên cứu Quốc tế
Rajaratnam (Singapore) có tựa đề “ASEAN’s centrality in a rising Asia” (Vai tròtrung tâm của ASEAN trong một Châu Á đang lên) Hay, Hiệp hội dù là người lãnhđạo trong các cơ chế hợp tác khu vực nhưng điều này không đồng nghĩa với việc
ASEAN tiếp tục đóng vai trò đó trong tất cả các lĩnh vực khác như theo phân tích
cua Richard Stubbs (2014) trong "ASEAN's leadership in East Asian building: strength in weakness” (Vai tro lanh dao cua ASEAN trong xay dung khu vực Đông A: sức mạnh năm trong sự yêu ớt).
region-22
Trang 32e Các công trình đánh giá cao vai trò của ASEAN
Nhóm các nghiên cứu thứ hai về ASEAN là những người tin rằng ASEAN
là một mô hình thành công Các học giả nhóm này đầy lạc quan khi cho rằng Hiệp
hội đang dan trở thành cơ sở cho trật tự khu vực mở rộng hoặc thậm chí là “động
lực cho chủ nghĩa khu vực mới” Các bài viết cụ thé như “Constructing a security
community in Southeast Asia: ASEAN and the problem of regional order” (Xây
dựng một cộng đồng an ninh tại Đông Nam Á: ASEAN và vấn đề trật tự khu vực)
va “Will Asia's past be its future?” (Liệu quá khứ của Chau A có trở thành tương
lai?) của tác gia Amitav Acharya (2001, 2003), hay “ASEAN Way” (Phương thức ASEAN) của David Capie va Paul Evans (2003), va “Deconstructing the ASEAN
security community: a review essay” (Lý giải về Cộng đồng an ninh ASEAN) của
Nicholas Khoo (2004) Trong nhóm các học giả nay, Acharya có lẽ là người lạcquan nhất Ở một số những bài viết của mình, Acharya lập luận rằng chủ nghĩa
khu vực Châu A sẽ không trở thành công cụ của các cường quốc nhằm khang địnhquyên lực của mình mà trái lại, Châu A với hạt nhân là ASEAN sẽ “ngay càng cókhả năng tự điều chỉnh các vấn dé bat ồn của minh thông qua việc chia sẻ các giátrị chung, sự phụ thuộc lan nhau về kinh tế và moi gắn kết thể chế ngày càng giatăng” (Acharya, 03/04, tr.150) Một số tác giả qua nghiên cứu về Diễn đàn an ninhkhu vực ASEAN (ARE) thì cho rằng Đông Nam Á đã tìm ra một khuôn khổnguyên tắc dần định hình luật chơi khu vực, khiến cho các quốc gia có thể quansát và dự báo được những thay đổi (có thé) của các nước còn lại trong khu vực.Luận điểm này được làm rõ trong các bài viết “Conflict management strategies in
ASEAN: perspectives for SAARC” (Các chiến lược quan trị xung đột của ASEAN:
quan điểm dành cho SAARC) của Rajshree Jetly (2003), “The relevance of the
ASEAN Regional Forum (ARF) for regional security in the Asia-Pacific” (Su pht
hop cua Diễn đàn An ninh Khu vực ASEAN với nên an ninh khu vực Châu Á
-Thái Binh Dương) của tác giả Dominic Heller (2005), và “Establishment of the ASEAN Regional Forum: constructing a ‘talking shop’or a ‘norm
brewery’?”(Viéc thành lập Diễn đàn An ninh Khu vực ARE: xây dựng nên một
“dién đàn” hay “cơ chế ấp ủ các chuan mực ”?”) của Hiro Katsumata (2006)
23
Trang 33Cũng theo các tác giả này, cho dù ARF có gặp nhiều chỉ trích vì nói nhiều hơn
làm thì cơ chế này cũng có những thành công nhất định trong việc thúc đây hợptác an ninh đối phó với các vấn đề an ninh phi truyền thống, đặc biệt trong hỗ trợ
nhân đạo và cứu trợ sau thảm hoạ (Haacke, J., 2009) Không ít các học giả dự báo
về sự xuất hiện một cộng đồng an ninh sơ khai tại khu vực Đông Nam Á dựa trên
cơ sở chung về bản sắc và lợi ích của các nước Đông Nam Á Lấy ví dụ như học
giả Donald K Emmerson (2005) với bài viết “Security, community, and
democracy in Southeast Asia: Analyzing ASEAN” (An ninh, cộng đồng và dân chủ
tại Đông Nam A: Phân tích ASEAN), Amitav Acharya (2009) với “Arguing aboutASEAN: what do we disagree about?” (Luận bàn về ASEAN: chúng ta bat đồng ở
đâu?) hoặc một công trình đã đề cập tới ở trên về Xây dựng cộng đồng an ninh tạiĐông Nam Á cũng của học giả này
Thú vị hơn, một số học giả có xu hướng tìm hiểu về trật tự hoặc cấu trúc anninh khu vực với trung tâm là ASEAN Trong nghiên cứu về “Grea Power andHierarchical Order in Southeast Asia” (Các siêu cường và hệ thống trật tự Đông
Nam A) (Goh, 2007) đã nhân mạnh tới vai trò của các nước Đông Nam Á trong khu
vực thông qua việc phân tích tiến trình lôi kéo các cường quốc tham gia vào các
cộng đồng khu vực và trói buộc các cường quốc này trong một mạng lưới trao đổi
và các mối quan hệ được gọi là “Omni-enmeshment” mà nhiều người vẫn thường
gọi nôm na là mé hôn trận quốc tế Theo Goh, các nước ASEAN thực tế chủ động
một cách chiến lược hơn bat ky ai có thể tưởng tượng về các quốc gia nhỏ và hanchế trong việc tôi đa hóa tính linh hoạt của minh Cũng với cách nhìn lạc quan vềASEAN, Acharya mô tả quá trình ASEAN dần trở thành trung tâm của trật tự khu
vực (trật tự này được mô tả qua khái niệm mượn của xã hội học là “chủ nghĩa cộng
tác nhóm ” (consciationalism) Trong đó, ASEAN tạo ra nền tang của một cộngđồng an ninh Cùng với sự tương tác và phụ thuộc về kinh tế, Đông Nam Á sẽ hìnhthành nên một trật tự mà xung đột sẽ bị kiềm chế không phải bởi quyền lực nước
lớn mà bởi những tính toán thiệt hơn giữa xung đột và hợp tác, hoà bình (Acharya,A., 2014) Ngoài ra, một số nghiên cứu về vai trò của ASEAN sử dụng các lý thuyếtnhư “nước đôi” (hedging) trong “Power, trust, and network complexity three
24
Trang 34logics of hedging in Asian security” (Quyền lực, niềm tin và phức hợp mạng lưới:
ba logic chiến lược nước đôi trong nền an ninh Châu Á) của Van Jackson (2014),hay chủ động cân bằng ảnh hưởng nước lớn trong “The balance of great-power
influence in contemporary Southeast Asia” John David Ciorciari (2009) và đặc biệt
là cách tiếp cận Phân tích mạng lưới xã hội (Social Network Analysis), để tìm ra
“bí mật” đằng sau vai trò của ASEAN trong khu vực Các nhà nghiên cứu thuộcnhóm thứ hai (ủng hộ ASEAN) sử dụng một loạt phép ân dụ dé chỉ về vai trò của
ASEAN trong hợp tác an ninh chính trị khu vực Ví dụ như: vi trí "lãnh đạo"
(leader), “trung tâm” (centrality), “người cầm lái” (driver), "người quản lý"(manager), “người đối thoại” (interlocutor), “người nhóm họp” (convenor), thậmchí là nhóm "thay đổi giá tri" (norm entrepreneur, norm brewery)
1.2.2 Công trình của các tác giả trong nước
Tại Việt Nam, việc nghiên cứu về vai trò của Hiệp hội các quốc gia Đông
Nam Á đã được tiến hành từ khá lâu Một số nghiên cứu được biết tới từ trước khi
Việt Nam gia nhập ASEAN như nghiên cứu của tác giả Vũ Đăng Dũng (1993) về
“ASEAN và một cơ cầu an ninh Đông Nam A”, hay tác giả Nguyễn Phương Bình
(1994) với “Vai tro cua ASEAN trong việc xây dựng cơ chế an ninh khu vực”.Trong đó, tác giả Nguyễn Phương Binh đã đưa ra khái niệm “hat nhân liên kết” dé
mô tả về vai trò của Hiệp hội Đây là một phát hiện khá mới của tác giả này trongbối cảnh năm 1994 khi ASEAN mới bắt đầu thúc đây mạnh mẽ các hoạt động kếtnối với các đối tác đối thoại của mình Các nghiên cứu về vai trò, thành tựu hay vịthế của ASEAN xuất hiện nhiều hơn sau khi Việt Nam trở thành thành viên chính
thức của Hiệp hội và thường được xuất bản trùng với các mốc phát triển của Hiệp
hội (giai đoạn ASEAN tròn 30, 35 hay 40 năm tudi ) Một số các công trình tiêubiểu như bài tạp chí “ASEAN hướng về tương lai” của tác giả Pham Cao Phong
(1997), “Vai trò của ASEAN đổi với các nước thành viên và đối với khu vực Châu A
- Thai Bình Dương” của tác giả Nguyễn Phương Bình (2000), “ASEAN trong hành
trình 35 năm qua và chặng đường phía trước”, “ASEAN - những cột mốc trên tiễn
trình phát triển” của Giáo su Vũ Dương Ninh (2007) và bài nghiên cứu “ASEAN 45
năm: thành tựu và những vấn đề đặt ra” viết bởi tác giả Nguyễn Duy Dũng (2012)
25
Trang 35Sau năm 2000 tới gần với thời điểm kết thúc nghiên cứu của luận án, các
công trình phân tích sâu về vai trò của ASEAN phần lớn được tiến hành bởi các họcgiả như Vũ Dương Ninh, Nguyễn Thu Mỹ, Trần Khánh, Hoàng Khắc Nam, PhạmQuang Minh, Luận Thuy Dương, Pham Duc Thành Một số các công trình tiêubiểu như nghiên cứu “Việt Nam - ASEAN mười năm đồng hành trên chặng đườnghội nhập quốc tế” của tác giả Vũ Dương Ninh (2005), “Quá trình xây dựng thể chế
khu vực Đông A và ASEAN+3” và “Hợp tác da phương ASEAN+3: vấn dé và triểnvọng” của tác giả Hoàng Khắc Nam (2003, 2008), “ASEAN trong cục diện chính trịthé giới mới” của hai tác giả Tran Khánh, Pham Hong Tiến (2006), “Vai trò củaASEAN trong hợp tác da phương về an ninh khu vực Châu A - Thái Bình Dương”
của Nguyễn Công Khanh, Nguyễn Anh Chương (2010), “Vai trò của ASEAN trong
cầu trúc khu vực Đông Á và tu duy đối ngoại Việt Nam” của Lê Viết Duyên (2012),
“Vai trò cua ASEAN trong kiến tạo cầu trúc an ninh mới ở khu vực Châu A - TháiBình Dương” của hai tác giả Trần Khánh và Đỗ Quốc Toản (2013), và “Vai trò củaASEAN trong ngăn ngừa xung đột ở Biển Đông” viết bởi tác giả Tran Khánh Cácnghiên cứu tập trung phân tích lịch sử hình thành và phát triển của tổ chức, vai trò
nói chung của ASEAN trong các hợp tác ở khu vực Đông Á, mối quan hệ của
ASEAN với các nước lớn trong khu vực và các khó khăn, thách thức Hiệp hội phải
đối mặt trong việc duy trì vị thế của mình Trong các nghiên cứu vừa kể tên, bài viết
của hai tác giả Trần Khánh và Đỗ Quốc Toản là một công trình khá thú vị Hai học
giả đưa ra gợi ý về các yếu tố dé ASEAN tiếp tục đóng vai trò trụ cột trong duy tri
và phát huy hiệu quả các cơ chế hướng tâm của Hiệp hội trong kiến tạo cấu trúc an
ninh mới Đó là (1) khả năng, thực lực của ASEAN và (2) việc chấp nhận vai trònày của các nước lớn Các luận điểm của bài viết có phảng phất dấu ấn của cáctranh cãi có liên quan tới lý thuyết lãnh đạo (/eadership) và là những gợi ý đáng suyngẫm khi bàn tới vai trò của ASEAN Cũng cùng đề cập tới duy trì vai trò của Hiệp
hội, hai bài viết về “Sức đề kháng khu vực - triết lý an ninh của ASEAN” năm 2002
và “Phan ứng chính sách cua ASEAN trước sự biến động địa chính trị Đông Atrong thập niên đầu thé kỷ XXI” năm 2010 của tác giả Nguyễn Thu Mỹ là hai công
26
Trang 36trình rất đáng tham khảo Dù viết vào hai thời điểm không gần nhau, nhưng những
luận bàn trong hai nghiên cứu này rất quan trọng và làm sáng tỏ hơn những nỗ lực
của ASEAN nhằm duy trì sự ton tại và khẳng định mình như một thực thể không
thé thiếu trong các van đề khu vực
Đặc biệt, một số công trình dù đối tượng nghiên cứu chính không phải là
“vai trò của ASEAN” nhưng cũng đề cập tới vai trò và những nỗ lực của Hiệp hộitrong việc duy trì vai trò trong khu vực Điển hình như bài viết “Cấu trúc khu vực
và vấn dé mở rộng cấu trúc khu vực ở Châu A - Thái Binh Dương” của tác giả
Nguyễn Hùng Son (2010), và “Về cau trúc an ninh khu vực Châu A - Thái Binh
Dương” của tác giả Nguyễn Nam Dương (201 1).
Nghiên cứu về “vai trò của ASEAN” trong phạm vi không gian Đông A, hai
luận án Tiến Sỹ với tiêu đề “Vai trò của ASEAN trong trật tự Đông Á tới năm 2020
và định hướng chính sách đối ngoại Việt Nam” của Nguyễn Hùng Sơn (2013) (Học
viện Ngoại Giao) và "Vai tro cua ASEAN trong tién trinh hop tác và liên kết ở khu
vực Đông A" của NCS Tôn Thị Ngoc Hương (2015) (Học viện Ngoại Giao) là các
công trình đáng chú ý Đây là hai công trình phân tích và đánh giá một cách toàn
diện và có hệ thống vai trò của ASEAN đối với trật tự khu vực Đông Á Tuy nhiên,
do đối tượng nghiên cứu của đề tài là “vai trò của ASEAN” trong nhiều lĩnh vực vớiphạm vi nghiên cứu là “trật tự khu vực Đông Á” hoặc "tiến trình hợp tác và liên
kết" ở khu vực Đông A nói chung nên công trình luận án kế trên chỉ dành một góc
viết không nhiều cho việc xem xét về vai trò của ASEAN trong hợp tác an ninh chính trị Đông Á
-1.3 Nhận xét, đánh giá
Thông qua các công trình nghiên cứu về lý luận vai trò trong QHQT và vaitrò của ASEAN của các tác giả trong nước và quốc tế, có thể nhận thấy một sốnhững đặc điểm sau:
Về những điểm luận án kế thừa, việc nghiên cứu vai trò của ASEAN của
các tác giả nước ngoài là khá phong phú Các nghiên cứu này chủ yếu dựa trên cách
tiếp cận của CNHT, CNTD và CNKT Với những cơ sở nhận thức không giống
nhau, các nghiên cứu có cách nhìn nhận khác nhau về vai trò của ASEAN trong khu
27
Trang 37vực Đông Á Một số hoài nghi, số khác lại ca ngợi về vai trò của Hiệp hội Không ít
công trình chỉ ra điểm mạnh, điểm yếu trong xây dựng vai trò của ASEAN Nhờnhững đặc điểm trên, các nghiên cứu này đưa lại cho luận án cái nhìn đa chiều cũngnhư một số các tiêu chí đánh giá hữu ích dé nhìn nhận về vai trò của ASEAN tronghợp tác an ninh - chính trị Đông Á
Bên cạnh đó, dựa vào các nghiên cứu có áp dụng Lý thuyết Vai trò, có thénhận thấy gợi ý về hướng tiếp cận đối với việc nghiên cứu vai trò của một chủ thể
trong QHQT.*
Trong số các công trình của các tác giả nước ngoài, tác giả luận án đặc biệtchú ý tới bài viết của Mely Caballero - Anthony (2014) Dù chỉ là bài viết ngănnhưng với nội dung có đề cập tới việc áp dụng lý luận vai trò trung tâm của SNA
trong việc xem xét vai trò của ASEAN, đây là một gợi ý mới mẻ, đáng quan tâm.
Cho tới nay, chưa có nghiên cứu nào về vai trò của ASEAN theo cách tiếp cận này
Công trình của Mely Caballero - Anthony mới chỉ giới thiệu mà chưa vận dụng vào
phân tích Sau khi nghiên cứu về lý thuyết SNA và thực tiễn hoạt động củaASEAN, tác giả Luận án nhận thấy cách tiếp cận của SNA hoàn toàn có thê sử dụngnhư cách tiếp cận b6 sung trong phân tích vai trò của Hiệp hội Lý do bởi SNA cóthể giúp chỉ ra cách thức ASEAN tạo nên khả năng có được vai trò trong khu vực,thậm chí là vai trò trung tâm Đây là cách tiếp cận mới giúp luận án hiểu rõ thêm vềbản chất vai trò cũng như cách thức duy trì, nâng cao vai trò của Hiệp hội Trên cơ
sở đó, luận án sẽ sử dụng lý thuyết này nhằm đưa ra những gợi ý cho việc củng cố
vai trò của Hiệp hội trong giai đoạn tiếp theo
Tương tự với các công trình nghiên cứu của tác giả nước ngoài, các tác pham
và công trình nghiên cứu trong nước về vai trò của ASEAN cũng khá phong phú.Các công trình của các tác giả trong nước có giá trị tham khảo rất tốt và đóng góp
nhiều cho luận án trên nhiều phương diện
Về những điểm luận án bé sung, khi ban tới lý luận về vai trò của một chủthé trong QHQT và vai trò của ASEAN, các công trình đi trước vẫn còn một sốnhững lưu ý như sau:
* Nội dung này được phân tích kỹ hơn trong chương tiếp theo của luận án.
28
Trang 38Đầu tiên, về mặt lý luận, cho tới nay vẫn chưa có hệ thống lý thuyết thống
nhất nào được coi là hữu hiệu trong việc nghiên cứu về vai trò của chủ thể trongQHOQT Như đề cập ở trên, việc nghiên cứu thường được áp dụng với một số các lýthuyết QHQT chủ yếu Mỗi lý thuyết có cách nhìn vai trò trong QHQT khác nhau vớinhững hệ tiêu chí riêng Do vậy, các nghiên cứu về vai trò của chủ thé theo các lýthuyết QHQT này thường bị chi phối bởi quan điểm riêng của các lý thuyết nên dễ bịphiến diện và không đầy đủ Trên thực tế, việc áp dụng từng lý thuyết này vào nghiên
cứu vai trò của ASEAN đều khó trả lời câu hỏi tại sao ASEAN lại có vai trò, thậm
chí là vai trò trung tâm Tuy nhiên, một số tiêu chí đánh giá vai trò của các lý thuyết
này là hữu ích trong việc đánh giá vai trò trong QHQT nói chung, vai trò của ASEAN
nói riêng.
Tiếp theo, dù đã có Lý thuyết về vai trò nhưng lý thuyết này không được sử
dung một cách rộng rãi trong việc nghiên cứu QHQT mà chỉ được dùng mang tính
tham khảo trong nghiên cứu chính sách đối ngoại và giới hạn ở một vài nghiên cứuQHỌT Một số cản trở về cấp độ phân tích, về tính đại diện của mẫu nghiên cứu, về
sự mơ hồ trong xác định thế nào là bản sắc hay sự thay đôi trong nhận thức nội bộ
của các quốc gia, khiến lý thuyết này khó trở thành khuôn khổ phổ biến cho các
nghiên cứu vai trò trong QHQT Liên quan tới luận án, với đối tượng nghiên cứu là
ASEAN vốn là một tô chức liên chính phủ có đặc tính đa dạng cao, việc xác địnhnhận thức về vai trò của Hiệp hội trong quan niệm của các nước khác cũng như của
các thành viên là khó xác định chính xác.
Ngoài ra, khi bàn về vai trò của ASEAN, các tác phẩm và công trình nghiên
cứu trong nước chưa thực sự rõ ràng về cách tiếp cận và tiêu chí đánh giá Các học
giả dùng những khái niệm khác nhau để chỉ về vai trò nói chung và vai trò củaASEAN Bên cạnh đó, các học giả cũng dùng các khái niệm không giống nhau
trong cách gọi tên vai trò của chủ thé ASEAN, vi dụ như vai trò cầu nối, vai trò
điểm hẹn, vai trò trung tâm, vai trò cân bằng chiến lược, vai trò cầm lái, vai trò xâydựng Một số lượng đáng kể công trình tiếp cận đối tượng nghiên cứu thông qua
phương pháp nghiên cứu lịch sử, xem xét các thành tựu và những hạn chế của Hiệp
hội và từ đó đánh giá về vai trò của ASEAN mà không dựa trên cơ sở lý thuyết nào
29
Trang 39Cuối cùng, một điểm đáng lưu ý khác trong các nghiên cứu lịch sử khi tiếp
cận đối tượng nghiên cứu là “vai trò của ASEAN”, các nghiên cứu này thườngnghiên cứu trong một giai đoạn nhất định mà chưa quan tâm nhiều đến sự thay đôi
vai trò của Hiệp hội qua thời gian.
Với những đặc điểm của các công trình nghiên đi trước như vậy, Luận án
tiễn sĩ mong muốn sẽ bổ sung và đóng góp một công trình lý luận mới với khung lýthuyết rõ ràng về cơ sở hình thành nên vai trò của ASEAN và quá trình chuyền biến
vai trò của Hiệp hội trong hợp tác an ninh - chính trị Đông Á trong giai đoạn từ
1991 đến 2015
30
Trang 40CHƯƠNG 2: LÝ LUẬN VẺ VAI TRÒ CỦA CHỦ THẺ
TRONG QUAN HỆ QUOC TE
Như đã trình bày trong Chương Một của Luận án, vai trò của chủ thê QHQT
là một chủ đề không mới Xét về góc độ lý thuyết, việc xem xét về vai trò của chủ
thể QHQT đã được tiến hành dựa trên một số các lý thuyết phô biến như Chủ nghĩa
Hiện thực, Chủ nghĩa Tự do, và Chủ nghĩa Kiến tạo Bên cạnh đó, Ly thuyét vé Vai
trò gần đây được áp dụng trong nghiên cứu chính sách của các quốc gia va Lý
thuyết Phân tích Mạng lưới Xã hội (SNA) cũng là những lý thuyết có bàn tới vai tròcủa chủ thé trong QHQT Tuy vậy, các lý thuyết có quan niệm khá khác nhau về
tiêu chí đánh giá vai trò và không phải tiêu chí nào cũng áp dụng hoàn toàn thíchhợp đối với trường hợp vai trò của ASEAN trong các hợp tác an ninh - chính trị khuvực Đông Á
2.1 Quan niệm về vai trò chủ thể trong các lý luận Quan hệ quốc tế
2.1.1 Chủ nghĩa Hiện thực
Chủ nghĩa Hiện thực luôn nhìn nhận mọi vấn đề trong QHQT thông qua lăngkính quyền lực (Mogenthaus, 1967) Vì thế, CNHT còn có tên gọi khác là lý thuyết
về quyền lực hoặc chính trị học quyền lực Các nhà nghiên cứu của lý thuyết này
luôn cho rằng quyền lực tạo ra vai trò của một chủ thể trong QHQT Do đó, muốn
có một vai trò đáng kể trong QHQT, chủ thé phải có quyền lực mạnh tương ứng
Các nghiên cứu dựa trên CNHT thường chỉ quan tâm tới vai trò của các nước lớn,đặc biệt là các cường quốc Các tiêu chí đánh giá vai trò chủ thể thường được căn
cứ dựa trên sự so sánh các thành tố tạo nên sức mạnh quốc gia như quân sự, kinh tẾ,dân số, diện tích đất đai Đây là lý do vì sao các nhà lý luận của lý thuyết nàykhông đánh giá cao vai trò của ASEAN - một nhóm các quốc gia không có cácthành tổ trên đủ lớn dé có được quyền lực mạnh, đồng nghĩa với việc không có vai
trò nào đó trong vấn đề an ninh Một điểm thứ hai của lý thuyết này là quan niệm
coi xung đột là tuyệt đối, là bản chất của QHQT nên CNHT không đánh giá cao hợp
tác Các học giả của Thuyết Hiện thực cho rằng các hình thức hợp tác chỉ là tạm
thời và là giai đoạn ngừng nghỉ giữa các xung đột Theo đó, vốn là một cách thức
31