Giáo trình Luật Hình sự Việt Nam Phần chung - Trường Đại học Luật Hà Nội. Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên, Hoàng Văn Hùng (Phần 1)

KHÁI NIỆM LUAT HÌNH SỰ Luật hình sự là ngành luật trong hệ thống pháp luật có đốitượng và phương pháp điều chỉnh đặc biệt, tuân theo cácnguyên tắc và thực hiện các nhiệm vụ riêng." Với t

GIÁO TRÌNH

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

PHẢN CHUNG

1254-2019/CXBIPH/05-12/CAND

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

Giáo trình LUẬT HÌNH SU VIET NAM

PHAN CHUNG(In lan thứ 25)

NHA XUAT BAN CONG AN NHAN DAN

HA NOI - 2019

Chủ biên

GS.TS NGUYÊN NGỌC HOÀ

Tập thể tác giả

GS.TS NGUYÊN NGỌC HOÀ Chương I đến Chương XI

TS HOÀNG VĂN HÙNG Chương XIII

TS HOÀNG VĂN HÙNG Chương XVI

TS TRÀN VĂN DŨNG

TS NGUYÊN TUYẾT MAI Chương XV

GS.TS LÊ THỊ SƠN Chương XIV

PGS.TS TRƯƠNG QUANG VINH Chương XII

LỜI GIỚI THIỆU

Giáo trình luật hình sự Việt Nam (toàn tập) được biên soạn

lan dau năm 2000 trên cơ sở kế thừa, phát triển các giáo trìnhluật hình sự của Nhà trường được ấn hành từ năm 1992 và đều

do GS.TS Nguyên Ngọc Hoà làm chủ biên Giáo trình này đãđược in lại nhiêu lan

Bộ luật hình sự Việt Nam năm 2015 được Quốc hội nướcCộng hoa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Khoá XII], kì họp thứ 10thông qua ngày 27 tháng 11 năm 2015, được sửa đối, bồ sungnăm 2017 và có hiệu lực thi hành từ ngày 01 thang 01 năm 2018.Trước tình hình đó, tập thể tác giả đã tổng rà soát lại toàn

bộ Giáo trình về nội dung khoa học cũng như về hình thức thểhiện Trên cơ sở rà soát này, các tác giả đã chỉnh lí, bồ sung

và hoàn thiện Giáo trình luật hình sự Việt Nam cho phù hợp với nội dung cua Bộ luật hình sự Việt Nam năm 2015 đã đượcsửa đổi, bồ sung năm 2017, kịp thời phục vụ nhu cẩu học tập,nghiên cứu, giảng dạy của giảng viên, sinh viên và các đốitượng khác.

Giáo trình luật hình sự Việt Nam của Trường Đại học Luật

Hà Nội được tai bản có chỉnh lí lan này gom 3 quyển: Quyển I

về Phan chung; Quyển 2 và Quyển 3 về Phan các tội phạm.Các chương của Giáo trình về cơ bản vẫn giữ kết cầu như cáclan in trước đây, cụ thể:

- Về nội dung, ở các chương về phân chung, Giáo trìnhđược kết cấu theo các van dé và ở các chương về phan các tộiphạm, giáo trình được kết cấu theo nhóm các tội phạm (cácchương trong Phan các tội phạm của BLHS).

- Về sự giải thích, Giáo trình đảm bảo kết hợp giữa tính

khoa học với tinh có căn cứ theo luật định Tuy nhiên, với yêu

cẩu của chương trình đào tạo luật ở bậc đại học, sự giải thíchtrong Giáo trình cũng có mức độ nhất định; mặt khác, nhiễuvấn dé trong Bộ luật cân phải được sự giải thích chính thứccủa cơ quan nhà nước có thẩm quyên

- Về cách trình bày, các tác giả lưu ý bạn đọc về các địnhnghĩa khái niệm dưới hình thức in nghiêng Các chữ viết tat,các thuật ngữ được sử dụng thống nhất ở tất cả các chương,mục của Giáo trình.

Với sự tham gia biên soạn của các giảng viên có kinhnghiệm, hi vọng rằng Giáo trình này sẽ đáp ứng được sự mongđợi của bạn đọc Trường Đại học Luật Hà Nội xin trân trọnggiới thiệu Giáo trình luật hình sự Việt Nam và rất mong nhậnđược những ý kiến góp ý, phê bình của bạn đọc dé Giáo trình

này ngày càng hoàn thiện.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

BANG TU VIET TAT

BLHS Bộ luật hình sự

BLTTHS Bộ luật tố tụng hình sựCTTP Cấu thành tội phạm

QHNQ Quan hé nhan qua TNHS Trach nhiệm hình sự XHCN Xã hội chủ nghĩa

CHƯƠNG I

KHÁI NIỆM, NHIEM VU VÀ CÁC NGUYEN TAC

CỦA LUẬT HÌNH SỰ

I KHÁI NIỆM LUAT HÌNH SỰ

Luật hình sự là ngành luật trong hệ thống pháp luật có đốitượng và phương pháp điều chỉnh đặc biệt, tuân theo cácnguyên tắc và thực hiện các nhiệm vụ riêng." Với tính chất làngành luật, luật hình sự được hiểu là hệ thong các quy phạmpháp luật xác định những hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi

là tội phạm và quy định hình phạt cũng như biện pháp hình sựphi hình phạt có thể áp dung cho các tội phạm do Gan với luậthình sự là hiện tượng tội phạm và biện pháp trách nhiệm đốivới hiện tượng đó Hình phạt và biện pháp hình sự phi hìnhphạt tuy cùng thuộc các biện pháp hình sự nhưng hình phạt vẫnđược xem là biện pháp hình sự đặc trưng có tính “truyềnthống” Do vậy, thường có sự “vô tình” đồng nhất giữa hình

phạt với các biện pháp hình sự Tuy nhiên, xu hướng hiện nay

(1) Khái niệm luật hình sự có thể được dùng đề chỉ ngành luật nhưng cũng có thé được hiểu là một trong những hình thức văn bản quy phạm pháp luật - luật (hoặc bộ luật) của ngành luật hình sự Luật hình sự còn có thê được dùng để chỉ môn khoa học nghiên cứu ngành luật hình sự.

là phát triển biện pháp hình sự phi hình phạt cùng với hạn chế

hình phạt Luật hình sự Việt Nam cũng đang theo xu hướng này.

Với hai nội dung như vậy mà ngành luật này có tên gọi gắnvới một trong hai nội dung đó - tội phạm hoặc hình phạt Vi du:Trong tiếng Anh, ngành luật này thường được gọi là CriminalLaw (pháp luật hay ngành luật về tội phạm); còn trong tiếngĐức, ngành luật này lại thường được gọi là Strafrecht (phápluật hay ngành luật về hình phạt) Trong tiếng Việt, hình sự có

nghĩa là sự trừng tri, trừng phạt và ngành luật hình sự cũng có

nghĩa là ngành luật về trừng phạt hay về hình phạt

Quy phạm pháp luật của ngành luật hình sự được hình thànhqua các quy định của pháp luật Đó là các quy định chung về tội

phạm và hình phạt cũng như biện pháp hình sự phi hình phạt, là

các quy định về các tội phạm cụ thể và các khung hình phạtcũng như biện pháp hình sự phi hình phạt cụ thể Các quy địnhnày đều phải được thê hiện ở hình thức văn bản quy phạm phápluật cao nhất trong hệ thống văn bản quy phạm pháp luật ViệtNam hay nói cách khác, các quy định về tội phạm và hình phạt

cũng như biện pháp hình sự phi hình phạt phải do cơ quan

quyền lực nhà nước cao nhất của Nhà nước Cộng hoà XHCNViệt Nam ban hành vì tính đặc biệt của các quy định này.

Như đã trình bày, bên cạnh nội dung quy định hình phạt, ngành luật hình sự còn quy định các biện pháp hình sự khác không phải là hình phạt mà thường được gọi là biện pháp hình

sự phi hình phạt Trong các BLHS Việt Nam, các biện pháp này có tên gọi là các biện pháp tư pháp; các biện pháp giám

sát, giáo dục và được coi là các biện pháp hỗ trợ hoặc thay thếcho hình phạt Các biện pháp phi hình phạt này có xu hướngphát triển trong luật hình sự của các nước cũng như của ViệtNam Tuy nhiên, hình phạt vẫn là biện pháp cưỡng chế hình sựchính và có tính đặc trưng của ngành luật hình sự Do vậy, khinói về ngành luật hình sự, các tài liệu thường chỉ nói đến hình

phạt BLHS Việt Nam khi xác định nhiệm vụ của mình cũng

chỉ viết: “ Bộ /uật này quy định vỀ tội phạm và hình phạt ”.(Điều 1 BLHS) Tuy nhiên, khi định nghĩa khái niệm tội phạm,Điều 8 BLHS không đề cập đến tính “chịu hình phat” như một

số tài liệu mà đã đề cập đến đặc điểm “bị xử lý hình sự” của tộiphạm Theo đó, “chịu hình phạt” chỉ là một nội dung của “bị

xử lý hình sự”; hình phạt chỉ là một loại của biện pháp hình sự Với nội dung xác định tội phạm và quy định hình phạt cũngnhư biện pháp hình sự phi hình phạt, ngành luật hình sự có đốitượng điều chỉnh và phương pháp diéu chỉnh đặc biệt

1 Đối tượng điều chỉnh của luật hình sự

Đối tượng điều chỉnh của ngành luật hình sự trước hết là

quan hệ xã hội giữa Nhà nước và người phạm tội Khi có sự kiện tội phạm xảy ra - một loại quan hệ xã hội đặc biệt giữa

Nhà nước và chủ thê đã gây ra sự kiện tội phạm đó được phátsinh Ngành luật hình sự điều chỉnh quan hệ xã hội này quaviệc xác định quyền và nghĩa vụ pháp lí của hai chủ thể - Nhànước và người phạm tội Trong quan hệ này, người phạm tội

có nghĩa vụ pháp lí phải chịu TNHS, trong đó có hình phạt con

Nhà nước có quyên buộc người phạm tội phải thực hiện nghĩa

vụ pháp lí đó Đối với người phạm tội, Nhà nước có quyềnbuộc họ phải chịu TNHS; đối với xã hội, Nhà nước có trách

nhiệm xử lí nghiêm minh những người đã thực hiện hành vi

phạm tội để bảo đảm trật tự xã hội, trấn áp tội phạm Người

phạm tội, tuy có nghĩa vụ pháp lí phải chịu TNHS nhưng cũng

có quyền yêu cầu Nhà nước chỉ được buộc mình chịu TNHSđúng với quy định của pháp luật.

Với việc quy định TNHS của pháp nhân thương mai, luậthình sự Việt Nam đã mở rộng phạm vi chủ thể phải chịuTNHS và do vậy cũng mở rộng đối tượng điều chỉnh của mình.Theo đó, ngành luật hình sự cũng điều chỉnh quan hệ giữa Nhà

nước với pháp nhân thương mại phải chịu TNHS Trong quan

hệ này, Nhà nước có quyền và nghĩa vụ đối với pháp nhânthương mại phải chịu TNHS tương tự như đối với người phạm

tội Trái lại, pháp nhân thương mại phải chịu TNHS cũng có

nghĩa vụ và quyền tương tự như người phạm tội

Đối tượng điều chỉnh của luật hình sự là quan hệ xã hội có

tính đặc thù Quan hệ xã hội là đối tượng điều chỉnh của ngànhluật hình sự không những không cần thiết cho sự tổn tại vàphát triển của xã hội mà trái lại, xã hội đã phải chịu sự tác độngxâu khi quan hệ xã hội này phát sinh Các quan hệ xã hội cầnthiết cho xã hội được các ngành luật khác điều chỉnh như quan

hệ sở hữu được ngành luật dân sự điều chỉnh, quan hệ vợchồng được ngành luật hôn nhân và gia đình điều chỉnh v.v.đều không phải là đối tượng điều chỉnh của ngành luật hình sựnhưng có thé là đói tượng bảo vệ của ngành luật hình sự khi bị

xâm hại ở mức độ nhất định Các ngành luật khác có thể vừađiều chỉnh và vừa bảo vệ cùng nhóm các quan hệ xã hội nhấtđịnh, còn ngành luật hình sự chỉ điều chỉnh một loại quan hệ xãhội - quan hệ giữa Nhà nước và người phạm tội cũng như vớipháp nhân thương mại phải chịu TNHS và bảo vệ nhiều loạiquan hệ xã hội khác được các ngành luật khác điều chỉnh Với

lí do này mà quy phạm pháp luật hình sự có thé được coi là quyphạm pháp luật bao vệ mà không phải là quy phạm pháp luậtdiéu chỉnh.” Quy phạm pháp luật hình sự không chỉ xác địnhquyền và nghĩa vụ pháp lí của các chủ thể của quan hệ phápluật hình sự mà còn là tiêu chuẩn để xác định giới hạn và đánhgiá hành vi của con người có phải là tội phạm hay không.) Làtiêu chuẩn đánh giá hành vi của con người, quy phạm pháp luậthình sự tuy không trực tiếp điều chỉnh xử sự của con ngườitrong cuộc sống hàng ngày như các ngành luật khác (mà chỉđiều chỉnh xử sự của Nhà nước và người phạm tội cũng như

pháp nhân thương mại phải chịu TNHS sau khi có sự kiện tội

phạm xảy ra) nhưng vẫn có tác động điều chỉnh xử sự đó củacon người Quy phạm pháp luật hình sự xác định tội phạm, quy định hình phạt cũng như biện pháp hình sự phi hình phạt và qua

(1) Theo GS.TSKH Đào Trí Úc thì luật hình sự có thể bảo vệ cả các quan hệ xã hội chưa được ngành luật nào điều chỉnh (Đào Trí Úc, Luật hình sự Việt Nam, Quyến 1 - Những van dé chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2000, tr 84).

(2) Theo cách phân loại quy phạm pháp luật được trình bày trong Gido trinh li luận nhà nước và pháp luật của Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, 2008, tr 396; (hoặc trong cuốn Li luận về nhà nước và pháp ludt của PGS.TS Nguyễn Văn Động, Nxb Giáo dục, Hà Nội, 2008, tr 258).

(3).Xem: Trường Dai học Luật Hà Nội, Giáo trình lí luận nhà nước và pháp ludt, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2015, tr 316.

đó gián tiếp “cầm đoán” việc thực hiện những hành vi bị coi làtội phạm - những hành vi đã được quy định trong luật hình sự.Với lí do này mà quy phạm pháp luật hình sự còn có thê đượccoi là quy phạm pháp luật cấm đoán va sự cấm đoán này giántiếp điều chỉnh xử sự của con người theo hướng tránh thực

hiện hành vi phạm tội Bên cạnh các quy phạm pháp luật có

tính “cấm đoán” như vậy, luật hình sự cũng có một sé quyphạm pháp luật “cho phép” như là sự bổ sung dé đảm bao tinhhoàn chỉnh của hệ thống quy phạm pháp luật hình sự Ví dụ:Cho phép gây thiệt hại khi phải phòng vệ v.v t

2 Phương pháp điều chỉnh của luật hình sự

Xuất phát từ đặc điểm của đối tượng điều chỉnh cũng nhưnội dung quyên, nghĩa vụ pháp lí của các chủ thể trong quan hệpháp luật hình sự, có thé rút ra phương pháp điều chỉnh củangành luật hình sự là phương pháp mệnh lệnh - phục tùng.Trong quan hệ pháp luật hình sự, Nhà nước có quyền buộc

người phạm tội phải chịu TNHS, phải chịu hình phạt; người

phạm tội có nghĩa vụ pháp lí phải thực hiện TNHS, chấp hànhhình phạt và việc chấp hành này không thé tránh khỏi vì nóđược bảo đảm băng cưỡng chế của Nhà nước

Trong trường hợp pháp nhân thương mại cùng phải chịu

TNHS với cá nhân về tội phạm đã xảy ra, Nhà nước có quyềnbuộc pháp nhân thương mại phải chịu hình phạt; pháp nhânthương mại có nghĩa vụ pháp lí phải chấp hành hình phạt

(1).Xem: Chương XI.

Phương pháp điều chỉnh của ngành luật hình sự là phươngpháp mệnh lệnh - phục tùng Theo đó, các quy phạm pháp luậthình sự đều có cách thức tác động chung là bắt buộc người

phạm tội cũng như pháp nhân thương mại trong trường hợp

nhất định phải thực hiện nghĩa vụ pháp lí là TNHS

Qua đó, quy phạm pháp luật hình sự cũng gián tiếp điềuchỉnh hành vi của con người trong cuộc sống hàng ngày vớicách thức tác động là cẩm đoán

Như đã trình bày, trong luật hình sự còn có một số quy phạm

pháp luật mà cách thức tác động là cho phép (được thực hiện

quyền nhất định như quyền phòng vệ chính đáng v.v.) Tuynhiên, cách thức tác động cắm đoán và cho phép đều không phải

là cách thức tác động đặc trưng của ngành luật hình sự.

Tóm lại, phương pháp điều chỉnh của ngành luật hình sự là

tội phạm và hình phạt cũng như biện pháp hình sự phi hình

phạt; các quy định về các tội phạm cụ thể và các khung hìnhphat cụ thé Các quy định chung về tội phạm và hình phạt cũngnhư biện pháp hình sự phi hình phạt tạo thành Phần chung củaluật hình sự; Phần các tội phạm của luật hình sự là phần đượchình thành bởi các quy định về tội phạm cụ thể và khung hìnhphạt cụ thé

Quy phạm pháp luật hình sự được thê hiện qua các quy địnhcủa luật hình sự hay nói cách khác là qua các điều luật Giữaquy phạm pháp luật hình sự và điều luật của luật hình sự có sựkhác nhau Một điều luật quy định về tội phạm cụ thể mới chỉthé hiện nội dung cơ bản của một quy phạm pháp luật hình sự

mà chưa phải là một quy phạm pháp luật hình sự hoàn chỉnh.Một quy phạm pháp luật hình sự hoàn chỉnh luôn bao gồmnội dung của điều luật về một tội phạm cụ thé và nội dung cácđiều luật quy định về những vấn đề chung của tội phạm Vidu: Điều 141 BLHS có nội dung: “Người nào dùng vũ lực, dedoa dùng vũ lực hoặc lợi dụng tinh trạng không thể tự vệđược của nạn nhân hoặc bằng thủ đoạn khác giao cấu hoặcthực hiện hành vi quan hệ tình dục khác trái với y muốn củanạn nhân, thì bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm” Nội dungnày mới chỉ là phần cơ bản của quy phạm pháp luật hình sự vìtrong nội dung này chưa có nội dung giải thích dấu hiệu

“người nào” Dấu hiệu này được giải thích qua các điều luật

về tuổi chịu TNHS (Điều 12 BLHS) và về tình trạng không cónăng luc TNHS (Điều 21 BLHS)

Với nội dung là xác định tội phạm và quy định hình phạt,quy phạm pháp luật hình sự đòi hỏi phải có hai bộ phận cauthành - bộ phận xác định tội phạm và bộ phận quy định hìnhphạt Tuy nhiên, việc xác định hai bộ phận đó trong cau trúc

(1) Về mối quan hệ giữa quy phạm pháp luật và điều luật, xem thêm: Trường

Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình lí luận nhà nước và pháp luật, Nxb Công an nhân dan, Hà Nội, 2015, tr 325 và tr 326.

của quy phạm pháp luật nói chung cũng như của quy phạm

pháp luật hình sự nói riêng có sự không thống nhất giữa cácnhà nghiên cứu và giảng dạy Bên cạnh quan điểm cho rằngquy phạm pháp luật nói chung cũng như quy phạm pháp luậthình sự nói riêng có ba bộ phận (giả định, quy định và chếtai)” cũng có quan điểm cho răng quy phạm pháp luật chỉ cóhai bộ phận (giả định và quy định hoặc giả định và chế tai)).©Tác giả cho rằng quy phạm pháp luật hình sự là loại quy phạmtương đối đặc biệt so với quy phạm pháp luật của các ngành

luật khác nên khó có sự thống nhất trong cách hiểu về nội dung

cũng như cấu trúc của loại quy phạm pháp luật này Nhưngđiều chắc chắn là quy phạm pháp luật hình sự phải có hai bộphận - bộ phận mô tả tội phạm và bộ phận xác định khung hìnhphạt (chế tài) có thé được áp dụng đối với tội phạm đó Trong

đó, bộ phận mô tả tội phạm gồm 2 phần: Phan mô tả chủ thé

cùng các điều kiện khác (nếu có) và phần mô tả hành vi phạmtội Vi du: Bộ phận mô tả tội phạm tại Điều 132 BLHS Tộikhông cứu giúp người đang ở trong tình trạng nguy hiểm đếntính mạng là: “Người nào thấy người khác đang ở trong tìnhtrạng nguy hiểm đến tinh mạng, tuy có điều kiện mà không cứugiúp dan đến hậu quả người đó chết ” Trong đó, phần mô tả chủ

(1).Xem: Trung tâm đào tạo từ xa của Dai học Huế, Giáo trình luật hình sự Việt Nam - Phần chung, Nxb Giáo dục, Hà Nội, 2001, tr S8; Khoa luật Đại học quốc gia Hà Nội, Giáo trinh luật hình sự Việt Nam - Phan chung, Nxb Dai học quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 2001, tr 76.

(2).Xem: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo frình lí luận nhà nước và pháp

luật, Nxb Công an nhân dân, Ha Nội, 2015, tr 318 và các trang tiếp theo.

thé là “người nào”, phần mô tả điều kiện khác là “có điều kiện(cứu giúp)”; phần mô tả hành vi phạm tội là “không cứu giúpdan đến hậu quả người đó chết ” Theo công thức chung của quyphạm pháp luật (nếu - thì - mà khác thì sé ) phần mô ta chủthé và các điều kiện khác thuộc về giả định (“nếu”), phần mô tahành vi phạm tội thuộc về quy định (“mà khác”) Phần quy định(“thì”) là phần an trong quy phạm pháp luật hình sự (trong ví dụtrên, phần ân được hiểu là thì phải cứu giúp).

II NHIỆM VỤ (CHỨC NĂNG) CỦA LUẬT HÌNH SỰTrong sách báo pháp lí, nhiệm vụ của luật hình sự thườngđược nói đến khi các tác giả viết về ngành luật hình sự vàtrong BLHS Việt Nam, Điều 1 cũng đề cập nhiệm vụ của

BLHS Tuy nhiên, vì luật hình sự được xem là “công cụ” nên nói chức năng của luật hình sự phù hợp hơn so với nói nhiệm

vụ của luật hình sự Với nội dung của ngành luật hình sựđược nêu trên có thể rút ra chức năng của luật hình sự làphương tiện chống và phòng ngừa tội phạm, là phương tiệnbảo vệ và giáo dục Với cách nói tắt thì luật hình sự có cácchức năng: Chức năng chống và phòng ngừa tội phạm, chứcnăng bảo vệ và chức năng giáo dục Các chức năng này tuy có

(1) Công thức chung này được trích trong Giáo trình li luận chung về nhà nước và pháp luật của Khoa luật Đại học quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc

gia Hà Nội, 2007, tr 381.

(2) Theo Đại từ điển tiếng Việt, Nxb Văn hoá-thông tin, Hà Nội, 1998:

Nhiệm vụ là công việc phải làm (tr 1251) còn chức năng là nhiệm vụ, công

dụng và vai trò (tr 413) Theo đó, nhiệm vụ thường gắn với chủ thể hành động còn chức năng ở nghĩa công dụng và vai trò thường gắn với phương tiện hành động.

nội dung riêng nhưng không độc lập hoàn toàn mà có mối

quan hệ biện chứng với nhau.

1 Chức năng chống và phòng ngừa tội phạm của luật

tội phạm phải dựa trên cơ sở pháp lí chung hay nói cách khác là

đều phải sử dụng công cụ pháp lí chung là luật hình sự Hiệuquả của chống và phòng ngừa tội phạm phụ thuộc một phầnquan trọng vào độ hoàn thiện của luật hình sự Do vậy, luật hình

sự đã được coi “là một trong những công cụ sắc bén, hữu hiệu

dé đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm ”.°)" Chức năng

chống và phòng ngừa tội phạm của luật hình sự được khẳng

định rõ tại Điều 1 BLHS Dé thực hiện tốt chức năng chống vàphòng ngừa tội phạm đòi hỏi luật hình sự phải luôn luôn được

(1) Lời nói đầu BLHS năm 1999.

hoàn thiện theo sát sự thay đổi của tình hình tội phạm, đáp ứngđược yêu cầu của cuộc dau tranh chống tội phạm.

2 Chức năng bảo vệ của luật hình sự

Qua chức năng chống và phòng ngừa tội phạm, luật hình sựđồng thời có chức năng bảo vệ các quan hệ xã hội quan trọngcan thiết cho sự ồn định và phát triển của xã hội trước sự xâm

hại của tội phạm Ngành luật hình sự là công cụ pháp lí “góp

phan đắc lực vào việc bảo vệ độc lập, chủ quyên, thong nhất vàtoàn vẹn lãnh thé của Tổ quốc Việt Nam XHCN, bao vệ lợi íchcủa Nhà nước, quyên, lợi ich hợp pháp của công dân, tổ chức,góp phan duy trì trật tự an toàn xã hội, trật tự quản lí kinh tế,bảo đảm cho mọi người được sống trong một môi trường xã hội

bộ fe XN ` , A LA a” 2

và sinh thái an toàn, lành mạnh, mang tính nhân văn cao”

Đối tượng bảo vệ của ngành luật hình sự đều được xác định

rõ ràng trong các BLHS: BLHS năm 1985, BLHS năm 1999 và

BLHS năm 2015 Theo Điều 8 BLHS năm 2015, đối tượng bao

vệ của luật hình sự là độc lập, chủ quyên, thống nhất, toàn vẹn

lãnh thổ của Tổ quốc, chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền vănhoá, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi íchhợp pháp của tô chức, quyền con người, quyền, lợi ích hợp pháp

khác của công dân, những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật.

Đề thực hiện tốt chức năng bảo vệ của mình, ngành luật hình

sự cần phải xác định đúng, đầy đủ và kịp thời những hành vi có

(1).Xem: Nguyễn Ngọc Hoà, Tôi phạm va cầu thành tội phạm, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, 2008, tr 252 và các tr tiêp theo.

(2) Lời nói dau BLHS năm 1999.

thé gây nguy hiểm cho các đối tượng bảo vệ dé quy định là tộiphạm Có như vậy ngành luật hình sự mới có thể trở thànhcông cụ pháp lí hữu hiệu bảo vệ các quan hệ xã hội đã đượcxác định qua việc chống và phòng ngừa một cách toàn diện tất

cả các tội phạm, không có hành vi nào nguy hiểm (ở mức tội

phạm) cho đối tượng bảo vệ của ngành luật hình sự bị bỏ qua.

3 Chức năng giáo dục của luật hình sự

Chống tội phạm qua việc xử phạt người phạm tội (cũngnhư pháp nhân thương mại trong trường hợp nhất định) khôngchỉ nhằm trừng tri mà còn nhằm mục đích giáo dục họ và giáodục mọi người nói chung Do vậy, ngành luật hình sự khôngchỉ là công cụ chống tội phạm mà còn có chức năng giáo dục.Cũng chính qua chức năng giáo dục mà ngành luật hình sự cóthê thực hiện được chức năng phòng ngừa tội phạm của mình.Ngành luật hình sự không chỉ là công cụ răn đe người phạm tội

mà còn răn đe cả những người khác và qua đó giáo dục người phạm tội cũng như mọi người ý thức tuân thủ pháp luật, tránh các hành vi phạm tội Ngành luật hình sự cũng là công cụ giáo

dục ý thức tham gia chống và phòng ngừa tội phạm cho tất cảmọi người với vai trò là công dân cũng như với vai trò là thànhviên của cơ quan hay tổ chức Chức năng giáo dục của ngànhluật hình sự dựa trên cơ sở chức năng chống tội phạm nhưngđồng thời cũng là cơ sở cho chức năng phòng ngừa tội phạm vàchức năng bảo vệ của ngành luật này.

Chức năng giáo dục của ngành luật hình sự được xác định

cụ thé tại Điều 1 và Điều 31 BLHS (Điều 1 Nhiệm vụ của

BLHS quy định: “ giáo đục mọi người ý thức tuân theo phápluật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm ”; Điều 31.Mục đích của hình phạt quy định: “ ma con giáo duc họ ýthức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, giáođục người, pháp nhán thương mại khác tôn trọng pháp luật,phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm `).

Ill NGUYEN TAC CUA LUẬT HÌNH SỰ

Cũng như các ngành luật khác, ngành luật hình sự đượcxây dựng trên cơ sở những nguyên tắc nhất định, trong đó cónhững nguyên tắc có tính chất chung cho cả hệ thống pháp luật

và những nguyên tắc có tính đặc thù của ngành luật hình sự.Việc tuân thủ những nguyên tắc này trong xây dựng cũng như

áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự sẽ đảm bảo cho ngànhluật hình sự thực hiện được các chức năng của mình Nhìn tổngthể, các quy phạm pháp luật hình sự phải thể hiện được các nộidung của nguyên tắc đã đặt ra Có thé có những quy định cuthê không thể hiện trực tiếp nội dung của nguyên tắc nào củangành luật hình sự nhưng những quy định này đều không đượctrái với các nguyên tắc đó

Hiện nay, chưa có sự thong nhat trong việc xác định nhữngnguyên tắc thuộc hệ thống các nguyên tắc của ngành luật hình

sự Tác giả xác định có 6 nguyên tắc của luật hình sự, trong

(1) Trong cuốn sách chuyên khảo Ludt hình sự Việt Nam, Quyển 1 - Những van

dé chung, Nxb KHXH, Hà Nội, 2000, tác giả Đào Trí Úc xác định có 7 nguyên tắc của luật hình sự (nguyên tắc pháp chế XHCN, nguyên tắc mọi công dân

đều bình đắng trước pháp luật, nguyên tắc trách nhiệm cá nhân, nguyên tắc TNHS trên cơ sở lỗi, nguyên tắc công bằng về TNHS, nguyên tắc nhân đạo,

đó có 3 nguyên tắc là những nguyên tắc đặc thù của luật hình

sự Cụ thể 6 nguyên tắc đó là: Nguyên tắc pháp chế; nguyêntắc bình đăng trước pháp luật; nguyên tắc nhân đạo; nguyên tắchành vi; nguyên tắc có lỗi và nguyên tắc phân hoá TNHS

dụng luật Cụ thé:

- Những hành vi bi coi là tội phạm phải được quy định thành

nguyên tắc dân chủ); Trong Giáo trinh luật hình sự - Phân chung của Khoa luật Đại học quốc gia Hà Nội, Nxb ĐHQGHN, Hà Nội, 2001, tác giả cũng xác định có 7 nguyên tắc của luật hình sự nhưng không trùng hoàn toàn với 7 nguyên tắc mà tác giả Đào Trí Úc đã xác định (nguyên tắc pháp chế, nguyên tắc bình đăng trước pháp luật, nguyên tắc công minh, nguyên tắc nhân đạo, nguyên tắc không tránh khỏi trách nhiệm, nguyên tắc trách nhiệm do lỗi,

nguyên tắc trách nhiệm cá nhân); Trong Giáo trình luật hình sự - Phan chung

của Trung tâm giáo dục từ xa Đại học Huế, Nxb Giáo dục, Hà Nội, 2001, tác giả xác định có 12 nguyên tắc của luật hình sự (nguyên tắc dân chủ XHCN, nguyên tắc nhân đạo XHCN, nguyên tắc pháp chế XHCN, nguyên tắc kết hợp

hài hoà chủ nghĩa yêu nước và đoàn kết quốc tế, nguyên tắc chịu trách nhiệm

chỉ đối với hành vi phạm tội cụ thể, nguyên tắc mọi công dân đều bình đăng

trước pháp luật, nguyên tắc không tránh khỏi TNHS và hình phạt, nguyên tắc trách nhiệm cá nhân, nguyên tắc trách nhiệm trên cơ sở lỗi, nguyên tắc phân hoá trách nhiệm tuỳ thuộc vào tình tiết của việc thực hiện tội phạm, nguyên tắc

cá thé hoá trách nhiệm và hình phạt, nguyên tắc công bằng).

các tội danh cụ thể và được mô tả rõ ràng bởi quy phạm pháp

luật hình sự;

- Những loại hình phạt có thể được áp dụng cho người

phạm tội (cũng như cho pháp nhân thương mại phải chịu TNHS) phải được quy định bởi quy phạm pháp luật hình sự và phải được xác định cho từng tội danh đã được quy định;

- Các căn cứ của việc quyết định hình phạt cụ thể cho người

phạm tội (cũng như cho pháp nhân thương mại phải chịu TNHS)

phải được quy định thống nhất bởi quy phạm pháp luật hình sự;

- Việc truy cứu TNHS người phạm tội (cũng như pháp nhân thương mại phải chịu TNHS) phải tuân thủ các quy địnhcủa ngành luật hình sự: Chỉ được kết tội họ về tội danh đãđược quy phạm pháp luật hình sự quy định cũng như chỉ được tuyên hình phạt trong phạm vi mức độ cho phép của quy phạm pháp luật hình sự.

Những yêu cau trên đây của nguyên tắc pháp chế đã đượcthé hiện trong các điều luật của BLHS Khoản 1 Điều 2 quyđịnh: “Chi người nào phạm một tội đã được BLHS quy địnhmới phải chịu TNHS” Tương tự như vậy, khoản 2 Điều 2 cũngxác định pháp nhân thương mại chỉ có thể phải chịu TNHStheo các tội danh được quy định tại Điều 76 khi thoả mãn cácđiều kiện của Điều 75 Điều 8 cũng khang định tội phạm phải

là hành vi đã được quy định trong BLHS Điều 30 khi địnhnghĩa hình phạt đã khăng định: Hình phạt “ được quy địnhtrong Bộ luật này, do toà án quyết định áp dụng ” Điều 50quy định: “Khi quyết định hình phạt, toà án căn cứ vào quy

định của Bộ luật này, cân nhắc tỉnh chất và mức độ nguy hiém

cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm lội,

các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS”’

Từ nguyên tắc pháp chế (có tính chất chung), ngành luậthình sự Việt Nam thừa nhận một số nguyên tắc có tính đặc thùcủa ngành luật hình sự nhưng cũng chỉ là sự biểu hiện củanguyên tắc pháp chế Trước hết phải kế đến nguyên tắc đãđược thừa nhận chung “Nullum crimen sine lege” (Không cótội khi không có luật) Cũng từ nguyên tắc này, ngành luật hình

sự Việt Nam không chấp nhận nguyên tắc “áp đựng tương tự”

và nguyên tắc “hiéu lực trở về trước ” (còn được gọi là nguyêntắc “hồi tố”) dé truy cứu TNHS một người (có hành vi nguyhiểm cho xã hội) Điều 2 và Điều 8 BLHS đã được nêu trênthé hiện rõ ràng quan điểm cấm “áp dung tương tự” dé truycứu TNHS Điều 7 BLHS là điều luật thể hiện rõ quan điểmcam áp dụng “có hiệu lực trở về trước ” đề truy cứu TNHS

2 Nguyên tắc bình dang trước pháp luật

Điều 16 Hiến pháp quy định: “Moi người déu bình dangtrước pháp luật Không ai bị phân biệt đối xử trong đời sốngchính trị, dân sự, kinh tế, văn hoá, xã hội” Tương tự như vậy,

(1) Ap dụng tương tự dé truy cứu TNHS có nghĩa áp dụng một điều luật của luật hình sự để truy cứu TNHS một người về hành vi chưa được quy định trong luật

hình sự là tội phạm nhưng tương tự với hành vi đã được quy định là tội phạm trong

điều luật đó;

Ap dung hiéu luc tro về rước dé truy cứu TNHS là áp dụng một điều luật của luật hình sự dé truy cứu TNHS một người về hành vi mà người đó đã thực hiện trước khi điều luật này có hiệu lực thi hành Vấn đề này được trình bày tiếp ở

Chương II.

Điều 51 Hiến pháp cũng khang định: “Các chủ thể thuộc cácthành phan kinh tế bình dang, ” Cụ thé hoá nguyên tắc hiénđịnh này, Điều 3 BLHS Việt Nam quy định: “Moi người phạmtội đều bình dang trước pháp luật, không phân biệt giới tinh,dân tộc, tín ngưỡng, tôn giáo, thành phân, địa vị xã hội”.Ngoài ra, điều luật này còn xác định, mọi pháp nhân thươngmại, khi phải chịu TNHS đều bình dang trước pháp luật, khôngphân biệt hình thức sở hữu và thành phần kinh tế.

Ngành luật hình sự với các quy định về tội phạm và cácquy định về hình phạt có giá trị như nhau đối với tất cả mọingười cũng như mọi pháp nhân thương mại nói chung và đặcbiệt đối với tất cả những người đã có hành vi phạm tội nóiriêng Ngành luật hình sự không được phép quy định đặc điểmnhân thân như đặc điểm về giới tính, về tôn giáo, về thành phan,địa vị xã hội là cơ sở dé truy cứu TNHS Trong áp dụng luật hình

sự, đặc điểm về nhân thân cũng không được phép ảnh hưởngđến việc truy cứu TNHS theo hướng định kiến hay thiên vi

Cu thé: Việc xử lí tội phạm không bị chi phối bởi giới tính, dân

tộc, tín ngưỡng, tôn giáo, thành phần, địa vị xã hội của người

phạm tội; việc truy cứu TNHS pháp nhân thương mại cũngkhông bị chi phối bởi hình thức sở hữu và thành phần kinh tếcủa pháp nhân thương mại Tat cả các cá nhân và pháp nhânthương mại đều bình đắng trước pháp luật nói chung cũng như

(1) Ở đây cần phân biệt giữa nguyên tắc này với việc quy định chủ thể đặc biệt cũng như việc quy định những đặc điểm nhất định về nhân thân là dấu hiệu định khung hình phạt hoặc dấu hiệu tăng nặng, giảm nhẹ TNHS (những van đề này được trình bay ở các chương tiếp theo).

pháp luật hình sự và pháp luật tố tụng hình sự nói riêng Ngườiphạm tội cũng như pháp nhân thương mại phải chịu TNHS đềuphải được các cơ quan tiến hành tố tụng đối xử bình dang tronghoạt động điều tra, truy tố, xét xử.

3 Nguyên tắc nhân đạo

Nguyên tắc nhân đạo là nguyên tắc chung và là nguyên tắcđược đặc biệt chú ý trong ngành luật hình sự vì hậu quả mà người phạm tội phải chịu theo ngành luật này là hình phạt -

“biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước ”(Điều 30 BLHS)

Ngành luật hình sự Việt Nam thể hiện nguyên tắc nhân đạoqua nhiều điều luật khác nhau Trong đó có các điều luật vềnguyên tắc xử lí tội phạm, về các hình phạt và áp dụng hìnhphạt đối với người phạm tội Đây là những điều luật thé hiệntương đối rõ và trực tiếp nguyên tắc nhân đạo Điều 3 BLHSkhi xác định nguyên tắc xử lí đã khăng định chính sách khoanhồng được áp dụng “đối với người tự thú, dau thú, thành khẩnkhai báo, tô giác người dong phạm, lập công chuộc tội, tích

cực hợp tac với cơ quan có trách nhiệm trong việc phát hiện

tội phạm hoặc trong quá trình giải quyết vụ án, ăn năn hồi cải,

tự nguyện sua chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây ra” Điềuluật về mục đích của hình phat đã khang định: “Hinh phatkhông chỉ nhằm trừng trị mà còn giáo đục họ ý thức tuântheo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họphạm tội mới ” (Điều 31 BLHS) Từ mục đích nay mà ngànhluật hình sự Việt Nam đã xác định các hình phạt trong hệ thống

hình phạt đều là các hình phạt không nhằm gây đau đớn về thé

xác và xúc phạm đến nhân phẩm, danh dự của người phạm tội.

Đối với hai hình phạt nghiêm khắc nhất là hình phạt tù chungthân và hình phạt tử hình, luật hình sự Việt Nam cũng đã giớihạn phạm vi áp dụng dé thể hiện tính nhân dao, cụ thé: “Không

xử phạt tù chung thân hoặc tử hình đối với người đưới 18 tuổiphạm tội ” (khoản 5 Điều 91 BLHS); “ Không áp dụng hìnhphạt tử hình đối với người dưới 18 tuổi khi phạm lội, phụ nữ cóthai, phụ nữ đang nuôi con dưới 36 tháng tuổi hoặc người đủ

75 tuổi trở lên khi phạm tội hoặc khi xét xứ” (Khoản 2 Điều 40BLHS); “Không thi hành án tử hình doi với phụ nữ có thaihoặc phụ nữ đang nuôi con dưới 36 tháng tuổi; ” (khoản 3Điều 40 BLHS)

Ngoài ra, nguyên tắc nhân đạo còn được thé hiện ở nhiềuđiều luật quy định về quyết định hình phạt, về TNHS củangười chưa đủ 18 tuổi, về miễn chấp hành hình phạt tù có điềukiện (án treo), về miễn chấp hành hình phạt, giảm thời hạnchấp hành hình phạt, về tha tù trước thời hạn có điều kiện, về

xoá án tích v.v

4 Nguyên tắc hành vi và nguyên tắc có lỗi

Xuất phát từ quan điểm: Đối tượng điều chỉnh của phápluật chỉ có thé là hành vi của con người mà không thé là ýnghĩ, tư tưởng của họ, ngành luật hình sự Việt Nam thừa nhậnnguyên tắc hành vi là nguyên tắc của ngành luật này Theo đó,ngành luật hình sự không cho phép truy cứu TNHS một người

về tư tưởng của họ mà chỉ được truy cứu TNHS đối với hành

vi của họ khi hành vi đó thoả mãn các dấu hiệu của tội phạm

cụ thé được quy phạm pháp luật hình sự quy định Thể hiệnnguyên tắc hành vi, Điều 8 BLHS đã xác định tội phạm phải làhành vi trong định nghĩa về tội phạm Từ đó, trong phần mô tảcác tội danh cụ thé, BLHS khi mô tả tội phạm đều mô tả hành

vi của con người Với nguyên tắc hành vi, ngành luật hình sựViệt Nam cắm truy cứu TNHS tư tưởng của con người Ở khíacạnh này cũng có thé coi “cẩm truy cứu TNHS tư tưởng” lànguyên tắc của ngành luật hình sự

Gắn liền với nguyên tắc hành vi là nguyên tắc có lỗi.Ngành luật hình sự Việt Nam truy cứu TNHS một người về

hành vi gây thiệt hại cho xã hội chỉ khi người đó có lỗi Hành

vi gây thiệt hại cho xã hội nhưng chủ thể thực hiện không cólỗi (do những lí do khác nhau như họ bị mất năng lực nhậnthức ý nghĩa xã hội của hành vi hoặc năng lực điều khiển hành

vi theo đòi hỏi của xá hội vì mắc bệnh tâm thần hoặc do họ ởtrong tình trạng bất khả kháng) thì hành vi đó không bị coi làtội phạm và chủ thể thực hiện không phải chịu TNHS Với việcthừa nhận nguyên tắc có lỗi, luật hình sự Việt Nam cam “truytội khách quan” (truy cứu TNHS chỉ căn cứ vào hành vi kháchquan mà không xét đến lỗi (chủ quan) của chủ thể)

Thừa nhận nguyên tắc có lỗi là xuất phát từ chức năng giáodục của ngành luật hình sự Chức năng này không thé thực

hiện được khi truy cứu TNHS một người mà họ không có lỗi

Thể hiện nguyên tắc có lỗi, ngành luật hình sự Việt Namkhi định nghĩa tội phạm tại Điều 8 BLHS đã khang định tội

phạm phải là hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện mộtcách có ý hoặc vô ý, có nghĩa là được thực hiện một cach cólỗi Từ đó, các điều luật trong BLHS khi mô tả tội cụ thể đềucần thê hiện dấu hiệu lỗi của tội phạm.

5 Nguyên tắc phân hoá trách nhiệm hình sự

Cũng như các nguyên tắc khác, nguyên tắc phân hoá TNHSphải được thé hiện trong xây dựng luật hình sự cũng như trong

áp dụng luật hình sự Trong áp dụng luật hình sự, nguyên tắcnày còn được gọi là nguyên tắc cá thể hoá TNHS hay lànguyên tắc cá thể hoá hình phạt Như vậy, cá thể hoá TNHS

trong áp dụng luật hình sự và phân hoá TNHS trong luật hình

sự là hai nội dung không tách rời nhau của nguyên tắc phânhoá TNHS Trong đó, phân hoá TNHS trong luật là cơ sở pháp

li cần thiết cho việc cá thé hoá TNHS trong áp dụng

Chức năng giáo dục của luật hình sự chỉ có thé trở thànhhiện thực khi TNHS được xác định đúng cho từng ngườiphạm tội Hình phạt áp dụng cho người phạm tội cụ thé phảitương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của

tội phạm đã gây ra và phải phù hợp với nhân thân cũng như

hoàn cảnh của người phạm tội Đây chính là yêu cầu của cáthê hoá TNHS (hình phạt) trong áp dụng luật hình sự Tương

tự như vậy, TNHS của pháp nhân thương mại cũng phải được

cá thể hoá cho phù hợp với tội phạm mà pháp nhân thương

mại phải chịu TNHS cũng như phù hợp với “nhân thân” của pháp nhân thương mại.

Dé cá thé hoá TNHS (hình phạt) trong khi áp dụng luật đòi

hỏi phải có sự phân hoá TNHS trong luật và giải thích luật TNHS càng được phân hoá trong luật và trong giải thích luậtthì càng có cơ sở cho việc cá thé hoá hình phạt trong áp dụng.

Do vậy, hoàn thiện sự phân hoá TNHS là một trong những nội

dung hoàn thiện luật hình sự nói chung Các biểu hiện củaphân hoá TNHS trong luật có thé là:

- Phân loại tội phạm thành các nhóm tội khác nhau để cócác quy định khác nhau về TNHS;

có tô chức, có tinh chất chuyên nghiệp, cố ý gây hậu qua đặcbiệt nghiêm trọng Trường hợp pháp nhân thương mại cần bịnghiêm trị là trường hợp đã dùng thủ đoạn tinh vi, có tính chất

chuyên nghiệp, cô ý gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng Đối

tượng cần được khoan hồng theo quy định của điều luật làngười tự thú, đầu thú, thành khan khai báo, tổ giác đồng phạm,lập công chuộc tội, tích cực hợp tác với cơ quan có trách nhiệmtrong việc phát hiện tội phạm hoặc trong quá trình giải quyết(1) Nội dung cụ thé của những van đề này được trình bày ở các chương tiếp theo.

vụ án, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệthại gây ra Trường hợp pháp nhân thương mại cần được khoanhồng là trường hợp tích cực hợp tác với cơ quan có trách

nhiệm trong việc phát hiện tội phạm hoặc trong quá trình giải

quyết vụ án, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây

ra, chủ động ngăn chặn hoặc khắc phục hậu quả xảy ra.

Nội dung phân hóa trên đây đã được cụ thé hoá tại cácđiều 51 và 52 BLHS (các tình tiết giảm nhẹ TNHS, các tìnhtiết tăng nặng TNHS) cũng như được cụ thê hoá ở dấu hiệuđịnh khung hình phạt của một số tội phạm Nội dung phânhoá này cũng cần được chú ý khi áp dụng luật hình sự dé cáthé hoá trách nhiệm hình sự

IV KHOA HỌC LUẬT HÌNH SỰ

Khoa học luật hình sự là bộ phận của khoa học pháp lí,

nghiên cứu những vấn đề lí luận của ngành luật hình sự.Những vấn đề này có thể được nghiên cứu ở những cấp độ vàhình thức khác nhau Trong chương trình đào tạo cử nhân luật,việc học tập, nghiên cứu ngành khoa học này nhằm trang bịnhững van dé lí luận cơ bản, giúp sinh viên có thé hiểu, giảithích, đánh giá được các quy định của luật hình sự và có thểvận dụng luật dé giải quyết các vụ án hình sự

Những nhóm vấn đề cốt lõi mà khoa học luật hình sự cầngiải quyết bao gồm:

- Nhóm vấn đề chung về ngành luật hình sự: Khái niệm,chức năng, nguyên tắc và nguồn của ngành luật

- Nhóm vân dé vê tội phạm: Bản chat, đặc điêm, câu trúc

của hiện tượng tội phạm; van đề phản ánh (quy định) tội phạm

trong luật.

- Nhóm van đề về hình phạt: Khái niệm, mục đích của hìnhphat, van dé hệ thống hình phạt, nội dung và ý nghĩa của từngloại hình phạt, van đề quyết định hình phạt

- Nhóm vấn đề về khoa học về áp dụng luật hình sự: Vấn

đề định tội và van đề quyết định hình phạt

Ngoài ra, khoa học luật hình sự còn nghiên cứu một số vẫn

đề khác như vấn đề lịch sử (trên phạm vi quốc tế hoặc quốcgia) của ngành luật hình sự, vấn đề so sánh luật hình sự (sosánh giữa các quốc gia hoặc theo lich sử của một quốc gia).Khoa học luật hình sự có liên quan gần với một số ngànhkhoa học khác như:

- Tội phạm học (nghiên cứu tội phạm dưới góc độ tình hình, nguyên nhân và biện pháp phòng ngừa);

- Tâm thần học tư pháp (nghiên cứu các bệnh tâm thần liênquan đến vấn đề năng lực nhận thức, năng lực điều khiển hành

vi theo đòi hỏi của xã hội, của con người);

- Khoa học luật tố tụng hình sự (nghiên cứu trình tự và thủ

tục pháp lí của quá trình truy cứu TNHS người phạm tội);

- Khoa học điều tra tội phạm (nghiên cứu các phương pháp,

kĩ thuật phục vụ việc điều tra tội phạm)

(1) Có thé xem mục lục của giáo trình luật hình sự dé biết các nội dung cụ thé của

khoa học luật hình sự được giải quyết trong chương trình dao tạo cử nhân luật.

CÂU HOI HƯỚNG DAN ON TẬP,ĐỊNH HƯỚNG THẢO LUẬN

1 Phân biệt đối tượng điều chỉnh và đối tượng bảo vệ củangành luật hình sự.

2 Phân tích các nguyên tắc đặc thù của ngành luật hình sự

3 Trình bày các chức năng của nganh luật hình sự.

- Tiền lệ pháp (trong lĩnh vực luật hình sự là án lệ) và

- Văn bản (quy phạm) pháp luật.°

Việt Nam không coi tập quán pháp và án lệ là nguồn củangành luật hình sự với nghĩa là nguôn quy định tội phạm vàhình phạt cũng như các biện pháp hình sự phi hình phat

Nguôn của ngành luật hình sự Việt Nam theo nghĩa nay chỉ có

(1).Xem: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình lí luận nhà nước và pháp luật, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2015, tr 285.

(2) Ở đây, nguồn của luật hình sự được hiểu theo nghĩa hẹp “ nguồn của luật hình sự chỉ bao gồm những căn cứ trực tiếp quy định về những gì liên

quan đến tội phạm và hình phạt Nói cách khác, nguồn của luật hình sự chỉ

có thể là những văn bản pháp luật hình sv.” (Đào Tri Úc, Luật hình sự Việt Nam, Quyển 1 - Những vấn đề chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2000, tr 293) Ngoài ra, còn có cách hiểu nguôn của luật hình sự theo nghĩa rộng và vân đề

này có thé xem: Dao Trí Úc, Luật hình sự Việt Nam, Quyền 1 - Những vấn đề chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2000, tr 293 và các tr tiếp theo Trong

Giáo trình này, nguồn của luật hình sự được hiểu theo nghĩa hẹp như vậy.

thê là văn bản quy phạm pháp luật Do tính chất quan trọng vàđặc điểm đặc biệt của đối tượng điều chỉnh của ngành luật hình

sự nên nguồn của nó không phải là tat cả các loại văn bản quyphạm pháp luật mà chi có thé là văn bản quy phạm pháp luật

do cơ quan quyên lực nhà nước cao nhất ban hành Chỉ có luật(bộ luật hoặc luật) là nguồn của ngành luật hình sự Các vănbản dưới luật không thể là nguồn của ngành luật hình sự.Những luật được coi là nguồn của luật hình sự phải có các quyđịnh liên quan trực tiếp đến tội phạm và hình phạt

BLHS là luật mà trong đó tập hợp đầy đủ hoặc tương đốiđầy đủ các quy định về tội phạm và hình phạt hay nói cáchkhác, BLHS là luật có tất cả hoặc hầu hết các quy phạm phápluật hình sự Khác với BLHS, (văn bản) luật hình sự!” chỉ cómột số quy phạm pháp luật hình sự Mỗi (văn bản) luật hình sự

có thé giữ vai trò bổ sung cho BLHS trong trường hợp cóBLHS; còn trong trường hợp không có BLHS thi mỗi văn bản

đó là một bộ phận và cùng với các văn bản khác hợp thànhnguồn của ngành luật hình sự Luật hình sự có thể chỉ có cácquy định về tội phạm, về hình phạt thuộc lĩnh vực hoặc van đề

cụ thé nào đó Bên cạnh đó có thé còn có những luật mà trong

đó không chỉ có những quy phạm pháp luật hình sự mà còn có

(1) Trước đây, dé phân biệt văn bản luật không phải là bộ luật với bộ luật

chúng ta có khái niệm đạo luật Hiện nay, khái nệm này không còn được dùng

vì theo Điều 4 Luật ban hành văn bản quy phạm pháp luật thì trong hệ thống

văn bản quy phạm pháp luật chỉ có khái niệm luật mà không có khái niệm đạo luật Trong đó luật được hiểu bao gồm cả bộ luật.

(2) Từ đây trở đi, tác giả sử dụng khái niệm luật hình sự với nghĩa là một trong những hình thức văn bản quy phạm pháp luật (hình sự) - (văn bản) luật hình sự.

quy phạm pháp luật của ngành luật khác Đây thực chất là luậtcủa ngành luật khác và trong đó có điều luật xác định tội phạm

và quy định hình phạt đối với những hành vi vi phạm thuộcngành luật đó nhưng ở mức phải bi coi là tội phạm Do vậy, luật loại này được gọi là luật có quy phạm pháp luật hình sự.Tóm lại, nguồn của ngành luật hình sự có thé là BLHS, luậthình sự và luật có quy phạm pháp luật hình sự Nhiều quốc giatrên thế giới xây dựng ngành luật hình sự theo hướng có BLHS

và các luật có quy phạm pháp luật hình sự như Cộng hoà liênbang Đức.” Trong đó, BLHS quy định những van dé chung vềtội phạm và hình phạt cũng như quy định những tội danh thông thường; còn các luật quy định các tội danh thuộc những lĩnh vực riêng biệt như lĩnh vực môi trường, lĩnh vực tài chính hay lĩnh vực công nghệ thông tin v.v

Ở Việt Nam, nguồn của ngành luật hình sự được thé hiện

như sau:

- Trước năm 1986 - Thời điểm trước khi BLHS Việt Namđầu tiên có hiệu lực, ngành luật hình sự Việt Nam không có cảBLHS lẫn luật hình sự Văn bản quy phạm pháp luật được coi

là nguồn của ngành luật hình sự trong giai đoạn này chỉ baogồm những văn bản dưới luật, trong đó chủ yếu là pháp lệnh.Các pháp lệnh được áp dụng trong giai đoạn này là Pháp lệnh trừng tri các tội phản cách mạng (năm 1967), Pháp lệnh trừng

(1) Hệ thống các luật này được gọi ở Cộng hòa liên bang Đức là luật hình sự

phụ (Nebenstrafrecht), xem: Claus Roxim, Strafrecht Allgemeiner Teil, Band I, Verlag C.H.Beck, Muenchen, 1997, tr 4.

tri các tội xâm phạm tài sản XHCN và Pháp lệnh trừng tri các tội xâm phạm tài sản riêng của công dân (năm 1970), Pháplệnh trừng tri tội hối lộ (năm 1981), Pháp lệnh trừng tri các tộiđầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép (năm1982) v.v Văn bản quy phạm pháp luật quy định được nhiềunhóm tội nhất trong giai đoạn này là Sắc luật số 03 năm 1976.

Trong đó, các nhóm tội phạm được quy định bao gồm: Các tội

phản cách mạng, các tội xâm phạm tài sản công cộng, các tội

xâm phạm thân thể, nhân phẩm, sức khoẻ, tài sản riêng của

công dân, các tội kinh tế, các tội chức vụ, hối lộ và các tội xâm

phạm trật tự, an toàn công cộng Trong giai đoạn này có thời

gian dai chúng ta còn coi cả thông tư và cả án lệ là nguồn củangành luật hình sự

- Từ năm 1986 đến nay, ngành luật hình sự Việt Nam coinguồn duy nhất của ngành luật này là BLHS.'” Điều nay đượckhang định rõ trong BLHS năm 1985, BLHS năm 1999 cũngnhư trong BLHS năm 2015 Cả ba bộ luật này, khi định nghĩa

khái niệm tội phạm tại Điều 8 đều khẳng định tội phạm là hành

vi nguy hiểm cho xã hội “được quy định trong BLHS” Đây làvan đề vẫn luôn được tranh luận Câu hỏi tranh luận được đặt

ra là: Có nên chỉ coi BLHS là nguồn duy nhất của ngành luật

(1).Xem: Thông tư số 442-TTg ngày 19/1/1955 của Thủ tướng Chính phủ; Chỉ thị 772-TATC ngày 10/7/1959 của Toà án nhân dân tối cao.

(2) Nhiều quốc gia khác, trong đó có Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Cộng hòa liên bang Đức, Vương quốc Thụy Điền v.v không quan niệm như vậy mà coi BLHS chỉ là một nguồn chính Xem: Điều BLHS Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Điều 1 BLHS Cộng hòa liên bang Đức, Điều 1 BLHS Vương quốc Thụy Điền.

hình sự? Xu hướng chung cho rằng cần cho phép các luật kháccũng được quy định tội phạm thuộc lĩnh vực luật đó điều chỉnhkhi tội phạm này chưa được quy định trong BLHS để tránhphải bổ sung thường xuyên BLHS khi phát sinh tội phạm mới

trong những lĩnh vực khác nhau Khi cho phép như vậy sẽ có

sự thống nhất giữa quy định về tội phạm với quy định về viphạm và với hoạt động của lĩnh vực ma vi phạm cũng như tộiphạm phát sinh Đó là cơ sở giúp hiểu quy định về tội phạmđược rõ và day đủ hon

II HIỆU LUC CUA LUẬT HÌNH SỰ - NHỮNG NGUYENTAC CHUNG

Hiệu lực của luật hình sự là giá tri thi hành của luật hình sựđối với tội phạm nên nó phải gắn với hành vi phạm tội Nóiđến hiệu lực của luật hình sự là nói đến hiệu lực của luật đốivới hành vi phạm tội xảy ra khi nào (hiệu lực về thời gian) vàđối với hành vi phạm tội xảy ra ở đâu (hiệu lực về không gian)

1 Hiệu lực về thời gian của luật hình sự

Khi đã chấp nhận nguyên tắc pháp chế mà trước hết lànguyên tắc “Nullum crimen sine lege” (không có tội khi không

có luật) thì vấn đề hiệu lực về thời gian phải được xác địnhtheo nguyên tắc: Luật hình sự chỉ có hiệu lực để truy cứuTNHS đối với hành vi được thực hiện sau khi luật được ban

(1).Xem thêm: Nguyễn Ngọc Hoà, "Nguồn của pháp luật hình sự - Những yêu cầu được đặt ra cho pháp luật hình sự Việt Nam", Tap chí luật học, số 7/2011; Nguyễn Ngọc Hoà (chủ biên), Sửa đổi BLHS - Những nhận thức can thay đổi?

Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2015.

hành và có hiệu lực thi hành Nguyên tắc chung này được hiểuvới hai nội dung sau:

- Nếu việc áp dụng luật mà không có lợi cho chủ thể bị ápdụng thì luật hình sự không có hiệu lực trở về trudc Cụ thê:Luật hình sự không có hiệu lực trở về trước trong các trường

Ở đây có hai điểm cần chú ý:

+ Khi nói không có hay có hiệu lực tro về írước thì có thé

là đối với toàn bộ các quy định hoặc chỉ đối với một hoặc một

SỐ quy định của luật hình sự Điều này phụ thuộc vào nội dungcủa quy định cũng như vào thời điểm có hiệu lực thi hành củaquy định trong trường hợp được bồ sung, sửa đổi

+ Trong trường hợp giữa thời điểm bắt đầu thực hiện tộiphạm với thời điểm tội phạm kết thúc là khoảng thời gian dài

và luật hình sự có hiệu lực thi hành trong khoảng thời gian đó

thì vấn đề hiệu lực theo thời gian được giải quyết theo nguyêntắc: Thời điểm thực hiện tội phạm được tính là thời điểm batđâu thực hiện tội phạm vì như vậy mới đảm bảo được nguyêntắc “có lợi cho người phạm toi’

Pháp luật Việt Nam nói chung cũng như luật hình sự ViệtNam nói riêng đều xác định hiệu lực về thời gian theo nguyêntắc chung trên Cụ thể, khoản 2 Điều 152 Luật ban hành văn

bản quy phạm pháp luật quy định:

“Không được quy định hiệu lực trở về trước đối với các

trường hợp sau đây:

a Quy định trách nhiệm pháp lí mới đối với hành vi màvào thời điểm thực hiện hành vì đó pháp luật không quy định

trách nhiệm pháp Ii;

b Quy định trách nhiệm pháp lí nặng hon.”

Theo đó, các BLHS Việt Nam đã tuân thủ hoàn toànnguyên tắc trên đây khi quy định thời hiệu về thời gian."

2 Hiệu lực về không gian của luật hình sự

Hiệu lực về không gian của luật hình sự trả lời câu hỏi:Luật hình sự có hiệu lực đối với tội phạm xảy ra ở dau và kèmtheo là câu hỏi do ai thực hiện Giải quyết vẫn đề này, ngànhluật hình sự dựa trên một số nguyên tắc được thừa nhận chung

Đó là nguyên tắc lãnh thổ, nguyên tắc quốc tịch, nguyên tắcbảo đảm an ninh quốc gia và nguyên tắc phố cập (universal).)Theo nguyên tắc lãnh thô, luật hình sự của mỗi quốc gia cóhiệu lực đối với tất cả các tội phạm xảy ra trên lãnh thổ của

(1) Vẫn đề này được trình bày cụ thé tại Mục III.

(2) Về tên của 4 nguyên tắc này vẫn chưa có sự thống nhất giữa các tác giả ở nguyên tắc thứ ba và thứ tư Ở đây, chúng tôi sử dụng cách gọi trong Giáo trình luật quốc tế của Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân, Hà

Nội, 2017.