Luận văn thạc sĩ Luật học: Tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp trong Bộ luật Hình sự năm 2015

Đây là quy định hoàn toàn mới trong BLHS, gúp phn tao dựng một "hành lang pháp lí vững chắc trong hoạt đồng quản li BHĐC, bảo vé quyển và ợi ích hợp pháp cho người tiêu ding, sẽ gúp phin

BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUAT HÀ NỘI

PHAM TIEN ĐẠI

LUẬN VĂN THẠC SILUAT HOC

(Định luớng ứng dụng)

HÀ NỘI, 2019

BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUAT HÀ NỘI

PHAM TIEN ĐẠI

Chuyên wgành : Luật hình sự và tố tụng hình sựMãsế 8380104

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Neglloi hOdug đảu khoa học: TS Trần Mạnh Đạt

HÀ NỘI, 2019

LỜI CAM DOAN

Tôi xin cam doan đây là công trinh nghiên cửu Rhoa học độc lập của iêng tôi

Các kết quả nêu trong Luận văn chua được công bỗ trong bất ij công

su trong Luận văn là trung thực, có nguôn gốc roràng, được trích dẫn theo quy định:

Tôi chịu trách nhiệm vỗ tỉnh chính xác và trung thực của Luận văn trình nào khắc Các số

TÁC GIÁ LUẬN VĂN

Pham Tiến Đại

LỜI CAM ĐOAN

DANH MỤC CHU VIET TAT

PHAN MỞ DAU

1 Tính cấp thiết của đề tài.

2 Tình hình nghiên cứu của đề:

4.2 Phạm vỉ nghiên cứ

5.Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứ.

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Lruận văn.

1.Kết cầu của Luận văn

CHUONG 1: MỘT SỐ VAN DE CHUNG VE TOI VI PHAM QUY ĐỊNH

VE KINH DOANH THEO PHƯƠNG THỨC ĐA CAP 1

1.1 Khai niệm kinh doanh theo phương thức đa cấp T

12 Khái niệm tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương

1.3 Quy định của pháp luật hình sự

doanh theo phương thức đa cấp

1.3.1 Quy định trong luật hành sự Canada

1.3.2 Quy định trong luật hình sựSingapore

1.3.3 Quy định trong luật hình sự Hoa Ky

KET LUẬN CHUONG1

CHƯƠNG 2: TOI VI PHAM QUY ĐỊNH VE KINH DOANH THEO PHƯƠNG THỨC ĐA CAP TRONG BỘ LUAT HÌNH SỰ NĂM 2015 27 2.1 Các đấu hiệu định tội của tội vi phạm quy định về kinh doanh.

theo phương thức đa cấp cv

3.1.1 Khách thé của tội phạm 2 3.12 Mặt Khách quan của tội phạm 30 2.13 Chủ thé của tội phạm 39 2.14 Mặt chủ quan của tội phạm sod2.2 Hình phạt đối với tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp 42

2.3 Phân biệt tội vipham quy định về kinh đoanh theo phương thức

đa cấp và một số tội khác 4

2.3.1 Phân biệt tội vi pham quy định về kink doanh theo phương thức

và tội lừa dito ch soe2.3.2 Phân biệt tội vi phạm quy định về kink đoanh theo phương thức

oat tài săn

tinh, mang viễn thông, phương tiệnđiện tử thực hiện hành vi chiếm doat tai sin suKET LUAN CHUONG 2 50 CHƯƠNG 3: THỰC TIEN AP DUNG VÀ MOT SỐ BIEN PHÁP NÂNG CAO HIEU QUA AP DUNG QUY ĐỊNH CUA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM.

2015 VE TOI VIPHẠM QUY ĐỊNH VE KINH DOANH THEO PHƯƠNG THUC ĐA CAP 51 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định về tội vi phạm quy định về kinh

doanh theo phương thức đa cấp Š

3.1.1 Nhitng kết quả đạt được trong thực fiễn áp dung $1

da cấp và tội sit dung mang m

3.1.2 Những vướng mắc trong thực tiễn áp dụng và han cl

định của Bộ luật hình sự nănm 2015.

tie quy 52

3.2 Một số biện pháp bảo đảm hiệu quả áp dụng quy định của Bộ luật

‘hinh sự về tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp

55 55 59 68 69 7

3.2.1 Biện pháp liên quan đến pháp luật

PHAN MỞ ĐÀU

1 Tính cấp thiết của đề

Hiện nay, nên kinh tế của nước ta đang trên da phát triển nhanh chongvới sự bùng nỗ của khoa học - ki thuật cao va qua trình hội nhập kinh tế quốclấn ra mạnh mẽ Nhiễu mô hình, phương thức kinh doanh mới du nhậpvảo Việt Nam như một 1é tất yêu nhằm đáp ứng nhu cầu tự do kinh doanh,phat triển lanh tế của các doanh nghiệp, tổ chức, cá nhân Lựa chọn áp dung

mô hình, phương thức kinh doanh nao phù hop với đặc điểm nén kinh tế thitrường định hướng xã hội chủ ngiãa của nước ta là một van để luôn được cân

tế

nhắc Không ít người bay 18 sự quan ngại khi cho rằng phương thức nàykhông phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế - xã hội ở nước ta va có thétây ra hậu quả khôn lường

Xinh doanh theo phương thức đa cấp, "kinh doanh đa cấp” hay "bánhàng da cấp" (BHĐC) đã và đang nỗi lên như một phương thức kinh doanhhiện đại, nhanh chóng va dat hiệu quả cao Phương thức kính doanh nay xuấthiện lần đâu tiên tại Hoa Kỳ trong những năm đâu của thể kỹ XX nhưng vẫn.con rất mới ở Việt Nam, nhất la trong việc tổ chức, quản lý mạng lưới bán

‘hang cũng như xây đựng các quy phạm pháp luật để kiểm soát mô hình nay,tây ảnh hưởng không nhỏ đền quyén va lợi ích hợp pháp của người tiêu dùng Hoạt đông BHĐC được điều chỉnh bởi Luật Cạnh tranh và một số văn bản quy phạm pháp luật khác như Nghỉ định sé 42/2014/NĐ-CP ngày 14/5/2014 của Chính phủ về quản lý hoạt đông BHĐC thay thé cho Nghỉ định 110/2005/NĐ-CP ngày 4/8/2005, Nghị định 71/2014/NĐ-CP ngảy 21/7/2014của Chính phủ quy định chỉ tiết Luật Cạnh tranh vé xử lý vi phạm pháp luậttrong lĩnh vực cạnh tranh thay thể Nghỉ đính số 120/2005/NĐ-CP ngày 30/9/2005 Tuy nhiên, những văn bản quy phạm pháp luật nay chưa theo kịpvới sự phát triển của phương thức kinh doanh đa cấp trong tình hình hiện nay

vả nha nước ta vẫn chưa có một hanh lang pháp lý hoản chỉnh để quản lý,kiểm soát phương thức kinh doanh đa cắp một cách chất chẽ, đúng đắn Chính.

sử chưa hoán thiện này đã tao điều kiện cho một số người lợi dụng sư cả tin,

tu tưởng muốn lam giảu nhanh chóng của người khác để thực hiện hảnh vi vipham phạm luât đã lam thiết hai cho người tiêu dùng khối tải sản không 16, lên tới hang trăm ty đẳng, xâm pham nghiêm trong trật tự quản lý kinh tếđược luật hình sự bảo vệ Vi vay, Bộ luật hình sự (BLHS) năm 2015 (sửa dai,

bỗ sung năm 2017) - trong Luận văn nảy gọi tắt là BLHS năm 2015, đã tộipham hóa hanh vi mới l “vi pham quy đính vẻ kinh doanh theo phương thức

đa cấp” Đây là quy định hoàn toàn mới trong BLHS, gúp phn tao dựng một

"hành lang pháp lí vững chắc trong hoạt đồng quản li BHĐC, bảo vé quyển và

ợi ích hợp pháp cho người tiêu ding, sẽ gúp phin đâu tranh có hiệu qua đổivới hành vi vi pham nay cũng như góp phin én định nén kinh tế đất nướcTuy nhiên, do lẫn đâu được quy định trong BLHS, chưa có thực tiễn áp dung,

vi vây các quan điểm, nhận thức vé cầu thanh tội phạm (CTTP), các tỉnh tiếtđịnh khung hình phat của tôi vi pham quy định về kinh doanh theo phươngthức đa cấp trong BLHS năm 2015 van còn nhiều nhận thức khác nhau Dovây, việc nghiên cứu về quy định của pháp luật hình sự Việt Nam liên quanđến tội phạm mới nảy có ý nghĩa cả về ly luận và thực tiến

Từ những phân tích trên tác giã chọn để tai “Zi vi phạm quy định vềKink doanh theo phương thức da cắp trong Bộ luật hình sự năm 2015” làm.luận văn thạc sỹ của mình

2 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Xinh doanh theo phương thức da cấp là phương thức ban hang mới du nhập vào Việt Nam từ những năm cuối thé kỹ XX Trong những năm đâu mới xuất hiện ở Viết Nam, hoạt ding BHĐC chưa có hành lang pháp lý điều chỉnh Cho đến năm 2004, lần đầu tiên thuật ngữ “BHC” được ghi nhận

số 35/2011/TT-BCT ngày 23/9/2011 của B6 Tài chính sửa đổi bé sung Thông

tư số 19/2005/TT-BTM, Nghị định số 42/2014/NĐ-CP vẻ quan lý hoạt đông, BHPC thay thé cho Nghi định 110/2005/NĐ-CP, Nghị định 71/2014/NĐ-CP quy định chi tiết Luật Canh tranh vẻ xử lý vi phạm pháp luật trong finh vực canh tranh thay thé Nghị định số 120/2005/NĐ-CP Từ khi hoạt động BHĐC.phat triển mạnh mé với sự ra đời của hàng loat doanh nghiệp, pháp luật điềuchỉnh lĩnh vực BHC đã nhanh chóng được xây dung va luôn thu hút được sự quan tâm của nhiều nhà nghiên cứu Tuy nhiên, các công trình nay thường

âp đưới gúc đồ của luật kinh tê, luật hành chính, tuật lao động,

Thuộc vẻ các công trình nói trên, có thể ké đến một số công trình tiêu được để

biểu như

Luận án tiên § “Quản i nhà nước đối với hoạt động bám hàng đa cấp ởVist Neon hiện nay” của tác giã Lê Bí Bo (2016), Học viên Khoa học xã hồi Luận án nghiên cửu bán hàng đa cấp dưới độ luật Hiển pháp và Luật hánh chính Luận văn Thạc đ "Một đề pháp ii về bán hàng đa cấp ở Việt Namcủa tac giã Doan Văn Binh (2006), Đại học Luật Ha Nội Luận văn dé cập một

số van dé pháp lý về bán hàng đa cấp vào thời gian cách đây hon 10 năm

Luận văn thạc sĩ “Pháp indt vê bán hàng da cấp bắt chính ở Việt Nam” của.tác gia Ninh Thị Minh Phương (2012), Khoa Luật, Đại học quốc gia Hà Nội Luận văn nghiền cứu bản hàng đa cắp dưới gúc độ luật kinh té và luật lao động.

Luận văn thạc đ “Pháp luật về kiểm soái bán hing da cắp ở Việt Namcủa tác giả Trin Thị Thu (2014), Khoa Luật, Đại học quốc gia Ha Nội Luậnvăn nghiên cứu ban hang da cấp đưới góc độ luật kinh tế.

Những công trình kể trên được nghiên cửu khá công phu nhưng chỉ đểcập đến những vấn dé như nhân điên vẻ BHDC, vẻ quân lý hoạt đông BHBCĐặc biệt, cho đến nay chưa có công trinh nghiên cứu nao ở cấp độ thạc si, tiền

si về lanh doanh theo phương thức da cấp dưới góc đô luật hình sự

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn.

3.1 Mục đích nghiên cứu của Luận văn

Mục đích nghiên cứu của Luân văn lả đưa ra đươc một số biên pháp baođầm hiệu quả áp dung quy đính của BLHS năm 2015 vẻ tội vi pham quy đỉnh

vẻ kinh doanh theo phương thức đa cấp

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn

hực hiện được mục đích trên, Luận văn tập trung nghiên cứu, giải quyết những nhiệm vụ sau đây:

- Phân tích, đánh giá các dâu hiêu pháp lý và dầu hiệu định khung tăng năng của tôi vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp trong BLHS năm 2015

- Phân tích quy định của pháp luật hình sự một sổ nước về hành vi kinh doanh theo phương thức đa cấp

~ Phân tích, đánh giá thực tiễn áp đụng quy định của BLHS năm 2015 vềtôi vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp

- Trên cơ sở đó, Luận văn đưa ra các biện pháp bảo đảm hiệu quả áp dụng quy định về tôi vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức da cấp ở nước ta

4, Đối trợng và phạm vi nghiên cứu của Luận văn.

.4.1.Đắi tượng nghiên cin

Luận văn nghiên cứu quy định của BLHS vẻ tội vi pham quy định vẻkinh doanh theo phương thức đa cấp, thực tiễn áp dụng và các biển pháp bảođâm hiệu quả áp dung quy đính vẻ tôi phạm này.

4.2 Phạm vi nghiên cia

Nghiên cứu quy định của BLHS năm 2015 vẻ tội vi pham quy định vékinh doanh theo phương thức đa cấp đưới góc độ hình sự va thực tiễn áp dung

từ khi BLHS năm 2015 có hiệu lực thi hành (từ 01/01/2018)

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Trên cơ sé các quan điểm của chủ nghĩa Mac ~ Lénin vé Nhà nước vàpháp luật, cũng như quan điểm, đường lối vả định hướng của Đảng va Nhanước ta về sây dưng và phát triển nên kinh tế thị trường định hướng sã hộichủ nghĩa (XHCN) trong bồi cảnh hội nhập quốc tế hiện nay để giải quyếttốt các nhiêm vụ của để tai

Phương pháp luận nghiền cứu được áp dụng la phép biến chứng duy vật

để nhìn nhận, đảnh giá một cách khách quan, toàn diện quy định của pháp luật

vẻ tôi vi pham quy định vé kinh doanh theo phương thức da cấp trong BLHS 'Việt Nam cũng như việc xử lí ôi pham này trên thực tế

Cac phương pháp nghiên cứu cu thể như so sánh, phân tích, tổng hopđược sử dụng dé thực hiện các nhiệm vụ mã Luận văn đặt ra Sử dụng phươngpháp so sánh để làm rõ mỗi tương quan giữa tôi vi phạm quy định vẻ kinhdoanh theo phương thức đa cấp trong pháp luật Việt Nam với tôi tương tựtrong pháp luật của một số quốc gia khác, từ đó có thé rút ra những kinhnghiệm vẻ việc ay dựng, áp dụng pháp luật Sử dung phương pháp phân tích

sẽ đem lại cải nhin toàn điện, hoản chỉnh về vẫn dé được dé cập trong Luậnvăn Sử đụng phương pháp tông hợp nhằm đưa ra các quan điểm, đánh giácũng như kết luận cho vẫn để được dé cập và phân tích trong Luận văn

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn.

Đây là công trình nghiên cứu đầu tiên ở cấp độ thac si một cách tươngđối day đủ các vẫn để về tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương.thức đa cấp

'Về mặt lý luận, luận văn đã phân tích đưa ra được khái niệm khoa học

vẻ tôi vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp và phân tích được các dẫu hiệu pháp lý hình sư của tôi pham này theo quy định của BLHS năm 2015.

‘Vé mặt pháp lý, luân văn đã phân tích thực trạng quy định của hệ thống, pháp luật vé tôi vi pham quy định vẻ kinh doanh theo phương thức đa cấp cũng như dé xuất các giải pháp hoàn thiên pháp luật hình sự va các văn ban pháp luật có liên quan vẻ tội phạm nay.

'Về thực tiễn, kết quả nghiên cứu của luận văn có thể được sử dụng lam

tải liệu tham khảo nghiên cứu trong giảng day va thực tiễn tại các cơ quan, tổchức và cá nhân.

1 Kết cầu của Luận văn.

Ngoai Phén mỡ đâu, Kết luận va Danh mục tai liệu tham khảo, nội dung của Luận văn gồm 3 chương

Chương 1: Một số vẫn để chung về tôi vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức da cấp

Chương 2: Tôi vi pham quy định vé kinh doanh theo phương thức đa cp trong Bộ luật hình sự năm 2015

Chương 3: Thực tiễn áp dụng và một số biện pháp nâng cao hiệu quả ápdụng quy định của Bộ luật hình sự năm 2015 vẻ tôi vi phạm quy đính vé kinhdoanh theo phương thức đa cấp

MOT SỐ VAN DE CHUNG VE TOI VI PHAM QUY ĐỊNH

VE KINH DOANH THEO PHƯƠNG THUC ĐA CAP

111 Khai niệm kinh doanh theo phương thức đa cấp

Hiện thực khách quan van động vả phát triển không ngừng, khái niệm láhình ảnh phản ánh hiện thực khách quan nên cũng van đông va phát triển theo,

Ở nước ta, khái riện kinh doanh: được sit dụng phổ biển vào những thậpniên cuỗi của thé ky XX Tuy nhiên, tùy thuộc vao từng bối cảnh, từng thời điểmnhất định mà khải niệm này được hiểu với những nội dung (nội ham) khác nhau

‘Theo Đại Từ điển tiếng Việt, Nguyễn Như Ý (chủ biên), khái niêm kinh.doanh được hiểu la “tổ chức buôn bán để thu lời”! còn theo Tử điển tiếng Việt,Hoang Phê (chủ biển)? thi “kinh doanh lại” có nội hm réng hơn, ngoài “

chức việc sản xuất” Khái miệm kinh doanh tiếp

tức

‘budn bán” có thêm nội dụng *

tuc được mỡ rộng theo Luật Doanh nghiệp tư nhân năm 1900, Luật Doanh nghiệp năm 1999 và Luật Doanh nghiệp năm 2014 Luật Doanh nghiệp năm

2014 (Luật Doanh nghiệp hiện hành) quy định "Kinh doanh là việc thực hiện liên tục một, một số hoặc tắt cả các công đoạn của quả trình đâu tư, từ sin xuất(đền tiên thu sản phẩm hoặc cung ứng địch vụ trên thi trường nhằm mục đích sinhlợi” @ien 4),

Nhu vậy, khái niêm kinh doanh không chi là *

chức sản xuất” mà bao ham moi lĩnh vực của đi sông xã hội như đầu tư, sảnxuất, buôn bán và dịch vụ Pham vi khái niệm kinh doanh có thé thay đổi, rộng

động kinh doanh Có thé nói, nmuc đích kiếm lời (lợi nhuận hoặc sinh lợi) là dẫu.

‘hiéu quan trong để phân biệt hành vi doanh với các hành vi khác

“Kinh doanh theo phương thức đa cấp là khải niém dùng để chỉ mộtphương thức kinh doanh mới, xuất hiện trên thé giới vào những thập niên 40của thé kỷ trước, còn ở nước ta, được xuất hiện vao những năm cuối của thé

kỹ trước - thể kỹ 300 Phương thức kinh doanh nay còn được gọi 1a kinhdoanh da cấp hay bán bảng đa cấp hoặc kinh doanh theo mang vì déu có nguôn gốc tử tiếng Anh là Multi - Level - Marketing

Xinh doanh theo phương thức đa cấp có lich sử bất nguồn từ hoạt động kinh doanh của nha hóa học người Mỹ tên là Karl Ranborg (1887 - 1973)Năm 1927, Karl tất đầu chế biến các chất bổ sung dính dưỡng chứa nhiềuthành phan có ích cho cơ thé Karl vận động những người thân của ông thửnghiệm mién phi sản phẩm nảy nhưng không ai hưởng ứng do lo ngại vẻnhững tác dung không thể biết trước của sin phẩm Karl đã ngiĩ ra một cachthức khác, ông đã để nghị những người nảy di tuyên truyền, giới thiêu chongười thén và bạn bè của họ về các tính năng của chất bổ sung dinh dưỡngtrong sản phẩm của ông, nếu những người này mua sản phẩm thì ông hứacũng sẽ trả hoa hồng Nhờ phương pháp phân phối này, khi người tiêu dingcũng trở thành người phân phối sản phẩm, công ty của ông đã nhanh chóngđạt doanh thu lớn, mà không mắt một đồng quảng cáo nào Két quả là đoanh thu cia công ty ông tăng "vượt qua sức tưỡng tương" Cũng chính nhờ sư độcđáo ở chỗ tiết kiếm được chỉ phi quảng cáo và các khâu trung gian (dai lý, bán

lẽ, kho bai ) nên những người tham gia vào hệ thống của ông có thể nhận

được thù lao cao hơn *

“Tait argu Vin Bản (Cabin), in dvd bc Heme đacđp, Nhà, Tephip, Hi Nội 101205

“te ae Nin Vin Hk (Ca bồn), Ti dvd Be xưng ed, Tepap, BG Nột 2012, 12-13

Kinh doanh theo phương thức đa cấp lả một hình thức phân phối hanghĩa thơng qua mang lưới người tham gia, tiếp thi gồm nhiễu cấp, nhiêu nhánhkhác nhau Hàng hĩa được người tham gia tiếp th trực tiếp bản cho ngườitiêu ding, thơng qua đĩ người tham gia được hưởng hoa héng, tiền thưởngvàihộc lợi ich kinh tế khác từ kết qua hoạt đơng tiếp thi ban hàng cia mình

và của những người khác do mình tổ chức lên (nhiều cấp, nhiều nhánh) Nhưvây, kinh doanh theo phương thức đa cấp là một hình thức phân phổi sản.phẩm mới, thay cho các hình thức phân phi sản phẩm truyền théng là phảithơng qua các dai lý, cửa hang ban lẽ Khi hàng hĩa được ban hang trực tiếp đến tay người tiêu dùng thơng qua mang lưới bán hang (bản lê), thì nhà sản xuất vừa tiết kiệm được nhiều chi phí tử việc quảng cáo, khuyên mại, tiên kho

‘bai, vân chuyển hang hĩa, vừa được người tiêu ding chia sé chất lượng sanphẩm, dịch vụ của mình đến nhiều người khác trong cộng đơng,

Ở Việt Nam, kinh doanh theo phương thức đa cấp chính thức được cơng.nhận vào năm 2004 Lan đầu tiên nha nước ta đã ghỉ nhân hình thức kinh doanh mới nay với tên goi "bán hing đa cấp” Bán hing da cấp (BHDC) trở thánh một khái niệm pháp lý va được quy định tại Luật Cạnh tranh năm 2004 (Điều 3), rồi sau đĩ là Nghị định số 110/2005/NĐ-CP 24/8/2005 của Chính phủ, Thơng tư số 19/2005/TT-BTM ngay 08/11/2005 của Bộ Thương mại(nay là Bộ Cơng Thương) hướng dẫn một sé nội dung quy định tại Nghị định

số 110/2005/NĐ-CP ngày 24/8/2005 của Chính phũ vẻ quan lý hoạt động bán hàng đa cấp

‘Theo Luật Cạnh tranh năm 2004 thi "Bán hang da cấp lả phương thứctiếp thi để bản lẽ hàng hĩa đáp ứng các điều kiện sau đây

1) Việc tiếp thi để bán lẻ hang hĩa được thực hiện thơng qua mang lướingười tham gia ban hàng đa cấp gồm nhiêu cấp, nhiều nhảnh khác nhau,

2) Hang hóa được người tham gia ban hang da cấp tiếp thi trực tiệp chongười tiêu ding tai nơi ở, nơi làm việc của người tiêu dùng hoặc địa điểm.khác không phải là địa điểm bán lẻ thường xuyến của doanh nghiệp hoặc cia người tham gia,

3) Người tham gia ban hàng da cấp được hưởng tiên hoa hồng, tiếnthưởng hoặc lợi ích kinh tế khác từ kết qua tiếp thi bán hàng của mình vacủa người tham gia ban hang da cấp cấp dưới trong mạng lưới do minh tổchức va mang lưới đó được doanh nghiệp bản hang đa cấp chấp thuận” (khoản 11 Điều 3)

Như vậy, theo Luật Cạnh tranh năm 2004, bản hang đa cấp là mộtphương thức hay một hình thức tiếp thi dé ban lẽ hàng hóa khi đáp ứng cácđiều kiện nhất định Việc bán lẻ đó phải thông qua một mang lưới (nhiều cấp,nhiễu nhánh), Hang hóa từ người bán lẽ phải trực tiếp đến tay người tiêu ding

sm không thông qua bất kỳ một dia điểm bán lẻ thường zuyên nào khác Người

‘ban lẽ hing hóa được hưởng tiên hoa hồng, tién thưởng hoặc lợi ích kính tế khác

từ việc bán lẻ hang hóa của minh và của những người cấp dưới trong mang lưới

do mình tổ chức (có thé một cắp hoặc nhiều cấp, có thể một tang hoặc nhiều tingkhác nhau) Tuy nhiên, mang lưới nay phải được doanh nghiệp bản hàng đacấp (chính 1a cấp trên của người ban 1é hàng hóa) chap thuân

Trong Luật Canh tranh năm 2004, cũng như thông lệ của nhiễu quốc giakhi đó, không đính nghĩa trực tiếp bản hang da cấp ma chỉ đưa ra các điềukiện, tức là sắc định tính hợp pháp hay bắt hợp pháp của hoạt động ban hàng này Theo đó, khi hoạt đồng bán hang đa cap dap ứng các điều kiên được quy định tại khoản 11, Điều 3 Luật Cạnh tranh năm 2004 là hợp pháp Ngược lai, khi hoạt động bán hang đa cấp không đáp ứng một trong các điều kiện nay là

vi pham pháp luật

10

én năm 2018, sau 14 năm Luật Canh tranh năm 2004 được ban hảnh, trongNghị đính số 40/2018/NĐ-CP của Chính phủ (ngày 12-3-2018)thi khải niệm "kinh doanh theo phương thức da cấp” đã thay cho khải niệm "bán hang

đa cấp” Tai Nghị đính này, khái niêm kinh doanh theo phương thức đa cấp đãđượcgiãi thích là "hoạt động kanh doanh sử dung mang lưới người tham giagồm nhiều cấp, nhiều nhánh, trong đó, người tham gia được hưởng hoa hồng,tiên thưởng va lợi ích kinh tế khác từ kết quả kanh doanh của mảnh va cianhững người khác trong mạng lưới” (Điều 3) Với cách hiểu nay, kinh đoanh.theo phương thức đa céptiép tục được khẳng định 1a "hoạt động kinh doanh” thông qua hình thức “mang lưới” người tham gia Người tham gia đượcthường “hoa hồng, tiến thưởng và loi ích kinh tế khác” Như vay, khái niệm.kinh doanh theo phương thức đa cấp theo Nghị định nay chủ yếu nhẫn mạnh

vẻ hình thức kinh doanh là “mạng lưới" va phan người tham gia được hưởng {gi từ hình thức kinh doanh nay.

Từ những phân tích trên đây có thể hiểu khái niệm kinh doanh theophương thức da cắp như sau:

“Kinh doanh theo phương thức đa cấp là một hình thức bán hằng trựctiếp, theo đó doanh nghiệp bản hàng lóa thông qua mang lưới những ngườitham gia ở nhiều cấp, nhiều nhánh Rhác nhan, trong đó người tham gia sốduoc hướng hoa hẳng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác từ két quả ban hàng.cũa minh và của người tham gia khác do mình tỗ chức ra và được doanhnghiệp chấp nhân

Hang hóa theo Luật Thương mai năm 2005được hiểu là

loại động sin, kế cả động sin hình thành trong tương lai, Những vật gin liênvới đất dai” (Khodn 2 Biéu 3) Tuy nhiên, theo Nghĩ định số 40/2018/NĐ-CPcủa Chính phi thì có những hàng hóa không được kinh doanh theo phương thức đa cấp Đó làthuốc, trang thiết bi y tế, các loại thuốc thú y (bao gồm cã

tất cả các

thuốc tha y thủy sản), thuốc bảo vệ thực vật, hóa chất, chế phẩm diệt côntrùng, diệt khuẩn hạn chế sử dung va cảm sử dung trong lĩnh vực gia dung va

y tế và các loại hóa chat nguy hiểm, sản phẩm nội dung thông tin số” (Khoản

2 Điều 4) Như vậy, chỉ những hing hóa thỏa mãn quy đính của Luật Thươngmại năm 2005 va Nghị đính số 40/2018/ NĐ-CP mới trở thành đối tượng kinh doanh theo phương thức đa cấp

"Trên thé giới, hình thức bán hàng đa cấp xuất hiện đầu tiên 6 Mỹ nhưng,sau đó đã phát triển mạnh mẽ ở các quốc gia vả khu vực khác ở trên thé giớinhờ tinh hiệu quả của nó Đền nay, hinh thức bán hàng đa cấp được thửa nhận.tông rãi trên 170 quốc gia va góp phin tăng trưởng kinh tế cho các quốc gianay, trong đó phải kể đến những quốc gia phát triển như Hoa Ky, Nhật Bản,Trung Quốc, Han Quốc Kinh doanh theo phương thức da cấp có những đặcđiểm sau đây:

~ Là hoạt động kinh doanh sử dung hình tiưức tiếp thi đỗ bán lẽ hàng hóa.Thông qua một mạng lưới tiếp thi được tổ chức bởi những người thamGia, doanh nghiệp sẽ thiết lập trực tiếp mỗi quan hệ mua bán sản phẩm vớingười tiêu ding ma không qua bat kỳ khâu trung gian nào Do đó, doanh nghiệp sẽ không tổn các chỉ phi liên quan đến việc thành lập, duy tri va pháttriển mạng lưới phân phổi dưới dạng các cửa hảng giới thiệu sản phẩm hoặccác đại lý phân phối sản phẩm Đây lả một ưu thể của kinh đoanh theophương thức đa cấp so với phương thức bản hang thông thường, béi ngườitiêu dùng có thé mua hang với giá gốc hoặc ít ra cũng thâp hơn nhiêu lần nếunhư hằng hóa được mua bán theo phương thức truyền thống, tránh được việcgid cả bị ddy lên cao nhiễu lên, hạn chế nan hang giã, hàng nhái Như vay,trong phương thức nảy người tiêu ding có thé trực tiếp mua hang của doanh.nghiệp thông qua những người tham gia kinh doanh theo phương thức da cấpđóng vai trò như những nha phân phối hang hóa, mà không phải qua các đại

lý hay của hàng bán lẻ Nhớ vây, các doanh nghiệp sử dụng hình thức naykhông những thiết lâp được mối quan hệ trực tiếp với khách hang của mình

ma còn tiết kiệm rất nhiều chi phi từ việc quảng cáo, khuyến mại, tién sân bãi,kho chứa, vận chuyển hang hóa Số tién nảy được ding để trả thưởng chonhững người tham gia kinh doanh theo phương thức da cắp và nâng cấp, cảitiến sản phẩm tiếp tục phục vụ người tiêu dùng Đây là đặc điểm khiến chohình thức kinh theo phương thức da cắp có ưu thể hơn so với những loại hình kinh doanh thông thường,

~ Doanh nghiệp tiếp tht và tiêu tìm hàng lóa thông qua nhiững ngườitham gia được tỗ chức ở nhiều cấp khác nham (da cắp)

Trong hoạt động, kinh doanh theo phương thức da cắp, chú ý nhiễu nhất đến mang lưới đa cấp Mang lưới da cấp bao gồm những người ban hàng đâm nhiêm việc tiếp thi va bán lẻ hang hóa cho doanh nghiệp Những ngườinảy co thể được gọi với nhiễu tên gọi khác nhau như hợp tác viên, cộng tácviên, phân phổi viên, đại dién bán hing, nhà phân phéi độc lập nhưng déunhận nhiệm vụ tiếp thi, quãng cáo vả bán sin phẩm Những người này có anhhưởng quyết đính tới sư thành bại của hoạt đông kinh doanh theo phương thức đa cấp, Các phân phối viên khi tham gia mang lưới thường lám hai việcchỉnh: (i) bán sản phẩm và (ii) xây dung mạng lưới tiêu thụ sản phẩm Hoạtđông thứ hai có nhiễu điểm đáng chú ý hơn so với hoạt động thứ nhất, đâycũng 1a hoạt động dễ nay sinh tiêu cực Bởi các phân phối viên trong kinhdoanh theo phương thức đa cấp sau khi dùng thử sin phẩm hoặc được giớithiệu vé tính năng va công dung của sản phẩm, họ sé tim kiêm những người

‘mua sản phẩm, đặc biệt là những người có khả năng tham gia vao mang lưới.Đối tương của các phân phối viên thường là bạn bẻ, người thân và phương pháp được sử dụng thường là gấp g@ trực tiếp Ly do khiến những phân phốiviên tích cực phát triển mang lưới của mình bởi thu nhập của mỗi thanh viên

trong mạng lưới không chỉ bao gém doanh thu bán hang của minh, ma côn từ doanh thu ban hang của những người trong mạng lưới tiêu thụ do ho lập raĐặc điểm nảy thể hiện rất rõ tính chất mang lưới của hoạt động lạnh doanhtheo phương thức đa cấp Hệ thông này cho phép các thành viên tư giới thiệuthêm người vào mang lưới, người mới nảy déng thời cũng là cấp đưới củathành viên giới thiệu Một phân phối viên, do đó, vừa lả cấp trên vita là cấpđưới trong mạng lưới Về cách thức tổ chức mang lưới, mỗi doanh nghiệp lại

có những chính sich khác nhau trong thiết lập hệ thống bán hàng của mình.

Su khác biệt chủ yếu nằm ở chố một cắp trong mang lưới có bao nhiêu thànhviên, mạng lưới được tổ chức thành bao nhiêu cấp

Người tham gia kinh doanh theo phương thức đa cấp là những cá nhân giao kết hop đồng tham gia với doanh nghiệp bán hing đa cấp Những người nay sau khi kí kết hop đồng tham gia bán hàng đa cấp với doanh nghiệp đa cấp sẽ được trải qua một quả trình đào tạo vé các kĩ năng tư van thông tin sảnphẩm và những kĩ năng cân thiết khác, sau đó họ có thé dùng thử những sẵnphẩm từ doanh nghiệp ma ho đã kí kết va trực tiếp gặp gỡ, tư van, phân phối.những sản phẩm đó đến những khách hang khác, chủ yếu là người thân, bạn

bè cia ho tại nơi ỡ, nơi làm việc của người tiêu dũng hoặc dia điểm kháckhông phải là địa điểm ban lẽ thường xuyên của doanh nghiệp hoặc của họĐông thời những người tham gia nay sẽ thiết lập nên một mang lưới những người tham gia dưới cấp cia ho được doanh nghiệp chấp nhân, số lươngngười tham gia cấp dưới luôn nhiễu hơn cập trên, tạo niên mét mô hình tháp

- Những người them gia được hưởng hoa hằng tiên thưởng và lợi ichkinh té khác từ kết quả kinh doanh của minh và của những người khác trong

‘mang lưới

Đặc điểm này được cho là nguyên nhân chính tạo nên sức hap dẫn ciakinh doanh theo phương thức da cấp Bởi lẽ, cách thức phan chia lợi ích như

4

trên có hai tac dung: (i) kích thích họ hoạt đông năng nỗ để tiêu thu sản phẩm,(đi) kích thích ho tự tao lập mang lưới tiêu thu của riêng mình Hiểu ứng kép trên suy cho cùng đem lại lợi ích lớn nhất cho doanh nghiệp kinh doanh theophương thức đa cấp, doanh số ban hang không ngừng gia tăng và hệ thống,phân phối ngay cing được mỡ rộng

"Thực tế cho thấy chính sách lợi ích chính lả động lực thu hút một sốlượng đông đão người tham gia kinh doanh theo phương thức da cấp Do hạn chế ni đa các chi phí liên quan đến quảng cáo, tiếp thi, vận chuyển, bếnbãi, khuyên mại nên chi phí duy nhất mà doanh nghiệp kinh doanh theo phương thức đa cấp mắt chính lả khoản hoa hồng cho các phân phối viền(người tham gia) Mức hoa hồng nay có thể cao thấp khác nhau tủy theo.doanh nghiệp, nhưng nhìn chung thường rất hấp dẫn đổi với người có thunhập trung bình, thu nhập thấp, kể cã một bộ phân những người thu nhập cao(một lý do khác là hoạt đông kinh doanh theo phương thức da cấp không yêu cầu vé bing cấp va các diéu kiện chuyên môn khác đối với phân phải vién- người tham gia)

12 Khái niệm tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp

Theo quy định tại Điểu 8 Bộ luật hình sự năm 2015 thi: "1 Tội pham làhành vi nguy hiểm cho sã hội được quy đình trong BLHS, do người có nănglực TNHS hoặc pháp nhân thương mai thực hiện một cách cô ý hoặc vô y,xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thé Tổ quốc, xâmpham chế đô chính tri, chế độ kinh té, nén văn ho

tự, an toàn xã hội, quyền, loi ich hop pháp của tổ chức, xâm pham quyển con

quốc phòng, an ninh, tat

người, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, xâm pham những lĩnh vực khác của trat tự pháp luật XHCN ma theo quy đính của Bộ luật nảy phải bi xử lý hình sự, 2 Những hành vi tuy có dâu hiệu của tôi pham nhưng tính chất nguy.

hiểm cho xã hội không đáng kể thì không phải la tội phạm và được xử lý bingcác biện pháp khác”

Tir quy định nay có thể định nghĩa một cách khái quất hơn: tôi pham làhành vi nguy hiểm cho xế hội, có lỗi, trải pháp luật hình sự do người có năng,lực trách nhiệm hình sự thực hiện Đây là cơ si cho việc sac định khái niệm.các loại tội phạm cu thé trong phin các tôi pham của Bộ luật hình sự và là cơ

sở cho việc nhân thức, áp dung đúng dan những điều luật quy định về từng tôipham cu thể trong đó có tôi vi phạm quy định v kinh doanh theo phươngthức đa cấp

“Trước tình hình vi pham pháp luật về kinh doanh theo phương thức dacấp diễn ra ngày cảng nhiều và mức độ gây thiệt hại cho các tổ chức, cá nhân.ngày một lớn, Quốc hội khóa XIV trong lan sửa đổi, bé sung Bộ luật hình sựnăm 2015 đã bỗ sung tội vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức

đa cấp (Điển 217a) Đây là tôi danh mới, lan đâu tiên được quy định trong luật hình sự nước ta

Việc bổ sung một diéu luật cụ thể để xử lý hoạt động BHĐC tại thờiđiểm này là rất can thiết vì suốt trong thời gian dai vừa qua hoạt động BHĐCtrên thực tế đã gây thiết hại rét lớn tới những người tham gia, tạo sư hoang,mang, phan nộ trong đời sóng xã hội Tuy nhiên, trước khi có Điều 217a đượcthông qua thì BLHS không có điều khoản nao vé xử lý hoạt động BHĐC,chính vi lẽ đó khi phat hiện ra những hành vi vi pham pháp luật từ nhữngcông ty đa cấp do chưa có quy định vẻ tội danh cụ thể liên quan đến hoạtđộng nảy nên các cơ quan tổ tung thường quy kết hoạt động đó vào hai tộidanh chủ yêu 1a tôi lửa dao chiếm đoạt tài sản hoc tôi sử dụng mang may tính, mang viễn thông, phương tiên điền tử thực hiến hảnh vi chiếm đoạt tai sản việc nay là khá khiên cưỡng và không phan ánh đúng bản chất vụ việc.

"Thực tế cho thấy, ở trong tôi lửa dio chiếm đoạt tai sản người phạm tôi đã có

16

ý định chiêm đoạt tải sẵn của người bị hai ngay từ ban đầu Gia sử trường hợpcông ty đa cấp ban đâu không có hành vi lita đảo, không có dầu hiệu gian đổi,thực hiện đẩy đủ những cam kết của mình với những người mua hang Tuynhiên trong quả trình hoạt động của minh công ty da cấp này mắc sai lâmtrong quản lý tài chính, vi phạm các quy định về kể toán, khuyên mai, thưởng

‘hoa hồng, ma lam thất thoát tải sản dẫn đền gây thiệt hai cho những ngườimua hàng mã các cơ quan tô tung xử lý về tôi lửa đão chiếm đoạt tai sẵn rổ rang là không phản ánh đúng ban chất vụ việc, anh hưởng tới quyên lợi ciacông ty đa cấp cũng như xuất hiện dầu hiệu oan sai lả chưa đúng tội danh, ảnhhưởng tới môi trường đều tư vả kinh doanh của Việt Nam

Việc quy định tội danh mới này @iéu 217a) sé tao ra một hành langpháp lí phù hợp để xử lí kịp thời, chính xác những hành vi vi phạm trong hoạtđông kánh doanh theo phương thức da cấp Trước khi có tôi danh nay, hành vi

vĩ phạm quy định của pháp luật v kinh doanh theo phương thức da cấp chỉ bị

xử phạt vi phạm hành chính din đến việc không đủ tinh răn đe nên việc viphạm van tiếp tục với tính chất phức tap va tinh vi hơn Thực tế, hảnh vi vipham trong kinh doanh theo phương thức da cấp khi bị truy cứu trách nhiệmhình sự về tôi lừa dio chiếm đoạt tải sản thi thì đã gây ra hậu quả lớn Matkhác, quả trình truy cứu vẻ tội lửa do chiếm đoạt tai sin là rất khó khăn trongviệc phải chứng minh có thủ đoạn gian dối trong rảnh vi vi pham may Vì thé, khi quy định tôi danh mới nay tại Điều 217a đã giúp cơ quan chức năng có cơ

sở pháp lí dé giải quyết hành vi vi phạm về kinh doanh theo phương thức dacấp một cách hiệu quả

Với tội danh mới được quy định tại Điều 217a của BLHS năm 2015,các Cơ quan tổ tung đã có thêm tôi danh để xét xử hảnh vi phạm tôi của các Công ty da cấp, đâm bảo việc xét xử đúng người đúng tôi, dam bảo.không oan sai khi xét xữ giúp bảo vệ nên pháp chế XHCN ma Đăng va Nhanước ta đang xây dung

Điều 217a quy định: Tôi ví pham quy đmh về kinh doanh theo phương hức da cấp

Người nào tổ chức hoạt động kinh doanh theo phương tinte đa cấp mà.không cô giấy ching nhận đăng ký hoat đông BHĐC hoặc không đỉng vớinôi dung giấp chứng nhân đăng ij hoạt đông BHĐC thuộc một trong cáctrường hop seu day, nễu không thuộc trường hợp quy đình tại Điều 174 vàĐiều 200 của Bộ luật này, thi bị phạt tiền từ 500000000 đồng đốn1.000 000 000 đồng, phat cãi tao không giam giữ đẫn 03 năm hoặc phat tù từ

06 tháng đến 02 năm”.

Trên cơ sở khái niệm về tôi phạm nói chung được quy đính tại Diéu 8BLHS năm 2015 va dựa trên cơ sở quy đính cu thể khi mô tả tôi danh củađiều luật về kinh doanh theo phương thức da cấp có thé đưa ra định nghĩa vétôi pham này như sau:

“Tôi vi phạm quy dinh về kinh doanh theo phương tinte đa cấp là hành

vi nguy hiém cho xã hội thé hién ở việc làm trái các quy đinh của pháp luật vềkinh doanh theo phương thức da cấp, do người cỏ năng lực TNHŠ thực hiệnvới lỗi cố J

13 Quy định của pháp luật hình sự một số quốc gia về hành vi kinh doanh theo phương thức đa cấp.

1.3.1 Quy định trong luật hành sự Canada

Luật Cạnh tranh Canada năm 1985 có quy định vẻ phương thức kinh doanh đa cấp ( Điều 55) Điều 55.1 đã chỉ ra những yéu tổ của kinh doanh đa cấp bat chính đưới hình thức là mô hình tháp 20 (Pyramid Selling) Pháp luậtCanada phân biệt kinh doanh đa cấp chân chính và mô hình tháp ão dựa vàocách thức kinh doanh cia doanh nghiệp, theo đó mục đích cia mồ hình tháp

* Quốc hội (2015, 2017), BLHS, Hà Nội,

18

ảo lả lấy tién của người tham gia vả dùng người tham gia để tuyển dụng

những người dễ lừa gạt khac®

Kinh doanh theo phương thức đa cấp chân chính có 6 đặc điểm khác với

mô hình tháp ão la

-Một là doanh nghiệp kinh doanh đa cấp cung ứng cho thi trường sảnphẩm hang hóa, dich vụ thực sự, tức la sản phẩm của doanh nghiệp phải cóthực, sử dụng được va doanh nghiệp ứng dụng kinh doanh da cấp 1a dé tiêuthụ sản phẩm chứ không phải sản phẩm được sử dung để lam cho phương,thức kinh doanh đa cấp vận hành.

Hat là nên đưa ra thông bao về thu nhập của thành viên tham gia mang lưới, doanh nghiệp kinh doanh đa cấp sẽ cho biết mức thu nhập của một thànhviên điển hình và tỷ lệ của những người có mức thu nhập đó

Ba là doanh nghiệp kinh doanh da cấp không thu tiễn đối với việc gianhập và cũng không t phí tuyển mô cho người ban hang (phân phối viên)

“Bắn là, doanh nghiệp kinh doanh đa cấp không yêu cấu người muốntham gia phải mua sản phẩm của công ty để được quyển tham gia mang lưới.kinh doanh đa cấp

Neon là, doanh nghiệp kinh doanh đa cấp không bán cho phân phối viênlượng sản phẩm quá lớn nếu doanh nghiệp biết chắc rằng phân phối viênkhông thể tiêu thụ hết lượng sản phẩm đó

“Sáu là, doanh nghiệp kinh doanh đa cấp có chính sách mua lại sản phẩm từphân phối viên một cách công bằng và trong một khoảng thời gian hợp lý

Tw đó, Điều 55.1 quy định cu thể hơn những dau hiệu để nhận biết kinh

doanh theo mô hình tháp ảo (kinh đoanh đa cấp bat chính)”.

© Competition Act 1985, Canada

Competition Act 1985, Canada

+ Người tham gia sẽ nhân được lợi nhuận bằng việc tuyển dụng mộtngười khác tham gia vào mang lưới.

+ Muốn tham gia vào mang lưới kinh doanh người tham gia phải muamột số lượng sin phẩm nhất định

+ Doanh nghiệp kinh doanh theo mô hình tháp ảo sẽ có ý cung cấp sanphẩm cho người tham gia với mức giá không hop ly về mặt thương mai

+ Người tham gia không có bảo dam là sé được mua lại sẵn phẩm hay coquyển trả lại sản phẩm khi ma họ không thể tiêu thụ hết số lượng sản phẩm đãđược cũng cấp.

Luật cạnh tranh Canada cũng quy định vé hình phạt áp dung cho những hành vi vi phạm ở trên Theo đó, người nào thành lập, hoạt đông, quảng cáo hay quảng bá cho mô hình kinh doanh tháp äo được xem là tội phạm va phải chiu trảch nhiệm vé hành vi phạm tôi của mình, bi phạt tiên không qua 200.000 USD hoặc phạt tủ có thời hạn không quá 5 năm hoặc áp dung cả haihình phạt nay’.

"Một ví du điển hình cho việc xử lý hảnh vi kinh doanh da cấp bắt chínhtại Canada đó là Công ty kinh doanh da cấp sản phẩm Herbalife có trụ sỡ ởVancouver (Canada) - Global Online Systems Inc (GOLS) bi phat 150.000USD với hai tôi danh theo các diéu khoăn kinh doanh vẻ da cấp của LuậtCanh tranh.

1.3.2 Quy định trong luật hành sự Singapore

Singapore 1a một trong những quốc gia tiên phong trong việc quy định pháp luật điều chỉnh hoạt đông kinh doanh theo phương thức đa cấp Năm.

1973, Luật chống BHĐC và mô hình tháp äo (The multi level marketing and

* Competition Act 1985, Canada

Pyramid Selling Prohibition Act) được ban hanh? Trong đĩ quy định cụ thé

vẻ những hành vi kinh doanh theo da cắp trái phép và hình phạt đối với những

‘hanh vi đĩ, cụ thể những hanh vi bi xử lý như sau:

+ Người mio lơi kéo người khác hoặc tham gia vào kinh doanh theophương thức đa cấp hoặc hop déng kinh doanh da cắp hoặc mơ hình tháp 40thì sẽ bị phạt tiến khơng quá 200.000 đơ la hoặc phat tù khơng quá 5 năm'hoặc cả phạt tủ và phat tiền

+ Khơng được đăng ký tên doanh nghiệp với mục đích để quảng cáo,tiếp thi đa cấp, Vi phạm điểu nay sẽ bị phat tiên khơng qua 200.000 đơ lahoặc phạt tù khơng qué 5 năm hoặc cả phạt ti và phat tién

+ Những cơng ty để xuất quảng bá chương trình tiếp thi đa cấp hoặc kíkết hợp đồng đa cấp hộc mơ hình kinh doanh hình tháp äo thi khơng được đăng ký thành lập, sắp nhập theo Luật Doanh nghiệp Trong trưởng hợp cơng

ty nay được thành lập hoặc được sắp nhập theo Luật Doanh nghiệp thi cơng ty

đĩ và mọi nhân viên của cơng ty đĩ sẽ bị kết tơi va bi phạt tiên khơng qua200.000 dé la hoặc phạt tù khơng quá 5 năm hoặc cả phạt tủ và phạt tiến!”

“Trường hợp cơng ty pham tội thì những người sau sẽ bị coi là tơi phạm va

bi xử lý theo quy định của pháp Iudt: tổng giám đốc, giám đốc, quản lý, thư ki,những nhân viên khác cĩ liên quan đến việc quản lý cơng ty hộc những người khác cĩ quyền hạn quan lí cơng ty Nêu những người này chứng minh được rằngnhững hanh vi vi pham được thực hiện họ khơng đơng ý hoặc khơng là đồng.pham vả họ đã cổ gắng ngăn căn hanh vi pham tơi xảy ra trong phạm vi quyển hạn của mình thi khơng phải chịu trách nhiệm vé hành vĩ phạm tơi

° Bogdan Gregor, PhD, Aron - Axel Wadlewsld, M.Sc (2013), “Multi level

‘marketing as a business model”, University of Lédz, Poland

'° Bogdan Gregor, PhD, Aron - Axel Wadlewsla, M Sc (2013), “Multi level

‘marketing as a business model”, University of Lédz, Poland

Ngoài những hình phạt trên, người phạm tội còn có thể bi phạt tién, mức.tiên phạt được Toa án áp dung trên cơ sở xem xét những thiệt hại do hảnh vi gây ra mà không lam phương hại đến quyển lợi của người phạm tôi

‘Nhu vay, Singapore đã có quy định cu thể vẻ những hành vi lánh doanh

đa cấp trái pháp luật và hinh phạt cụ thé với những hành vi đỏ Mức phạt tiên

do Singapore quy định là khả phủ hợp với thực tiễn, đảm bao mục đích giáodục, răn đe với người phạm tội và người khác.

1.3.3 Quy định trong luật hinh sự Hoa Kj

Ở cấp độ Liên bang không có đạo luật riêng biệt để quản lý BHĐC Cục.quản lý được liên bang quản lý thông tin ghi trên nhấn mác hàng hóa Nhiều bang ỡ nước Mỹ có quy chế riêng quản lý BHĐC vả bình thức tháp ao trongkinh đoanh Đáng chủ ý nhất năm Bang có quy chế đặc biệt vé quản lýBHĐC: Massachusetts, Georgia, Lousiana, Wyomin và Maryland Riêng hai Bang New- Mexico va Nam Dakota sau một số thời gian thấy BHĐC khó quản lý, chính quyển Bang để nghị các công ty KDĐC không cho đăng kykinh doanh ở Bang minh" Như vậy cho thay: ngay tai Hoa Ky một đất nước

có kinh tế thi trường phát triển, nhưng do hình thức BHC chứa đựng nhiễunguy cơ tiếm ẩn, gây ảnh hưởng đền công đồng, đến người tiều dùng, nênChính quyền các Bang đều ban hành các quy chế đặc thù để quan lý hình thứckinh doanh thương mai này,

Trong Bộ luật quản lý BHĐC tai các Bang của Hoa Ky có quy định: Banhành quy ché nghiêm cắm KDBC theo kiểu mô hình kim tư tháp (PyramidClub), Luật của Bang Oregon nếu: người diéu hành kinh doanh mô hình lim.

tự tháp được coi là vi pham pháp luật còn Bang California Luật nêu ngườilãnh đạo chuỗi kinh doanh tháp 4o, diéu hanh “chuỗi mắt xích” kim tự tháp

" The mu level marketing and Eyramid Sellmg Prohibition Act 1973,

Singapore.

đêu vi phạm luật hinh sự cia Bang nay (Điểu 327 BLHS Bang California), Luật Bang Texas cũng coi hành vi kinh doanh theo mô hình kim tự tháp 1ahành vi gian đối thương mai, vi pham pháp luật (Điểm 4 mục 17.461 Pyramid

Promotional Scheme)” Pháp luật của Bang Oregion nêu rõ năm biểu hiệntrong BHĐC được coi 1a vi phạm pháp luật (Nhà phân phối phải đồng 1khoản tiên để gia nhập chuỗi BHC, Lợi nhuận thu được tử chênh lệch giữagiá mua và giá bán quá cao (vượt qua 35% so với gia bán) Nhà phân phối bị công ty BHĐC buộc phải mua trước lượng lớn hang hóa, lương tôn kho (điềukiện bắt buộc để tham gia vào chuối BHĐC) Câm giải thích cho người phanphối, người tiêu ding ring mua sản phẩm lả mua cơ hội KDĐC Buộc người phân phốt phải mua một bộ sản phẩm để giới thiệu cho khách hàng Pháp luật của năm Bang Massachusetts, Georgia, Lousiana, Wyomin va Maryland quy định: Công ty KDĐC phải dim bao cho người phân phối được tự quyết địnhngừng BHĐC vao bất cir thời điểm nào va vi bất cứ lý do gi Trong trường

‘hop này công ty KDĐC phải mua lai hang tổn kho vả các tải liệu công cụ hdtrợ kinh doanh của người phên phối với mức giá không thấp hơn 90 % giá trị hàng hóa sau thuế Trong trường hợp nay chi phí gi hang từ người phân phốiđến công ty BHĐC do người phân phôi phải chịu” Ngoài ra, luật của năm

‘bang nảy cm quẽng cáo thu nhập bằng tiên mà người phan phối được hưởngkhi tham gia vào chuỗi BHĐC Luật của Bang Olahoma và Bang Texas cũngbuộc công ty BHĐC hoàn trả tiên cho người phân phối đổi với hang hóa không bán hết trong vòng 12 tháng, Pháp luật của nhiều Bang ở Hoa Kỷ quyđịnh trên mẫu của hợp ding giữa công ty BHC vả người phân phối phải nêu

16 các điều khoản về chấm đứt hợp đồng, vẫn dé béi thường, Van để mua lại

"hàng hỏa tén kho của người phân phối

" The mnÏH level marketing and Eyramid Selling Prohibition Act 1973,

Singapore.

* The mui level marketing and Pyro Selling Proltition Act 1973, Singapore

‘Van dé chế tải và xử phạt hành vi BHĐC bat hợp pháp: Bang Lousianachế tai trong BHĐC trong trường hop ví phạm bao gém phạt tiễn va tù, cụ thểtại Điều 362 và Điều 363 quảng cáo bất hop pháp về BHĐC có thé bị phạttiên tôi đa 10.000 USD, phạt tù tối đa là 10 năm, kèm theo lao đông cưỡng,chế Pháp luật vé kinh doanh đa cấp và chống mô hình tháp ão (kinh doanh

da cấp bat chính) được xem là bô phân không tách rồi của pháp luật bao vệngười tiêu ding, cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỷ thường căn cứ vào cácdấu hiệu sau để phân tích và đánh giá tính hợp pháp của phương thức kinhdoanh đa cấp,

_Một là, phân tích chương trình kinh doanh trong trang thái tinh để sắcđịnh doanh nghiệp quy đính trả hoa hồng cho người tham gia nhờ việc bản hàng hoặc cũng ứng dịch vụ đến người tiêu dùng thực sự hay chỉ nhờ việc giới thiêu người mới tham gia vào mang lưới.

Hat là, phân tích chương tình kinh doanh trong trang thái động để timhiểu xem phân phổi viên sử dung thời gian vao việc gì (tuyển người hay bán.hàng) Họ zác định mặc di phân phối viên có bán hàng và cung ứng dịch vụ chongười tiêu ding nhưng nếu thời gian chủ yên của phân phổi viên được dùng vàoviệc tuyển người thì chương trình van co thé bi coi là mé hình tháp ao

Bên cạnh đó, một trong những đầu hiệu làm căn cứ xéc đính mô hình.tháp ao ở Hoa Ky la việc có hay không chính sách mua lại sản phẩm Xuấtphat từ đặc trưng của việc bán sản phẩm trực tiếp cho người tiêu dùng, pháp.luật Hoa Kỹ tìm cách bao về quyền lợi chính đáng cia người tiêu dùng bằng cách đất ra những quy đính chi tiết về nghĩa vu của phân phối viên khi tiép thị

‘ban sản phẩm va tạo điều kiện thuận lợi cho người tiêu ding thực hiện quyềntrả lại sản phẩm

Tom lại, qua nghiền cứu pháp luật hình sự của Canada, Singapore, Hoa

Ky cho thấy, nhiễu quy định mà Việt Nam có thể nghiên cứu tham khảo đểtiếp tục hoàn thiện quy định vẻ tội kính doanh theo phương thức đa cấp

Các quốc gia trên déu quy định kinh doanh đa cấp theo mô hình tháp C

là vi pham pháp luật hình sự Người thánh lập, hoạt đồng, quảng cáo hayquảng ba cho mô hình kinh doanh này là tôi pham Pháp luật hình sự một sốbang 6 Hoa kỳ còn quy định rõ đủ người ban hàng có bán hang và cung ứngdich vụ cho người tiên ding nhưng nêu thời gian chủ yếu của ho được đùng vàoviệc tuyển người thi van có thé bị coi la mô hình tháp ảo

Luật của Bang Olahoma và Bang Texas (Hoa Kỳ) quy định buộc công ty BHĐC phai hoàn trả tiến cho người ban hang đổi với hàng hóa không bán hết trong vòng 12 tháng Pháp luật của nhiễu Bang ở Hoa Ky còn quy định trên

mu của hợp đông giữa công ty BHĐC và người bản hing phải nêu rõ cácđiểu khoản về châm đứt hợp đồng, van dé ôi thường, về mua lại hàng hoa

tôn kho của người bán hang đa cấp

"Ngoài ra, pháp luật các quốc gia này còn quy định cấm không được đăng

ký tên doanh nghiệp với muc đích để quảng cáo, tiép thi da cấp (Singapore)Cảm quảng cáo thu nhập bằng tiên ma người bán hang được hưởng khi thamgia vào chuối BHĐC Loi nhuận thu được từ chênh lệch giữa gia mua và giá

‘ban quá cao (vượt quả 35% so với giá ban) cũng bị coi la vi phạm pháp luật 'Về hình phạt: Các quốc gia này đều quy đính là phạt tà hoặc phạt tiénhoặc cả hai hình phạt đó IMức phạt tiên tôi đa đến 10.000 USD, tu có thể đến

10 năm và có thé bị kèm theo lao đông cưỡng chế (Hoa Kỳ) (BLHS năm

2015 của Việt Nam, mức phạt tủ cao nhất là 5 năm).

ˆ* The mui level marketing and Eyvemnid Selling Prohibition Act 1075, Singapore

KET LUẬN CHƯƠNG 1

Trong Chương 1 của Luận văn học viên phân tích vé những vẫn để lýluân liên quan đến hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp va kháiniém tôi kinh doanh theo phương thức đa cấp

Kinh doanh theo phương thức đa cấp 1a hình thức kinh doanh bán hàng hóa, dich vụ mới đu nhập vào Việt Nam trong những năm vừa qua, có những

ưu điểm nhất định Tuy nhiên, trên thực tế, ở Việt Nam nhiễu người đã lợidụng hình thức kính doanh này để kiếm lòi bat chính gây ra những thiệt hạinhất định.

Chính vì vậy, BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) đã bổ sungquy dinh tại Điển 217a về tội vi pham quy định về kinh doanh theo phương thức đa cấp Theo đó, tội vi pham quy định vé kinh doanh theo phương thức

đa cấp là hành vi nguy hiểm cho xã hội thể hiện ở việc vi pham các quy định.của pháp luật vẻ kinh doanh theo phương thức đa cấp, do người có năng lực 'TNHS thực hiện một cách cổ ý.

'Việc quy định vẻ tôi vi pham quy định vẻ kinh doanh theo phương thức

đa cấp có ý nghĩa nhật định trên thực tiễn, nhằm hạn chế, ngăn ngừa những

‘hanh vi lợi đụng quy định nay để gây thiệt hại Đồng thời, Chương 1 cũng đãnghiên cứu quy đính vẻ những tôi danh tương tự tôi vi pham quy định vềkinh doanh theo phương thức da cấp trong luật hình sư của một số nước

CHƯƠNG 2

TỘI VIPHẠM QUY ĐỊNH VẺ KINH DOANH THEO PHƯƠNG THỨC

ĐA CÁP TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015

21 Các dau hiệu định tội của tội vi phạm quy định về kinh doanh.

theo phương thức đa cấp

Các dầu hiệu định tội là các dâu hiệu đặc trưng điển hình, phan ánh được.đây đủ tính nguy hiểm của tôi phạm, để phân biệt tội phạm nảy với tôi phạm.khác cũng như dé phân biết giữa trường hợp là tôi pham với trường hợp chưaphải là tội phạm Đẩy lả những dấu hiệu được quy định trong cấu thánh tộipham cơ bản của một tội phạm cu thé được ghi nhận tại Phan Các tôi phạm.của Bồ luật hình sự.

3.1.1 Khách thể của tội phạm:

Khach thé của tội phạm la những quan hệ zã hội được Luật hình sự bao

vệ va bi tội phạm xim hại Khách thé của tôi phạm la một trong bổn yếu tổcấu thành tôi phạm Bat cứ hành vi phạm tôi nào cũng đề gây ra thiệt hại hoặc de doa gay ra thiệt hai cho một hay cho một số quan hệ xã hội được luậthình s bảo vệ Tinh chất nguy hiểm của tôi phạm phụ thuộc cơ bản vào vàotính chất va tim quan trọng của quan hệ xã bi tôi phạm gây thiệt hại Tội vi pham quy định vẻ kinh doanh theo phương thức đa cấp quy định tai điều 217acủa BLHS năm 2015, khách thé được zác định như sau:

Khach thé chung của hành vi phạm tội nảy la độc lập, chủ quyền, thốngnhất, toản vẹn lãnh thỏ Tổ quốc, xâm phạm ché đô chính trị, chế độ kinh tế,nén văn hóa, quốc phòng, an ninh, trét tư, an toản xã hội, quyền, lợi ích hoppháp của tổ chức, xâm phạm quyển con người, quyên, lợi ích hợp pháp củacông dan, x4m phạm những lĩnh vực khác của trật tư pháp luật XHCNTM

* Tường Đại học Kiểm sat Hà Nội (014), Giáo tình Tu hành sự Viật Nom lẫn chuong), Nab.

(Chink tạ quốc gia Hà Nộp, tr122

Khách thể loại chính là cơ sở để BLHS zây dung các chương trong phancác tôi pham Tôi vi phạm quy định vẻ kinh doanh theo phương thức đa cấpđược xép ở chương XVIIL Các tội zâm phạm trật tư quản lí lanh tế và cụ thểđược xếp vao mục 3: Các tôi phạm khác xâm phạm trật tự quản lí kinh tế Vaykhách thể loại của hành vi phạm tội này xâm phạm đến trật tự quản lí kinh tế hay

14 tổng hợp các quy định của Nhà nước về quan lí kinh tế thi trường định hướngXHCN nằm trong các văn ban khác nhau do Nha nước ban han’

Trước hết có thể hiểu trật tự là tinh trạng én định, có thứ bậc trên dưới,

trước sau ” Quản lý của Nha nước đối với nén kinh tế quốc dân (hoặc vẫn tắt

Ja quan lý Nhà nước về kinh té) là sự tác động có tổ chức và bằng pháp luậtcủa Nhà nước lên nên kinh tế quốc dân nhằm sử dụng có hiệu quả nhất cácnguên lực kinh tế trong và ngoài nước, các cơ hội có thể có, đạt được các mụctiêu phát triển kinh tế đất nước đã đặt ra, trong diéu kiên hội nhập và mỡ rồnggiao lưu quốc tế Quin lý kinh tế là nội dung cốt lỗi của quản lý xã hội nóichung va nó phải gắn chặt với các hoạt đồng quan lý khác của xã hội Quản lýnhả nước về kinh tế được thé hiện thông qua các chức năng kinh tế và quản lý

kinh tế của Nha nước”, Theo nghĩa rộng, quan lý Nhà nước vé kinh tế đượcthực hiện qua ba cơ quan hành pháp, lập pháp va tư pháp của Nhà nước Theongiĩa hep, quan lý Nha nước vé kinh tế được hiểu như hoạt đông quan lý kinh

tẾ có tính chất nha nước nhằm điểu hảnh nên kinh tế, được diéu hành bởi cơquan hành bành pháp là Chính phủ.

Từ các khái niệm nêu trên, thay rằng Nhà nước quản lý về kinh tế đểđâm bao nên kinh tế, các quan hệ kinh tế phát triển én định theo đúng định.hướng và theo trết tự do Nha nước đất ra Bản chất của quản lý Nha nước về

'° Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội (2014), Giáo trinh Luật hinh swe Việt Nam

(phần citmg), Nab Chính tr quốc gia, Ha Nội, tr 122

`Nguyễn Lin C003), Từ đến ừvà ngữ điên - Pid tr16, 704, Nab Văn học, Bà Nội

kinh tế la đặc trưng thể chế chính trị của dat nước, sự đặc trưng nảy thé hiện

rổ tính giai cấp của Nhà nước Mỗi quan hệ giữa kinh tế va chính tr, đây làxnŠ:quan lệ có thấy Biết đồng Xi Lê xấu đ vất xa nguyện l về mỗi quem:

hệ giữa kinh tế và chính trị: "Chính trì là biểu hiện tập trung của kinh tếChính trị không thể không chiếm địa vi hang đầu so với kinh tế"! Tử do chothấy, đường lôi, chính sách phải phân anh được nhu cẩu và quy luật kinh tế,chi trong điều kiên đỏ, chính trị mới lãnh đạo, quản lý kinh tế có hiệu quả,mới giữ được vai trò chính trị

“Nhà nước quân lý điểu hành nên kinh tế bằng pháp luật, quy hoạch, kế hoạch và các công cụ điều tiết trên cơ sở tôn trọng các quy luật thị trường

"Tăng cường công tác giám sát, nhất là giảm sắt thị trường tài chính, chủ độngđiểu tiết, giảm các tác động tiêu cực của thi trường, không phó mặc cho thitrường hoặc can thiệp làm sai lệch các quan hệ thị trường 2”, Như vậy, Nhanước chỉ quản lý về kinh tế trên tâm vĩ mô, giải quyết những quan hệ vĩ mô liên quan dén toàn bô nên kinh tế, ma không can thiệp vào công việc nôi bộ của doanh nghiệp, cá nhân kinh doanh.

Sự quản lý của Nha nước về kinh tế đóng vai trò quan trong, quyết định

sự tôn tại va phát triển của một quốc gia Trong mỗi giai đoạn lịch sử nhấtđịnh thì Nhà nước luôn có sự diéu chỉnh, thay đỗi vẻ chính sách, đường lỗitrong hoạt động quan lý về kính tế nhằm đảm bão phủ hợp với khả năng, điềukiện của đất nước va xu thé chung của thé giới Bên cạnh đó để dam dam bao

sư én định, có trật tự của nên kinh tế thi Nha nước cũng đất ra những chế tàinghiêm khắc để trừng tri, răn đe những hanh vi xâm phạm trật tự quan lý vềkinh té Tay theo mức đô của hành vi xâm phạm thi sẽ có những chế tài khác

ˆ Nguyễn Khắc Linh C014), "Một sổ giã pháp nhằm nâng cao hiểu quả quốn tý nhã nước về Rn

sd tong gies đam lưện nay", Tap chí quân lý nba moe, 28 224 (9012)

“VEL, Zon dp, Nob TnhỏM, 1977 0 31.8 122

ng Cảng sin VietNam, Vin rộn Đại hội Dba toàn quốc a de 3g, “Chad lục phát iin too

neh 30129020", Bà Nội

nhau Đối với những hành vi sâm phạm trat tự quản ly kính tế cỏ mức 46nguy hiểm cao thi pháp luật hình sự sẽ điều chỉnh va sẽ bị cho là tội phạmxâm phạm trật tự quản lý kinh tế.

'Cuỗi cùng là khách thể trực tiếp của hành vi phạm tội nay Đây chính là.yến tổ quan trong nhất cén phải ác định đúng dn Thông qua việc gây thiệthai hoặc đe doa gây thiết hai đối với khách thé trực tiếp mã tôi pham gâyphương hai đến khách thể loại và khách thé chung của tội pham”! Ở đây, cóthể thy tội vi phạm quy định về kinh doanh theo phương thức da cấp gâyhai trực tiệp tới quyền điều hanh, quản lí kinh tế của Nha nước trong quá trìnhphan phối, tiêu thụ các loại hang hóa Bởi hành vi nay có thể khiến cơ quanquản lí thị trường không thể nắm rõ tỉnh trạng hoạt đông của các doanhnghiệp BHĐC và có cơ chế kiểm soát thích hop Đồng thời, hành vi nay cònlâm ảnh hưởng đến quyển va lợi ich hop pháp của những cả nhân, tổ chứctham gia vào mang lưới BHĐC, Vi du như vụ Công ty cỗ phẩn thương maiCông Đông Việt chiếm đoạt hang trăm tỉ đồng của gin 3.000 người dân,Công ty Liên Kết Việt chiếm đoạt hơn 2.000 ti đồng của 45.000 người dân.2.1.2 Mặt khách quan của tội phạm.

"Mặt khách quan của tôi phạm là mat bên ngoài của tôi phạm hay nhữngima tôi phạm thể hiện ra bên ngoài hiện thực khách quan Mặt khách quan

ao gốm: hành vi khách quan, hu quả và mỗi quan hệ nhân quả giữa hảnh vìkhách quan va hậu qua” Đây déu là những yếu tổ thể hiện tính chất, mức độ

nguy hiểm của hành vi phạm tôi

BHDC là một phương thức phân phối hoặc tiêu thụ sản phẩm mới xuấthiện & nước ta trong những năm gin đây va được ghỉ nhận trong Luật cạnh

`! Trường Đại học Kiểm sát Ha Nội (2014), Giáo trình Luật hình sư Việt Nam(pian ciung), Neto Chính tr quốc ga, Hà Nội, t143

“Tường Đạihọc Kiểm sit Hi Nội G019), Gio Tu ho sự iệt Ni ẩn clam) Chis ah quốc gin HA NG

30

tranh 2004 Các nha làm luật Việt Nam quan niệm pháp luật về BHĐC la mộtnội dung của pháp luật canh tranh Theo đó, pháp luật cạnh tranh la tổng thécác quy tắc xử sử do Nha nước ban hành hoặc thừa nhận để điều chỉnh nhữngmỗi quan hệ mang tính cạnh tranh giữa các chủ thể kinh doanh với nhau nhằm.đầu tranh chống các biên pháp han chế cạnh tranh va canh tranh không lànhmạnh Trong thương mai sẽ không thiên yếu tổ cạnh tranh néu không có hành.

‘vi của chủ thể lanh doanh muén vượt qua đối thủ của minh để có lợi nhuận trong.việc sử dụng các yêu tổ đầu vào phục vụ quá tình sản xuất hoặc để thu hútkhách hàng sử dụng hàng hoa dich vụ của mình thay vi sử dụng sản phẩm tương

tự của chủ thé kinh doanh khác Ngay từ khi mới ra đời, BHĐC cạnh tranh vớicác phương thức tiêu thu bảng hoá khác bằng việc sử dụng phương pháp quảngcáo trực tiếp va tên dung các mối quan hệ của phân phối viên với người tiêudùng để thu lút khách hang Vì vậy, những quan hệ xã hội phát sinh trong lĩnh.vựcBHĐC là đối tương chiu sự tác động của pháp luật canh tranh.

Ve hành vị khách quan, tôi vì pham quy định vé kinh doanh theo phươngthức da cấp la việc tổ chức hoạt động kinh doanh theo phương thức da cập ma không có giấy chứng nhân ding ký hoạt đông BHĐC hoặc không đúng với nội dung giấy chứng nhân đăng ký hoạt động BHĐC

* Thứ nhất, hoạt động kink doanh theo phương thice da cấp nhưngkhông có giấy ching nhận đăng ký hoại động BHBC

‘Mac di nha nước ta thừa nhận việc tiêu thụ sin phẩm theo phương thứcBHC như là một nội dung thuộc quyển tự do kinh doanh của doanh nghiệp,thể nhưng để hạn chế những biểu hiện tiêu cực có thé phat sinh trong lĩnh vựcBHĐC, nhất là phòng ngửa BHĐC bat chính cho nên doanh nghiệp BHCphải đăng ký trước cơ quan nha nước có thẩm quyền Chủ thể đăng ký BHĐC

14 doanh nghiệp thành lập theo quy định của của pháp luật về doanh nghiệp Theo điều 6, Nghỉ định 40/2018/ NB - CP về quản lí hoạt đồng BHĐC thi

hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp cần phải được đăng kí theo quy định của pháp luật Cơ quan chiu trách nhiêm cấp giấy chứng nhân đăng

kí hoạt đông BHĐC là Cục Canh tranh và bão vé người tiêu dùng (trước đây

là Cục quan lí cạnh tranh) thuộc Bộ Công Thương” Vì vậy, việc một doanh.nghiệp áp dụng phương thức BHĐC ma không có giấy chứng nhận đăng kí hoạt động bán hang rổ rang là trái với quy định của pháp luật nước ta

Các doanh nghiệp không cỏ giấy chứng nhân đăng ký hoạt động BHĐC thuộc hai trường hop

"Trường hợp thứ nhất là doanh nghiệp đó không đủ điều kiện để được cấpgiấy chứng nhân Nghị đính 40/2018/ NB - CP vẻ quan lí hoạt động BHBCquy đính vẻ điểu kiến để doanh nghiệp được cấp giấy chứng nhân đăng kýhoạt động BHĐC,

“1 La đoanh nghiệp được thánh lập tại Việt Nam theo quy đính củapháp luật, có đăng ký kinh doanh ngành bán 1é theo phương thức da cấp,

5 Ky quỹ một khoản tiên tương đương 5% vốn điểu lệ nhưng khôngthấp hơn 5 tỷ đồng (năm tỷ đồng) tại một ngân hàng thương mai hoạt động tai 'Việt Nam nơi doanh nghiệp đất tru sở chính Ngân hàng nơi doanh nghiệp ký quỹ xác nhận bằng văn bin việc ký quỹ của doanh nghiệp BHĐC.

* Chỉnh phũ (2018), Nght đit 40/2018/ NB - CP ngày 12/3 quy aah về quản1Ý hoạt động Kinh doanh theo phương thức da cấp, Hà Nội,

6 Co quy tắc hoạt đông, chương trình trả thưởng, chương trình đảo tao

cơ ban không trái quy định của pháp luật.

7 Thành viên hợp danh đổi với công ty hợp danh, chủ sỡ hữu doanhnghiệp tư nhân, thảnh viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn, cỗ đông sanglập đối với công ty cỗ phan, người đại diện theo pháp luật đổi với công ty

‘rach nhiệm hữu hạn, công ty cé phan phải là những cá nhân chưa từng giữmột trong các chức vụ nêu trên tại doanh nghiệp BHĐC đã bi thu hồi Giấy

chứng nhân đăng ký hoạt động BHĐC "**

Đôi với những trường hop không đủ diéu kiện để được cấp Giấy chứng,nhận ding ký hoạt động BHĐC chứng tô những doanh nghiệp nay không đủđâm bảo điều kiện để hoạt động một cách hợp pháp trên thi trường Việt Nam.Bởi việc tiếp tục hoạt đồng chắc chấn sẽ gây ra những hậu quả tiêu cực chonén kinh tế của đất nước Vì vay, việc xử lí các doanh nghiệp không có giấychứng nhân là điều cn thiết để bao vệ trật tu quan lí kinh tế cũa Nha nước'Ngoài ra, hành vi không đủ điều kiện kinh doanh BHBC côn thể hiện ỡviệc chủ thể không đủ điều kiện về người tham gia BHC.

"Người tham gia BHĐC (sau đây gọi chung lả người tham gia) là cá nhân

có năng lực hành vi din sự đây đủ, đã ký hợp đồng tham gia BHĐC vớidoanh nghiệp BHĐC, trừ những cá nhân được quy định tại Điều 28 Nghĩ định40/2018/NĐ-CP

‘Vay người tham gia mạng lưới BHĐC chỉ có thé là cá nhân, còn tổ chứckhông được quyển tham gia BHĐC Có chăng, tổ chức nêu tham gia BHĐCchi với tư cách là chi nhánh hoặc đại lý phân phối sản phẩm cho doanh nghiệpBHDC Khi đó, ngoài chức năng cung ứng sản phẩm, tổ chức làm chỉ nhánhhoặc đại lý còn có thể đại diện cho doanh nghiệp để xây dựng va quản lý

* Chink phủ C018), Nghĩ dh 902018/ ND - CP ngậy 12/3 uy (ảnh về quân lý hoạt động kink

c4oanh theo phương thie da cấp, Hà Nội,