Quản lý rủi ro trong xây dựng (construction risk management) phân tích và quản lý rủi ro trong dự án metro hà nội tuyến số 1

Nhận diện rủi ro - Việc nhận diện rủi ro sớm trong giai đoạn trước thi công sẽ giúp cho chủ đầu tư có thểđưa ra quyết định có thay đổi các phương án thiết kế, kĩ thuật thi công cũng như

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA KHOA KỸ THUẬT XÂY DỰNG

BỘ MÔN THI CÔNG VÀ QUẢN LÝ XÂY DỰNG

QUẢN LÝ RỦI RO TRONG XÂY DỰNG (CONSTRUCTION RISK MANAGEMENT) PHÂN TÍCH VÀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG

DỰ ÁN METRO HÀ NỘI - TUYẾN SỐ 1

CHƯƠNG I GIỚI THIỆU CHUNG

I Giới thiệu về dự án Metro Hà Nội

1 Lịch sử hình thành và ý tưởng thực hiện dự án Metro Hà Nội

2 Mạng lưới của dự án Metro Hà Nội

3 Giới thiệu về tuyến số 2A

II Các bên tham gia dự án

CHƯƠNG 2: NHẬN DIỆN, PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ, ỨNG PHÓ RỦI RO TRONG CÁC GIAI ĐOẠN CỦA DỰ ÁN

I Phương pháp nhận diện, phân tích và đánh giá rủi ro

1 Mô hình để xác định rủi ro trong dự án

2 Mô hình chung các bước phân tích định lượng và định tính trong quản lý rủi ro

3 Ý nghĩa trong việc quản lý rủi ro dự án

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU CHUNG

I Giới thiệu về dự án Metro Hà Nội

1 Lịch sử hình thành và ý tưởng thực hiện dự án Metro Hà Nội

Những năm 1995–1996, KTS Đào Ngọc Nghiêm, nguyên Kiến trúc sư trưởngthành phố Hà Nội, đã theo đoàn khảo sát của Hà Nội đi thăm các nước có hệ thống vậntải khối lượng lớn Dân số Hà Nội khi đó đã vượt quá con số một triệu người Đường sắt

đô thị trở thành đề tài cấp thiết Năm 1998, Thủ tướng chính phủ Phan Văn Khải phêduyệt điều chỉnh quy hoạch chung của thủ đô đến năm 2020, đặt ra 5 tuyến đường sắt đôthị, trong đó thống nhất đặc trưng của đường sắt đô thị Hà Nội là kết hợp cả đoạn đingầm và đoạn đi trên cao

Ý tưởng thực hiện tuyến đường sắt đô thị Cát Linh – Hà Đông xuất hiện từ năm

2003, khi Hà Đông vẫn còn là trung tâm của tỉnh Hà Tây và là thành phố gần Hà Nộinhất, và hướng đi Hà Đông lại khó mở rộng do vướng các công trình hai bên đườngNguyễn Trãi Dự án đường sắt Cát Linh – Hà Đông được kỳ vọng là cầu nối liên kếtvùng, để giải quyết áp lực giao thông và áp lực dân số của hai thành phố Năm 2008, dự

án được ký kết với chủ đầu tư là Bộ Giao thông Vận tải và chính thức được khởi côngvào tháng 10 năm 2011 Cũng trong năm 2011, quy hoạch đường sắt đô thị Hà Nội đượcnâng lên thành 8 tuyến và 10 nhánh Những quy hoạch thủ đô về sau này đều thống nhất

số tuyến theo quy hoạch năm 2011

2 Mạng lưới của dự án Metro Hà Nội

Theo Quy hoạch giao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2030, tầm nhìn năm

2050 được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt năm 2016, mạng lưới đường sắt đô thị HàNội bao gồm 10 tuyến, bao gồm cả các tuyến trên cao và đi ngầm Ngoài 8 tuyến đườngsắt đô thị, Hà Nội còn dự kiến thực hiện thêm ba tuyến tàu điện một ray Các dự án Metrocủa Hà Nội được Chính phủ giao cho Bộ Giao thông Vận tải và Ủy ban nhân dân thànhphố Hà Nội làm chủ đầu tư Tổng quan quy hoạch cụ thể năm 2016 của đường sắt đô thị

Hà Nộinhư sau:

Hình 1 Bản đồ quy hoạch dự án Metro Hà Nội

Hình 2 Tuyến Metro Hà Nội đã được vận hành

Hình 3 Tuyến Metro Hà Nội đang thi công

Hình 4: Các tuyến Metro Hà Nội sẽ được thi công trong tương lai

3 Giới thiệu về tuyến số 2A

Tuyến số 2A, hay còn gọi là Tuyến Cát Linh, có chiều dài 13,1 km, được khởicông xây dựng vào ngày 10 tháng 10 năm 2011 và do Bộ Giao thông Vận tải làm chủ đầu

tư Tuyến có hướng đi Cát Linh – Hà Đông, với 12 nhà ga thuộc ba quận Đống

Đa, Thanh Xuân và Hà Đông Tuyến đường sắt được đầu tư xây dựng bằng vốn vayODA của Trung Quốc, ký vào năm 2008 Dự án có tổng mức đầu tư 552,86 triệu USD(8.770 tỉ đồng) vào năm 2008 trong đó vốn vay ưu đãi của Trung Quốc 419 triệuUSD Tổng mức đầu tư sau điều chỉnh tính đến năm 2019 là 868,04 triệu USD (18.001,6

tỷ VND, tăng 9.231,6 tỷ VND), trong đó, phần vốn vay Trung Quốc là 669,62 triệu USD(hơn 13.800 tỷ VND)

Ý tưởng thực hiện tuyến đường sắt đô thị Cát Linh – Hà Đông xuất hiện từ năm

2003, được kỳ vọng sẽ là cầu nối liên kết vùng để giải quyết áp lực giao thông và áp lựcdân số giữa thành phố Hà Đông thuộc tỉnh Hà Tây (Thuộc Hà Nội ngày nay) và thành

phố Hà Nội Tháng 7 năm 2008, Thủ tướng chính phủ phê duyệt Quy hoạch phát triểngiao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2020, trong đó có tuyến đường sắt đô thị HàNội – Hà Đông Dù được khởi công xây dựng vào tháng 10 năm 2011, những hạng mụcđầu tiên của dự án tại hồ Đống Đa và phố Hoàng Cầu đã được tổ chức thi công trước từtháng 4 năm 2010 nhằm đồng bộ với hạng mục kè hồ, cải tạo thoát nước của thànhphố Ngày 20 tháng 10 năm 2015, Ban Quản lý dự án đường sắt đô thị Hà Nội đã chotrưng bày mẫu tàu điện Cát Linh – Hà Đông tại Triển lãm Giảng Võ Theo đó, tuyến số2A sẽ có 13 đoàn tàu, mỗi đoàn tàu có 4 toa tàu Quá trình xây dựng dự án bị chậm tiến

độ nhiều lần và gây ra nhiều tai nạn lao động ảnh hưởng tới người dân Từ ngày 6 tháng

11 năm 2021, tuyến đường sắt đô thị này chính thức đưa vào vận hành và khai thác

Hình 5: Bản đồtuyến Metro Cát Linh – Hà Đông

Hình 6: Tuyến Metro Cát Linh– Hà Đông khi đưa vào vận hành

Hình 7: Diễn tập PCCC – CNCH trên tuyến Metro 2A

II Các bên tham gia dự án

- Chủ đầu tư: Bộ Giao Thông Vận Tải

- Tư vấn giám sát: Công ty TNHH giám sát xây dựng Viện nghiên cứu thiết kế côngtrình đường sắt Bắc Kinh

- Tư vấn thẩm tra, thiết kế kỹ thuật và dự toán công trình: Tổng Công ty Tư vấn thiết

kế GTVT (TEDI)

- Tư vấn độc lập: Đơn vị tư vấn ACT – Pháp

- Tổng thầu EPC: Công ty TNHH Tập đoàn Cục 6 đường sắt Trung Quốc

- Và một số đơn vị thầu phụ, nhà cung cấp

CHƯƠNG 2: NHẬN DIỆN, PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ, ỨNG PHÓ RỦI RO TRONG CÁC GIAI ĐOẠN CỦA DỰ ÁN

I Phương pháp nhận diện, phân tích và đánh giá rủi ro

1 Mô hình để xác định rủi ro trong dự án

- Trên thế giới có rất nhiều mô hình và phương pháp để quản lý rủi ro khác nhau, phầnlớn việc quản lý rủi ro sẽ phát triển dựa trên kinh nghiệm cá nhân để phù hợp với đặc tínhcủa mỗi cá nhân Tuy nhiên mô hình các bước để quản lý rủi ro (Merna and Lamb, 2004)cung cấp các bước cơ bản để quản lý rủi ro từ đó có thể phát triển thêm các bước khác(hình 8)

Hình 8: Mô hình các bước để quản lý rủi ro

2 Mô hình chung các bước phân tích định lượng và định tính trong quản lý rủi ro

- Tiến hành phân tích rủi ro đóng vai trò quan trọng trong việc ra quyết định xem có nênthực hiện dự án hay không, việc phân tích phải được thực hiện cả về định lượng và địnhtính (hình 9) Trong quá trình phân tích thì nên tham khảo ý kiến các chuyên gia để xem

là mức độ ảnh hưởng của rủi ro đến đâu, từ đó có những ứng phó kịp thời và nhanhchóng để không làm ảnh hưởng đến tiến độ của dự án

Hình 9: Quá trình phân tích định lượng và định tính

3 Ý nghĩa trong việc quản lý rủi ro dự án

- Biểu đồ (hình 10) thể hiện tỷ lệ phần trăm chi phí so với thời gian cho thấy các quyếtđịnh quan trọng như thế nào trong dự án Chi phí đầu tư sẽ tăng dần theo vòng đời của dự

án, khả năng giảm chi phí thì ngược lại Giai đoạn tiền khả thi, khảo sát thành lập dự án

là giai đoạn có khả năng giảm chi phí cao nhất, khả năng giảm chi phí sẽ giảm dần đếngiai đoạn vận hành hầu như không thể thay đổi chi phí đầu tư Vì vậy việc nhận diện cácrủi ro và ra quyết định ở từng giai đoạn rất quan trọng

Hình 10: Tỷ lệ phần trăm chi phí so với thời gian

4 Phân tích rủi ro:

Phân tích xác suất xảy ra cũng như ảnh hưởng của từng rủi ro, dựa vào bảng dưới đây(RAMP Book, Appendix 4: Risk Assessment Tables, p.95)

Bảng 1: Bảng quy đổi xác xuất xảy ra của rủi ro về thang điểm

Bảng 2: Bảng quy đổi tác động của rủi ro về thang điểm

Sử dụng công thức RL = P*I, ta có được risk level của từng rủi ro trong các giai đoạn

của dự án (thiết kế, thi công, vận hành,…)

5 Ứng phó với rủi ro

Có 4 cách ứng phó với rủi ro:

+ Chấp nhận rủi ro

+ Tránh né rủi ro

+ Chuyển giao rủi ro

+ Làm giảm hoặc loại trừ rủi ro

Bảng 3: Thang điểm ứng phó rủi ro

II Rủi ro trong giai đoạn tiền thi công

1 Nhận diện rủi ro

- Việc nhận diện rủi ro sớm trong giai đoạn trước thi công sẽ giúp cho chủ đầu tư có thểđưa ra quyết định có thay đổi các phương án thiết kế, kĩ thuật thi công cũng như giảmthiểu tối đa tác động của các rủi ro đến tiến độ hoàn thành dự án Nhóm 3 đã tiến hànhxem xét các dự án metro tương tự ở các quốc gia phát triển như là Hoa Kì, Nga, TrungQuốc từ đó có thể dự đoán được một số rủi ro như sau:

Hình 11: Mô hình Fault Tree trong nhận diện rủi ro giai đoạn tiền thi công

 Thiết kế chưa phù hợp

 Tính toán sai mức đầu tư

 Rào cản về công nghệ

 Khó khăn trong quá trình đấu thầu

 Khác biệt về bộ tiêu chuẩn

 Năng lực của bên thiết kế kém

 Lựa chọn sai nhà thầu

 Bộ phận thẩm định và kiểm tra dự án còn kém

 Không giải toả được mặt bằng

 Mong muốn của chủ đầu tư trong việc thay đổi thiết kế

 Những rủi ro chưa biết

sẽ làm chậm tiến độ của dự án

 Tính toán sai mức đầu tư

- Các bên tham gia có thể chưa lường hết các rủi ro có thể xảy ra nên không cóphương án để đối phó, khi rủi ro xảy ra sẽ rất tốn kém để có thể giải quyết, và do nguyênnhân thời gian thực hiện dự án dài nên giá của vật tư và nhân công có thể thay đổi, nhữngphát sinh từ nhỏ đến lớn, tất cả những điều trên có thể làm cho chi phí thực hiện dự án bịđội lên gấp nhiều lần so với dự định ban đầu

 Rào cản về công nghệ

- Trong giai đoạn trước khi thi công thì các bên tham gia sẽ phải tính tới việc đưa

ra các phương án thi công khác nhau, do là công nghệ thi công sẽ rất khác so với cáccông trình khác nên khi thiết kế sẽ chưa tính tới trường hợp sử dụng công nghệ mới Và

các bên tham gia sẽ phải tốn thời gian và chi phí để đầu tư vào việc sử dụng công nghệmới.

 Khó khăn trong quá trình đấu thầu

- Do quy mô và tính chất của tuyến Metro Hà Nội ở Việt Nam chưa thể thiết kế vàthi công hoàn toàn được nên phải có sự góp mặt của các nhà thầu nước ngoài, chính vì lý

do đó nên họ có thể không nắm rõ luật đấu thầu của Việt Nam, vô hình chung tạo ra sựkhó khăn và tính minh bạch trong quá trình nhận thầu và trúng thầu, từ đó làm cho dự án

bị chậm trễ trong việc triển khai đến các giai đoạn tiếp theo

 Khác biệt về bộ tiêu chuẩn

- Mỗi nước đều sẽ có tiêu chuẩn thiết kế và thi công khác nhau, trước khi thựchiện dự án Metro Hà Nội nếu các đơn vị giám sát không tìm hiểu tiêu chuẩn của nước đóthì sẽ gặp không ít khó khăn trong vấn đề kiểm soát thiết kế và thi công

 Năng lực của bên thiết kế kém

- Dự án Metro Hà Nội là dự án đầu tiên ở nước ta, nên là lần đầu thiết kế và triểnkhai sẽ gặp nhiều khó khăn, chưa lường hết các trường hợp có thể xảy ra Năng lực thiết

kế sẽ còn nhiều hạn chế

 Lựa chọn sai nhà thầu

- Do chưa hiểu rõ về năng lực của nhà thầu thi công hoặc có sự không minh bạchtrong việc lựa chọn nhà thầu thực hiện, nên dẫn tới lựa chọn nhầm nhà thầu không đủnăng lực thi công dẫn tới xảy ra rất nhiều các rủi ro khác nhau, hao phí vật tư và chi phílàm chậm trễ tiến độ của dự án

 Bộ phận thẩm định và kiểm tra dự án còn kém

- Rủi ro này xuất phát từ bộ phận thẩm định và kiểm tra dự án năng lực vẫn cònkém, chưa rà soát quy mô dự án một cách tổng thể, kiểm tra tính hợp lý còn chưa đượctriệt để

 Không giải toả được mặt bằng

- Do tập tụ văn hoá của người Việt Nam nên việc giải toả để có mặt bằng thi công

dự án là cực kì khó khăn, chi phí đền bù có thể khá cao, ít nhiều có thể ảnh hưởng tớitổng chi phí của dự án và làm chậm trể thời gian để bắt đầu giai đoạn thi công

 Mong muốn của chủ đầu tư trong việc thay đổi thiết kế

- Có thể khi đã thiết kế xong nhưng chủ đầu tư vẫn thấy công năng không phù hợpnên có nguyện vọng sẽ thay đổi phương án thiết kế, điều đó dẫn tới việc mất rất nhiềuthời gian và chi phí để sửa đổi thiết kế

 Những rủi ro chưa biết

- Bên cạnh những rủi ro đã được liệt kê ở trên sẽ còn những rủi ro chưa biết tới,xảy ra một cách rất ngẫu nhiên và mức độ tác động lớn tới dự án, vì vậy để xử lý rủi rotốt cần tới kinh nghiệm rất phong phú

Sau khi phân tích thì bảng sau đây sẽ đánh giá tác động và mức độ rủi ro của dự án

Hà Nội Metro trong giai đoạn tiền thi công

STT Rủi ro Xác suất

(Probability)

Scale Value

Tác động (Impact)

Risk Level

5 Khác biệt về bộ tiêu chuẩn 50% 12 20 240

6 Năng lực của bên thiết kế

10 Mong muốn của chủ đầu tư

trong việc thay đổi thiết kế 10% 4 20 80

Bảng 4 Phân tích rủi ro giai đoạn tiền thi công

* Dựa vào bảng trên, chúng ta có thể đưa một số kết luận như sau:

- Rủi ro lựa chọn sai nhà thầu có ảnh hưởng và tác động rất lớn đến dự án, và trong một

dự án thì rủi ro này có xác suất xảy ra khá cao nếu không tìm hiểu kĩ về năng lực của nhàthầu

- Năng lực của bên thiết kế tuy có xác suất xảy ra khá thấp vì trong những dự án lớn thì

sẽ có các bộ phận thẩm định và kiểm tra dự án, nhưng nếu có hành vi tiêu cực xảy ratrong lúc thẩm tra dự án thì rủi ro năng lực của bên thiết kế kém sẽ xảy ra và có tác độngrất lớn tới dự án về cả thời gian, chi phí và tiến độ

- Các rủi ro đặc biệt như mong muốn của chủ đầu tư trong việc thay đổi thiết kế và nhữngrủi ro chưa biết xác suất xảy ra khá ít và tác động cũng không lớn đến dự án nhưng vẫn

Reduce: Cho nhân viên thiết kế đi khảo sátngoài hiện trường và làm việc với các bênkhác

2 Tính toán sai

mức đầu tư 160

Undesirable(khôngmong muốn)

Reduce: Tiến hành thẩm tra lại chi phí của

dự án để tính chính xác hơn

3 Rào cản về

công nghệ 160

Undesirable(khôngmong muốn)

Reduce: Huấn luyện cho nhân viên để cóthể dễ dàng tiếp cận với công nghệ mớihơn

Reduce: Giải thích rõ ràng các quy định vềđấu thầu cho nhà thầu nước ngoài

5 Khác biệt về

bộ tiêu chuẩn

240 Undesirable(không

Reduce: Tìm điểm chung giống nhau giữa

bộ tiêu chuẩn ban hành giữa các nước và

mong muốn) giải thích kĩ càng nếu có khác nhau

Reduce: Tiến hành sử dụng các phần mềmchuyên dụng cho tính toán và thiết kế đểkiểm tra lại toàn bộ dự án

7 Lựa chọn sai

nhà thầu

1200

Intolerable(không thểchấp nhận)

Must eliminate: Tiến hành thẩm định lạinăng lực của nhà thầu và loại bỏ nhà thầunếu không đủ năng lực

Transfer: Thuê thêm đơn vị thẩm địnhkhác để có kết quả khách quan hơn

Transfer: nhờ tới chính quyền địa phương

để hỗ trợ giải quyết

10

Mong muốn

của chủ đầu

tư trong việc

thay đổi thiết

kế

80

Acceptable(chấp nhậnđược)

Transfer: Chủ đầu tư sẽ phải chịu chi phíphát sinh và trễ tiến độ nếu đó không phảilỗi của các bên tham gia

11 Những rủi ro

chưa biết 12

Negligible(khôngmong muốn)

Ignore: Có thể bỏ qua

Bảng 5 Các giải pháp ứng phó rủi ro giai đoạn tiền thi công

III Rủi ro trong giai đoạn thi công

Triển khai thi công xây dựng công trình là một giai đoạn quan trọng để hiện thực hóa một

dự án từ trên giấy tờ, bản vẽ Quá trình này xảy ra trong một thời gian dài và đòi hỏi sựtham gia của nhiều bên, chịu ảnh hưởng của nhiều yếu tố Do đó, sẽ có rất nhiều tìnhhuống phát sinh xảy ra trong quá trình thi công xây dựng và đòi hỏi người quản lý phảilường trước được để có phương án đề phòng, xử lý khi có vấn đề xảy ra nhằm hạn chếnhững rủi ro ảnh hưởng tới chất lượng, chi phí, tiến độ của dự án để mang lại lợi ích cho

dự án

1 Nhận diện rủi ro

Giai đoạn thi công có thể xảy ra rủi ro từ rất nhiều nguyên nhân như con người, vật tư,vật liệu, thiết bị, môi trường, luật pháp,… Nhận thức được tầm quan trọng của việc nhậndiện rủi ro, đánh giá và đề xuất các biện pháp nhằm giảm thiểu tác động, nhóm đưa ramột số những rủi ro sau đây:

 Lựa chọn sai năng lực nhà thầu chính

 Vượt chi phí

 Thay đổi giá vật tư và thiết bị

 Năng lực các nhà thầu phụ thấp

 Các nhà thầu phụ cung ứng có nguy cơ phá sản

 Thiết kế không phù hợp với thực tế gây khó khăn cho thi công

 Thiếu hụt vật tư và vật liệu

 Sự kiện bất khả kháng (chiến tranh, dịch bệnh …)

 Thiếu kinh nghiệm thi công các dự án tương tự

 Ô nhiễm tiếng ồn

 Ô nhiễm không khí

 Tai nạn lao động

 Điều chỉnh thiết kế trong thời gian thi công

 Bố trí mặt bằng và sơ đồ lưu thông không phù hợp

 Thời tiết xấu kéo dài

 Tay nghề nhân công trực tiếp thi công

 Cán bộ giám sát thiếu kinh nghiệm