Quyết định lựa chọn mua dây cáp điện của công ty TNHH HELUKABEL được sử dụng trong dự án điện gió tại miền Nam, Việt Nam / Nguyễn Minh Tuấn, Lê Trần Chinh

203/2015/TT-BTC dated December 21, 2015 ...8 Hà VIỆT HưNG Một số vấn đề về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế bằng trọng tài Some issues related to the settlement of international ma

PHÓ TỔNG BIÊN TẬP Ngô Thị Diệu Thúy

Ban Trị sự - ĐT: 024.22218238 Fax: 024.22218237

Ban Thư ký - Xuất bản ĐT: 024.22218230Ban Truyền thông - ĐT: 024.22218239 Ban Chuyên đề - ĐT: 024.22218229Ban Phóng viên - ĐT: 024.22218232Trung tâm Thông tin Đa phương tiệnĐT: 024.2221 8231

Email: online@tapchicongthuong.vn

VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN PHÍA NAM

Số 12 Nguyễn Thị Minh Khai, P Đa Kao,

Q 1, TP Hồ Chí MinhĐT: (028) 38213488 - Fax: (028) 38213478 Email: vpddpntapchicongthuong@gmail.com

Giấy phép hoạt động báo chí số:

60/GP-BTTTT Cấp ngày 05/3/2013 Trình bày: Tại Tòa soạn

In tại Công ty CP Đầu tư và Hợp tác quốc tế

GS.TSKH Nguyễn Xuân Quỳnh

GS.TS Đinh Văn Sơn

muïC luïC

Contents

ISSN: 0866-7756 số 5 - Tháng 3/2021

luật ĐOàN TrọNG CHỉNH - ĐINH TIếN PHONG

Giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo trong dự thảo thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

Short selling with collateral under the new Draft circular replacing the Circular

No 203/2015/TT-BTC dated December 21, 2015 8

Hà VIỆT HưNG

Một số vấn đề về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế bằng trọng tài

Some issues related to the settlement of international maritime disputes via maritime arbitrators 14

TrầN THị HuyềN TrANG

Những điểm mới về quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động của người sử dụng lao động

theo quy định của Bộ luật Lao động năm 2019

The new regulations of the employer’s right to unilaterally terminate labour contract

in accordance with the Vietnamese Labour Code 2019 20

ĐặNG THị HuyềN TrANG - NGuyễN THị BìNH - NGuyễN THANH HùNG

Pháp luật về kiểm soát hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất: Thực trạng và giải pháp

Law on chemical production and business: Current situation and recommendation 27

TrầN NGọC THÚy

Bầu cử - Một hình thức kiểm soát quyền lực nhà nước

Election - A measure of controlling the state power 34

HOàNG THị QuỳNH TrANG

Một số điểm mới của Nghị định số 30/2020/NĐ-CP ngày 05/3/2020 của Chính phủ về công tác văn thư

so với những nghị định trước đây

Some new features of the Decree No 30/2020/ND-CP on clerical work 40

kinh tế TrầN HỒNG NGuyÊN

Cân bằng năng lượng và ý nghĩa của cân bằng năng lượng đối với kiểm kê khí nhà kính

Energy balance and the role of the energy balance table in the national greenhouse gas inventories 48

TrầN VĂN BìNH

Dự báo nhu cầu năng lượng bằng phương pháp phân tích kinh tế - kỹ thuật

Forecasting the energy demand with the economic and technical analysis method 59

NGuyễN THANH BìNH - LÊ CôNG ĐOàN - MAI THANH HùNG

Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng dịch vụ logistics tại các công ty cổ phần vận tải

và dịch vụ hàng hải Việt Nam

Factors affecting the quality of logistics services provided by the Supply Chains

and Agency Services Joint Stock Company 65

TrầN VĂN THIỆN - PHẠM KIÊN

Chuyển đổi số của chính quyền và doanh nghiệp ở Thành phố Hồ Chí Minh

và những lợi ích chuyển đổi số mang lại cho doanh nghiệp

The digital transformation of authorities and enterprises in Ho Chi Minh City and benefits

of digital transformation for enterprises 72

DươNG NGọC HỒNG

Hậu COVID-19: Hướng đi nào cho ngành Thủy sản Việt Nam

Post Covid-19 pandemic: Current situation of Vietnam’s fishery industry 77

ĐINH CAO KHuÊ - NGuyễN THị THủy - TrầN ĐìNH THAO

Đặc điểm thị trường Nhật Bản và một số giải pháp xuất khẩu rau quả của Việt Nam

The Japanese market characteristics and some solutions to promote Vietnam’s fruit

and vegetable exports to Japan 85

Vũ THị yếN

Thực trạng thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam giai đoạn 2010-2020

The current situation of attracting foreign direct investment into Vietnam in the period from 2010 to 2020 91

TrầN THị THANH NHàN - NGuyễN NHẬT MINH

Đề xuất mô hình nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến việc sử dụng thương mại điện tử

của khách du lịch tại địa phương

Proposing the research model on factors affecting tourists to use local e-commerce services 96

Quản trị - Quản lý

Đỗ ANH ĐỨC - Đỗ ÁNH LINH - Vũ THu NGâN - NGuyễN NHẬT MINH

- PHẠM THị HươNG Ly - NGuyễN THị THÚy KIều

Phong cách lãnh đạo của cán sự lớp hệ đào tạo chính quy tại Trường Đại học Kinh tế quốc dân

The leadership styles of class monitors who are full-time students of National Economics University 102

NGuyễN THị KIM HIỆP

Các yếu tố tác động đến sự gắn kết của người lao động với doanh nghiệp tại Đồng Nai

Factors affecting the employment engagement in enterprises in Dong Nai Province 110

NGuyễN XuâN NHĩ - ĐặNG THị BảO TrâM - PHẠM QuốC HảI

Mối quan hệ giữa thỏa mãn công việc của nhân viên và phong cách lãnh đạo trong thời kỳ Covid-19

The relationship between the employee’s job satisfation and leadership style during

the Covid-19 pandemic 118

KIều THị TuấN

Hành trang của sinh viên ngành Kế toán - Kiểm toán trong thời kỳ hội nhập

Luggage of accounting and auditing students in the intergration period 124

TrầN THị NHINH - Vũ TrựC PHỨC - LÊ THị CẩM TÚ

Các nhân tố ảnh hưởng đến ý định chia sẻ tri thức của giảng viên

Factors affecting lecturers' intention to share their knowledge 136

BùI THị NHâN

Du lịch Việt Nam: Hội nhập và phát triển

Vietnam’s tourism industry - International integratioon and development 141

DuONG NGOC SON

The impacts of Agile method on small and medium education projects in Vietnam

Tác động của việc áp dụng phương pháp Agile trong các dự án giáo dục vừa và nhỏ tại Việt Nam 146

TrầN THị TìNH - BùI THàNH KHOA - NGuyễN VĂN THANH TrườNG

Nghiên cứu nguyên nhân và kết quả mối quan hệ giữa cựu sinh viên và trường đại học:

Trường hợp Đại học Công nghiệp Thành phố Hồ Chí Minh (IUH)

A study on the antecedences and consequence of the relationship between alumni and university:

Case study of Industrial University of Ho Chi Minh City (IUH) 153

NGuyễN THANH MINH

Nâng cao chất lượng nhân lực tại Trung tâm Y tế huyện Phú Bình, tỉnh Thái Nguyên

Improving the quality of human resources at the Medical Center

of Phu Binh District, Thai Nguyen Province 160

NGuyễN THị HỒNG PHÚC

Thực trạng lao động di cư đến trên địa bàn tỉnh Trà Vinh:

Trường hợp lao động di cư đến là công nhân và lao động tự do

The migration issue in Tra Vinh Province: Case study of migrant workers and freelancers 167

LÊ VĂN BìNH - NGuyễN THANH LâM

Một số yếu tố tác động đến ý định quay lại điểm đến:

Nghiên cứu du khách Nhật Bản tại Thành phố Hồ Chí Minh

Some factors affecting the revisiting intention of visitors:

Case study of Japanese travellers in Ho Chi Minh City 172

TrầN ĐìNH AN - NGô QuỳNH HươNG

Các yếu tố tác động đến động lực làm việc của nhân viên tại Công ty Cổ phần Viễn thông Thế Kỷ

Factors affecting the work motivation of employees working for the Centure Telecom Joint Stock Company 181

PHẠM THị MỘNG HằNG

Các yếu tố ảnh hưởng đến cầu du lịch của du khách nội địa tại tỉnh Đồng Nai

Factors affecting the demand of domestic tourists visiting Dong Nai Province 187

NGuyễN THị TOàN - NGuyễN THị KIều VI

Các nhân tố ảnh hưởng đến động lực làm việc của nhân viên tại Công ty cổ phần Cấp thoát nước Bình Thuận

Factors influencing the work motivation of employees at Binh Thuan Water Supply and Drainage JSC 193

PHAN THị MAI TrâM

Shibusawa Eiichi - Cha đẻ của triết lý kinh doanh Nhật Bản

Shibusawa Eiichi - The father of Japanese business philosophy 200

ĐặNG KIều DIễM

Chủ nghĩa nữ quyền mácxít và vấn đề bình đẳng giới ở Việt Nam hiện nay

The Marxist feminism and the gender equality in Vietnam 207

HuỳNH ĐỨC LỘNG - MAI THị ÁNH TuyếT - TrầN HOàNG MINH

Vai trò của năng lực giảng viên đối với chất lượng đào tạo

The role of faculty competencies in training quality 219

NGuyễN THị NGọC DuyÊN

Tác động của văn hóa tổ chức đến thương hiệu nội bộ của nhân viên:

Nghiên cứu tại các ngân hàng thương mại Việt Nam

The impacts of organizational culture on internal branding:

Case study of some commercial banks in Vietnam .225

LÊ THị Mỹ TÚ

Quản trị tài sản vô hình: Tổng quan nghiên cứu về tác động của vốn trí tuệ đến hiệu quả

hoạt động doanh nghiệp

Intangible asset management: A summary about the impacts of intellectual capital

on the business performance of companies 234

Lu PHI NGA - NGuyeN QuOC Huy

A study on the factors affecting the job satisfaction, working motivation and innovation

of banking sales specialists working for Vietnamese private banks

Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến sự hài lòng, động lực làm việc và động lực đổi mới công việc

của chuyên viên bán hàng tại các ngân hàng tư nhân Việt Nam 240

kinh doanhNGô MINH THuẬN - Đỗ THế DươNG

Những nguyên tắc căn bản xây dựng triết lý kinh doanh trong bối cảnh toàn cầu hóa hiện nay

Basic principles of business philosophy development in the context of globalization 247

PHẠM HùNG CườNG - TrầN THị HẬu

Quyết định mua sản phẩm chăm sóc da mặt của người tiêu dùng trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

Factors affecting the decisions of consumers living in Ho Chi Minh City

to buy facial skin care products 253

NGuyễN MINH TuấN - LÊ TrầN CHINH

Quyết định lựa chọn mua dây cáp điện của Công ty TNHH HELUKABEL được sử dụng

trong dự án điện gió tại miền Nam, Việt Nam

Factors affecting customers’ decisions to buy HELUKABEL Company Limited’s electric cables which

are used in wind power projects in the southern region of Vietnam 269

ĐINH PHI HỔ

Ảnh hưởng của danh tiếng đối với hài lòng, trung thành khách hàng:

Trường hợp nghiên cứu tại Khách sạn REX Thành phố Hồ Chí Minh

The impact of hotel reputation on customer satisfaction and loyalty of guests:

Case study of Rex Hotel in Ho Chi Minh City, Vietnam .275

tài chính - ngân hàng - bảo hiểmNGuyễN TruNG TrựC

Các yếu tố kinh tế tác động đến chỉ số VN30 của Việt Nam

Factors affecting the VN30 Index performance 290

ĐặNG THị BÍCH NGọC

Giải pháp tăng cường phát triển thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam

Solutions for a sustainable and effective derivatives market in Vietnam 304

NGuyễN THị LIÊN HươNG

Tác động của trách nhiệm xã hội đến cơ cấu vốn doanh nghiệp niêm yết ngành sản xuất Việt Nam

Impact of corporate social responsibility on the debt ratio of Vietnamese listed manufacturing companies 309

PHẠM THu TrANG - NGuyễN BÍCH NGọC

Một số giải pháp phát triển hình thức thanh toán bằng ví điện tử tại Việt Nam

Some solutions to promote the development of e-wallet services in Vietnam .314

NGuyễN VĂN ĐẠT - PHẠM QuỳNH My

Nâng cao năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ ở Việt Nam

trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế

Enhancing the competitiveness of Vietnamese non-life insurance companies in the context

of the country’s international integration process 320

LÊ Vũ TườNG Vy - HuỳNH NAM - BùI HOàNG CHâu

Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả sử dụng chi phí của các ngân hàng thương mại cổ phần khác tại Việt Nam

Factors affecting the cost-efficiency of Vietnamese commercial joint stock banks 329

kế toán - kiểm toánMAI DIễM LAN HươNG

Hoàn thiện công tác kế toán tập hợp chi phí sản xuất và tính giá thành sản phẩm

tại Công ty Cổ phần Chế biến gỗ Việt Đức

Improving the effectiveness of the accounting of cost of production and product cost

at Viet Duc Wood Processing Joint Stock Company 336

NGuyễN THị PHướC

So sánh chuẩn mực kiểm toán Việt Nam (VSA) số 700 về “hình thành ý kiến kiểm toán

và báo cáo kiểm toán về báo cáo tài chính” với ISA 700

Examinings the differences between Vietnam Standards on Auditing (VSA) 700

and International Standard on Auditing (ISA) 700 342

Vũ THị MINH

Các nhân tố ảnh hưởng tới tổ chức công tác kế toán tại các doanh nghiệp hoạt động

trong lĩnh vực phân phối hàng hóa trên địa bàn tỉnh Thái Nguyên

Factors affecting the accounting of goods distribution companies in Thai Nguyen Province .347

TrầN THị HuyÊN

Thách thức và giải pháp hội nhập kế toán quốc tế của Việt Nam hiện nay

Challenges and solutions to promote the international integration process

of Vietnam’s accounting sector 353

NGuyễN BÍCH HươNG THảO

Các nhân tố ảnh hưởng tới tổ chức kế toán quản trị trong doanh nghiệp sản xuất

Factors affecting the management accounting of manufacturing enterprises 357

GiAo dịCh bÁn khốnG CoÙ tAøi sAûn ĐAûm bAûo tronG dự thAûo thônG tư thAy thế thônG tư số 203/2015/tt-btC

lĐoàn Trọng Chỉnh - Đinh Tiến Phong

toÙm tẮt:

Giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo là một cơ chế không còn mới mẻ trên thế giới nhưnglại xa lạ ở thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam Dù đã có nhiều năm hình thành và pháttriển nhưng đến gần đây cơ chế này mới được Bộ Tài chính tạo hành lang pháp lý thông qua việcban hành Dự thảo thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính ban hành ngày21/12/ 2015 về “Hướng dẫn giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứngquyền có bảo đảm được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán”.Giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo tuy đóng vai trò quan trọng trên TTCK, nhưng vẫn còntiềm ẩn nhiều rủi ro cần được đánh giá, phân tích nhằm đưa ra những quy định pháp luật phùhợp nhất cho hoạt động này

Trong phạm vi bài báo này, chúng tôi đề cập: khái quát chung về giao dịch bán khống có tàisản đảm bảo cũng như những quy định pháp luật về cơ chế giao dịch bán khống có tài sản đảmbảo; quy định về các biện pháp phòng ngừa và khắc phục rủi ro trong giao dịch bán khống có tàisản đảm bảo; vai trò, rủi ro và kiến nghị về giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo

từ khóa: bán khống (short sell), bán khống có tài sản đảm bảo, chứng khoán, kinh tế, pháp luật,

dự thảo thông tư mới

1 Đặt vấn đề

Ngày 11/7/1998, Thủ tướng Chính phủ đã ra

Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg đánh dấu một

mốc lịch sử đối với sự ra đời của TTCK Việt Nam

Sau 20 năm hình thành và phát triển, vốn hóa

TTCK đã tăng trưởng ở mức trung bình hơn 50%

mỗi năm Tính đến hết tháng 6/2020, tổng vốn hóa

TTCK đạt mức 5,5 triệu tỷ đồng, bằng 104% GDP

năm 20191 Tuy đạt được nhiều thành tựu và quy

mô ngày càng lớn nhưng TTCK Việt Nam vẫn chưa

thật đa dạng về hàng hóa mà cụ thể một trong số đó

chính là chứng khoán trong giao dịch bán khống có

tài sản đảm bảo Mới đây, vào giữa tháng 8/2020,

Bộ Tài chính đã ban hành dự thảo Thông tư thay thế

Thông tư số 203/2015/TT-BTC Dự thảo đã có quyđịnh về giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo, mở

ra cơ chế cho hoạt động này được “khai sinh” vàphát triển trong tương lai

Trong bối cảnh đó, bài báo nghiên cứu các quyđịnh pháp luật về giao dịch bán khống có tài sản đảmbảo trong dự thảo Thông tư mới nhằm mang đến choquý độc giả, quý nhà đầu tư, nhà nghiên cứu nhữngnhận định, phân tích về những quy định mới nhất củapháp luật Việt Nam đối với giao dịch bán khống cótài sản đảm bảo Đồng thời, phân tích vai trò và rủi rocủa cơ chế này, từ đó đề ra một số kiến nghị nhằmhoàn thiện pháp luật liên quan đến cơ chế giao dịchbán khống có tài sản đảm bảo ở Việt Nam

2 khái quát chung giao dịch bán khống có tài

sản đảm bảo

2.1 Lịch sử giao dịch bán khống

Giao dịch bán khống trên thế giới được cho là

diễn ra lần đầu tiên vào năm 1609 ở Hà Lan Vào

năm này, một thương nhân tên Le Maire đã quyết

định bán toàn bộ cổ phiếu mà ông đang nắm giữ

của công ty VOC và thậm chí bán nhiều hơn cả

những gì ông nắm giữ, vì ở thời điểm đó công ty

này vẫn chưa trả cổ tức cho ông trong 7 năm và

một con tàu của công ty đang bị đe dọa tấn công

bởi tàu của nước Anh do mâu thuẫn thương mại

Việc thương nhân Le Maire quyết định bán toàn

bộ chứng khoán ông nắm giữ cộng thêm số chứng

khoán ông đi vay vừa nhằm mục đích bảo vệ

quyền và lợi ích của chính mình đồng thời cũng

nhằm mục đích kiếm lời2

2.2 Khái niệm giao dịch bán khống có tài sản

đảm bảo

Theo khoản 11 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế

Thông tư số 203/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính

ban hành ngày 21/12 /2015: “Giao dịch bán khống

có tài sản đảm bảo (sau đây gọi là giao dịch bán

khống có bảo đảm) là giao dịch bán chứng khoán đã

vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của

Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt

Nam Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số

chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay”.

Nói một cách khác, bán khống là hình thức bán

chứng khoán mà người bán không sở hữu, vì người

bán dự đoán giá chứng khoán sẽ giảm Bằng cách

vay chứng khoán của chủ thể khác để bán ra và sau

đó mua lại với giá rẻ hơn trong tương lai nhằm hoàn

trả chủ thể cho vay, người thực hiện giao dịch bán

khống sẽ hưởng phần giá trị chênh lệch giữa giá

bán chứng khoán khi cao và giá mua lại khi thấp

cộng thêm một khoản phí vay chứng khoán Nghĩa

vụ hoàn trả chứng khoán của người bán cho chủ thể

cho vay chứng khoán được đảm bảo bằng tài khác

2.3 Vai trò của giao dịch bán khống có tài sản

đảm bảo

Tính thanh khoản là một trong những yếu tố quan

trọng bậc nhất của TTCK thứ cấp Một trong những

vai trò quan trọng nhất của cơ chế giao dịch bán

khống có bảo đảm mà chúng ta có thể dễ dàng nhận

thấy đó là giao dịch này làm tăng tính thanh khoản

của TTCK Giao dịch bán khống có bảo đảm bên

cạnh đó cũng là cơ chế giúp điều chỉnh giá các cổ

phiếu bị đánh giá quá cao trên thị trường gây ra tình

trạng “bong bóng giá” làm tăng rủi ro cho nhà đầu tư

Cơ chế giao dịch bán khống có bảo đảm khi đượccho phép hoạt động sẽ trở thành một cơ chế lọcnhững chứng khoán “dỏm” hiệu quả Những chứngkhoán có công ty phát hành là những công ty hoạtđộng kinh doanh tuy thực tế không hiệu quả nhưng bịđẩy giá lên cao sẽ dễ bị hạ giá trở về mức cân bằngnhờ cơ chế bán khống này Cho phép giao dịch bánkhống có bảo đảm sẽ đánh dấu một bước ngoặt lớnđối với TTCK Việt Nam Cơ chế này cho phép nhàđầu tư kiếm lời được ở cả hai xu hướng: xu hướng lênvà xu hướng xuống của TTCK Trước đây, nhà đầu tưchủ yếu kiếm lời được nhờ vào xu hướng lên của giá,tuy nhiên, cơ chế giao dịch bán khống có bảo đảm sẽgiúp TTCK nước ta trở nên sôi động hơn bao giờ hết.Khi thanh khoản của thị trường cao nhờ giao dịch bánkhống có bảo đảm, rủi ro giá cổ phiếu nhà đầu tưđang nắm giữ sẽ giảm bất ngờ cũng tăng Điều nàykhuyến khích nhà đầu tư nâng cao kiến thức và kỹnăng đầu tư chứng khoán

Giao dịch bán khống có bảo đảm khi được triểnkhai hiệu quả trên TTCK Việt Nam sẽ là một yếutố góp phần cải thiện các tiêu chí đánh giá theoFTSE và MSCI Từ đó, Việt Nam hoàn toàn có thểsẽ được đánh giá nâng hạng sang thị trường mới nổivà thu hút được lượng lớn dòng vốn ngoại lớn trongthời gian tới3

2.4 Rủi ro của giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo

Không phải không có lý do mà dù đã có hơn haithập kỷ tồn tại nhưng đến nay Bộ Tài chính mới bắtđầu tạo ra hành lang cho giao dịch bán khống cóbảo đảm hình thành Rủi ro lớn nhất mà giao dịchbán khống có bảo đảm có thể mang đến cho TTCKđó là bán khống có thể sẽ tạo ra tâm lý hoảng loạntrên thị trường, gây ra hiệu ứng Domino, làm khủnghoảng trở nên nghiêm trọng hơn so với thực tế Nhà đầu tư thực hiện hoạt động giao dịch bánkhống có bảo đảm khi thực hiện giao dịch này sẽphải đối mặt với nguy cơ phải chịu phí rủi ro trongtrường hợp ước đoán giá giảm nhưng thực tế giá lạităng cộng thêm chi phí vay chứng khoán Nhữngnhà đầu tư thực hiện hoạt động này thường phải lànhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tưcó nhiều kiến thức, kỹ năng kinh nghiệm

Một rủi ro khác của giao dịch bán khống có bảođảm đó là ước đoán giảm giá có thể tạo cơ hội thaotúng thị trường, làm các chứng khoán đáng nhẽ rasẽ tăng lại giảm giá và từ đó phục vụ những hành vithao túng thị trường làm thiệt hại cho những nhàđầu tư chân chính4

3 Quy định pháp luật về giao dịch bán khống

có tài sản đảm bảo

3.1 Chứng khoán trong giao dịch bán khống có

tài sản đảm bảo

Có rất nhiều loại chứng khoán trên TTCK Việt

Nam hiện nay:

- Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

- Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn

mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm

chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán;

- Hợp đồng góp vốn đầu tư;

- Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài chính quy

định5

Tuy nhiên, không phải loại chứng khoán nào

cũng được phép giao dịch bán khống có bảo đảm

Chỉ có hai loại chứng khoán được phép giao dịch

bán khống có bảo đảm là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

niêm yết Hơn nữa, các chứng khoán này phải

đảm bảo các điều kiện như: được đăng ký giao

dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán và đáp ứng

các tiêu chí về thời gian niêm yết, đăng ký giao

dịch; về quy mô vốn và kết quả hoạt động kinh

doanh của tổ chức phát hành; về tính thanh khoản

và biến động giá (nếu có); minh bạch thông tin và

các tiêu chí khác theo hướng dẫn của Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước

Ngoài ra, các nhà làm luật còn quy định thêm cơ

chế giới hạn và lọc loại chứng khoán được phép giao

dịch bán khống có bảo đảm và cả những chứng

khoán không được phép Cụ thể, trên cơ sở tiêu chí

do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định, Sở

Giao dịch chứng khoán công bố danh sách chứng

khoán được giao dịch bán khống có bảo đảm hoặc

chứng khoán không được giao dịch bán khống có

bảo đảm6

3.2 Chủ thể trong giao dịch bán khống có tài

sản đảm bảo

Chủ thể trong giao dịch bán khống có bảo đảm

có thể được chia thành ba nhóm:

- Bên bán khống chứng khoán có tài sản bảo

đảm;

- Chủ thể trung gian;

- Các cơ quan nhà nước có thẩm quyền điều

chỉnh quan hệ giao dịch bán khống có bảo đảm

Bên bán khống chứng khoán có tài sản bảo đảm

là chủ thể trung tâm của quan hệ xã hội này Bộ Tài

chính chưa quy định chi tiết điều kiện mà nhà đầu tư

cần đáp ứng để được bán khống chứng khoán có tài

sản bảo đảm mà chỉ quy định theo hướng mở và loại

trừ: “Các đối tượng không được phép thực hiện giao

dịch bán khống có bảo đảm theo hướng dẫn của Ủy ban chứng khoán nhà nước” 7

Chủ thể trung gian trong giao dịch bán khống cóbảo đảm bao gồm các công ty chứng khoán đượccung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán Công tychứng khoán đóng vai trò cung cấp dịch vụ và hỗ trợnhà đầu tư trong hoạt động giao dịch bán khống cóbảo đảm Các cơ quan nhà nước có thẩm quyền điềuchỉnh quan hệ giao dịch bán khống có bảo đảm đóngvai trò là chủ thể điều chỉnh, giám sát, giải quyếtcác vấn đề phát sinh trong giao dịch bán khống cóbảo đảm Các cơ quan này bao gồm: Tổng công tylưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở Giaodịch chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,Bộ Tài chính,…

3.3 Hợp đồng giao dịch vay chứng khoán trong giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo

Bộ Tài chính đã tiên lượng trước những rủi ro củagiao dịch bán khống có bảo đảm có thể xảy ra nênđã quy định chi tiết về nội dung của hợp đồng giaodịch vay chứng khoán trong giao dịch bán khống cóbảo đảm nhằm hạn chế rủi ro ở mức tối đa

Theo đó, hợp đồng giao dịch vay chứng khoántrên hệ thống vay và cho vay chứng khoán tại Tổngcông ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đểthực hiện giao dịch bán khống có bảo đảm tối thiểuphải bao gồm nội dung về: tài sản thế chấp, lãi suấtvay/cho vay, thời hạn vay, gia hạn vay, xử lý tài sảnthế chấp khi nhà đầu tư không hoàn trả chứngkhoán, phương thức giải quyết khi có tranh chấpphát sinh

Hơn nữa, các nhà làm luật còn yêu cầu các bêntrong quan hệ này nêu rõ các rủi ro, thiệt hại có thểphát sinh và chi phí8 Đây là những nội dung cực kìchi tiết, quản lý rủi ro một cách toàn cảnh trongtương lai xa

3.4 Biện pháp phòng ngừa và khắc phục rủi ro trong giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo

Giao dịch bán khống có bảo đảm là một hoạtđộng có tính rủi ro cao Do đó, ngoài các quy địnhkhắt khe về các loại chứng khoán, chủ thể, hợp đồngtrong giao dịch bán khống có bảo đảm, Bộ Tài chínhcòn đặt ra các biện pháp phòng ngừa và khắc phụckhác nhằm quản lý rủi ro trong hoạt động này Cácquy định về các biện pháp phòng ngừa và khắc phụcrủi ro khác trong giao dịch bán khống có bảo đảmbao gồm:

Thứ nhất, tài khoản giao dịch bán khống có

bảo đảm là tài khoản riêng biệt hoặc được hạchtoán dưới hình thức tiểu khoản9 Đây là quy định

nhằm đảm bảo tính độc lập của tài khoản giao

dịch bán khống có bảo đảm bảo nhằm tạo điều

kiện thuận lợi cho việc quản lý của cơ quan nhà

nước có thẩm quyền

Thứ hai, công ty chứng khoán phải báo cáo Sở

Giao dịch chứng khoán và Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước về giao dịch bán khống có bảo đảm theo

Quy chế của UBCKNN10 Quy định này nhằm kiểm

soát kịp thời và sát sao giao dịch bán khống có bảo

đảm khi giao dịch đó được diễn ra

Thứ ba, trong trường hợp cần thiết để đảm bảo an

toàn cho hoạt động của TTCK, Ủy ban Chứng

khoán Nhà nước có thể yêu cầu các công ty chứng

khoán tạm ngừng thực hiện hoạt động giao dịch bán

khống có bảo đảm11 Ban hành quy định này, Bộ Tài

chính đã trao quyền cho Ủy ban Chứng khoán Nhà

nước tạm ngừng thực hiện hoạt động giao dịch bán

khống có bảo đảm trong trường hợp Ủy ban Chứng

khoán Nhà nước nhận thấy là cần thiết chứ không

phải là một trường hợp đã được quy định cụ thể

Thứ tư, Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành

Quy chế hướng dẫn giao dịch bán khống có bảo đảm

chỉ sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận12 Mặc dù

Ủy ban chứng khoán Nhà nước là cơ quan phụ trách

chính đối với hoạt động giao dịch bán khống có bảo

đảm, tuy nhiên, với điều khoản này, Bộ Tài chính đã

quy định mình là cơ quan quyết định phê duyệt Quy

chế hướng dẫn giao dịch bán khống có bảo đảm

Thứ năm, Bộ Tài chính đã ban hành biện pháp

ngắt mạch thị trường để hạn chế rủi ro trên TTCK

Việt Nam nói chung và đối với giao dịch bán khống

có bảo đảm nói riêng Biện pháp ngắt mạch thị

trường lần đầu tiên được đưa vào dự thảo một văn

bản pháp luật nhằm thay thế hoặc kết hợp với cơ chế

biên độ dao động giá:

“Sở giao dịch chứng khoán quy định cơ chế ngắt

mạch thị trường sau khi được Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước chấp thuận Căn cứ điều kiện thực tiễn

của thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

quyết định việc áp dụng cơ chế ngắt mạch thị trường

và/hoặc cơ chế biên độ dao động giá”13

3.5 Kiến nghị về quy định pháp luật đối với giao dịch bán khống có tài sản đảm bảo

Ngoài những quy định của Dự thảo trên nhằmphòng ngừa, hạn chế và khắc phục rủi ro như đã trìnhbày ở mục 4, chúng tôi kiến nghị:

Thứ nhất, cần có quy định hạn chế hoặc cấm giao

dịch bán khống có bảo đảm trong trường hợp thịtrường hỗn loạn như quy định của một số nước nhưMỹ, Nhật, Singapore14 Đây là biện pháp phòngngừa rủi ro mà giao dịch bán khống có bảo đảm cóthể gây nên cho thị trường vì các nhà đầu tư thực hiệngiao dịch trong hoàn cảnh này thường chỉ nhằm mụcđích kiếm lợi mà không mang đến lợi ích khống chếtình trạng “bong bóng giá chứng khoán”;

Thứ hai, khi có sự xuất hiện của cơ chế giao dịch

bán khống có bảo đảm, các chủ thể thao túng giáchứng khoán sẽ có thêm phương thức để thực hiệnhành vi vi phạm pháp luật nhằm trục lợi của mình.Để phòng ngừa và răn đe hành vi vi phạm pháp luậtnày, các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cần đặt ramức phạt thật nặng những hành vi trên

4 kết luận

Cơ chế giao dịch bán khống có bảo đảm dù đãđược quy định trong dự thảo Thông tư của Bộ Tàichính, tuy nhiên, quãng đường để áp cơ chế nàyđược áp dụng chính thức trên thị trường sẽ còn xavà phải được trình bày, thảo luận, phê duyệt thôngqua nhiều cấp Tuy nhiên, đây cũng đã là điềuđáng mừng vì TTCK Việt Nam đang càng ngàycàng thay đổi mình để hòa nhập với thế giới hơn.Để tạo được thành công khi áp dụng cơ chế này,các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cũng cầntuyên truyền, nâng cao nhận thức, kiến thức chonhững nhà đầu tư chứng khoán trên thị trường vàcó lộ trình áp dụng phù hợp Bản thân các nhà đầu

tư cũng cần phải nghiên cứu những quy định mớivề giao dịch bán khống có bảo đảm để tự bảo vệchính bản thân mình vì khi hoạt động này được ápdụng vào thị trường sẽ gây ảnh hưởng nhiều đếncác nhà đầu tư nói chung và đặc biệt những nhàđầu tư không chuyên nghiệp nói riêng n

tAøi lieÄu trÍCh dẪn:

1Báo Thanh niên (2020), "Vốn hóa thị trường chứng khoán Việt Nam đạt 104% GDP" Nguồn:https://thanhnien.vn/tai-chinh-kinh-doanh/von-hoa-thi-truong-chung-khoan-viet-nam-dat-104-gdp-

1253610.html#:~:text=Sau%2020%20n%C4%83m%2C%20v%E1%BB%91n%20h%C3%B3a,kho%E1%BA%A3ng%202.300%20t%E1%BB%89%20%C4%91%E1%BB%93ng , download ngày 01/9/2020

2Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2012), "Tìm hiểu lịch sử phát triển bán khống và các quy định pháp lý về bánkhống hiện tại trên thế giới" Nguồn: http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/

chitietthongtindaotao.jspx;jsessionid=JpcPfX2H6X0GLFMLmKqXTXtrt7YKnnPhm633hvfG4hxBfXbtR2tR!1962790674!-50817084?dDocName=APPSSCGOVVN162077278&_afrLoop=142201308653000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dnull%26_afrLoop%3D142201308653000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162077278%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dwpzn24zno_4,download ngày 01/9/2020.

3Trang thông tin điện tử tổng hợp Cafe (2020), "BVSC: “Giao dịch T+0 và bán khống giúp chứng khoán Việt Namsớm thăng hạng thị trường mới nổi”" Nguồn: https://cafef.vn/bvsc-giao-dich-t0-va-ban-khong-giup-chung-khoan-viet-nam-som-thang-hang-thi-truong-moi-noi-20200825222213856.chn, download ngày 01/9/2020

4,14Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2009), "Hoạt động bán khống trên thị trường chứng khoán" Nguồn:http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/chitietthongtindaotao.jspx?dDocName=APPSSCGOVVN162071852&_afrLoop=153474196047000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dnull%26_afrLoop%3D153474196047000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162071852%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dn8iilc77u_4, download ngày 01/9/2020

5 Căn cứ Khoản 1 Điều 6 Luật Chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung 2010.\

6Căn cứ khoản 3 Điều 11 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

7Căn cứ khoản 4 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

8Căn cứ khoản 1 Điều 11 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

9Căn cứ khoản 2 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

10Căn cứ khoản 5 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

11Căn cứ khoản 7 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

12Căn cứ khoản 8 Điều 2 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

13Căn cứ Điều 5 dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1 Quốc hội (2006), Luật Chứng khoán 2006 số 70/2006/QH11, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội.

2 Quốc hội (2010), Luật số 62/2010/QH12 Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán 2010, Nhà xuất bản

Chính trị Quốc gia, Hà Nội

3 Bộ Tài chính (2015), Thông tư số 203/2015/TT-BTC Hướng dẫn về giao dịch trên thị trường chứng khoán, Nhà

xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội

4 Bộ Tài chính (2017), Thông tư số 87/2017/NĐ-CP Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức

của Bộ Tài chính, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội.

5 Bộ Tài chính (2020), Dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 203/2015/TT-BTC Hướng dẫn giao dịch cổ phiếu,

chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội.

6 Báo Thanh niên (2020), "Vốn hóa thị trường chứng khoán Việt Nam đạt 104% GDP" Nguồn:

https://thanhnien.vn/tai-chinh-kinh-doanh/von-hoa-thi-truong-chung-khoan-viet-nam-dat-104-gdp-1253610.html

#:~:text=Sau%2020%20n%C4%83m%2C%20v%E1%BB%91n%20h%C3%B3a,kho%E1%BA%A3ng%202.300% 20t%E1%BB%89%20%C4%91%E1%BB%93ng , download ngày 01/9/2020.

7 Trang thông tin điện tử tổng hợp CafeF (2020), "BVSC: “Giao dịch T+0 và bán khống giúp chứng khoán Việt

Nam sớm thăng hạng thị trường mới nổi” Nguồn:

https://cafef.vn/bvsc-giao-dich-t0-va-ban-khong-giup-chung-khoan-viet-nam-som-thang-hang-thi-truong-moi-noi-20200825222213856.chn, download ngày 01/9/2020.

8 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2009), "Hoạt động bán khống trên thị trường chứng khoán" Nguồn:

http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/chitietthongtindaotao.jspx?dDocName=AP PSSCGOVVN162071852&_afrLoop=153474196047000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_a frWindowId%3Dnull%26_afrLoop%3D153474196047000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162071852%26_af rWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dn8iilc77u_4, download ngày 01/9/2020.

short sellinG with CollAterAl under the new drAft CirCulAr rePlACinG the CirCulAr

no 203/2015 / tt-btC dAted deCember 21, 2015

lPh.D student, Master Doan Trong Chinh

Lecturer, Faculty of Law, Ho Chi Minh City University of Technology

lDinh Tien Phong

Postgraduate student, Banking University Ho Chi Minh City

AbstrACt:

Short selling with collateral is a popular trading method in the world but it is quite unfamiliar

in Vietnam's stock market Although this trading method has been developed for years, theMinistry of Finance of Vietnam has formed a legal framework for this trading method throughthe Draft circular on "Instructions for trading stocks, fund certificates, corporate bonds,guaranteed warrants which are listed and registered for trading on the stock market” Thiscircular will replace the Circular No 203/2015/TT-BTC dated December 21, 2015 Despiteshort selling with collateral plays an important role in the stock market, it is a high-risk tradingmethod for investors As a result, it is essential to analyze and regulate this trading method

This paper presents an overview on short selling with collateral, current legal regulations onthis trading method, regulations and measures to prevent risks related to short selling This paperalso proposes some recommendations to better regulate short selling with collateral

keywords: short selling, short selling with collateral, stock, economy, law, draft of

new circular

9 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2012), "Tìm hiểu lịch sử phát triển bán khống và các quy định pháp lý về bán

khống hiện tại trên thế giới" Nguồn: http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/

chitietthongtindaotao.jspx;jsessionid=JpcPfX2H6X0GLFMLmKqXTXtrt7YKnnPhm633hvfG4hxBfXbtR2tR!196279 0674!-50817084?dDocName=APPSSCGOVVN162077278&_afrLoop=142201308653000&_afrWindowMode

=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dnull%26_afrLoop%3D142201308653000%26dDocName% 3DAPPSSCGOVVN162077278%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dwpzn24zno_4, download ngày

01/9/2020./

ngày nhận bài: 1/2/2021

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 11/2/2021

ngày chấp nhận đăng bài: 21/2/2021

Thông tin tác giả:

1 nCs.ths ĐoAøn trọnG Chỉnh

Giảng viên khoa luật - trường Đại học Công nghệ tP hồ Chí minh (hutech)

2 Cn Đinh tiến PhonG

học viên cao học luật - trường Đại học ngân hàng tP hồ Chí minh

1 Đặt vấn đề

Trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế đang

diễn ra mạnh mẽ, Việt Nam đã tích cực tham gia

các cơ chế song phương và đa phương về hợp tác

quốc tế, đặc biệt là trong lĩnh vực thương mại hàng

hải Cam kết lộ trình mở cửa dịch vụ hàng hải khi

gia nhập Tổ chức thương mại thế giới sẽ ngày làm

cho việc cạnh tranh trong lĩnh vực này trở nên gay

gắt Để kinh tế biển thành ngành mũi nhọn, việc

nâng cao hiểu biết của cá nhân, tổ chức, doanh

nghiệp về tranh chấp hàng hải quốc tế hiện nay là

cần thiết và cấp bách

Các tranh chấp về hàng hải quốc tế có thể giải

quyết thông qua hình thức thương lượng, hòa giải,

giải quyết tại cơ quan tòa án hoặc trọng tài Bài viết

này đi sâu phân tích phương thức giải quyết tranh

chấp tại cơ quan trọng tài mang tính đặc thù khi giải

quyết tranh chấp hàng hải quốc tế

2 nội dung phân tích

2.1 Khái quát chung về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế bằng phương thức trọng tài

Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực hàng hảiquốc tế là việc điều chỉnh các bất đồng, các xungđột dựa trên các căn cứ và bằng các phương thứckhác nhau do các bên lựa chọn nhằm bảo vệ cácquyền và lợi ích chính đáng của các bên trong lĩnhvực hàng hải quốc tế

Trọng tài hàng hải giải quyết các tranh chấp liênquan chủ yếu tới các hợp đồng vận chuyển hànghóa, bảo hiểm, hoặc vận chuyển bằng tàu biển Vàtrong hàng trăm năm, nền hàng hải cũng đã quenvới việc sử dụng phương thức giải quyết tranh chấplựa chọn dưới dạng này hay dạng khác, và chủ yếulà phương thức trọng tài Theo Phòng vận chuyểnđường biển quốc tế (ICS), vào khoảng 90% thươngmại thế giới được chuyên chở bằng đường biển

moÄt số vAán Đề về GiAûi Quyết trAnh ChAáP hAønG hAûi QuốC tế bAènG trọnG tAøi

lhà ViệT hưng

toÙm tẮt:

Bài viết đi sâu phân tích và chỉ ra các ưu điểm của phương thức giải quyết tranh chấp tại cơquan trọng tài mang tính đặc thù khi giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế Trên cơ sở đó, tácgiả nêu một số bất cập về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế tại Việt Nam, từ đó đưa ra giảipháp nhằm nâng cao hiệu quả giải quyết tranh chấp của Trọng tài quốc tế Việt Nam, góp phầnvào việc nâng cao hiểu biết của cá nhân, tổ chức về luật hàng hải quốc tế, bảo vệ được quyềnvà lợi ích chính đáng của các bên khi tham gia hoạt động hàng hải quốc tế

từ khóa: trọng tài hàng hải, tranh chấp hàng hải quốc tế, kiến nghị hoàn thiện, trọng tài

quốc tế Việt Nam

quốc tế Ngoài ra, có khoảng 50.000 tàu biển đăng

ký ở trên 150 nước Về mặt lịch sử, thương mại

hàng hải không giới hạn bởi một quốc gia, do đó

các tranh chấp phát sinh từ hoạt động hàng hải

thường gắn với hợp đồng quốc tế giữa các bên đến

từ các quốc gia khác nhau Về giải quyết tranh

chấp, hàng hải được thừa nhận rộng rãi như là một

phương thức của trọng tài thương mại quốc tế

Trong thực tiễn giải quyết tranh chấp hàng hải

thông qua phương thức trọng tài hàng hải có nhiều

ưu điểm như thủ tục tố tụng linh hoạt, giải quyết

nhanh chóng, giữ được uy tín của các bên, tính

chuyên nghiệp của trọng tài viên và tính chung

thẩm của phán quyết Việc giải quyết tranh chấp

bằng trọng tài thường không căng thẳng mà diễn ra

trong không khí hợp tác giữa các bên tranh chấp

Các tranh chấp trong lĩnh vực hàng hải có thể

được đưa ra giải quyết tại các Trung tâm trọng tài

về hàng hải có uy tín như Hiệp hội Trọng tài hàng

hải London hay Hội đồng Trọng tài hàng hải New

York Ngoài ra, nhiều Trung tâm trọng tài khác có

kinh nghiệm trong lĩnh vực hàng hải cũng có thể

giải quyết như Hiệp hội Sở Giao dịch thuê tàu Nhật

Bản, Tòa án Trọng tài hàng hải Mátxcơva, Trung

tâm Trọng tài hàng hải Gdynia Balan, Phòng Trọng

tài hàng hải Paris, Hội đồng Trọng tài hàng hải

Trung Quốc, Phòng Trọng tài hàng hải Singapore,…

Hiệp hội Trọng tài hàng hải London (L.M.A.A)

đặt trụ sở tại London và thực hiện việc giải quyết

của mình trên cơ sở các điều kiện của L.M.A.A

(2002) Hiệp hội Trọng tài hàng hải London đã ban

hành bộ quy tắc LMAA Bộ Quy tắc LMAA là một

tập hợp các điều khoản về tố tụng sẵn có cho các

bên để đưa điều khoản này vào hợp đồng của họ

điều khoản giải quyết tranh chấp LMAA cũng xuất

bản Bộ quy tắc tố tụng về các khiếu nại trung gian

(ICP), và Bộ quy tắc tố tụng về các khiếu nại nhỏ

(SCP) Các bộ quy tắc này được sửa đổi vào năm

2002 Tiến trình trọng tài được khởi đầu bằng việc

xem xét điều khoản trọng tài Hiệp hội có thể có

các thỏa thuận với Bản tin luật hàng hải của Lloyd

để công bố bản tóm tắt các phán quyết nếu được sự

đồng ý của các bên Các bản tóm tắt này không

công khai tên của các bên, hoặc tên của các trọng

tài viên, hoặc tên của con tàu biển có liên quan

Hiệp hội đã ban hành bản Quy định về trình tự giảiquyết bằng trọng tài nhanh chóng và chi phí thấp(FALCA), cùng các điều kiện hòa giải củaL.M.A.A Hiệp hội đã tham vấn cho Công hội Hànghải quốc tế và vùng Ban tích (BIMCO) để thôngqua điều khoản trọng tài BIMCO/LMAA

Hội đồng Trọng tài hàng hải Trung Quốc: Hội

đồng Trọng tài hàng hải Trung Quốc đặt trụ sở ởBắc Kinh Hiệp hội có thẩm quyền giải quyết mộtcách độc lập và công bằng các tranh chấp hàng hảitừ hợp đồng hoặc ngoài hợp đồng hoặc trong quátrình vận chuyển, sản xuất và hải trình trên biển,trong vùng nước ven biển và các vùng nước khácgắn liền với biển Hiệp hội cũng có quyền giảiquyết các tranh chấp hàng hải phát sinh từ cứu hộvà tổn thất chung, đâm va giữa các tàu biển, từ thiệthại gây ra bởi tàu biển đến các công trình trên biển,trên các vùng nước gắn liền với biển, trên cảngbiển cũng như các công trình ngầm dưới biển, tranhchấp phát sinh từ việc quản lí, vận hành, thuê tàu,thế chấp, đại lí, lai dắt tàu biển, nâng cấp, mua bán,sửa chữa, xây dựng, phá hủy tàu biển hoặc tàusông, cũng như vận chuyển trên biển đối với cáchợp đồng thuê tàu, vận đơn đường biển hoặc cácvăn bản khác và bảo hiểm hàng hải, tranh chấp liênquan đến sử dụng các nguồn lợi hàng hải và các ônhiễm môi trường đối với môi trường biển, tranhchấp phát sinh từ hợp đồng giao nhận, cung cấp khobãi cho tàu biển, tuyển dụng thủy thủ ở nước ngoàitrên hành trình ở nước ngoài, chế biến và đánh cá,cũng như các tranh chấp hàng hải khác các bênthỏa thuận giải quyết bằng trọng tài

Phòng Trọng tài hàng hải Singapore (SCMA):

SCMA được thành lập năm 2004 nhằm tạo ra một

cơ quan giải quyết tranh chấp độc lập, hiệu quảvà thực tế trong các nước đang phát triển ở châu

Á SCMA cung cấp cho các bên liên quan đếntranh chấp hàng hải hệ thống các trọng tài viêncó kinh nghiệm và có tiếng tăm trên trường quốctế, các quy tắc trọng tài toàn diện và hữu íchnhằm đảm bảo một tiến trình trọng tài nhanhchóng và công bằng

Trong nhiều trường hợp, tranh chấp hợp đồngvận chuyển hàng hóa quốc tế bằng đường biển cóthể giải quyết bằng trọng tài Điều này thường thể

hiện qua điều khoản trọng tài trong hợp đồng vận

tải hay vận đơn đường biển Các thỏa thuận trọng

tài liên quan tới hợp đồng thuê tàu thường có trong

các mẫu hợp đồng chuẩn và rất ít khi được đàm

phán Dưới đây là một minh họa về điều khoản

trọng tài trong hợp đồng thuê tàu chuyến theo mẫu

chuẩn của BIMCO:

THE BALTIC AND INTERNATIONAL N/A

MARITIME COUNCIL (BIMCO)

BARECON 89 Standard Bareboat Charter

Điều 26 Luật điều chỉnh và trọng tài:

26.1 Hợp đồng này chịu sự điều chỉnh của luật

Anh và bất kì tranh chấp nào phát sinh từ hợp đồng

này sẽ được giải quyết tại trọng tài ở London phù

hợp với Luật trọng tài năm 1950 và 1979 hoặc bất

kì quy định sửa đổi nào có hiệu lực vào thời điểm

đó, trong đó mỗi trọng tài viên được một bên chỉ

định và người thứ ba sẽ do hai người được lựa chọn

chỉ định Trên cơ sở nhận được sự chỉ định bằng văn

bản của một bên, bên kia sẽ chỉ định trọng tài viên

của mình trong thời hạn 14 ngày, nếu không quyết

định của trọng tài viên duy nhất được lựa chọn sẽ

được áp dụng Nếu hai trọng tài viên được chỉ định

không đồng ý, họ sẽ chỉ định một trọng tài viên mà

quyết định của người này sẽ mang tính chung thẩm

26.2 Nếu có tranh chấp phát sinh ngoài hợp

đồng này, vấn đề tranh chấp sẽ được giải quyết bởi

ba trọng tài viên tại New York, một người do mỗi

bên chỉ định và người thứ ba sẽ do hai người được

lựa chọn chỉ định; quyết định của họ hoặc của hai

người trong số họ sẽ mang tính chung thẩm và

nhằm mục đích thi hành phán quyết, thỏa thuận này

sẽ được thực hiện bởi một quy tắc của tòa án Các

trọng tài viên phải là thành viên của Hiệp hội trọng

tài hàng hải của New York và quá trình tố tụng sẽ

được tiến hành phù hợp với quy tắc của tổ chức này

Vì tính chất phổ biến và quan trọng của trọng tài

trong giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế, nhiều

tổ chức và hiệp hội trên thế giới đã đưa ra các dạng

hợp đồng mẫu làm với việc ghi nhận điều khoản

trọng tài

Chẳng hạn, Hiệp hội đóng tàu Tây Âu (AWES)

đã đưa ra hợp đồng mẫu có điều khoản trọng tài Ở

đây điều khoản trọng tài được diễn đạt khác nhau,

bởi lẽ nó cung cấp quan điểm chuyên gia tiền trọng

tài kéo theo giai đoạn trọng tài adhoc trong đó cácbên tự do ấn định địa điểm trọng tài, luật áp dụng,và quyền chỉ định tòa án trọng tài trong trường hợpcác bên không đạt được thỏa thuận Trong trườnghợp mua bán tàu biển, một bên phải tham chiếu tớimẫu hợp đồng mua bán của Na Uy, một hợp đồngmẫu được tạo ra bởi một Hiệp hội tư nhân xuyênquốc gia - Công hội hàng hải quốc tế và Bantic(BIMCO) Phiên bản mới nhất năm 1993 quy địnhđiều khoản trọng tài, theo đó các bên có thể lựachọn trọng tài London hoặc New York, hoặc họ cóthể hoàn thiện điều khoản trọng tài chỉ ra địa điểmtrọng tài và luật áp dụng

Trong thực tiễn giải quyết tranh chấp hàng hảiquốc tế có thể thấy ở nhiều nước đã có những tòaán chuyên trách giải quyết các tranh chấp hànghải quốc tế Bên cạnh đó, các tranh chấp hàng hảiquốc tế có thể được đưa ra giải quyết tại các trungtâm trọng tài hàng hải có uy tín trên thế giới Dotính chất đa dạng và phức tạp của các tranh chấpvề hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế bằngđường biển nên trong các hợp đồng mẫu và cácbên thường lựa chọn Hiệp hội Trọng tài hàng hảiLondon hay Hội đồng Trọng tài hàng hải NewYork nhằm bảo vệ các quyền và lợi ích chínhđáng của các bên

2.2 Một số vấn đề về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế bằng phương thức trọng tài ở Việt Nam

Theo qui định của pháp luật Việt Nam, Điều

337 và Điều 338 Bộ luật Hàng hải Việt Nam 2015qui định: tranh chấp hàng hải là các tranh chấpphát sinh liên quan đến hoạt động hàng hải Đểgiải quyết tranh chấp hàng hải, các bên liên quancó thể tiến hành bằng con đường thương lượng,thỏa thuận hoặc khởi kiện tại trọng tài hoặc tòa áncó thẩm quyền Tranh chấp hàng hải được trọngtài hoặc tòa án giải quyết theo thẩm quyền, thủtục do pháp luật qui định Tranh chấp hàng hải ởViệt Nam hiện tại được giải quyết theo qui địnhcủa Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 và LuậtTrọng tài thương mại năm 2010

Luật Trọng tài thương mại năm 2010, tại Điều

2 khoản 1 cũng làm rõ thẩm quyền của trọng tàivà tranh chấp có yếu tố nước ngoài thuộc thẩm

quyền của trọng tài, theo đó trọng tài có quyền

giải quyết các tranh chấp giữa các bên phát sinh từ

hoạt động thương mại theo sự thỏa thuận của các

bên trên cơ sở qui định của pháp luật Hoạt động

thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành

vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh bao

gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; phân

phối; đại diện, đại lý thương mại; ký gửi; thuê, cho

thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật;

li-xăng; đầu tư; tài chính, ngân hàng, bảo hiểm;

thăm dò, khai thác; vận chuyển hàng hóa, hành

khách bằng đường hàng không, đường biển,

đường sắt, đường bộ và các hành vi thương mại

khác theo quy định của pháp luật Tranh chấp có

yếu tố nước ngoài là tranh chấp phát sinh trong

hoạt động thương mại mà một bên hoặc các bên là

người nước ngoài, pháp nhân nước ngoài tham gia

hoặc căn cứ xác lập, thay đổi, chấm dứt quan hệ

có tranh chấp đó ở nước ngoài Như vậy, trọng tài

có thẩm quyền giải quyết tranh chấp trong lĩnh

vực hàng hải như giải quyết các tranh chấp về vận

chuyển hàng hóa, hành khách bằng đường hàng

không, đường biển,…

Trường hợp hợp đồng có ít nhất một bên là tổ

chức, cá nhân nước ngoài thì các bên tham gia hợp

đồng có thể thỏa thuận đưa tranh chấp ra giải

quyết tại trọng tài hoặc tòa án ở nước ngoài

Trường hợp các bên liên quan đến tranh chấp

hàng hải đều là tổ chức, cá nhân nước ngoài và có

thỏa thuận bằng văn bản giải quyết tranh chấp

bằng Trọng tài Việt Nam thì Trọng tài Việt Nam

có quyền giải quyết đối với tranh chấp hàng hải

đó, ngay cả khi nơi xảy ra tranh chấp ngoài lãnh

thổ Việt Nam Như vậy, pháp luật Việt Nam công

nhận khả năng đưa vụ tranh chấp hàng hải có yếu

tố nước ngoài ra giải quyết bằng trọng tài hoặc tòa

án ở nước ngoài và đã dự liệu khả năng một bên

hoặc các bên nước ngoài lựa chọn trọng tài Việt

Nam để giải quyết tranh chấp hàng hải có yếu tố

nước ngoài trong trường hợp tranh chấp đó xảy ra

ở ngoài lãnh thổ Việt Nam

Thực tiễn giải quyết tranh chấp liên quan đến

hàng hải quốc tế ở Việt Nam hiện nay vẫn còn

nhiều điểm bất cập Về giải quyết tranh chấp

bằng trọng tài ở nhiều nước đã có các trung tâm

trọng tài hàng hải có uy tín lớn trong việc giảiquyết các tranh chấp hàng hải quốc tế nói chungvà tranh chấp liên quan đến hợp đồng vận chuyểnhàng hóa quốc tế bằng đường biển nói riêng Tuynhiên, ở Việt Nam hiện nay, Trung tâm Trọng tàiquốc tế Việt Nam (VIAC) chưa thành lập riêngBan trọng tài hàng hải Việc giải quyết các tranhchấp thương mại hàng hải ở Việt Nam hiện nayvẫn ở mức độ khiêm tốn Thực tiễn cho thấy cóquá ít các tranh chấp thương mại hàng hải có yếutố nước ngoài đang giải quyết tại các Trung tâmtrọng tài Việt Nam

Bên cạnh đó, trình độ của các trọng tài viên củaViệt Nam còn có những hạn chế về ngoại ngữ, kiếnthức trong lĩnh vực thương mại hàng hải quốc tếcũng như những kinh nghiệm thực tiễn trong việcgiải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế nói chung vàtrong lĩnh vực hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốctế bằng đường biển nói riêng Mặc dù số lượngcũng như chất lượng của đội ngũ trọng tài viên ởcác Trung tâm trọng tài ngày càng được nâng cao,nhưng thực tế là năng lực giải quyết tranh chấpquốc tế ở không ít trọng tài viên còn thấp, thiếukinh nghiệm, xét xử tranh chấp quốc tế, nói chungchưa đáp ứng được toàn diện các yêu cầu giải quyếttranh chấp ngày càng đa dạng, phức tạp

Trong thời gian tới, Việt Nam cần nâng caonăng lực của các thẩm phán, trọng tài viên và luật

sư Việt Nam trong xét xử tranh chấp hàng hải quốctế Thực tiễn hiện nay, số lượng trọng tài viên cótrình độ chuyên sâu về thương mại và hàng hảiquốc tế rất hiếm Bên cạnh đó, năng lực xét xử củađội ngũ trọng tài viên còn nhiều hạn chế, phần lớncác trọng tài viên ở các trung tâm trọng tài là làmviệc kiêm nhiệm Vì vậy, có ít trọng tài viên đượccoi là chuyên nghiệp trong hoạt động giải quyếttranh chấp thương mại hàng hải quốc tế Trong giaiđoạn hiện nay, việc nâng cao hiệu quả xét xử củatòa án, trọng tài sẽ là yêu cầu cần thiết Để làmđược điều này, cần phải đào tạo, bổ sung các cán bộpháp lý giỏi về ngoại ngữ, có chuyên môn sâu vềcác lĩnh vực thương mại hàng hải quốc tế

Nhà nước cần có chính sách hỗ trợ đào tạo, nângcao trình độ của đội ngũ trọng tài viên ở nước ta.Việc đào tạo có thể được tiến hành ở trong nước,

theo đó, Nhà nước hỗ trợ kinh phí mời chuyên gia

nước ngoài giảng dạy nâng cao trình độ tiếng Anh

và kiến thức chuyên sâu về thương mại hàng hải

quốc tế Việc đào tạo cũng có thể tiến hành ở nước

ngoài theo hình thức trao đổi chuyên gia hoặc cho

các trọng tài viên đi tu nghiệp ở nước ngoài Bên

cạnh đó, Nhà nước cần có chính sách khuyến khích

trọng tài viên Việt Nam đi theo con đường hoạt

động chuyên nghiệp, đồng thời góp phần tạo ra môi

trường hoạt động trọng tài hấp dẫn hơn, thu hút các

trọng tài viên nước ngoài có tên tuổi hoạt động tại

Việt Nam

3 kết luận

Trọng tài đã trở thành phương thức được sử dụng

phổ biến để giải quyết các tranh chấp thương mại

quốc tế và hiện tại là phương thức bắt buộc phải thi

hành và ràng buộc về mặt pháp lý duy nhất có thể

thay thế cho phương thức tranh tụng tại tòa án quốc

gia Trong thời gian gần đây, đã có những thay đổi

đối với giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế phảnánh sự phát triển của thương mại quốc tế và cácnguyên tắc xuyên quốc gia điều chỉnh nó Điều nàydẫn tới sự dịch chuyển quan trọng từ giải quyếttranh chấp tại Tòa án quốc gia đến trọng tài quốctế, và nói riêng là trọng tài hàng hải quốc tế Trong giai đoạn hội nhập quốc tế hiện nay, yêucầu đặt ra đối với Việt Nam là cần phải tiếp tục sửađổi bổ sung hoàn thiện các quy định của pháp luậtViệt Nam về giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tếcho phù hợp hơn với các yêu cầu thực tiễn của ViệtNam và thực tiễn thương mại hàng hải quốc tế.Hiểu biết và nắm bắt được các qui định liên quanđến giải quyết tranh chấp hàng hải quốc tế bằngphương thức trọng tài sẽ góp phần đáng kể vào việcnâng cao hiểu biết của cá nhân, tổ chức về luậthàng hải quốc tế, bảo vệ được quyền và lợi íchchính đáng của các bên khi tham gia hoạt độnghàng hải quốc tế n

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1 Charles L Measter & Peter Skoufalos, (2002) The Increasing Role of Mediation in Resolving Shipping Disputes.

4 Soo Sandra Jin Lee, (1997) Is Sky Reefer in Jeopardy? The MLA’s Proposed Changes To Maritime Foreign

Arbitration Clauses 72 WASH L REV 625, 625

5 Harold J Berman & Colin Kaufman, (1978) The Law of International Commercial Transactions

(Lex Mercatoria) 19 HARV INT’L L.J 221

6 The Association of West European Shipbuilders ("AWES") model contract

7 The Baltic and International Maritime Council ("BIMCO")

8 Quốc hội (2015), Bộ luật Hàng hải.

9 Quốc hội (2010), Luật Trọng tài thương mại.

10 Đỗ Văn Đại - Trần Hoàng Hải (2011), Pháp luật Việt Nam về Trọng tài thương mại, Nhà xuất bản Chính trị

Quốc gia, Hà Nội

some issues relAted to the settlement

of internAtionAl mAritime disPutes

viA mAritime ArbitrAtors

lPh.D ha VieT hung

Lecturer, Faculty of International Law

Hanoi Law University

keywords: maritime arbitration, international maritime disputes, recommendation,

Vietnamese international arbitration

ngày nhận bài: 1/2/2021

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 11/2/2021

ngày chấp nhận đăng bài: 21/2/2021

Thông tin tác giả:

ts hAø vieÄt hưnG

Giảng viên khoa Pháp luật quốc tế

trường Đại học luật hà nội

1 Đặt vấn đề

Đơn phương chấm dứt HĐLĐ là quyền của mỗi

bên trong quan hệ lao động, nhưng quyền này chỉ

được thực hiện khi đáp ứng những điều kiện mà

pháp luật quy định Các quy định về quyền đơn

phương chấm dứt HĐLĐ trong BLLĐ năm 2012

tương đối đầy đủ và chi tiết, tuy nhiên xuất phát từ

sự phát triển không ngừng của quan hệ lao động

nên các quy định đó chưa điều chỉnh hết được cáctrường hợp phát sinh trên thực tế Do đó, BLLĐnăm 2019 đã có những thay đổi nhất định theohướng mở rộng hơn quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ của các bên

Bài viết tập trung phân tích về những điểm sửađổi, bổ sung của BLLĐ năm 2019 so với BLLĐnăm 2012 về quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ

nhữnG Điểm mơÙi về Quyền Đơn PhươnG ChAám dưÙt

hợP ĐồnG lAo ĐoÄnG CủA nGười sử dụnG

lAo ĐoÄnG theo Quy Định CủA boÄ luẬt lAo ĐoÄnG nAêm 2019

lTrần Thị huyền Trang

toÙm tẮt:

Sau gần 10 năm thi hành, Bộ luật Lao động năm 2012 đã bộc lộ nhiều bất cập, hạn chế Đặcbiệt, trước bối cảnh Việt Nam gia nhập Hiệp định Đối tác toàn diện và Tiến bộ xuyên Thái BìnhDương (CPTPP) và Hiệp định Thương mại tự do Việt Nam - Liên minh châu Âu (EVFTA), việcđáp ứng các tiêu chuẩn và cam kết quốc tế về lao động càng trở nên cấp thiết hơn bao giờ hết.Ngày 20/11/2019, Quốc hội Việt Nam đã thông qua BLLĐ năm 2019 thay thế BLLĐ năm 2012 vớinhiều quy định được sửa đổi, bổ sung Một trong những điểm sửa đổi nổi bật đó là quy định vềquyền đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động (HĐLĐ)

Bài viết tập trung phân tích những điểm mới về quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ của ngườisử dụng lao động (NSDLĐ) được quy định trong BLLĐ năm 2019 Từ đó, làm rõ tính cấp thiết vàphù hợp của các quy định nêu trên so với các tiêu chuẩn và cam kết quốc tế về lao động

từ khóa: Bộ luật Lao động năm 2019, đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động, người sử dụng

lao động

của NSDLĐ Từ đó chỉ ra được những điểm mới về

phạm vi thực hiện quyền, về các trường hợp

NSDLĐ được quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ

mà không cần báo trước, về việc bổ sung thời hạn

báo trước đối với một số ngành nghề, công việc đặc

thù Theo đó, tác giả sử dụng phương pháp so sánh,

phân tích, đánh giá để làm sáng tỏ những vấn đề

nêu trên

2 những điểm mới của bộ luật lao động năm

2019 về quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng

lao động của người sử dụng lao động

Thứ nhất: Mở rộng quyền đơn phương chấm dứt

hợp đồng lao động của người sử dụng lao động.

Theo quy định của BLLĐ năm 2012, NSDLĐ

được phép đơn phương chấm dứt HĐLĐ trong 4

trường hợp sau:

Trường hợp thứ nhất: Người lao động (NLĐ)

thường xuyên không hoàn thành công việc theo

HĐLĐ Đây được hiểu là trường hợp NLĐ thường

xuyên không hoàn thành công việc theo các tiêu

chí đánh giá mức độ hoàn thành công việc trong

quy chế của doanh nghiệp Quy chế đánh giá mức

độ hoàn thành công việc do NSDLĐ ban hành sau

khi có ý kiến của tổ chức đại diện tập thể lao

động tại cơ sở1 Tùy thuộc vào yêu cầu khác nhau

của từng vị trí công việc, NSDLĐ có thể xây

dựng tiêu chí đánh giá mức độ hoàn thành công

việc cho phù hợp (trên cơ sở có ý kiến của tổ chức

đại diện NLĐ)

Tuy nhiên, khái niệm “thường xuyên” cần được

hiểu như thế nào thì pháp luật hiện hành không có

quy định nào điều chỉnh Trước đây, theo NĐ số

44/2003/NĐ - CP thì khái niệm “thường xuyên”

được hiểu là trường hợp NLĐ đã bị lập biên bản

hoặc nhắc nhở bằng văn bản ít nhất hai lần trong

một tháng mà sau đó vẫn không khắc phục2 Quy

định trên dẫn tới cách hiểu khác nhau về khái niệm

“sau đó” “Sau đó” là sau bao lâu? “Sau đó” được

hiểu là trong cùng một tháng dương lịch, NLĐ đã bị

lập biên bản hoặc nhắc nhở bằng văn bản hai lần

mà vẫn không khắc phục hay “sau đó” được hiểu là

kể từ lần đầu tiên NLĐ bị lập biên bản hoặc nhắc

nhở bằng văn bản trở về sau? Như vậy, với quy

định nêu trên đã dẫn tới hai cách hiểu khác nhau

cho cùng một khái niệm

Nghị định số 44/2003/NĐ-CP đã hết hiệu lực,được thay thế bởi NĐ số 44/2013/NĐ-CP và NĐ số44/2013/NĐ-CP đã không còn giữ quy định ở trên.Ngoài ra, cho đến thời điểm hiện tại các quy địnhtrong BLLĐ năm 2019 và văn bản hướng dẫn thihành cũng không có bất cứ quy định nào liên quan

Do đó, để thực hiện quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ của mình, NSDLĐ sẽ phải quy định thế nàolà “thường xuyên” không hoàn thành công việcbằng cách quy định cụ thể số lần NLĐ vi phạm đểđược xem là “thường xuyên” Để đảm bảo tính hợplý và tránh những rủi ro pháp lý về sau, khái niệm

“thường xuyên” tại tiêu chí đánh giá do NSDLĐxây dựng dựa theo tính chất của mỗi công việc Đốivới những công việc cần thời gian dài để thực hiện,mức độ “thường xuyên” sẽ được xác định trênkhoảng cách thời gian giữa các lần không hoànthành công việc dài hơn Song, đối với các côngviệc chỉ cần thời gian ngắn để thực hiện, mức độ

“thường xuyên” cũng “nên” là “ít nhất hai lầntrong một tháng” theo quy định tại Nghị định số44/2003/NĐ-CP Bên cạnh đó, để ghi nhận số lầnkhông hoàn thành công việc của NLĐ nhằm chứngminh tính thường xuyên, NSDLĐ có thể gửi thôngbáo bằng email hay thư cho NLĐ về việc khônghoàn thành công việc của NLĐ3

Trường hợp thứ hai: NLĐ bị ốm đau, tai nạn đã

điều trị 12 tháng liên tục đối với người làm theoHĐLĐ không xác định thời hạn; đã điều trị 06tháng liên tục đối với NLĐ làm theo HĐLĐ xácđịnh thời hạn; và quá nửa thời hạn HĐLĐ đối vớingười làm theo HĐLĐ theo mùa vụ hoặc theo mộtcông việc nhất định có thời hạn dưới 12 tháng màkhả năng lao động chưa hồi phục Khi sức khỏe củaNLĐ bình phục, sẽ được xem xét để tiếp tục giaokết HĐLĐ

Trường hợp thứ ba: Do thiên tai, hỏa hoạn hoặc

những lý do bất khả kháng khác theo quy định củapháp luật, mà NSDLĐ đã tìm mọi biện pháp khắcphục nhưng vẫn buộc phải thu hẹp sản xuất, giảmchỗ làm việc Lý do bất khả kháng được hiểu lànhững trường hợp do địch họa, dịch bệnh, di dờihoặc thu hẹp địa điểm sản xuất, kinh doanh theoyêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền4.Ngoài ra, khi muốn thực hiện quyền đơn phương

chấm dứt HĐLĐ trong trường hợp này NSDLĐ

phải chứng minh được việc đã tìm mọi biện pháp

khắc phục nhưng không thành công, do đó buộc

phải thu hẹp sản xuất, giảm chỗ làm việc

Trường hợp thứ tư: NLĐ không có mặt tại nơi

làm việc sau thời gian tạm hoãn HĐLĐ theo

quy định

Tạm hoãn thực hiện HĐLĐ là việc tạm dừng

thực hiện HĐLĐ trong một quãng thời gian nhất

định vì lý do mà pháp luật quy định hoặc do hai bên

tự thỏa thuận5 Hết thời gian tạm hoãn mà hai bên

đã thỏa thuận, HĐLĐ sẽ được tiếp tục thực hiện

Để bảo vệ quyền quản lý lao động và duy trì hoạt

động sản xuất, kinh doanh của NSDLĐ, nhà làm

luật quy định sau 15 ngày kể từ ngày hết thời gian

tạm hoãn thực hiện HĐLĐ, NLĐ bắt buộc phải có

mặt tại nơi làm việc (trừ trường hợp các bên có thỏa

thuận khác) và NSDLĐ bắt buộc phải nhận NLĐ

trở lại làm công việc theo HĐLĐ đã giao kết nếu

HĐLĐ còn thời hạn (trừ trường hợp hai bên có thỏa

thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác) Sau

thời hạn mà pháp luật quy định, nếu NLĐ không có

mặt tại nơi làm việc thì NSDLĐ được quyền đơn

phương chấm dứt HĐLĐ

Bộ luật Lao động năm 2019 vẫn giữ nguyên

các trường hợp NSDLĐ được quyền đơn phương

chấm dứt HĐLĐ theo quy định của BLLĐ năm

2012 và bổ sung thêm 03 trường hợp NSDLĐ được

phép thực hiện quyền đơn phương chấm dứt

HĐLĐ của mình:

(1) NLĐ đủ tuổi nghỉ hưu theo quy định, trừ

trường hợp có thỏa thuận khác

Bộ luật Lao động năm 2019 đã có những thay

đổi nhất định về độ tuổi nghỉ hưu của NLĐ Theo

đó, tuổi nghỉ hưu của NLĐ trong điều kiện lao động

bình thường được điều chỉnh theo lộ trình cho đến

khi đủ 62 tuổi đối với lao động nam vào năm 2028

và đủ 60 tuổi đối với lao động nữ vào năm 2035 Kể

từ năm 2021, tuổi nghỉ hưu của NLĐ trong điều

kiện lao động bình thường là đủ 60 tuổi 03 tháng

đối với lao động nam và đủ 55 tuổi 04 tháng đối với

lao động nữ Sau đó, cứ mỗi năm tăng thêm 03

tháng đối với lao động nam và 04 tháng đối với lao

động nữ6 Như vậy, khi NLĐ đến độ tuổi nghỉ hưu

theo quy định của pháp luật thì NSDLĐ được quyền

đơn phương chấm dứt HĐLĐ với NLĐ (trừ trườnghợp có thỏa thuận khác) Sở dĩ nhà làm luật traoquyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ cho NSDLĐtrong trường hợp này là để đảm bảo cho quyền vàlợi ích hợp pháp của cả hai bên Đến độ tuổi nghỉhưu, sức khỏe của NLĐ không còn được đảm bảo,điều này có thể làm ảnh hưởng tới năng suất laođộng cũng như chất lượng của quan hệ lao động Dođó, NSDLĐ được quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ với NLĐ để tuyển dụng lao động mới thaythế NLĐ đã đến tuổi nghỉ hưu

(2) Người lao động tự ý bỏ việc mà không có lý

do chính đáng từ 05 ngày làm việc liên tục trở lên.Lý do chính đáng ở đây được hiểu là các trường hợp

do thiên tai, hỏa hoạn; bản thân, nhân thân bị ốm cóxác nhận của cơ sở khám chữa bệnh có thẩm quyềnvà trường hợp khác được quy định trong nội quy laođộng7 Theo đánh giá của tác giả, việc các nhà làmluật bổ sung thêm trường hợp này là hoàn toàn hợplý và đảm bảo được tính cấp thiết cũng như bảo vệtối đa quyền và lợi ích hợp pháp của NSDLĐ KhiNLĐ tự ý nghỉ việc 05 ngày liên tục trong mộttháng mà không có lý do chính đáng thì NSDLĐ đãcó đủ căn cứ để xử lý kỷ luật lao động sa thải đốivới NLĐ8 Tuy nhiên, để bảo vệ quyền lợi choNLĐ, pháp luật lao động Việt Nam quy định trìnhtự, thủ tục tiến hành xử lý kỷ luật người lao độngkhá phức tạp9 Do đó, trong một số trường hợp nhấtđịnh - đặc biệt là đối với những doanh nghiệp đặcthù trong ngành dệt may, da giày, chế biến nônglâm - thủy - hải sản sử dụng chủ yếu là lao độngphổ thông, đây lại là một quy định cản trở, gây khókhăn cho NSDLĐ Bởi lẽ, có những trường hợp, tạimột số doanh nghiệp số lượng NLĐ nghỉ việc 05ngày liên tục/cộng dồn trong vòng 30 ngày màkhông có lý do chính đáng xảy ra rất nhiều, nếu cứphải tiến hành sa thải NLĐ theo đúng trình tự, thủtục đã quy định sẽ tốn không ít thời gian, công sứccủa NSDLĐ Do đó, để tạo điều kiện thuận lợi choNSDLĐ có thể chấm dứt quan hệ lao động với NLĐmột cách nhanh chóng và thuận lợi, nhà làm luật đãtrao quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ choNSDLĐ trong trường hợp này

(3) Người lao động cung cấp không trung thựcthông tin khi giao kết hợp đồng lao động, làm ảnh

hưởng đến việc tuyển dụng người lao động Cụ

thể, tại Điều 16 BLLĐ năm 2019 quy định về

nghĩa vụ cung cấp thông tin của NLĐ như sau:

“NLĐ phải cung cấp thông tin trung thực cho

NSDLĐ về họ tên, ngày tháng năm sinh, giới tính,

nơi cư trú, trình độ học vấn, trình độ kỹ năng nghề,

xác nhận tình trạng sức khỏe và vấn đề khác liên

quan trực tiếp đến việc giao kết hợp đồng lao

động mà NSDLĐ yêu cầu” Như vậy, nếu NLĐ cố

tình cung cấp thông tin gian dối, không trung thực

và kéo theo hậu quả gây ảnh hưởng đến việc

tuyển dụng NLĐ thì khi phát hiện ra, NSDLĐ

được thực hiện quyền đơn phương chấm dứt

HĐLĐ Bên cạnh đó, khi NLĐ thực hiện hành vi

cung cấp thông tin không đúng sự thật đồng nghĩa

với việc NLĐ đã vi phạm nguyên tắc “thiện chí,

hợp tác và trung thực” khi giao kết HĐLĐ Do đó,

theo quy định tại điểm b, Khoản 1, Điều 49 BLLĐ

năm 2019 thì đây lại là một trong những căn cứ để

tuyên bố HĐLĐ vô hiệu

Thứ hai: Bổ sung thêm quy định về thời gian báo

trước đối với một số ngành, nghề, công việc đặc thù.

Về nguyên tắc, khi NSDLĐ muốn đơn phương

chấm dứt hợp đồng lao động với NLĐ, phải căn cứ

vào loại hợp đồng lao động mà hai bên đã giao kết

Nếu NLĐ đang làm việc với loại HĐLĐ không xác

định thời hạn, NSDLĐ phải báo trước ít nhất 45

ngày; nếu NLĐ đang làm việc với loại HĐLĐ có

xác định thời hạn thì báo trước ít nhất 30 ngày đối

với HĐLĐ có thời hạn từ 12 tháng đến 36 tháng và

03 ngày đối với HĐLĐ có thời hạn dưới 12 tháng

Riêng đối với trường hợp NLĐ không có mặt tại nơi

làm việc sau thời gian tạm hoãn HĐLĐ và trường

hợp NLĐ cung cấp không trung thực thông tin làm

ảnh hưởng hưởng đến việc thực hiện HĐLĐ,

NSDLĐ được quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ

mà không cần phải báo trước

Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 7 NĐ

số145/2020/NĐ- CP, đối với một số công việc đặc

thù, thời gian báo trước của NSDLĐ không tuân

theo nguyên tắc nêu trên mà thời hạn này được quy

định riêng Theo đó, những công việc có tính chất

đặc thù gồm: (1) Thành viên tổ lái tàu bay; nhân

viên kỹ thuật bảo dưỡng tàu bay, nhân viên sửa

chữa chuyên ngành hàng không; nhân viên điều độ,

khai thác bay; (2) Người quản lý doanh nghiệp theoquy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Quản lý, sửdụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanhtại doanh nghiệp; (3) Thuyền viên thuộc thuyền bộlàm việc trên tàu Việt Nam đang hoạt động ở nướcngoài; thuyền viên được doanh nghiệp Việt Namcho thuê lại làm việc trên tàu biển nước ngoài; (4)Trường hợp khác do pháp luật quy định Đối vớinhững công việc có tính chất đặc thù ở trên,NSDLĐ khi thực hiện quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ phải báo trước ít nhất 120 ngày đối với hợpđồng lao động không xác định thời hạn hoặc hợpđồng lao động có xác định thời hạn từ 12 tháng trởlên; ít nhất bằng một phần tư thời hạn của hợp đồnglao động đối với hợp đồng lao động có thời hạn dưới

12 tháng

Việc nhà làm luật bổ sung quy định riêng về thờigian báo trước đối với nhóm công việc có tính chấtđặc thù nêu trên đã đáp ứng được tính cấp thiết từthực tiễn Những ngành nghề được liệt kê đều lànhóm ngành, nghề cần trình độ chuyên môn kỹthuật cao nên nhà làm luật yêu cầu NSDLĐ phảibáo trước một quãng thời gian lâu hơn so với cáccông việc bình thường khác để tạo điều kiện choNLĐ chủ động có kế hoạch tìm kiếm việc làm mới,cũng như đủ thời gian để bàn giao lại công việcđang thực hiện cho NSDLĐ Ngoài ra, BLLĐ năm

2019 bổ sung quy định này góp phần thể hiện sựthống nhất với các quy định của pháp luật chuyênnghành khác Cụ thể, Thông tư số 41/2017 /TT -BGTVT10 quy định về thời gian báo trước của nhânviên hàng không trình độ cao khi đơn phương chấmdứt HĐLĐ là 120 ngày

Thứ ba: Bổ sung thêm trường hợp NSDLĐ được quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động mà không cần báo trước.

Theo quy định của BLLĐ năm 2012, NSDLĐkhi muốn thực hiện quyền đơn phương của mìnhđều phải thực hiện nghĩa vụ báo trước đối với NLĐ.Tùy thuộc vào loại HĐLĐ mà hai bên ký kết,NSDLĐ sẽ phải báo trước quãng thời gian khácnhau Tuy nhiên, BLLĐ năm 2019 đã bổ sungtrường hợp NSDLĐ được quyền đơn phương chấmdứt HĐLĐ mà không cần thực hiện nghĩa vụ báotrước này Cụ thể:

Trường hợp 1: Khi NLĐ không có mặt tại nơi làm

việc sau thời gian tạm hoãn hợp đồng lao động.

Nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các

bên, BLLĐ năm 2019 có quy định về các trường

hợp NLĐ được tạm hoãn thực hiện HĐLĐ trong

một số trường hợp cụ thể11 Thời gian tạm hoãn

HĐLĐ do hai bên thỏa thuận và trong thời gian tạm

hoãn thực hiện HĐLĐ, NLĐ không được hưởng

lương và quyền, lợi ích đã giao kết trong HĐLĐ, trừ

trường hợp hai bên có thỏa thuận khác

Mặc dù với quy định này, nhà làm luật đã tôn

trọng quyền tự do thỏa thuận của các bên, không

can thiệp quá sâu vào thời gian tạm hoãn hợp đồng

cũng như trao quyền cho các bên tự do thỏa thuận

về các trường hợp tạm hoãn khác Nhưng để bảo vệ

quyền và lợi ích chính đáng của NSDLĐ, BLLĐ

năm 2019 quy định trong thời hạn 15 ngày kể từ

ngày hết thời hạn tạm hoãn thực hiện HĐLĐ, NLĐ

phải có mặt tại nơi làm việc Nếu hết thời hạn nêu

trên, NLĐ không có mặt tại nơi làm việc thì

NSDLĐ được quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ

mà không cần thực hiện nghĩa vụ báo trước Theo

tác giả, nhà làm luật quy định như vậy là hoàn toàn

hợp lý, bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của

NSDLĐ Bởi lẽ, trước khi trao quyền đơn phương

chấm dứt HĐLĐ mà không cần thực hiện nghĩa vụ

thông báo cho NSDLĐ, nhà làm luật đã đưa ra một

thời hạn nhất định là 15 ngày kể từ ngày hết thời

gian tạm hoãn thực hiện HĐLĐ, NLĐ phải có mặt

tại nơi làm việc Sau thời hạn 15 ngày nêu trên,

NLĐ không có mặt tại nơi làm việc NSDLĐ mới có

quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ mà không cần

báo trước Như vậy, đây không phải là quyền mặc

nhiên phát sinh của NSDLĐ mà là quyền phát sinh

có điều kiện NSDLĐ được quyền đơn phương mà

không cần báo trước, chủ động trong việc tìm kiếm,

tuyển dụng lao động mới thay thế vị trí NLĐ vắng

mặt sau thời hạn tạm hoãn hợp đồng, hạn chế tối đa

những ảnh hưởng trong quá trình hoạt động, sản

xuất, kinh doanh

Trường hợp 2: NLĐ cung cấp thông tin không

đúng sự thật làm ảnh hưởng tới việc tuyển dụng

người lao động.

Như đã phân tích ở trên, đây là một trong những

trường hợp mới được BLLĐ năm 2019 bổ sung vào

quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐ của NSDLĐ.Không những vậy, nhà làm luật còn trao quyền đơnphương chấm dứt HĐLĐ mà không cần báo trướccho NSDLĐ nếu NLĐ cung cấp thông tin khôngđúng sự thật, làm ảnh hưởng tới việc tuyển dụng laođộng Vốn dĩ các quy định về thời hạn báo trước khicác bên thực hiện quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi chobên còn lại trong việc chủ động tìm kiếm việc làmmới hoặc tìm kiếm người lao động mới thay thế vịtrí lao động sẽ thiếu hụt Song, trong trường hợpnày, nhà làm luật tước đi quyền lợi đó của NLĐ, vàtrao cho NSDLĐ quyền đơn phương mà không cầnbáo trước Điều này sẽ ảnh hưởng không nhỏ tớiNLĐ vì họ sẽ rơi vào thế bị động, chưa có sự chuẩn

bị để tìm kiếm một công việc mới Tuy nhiên, theotác giả điều này hoàn toàn hợp lý mà không hề xâmphạm tới quyền và lợi ích hợp pháp của NLĐ Bởilẽ, NSDLĐ có được quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ mà không cần báo trước trong trường hợpnày xuất phát từ hành vi vi phạm pháp luật củaNLĐ Khi NLĐ thực hiện hành vi cung cấp thôngtin không trung thực, nghĩa là bản thân NLĐ đã cólỗi trong hành vi của mình Nhà làm luật cũngkhông yêu cầu NLĐ cung cấp những thông tin quáphức tạp hay khó khăn, chỉ yêu cầu NLĐ cung cấptrung thực những thông tin liên quan đến nhân thâncủa NLĐ như họ tên, ngày tháng năm sinh, giớitính, nơi cư trú, trình độ học vấn, trình độ kỹ năngnghề và xác nhận tình trạng sức khỏe cũng nhưnhững vấn đề liên quan trực tiếp đến việc giao kếtHĐLĐ Đây đều là những thông tin NLĐ biết, phảibiết nên khi NLĐ cung cấp thông tin không trungthực nghĩa là họ đang có hành vi lừa dối NSDLĐ.Xuất phát từ yếu tố lỗi của NLĐ nên để bảo vệquyền và lợi ích hợp pháp của NSDLĐ thì nhà làmluật trao cho họ quyền đơn phương chấm dứt HĐLĐmà không cần báo trước

3 kết luận

Tóm lại, BLLĐ năm 2019 có rất nhiều điểm sửađổi, bổ sung so với BLLĐ năm 2012 về các quyđịnh liên quan đến quyền đơn phương chấm dứtHĐLĐ của NSDLĐ - chủ thể nắm quyền quản lýtrong quan hệ lao động Theo đó, quyền đơnphương chấm dứt HĐLĐ của NSDLĐ được mở

rộng hơn và được quy định theo hướng thuận lợi

hơn Bộ luật Lao động năm 2019 còn bổ sung thêm

trường hợp NSDLĐ được quyền đơn phương chấm

dứt HĐLĐ với NLĐ mà không cần báo trước Với

những thay đổi này của BLLĐ năm 2019, NSDLĐ

sẽ dễ dàng hơn trong việc thực hiện quyền đơn

phương chấm dứt HĐLĐ của mình, chủ động trongquá trình quản lý lao động và đảm bảo duy trì hoạtđộng sản xuất, kinh doanh Tuy nhiên, quyền đơnphương đó không được thực hiện một cách tuy tiệnmà phải xuất phát từ những lý do chính đáng đượcquy định trong Luật Lao động n

tAøi lieÄu trÍCh dẪn:

1Khoản 1 Điều 12 Nghị định số 05/2015 ngày 12 tháng 01 năm 2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một sốnội dung của Bộ luật Lao động

2Nghị định số 44/2003/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 11/6/2003 và hết hiệu lực từ ngày 01/7/2013

3Nguyễn Hữu Phước (2018), “Các câu hỏi thường gặp trong pháp luật lao động”, Nxb Tổng hợp thành phố Hồ ChíMinh, tr.136

4Khoản 2 Điều 12 Nghị định số 05/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng 01 năm 2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thihành một số nội dung của Bộ luật Lao động

5Điều 32 Bộ luật Lao động năm 2012 và Điều 31 Bộ luật Lao động năm 2019

6Khoản 2 Điều 69 Bộ luật Lao động năm 2019

7Khoản 4 Điều 125 Bộ luật Lao động năm 2019

8Khoản 4 Điều 125 Bộ luật Lao động năm 2019

9Điều 70 Nghị định số 145/2020/NĐ- CP ngày 14/12/2020 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều củaBộ luật Lao động về điều kiện lao động và quan hệ lao động

10Điểm b mục 3 Phụ lục X Ban hành kèm theo Thông tư số 21/2017/TT-BGTVT ngày 30 tháng 6 năm 2017 của Bộtrưởng Bộ Giao thông vận tải

11Điều 30 Bộ luật Lao động năm 2019

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1 Quốc hội (2019) Bộ luật số 45/2019/QH14: Bộ luật Lao động, ban hành ngày 29 tháng 11 năm 2019.

2 Quốc hội (2012) Luật số 10/2012/QH13: Bộ luật Lao động, ban hành ngày 18 tháng 6 năm 2012.

3 Chính phủ (2015) Nghị định số 05/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng 01 năm 2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thi

hành một số nội dung của Bộ luật Lao động.

4 Chính phủ (2003) Nghị định số 44/2003/NĐ-CP ngày 09 tháng 5 năm 2003 quy định chi tiết và hướng dẫn thi

hành một số điều của Bộ luật Lao động về hợp đồng lao động.

5 Chính phủ (2013) Nghị định số 44/2013/NĐ-CP ngày 10 tháng 5 năm 2013 quy định chi tiết thi hành một số điều

của bộ luật lao động.

6 Chính phủ (2020) Nghị định số 145/2020/NĐ-CP ngày 14 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết và hướng dẫn thi

hành một số điều của Bộ luật Lao động về điều kiện lao động và quan hệ lao động.

7 Bộ Giao thông Vận tải (2017) Thông tư số 21/2017/TT - BGTVT ngày 30 tháng 6 năm 2017 Sửa đổi, bổ sung một

số điều của Thông tư số 01/2011/TT-BGTVT ngày 27 tháng 01 năm 2011 của Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải ban hành bộ quy chế an toàn hàng không dân dụng lĩnh vực tàu bay và khai thác tàu bay và Thông tư số 03/2016/TT-

the new reGulAtions of the emPloyer’s riGht to unilAterAlly terminAte lAbour

ContrACt in ACCordAnCe with the vietnAmese lAbour Code 2019

lMaster Tran Thi huyen Trang

Lecturer, Faculty of Scientific Management

Thu Dau Mot University

AbstrACt:

After approximately ten years of implementation, the Labour Code 2012 of Vietnam hasrevealed many shortcomings Especially in the context of Vietnam’s participation in theComprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership (CPTPP) and theVietnam-European Union Free Trade Agreement (EVFTA), it is extremely necessary forVietnam to meet international labour standards and commitments On November 20, 2019, theNational Assembly of Vietnam introduced the Labour Code 2019 to replace the Labour Code

2012, which has many amended and supplemented regulations One of the most prominentamendments of the Labour Code 2019 is the regulation on the right to unilaterally terminate thelabour contract Therefore, this paper focuses on analysing the new features of the employer’sright to unilaterally terminate the labour contract which are regulated under the Labour Code

2019 On such a basis, this paper clarifies the necessity and suitability of these regulations tointernational labour standards and commitments

keywords: Labour Code 2019, unilateral termination of labor contracts, employer

BGTVT ngày 31 tháng 3 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 01/2011/TT-BGTVT ngày 27 tháng 01 năm 2011 của Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải ban hành bộ quy chế an toàn hàng không dân dụng lĩnh vực tàu bay và khai thác tàu bay.

8 Nguyễn Hữu Phước (2018), “Các câu hỏi thường gặp trong pháp luật lao động”, Nhà xuất bản Tổng hợp Thành

phố Hồ Chí Minh

ngày nhận bài: 5/2/2021

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 15/2/2021

ngày chấp nhận đăng bài: 25/2/2021

Thông tin tác giả:

ths trAàn thị huyền trAnG

Giảng viên khoa khoa học quản lý

trường Đại học thủ dầu một

1 Đặt vấn đề

Mặc dù pháp luật hiện hành đã có những quy

định về kiểm soát hoạt động sản xuất, kinh

doanh hóa chất nhưng những tác động xấu của

hoạt động này đối với môi trường và sức khỏe

cộng đồng vẫn diễn ra ngày càng nghiêm trọng

Điều đó đã và đang thu hút sự quan tâm rất lớn

của dư luận xã hội, gây ra hoang mang, lo lắng

cho nhân dân Nguyên nhân của tình trạng đó

xuất phát từ những thiếu sót trong hệ thống quy

định pháp luật

Hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất là

một quá trình, do đó, để kiểm soát hoạt động này,

chúng ta cần phải có các quy định kiểm soát từ

giai đoạn trước khi cơ sở đi vào hoạt động, trong

quá trình hoạt động và cả hóa chất bị thải bỏ sau

quá trình hoạt động

2 thực trạng pháp luật về kiểm soát hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất

2.1 Kiểm soát trước khi hoạt động

Cũng như kiểm soát các ngành nghề kinhdoanh khác, cơ quan nhà nước kiểm soát hoạtđộng sản xuất, kinh doanh hóa chất trước hếtthông qua thủ tục đăng ký kinh doanh Ở giaiđoạn đăng ký kinh doanh, cơ quan đăng ký kinhdoanh xem xét khả năng đáp ứng kiều kiện kinhdoanh của chủ thể sản xuất, kinh doanh hóa chấtthông qua yêu cầu về chứng chỉ hành nghề củachủ thể khi sản xuất, kinh doanh một số hóa chấtthuộc các ngành như hóa chất ngành dược, hóachất ngành thú y, hóa chất ngành thuốc bảo vệthực vật,

Sau khi đã được đăng ký kinh doanh theo luậtđịnh, cá nhân, tổ chức phải liên hệ với bộ quản lý

PhÁP luẬt về kiểm soÁt hoAït ĐoÄnG sAûn xuAát, kinh doAnh hoÙA ChAát:

thựC trAïnG vAø GiAûi PhÁP

lĐặng Thị huyền Trang - nguyễn Thị Bình - nguyễn Thanh hùng

toÙm tẮt:

Tình trạng không thể kiểm soát được hoạt động sản xuất kinh doanh, hóa chất hiện nay đãảnh hưởng tiêu cực đến môi trường và sức khỏe cộng đồng Nguyên nhân chính là do hệ thốngpháp luật tương đối phức tạp và còn nhiều bất cập Bài viết làm rõ một số hạn chế của pháp luật,từ đó tác giả đưa ra một số giải pháp để sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện các quy định pháp luậttrong thời gian tới

từ khoóa: luật hóa chất, sản xuất hóa chất, kinh doanh hóa chất

ngành, lĩnh vực gồm Bộ Y tế, Bộ Công Thương,

Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn để được

thẩm định và cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện

sản xuất, kinh doanh đối với hóa chất thuộc danh

mục hóa chất sản xuất, kinh doanh có điều kiện

và giấy phép sản xuất, kinh doanh hóa chất thuộc

danh mục hóa chất hạn chế sản xuất, kinh doanh1

Như vậy, trình tự, thủ tục đăng ký, xin phép

hiện nay tương đối thông thoáng, một mặt tạo

điều kiện thuận lợi cho cá nhân, tổ chức trong

việc thực hiện thủ tục kinh doanh, mặt khác tăng

tính tự chịu trách nhiệm của các chủ thể kinh

doanh Tuy nhiên, qua tìm hiểu thực trạng pháp

luật về kiểm soát hoạt động sản xuất, kinh doanh

hóa chất giai đoạn trước khi hoạt động, chúng ta

thấy còn nhiều bất cập dẫn đến khó khăn trong

quá trình kiểm soát

Thứ nhất, thiếu quy định về phối hợp kiểm soát

việc đáp ứng các điều kiện kinh doanh hóa chất

Nhìn nhận lại trình tự trên chúng ta thấy một

lỗ hổng trong kiểm soát ở giai đoạn này, đó là

thiếu quy định về phối hợp kiểm soát vấn đề đáp

ứng các điều kiện kinh doanh hóa chất đối với

các chủ thể sản xuất, kinh doanh ngành hàng hóa

chất Sau khi cá nhân, tổ chức đã được cấp giấy

chứng nhận đăng ký kinh doanh, tức là một chủ

thể kinh doanh mới đã được “ra đời” hợp pháp

mới phải có trách nhiệm xin phép hoạt động

Nhưng vấn đề là hiện nay chưa có văn bản quy

định cơ quan nào có trách nhiệm hướng dẫn

doanh nghiệp tiếp tục thực hiện thủ tục cấp phép

trước khi đi vào hoạt động

Như vậy, việc thiếu quy định trên của pháp

luật đã không thể hiện được nguyên tắc phòng

ngừa, đồng nghĩa với việc pháp luật Việt Nam

không kiểm soát được hoạt động sản xuất, kinh

doanh doanh hóa chất ở giai đoạn trước khi hoạt

động Ở góc độ thực tiễn, việc thiếu sót quy định

này đã gây lúng túng cho cơ quan quản lý có

thẩm quyền

Thứ hai, thiếu quy định về phân bổ mã ngành

từng lĩnh vực hóa chất

Vấn đề phân bổ mã ngành hiện nay được quy

định tại Quyết định số 10/2007/QĐ-Ttg ngày 23

tháng 01 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ về

ban hành hệ thống ngành kinh tế Việt Nam Tuynhiên, hiện nay Quyết định số 10/2007/QĐ-Ttgchưa có mã ngành cho ngành hàng hóa chất củatừng lĩnh vực Do vậy, trên giấy chứng nhận đăngký kinh doanh không thể hiện rõ hóa chất củangành nào, mà chỉ thể hiện là: ngành nghề kinhdoanh hóa chất (trừ những hóa chất độc hại).Pháp luật hiện hành không có danh mục hóa chấtnào là hóa chất độc hại và cũng không có vănbản nào giải thích thế nào là hóa chất độc hại.Cách ghi như vậy khiến cho cơ quan chức năngrất khó xác định hóa chất nào là hóa chất độc hạiđể cho phép hay không cho phép kinh doanh Từđó, vừa gây khó khăn cho công tác kiểm soát vừatạo ra tâm lý chai lì của cá nhân, tổ chức vi phạm

2.2 Kiểm soát trong quá trình hoạt động

Việc kiểm soát trong giai đoạn này mang tínhchất hậu kiểm, kiểm soát trong suốt quá trìnhhoạt động Muốn thực hiện hoạt động kiểm soát

ở giai đoạn này, pháp luật cần quy định rõ chứcnăng, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan quản lýnhà nước và yêu cầu chủ thể sản xuất, kinh doanhhóa chất phải thực hiện những nghĩa vụ nhất định.Ngoài ra, hiệu quả kiểm soát ở giai đoạn này cònphụ thuộc vào năng lực kiểm soát của chính các

cơ quan quản lý nhà nước và ý thức chấp hànhpháp luật của các chủ thể sản xuất, kinh doanh.Nhìn chung, quy định pháp luật về kiểm soát hoạtđộng sản xuất, kinh doanh hóa chất trong quátrình hoạt động bộc lộ rất nhiều bất cập

Thứ nhất, quy định về phân công trách nhiệm quản lý nhà nước về sản xuất, kinh doanh hóa chất còn chồng chéo, đan xen nhưng chưa phủ kín.

Hiện nay, quy định về phân công trách nhiệmquản lý nhà nước trong lĩnh vực này còn nhiềuvướng mắc Theo các điều từ điều 62 đến điều

64 Luật Hóa chất, có tới 9 bộ, ngành được phâncông quản lý hoạt động hóa chất, gồm: Y tế,Công Thương, Nông nghiệp và Phát triển nôngthôn trong đó, Bộ Công Thương chịu tráchnhiệm trước Chính phủ thực hiện quản lý nhànước về hoạt động hóa chất; các bộ, cơ quanngang bộ trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn củamình có trách nhiệm phối hợp với Bộ CôngThương thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước về

hoạt động hóa chất theo sự phân công của Chính

phủ Ngoài ra, Ủy ban nhân dân các cấp, thanh

tra các cấp cũng thực hiện việc quản lý nhà nước

về hoạt động hóa chất trong phạm vi nhiệm vụ,

quyền hạn của mình

Nhìn nhận lại quy định trên, chúng ta thấy,

mặc dù pháp luật quy định nhiều cơ quan nhà

nước cùng quản lý hoạt động sản xuất, kinh

doanh hóa chất nhưng lại không quy định rõ cơ

quan nào chịu trách nhiệm chính

Khoản 2 điều 62 quy định Bộ Công Thương

chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện quản

lý nhà nước về hoạt động hóa chất nhưng ngay

điều 64 Luật Hóa chất lại quy định các bộ, ngành

cũng phải chịu trách nhiệm về hoạt động hóa chất

thuộc lĩnh vực quản lý chuyên ngành của mình

Vậy ví dụ liên quan đến vấn đề quản lý sản xuất,

kinh doanh hóa chất trong lĩnh vực thuốc bảo vệ

thực vật thì Bộ nào chịu trách nhiệm quản lý và

khi sai sót xảy ra, Bộ nào chịu trách nhiệm, chịu

trách nhiệm ở mức độ nào?

Chính sự quy định quản lý chồng chéo, đan

xen, không có cơ quan đầu mối chịu trách nhiệm

dẫn đễn việc đùn đẩy trách nhiệm, không giải

quyết được các vấn đề phát sinh

Bên cạnh quy định quá nhiều cơ quan quản lý,

thẩm quyền đan xen thì pháp luật hiện hành lại

thiếu quy định cơ quan nhà nước làm đầu mối có

trách nhiệm kiểm soát việc thực hiện điều kiện sản

xuất, kinh doanh hóa chất độc Hiện nay, pháp luật

quy định Cục Hóa chất (thuộc Bộ Công Thương) có

trách nhiệm kiểm soát các điều kiện sản xuất, kinh

doanh hóa chất thuộc danh mục hóa chất hạn chế

sản xuất kinh doanh và Sở Công Thương có trách

nhiệm kiểm soát các điều kiện sản xuất, kinh

doanh hóa chất thuộc danh mục hóa chất sản xuất,

kinh doanh có điều kiện mà chưa quy định cơ quan

nhà nước có trách nhiệm kiểm soát điều kiện sản

xuất, kinh doanh hóa chất độc Hóa chất độc là một

trong những loại hóa chất nguy hiểm có những đặc

tính rất nguy hại với môi trường lại không được

kiểm soát Cùng với những nguyên nhân khác,

việc thiếu quy định là một trong những nguyên

nhân dẫn đến tình trạng không thể kiểm soát được

việc mua bán hóa chất độc tràn lan như các phương

tiện thông tin đại chúng đã phản ánh trong thờigian qua Điều này chứng tỏ phân công quản lýnhà nước trong lĩnh vực này chưa bảo đảm phủ kín

Thứ hai, pháp luật hiện hành chưa bảo đảm vấn đề kiểm soát nguồn gốc, quá trình lưu chuyển, mục đích sử dụng hóa chất trên thị trường.

Hiện nay pháp luật kiểm soát vấn đề nàythông qua quy định về khai báo hóa chất Quyđịnh về khai báo hóa chất ở các nước trên thế giớicũng như ở Việt Nam đều nhằm mục đích nắmthông tin về nguồn gốc, quá trình lưu chuyển,mục đích sử dụng của hóa chất Qua đó, kiểmsoát an toàn hóa chất nguy hiểm đối với môitrường và sức khỏe cộng đồng Tuy nhiên, điều

43 Luật Hóa chất chỉ quy định trách nhiệm khaibáo đối với việc nhập khẩu và sản xuất hóa chất2,tức là chỉ kiểm soát được khâu nhập vào và sảnxuất mà không kiểm soát được quá trình mua báncũng như mục đích sử dụng hóa chất này khichúng đã được lưu hành Như vậy, chủ thể muabán hóa chất không phải khai báo hay báo cáo

gì Đây là một kẽ hở của pháp luật dẫn đến việcsử dụng sai mục đích, chẳng hạn như pháp luậtcho sử dụng hóa chất vào một lĩnh vực (ví dụ: xâydựng) nhưng thực tế lại bị lạm dụng dùng trongnhiều lĩnh vực khác (ví dụ như thực phẩm, mỹphẩm), gây ra những hậu quả nghiêm trọng chomôi trường và sức khỏe cộng đồng

Thực tế, tác hại thực sự của những hóa chấtlại phụ thuộc vào mục đích sử dụng và gián tiếpphụ thuộc vào việc mua bán chúng Đối với nhàsản xuất, trách nhiệm của họ xem như kết thúckhi họ đã thực hiện tất cả các yêu cầu để đượcsản xuất, về hướng dẫn cách bảo quản, sử dụng(thường được in trên bao bì sản phẩm) Như vậy,

ai sử dụng, sử dụng với mục đích gì, gây tác hại

gì đối với môi trường, sức khỏe cộng đồng thì rấtkhó kiểm soát

2.3 Kiểm soát hóa chất bị thải bỏ

Hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất tấtyếu sẽ phác thải ra môi trường những chất độchại như hóa chất tồn dư, hóa chất trên vỏ bao bì,dụng cụ chứa hóa chất Do đó, pháp luật cần cónhững quy định nhằm kiểm soát cả những hóachất bị thải bỏ

Ở Việt Nam, Luật Hóa chất chỉ điều chỉnh từ

khâu sản xuất đến phân phối, còn khâu cuối cùng

là sau khi hóa chất đó được sử dụng và thải bỏ

thì chúng ta lại chuyển qua Luật Bảo vệ môi

trường để giải quyết theo phương thức quản lý

chất thải, đặc biệt là quản lý chất thải nguy hại

Như vậy, ở Việt Nam cũng là hóa chất nguy hại

nhưng nếu nó đang trong quá trình sản xuất, kinh

doanh thì do Bộ Công Thương chịu trách nhiệm

kiểm soát chính, các bộ quản lý ngành, lĩnh vực

có liên quan phối hợp quản lý; nhưng sau khi

được thải ra thì lại được gọi là chất thải nguy hại

và do vậy được quản lý bởi Bộ Tài nguyên và

Môi trường

Bản chất của hóa chất nguy hại là vật chất

nguy hại Dù là trong quá trình sản xuất hay sau

khi thải bỏ thì những hóa chất đó vẫn chứa chất

gây ô nhiễm Do vậy, chúng đều cần phải được

làm sạch, loại trừ tác nhân gây hại cho môi

trường Hơn nữa, quá trình từ sản xuất đến thải

bỏ là một quá trình liền mạch nên rất khó tách

bạch để quản lý theo cách phân chia từ khâu đầu

vào đến khâu thải ra là thuộc Bộ này, còn xử lý

sau khâu thải ra lại do Bộ khác quản lý Cách

quản lý như vậy không phù hợp, do đó nên quản

lý toàn bộ vật chất nguy hại một cách liền mạch

từ lúc nó được sản xuất ra có đặc tính nguy hại

cho đến khi nó được xử lý hết đặc tính nguy ngại,

thì đó là cách tiếp cận hợp lý hơn3

3 hoàn thiện các quy định về kiểm soát

hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất

Pháp luật về kiểm soát hoạt động sản xuất,

kinh doanh hóa chất hoàn thiện sẽ có ý nghĩa

trong việc ngăn ngừa, giảm thiểu, loại trừ rủi ro,

xử lý, khắc phục sự cố hóa chất đối với môi

trường và sức khỏe cộng đồng Để đạt được điều

đó đòi hỏi các quy định pháp luật trong nước

không mâu thuẫn, chồng chéo với nhau Tuy

nhiên, thực trạng đáng báo động về an toàn hóa

chất trong thời gian qua cho thấy công tác này

chưa thật sự hiệu quả xuất phát từ những hạn chế

bất cập của pháp luật như “lỗ hổng” trong quy

định về trình tự đăng ký, xin phép giai đoạn “tiền

kiểm”; chồng chéo, đan xen nhưng không phủ kín

trong quy định về phân công trách nhiệm quản lý

nhà nước; bất cập trong quy định về kiểm soáthóa chất bị thải bỏ Để khắc phục những tồn tạinày, chúng ta cần:

Thứ nhất, cần bổ sung quy định nhằm đảm bảo

cơ chế liên thông một cửa, kế thừa lẫn nhau vềthủ tục hành chính giữa cơ quan đăng ký kinhdoanh và cơ quan cấp phép hoạt động đối với cácchủ thể sản xuất, kinh doanh hóa chất

Nhằm khắc phục tình trạng cơ sở sản xuất,kinh doanh hóa chất nguy hiểm vẫn đi vào hoạtđộng khi chưa đảm bảo điều kiện kinh doanh, cầnbổ sung quy định về trách nhiệm, cơ chế liênthông một cửa, kế thừa lẫn nhau về thủ tục hànhchính giữa cơ quan đăng ký kinh doanh (các SởKế hoạch và Đầu tư) và cơ quan cấp phép hoạtđộng quản lý ngành, lĩnh vực (các Sở CôngThương, Sở Y tế ) đối với các dự án sản xuất,kinh doanh hóa chất thuộc các danh mục theohướng: cơ quan đăng ký kinh doanh chỉ thông báovà hướng dẫn bằng văn bản cho cá nhân, tổ chức,rằng họ đã được cấp giấy chứng nhận đăng kýdoanh nghiệp kinh doanh ngành nghề “kinhdoanh hóa chất”; đồng thời kết xuất dữ liệu cho

cơ quan cấp phép Trên cơ sở đó, cá nhân, tổ chứcthực hiện các thủ tục cần thiết để xin cấp phéphoạt động với cơ quan có thẩm quyền Sau khi đãđược cơ quan cấp phép cấp giấy chứng nhận, giấyphép hoạt động, cá nhân, tổ chức xuất trình cho

cơ quan đăng ký kinh doanh để được nhận bảngốc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.Qua đó, sẽ làm cho công tác quản lý nhà nướcđạt hiệu quả hơn, tiết kiệm được thời gian vàgiảm chi phí cho doanh nghiệp, đồng thời giảiquyết được việc cơ sở đi vào hoạt động khi chưađược cấp phép hoạt động, đảm bảo phòng ngừangay từ đầu những ảnh hưởng tiêu cực của các dựán sản xuất, kinh doanh hóa chất nguy hiểm vớimôi trường và sức khỏe cộng đồng Việc nàycũng không gây khó khăn, cản trở hoạt động củadoanh nghiệp bởi đối với những ngành nghề kinhdoanh có điều kiện, chủ thể cũng chỉ được hoạtđộng khi đã được cấp phép

Thứ hai, pháp luật cần có quy định riêng về

phân bổ mã ngành cho mỗi lĩnh vực hóa chấtnhằm khắc phục tình trạng thiếu cơ sở để kiểm

soát việc kinh doanh hóa chất lẫn lộn giữa các

lĩnh vực, gây ra những hậu quả xấu cho môi

trường và sức khỏe cộng đồng, cụ thể: cơ quan

chức năng cần rà soát, bổ sung mã ngành cho

ngành hàng hóa chất của từng lĩnh vực; đồng thời

ghi rõ lĩnh vực hóa chất cụ thể trên các giấy

chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, giấy chứng

nhận đủ điều kiện sản xuất, kinh doanh và giấy

phép hoạt động Ngoài ra, cơ quan đăng ký kinh

doanh cũng phải thể hiện rõ phạm vi hóa chất

được phép sản xuất, kinh doanh, cụ thể như được

sản xuất, kinh doanh hóa chất lĩnh vực nào, trừ

những hóa chất nào

Thứ ba, cần sửa đổi quy định về phân công

trách nhiệm quản lý nhà nước đối với hoạt động

sản xuất, kinh doanh hóa chất

Từ thực tế bất cập, chồng chéo nhưng không

phủ kín trong phân công trách nhiệm quản lý nhà

nước dẫn đến việc kém hiệu quả trong công tác

quản lý hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất,

việc điều chỉnh thẩm quyền quản lý là rất cần

thiết So với pháp luật các nước có nền công

nghiệp hóa chất phát triển lâu đời và công tác

kiểm soát hóa chất tốt như Nhật Bản, Ấn Độ, quy

định về thẩm quyền của Việt Nam còn nhiều bất

cập, do đó chúng ta nên tham khảo pháp luật của

các nước này

Pháp luật các nước giao thẩm quyền kiểm soát

hoạt động sản xuất, kinh doanh hóa chất cho rất

ít Bộ, ngành quản lý lĩnh vực Ở Ấn Độ, trách

nhiệm quản lý hóa chất nguy hiểm được quy định

cho Bộ Môi trường và Rừng Còn ở Nhật Bản,

trách nhiệm kiểm soát hóa chất nói chung theo

Luật Kiểm soát hóa chất Nhật Bản được giao cho

Bộ trưởng Bộ Kinh tế, Thương mại và Công

nghiệp và Bộ trưởng Bộ môi trường Điều đặc

biệt là ở Nhật Bản, điều luật quy định rất rõ bộ

trưởng nào có thẩm quyền đối với việc thực hiện

quy định nào trong từng điều khoản cụ thể của

văn bản đó, do vậy rất khó đùn đẩy trách nhiệm

Đoạn (ii) khoản 1 điều 22 Luật Kiểm soát hóa

chất Nhật Bản quy định như sau: về vấn đề liên

quan đến việc thiết lập nguyên tắc quản lý hóa

chất trong điều 3 đoạn 1, việc thảo luận trong

đoạn 3 của cùng điều luật và việc công bố trong

đoạn 4 của cùng điều luật (giới hạn cho nhữngngười liên quan đến vấn đề quy định tại khoản 2,khoản 4 của cùng điều luật), Bộ trưởng Bộ Kinhtế, Thương mại và Công nghiệp4

Việc giao thẩm quyền cho ít bộ ngành, đặcbiệt là chế độ trách nhiệm cá nhân của bộ trưởngnhư ở Nhật Bản không những làm cho thẩmquyền không bị đan xen, chồng chéo mà còn làmtăng tính trách nhiệm và do vậy hiệu quả quảnlý, kiểm soát cao hơn Qua đó, sẽ không có tìnhtrạng đùn đẩy trách nhiệm kiểu “cha chungkhông ai khóc”

Ở Việt Nam, chúng ta nên quy định cho BộCông Thương và Bộ Tài nguyên và Môi trường,đồng thời quy định rõ trách nhiệm cá nhân đốivới người đứng đầu Do hóa chất có tính chất độchại với môi trường, nên cần xem đó là vật chấtnguy hại, vì vậy, nên giao cho Bộ Tài nguyên vàMôi trường chịu trách nhiệm quản lý, kiểm soátnhững nội dung liên quan đến an toàn hóa chấtvới môi trường như thẩm quyền xây dựng, banhành quy chuẩn kỹ thuật môi trường về hóa chất,thẩm quyền quản lý đối với hóa chất độc hại bịthải bỏ Ngoài ra, vì đây là hoạt động sản xuất,kinh doanh, do đó nên giao thẩm quyền cho BộCông Thương quản lý, kiểm soát những nội dungthuộc thẩm quyền như thẩm quyền đăng ký hóachất mới, thẩm quyền tiếp nhận khai báo hóachất sản xuất, kinh doanh

Thứ tư, cần bổ sung quy định trách nhiệm khai

báo hóa chất, thời hạn khai báo hóa chất đối vớichủ thể mua bán hóa chất

Khai báo hóa chất là một phương thức để cơquan chức năng kiểm soát vấn đề an toàn hóachất Thông qua quy định khai báo hóa chất, sẽgiúp cho cơ quan chức năng nắm bắt thông tin vềtình hình sản xuất, kinh doanh hóa chất, từ đó đưa

ra những biện pháp quản lý phù hợp, hạn chế táchại tới môi trường Tuy nhiên, thực tế áp dụngcho thấy mục đích phòng ngừa, ngăn chặn chưađạt được xuất phát từ những bất cập của các quyđịnh pháp luật về khai báo hóa chất

Từ thực tế không thể kiểm soát hoạt động muabán hóa chất thuộc danh mục hóa chất phải khaibáo, bên cạnh quy định chủ thể sản xuất hóa chất

phải có nghĩa vụ khai báo hóa chất như hiện nay,

pháp luật cần có quy định trách nhiệm khai báo

hóa chất đối với chủ thể mua bán hóa chất Qua

đó, sẽ không bỏ sót đối tượng kiểm soát

Thứ năm, cần xem xét ban hành Luật Vật chất

nguy hại.

Thực tế tại Việt Nam trong thời gian qua, việc

phát hiện các vụ việc vi phạm liên quan đến việc

thải bỏ, xử lý hóa chất sau quá trình sản xuất,

kinh doanh hóa chất hầu hết là do cảnh sát môi

trường hoặc người dân tố giác như vụ việc chôn

hàng trăm thùng phuy thuốc bảo vệ thực vật vào

đất của Công ty Nicotex Thanh Thái hoặc vụ việc

xả nước thải hóa chất trực tiếp ra sông Văn Úc

của xưởng cải màu Minh Hải Thực tế này cho

thấy cơ quan chức năng chưa kiểm soát nổi vấnđề hóa chất bị thải bỏ sau quá trình hoạt động dochính bất cập của pháp luật

Pháp luật của nhiều nước đưa quy định vềkiểm soát hóa chất nguy hại vào Luật Vật chấtnguy hại để kiểm soát một cách liền mạch hoặccũng quản lý theo hai giai đoạn từ khâu đầu vàođến lúc thải bỏ và ở khâu sau thải bỏ nhưng cùngmột cơ quan quản lý

Ở Thái Lan, ngoài Luật Bảo vệ môi trường,còn có thêm một luật riêng là Luật Vật chất nguyhại, quản lý từ khâu sản xuất, nhập khẩu, xuấtkhẩu, phân phối, sử dụng các loại vật chất nguyhại bao gồm hóa chất độc hại, vật liệu phóng xạ,chế phẩm sinh học5n

tAøi lieÄu trÍCh dẪn:

1Xem điều 14 và điều 15 Luật Hóa chất (Văn bản hợp nhất số 10/VBHN-VPQH ngày 29 tháng 6 năm 2018)

2Khoản 1 Điều 43 Luật Hóa chất quy định: “Tổ chức, cá nhân nhập khẩu hóa chất phải khai báo hóa chất với BộCông Thương; tổ chức, cá nhân sản xuất hóa chất phải khai báo hóa chất với cơ quan chuyên môn quản lý hoạtđộng hóa chất của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh”

3Nguyễn Minh Đức (2013), Cấu trúc của ngành Luật Bảo vệ môi trường: Kinh nghiệm một số quốc gia và bài họccho Việt Nam, Biên bản Hội thảo góp ý sửa đổi Luật Bảo vệ môi trường 2005, Ninh Bình, tr 51,52

4The Japan Chemical Substan Control Law - Article 22 (Competent Minister(s), etc.): (ii) With regard to mattersconcerning establishment of Chemical Substance Management Guidelines under Articcle 3, paragraph 1,conference under paragraph 3 of the same Article and publication, under paragraph 4 of the same Article (limited

to those pertaining tomatters set forth in paragraph 2, item 4 of the same Article), the Minister of Economy, Tradeand Industry

5Nguyễn Minh Đức (2013), Cấu trúc của ngành Luật Bảo vệ môi trường: Kinh nghiệm một số quốc gia và bài họccho Việt Nam, Biên bản Hội thảo góp ý sửa đổi Luật Bảo vệ môi trường 2005, Ninh Bình, tr 51

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1 Quốc hội (2007) Luật Hóa chất số 06/2007/QH12, ngày 21/11/2007

2 Quốc hội (2018) Luật số 28/2018/QH14 ngày 15/6/2018, sửa đổi, bổ sung một số điều của 11 luật có liên quan

đến quy hoạch.

3 Quốc hội (2018) Văn bản hợp nhất số 10/VBHN-VPQH ngày 29/6/2018.

4 Bộ Công Thương Việt Nam (MOIT) và Bộ Kinh tế Công nghiệp và Thương mại Nhật Bản (METI) (2015) Luật

Kiểm soát hóa chất Nhật Bản

5 Luật Vật chất nguy hại Thái Lan

6 Nguyễn Minh Đức (2013), Cấu trúc của ngành Luật Bảo vệ môi trường: Kinh nghiệm một số quốc gia và bài học

cho Việt Nam, Biên bản Hội thảo góp ý sửa đổi Luật Bảo vệ môi trường 2005, Ninh Bình

lAw on ChemiCAl ProduCtion And business:

Current situAtion And reCommendAtion

lMaster Dang Thi huyen Trang

lMaster nguyen Thi Binh

lMaster nguyen Thanh hung

Ho Chi Minh City College of Economics

AbstrACt:

The overuse of chemicals and the wrongdoings of chemical businesses have adverselyaffected the environment and public health One of the main reasons of these issues is that thecurrent legal system in Vietanm still has shortcomings This paper analyzes the legalregulations, thereby proposing some recommendations for amending, supplementing andperfecting the legal provisions

keywords: chemical law, chemical production, chemical business.

ngày nhận bài: 6/2/2021

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 16/2/2021

ngày chấp nhận đăng bài: 2/2/2021

Thông tin tác giả:

1 ths ĐAënG thị huyền trAnG

2 ths nGuyeÃn thị bình

3 ths nGuyeÃn thAnh hùnG

trường Cao đẳng kinh tế thành phố hồ Chí minh

1 nội dung, mục đích của kiểm soát quyền

lực nhà nước

Trên thế giới hiện nay, cơ bản có 2 mô hình nhà

nước pháp quyền: Mô hình thứ nhất là, tổ chức

theo cơ chế “Tam quyền phân lập”, trong đó 3

quyền của nhà nước, đó là hành pháp, lập pháp, tư

pháp, được phân chia cho 3 cơ quan độc lập nắm

giữ Mô hình này là của Nhà nước tư sản; Mô hình

thứ hai là, “Quyền lực nhà nước là thống nhất, có

sự phân công, phối hợp, kiểm soát giữa các cơ

quan nhà nước…” Mô hình này là của Nhà nước

xã hội chủ nghĩa, trong đó có Việt Nam Ở nước ta,

mô hình thứ hai này được thể hiện tại Khoản 3,

Điều 2 Hiến pháp năm 2013: “Quyền lực nhà nước

là thống nhất, có sự phân công, phối hợp, kiểm

soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực

hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp”

Trước chế độ dân chủ tư sản và dân chủ xã hộichủ nghĩa, mọi quyền lực nhà nước đều tập trungvào trong tay một cá nhân Điều này dẫn đến hành

vi độc tài, chuyên chế trong việc thực hiện cáccông việc nhà nước Vì vậy, tư tưởng phân chiaquyền lực đã được ra đời ở các nhà nước tư sản.Theo học thuyết phân quyền, quyền lực nhà nướcluôn có xu hướng tự mở rộng, tự tăng cường vai tròcủa mình Bất cứ ở đâu có quyền lực là xuất hiện

xu hướng lạm quyền và chuyên quyền Do vậy, đểđảm bảo các quyền tự do cơ bản của công dân,ngăn ngừa các hành vi lạm quyền của các chủ thểnắm giữ quyền lực nhà nước, phải thiết lập cácthiết chế nhằm giới hạn quyền lực nhà nước Muốnhạn chế quyền lực Nhà nước, trước hết phải phânquyền và sau đó phải làm cho các nhánh quyền lựcđã được phân chia chỉ được phép hoạt động trong

bAàu Cử - moÄt hình thưÙC kiểm soÁt Quyền lựC nhAø nươÙC

lTrần ngọC Thúy

toÙm tẮt:

Bầu cử không chỉ đơn giản là biện pháp nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước thuộc về mìnhbằng cách lựa chọn thông qua lá phiếu những người thay mặt nhân dân thực hiện quyền lực nhànước, mà còn là hình thức kiểm soát quyền lực nhà nước Hiện nay, cơ chế bầu cử ở các chế độchính trị khác nhau dẫn đến sự kiểm soát quyền lực ở mỗi quốc gia có những sự khác biệt nhấtđịnh Kiểm soát quyền lực nhà nước thông qua bầu cử tuy không phải là hình thức hiệu quả nhất,nhưng đó là cơ sở cho việc các cơ quan nhà nước cũng như các quan chức do nhân dân bầu raphải chịu trách nhiệm trước nhân dân Bài viết này sẽ bàn về kiểm soát quyền lực nhà nước thôngqua bầu cử ở Việt Nam và một số nước trên thế giới

từ khóa: bầu cử, kiểm soát quyền lực, quyền lực nhà nước.

phạm vi quy định của pháp luật Học thuyết này

đã phân chia quyền lực nhà nước thành 3 quyền là

quyền lập pháp, quyền hành pháp và quyền tư

pháp (hay còn gọi là phân quyền ngang) Quyền

lập pháp biểu hiện ý chí chung của quốc gia, nó

thuộc về toàn thể nhân dân và quyền này được trao

cho Nghị viện Quyền hành pháp là việc thực hiện

luật pháp đã được thiết lập, quyền này không được

thực hiện bởi những thành viên của Nghị viện

Quyền tư pháp là để trừng trị tội phạm và giải

quyết sự xung đột giữa các cá nhân Các cơ quan

quyền lực này giám sát, kiềm chế đối trọng lẫn

nhau để không có một cơ quan nào có khả năng

lạm quyền

Để kiểm soát quyền lực nhà nước thì quyền lực

nhà nước không chỉ phân chia theo chiều ngang

thành các nhánh lập pháp, hành pháp và tư pháp,

mà còn được phân chia theo chiều dọc từ trung

ương đến địa phương

Thứ nhất, đối với nhà nước đơn nhất Hệ thống

các cơ quan nhà nước do dân bầu ra có sự phân

công nhiệm vụ, trách nhiệm và quyền hạn cụ thể

giữa chính quyền trung ương và chính quyền địa

phương trong những lĩnh vực cụ thể: chính quyền

trung ương sẽ giải quyết các vấn đề công, vì lợi

ích của cả cộng đồng xã hội như chủ quyền lãnh

thổ, dịch vụ công…; còn chính quyền địa phương

sẽ phụ trách các vấn đề phát triển kinh tế - xã

hội, giáo dục, văn hóa ở địa phương, ngoài ra còn

có thể chủ động tiến hành hợp tác với các địa

phương khác hoặc các tổ chức quốc tế trong

quyền hạn của mình

Thứ hai, đối với nhà nước liên bang Phân

quyền dọc còn được thể hiện trong mối liên hệ

giữa nhà nước liên bang và các nhà nước thành

viên Việc tổ chức nhà nước của các nước liên bang

trước hết phải có sự phân biệt thẩm quyền giữa

liên bang và các nước thành viên Nhằm hạn chế

quyền lực nhà nước các thành viên, Hiến pháp liên

bang thường liệt kê nhiệm vụ, quyền hạn của

thành viên Hiến pháp Liên bang Nga năm 1993

khẳng định nhà nước Nga là nhà nước liên bang

Chế độ liên bang của Nhà nước Nga được xây

dựng trên cơ sở của sự toàn vẹn quốc gia, sự thống

nhất của hệ thống các cơ quan nhà nước, sự phân

định rõ ràng đối tượng quản lý và quyền hạn củacác cơ quan của chính quyền nhà nước Liên bangNga và các cơ quan của chính quyền nhà nước chủthể của Liên bang Nga Sự phân quyền này cònđược thể hiện trong tổ chức Nghị viện Liên bangNga: Hội đồng liên bang (Thượng nghị viện) vàĐuma quốc gia (Hạ nghị viện)

Trong các chế độ dân chủ, quyền lực nhànước là quyền lực của nhân dân ủy thác cho nhànước để thực thi những mục tiêu, nhiệm vụ chungcủa cộng đồng, xã hội Khái niệm quyền lực nhànước theo TS Trịnh Thị Xuyến: “Quyền lực nhànước là quyền lực công của xã hội được chế địnhbằng pháp luật, do giai cấp có thế lực nhất trongxã hội nắm giữ để thực hiện lợi ích của cá nhânvà xã hội”

Điều 2 Hiến pháp Việt Nam năm 2013 lại quyđịnh: “Quyền lực nhà nước là thống nhất, có sựphân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ quannhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp,hành pháp và tư pháp”

Kiểm soát quyền lực nhà nước là rất quan trọngvà cần thiết Không quốc gia nào có thể phát triểnnhanh, ổn định và bền vững nếu như quyền lực nhànước không được kiểm soát và thực hiện đúng đắn.Tuy nhiên, trên thực tế, tình trạng lạm quyền, thahóa quyền lực vẫn luôn tiềm ẩn và thường xuyênxảy ra Một số nhân viên nhà nước, thậm chí các

cơ quan nhà nước thay mặt nhân dân nắm giữ vàthực hiện quyền lực nhà nước nhưng lại lợi dụngquyền lực được giao nhằm vụ lợi cho bản thân.Một số khác do năng lực, trình độ hạn chế, nên đãmắc sai lầm trong việc đưa ra những quyết địnhlàm ảnh hưởng tới lợi ích của các tổ chức, cá nhân.Việc kiểm soát quyền lực nhà nước được thựchiện bởi nhiều chủ thể, thông qua nhiều hình thức,phương tiện với những nội dung và quy trình kiểmsoát khác nhau ở mỗi thời điểm khác nhau Vớimỗi quốc gia, việc kiểm soát và tổ chức thực hiệnviệc kiểm soát quyền lực nhà nước được tiến hànhtheo những cơ chế khác nhau Có nhiều cơ chếkiểm soát quyền lực nhà nước như cơ chế kiểmsoát quyền lực nhà nước của các cơ quan nhà nước;

cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước của nhândân… “Trong số những nội dung và biện pháp kiểm

soát quyền lực nhà nước, bầu cử có một vị trí quan

trọng Nếu quyền bầu cử của nhân dân được thực

thi một cách nghiêm túc, thì cho dù nhà nước cùng

các quan chức của nó có độc tài, chuyên chế đến

đâu chăng nữa cũng bị ngăn chặn một cách thích

đáng bằng các nhiệm kỳ hữu hạn của chúng”.1

2 kiểm soát quyền lực nhà nước thông qua

bầu cử ở các nước trên thế giới

Trên thế giới hiện nay, hầu hết các đảng chính

trị xác lập vị trí đảng cầm quyền thông qua bầu cử

cơ quan nhà nước Bầu cử là một trong những chế

định quan trọng của Luật Hiến pháp tư sản, là cơ

sở pháp lý cho việc hình thành ra các cơ quan nhà

nước Sự hiện diện của chế độ bầu cử là sự phản

ánh tính dân chủ, là một hình thức hữu hiệu để thực

hiện quyền lực nhân dân Chế độ bầu cử thể hiện

khả năng lựa chọn được những người tài, có phẩm

chất đạo đức tốt, có uy tín làm đại diện cho nhân

dân, thể hiện ý chí, nguyện vọng của nhân dân,

thay mặt nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước

Quá trình tiến hành bầu cử trải qua nhiều giai

đoạn từ việc giới thiệu ứng cử viên, vận động bầu

cử, chuẩn bị kinh phí bầu cử và xác định kết quả

bầu cử Trong đó, vận động bầu cử là giai đoạn

quan trọng nhất, bởi vì chính giai đoạn này sẽ góp

phần quan trọng quyết định sự thành bại của các

ứng cử viên và của đảng phái chính trị tham gia

tranh cử Pháp luật tư sản quy định tương đối chi

tiết về giai đoạn này nhằm bảo đảm công bằng

giữa các ứng cử viên, như: thời gian bắt đầu, thời

gian kết thúc vận động bầu cử; thời gian được

quyền phát biểu trên các phương tiện thông tin đại

chúng; cách thức và địa điểm dán áp phích; đối

thoại trực tiếp giữa các ứng cử viên; chương trình

hành động của các ứng cử viên;…

Để giành thắng lợi trong bầu cử, đảng chính trị

cần phải có tổ chức, hệ tư tưởng đủ mạnh và tuyên

truyền, giáo dục hệ tư tưởng, đường lối của đảng

mình cho đảng viên và công chúng để thu hút, tập

hợp lực lượng về phía mình và nhận được sự ủng

hộ cũng như bảo vệ của các lực lượng xã hội; bảo

đảm số ứng viên là đảng viên của đảng thắng cử

tham gia vào cơ quan nhà nước và có khả năng

thực hiện lợi ích của đảng; tuyển chọn và bố trí

nhân sự vào bộ máy cơ quan quyền lực nhà nước

Đảng nắm chính quyền thông qua đội ngũ đảngviên là công chức trong các cơ quan lập pháp, hànhpháp và tư pháp; xây dựng đường lối, chủ trương,chính sách của đảng đúng đắn, phù hợp, phản ánh,thỏa mãn nguyện vọng của các tầng lớp nhân dânvà cam kết thực hiện nếu thắng cử và lập đượcchính phủ

Ở các nước có từ hai đảng đồng thời hoạt độngtrở lên, bầu cử là cuộc đấu tranh giành giật quyềnlực gay gắt giữa các đảng chính trị Sau cuộc tổngtuyển cử, đảng cầm quyền - là đảng chiếm đa sốghế trong nghị viện và ứng cử viên của mìnhthắng cử trong cuộc bầu cử - có quyền đứng ralập chính phủ và các thành viên hoạt động tíchcực trong chiến dịch vận động bầu cử của đảng sẽđược bổ nhiệm vào các chức vụ trong chínhquyền Mọi hoạt động của chính phủ phải thểhiện ý chí của đảng cầm quyền thông qua ý chícủa người lãnh đạo

Một đảng chính trị sau khi thắng cử trở thànhđảng cầm quyền, thông qua các nghị sĩ là đảngviên của đảng, nắm quyền kiểm soát các hoạtđộng của bộ máy nhà nước Hoạt động của nhànước luôn tuân thủ theo sự lãnh đạo của đảng cầmquyền, cụ thể hóa các mục tiêu, cương lĩnh cũngnhư quyền lợi của đảng vào chính sách của quốcgia Con đường cơ bản để đảng cầm quyền củngcố, duy trì vị trí cầm quyền của mình là người đạidiện cho đảng cầm quyền đang giữ vai trò lãnh đạotrong bộ máy cơ quan nhà nước phải thực hiện cácchương trình hành động cũng như làm tròn tráchnhiệm đối với các cam kết của đảng mình trongchiến dịch tranh cử đối với nhân dân

“Ở Mỹ, đảng chính trị có ảnh hưởng rất lớn đếnhoạt động của bộ máy nhà nước Chủ tịch Hạ việnbao giờ cũng là đảng viên của đảng chiếm đa sốghế trong Hạ viện, và là người có nhiều quyền lựcnhất trong Quốc hội Với tư cách là người lãnh đạođảng, chủ tịch Hạ viện là một trong những ngườiphát ngôn chủ chốt về các chính sách của đảng,thực hiện sự kiểm soát của đảng đối với mọi hoạtđộng của Hạ viện, đồng thời gây áp lực đối vớiviệc phân công các thành viên vào các ủy ban.Tổng thống là nguyên thủ quốc gia, chịu tráchnhiệm về hành động của mình trước cử tri toàn

quốc theo quy định, nhưng do là một đảng viên của

đảng cầm quyền và cũng là để thực hiện quyền lợi

của đảng, giữ uy tín cho đảng, đồng thời cũng là

đặt nền móng cho việc tái cử trong nhiệm kỳ sau

nên mọi hoạt động của Tổng thống thường đi theo

đường lối chính sách của đảng đã hứa với cử tri khi

vận động bầu cử.”2

Tại Anh, theo quy định của pháp luật, Nữ hoàng

được quyền bổ nhiệm Thủ tướng - người đứng đầu

bộ máy hành pháp - với điều kiện người đó là thủ

lĩnh của đảng cầm quyền (tức đảng chiếm đa số

ghế trong Hạ viện), các đảng viên cũng phải biểu

quyết theo ý chí của đảng mình Tuy Chính phủ

chịu trách nhiệm trước Nghị viện (vì được thành

lập trên cơ sở Nghị viện), nhưng thực tế đảng cầm

quyền có quyền đứng ra thành lập Chính phủ và

thao túng toàn bộ tổ chức, hoạt động của bộ máy

nhà nước và hoạt động của Hạ nghị viện Mọi hoạt

động của Chính phủ đều thể hiện ý chí của đảng

cầm quyền thông qua ý chí của người lãnh đạo

Ở những nước có hệ thống lưỡng đảng như Anh,

Mỹ,… thì một trong hai đảng thay nhau cầm quyền

Còn ở những nước đa đảng như Pháp, Ý, Đức,… nếu

không có đảng nào chiếm đa số ghế trong Quốc

hội thì buộc phải thành lập Chính phủ liên minh

các đảng Ngoài ra, một số nước có hệ thống một

đảng nắm quyền tuyệt đối

3 kiểm soát quyền lực nhà nước thông qua

bầu cử ở việt nam

Chủ tịch Hồ Chí Minh từng nói: “Trước chúng

ta đã bị chế độ quân chủ chuyên chế cai trị, rồi đến

chế độ thực dân không kém phần chuyên chế cai

trị, nên nước ta không có Hiến pháp, nhân dân ta

không được hưởng quyền tự do dân chủ Chúng ta

phải có một Hiến pháp dân chủ Tôi đề nghị Chính

phủ phải tổ chức càng sớm càng hay cuộc tuyển

cử với chế độ phổ thông đầu phiếu Tất cả mọi

công dân, trai, gái từ 18 tuổi đều có quyền bầu cử,

ứng cử, không phân biệt giàu nghèo, giống nòi”3

Người nhận thức sâu sắc rằng, bầu cử là phương

thức thể hiện cội nguồn của quyền lực nhà nước là

ở nhân dân, bản chất dân chủ của một nhà nước là

do nhân dân lập nên Quyền uy của nhà nước có

được chỉ bắt nguồn từ sự bỏ phiếu tín nhiệm của

nhân dân Nhân dân là chủ thể của quyền lực nhà

nước Nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước củamình bằng nhiều hình thức, trong đó có hình thứcthông qua người đại diện do mình bầu ra Nhữngngười đại diện này thực hiện quyền lực nhà nướctheo một nhiệm kỳ xác định Hết nhiệm kỳ theoluật định nhân dân lại thực hiện quyền bầu cử củamình để thể hiện sự tín nhiệm trong việc traoquyền lực nhà nước của mình cho người đại diện

Do vậy, bầu cử là phương thức buộc người thắng cửphải có trách nhiệm với nhân dân bầu ra mình Bằng bầu cử mà nhân dân có quyền bày tỏ sựtín nhiệm của mình đối với người cầm quyền Bầucử chính là phương thức để các công dân kiểmsoát quyền lực nhà nước mà mình đã ủy thác.Nếu người cầm quyền do mình bầu tỏ ra khôngxứng đáng, khi hết nhiệm kỳ, công dân có quyềnkhông bầu cử họ Điều 7 Hiến pháp Việt Namnăm 2013 quy định: “1 Việc bầu cử đại biểuQuốc hội và đại biểu Hội đồng nhân dân đượctiến hành theo nguyên tắc phổ thông, bình đẳng,trực tiếp và bỏ phiếu kín 2 Đại biểu Quốc hội,đại biểu Hội đồng nhân dân bị cử tri hoặc Quốchội, Hội đồng nhân dân bãi nhiệm khi không cònxứng đáng với sự tín nhiệm của Nhân dân.” Nhưvậy, nhờ bầu cử mà quyền lực nhà nước sau mộtthời hạn xác định lại trở về với nhân dân Bầu cửlà một trong những cách thức buộc các quan chứcnhà nước phải làm tròn nhiệm vụ và quyền hạnđược nhân dân giao

Để xây dựng, hoàn thiện nhà nước pháp quyềnXHCN Việt Nam, chúng ta phải có cơ chế kiểmsoát quyền lực nhà nước từ bên ngoài bởi nhândân và ngay chính bên trong bởi các cơ quan nhànước Việc bầu cử đại biểu ở nước ta được tiếnhành theo nguyên tắc phổ thông, bình đẳng, trựctiếp và bỏ phiếu kín Các nguyên tắc đó thốngnhất với nhau đảm bảo cho cuộc bầu cử kháchquan, dân chủ, thể hiện đúng nguyện vọng củacử tri khi lựa chọn Các nguyên tắc bầu cử cònquy định quyền và trách nhiệm của cử tri trongbầu cử, trách nhiệm của Nhà nước phải đảm bảonhững quy định về bầu cử.4

Các cách thức bầu cử cũng như cơ chế vận hànhcác cuộc bầu cử có thể là khác nhau nhưng nhữngyếu tố cơ bản của cuộc bầu cử dân chủ là giống

nhau: Các công dân đến tuổi trưởng thành đều có

quyền đi bỏ phiếu và được quyền ứng cử vào các

chức danh nhà nước, các cá nhân được bảo vệ

chống lại các tác động tiêu cực trong bầu cử và

vận động tranh cử, với sự kiểm phiếu công khai và

trung thực Những cuộc bầu cử như vậy cho phép

nhân dân kiểm soát trách nhiệm của các cơ cấu

quyền lực nhà nước Hiện nay, có 2 hình thức mà

nhân dân sử dụng để thực hiện quyền lực nhà nước

của mình: Nhân dân trực tiếp bỏ phiếu quyết định

những vấn đề thuộc chức năng, nhiệm vụ của nhà

nước -– hình thức dân chủ trực tiếp Nhân dân bỏ

phiếu bầu ra những người đại diện, thay mặt nhân

dân giải quyết các công việc của nhà nước - hình

thức dân chủ đại diện

Điều 6 Hiến pháp Việt Nam năm 2013 quy

định “Nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước

bằng dân chủ trực tiếp, bằng dân chủ đại diện

thông qua Quốc hội, Hội đồng nhân dân và thông

qua các cơ quan khác của Nhà nước” Hình thức

dân chủ đại diện là phương thức thể hiện ý chí,

nguyện vọng và quyền làm chủ của nhân dân

trong việc xây dựng nhà nước nói chung và cơ

quan đại diện - cơ quan quyền lực nhà nước từ

Trung ương đến địa phương ở nước ta nói riêng

Để đảm bảo thực hiện tốt hình thức dân chủ gián

tiếp, chúng ta cần nâng cao chất lượng hoạt động

của Quốc hội và Hội đồng nhân dân các cấp để

các cơ quan này thực sự là cơ quan quyền lực nhà

nước, cơ quan đại diện của nhân dân Thông qua

hoạt động tiếp xúc cử tri, các đại biểu Quốc hội

và đại biểu hội đồng nhân dân có thể nắm bắt kịp

thời tâm tư, nguyện vọng của nhân dân Các kiến

nghị chính đáng, hợp pháp của cử tri là hình thức

phản ánh quyền làm chủ trực tiếp và làm chủ

gián tiếp của nhân dân đối với công việc chungcủa đất nước

Hình thức dân chủ trực tiếp là việc nhân dântrực tiếp tham gia vào công việc quản lý nhà nước,quản lý xã hội, tham gia thảo luận các vấn đềchung của cả nước và địa phương, trong đó thamgia thảo luận dự thảo Hiến pháp và luật, trực tiếpthể hiện ý chí của mình khi có trưng cầu ý dân vềnhững vấn đề hệ trọng, liên quan đến vận mệnhquốc gia Nhân dân trực tiếp bầu ra các đại biểuQuốc hội, đại biểu Hội đồng nhân dân các cấp, cóquyền bãi nhiệm các đại biểu đó nếu họ không cònxứng đáng với niềm tin của nhân dân

Tham gia bầu cử chính là nơi để cử tri pháthuy quyền và nghĩa vụ của công dân, lựa chọnbầu ra những người tiêu biểu, xứng đáng đại diệncho ý chí, nguyện vọng và quyền làm chủ củamình trong cơ quan quyền lực nhà nước, đáp ứngyêu cầu xây dựng, hoàn thiện Nhà nước phápquyền XHCN Việt Nam của nhân dân, do nhândân và vì nhân dân

Tóm lại, kiểm soát quyền lực nhà nước trongNhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam là kiểmsoát giữa chính các nhánh quyền lực: lập pháp,hành pháp, tư pháp để không xảy ra tình trạng lạmquyền làm ảnh hưởng đến hoạt động của bộ máynhà nước và quyền, lợi ích hợp pháp của chínhngười dân Đặc biệt, nhân dân cũng có quyền kiểmsoát quyền lực nhà nước thông qua quyền bầu cửvà ứng cử Nhân dân có quyền giám sát và chấtvấn về hoạt động của các cơ quan, tổ chức nhànước, các đại biểu Quốc hội, Hội đồng nhân dân.Đại biểu Quốc hội, đại biểu Hội đồng nhân dân sẽ

bị cử tri bãi nhiệm khi không còn xứng đáng với sựtín nhiệm của nhân dân n

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1,4 Nguyễn Đăng Dung (2017), Kiểm soát quyền lực nhà nước, NXB Chính trị Quốc gia Sự thật, Hà Nội.

2Đinh Ngọc Giang, Lê Thị Minh Hà (2017) Quan hệ đảng cầm quyền - nhà nước ở một số nước và những giá

trị tham chiếu đối với Việt Nam <http://tcnn.vn/Plus.aspx/vi/News/125/0/1010073/0/36923/Quan_he_

dang_cam_quyen_nha_nuoc_o_mot_so_nuoc_va_nhung_gia_tri_tham_chieu_doi_voi_Viet_Nam>

3Hồ Chí Minh toàn tập (1995), NXB Chính trị Quốc gia

eleCtion - A meAsure

of ControllinG the stAte Power

lTran ngoC Thuy

University of Law, Hue University

AbstrACt:

The election is a measure that people exercise the state power which belongs to them byvoting for members of the Congress to act on behalf of people In addition, people can controlthe state power via the election Currently, each country has its own electoral mechanisms.Hence, different countries have different types of controlling the state power Although thecontrol of the state power via elections is not the most effective measure, it puts pressure onelected officials to take responsible for their activities This paper discusses the control of statepower through election in Vietnam and some countries around the world

keywords: election, power control, state power

tAøi lieÄu thAm khAûo:

1 Quốc hội (2013) Hiến pháp Việt Nam 2013.

2 Đại học Luật Huế, Giáo trình Luật Hiến pháp Việt Nam, NXB Đại học Huế, Thừa Thiên Huế.

3 Trần Việt Dũng (2015), Tài liệu học tập Luật Hiến pháp tư sản, NXB Đại học Huế, Thừa Thiên Huế.

4 Nguyễn Đăng Dung (2017), Kiểm soát quyền lực Nhà nước, NXB Chính trị Quốc gia Sự thật, Hà Nội.

5 Đinh Ngọc Giang, Lê Thị Minh Hà (2017) Quan hệ đảng cầm quyền - nhà nước ở một số nước và những giá

trị tham chiếu đối với Việt Nam <http://tcnn.vn/Plus.aspx/vi/News/125/0/1010073/0/36923/Quan_he

_dang_cam_quyen_nha_nuoc_o_mot_so_nuoc_va_nhung_gia_tri_tham_chieu_doi_voi_Viet_Nam>

ngày nhận bài: 6/2/2021

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 16/2/2021

ngày chấp nhận đăng bài: 26/2/2021

Thông tin tác giả:

trAàn nGọC thuÙy

trường Đại học luật - Đại học huế

i Đặt vấn đề

Công tác văn thư có chức năng đảm bảo thông

tin cũng như ảnh hưởng rất lớn đến hiệu quả hoạt

động của các cơ quan nhà nước nói riêng cũng như

của tất cả các cơ quan, đơn vị trong hệ thống chính

trị nói chung Hiểu rõ được tầm quan trọng của

công tác này đối với sự phát triển của mỗi cơ quan,

tổ chức; do đó ngay sau khi Cách mạng tháng Tám

thành công, Nhà nước Việt Nam đã ban hành rất

nhiều văn bản chỉ đạo, hướng dẫn về công tác văn

thư Có thể kể đến một số văn bản, như: Sắc lệnh

số 49 của Chính phủ lâm thời nước Việt Nam Dân

chủ Cộng hòa ngày 12 tháng 10 năm 1945 [1];

Nghị định số 527/TTg ngày 02 tháng 11 năm 1957của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành bảnđiều lệ chế độ chung về công văn giấy tờ ở các cơquan [2]; Nghị định số 142-CP ngày 28 tháng 9năm 1963 của Hội đồng Chính phủ về việc Banhành Điều lệ về công tác, công văn, giấy tờ vàcông tác lưu trữ [3]

Sau hơn 40 năm thực hiện các văn bản này, đểphù hợp hơn với tình hình thực tiễn, ngày 08 tháng

4 năm 2004, Chính phủ đã ban hành Nghị định số110/2004/NĐ-CP về Công tác văn thư thay thếhoàn toàn các văn bản trước đây quy định về côngtác này Trong văn bản này, Chính phủ quy định rõ

moÄt số Điểm mơÙi CủA nGhị Định

số 30/2020/nĐ-CP nGAøy 05/3/2020 CủA

ChÍnh Phủ về CônG tÁC vAên thư

so vơÙi nhữnG nGhị Định trươÙC ĐAây

lhoàng Thị Quỳnh Trang

toÙm tẮt:

Công tác văn thư chính là một phần quan trọng đảm bảo hiệu lực, hiệu quả hoạt động quảnlý của các cơ quan nhà nước nói riêng cũng như của các cơ quan, tổ chức nói chung Do đó, trongnhững năm qua, Nhà nước ta đã ban hành rất nhiều văn bản có liên quan để chỉ đạo, hướng dẫnthực hiện công tác này Ngày 05 tháng 3 năm 2020, Chính phủ đã ban hành Nghị định số30/2020/NĐ-CP quy định về công tác văn thư Với văn bản này, đã bãi bỏ Nghị định số110/2004/NĐ-CP của Chính phủ về công tác văn thư và Nghị định số 09/2010/NĐ-CP của Chínhphủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 110/2004/NĐ-CP Bài viết này nêu mộtsố điểm mới của Nghị định này so với những nghị định trước đây

từ khóa: chính phủ, nghị định, công tác văn thư, điểm mới.