Luận văn thạc sĩ luật học: Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm theo Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 2015 (trên cơ sở thực tiễn xét xử tại tỉnh Đắk Lắk)

trình giải quyết vụ án, được coi là giai đoạn trung tâm; trong đó hoạt độngtrọng tâm của tố tụng hình sự chính là hoạt động xét xử.Trong tổ tụng hình sự, chế định trả hồ sơ để điều tra b

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘITRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN THỊ THU

TRA HO SO DE DIEU TRA BO SUNG TRONG GIAI

DOAN CHUAN BI XET XU SO THAM THEO BO

LUAT TO TUNG HINH SU VIET NAM NAM 2015

(TREN CO SO THUC TIEN XET XU TAI TINH DAK

LAK)

HA NOI - 2023

ĐẠI HỌC QUOC GIA HA NỘITRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN THỊ THU

TRA HO SO DE DIEU TRA BO SUNG TRONG GIAI

DOAN CHUAN BI XET XU SO THAM THEO BO

LUAT TO TUNG HINH SU VIET NAM NAM 2015

(TREN CO SO THUC TIEN XET XU TAI TINH DAK

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu cua riêng tôi Cáckết quả nêu trong Luận văn chưa được công bồ trong bat kỳ công trình nào

khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn dam bao tinh chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tắt cả các môn học và đã thanh toán tat cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội.

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Thu

Chương 1: MOT SO VAN DE LÝ LUẬN VE TRA HO SO DE DIEU

THÂM VỤ AN HINH SỰ 2-5-1 SE EEEEEEEEEEkerkerrrex

1.1 Các cơ sở lý luận và các khái niệm - 5 255555 <s+<s+eexs+

1.2 Mục đích của việc quy định và thực hiện trả hồ sơ để điều tra

bỗ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vu án hình sự

1.3 Ý nghĩa của việc quy định và thực hiện quy định về trả hồ sơ

để điều tra DO sung - 2 sex SE E2 EEEEEEEE12E121121E 11111 cxe.

1.3.1 Ý nghĩa Chính trị - xã hội - 2-2 2+SE+EE+tE2EE2EE2EEEEEEEkerkerkeeg

1.3.2 Y nghĩa pháp lý 2c s++++E2+EE2EEEEEEEEEEEEEEEE1121121111 112cc.

KET LUẬN CHƯNG ¿5-56 St kÉEESEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEkerkrkerkrkrei

TRA BO SUNG TRONG GIAI DOAN CHUAN BỊ XÉT XỬ SƠ

Chuong 2: QUY DINH VE TRA HO SO DE DIEU TRA BO SUNG

Quy định về các trường hợp tra hồ sơ dé điều tra bố sung theo

quy định tại Bộ luật tố tụng hình sự năm

2015 Quy định khác về trả hồ sơ để điều tra bo sung trong giai

đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình

sự -Quy định về thâm quyền, thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung

trong giai đoạn chuân bị xét xử sơ thâm -. +++s+++s++sx++

2.2.2 Quy định về thời hạn điều tra bổ sung và số lần trả hồ sơ dé điều

tra ĐỒ SUIE - ¿2-52 SESE SEEE2112112112117171112111112111121111 1111

.430009/909:1019)ic 117

Chương 3: THUC TRANG TRA HO SƠ DE DIEU TRA BO SUNG

TRONG GIAI DOAN CHUAN BI XET XU SO THAM VU

AN HÌNH SỰ TẠI TINH DAK LAK GIAI DOAN 2018 - 2022

VA MOT SO KIÊN NGHIO o cccccsccscccsscessesssessesssesssessecssessesssesseeeses

3.1 Thue trạng trả hồ sơ dé điều tra bỗ sung trong giai đoạn xét

xử sơ thẩm vụ án hình sự tại Tinh Dak Lắk giai đoạn từ năm

“827/2 ã00Ẻ0ẺẼẺ.‹‹á3 3.1.1 Đặc điểm tình hình tinh Dak Lak nơi khảo sát thực tiễn của dé tai

0140190800 SN

3.1.2 Thực trạng trả hồ so dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị

xét xử tại Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Dak Lak

-. -3.1.3 Những hạn chế, vướng mắc trong việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong

giai đoạn chuẩn bị xét xử tại Tòa án nhân dân hai cấp tinh Đắc Lăk 3.1.4 Nguyên nhân của những hạn chế vướng mắc trong việc trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm tại

Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Đắc Lắtk - 2-2 s2 s25:3.2 Cac giải pháp bảo đảm chất lượng và hạn chế trả hồ sơ để

điều tra bỗ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thấm vụ

|

3.2.1 Giải pháp lập pháp - - c1 321112113 13 111111 EExrrrkree

3.2.2 Giải pháp khác - - - c 3c 32192111 1 91111111 111g ng ng ng ngưKET LUẬN CHUONG 3 - 2 St kềSk*kEEkSEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEkrkerkrkrri

KẾT LUẬN - 2-5252 SE 212 1E EE7E211211211211211211 1111111111111

DANH MỤC TAI LIEU THAM KHẢO -22- 5c ©522x2ssccxz

DANH MỤC CÁC TU VIET TAT

BCA: Bộ Công an

BLHS: Bộ luật hình sự

BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình sự

BQP: Bộ Quốc Phòng

CQDT: Co quan diéu tra

DTV: Diéu tra vién

KSDT: Kiém sat diéu tra

KSV: Kiém sat vién

TANDTC: Tòa án nhân dan tố cao

TTHS: Tố tụng hình sự

TILT: Thong tu lién tich

VKS: Vién kiém sat

VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao

DANH MỤC CÁC BÁNG

Số hiệu Tên bảng Trang

Bang 3.1 | Tình hình thụ ly và giải quyết án hình sự của Tòa án

nhân dân hai cấp, từ năm 2018 đến năm 2022 42

Bang 3.2 | Số vụ án hình sự Thâm phán hai cấp tỉnh Dak Lak trả

hồ sơ dé điều tra bé sung trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử sơ thâm từ năm 2018 đến năm 2022 43

Bang 3.3 | Căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Thâm phán

trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm từ năm 2018 đến năm 2022 44

Bảng 3.4 | Số vụ án trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn

chuẩn bị xét xử sơ thâm được Viện kiểm sát chấp nhậnđiều tra bổ sung và thay đổi quyết định truy tố, giaiđoạn từ năm 2018 đến năm 2022 47

MỞ DAU

1 Tính cấp thiết của đề tàiTrong thời gian qua, Đảng và Nhà nước ta đặc biệt quan tâm chú trọngđến việc xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ViệtNam nói chung, trong đó đặc biệt tập trung vào cải cách tư pháp nói riêng.Điều này được khăng định tại Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của

Bộ Chính trị cũng đã đề ra: “Xây dựng nên tư pháp trong sạch, vững mạnh,

dan chủ, nghiêm minh, bảo vệ công ly, từng bước hiện đại, phục vụ nhân dân,phụng sự Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tư pháp mà trọng

tâm là hoạt động xét xứ được tiễn hành có hiệu quả và hiệu lực cao” [5] Cai

cách tư pháp được xác định là một trong những nhiệm vụ trọng tâm chiến

lược được Đảng được khẳng định và đưa ra tại nhiều Nghị quyết của Ban

chấp hành Trung ương Đảng, Kết luận của Bộ Chính trị Đảng đã ban hành nhiều văn kiện; Quốc hội, Tòa án nhân dân tối cao và các cơ quan có thầm

quyền ban hành nhiều đạo luật và các văn bản quy định chi tiết, hướng dẫn thihành các chủ trương cải cách tư pháp của Dang, làm cơ sở cho việc triển khai

thực hiện trên thực tiễn Đảng cũng nêu rõ, cải cách tư pháp trên cơ sở xác

định cơ quan tư pháp là Tòa án, thực hiện đúng chức năng của cơ quan xét xử,thực hiện quyền tư pháp, được giao đủ thâm quyền dé xử lý, phán quyết băng

thủ tục tư pháp công khai đối với mọi vi phạm pháp luật, mọi tranh chấp phát

sinh trong đời sống xã hội Quyền xét xử do Tòa án thực hiện, bao gồm quyềnphán xét, quyền phán quyết đối với những hành vi vi phạm pháp luật, tranhchấp trên cơ sở pháp luật, niềm tin nội tâm nhưng phải gắn liền với cải cách

về thủ tục tô tụng và đảm bảo chất lượng tranh tụng tại các phiên tòa xét xử là

nội dung xuyên suốt trong đường lối chỉ đạo chung của Đảng, Nhà nước ta

Trong các giai đoạn của tố tụng hình sự thì giai đoạn xét xử của Toà án

được xác định là giai đoạn quan trọng nhất, có tính quyết định đến cả quá

trình giải quyết vụ án, được coi là giai đoạn trung tâm; trong đó hoạt độngtrọng tâm của tố tụng hình sự chính là hoạt động xét xử.

Trong tổ tụng hình sự, chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung là chếđịnh cần thiết đảm bảo cho việc điều tra, truy tố và xét xử thật sự khách quan,đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, qua đó tránh oan sai, bỏ lọt tội phạm và

làm oan người vô tội, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ của cải cách tư pháp, giúp bảo đảm tốt nhất quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức trong t6 tụng hình sự Trong thực tiễn điều tra, truy tố cũng đã

có không ít các trường hợp vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng dẫn đếnoan sai người vô tội, hoặc điều tra, truy tố chưa đầy đủ còn dé lot tội phạm

Bộ luật TTHS năm 2015 ra đời đã đánh dau bước phát triển quan trongcủa quá trình lập pháp pháp luật tố tụng hình sự nước ta Bộ luật TTHS năm

2015 đã có nhiều sửa đổi, bố sung so với BLTTHS năm 2003, trong đó có sửa đổi, b6 sung các quy định về việc trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm theo hướng tích cực, đã ít nhiều khắc phục được những hạn chế, bat cập trong quy định của BLTTHS năm 2003 về van dé này Tuy nhiên,

sau hơn 05 năm thi hành Bộ luật TTHS năm 2015, chế định về trả hồ sơ đểđiều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm nói chung và đặc biệt trong

giai đoạn chuẩn bị xét xử nói riêng đã bộc lộ một số hạn chế, vướng mắc.

Khảo sát thực tiễn áp dụng quy định của BLTTHS năm 2015 về trả hồ sơ đểđiều tra bổ sung tại Tòa án nhân dân các cấp tại Tỉnh Dak Lắk những năm gan

đây cho thấy đã xuất hiện những hạn chế, vướng mắc nhất định mà một trong các nguyên nhân dẫn đến tình trạng này là do quy định của pháp luật tố tụng

về van dé nay van còn một số bất cập nhất định cần phải được tiếp tục hoàn

thiện cho phù hợp dé có nhận thức thống nhất khi áp dụng, hạn chế các trườnghợp trả hồ sơ không có căn cứ, không cần thiết hoặc trả đi trả lại nhiều lần,làm chậm quá trình giải quyết vụ án hình sự, ảnh hưởng đến quyền và lợi ích

hợp pháp của người tham gia tố tung Do đó dé tài: “Trả hé sơ để điều tra bốsung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm theo Bộ luật tổ tụng hình sựViệt Nam năm 2015 (trên cơ sở thực tiễn xét xử tại tỉnh Đắk Lắk)” là vôcùng thiết thực và có ý nghĩa hiện nay.

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Chế định về trả hồ sơ dé điều tra bổ sung của Tòa án là một trong số

những chế định thé hiện rõ sự phân công, phối hợp va mối quan hệ giữa các

cơ quan có thâm quyền tiến hành tố tụng Mỗi cơ quan sẽ gắn liền với chức

năng, thâm quyền cụ thé, thé hiện sự phân công, phối hợp giữa các cơ quan

có thâm quyền tiễn hành tố tung Quá trình tiến hành tố tụng cần có sự phốihợp nhịp nhàng giữa các cơ quan này bởi nếu thiếu đi bất cứ mắt xích nào

thì sự sụp đồ quá trình là việc tất yếu Với tầm quan trọng đó, chế định về trả

hồ sơ để điều tra bố sung của Tòa án đã được rất nhiều nhà khoa học, học viên, sinh viên các cơ sở đào tạo pháp luật nghiên cứu trực tiếp hoặc gián tiếp bằng các hình thức khác nhau, thể hiện qua các công trình như: sách tham khảo, chuyên khảo, các bài viết, các chuyên đề nghiên cứu, khóa luận

tốt nghiệp, luận văn thạc sĩ,

Hiện nay, cũng đã có rất nhiều công trình nghiên cứu của nhiều cáctác giả về chế định trả hồ sơ dé điều tra bổ sung ở giai đoạn xét xử sơ thâm

vụ án hình sự.

1 Về các tác phẩm sách, nổi bật có cuốn “Cải cách tư pháp ở Việt Nam

trong giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyên” của tác giả Lê Cảm — Nguyễn Ngọc Chí (Đồng chủ biên); cuốn Binh luận khoa học Bộ luật tổ tụng hình sự năm 2015 của TS.Tran Văn Biên — ThS Dinh Thế Hưng; các cuốn sách về bình luận khoa học BLTTHS 2003 của Võ Khánh Vinh chủ biên;

cu6n Binh luận khoa học BLTTHS năm 2015 do Phạm Mạnh Hùng Chủ Biên

2 Về các bài viết được đăng trên các tạp chí như Tạp chí kiểm sát, Tạp

chí Tòa án, Tạp chí dân chủ nỗi bật như: Bài “Một số giải pháp nhằm hạnchế việc trả hô sơ để diéu tra bồ sung giữa các cơ quan tiễn hành to tung” củatác giả Lê Ngoc Huấn; Bài viết “Bàn về chế định trả hồ sơ dé điều tra bổsung”, tac giả Nguyễn Quang Lộc; Bài viết “Một số vấn dé về hoạt động tư

pháp và kiểm sát hoạt động tư pháp ở nước ta hiện nay” của tắc giả Trần Văn Độ; Bài viết “Thẩm quyên của Viện kiểm sát và của Kiểm sát viên trong việc

dé ra các yêu câu diéu tra và diéu tra bồ sung” hay Bài viết “Bàn về chế định trả hồ sơ dé điêu tra bổ sung” của tac giả Nguyễn Quang Lộc; Bài viết “Hoàn

thiện quy định của BLTTHS về việc Tòa án cấp sơ thẩm trả hô sơ dé diéu tra

bồ sung” của TS Vũ Gia Lâm, Tạp chí Tòa án nhân dân số 8 tháng 4/2013

3 Về các Luận văn nghiên cứu có liên quan đến đến trả hồ sơ dé điềutra bổ sung như: Luận văn “Trả hồ sơ diéu tra bồ sung trong giai đoạn xét xử

sơ thẩm vụ án hình sự và thực tiễn áp dụng tại tỉnh Bắc Kạn” của tác giả

Hoàng Út Lệ, Dai học Luật Hà Nội năm 2019; Luận văn “Tra hồ sơ diéu tra

bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự từ thực tiễn tỉnh Bắc Giang” của tác giả Vũ Thị Hoa, Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội năm 2022; Luận văn “Trả hô sơ điều tra bổ Sung trong to tụng hình sự Việt Nam” của tac

giả Hoàng Thị Thuy Linh, Đại học Luật Ha Nội năm 2016

Mặc dù mỗi công trình nghiên cứu nêu trên đều đề cập đến chung mộtvan dé là trả hồ sơ dé điều tra bổ sung nhưng kết quả nghiên cứu dem lạikhông hề bị trùng lặp Có những công trình đề cập đến ý nghĩa, nội dung quy

định của BLTTHS về điều tra bổ sung, sự cần thiết va tam quan trong của việc quy định trả hồ sơ và thực hiện việc điều tra bố sung Tuy nhiên, một sé công trình nghiên cứu của một số tác giả lại thé hiện quan điểm không đồng tình với việc quy định cho Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Nhung hau

hết phần lớn các công trình trên còn chưa giải quyết được những bat cập, hạnchế trong thực tiễn thi hành giải quyết các vụ án hình sự hiện nay; việc phân

tích và làm rõ nội hàm của chế định trả hồ sơ điều tra bố sung của Tòa ánchưa được rõ nét và chưa có Luận văn, bài viết nào tập trung nghiên cứu vàotrả hồ sơ điều tra trong giai đoạn chuẩn bi xét xử sơ thâm Mặt khác, theo quyđịnh tại pháp luật hiện hành thì các quy định về việc trả hồ sơ dé điều tra bổ

sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm chưa được nghiên cứu toàn diện, kĩ

lưỡng Do BLTTHS năm 2015 mới có hiệu lực thi hành hơn 05 năm này chonên còn rất ít công trình nghiên cứu cụ thể quy định Bộ luật này về trả hồ sơ

dé điều tra bố sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thấm vụ án hình sự.

Đặc biệt, cho đến nay chưa có bất cứ công trình nghiên cứu nao về trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhândân tỉnh Đắk Lắk, đây là tỉnh Tây Nguyên có địa bàn rộng lớn, dân số đông,

có những đặc điểm khác biệt nhất định về vị trí địa lý, dân cư và phong tụctập quán, tình hình phát triển kinh tế- xã hội so với các địa phương khác

Tuy vậy, các công trình nêu trên vẫn là những tài liệu tham khảo quan trọng

đối với tác giả trong quá trình thực hiện luận văn với dé tài “Trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thấm theo Bộ luật tố tụng hình

sự Việt Nam năm 2015 (trên cơ sở thực tiễn xét xử tại tỉnh Đắk Lắk)”.

3 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu đề tài

Đối tượng nghiên cứu của đề tai thực trạng trả hồ sơ dé điều tra bổ sungtrong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự tại Tòa án nhân dân haicấp tỉnh Dak Lak dựa trên cơ sở nghiên cứu một số van đề lý luận về trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự va quy định về trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thấm của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015.

Phạm vi nghiên cứu của đề tài chỉ tập trung nghiên cứu quy định củapháp luật TTHS Việt Nam hiện hành và thực tiễn trả hồ sơ dé điều tra bỗ sungcủa Thâm phán được phân công chủ tọa phiên tòa trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử sơ thâm vụ án hình sự tại Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Đắk Lắk Tư liệunghiên cứu, tham khảo và số liệu thực tiễn phục vụ việc nghiên cứu trongluận văn được khai thác từ các báo cáo công tác ngành của Viện kiểm sát vàTòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk trong thời gian gần đây kể từ khi BLTTHSnăm 2015 có hiệu lực thi hành đến nay

4 Mục đích nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu 4.1 Mục đích

Mục đích nghiên cứu của đề tài là nghiên cứu những căn cứ theo quyđịnh của pháp luật là co sở cho việc trả hồ sơ điều tra bố sung trong gia đoạnchuẩn bị xét xử, từ đó hướng đến đề xuất những giải pháp hướng tới việcnâng cao chất lượng trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ

thẩm vụ án hình sự Đồng thời, cũng dé xuất quy định hạn chế việc trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung nhăm giải quyết vụ án được nhanh chong, kip thời, tránh tinh trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung nhiều lần dẫn đến việc giải quyết vụ án

bị kéo dài.

4.2 Nhiệm vụ nghiên cứuNhiệm vụ nghiên cứu đặt ra cho đề tài cần phải làm rõ một số van đề lý

luận về trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm vụ án

hình sự nói chung và trả hồ sơ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ ánhình sự nói riêng;

Nghiên cứu, phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật tố tụng hình

sự hiện hành, văn bản hướng dan áp dụng về trả hồ sơ dé điều tra bổ sung

trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự; đồng thời có sự đối chiếu, so sánh các quy định về trả hồ sơ điều tra bổ sung trong Bộ luật TTHS

năm 2015 với quy định pháp luật về trả hồ sơ điều tra bố sung trước khi có Bộ

luật TTHS năm 2015;

Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thâm vụ án hình sự; đánh giá những kết quả đã đạt được, những hạn chế, vướng mắc và các nguyên nhân dẫn đến những hạn chế, vướng mắc trong

thực tiễn trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm

vụ án hình sự từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Đắk Lắk Đề từ đóchỉ ra nguyên nhân của những hạn chế, vướng mắc đó làm cơ sở cho việc đề

xuất giải pháp khắc phục va nâng cao hiệu quả công tác trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử tại Tòa án.

Từ đó, đề xuất các biện pháp bảo đảm chất lượng và hạn chế trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm nói chung và tại Tòa

án nhân hai cấp tỉnh Đắk Lắk nói riêng

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài Phương pháp luận mà tác giả dựa vào để nghiên cứu đề tài là lý luận

của chủ nghĩa Mác Lê-nin, tư tưởng Hồ Chí Minh và các quan điểm của DangCộng sản Việt Nam về Nhà nước và pháp luật, về đấu trang phòng chống tộiphạm, trên cơ sở chính sách hình sự của Nhà nước Việt Nam và khoa học luật hình sự của Việt Nam.

Ngoài phương pháp luận, tác giả cũng sử dụng tích hợp các phương

pháp nghiên cứu khác như: thống kê, phân tích và tông hợp số liệu dựa trên những ban án, quyết định, số liệu thống kê, báo cáo tổng kết; trong đó phương pháp được sử dụng nhiều nhất là phương pháp phân tích để phân tích khoa học pháp luật tố tụng hình sự và luận chứng các van đề liên quan đến đề tai

nghiên cứu.

6 Những ý nghĩa mới của luận văn

6.1 Ý nghĩa lý luận

Luận văn góp phần bổ sung, làm rõ thêm một số van dé lý luận cụ thé

về trả hô sơ đê điêu tra bô sung và đi sâu vào trả hô sơ điêu tra bô sung ở giai

đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự của Tòa án thông qua việc làm rõcác khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giaiđoạn xét xử sơ thâm vụ án hình sự.

6.2 Ý nghĩa thực tiễn

Những kết quả nghiên cứu của luận văn nhằm phục vụ yêu cầu thực

tiễn của việc nâng cao chất lượng trả hồ sơ dé điều tra bỗ sung cũng như hạn chế việc trả hồ sơ đề điều tra bổ sung trong tổ tụng hình sự nói chung và trong

giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng nhằm giải quyết vụ án kháchquan, toàn diện, đầy đủ và kịp thời, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở nước

ta hiện nay.

Ngoài ra, đối với công tác nghiên cứu, giảng dạy, học tập thì kết quảnghiên cứu của luận văn còn có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo choviệc học tập, nghiên cứu pháp luật tố tụng hình sự tại các cơ sở đào tạo

pháp luật ở nước ta.

7 Kết cầu luận văn Luận văn có kết cấu bao gồm phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu

tham khảo và ba chương với nội dung như sau:

Chương 1: Một số vẫn đề lý luận về trả hồ sơ dé điều tra bổ sung tronggiai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự

Chương 2: Quy định về trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn

chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự theo Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015

Chương 3: Thực trạng trả hồ sơ dé điều tra bố sung trong giai đoạn

chuân bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự tại tỉnh Đăk Lăk và một sô kiên nghị.

Chương 1

MOT SO VAN ĐÈ LÝ LUẬN VE TRA HO SƠ DE DIEU TRA BO SUNG TRONG GIAI DOAN CHUAN BI XÉT XU SƠ THÂM VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.1 Các cơ sở lý luận và các khái niệm

Để có cơ sở giải quyết các vấn đề của luận văn đã đặt ra, trước hết ta

cần phải làm rõ một số khái niệm cơ bản có liên quan đến giải quyết vụ án

hình sự và trả hồ sơ điều tra bổ sung như: Khái niệm xét xử sơ thấm vụ án

hình sự; khái niệm trả hồ sơ dé điều tra bổ sung; khái niệm trả hồ sơ đề điềutra bố sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm vụ án hình sự

* Khái niệm xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Xét xử sơ thâm vụ án hình sự là giai đoạn vô cùng quan trọng trong tốtụng hình sự Xét xử sơ thâm vụ án hình sự có thê được hiểu theo hai nghĩa:nghĩa rộng và nghĩa hẹp như sau.

Thứ nhất, theo nghĩa rộng, xét xử sơ thấm vụ án hình sự là hoạt động

của Tòa án thực hiện trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, chuẩn bị xét xử và xét

xử tại phiên tòa vụ án hình sự đối với bị can, bị cáo bị Viện kiểm sát truy tố

và Tòa án khi nghiên cứu hồ sơ được quy định trong BLHS, BLTTHS hay

hoạt động xét xử tại phiên tòa xét xử Hay có thê hiểu rang xét xử sơ thâm vụ

án hình sự là quá trình nghiên cứu hồ sơ, chuẩn bị xét xử và xét xử tại phiêntòa vụ án hình sự đối với bị cáo bị Viện kiểm sát truy tố và Tòa án đã ra quyết

định đưa vu án ra xét xử về một tội cụ thé được quy định trong BLHS Theo

nghĩa này, thì nhiệm vụ của Thâm phán được phân công chủ tọa phiên tòakhông chỉ là nghiên cứu hồ sơ, đánh giá chứng cứ để tiến hành sơ bộ việcđịnh tội danh, dự kiến hình phạt có thể áp dụng đối với bị can bị truy tố màcòn phải giải quyết các van đề như: thâm quyền xét xử vụ án (vụ án có thuộc

thâm quyên của Tòa án mình hay không, nếu không thuộc thâm quyên thì

phải chuyên vụ án cho Viện kiêm sát đã truy tô đê chuyên đên Viện kiêm sát

có thầm quyền truy tố); quyết định áp dụng, thay đồi, hủy bỏ biện pháp ngănchặn; nếu có đủ căn cứ dé đưa vụ án ra xét xử thì phải tiễn hành các công việcchuẩn bị cho việc mở phiên tòa và tô chức phiên tòa xét xử vụ án; nếu không

đủ căn cứ đưa vụ án ra xét xử và xét thấy có căn cứ thì quyết định trả hồ sơ

cho Viện kiểm sat dé điều tra bé sung; nếu có căn cứ dé đình chỉ hoặc tam

truy tố có phạm tội hay không; nếu có, thì phạm tội gì, theo điểm, khoản, điều nào của BLHS, quyết định việc áp dụng hình phạt, biện pháp tư pháp đối với người bị kết án hoặc ra các quyết định khác giải quyết những vấn đề khác của

vụ án; và tiến hành việc tuyên án.

Như vậy, dù hiểu theo nghĩa rộng hay nghĩa hẹp, thì khái niệm xét xử

sơ thâm vụ án hình sự có thé được hiểu “/d giai đoạn của to tụng hình sựtrong đó Toà án có thẩm quyên xem xét, giải quyết vụ án bang việc ra bản ánquyết định bị cáo (hoặc các bị cáo) có tội hay không có tội, hình phạt và cácbiện pháp tư pháp, cũng như các quyết định tô tụng khác theo quy định của

pháp luật dé giải quyết đúng đắn vụ án hình sự”.

* Khái niệm trả hỗ sơ để điều tra bố sungTrong thời hạn nghiên cứu hồ sơ vụ án Tòa án phải đưa ra các quyết

định và một trong những quyết định mà Tòa án có thể đưa ra chính là trả hồ

sơ điều tra bố sung Thường là trong những vụ án hình sự có tính chất phức

tạp, khi xác định các chứng cứ được thu thập chưa day đủ, rõ ràng hoặc các

10

chứng cứ có nội dung mâu thuẫn mà cơ quan có thâm quyền chưa thé xácminh, làm rõ ngay được hay có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tô tụng Lúcnảy, nhăm làm rõ những điều mâu thuẫn hoặc khắc phục vi phạm trên, Tòa án

sẽ ra quyết định trả hồ sơ dé điều tra bổ sung.

Từ trước đến nay, trong các văn bản quy phạm pháp luật tô tụng hình

sự chưa có văn bản nào đưa ra khái niệm chính thức, cũng chưa văn bản nào

có giải thích cụ thể như thế nào là “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung” TrongBLTTHS năm 2015, mặc dù đã có quy phạm giải thích từ ngữ (Điều 4 BLTTHSnăm 2015) nhưng cũng không có bat cứ sự giải thích nao về trả hồ sơ dé điềutra bổ sung

Có tác giả đã cho rằng:

Trả hồ sơ dé điều tra bổ sung là hoạt động tố tụng nham khắc phục

những thiếu sót, vi phạm trong quá trình điều tra, truy t6 [8, tr.15]

Tác giả khác lại cho rằng:

Trả hồ sơ dé điều tra bổ sung là chế định của luật tố tụng hình sự quy

định Viện kiểm sát chuyển trả lại hồ sơ cho cơ quan điều tra hoặc Tòa án

chuyển trả hồ sơ cho Viện kiểm sát dé điều tra thêm về vụ án hình sự theo các căn cứ quy định trong BLTTHS nhằm mục đích làm sáng tỏ vụ án hình

sự, để Tòa án xét xử vụ án một cách công minh, chính xác, khách quan,

đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm

oan người vô tội [7, tr.19].

Ta cũng có thê hiểu một cách ngắn gon là: Tra hồ sơ điều tra bồ sung

là một chế định pháp luật được quy định trong Bộ luật to tung hình sự, do cơ quan có thẩm quyên (Viện kiểm sát, Tòa án) thực hiện nhằm khắc phục những

vi phạm thiếu sót trong quy định to tụng và bồ sung chứng cứ can thiết, nhằm

lam sang tỏ vụ an, dam bảo tính khách quan, toàn diện và đúng pháp luật.

Tuy nhiên, các khái niệm này mới chỉ đưa ra được chủ thể có thâmquyên trả hồ sơ, lý do, mục dich trả hồ sơ dé điều tra bổ sung

11

* Khái niệm trả hỗ sơ để điều tra bố sung trong giai đoạn xét xử sơthẩm vụ án hình sự

Nhìn chung, các khái niệm nói trên về trả hồ sơ dé điều tra bỗ sung mặc

dù cơ bản có sự thống nhất về thời điểm, chủ thể có thâm quyền ra quyết định

va ly do (căn cứ) chủ yeu dé ra quyét định trả hồ so điều tra bố sung nhưng vẫn chưa thật đầy đủ, cụ thé và rõ ràng.

Từ việc nghiên cứu dựa vào quy định của BLTTHS hiện hành, bình

luận khoa học BLTTHS năm 2015 và thực tiễn xét xử của Tòa án trong thời

gian qua, có thé đưa ra khái niệm sau: “Trả hồ sơ dé diéu tra bổ sung tronggiai đoạn xét xu sơ thẩm vụ án hình sự là việc Tòa án cấp sơ thẩm quyết định

trả lại hô sơ vụ án hình sự cho Viện Kiểm sát đã ra quyết định truy tô đề điều

tra bổ sung nhằm khắc phục những thiếu sót, vi phạm trong qua trình diéu

tra, truy tô dé đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hình sự được khách quan, toàn diện và đúng quy định của pháp luật trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

hoặc tại phiên tòa xét xr”.

* Khái niệm trả hồ sơ điều tra bỗ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử sơ thẩm vụ án hình sự

Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự, Tòa án án dựatrên việc nghiên cứu hồ sơ; giải quyết các khiếu nại, dựa trên yêu cầu củanhững người tham gia tô tụng dé từ đó đưa Tòa án đưa ra các quyết định theoquy định của pháp luật tố tụng, bao gồm: Quyết định đưa vụ án ra xét xử;

Quyết định trả hồ sơ dé yêu cầu điều tra bố sung; Quyết định tạm đình chỉ vụ

án hoặc đình chỉ vụ án.

Tham phán được phân công chủ tọa phiên tòa phải nghiên cứu, phan

tích, đánh giá một cách toàn diện các chứng cứ có trong hồ sơ vụ án, trường

hợp thấy hồ sơ còn thiếu chứng cứ quan trọng đề chứng minh các tình tiết có

ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án mà xét thay không thể bé sung tại phiên

12

tòa được; có căn cứ cho rằng ngoài hành vi mà Viện kiểm sát đã truy tố, bịcan còn thực hiện hành vi khác mà BLHS quy định là tội phạm; có căn cứ chorằng vụ án còn có đồng phạm khác hoặc có người khác thực hiện hành vi màBLHS quy định là tội phạm liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố vụ

án, khởi tố bị can hoặc việc khởi tố, điều tra, truy tố vi phạm nghiêm trọng về

thủ tục tố tụng thì phải ra quyết định trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát để

điều tra bổ sung Cần phải năm rõ, việc trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử khác với việc trả hồ sơ vụ án dé điều tra lại Hệ qua

pháp lý của điều tra bổ sung là cơ quan tiến hành tố tụng trước đó là Việnkiểm sát phải nhận lại hồ sơ vụ án và thực hiện yêu cầu điều tra bố sung củaTòa án (thẩm phán chủ tọa phiên tòa) Yêu cầu điều tra bổ sung có thé là bổsung chứng cứ (trong trường hợp thiếu chứng cứ quan trọng chứng minh các

tình tiết bắt buộc phải chứng minh trong các vụ án hình sự quy định tại Điều

85 BLTTHS) hoặc khắc phục vi phạm thủ tục tố tụng (trong trường hợp có viphạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng), khởi tố thêm người phạm tội hoặc tộiphạm mới được phat hién , dé làm rõ sự thật khách quan của vu an, tránh bỏ

lọt tội phạm hoặc làm oan người không thực hiện hành vi phạm tội.

Từ những phân tích trên, ta có thể đưa ra khái niệm về trả hồ sơ để điềutra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử như sau: Trở ho sơ dé diéu tra bổsung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là việc Thẩmphán khi được phân công nghiên cứu hồ sơ vụ án quyết định chuyển lại hô sơ

cho Viện kiểm sát đã ra quyết định truy to nhằm khắc phục những thiểu sói, vi phạm trong quá trình diéu tra, truy tổ dé đảm bảo cho việc giải quyết vụ án

hình sự được khách quan, toàn điện và đúng quy định của pháp luật

1.2 Mục đích của việc quy định và thực hiện trả hồ sơ để điều tra

bo sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vu án hình sự

Trong tố tụng hình sự, khi thực hiện bat cứ hoạt động nào các chủ thé

13

hoạt động đều hướng tới một mục đích nhất định đối với việc giải quyết vụ

án Dù là ở giai đoạn nào của vụ án, từ điều tra, truy tô cho đến xét xử, vé cơbản các hoạt động nay của các cơ quan tiến hành tố tụng nhằm hướng tới việcchứng minh tội phạm, người phạm tội, xác định sự thật khách quan của vụ án.

Nếu các bước, các hoạt động tố tụng của quá trình giải quyết vụ an được thực

hiện đầy đủ, đúng trình tự, thủ tục luật định, việc thu thập chứng cứ được

khách quan, đầy đủ thì việc chứng minh tội phạm và truy cứu trách nhiệm

hình sự người phạm tội sẽ chính xác, không làm oan người vô tội, không bỏ

lọt tội phạm, tạo sự đồng thuận cao trong xã hội

Do đó, chế định trả hồ sơ điều tra bố sung ra đời nhằm mục đích khắcphục những vi phạm về trình tự, thủ tục tố tụng va thiếu sót về chứng cứ vụ

án trong quá trình giải quyết vụ án là rất cần thiết, sẽ là sự bảo đảm cho công

tác đấu tranh, phòng chống tội phạm được thực hiện hiệu quả hơn, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ đặt ra trong tiến trình cải cách tư pháp hiện nay Nhằm đảm bảo cho việc điều tra thu thập chứng cứ đúng trình tự, thủ tục, đúng quy định pháp luật, góp phần nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không dé oan người vô tội nhưng cũng không bỏ lọt

tội phạm thì việc trả hồ sơ dé yêu cầu điều tra bổ sung là vô cùng cần thiết.Mặt khác, cơ quan, người tiễn hành tố tụng có thể thông qua việc trả hồ sơ để

điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thâm nói chung và trong giai đoạn

chuẩn bị xét xử nói riêng các cơ quan để đánh giá, xác định được nguyên

nhân của những vấn đề đã làm được và những tồn tại Từ đó, có các biện pháp khắc phục, sửa chữa kịp thời, tích lũy thêm kinh nghiệm thực tiễn.

1.3 Y nghĩa của việc quy định và thực hiện quy định về trả hồ sơ

dé điều tra bé sung

1.3.1 Ý nghĩa Chính trị - xã hộiViệc trả hô sơ đê điêu tra bô sung trong giai đoạn chuân bị xét xử thê

14

hiện quan điểm thượng tôn pháp luật trong nhà nước pháp quyên, tôn trọng vàbao đảm quyền con người và bảo đảm pháp chế trong tố tụng hình sự Nhanước ta là Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam được xây dựng vàphát triển theo định hướng được xây dựng trên nền tảng Chủ nghĩa Mác -Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; là Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của

dân, do dan và vi dan Nhà nước ta dựa trên các nền tang tư tưởng đó dé xây dựng nên quyền lực Nhà nước cũng chính là sự thống nhất trên cơ sở phân công và phối hợp thực hiện ba quyên: lập pháp, hành pháp, tư pháp nhưng tat

cả các quyền này phải thống nhất dưới sự lãnh đạo của một Đảng duy nhất làĐảng Cộng sản Việt Nam.

Việc trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử théhiện quan điểm thượng tôn pháp luật của nhà nước pháp quyền, tôn trọng và

bao đảm quyền con người và bảo đảm pháp chế trong tổ tụng hình sự.

Trong giai đoạn xét xử vụ án hình sự nói chung và giai đoạn xét xử sơ

thâm vụ án hình sự nói riêng đều có nhiệm vụ quan trọng giúp việc giải quyết

vụ án được chính xác, đầy đủ, kịp thời, không làm oan người vô tội nhưng

cũng không để lọt tội phạm; đồng thời góp phần trong công tác giáo dục,tuyên truyền được cao hiệu quả; nâng cao công tác đấu tranh phòng chống tộiphạm; bảo vệ quyền con người, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của các tô chức, cá nhân

Hoạt động xét xử của Tòa án là hình thức áp dụng pháp luật quan trọng,

là hoạt động nhân danh quyền lực Nhà nước nhằm xem xét, đánh giá và đưa

ra các phán quyết nhằm bảo vệ đến chủ thé bị xâm phạm, bảo vệ lợi ích hợp pháp và chính đáng của công dân, của tập thé, của quốc gia và xã hội Dé đạt

được mục đích của hoạt động xét xử của Tòa án tại phiên tòa được hiệu quảthì quy định va thực hiện đúng các quy định về trả hồ sơ điều tra bổ sungtrong giai đoạn chuẩn bị xét xử là một trong các hoạt động cần thiết

15

Nhân danh nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam dé thực hiệnchức năng nhiệm vụ xét xử và ban hành ra bản án chỉ có một cơ quan duynhất Tòa án Đề thực hiện có hiệu quả nhiệm vụ của mình, trong quá trình xét

xử, Tòa án có trách nhiệm áp dụng mọi biện pháp hợp pháp trước khi mởphiên tòa và tại phiên tòa đề tiến hành xét xử vụ án thật sự khách quan, toàn

diện, đầy đủ, các phán quyết do tòa án đưa ra phải có căn cứ Việc quy định cho Tòa án cấp sơ thâm quyền trả hồ sơ dé điều tra bổ sung nói chung và trả

hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử nói riêng thé hiện

quan điểm tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền và lợi ích hợp phápcủa người tham gia tố tụng của Nhà nước ta; thể hiện thái độ thận trọng củaNhà nước khi xem xét, cân nhắc dé xử lý người thực hiện hành vi phạm tội,bao đảm việc xử lý khách quan, toàn diện, đầy đủ, không bỏ lọt tội phạm

nhưng cũng không làm oan người không phạm tội.

Việc trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử có ý nghĩa bảo vệ quyền con người, quyền công dân luôn được Việt Nam tôn trọng

và bảo vệ băng Hiến pháp, pháp luật Quyền con người được ghi nhận trong Hiến pháp, pháp luật bang các bảo đảm trên các phương diện chính trị, tư

tưởng, pháp lý cho mỗi đối tượng Một trong những công cụ pháp lý giữ vaitrò quan trọng và chủ yếu trong việc bảo vệ quyên con người, quyền và lợi íchhợp pháp của cá nhân, cơ quan, tô chức chính là các quy định trong pháp luậthình sự và tố tụng hình sự

Pháp luật tố tụng hình sự là công cụ dé chống lại các hành vi phạm tội xâm phạm đến quyền con người và các đối tượng khác trong xã hội Việc xử

ly nghiêm minh mọi hành vi phạm tội và không bỏ lọt tội phạm là nhiệm vụ

quan trọng của hệ thông pháp luật nước ta, trong đó góp phần không nhỏ là hệ

thống pháp luật tô tụng hình sự Mục đích của trả hồ sơ dé điều tra bổ sung

nhằm bảo đảm có đầy đủ chứng cứ để chứng minh tội phạm, người phạm tội,

16

khắc phục, sửa chữa những vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng, bảo đảmcác điều kiện tốt nhất dé Tòa án có thé xét xử đúng người đúng tội, áp dụngđúng pháp luật, tránh oan sai Chính vì vậy, khi nhân danh Nhà nước đề đưabản án buộc tội đối với người bị buộc tội thì Tòa án phải có sự cân nhắc, xemxét mọi tình tiết của vụ án, làm sáng tỏ mọi sự nghi ngờ về tội trạng của

người bị buộc tội dé ra bản án đúng đắn và hợp pháp Bằng các hoạt động tố

tụng của mình trong giai đoạn chuẩn bị xét xử trong đó có hoạt động trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung, Tham phán đã góp phần vào việc giải quyết vụ án đúng

quy định pháp luật, bảo đảm pháp chế, giáo dục ý thức pháp luật, nghiêmchỉnh chấp hành pháp luật, nâng cao ý thức đấu tranh phòng, chống tội phạm

Thứ nhất, việc trả hồ sơ điều tra bỗ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thâm vụ án hình sự đã góp phần vào việc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa

Muốn giải quyết đúng dan vụ án hình sự thì mọi hoạt động TTHS đềuphải được tiến hành trên cơ sở pháp luật và tôn trọng pháp luật Đây chính làtinh thần và nội dung cơ bản nhất của nguyên tắc bảo đảm pháp chế trongTTHS Theo quy định mọi hoạt động TTHS đều phải được tiễn hành trên cơ

sở pháp luật và tôn trọng pháp luật, khi tiễn hành các hoạt động tố tụng dé giải quyết vụ án thì các co quan có tham quyền tiến hành tố tụng, người có thâm quyền tiễn hành các hoạt động tố tụng và phải thực hiện các hoạt động

theo đúng chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của được quy định theo các vănbản pháp luật Trong quá trình tố tụng nếu các cơ quan tiễn hành tố tụng trước

17

không thực hiện, thực hiện không đúng và đầy đủ yêu cầu của nguyên tắc nàythì sẽ dẫn đến hậu quả làm cho việc giải quyết vụ án của Tòa án trong giaiđoạn xét xử sẽ không khách quan, đúng đắn, xâm phạm quyền con người,quyên và lợi ich hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tô chức Sở di luật quy địnhnhư vậy là dé tạo điều kiện phát hiện vi phạm hoặc thiếu sót cần khắc phục,

tránh oan sai.

Ly do mà BLTTHS quy định Tham phan Chủ tọa phiên tòa ra quyết

định trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm vụ

án hình sự là dé nâng cao tinh thần trách nhiệm trong công tác của cá nhânThâm phán được phân công là Chủ tọa phiên tòa, nhưng cũng nhằm mục kịpthời khi phát hiện những thiếu sót, vi phạm, cần phải kịp thời có giải pháp sửachữa, khắc phục

Thứ hai, việc quy định trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn

bị xét xử sơ thâm vụ án hình sự cũng là cơ sở để đảm bảo cho việc xác định

mục dich của việc trả hồ sơ dé điều tra bố sung chính là dé khắc phục những

sai phạm và cũng dé bổ sung kịp thời những thiếu sót trong hồ sơ vụ án

Mục đích quy định chặt chẽ cả về mặt trình tự tố tụng của vụ án cũng

dé đảm bảo quy trình thực hiện các hoạt động tố tụng phải thực hiện đúng, đảm bảo sự thật của các chứng cứ dé vụ án được đánh giá một cách khách quan, toàn diện, đầy đủ Mục đích quan trọng nhất của tố tụng hình sự cũng là

hướng đến việc xác định sự thật của vụ án một cách toàn diện, đầy đủ vàkhách quan Đề đạt được mục đích nay, Diéu 15 BLTTHS nam 2015 da dua

18

ra các quy định về nguyên tắc xác định sự thật của vụ án Dé chứng minh tộiphạm, người phạm tội, các cơ quan này phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp

do luật định để xác định sự thật vụ án trên ba phương diện khách quan, toandiện, đầy đủ Trong quá trình tiến hành tố tụng, các cơ quan, người có thâmquyền tiến hành tố tụng phải thu thập đồng thời tat cả các tài liệu liệu liên

quan đến vụ án không chỉ là các chứng cứ buộc tội, mà còn phải thu thập cả các chứng cứ gỡ tội, các tình tiết tăng nặng và giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của người bị buộc tội Đề đạt được mục đích đó, trong từng giai đoạn của tố

tụng hình sự, pháp luật tô tụng quy định trình tự, thủ tục tố tụng cụ thé dé các

cơ quan người có tham quyền tố tụng thực hiện, phù hợp với chuyên môn,nghiệp vụ và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của từng cơ quan và từng chứcdanh tố tụng Khi thực hiện nhiệm vụ của mình, nếu cơ quan, người có thâm

quyên tiến hành tố tụng không làm hết trách nhiệm, làm không đúng sẽ ảnh hưởng xấu đến việc xác định sự thật của vụ án, làm cho việc giải quyết vụ án sai lệch sự thật, xâm hại đến quyền lợi của các bên tham gia tố tụng.

Thứ ba, việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thẩm vụ án hình sự nhằm bảo đảm thực hiện nguyên tắc suy đoán vô tdi

“Suy đoán vô tội” là một trong những nguyên tắc quan trọng của tổtụng hình sự từ lâu đã được thừa nhận rộng rãi trong pháp luật quốc tế và cácquốc gia trên thế giới Tuy nhiên, ở Việt Nam do nhiều lý do khác nhau màmãi đến gần đây nguyên tắc này mới được ghi nhận trong Hiến pháp (Khoản

5 Điều 103 Hiến pháp năm 2013) và được thé chế hóa trong BLTTHS (Điều

13 BLTTHS năm 2015) Nội dung quan trọng nhất của nguyên tắc suy đoán

vô tội là người (cá nhân hoặc pháp nhân) bị buộc tội sẽ được coi là không có

tội (vô tội) cho đến khi tội trạng của họ được chứng minh theo trình tự, thủ

tục tố tụng (hợp pháp) do BLTTHS quy định và có bản án kết tội của tòa án

có hiệu lực pháp luật Vì vậy, khi chưa có bản án (chưa xét xử) nêu có bât cứ

19

nghi ngờ nao về tội trạng của người bị buộc tội các cơ quan có thâm quyềntiễn hành tổ tụng cần tiếp tục chứng minh, làm rõ trong khuôn khổ thời gian

và các hành vi tố tụng mà pháp luật cho phép Khi nghiên cứu hồ sơ chuẩn bịxét xử nêu (Thâm phán) hoặc khi xét xử vụ án tại phiên tòa nếu (HDXX) pháthiện những thiếu sót, vi phạm trong hoạt động tố tụng của các giai đoạn trước

đó có thể ảnh hưởng đến việc xác định sự thật của vụ án hoặc xâm hại nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội, người tham gia tố

tụng khác hoặc lợi ích Nhà nước thì phải trả lại hồ sơ cho cơ quan đã tiếnhành tố tụng trong giai đoạn tố tung đó bổ sung, sửa chữa, khắc phục Nếu kếtquả điều tra bỗổ sung không làm sáng tỏ được những chứng cứ dé buộc tộihoặc có nghi ngờ về chứng cứ buộc tội thì phải giải thích, kết luận về vụ ántheo hướng có lợi cho người bi buộc tội, thậm chí phải tuyên bố người bị buộc

tội không có tội để có căn cứ pháp lý thực hiện quyền được yêu cầu cũng như quyền được bồi thường thiệt hại, phục hồi danh dự, quyền lợi của họ.

Thứ tw, nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan, người có thâm

quyên tiến hành tô tụng hình sự trong điều tra, truy tố, xét xử

Việc trả hồ sơ dé điều tra bổ sung là việc làm rất cần thiết nhưng không

phải là việc làm được mong muốn xảy ra trong quá trình giải quyết các vụ ánhình sự Bởi lẽ, việc này sẽ làm chậm quá trình giải quyết vụ án, làm cho quátrình này kéo dai hơn so với quy định thông thường Bên cạnh đó còn làm bộc

lộ sự hạn chế về năng lực chuyên môn, nghiệp vụ của các cơ quan, người có

thâm quyền tiến hành tố tụng trước đó cũng như gây nghi ngờ về sự công

minh, tính khách quan, tinh thần trách nhiệm, sự tuân thủ pháp luật của các cơ

quan, người có thâm quyền tiến hành tố tụng này Việc trả hồ sơ điều tra bổ sung tất yếu còn gây tốn kém nhân lực và chi phí tố tụng cho Nhà nước Tuy

nhiên, hậu quả xấu nhất mà việc trả hồ so để điều tra bổ sung mang đến chocác cơ quan, người có thầm quyên tiễn hành tố tụng phải nhận lại hồ sơ do bị

20

trả lại dé điều tra bổ sung là uy tín, danh dự của họ sẽ bị suy giảm, bị ảnhhưởng theo hướng tiêu cực Chính vì vậy, quy định việc trả hồ sơ vụ án déđiều tra bổ sung sẽ giúp cho các cơ quan, người có thâm quyền tiễn hành tốtụng sẽ phải có trách nhiệm hơn trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mìnhlàm sao không dé lọt những lý do dẫn đến hồ sơ vụ án bị trả lại với yêu cầu

điêu tra bô sung.

21

KET LUẬN CHƯƠNG 1

Nguyên tắc xác định sự thật của vụ án là một nguyên tắc quan trọng của tố tụng hình sự nhằm bảo đảm việc xử lý vụ án không dé lọt tội phạm và không làm oan người vô tội Đây là nguyên tắc cơ bản của BLTTHS năm

2015, sự thật của vụ án cần phải được xác định là: có dấu hiệu tội phạm xảy

ra hay không, mục đích, động cơ, các tình tiết tăng nặng giảm nhẹ tráchnhiệm hình sự Vì vậy, dé đảm bảo nguyên tắc xác định sự thật được thực thithì việc trả hồ sơ dé điều tra bé sung là việc làm cần thiết trong giai đoạn xét

xử sơ thấm vụ án hình sự.

Qua việc nghiên cứu, Luận văn đã đưa ra các khái niệm cơ bản về xét

xử sơ thấm vụ án hình sự, khái niệm trả hồ sơ điều tra bé sung, từ đó đưa ra

khái niệm riêng về trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thâm vụ án hình sự

Luận văn cũng đã làm rõ mục đích, ý nghĩa của việc trả hồ sơ dé điềutra bố sung trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự trên nhiều góc độnhư về chính trị - xã hội và thực tiễn Cụ thể việc trả hồ sơ dé điều tra bé sungvừa thê hiện sự dân chủ, sự thận trọng và tôn trọng quyền con người, quyền

cá nhân; quyền và lợi ich hợp pháp của cơ quan, tô chức vừa góp phan thực hiện các nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự; đồng thời, góp phần nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan, người có thâm quyên tiến hành tố tụng xuyên suốt trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

Qua phân tích khái niệm, mục đích, ý nghĩa của việc trả hồ sơ dé điềutra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm tại chương 1, tác giả đãđặt nền móng lý luận cho việc nghiên cứu luật thực định về trả hồ sơ dé điềutra bố sung trong giai đoạn này tại chương 2 của Luận văn

22

Chương 2

QUY ĐỊNH VE TRA HO SƠ DE DIEU TRA BO SUNG TRONG GIAI DOAN CHUAN BỊ XÉT XU SƠ THAM VỤ ÁN HÌNH SỰ

THEO BỘ LUẬT TÓ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015

2.1 Quy định về các trường hợp trả hồ sơ để điều tra bo sung theo quy định tại Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015

Sau khi hồ sơ vụ án hình sự được thu lý sẽ tiến hành phân công Tham

phán là chủ tọa phiên tòa để nghiên cứu, xem xét giải quyết vụ án Tronggiai đoạn chuẩn bị xét xử, Tham phán chủ tọa phiên tòa nghiên cứu hồ sơ

vụ án sẽ ra quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát dé điều tra bổ sung khi

có một trong các căn cứ được quy định tại Điều 280 BLTTHS năm 2015,

cụ thể các trường hợp sau:

- Có đồng phạm khác hoặc người khác thực hiện hành vi ma Bộ luật hình sự quy định là tội phạm liên quan đến vụ án nhưng chưa được CQĐT,

VKS khởi tố vụ án, khởi tố bị can;

- Chứng cứ dùng dé chứng minh một trong những van đề quy định tại Điều 85 của Bộ luật này chưa day đủ, còn thiếu sót mà tại phiên tòa không thé

bồ sung ngay được;

- Trình tự, thủ tục thực hiện việc khởi tố, điều tra, truy tố có vi phạmnghiêm trọng về pháp luật

- Thực hiện hành vi khác mà bộ luật hình sự quy định là tội phạm ngoai

hành vi mà Viện Kiểm sát đã truy tố;

Thông tư liên tịch số 02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQPngày 22 tháng 7 năm 2017 quy định việc phối hợp giữa các cơ quan tiễn hành

tố tụng trong thực hiện một số quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về trả hồ

sơ dé điều tra b6 sung (sau đây gọi tắt là Thông tư liên tịch số 02/2017) đã

hướng dẫn cụ thé các trường hợp (các căn cứ) trả hồ sơ để điều tra bỗ sung

23

quy định tại Điều 280 BLTTHS năm 2015 nói trên Việc hướng dẫn chỉ tiếtquy định tại Điều 280 BLTTHS năm 2015 về trả hồ sơ dé điều tra bổ sungtrong tố tụng hình sự nói chung và trả hồ sơ dé điều tra bổ sung trong giaiđoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng nhằm giúp việc trả hồ sơ yêu cầuđiều tra bố sung được chính xác, hạn chế tình trạng trả hồ sơ dé điều tra bố

sung không có căn cứ hoặc không cần thiết, tiết kiệm thời gian, chi phí tố

tụng và giúp giải quyết các vụ án hình sự được nhanh chóng

Căn cứ trả hồ sơ dé điều tra bổ sung quy định tại khoản 1 Điều 280

BLTTHS năm 2015 được hướng dẫn tại Thông tư liên tịch số 02/2017 cụ thé

như sau:

Trường hop thứ nhất, chứng cứ dùng dé chứng minh một trong những

van đề quy định tại Điều 85 BLTTHS năm 2015 này chưa day đủ, còn thiếu

sót mà tại phiên tòa không thể bé sung ngay được

Theo hướng dẫn liên ngành tại khoản 2, khoản 3 Điều 3 của Thông tưliên tịch số 02/2017 thì: khi thiếu chứng cứ dùng dé chứng minh một trongnhững van đề quy định tại Điều 85 của Bộ luật này là chứng cứ dé chứng

minh một trong những vấn đề bắt buộc phải xác định, làm rõ trong vụ án hình

sự quy định tại Điều 85 BLTTHS (đối với mọi vụ án hình sự) hoặc tại Điều

441 của BLTTHS (đối với vụ án giải quyết theo thủ tục đặc biệt là thủ tục tố

tụng đối với người dưới 18 tuổi) mà nếu thiếu chứng cứ này thì không giải quyết vụ án được khách quan, toàn diện, đúng pháp luật Cụ thể:

- Chứng cứ nhằm xác định có hay không có hành vi phạm tội Việc

chứng minh van đề này cho phép khang định hành vi phạm tội, các tình tiết liên quan đến hành vi phạm tội như hành vi nguy hiểm cho xã hội, hậu quả

nguy hiểm cho xã hội có xảy ra trên thực tế hay không Điều này phải căn

cứ vào quy định của BLHS về đối tượng tác động, mục đích thực hiện hành vi

để xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội đã xâm phạm vào khách thé nào

do BLHS quy định.

24

- Chứng cứ chứng minh “thoi gian, địa điểm và những tình tiết kháccủa hành vi phạm tội”, chứng cứ nay nhăm xác định nếu có hành vi phạm tộixảy ra thì xảy ra ở đâu, vào thời gian nao; thủ đoạn, phương pháp, công cụ,phương tiện mà người phạm tội sử dụng dé thực hiện hành vi tội phạm;

- Chứng cứ chứng minh “ai là người thực hiện hành vi phạm tội”,

chứng cứ này nhằm xác định chủ thé của tội phạm Đây là chứng cứ nhằm xác

định ai đã thực hiện hành vi phạm tội, người thực hiện đó là cá nhân hay pháp nhân thương mại theo quy định của Bộ luật hình sự.

- Chứng cứ chứng minh “có lỗi hay không có 167”, là chứng cứ xác định

cá nhân hoặc pháp nhân thương mại có lỗi hoặc không có lỗi khi thực hiện

hành vi phạm tội; nếu có lỗi thì là lỗi gì, cô ý hay vô ý, cụ thé hơn là cố ý giántiếp hay trực tiếp, vô ý do quá tự tin hay do câu thả;

- Chứng cứ chứng minh “có năng lực trách nhiệm hình sự không” đềxác định nhận thức của người phạm tội khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho

xã hội, có điều khiển được hành vi của mình không: người phạm tội có mắcbệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc khảnăng điều khién hành vi của mình khi thực hiện hành vi phạm tội hay không;nếu có thì mắc bệnh đó vào thời gian nào, trong giai đoạn tố tụng nào; thờiđiểm thực hiện hành vi phạm tội đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự chưa;

- Chứng cứ chứng minh “mục đích, động cơ phạm tội”: là chứng cứ xácđịnh chủ thê thực hiện hành vi phạm tội hướng tới cái gì và động lực gì thúc

đây phạm tội; mục đích, động cơ phạm tội còn được xác định là tình tiết tăng

nặng trách nhiệm hình sự hay là tình tiết định tội, tình tiết định khung hình

phạt theo quy định của bộ luật tố tụng hình sự;

- Chứng cứ chứng minh “tinh tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo” là chứng cứ xác định tình tiết làm tăng hoặc

giảm tính chat, mức độ nguy hiém cho xã hội của hành vi Từ đó làm căn cứ

25

giúp xác định bị can, bi cáo được áp dụng tình tiết có lợi hay bat lợi khi quyết

định áp dụng các biện pháp của trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều

51, 52 của Bộ luật hình sự 2015.

- Chứng cứ chứng minh “đặc điển về nhân thân của bị can, bị cáo”, là

chứng cứ nhằm xác định các vấn đề liên quan đến nhân thân bị cáo như địa

chỉ sinh sống, gia đình, học thức, dân tộc, tôn giáo, và những vấn đề khác

có liên quan đến địa vị pháp lý và hoạt động của bị can nếu bị can là pháp

nhân thương mại;

- Chứng cứ chứng minh “tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra” là chứng cứ dé đánh giá hậu quả của hành vi phạm tội.

Đây là căn cứ dé xác định khung hình phạt và trách nhiệm bồi thường thiệthại trong dân sự.

- Chứng cứ chứng minh “nguyén nhân và diéu kiện phạm tội” là chứng

cứ xác định nguyên nhân dẫn đến hành vi phạm tội của chủ thể thực hiện; nguyên nhân do chủ quan hay do khách quan tác động, điều kiện cụ thé dan

đến việc; việc làm rõ nguyên nhân và điều kiện phạm tội nhằm giúp cho việc

xử lý bị cáo được phù hợp, đồng thời giúp co quan có thâm quyền tiến hành

tố tụng xác định các nguyên nhân dé đưa ra những kiến nghị, yêu cầu dé loại

trừ nguyên nhân và điều kiện phạm tội, phòng ngừa tội phạm;

- Chứng cứ chứng minh “những tình tiết khác liên quan đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phat’ Trong

thực tế, không phải bất kỳ hành vi gây thiệt hại nào cũng bị coi là tội phạm,

chăng hạn như phòng vệ chính đánh, tình thế cấp thiét,

- Chứng cứ xác định tuổi của người bị buộc tội, người bị hại là người

dưới 18 tuổi để quyết định dé áp dụng đúng quy định về thủ tục tố tụng đối

với các đối tượng phạm tội ở độ tuổi này; có truy cứu trách nhiệm hình sự đối

với người bị buộc tội hay không hoặc; dé cân nhắc khi lượng hình và áp dung

hình phạt đối với bị cáo;

26

- Chứng cứ chứng minh vi trí, vai trò của từng bị can, bi cáo nhằm xác

định khi thực hiện hành vi phạm tội, mỗi bị can, bị cáo trong vụ án có đồngphạm hoặc phạm tội có tổ chức có vai trò, trách nhiệm đến đâu, cá thé hóatrách nhiệm hình sự của từng người;

- Chứng cứ xác định các vấn đề liên quan đến trách nhiệm dân sự, bồi

thường dân sự và các vấn đề khác có liên quan Đây cũng là một trong các van dé quan trọng khi xem xét chứng cứ Bởi hành vi phạm tội có thé gây thiệt hại cho người khác, từ đó đặt ra yêu cầu phải bồi thường thiệt hại theo quy định của pháp luật dân sự, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp cho bên

bị thiệt hại.

- Đối với pháp nhân thương mại cần xác định điều kiện chịu tráchnhiệm hình sự của pháp nhân đó Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại là một dạng trách nhiệm pháp lý.

Về nguyên tắc, hồ sơ phải trả dé điều tra b6 sung khi thuộc một trongcác trường hợp nêu trên Tuy nhiên, một số trường ngoại lệ, có thê thiếu

những chứng cứ dé xác định một trong các van dé này nhưng vẫn tiến hành truy tố, xét xử được hoặc có trả lại hồ sơ dé điều tra bổ sung cũng không

thể thu thập được chứng cứ đó Cụ thể như: hiện trường không thể tìm lại

được dấu vết, vật chứng đã bị xóa, bị mất do thời tiết, thiên nhiên (năng, mưa, bão, lũ, ); người làm chứng, người liên quan bị chết trước khi mở

phiên tòa sơ thẩm;

Tham phan được phan công chủ tọa phiên tòa trong trường hợp xét thấykhông thé bổ sung được trong giai đoạn chuẩn bị xét xử bằng hoạt động thu

thập, bổ sung chứng cứ và xác minh, theo quy định tại Điều 252 BLTTHS năm 2015 hoặc bằng hoạt động tranh tụng công khai tại phiên tòa thì quyết định trả hồ sơ điều tra bố sung.

27

Truong hop thứ hai, bi can thực hiện hành vi khác mà Bộ luật hình sựquy định là tội phạm ngoài hành vi mà Viện kiểm sát đã truy tố.

- Chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy hành vi phạm tội của bị can, bị cáo đã thực hiện cau thành một tội hay nhiều tội khác nhau nhưng Viện kiêm

sát chỉ truy tố về một hay nhiều tội Ví dụ: Viện kiểm sát truy tố bị can về

hành vi giết người nhiều hành vi chiếm đoạt tài sản về tội trộm cắp tài sản

nhưng chứng cứ trong hồ sơ cho thấy có hành vi cấu thành tội trộm cắp tài

sản, có hành vi cau thành tội cướp tải san ;

- Chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy bị can, bị cáo còn có thê bị khởi

tố về tội hoặc nhiều tội khác mà Viện kiểm đã truy tố Viện kiểm sát truy tổ bịcan về hành vi giết người nhưng chứng cứ trong hồ sơ cho thấy ngoài hành vi

giết người bị can còn thực hiện hành vi tàng trữ trái phép vũ khí quân dụng

Tuy nhiên, có một số trường hợp Tòa án không thực hiện trả hồ sơ dé

điều tra bố sung khi:

- Chứng cứ trong hồ sơ vụ án thé hiện có căn cứ xét xử bị can hoặc bị

cáo với tội danh nhẹ hơn hoặc ít tội danh hon so với Viện kiểm sát truy to;

- Co quan điều tra, Viện kiểm sát đã có quyết định tách vụ án hoặc chưa có quyết định tách vụ án nhưng có căn cứ dé tách vụ án là: Trường hợp

bị can phạm nhiều tội mà xét thấy không thé hoàn thành sớm việc điều tra đối

với tất cả các tội phạm, đồng thời, việc tách đó không ảnh hưởng đến việc xác

định sự thật khách quan, toàn diện của vụ án; Trường hợp vụ án trong vụ ánđồng phạm có bị can bỏ trốn, bị can mắc bệnh hiểm nghẻo, bị can bị áp dụng

biện pháp bắt buộc chữa bệnh khi xét thấy việc tách đó không ảnh hưởng đến việc xác định sự thật khách quan, toàn diện của vụ án và đã có quyết định tạm

đình chỉ vụ án;

- Thâm phán chủ tọa phiên tòa yêu cầu Viện kiểm sát bồ sung tai liệu,

chứng cứ cần thiết cho việc giải quyết vụ án mà không cần thiết phải trả hồ sơ

dé điều tra bồ sung (Điều 284 của BLTTHS năm 2015)

28

Trường hợp thứ ba, có đồng phạm khác hoặc người khác thực hiệnhành vi mà Bộ luật hình sự quy định là tội phạm liên quan đến vụ án nhưngchưa được khởi t6 vụ án, khởi tố bị can.

Vi dụ: Ngoài bị can B bị truy tố về tội Cố ý gây thương tích, chứng cứ

trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có C, D, E là đồng phạm với B nhưng lại chưa

- Không chỉ định, cham dứt hoặc thay đồi việc chỉ định người bào chữa

cho người bị buộc tội theo quy định tại Điều 76 và Điều 77 của BLTTHS như: đối với bị can, bị cáo bị truy tố về tội mà BLHS quy định mức cao nhất

của khung hình phạt là 20 năm tù, tù chung thân, tử hình; người có nhược

điểm về tâm thần hoặc là người dưới 18 tuổi nhưng họ hoặc người đại diện

hoặc người thân thích của họ không mời người bào chữa; người bị buộc tội cónhược điểm về thé chất mà không thể tự bào chữa;

- Quyền và lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng bị xâm hại

nghiêm trọng do xác định sai tư cách tham gia tố tụng;

- Đối với các vụ án hình sự khởi tố theo yêu cầu của bị hại hoặc người đại diện của bị hại: khởi tố vụ án hình sự khi không có yêu cầu theo quy định

tại khoản 1 Điều 155 của BLTTHS (gồm các trường hợp phạm các tội như:

Tội cố ý gây thương tích hoặc gây tốn hại cho sức khỏe của người khác, Tội

cô ý gây thương tích do vượt quá giới hạn phòng vệ chính dang; Tội vô ýgây thương tích hoặc gây tôn hại cho sức khỏe của người khác; Tội hiếp dâm;

29

- Căn cứ nhập hoặc tách vụ án không đúng theo quy định Bộ luật Tốtụng hình sự (Điều 170, 242);

- Các lệnh, quyết định, yêu cầu, kết luận điều tra, bản cáo trạng, bản án

mà không thực hiện việc cấp, chuyền, gửi, giao, niêm yết hoặc thông báo văn

bản tố tụng gồm cho người bị buộc tội và những người tham gia tô tụng khác

theo quy định pháp luật;

- Những đặc điểm quan trọng về nhân thân của bị can, bị cáo (như họ tên, tuôi, gia đình, tiền án, tiền sự) chưa được xác định; lý lịch của bị can chưa

được điều tra và xác lập; lý lịch hoạt động của pháp nhân thương mại phạmtội (tên, địa chỉ, những vấn đề khác liên quan đến hồ sơ pháp lý của phápnhân thương mại);

- Đối với các đối tượng là người câm, người điếc, người mù; người

không sử dụng được tiếng Việt hoặc các tài liệu tố tụng không thể hiện băng

tiếng Việt, mà không có người phiên dịch, người dịch thuật cho người tham

gia tổ tụng trong theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự;

- Trường hợp phải từ chối tiến hành, tham gia tố tụng hoặc thay đổingười tiễn hành tố tụng, người tham gia tô tụng theo quy định nhưng không từchối và vẫn tiễn hành tham gia tô tụng

- Chứng cứ không có giá trị chứng minh trong vụ án hình sự do trình

tự, thủ tục thực hiện sai quy định;

- Không chuyền cho Viện Kiểm sát các biên bản về hoạt động điều tra, thu thập, nhận được tài liệu liên quan đến vụ án theo quy định tại khoản 5 Điều 88 của Bộ luật Tố tụng hình sự;

- Sửa chữa, thêm bớt chứng cứ dẫn đến làm sai nội dung hồ sơ vụ án;

- Sai thâm quyền điều tra, truy tố theo quy định của pháp luật

- Có bức cung, nhục hình trong quá trình tiến hành tố tụng dẫn đến lờikhai bị can có sự sai lệch, không đúng sự thật;

30

- Không giải quyết khiếu nại, tổ cáo của bị can, bị cáo và những ngườitham gia tố tụng khác theo đúng quy định của pháp luật dẫn đến quyền và lợiich hợp pháp của họ bi xâm hại nghiêm trọng;

- Các trường hợp khác nhưng phải ghi rõ lý do trong quyết định trả hồ

sơ dé điều tra bồ sung.

Bên cạnh đó cũng có trường hợp ngoại lệ, day là trường hợp người bi buộc tội, bi hại, người làm chứng là người dưới 18 tuổi nhưng khi thực hiện hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thì họ đã đủ 18 tuổi hoặc khi có vi phạm

nghiêm trong thủ tục tô tụng, nhưng quyên, lợi ích hợp pháp của người thamgia tố tụng không bị ảnh hưởng nghiêm trọng thì Tòa án sẽ không trả hồ sơ đểđiều tra bổ sung

Có thê thấy, quy định về các căn cứ dé Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sungtại BLTTHS năm 2015 gồm 04 căn cứ, nhiều hơn 01 căn cứ so với BLTTHS

năm 2003 Đồng thời, các căn cứ trả hồ sơ điều tra bỗ sung theo BLTTHS năm

2015 cũng được mở rộng, đầy đủ và rõ ràng các trường hợp hơn Cụ thê:

BLTTHS năm 2003 (Khoản 1 Điều 179) quy định các trường hợpTham phán quyết định trả hồ sơ cho Viện Kiểm sát điều tra b6 sung khi:

- Cần xem xét, b6 sung thêm chứng cứ quan trọng đối với vụ án màkhông thể bé sung ngay tại phiên tòa;

- Có căn cứ để cho răng bị cáo có đồng phạm khác hoặc phạm một

tội khác;

- Thực hiện không đúng các quy định về tố tụng do có vi phạm nghiêm

trọng dẫn đến;

Trong khi tại điểm b khoản 1 Điều 179 BLTTHS năm 2003 sử dụng

cụm từ “bi cáo phạm một tội khác” đã bó hẹp phạm vi trả hồ sơ dé điều tra bổ

sung thi BLTTHS năm 2015 sử dụng cum từ “một hay nhiễu tội phạm khác”.Việc BLTTHS năm 2015 sử dụng cum từ “#goài hành vi mà Viện kiểm sát

31

truy tố, bị can còn thực hiện hành vi khác mà Bộ luật hình sự quy định là tộiphạm” tại điểm b khoản 1 điều 280 BLTTHS năm 2015 đã bao quát đầy đủcác trường hợp hơn, như ngoài phạm tội mà bị can thực hiện đã được khởi tố,điều tra đến thời điểm truy tô phát hiện bị can còn thực hiện một hoặc nhiềutội phạm khác trở lên thì đây cũng chính là căn cứ dé Tòa án trả hồ sơ dé điềutra bổ sung.

“Có dong phạm khác” cũng là một trong các trường hợp Tòa án trả hồ

sơ điều tra bổ sung được quy định tại Điều 179 BLTTHS năm 2003 Tuy

nhiên, trong khi BLTTHS 2003 quy định “có đồng phạm khác” tại điềm bKhoản 1 Điều 179 BLTTHS năm 2003 cùng với trường hợp “bi cáo phạmmột tội khác” thì BLTTHS 2015 lại quy định tách thành một trường hợp riêngtại điểm c Khoản 1 Điều 280 BLTTHS năm 2015 quy định thêm căn cứ trả hồ

sơ để điều tra bổ sung là có người phạm tội khác liên quan đến vụ án nhưng chưa bị khởi tố.

So với Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, bộ luật tố tụng hình sự năm

2015 đã thé chế hóa nhiều nội dung mới Trường hợp chính VKS phát hiện

có căn cứ trả hồ sơ dé điều tra bổ sung thì Viện kiểm sát có văn bản đề nghị

Tòa án trả hồ sơ (khoản 2 Điều 280 BLTTHS năm 2015) hay Trường hợpViện kiểm sát có thé trực tiếp điều tra b6 sung mà không cần thiết phải trả

hồ sơ cho cơ quan điều tra khi Tòa án trả hồ sơ dé điều tra bố sung (Điều

246 Bộ luật TTHS năm 2015) Điều này đã tạo ra sự chủ động cho Viện

kiểm sát trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, hạn chế tình trạng giải quyết vụ án bị kéo dài.

Như vậy, BLTTHS năm 2015 đã có những thay đôi về mặt diễn đạt so

với BLTTHS 2003 về các trường hợp Tòa án trả hồ sơ dé điều tra bố sung

nhằm nâng cao chính xác kỹ thuật xây dựng văn bản, đồng thời, bổ sung thêmtrường hop trả hồ sơ để điều tra bổ sung mà BLTTHS năm 2003 trước đó

32

chưa dé cập Day là điểm mới với nhiều tiến bộ, cải cách của BLTTHS năm

Trong giai đoạn xét xử sơ thâm vụ án hình sự thì Tòa án được trả hồ sơ

dé điều tra bổ sung ở hai thời điểm khác nhau là: Trước khi mở phiên tòa xét

xử sơ thấm và khi diễn ra phiên tòa xét xử sơ thẩm

Trong quá trình chuẩn bị xét xử, tùy từng trường hợp ma Thâm phán

chủ tọa phiên tòa phải ra một trong các Quyết định gồm: Quyết định đưa vụ

án ra xét xử; hoặc Quyết định trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung; hoặc Quyết định tạm đình chỉ vụ án hoặc đình chỉ vụ án Tùy từng loại tội phạm

khác nhau, thì thời hạn để ra một trong các Quyết định trên của Thâm phán

cũng được quy định tương ứng với thời gian khác nhau.

Vi dụ như: với tội phạm ít nghiêm trọng là 30 ngày; tội phạm nghiêmtrọng là 45 ngày; rất nghiêm trọng là 02 tháng và đặc biệt nghiệm trọng là 03tháng kể từ ngày thụ lý vụ án

Trường hợp thâm phán chủ tọa phiên tòa quyết định trả hồ sơ dé điều

tra bố sung cho Viện kiểm sát được quy định tại Khoản 1 Điều 280 Bộ luật tố

tụng hình sự năm 2015 Theo đó, người có thâm quyền ra quyết định điều tra

bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thắm là Thâm phán được phan công chủ tọa phiên tòa Nội dung quy định người có thâm quyền ra quyết định

điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thâm tại BLTTHS năm

2015 không thay đổi so với BLTTHS năm 2003, việc nay khang định và cho

33