Luận văn thạc sĩ Luật học: Pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT) và thực tiễn thi hành ở Việt Nam

Hiện nay Đăng va Nha nước tăng cường đâu tư thỏa đáng cho xây dựng kết câu ha tang giao thông, trong đó đâu tư theo hình thức hợp đồng BOT đóng vai trò quan trọng trong phát triển cơ sở

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRAN THANH TUNG

PHAP LUAT VE BAU TƯ THEO HÌNH THUC HOP BONG XÂY DUNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO @OT)

VA THỰC TIEN THI HANH Ở VIỆT NAM.

LUẬN VAN THẠC SĨ LUẬT HỌC

(Định hướng ứng dụng)

HÀ NỘI - 2021

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRAN THANH TUNG

PHAP LUAT VE ĐẦU TU THEO HÌNH THỨC HOP BONG XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO (OT)

'VÀ THỰC TIỀN THỊ HÀNH Ở VIỆT NAM.

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌCChuyên ngành - Luật Kinh tế

Mã số 8380107

Người hướng dẫn khoa hoc: TS Nguyễn Thị Yến.

HÀ NỘI - 2021

MỤC LỤC

MỠ ĐÀU

1 Lý do chọn để ti

2 Tổng quan về tinh hình nghiên cứu

3 Mục dich và nhiệm vụ nghiên cửu,

4 Đổi tương và phạm vi nghiễn cứu,

3 Phương pháp nghiên cứu,

6 Ning đồng góp mới, ý nghĩa khoa hoc hoặc thục tấn

7 Bỏ cục của Luân văn 6

CHƯƠNG 1 KHÁI QUAT VỀ DAU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP BONGXÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO (BOT) VÀ PHÁP LUAT VEDAU TU THEO HÌNH THỨC HỢP DONG XÂY DỰNG - KINH DOANH -CHUYEN GIAO 8

11 Khai quit về đâu tơ heo hình thúc hop đồng Xây dmg - Kinh doanh - Chuyễn

10 BOT) 8

1.11 Khái niệm, đặc điễn đầu he BOT 8

1.1.2, Phân bật hop đồng BOT với các hop đẳng BTO, BOO 16

12 Lý luên pháp luật về đầu tư theo hình thức hop đẳng Xây dụng Kinh doanh Chuyển giao BOT) 2 1.2.1, Khái miên pháp luật và nội dong dda ne theo hình thức hop đồng BOT 22 1.2.2, So lược sự hình thành phát min pháp luật về đẫu ne theo hop đồng BOT ở

-Tiết Non 35

CHVONG 2 PHAN TÍCH NHỮNG DIEM MỚI CUA LUAT DAU TƯ THEOPHƯƠNG THỨC BOI TAC CÔNG TƯ VÀ THỰC TRANG PHÁP LUAT VEDAU TU THEO HÌNH THỨC HỢP DONG XÂY DỰNG - KINH DOANH -CHUYEN GIAO BOT) 4

31 Phân tich những điễm mới của luật đầu tw heo phương thúc đối tác công te

ŒPĐ) 4

311 Quy ảnh về inh vục dh cn a hi 4

313 Quy dni thân quyẩn quyết nh chủ trương đầu hc 4

2.1.4 Quy Ảnh lựa chon nhà đâu te 4

315 Quy Anh ngiễn vẫn thục hiện âr ân 4

21.6 Quyẫn cũa nhà đầu hư và Doanh nghiệp die dn đỗ với de án BOT st

217 Co chỗ chia sẽ phẩn tăng giãn doco thì 542.2 Thục trang thọ thi pháp luật về đầu tơ theo hop đẳng BOT ở Việt Nam 57

2.2.1 Những thành công 37 22.2, Những tên tei và nguyên nhân 62

CHVONG 3 MOT SỐ DE XUẤT NHẰM HOÀN THIỆN PHAP LUAT VÀNANG CAO HIỆU QUA THỰC THI PHÁP LUAT VE DAU TƯ THEOHINH THỨC HỢP ĐỒNG BOT 703.1, Một số dé xuất nhằm hoàn thiên pháp luật vé đầu tr theo hình thức hop đồng

BOT 70

4.1.1 Hoàn thiên quy dinh về hơi chon nhà đầu he 704.1.2 Hoàn thin Hung pháp lý v biên pháp ddim bác da ie n

43.1.4 Hoàn thiên quy dinh pháp luật về trình ne, thủ mac đầu he thực hiện đán 733.15 Dein bảo đồng bộ giữa Luật PPP và các luật We 14

3.2 Một số để xuất nhim năng cao hiệu quả thục thi pháp uit về đều tơ theo hình, thúc hop đẳng BOT, 75

43.2.1, Ban hành cơ chễ chỉnh sách cụ thể nhằm tu hit các ngiễn vốn đâu hc 53.2.2, Bảo đâm phát ng hiệu quả việc đầu hị khai thác các ct án theo hùnh thức

thực theo quy Ảnh của pháp hut về các dic án đâu he 7

4.26 Nông cao vai trò, tránh nhiệm cũa nhà đầu ne 79KẾT LUẬN 83

LỜI CAM DOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn "Pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp

đồng Xây dung - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) va thực tiễn thi hanh ở

Việt Nam” do cá nhân tôi thực hiện, các thông tin, số liệu va nội dung trong Luận văn là trung thực, dim bao đô tin cây.

Học viên

Tran Thanh Tùng

DANH MỤC CÁC TỪ VIET TAT

PPP ‘Dau tu theo phương thức đối tác công tư

BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao

BTO Xây dựng - Chuyển giao - Kinh đoanh

BT Xây dựng - Chuyển giao

BOO ‘ay dựng - Sở hữu - Kinh doanh:

BIL “Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dich vụ

BLT Xây dựng - Thuê dich vụ - Chuyển giao

ODA ‘au tư nước ngoài theo hình thức Hỗ trợ phat triển chính thức

quis Quốc hội khóa XIV

ND-CP Nghĩ định Chính phủ

BLDS Bộ luật dn sự

LTM Luật Thương mại

NBT Nha đầu tư

DNDA Doanh nghiệp dư án.

1 Lý do chọn đề

Phat tnén kết cầu hạ tang luôn giữ vai trò quan trọng va co tác động,tích cực đến phát triển kinh tế - xã hội vả đảm bao quốc phòng, an minh Vivây ngay tir khi bat dau công cuộc đổi mới nên kinh tế, Dang ta đã xác định

“giao thông van tải la khâu quan trong nhất của kết cẩu ha ting” và "giaothông vận tải phải di trước một bước để dap ứng yêu câu phát triển của nên

kinh tế quốc dan”! Sau hơn 35 năm đổi mới, kết cấu hạ tang giao thông ở

nước ta vẫn còn yêu kém, đang là một trong những điểm nghẽn của quá trìnhphát triển Xây dựng đồng bô hệ thông kết cấu ha tang kinh tế, nhất là hệthống giao thông đồng bộ va sây dựng hệ thống kết cầu ha tang đồng bô, với

"một số công trình hiện đại, tập trung vào hệ thông giao thông và hạ ting đô thị

1ớn là một trong ba hệ thống chiến lược đến năm 2020

Trong quá trình phat triển kết cầu ha tang giao thông, Việt Nam đã đổi

mặt với nhiều khó khăn, thách thức, nhất là thiều nguồn von để đâu tu Việc

trở thành nước có thu nhập trung bình dẫn đến nguồn vốn hỗ trợ phát triển

chính thức (ODA) ngày cảng giảm, nợ công tăng cao, ngân sách nha nước han

hep Trước đây, Nha nước thường sử dụng nguồn thu từ thuê hoặc các khoănvay từ các ngân hang thương mại hay tử các tổ chức kinh tế để tai trợ cho các

khoăn đầu từ này Trong khi chưa có sự tham gia của các nha đầu từ tư nhân thủ Nhà nước phải chiu hoàn toản mọi rũ ro và chi phi đầu tư vào các công

trình này, Điểu đó khiến cho gánh năng nợ nan va thâm hụt ngân sách vồn làcăn bệnh cổ hữu ở hau hết các nước (đặc biệt là các nước đang phát triển) trở

"Ni quyết Dans Đăng toàn quic nase VI

Neu quyết 13.NQ/TWagiy 16-1-2013 cia Ba Chip hành T Ư hót 3H

niên nặng né hơn Do vậy, phương thức dau tư BOT ra đời nhằm giải quyếtvan dé trên.

'Việc huy động nguôn lực xã hội lả mét chủ trương đúng đắn để xâyđựng kết cau ha tang giao thông đông bô, đâm bảo mục tiêu phát triển kinh tế

- xã hồi, giảm áp lực cho ngân sách nha nước, tăng năng lực canh tranh của nén kinh tế va đảm bảo quốc phòng - an ninh Hiện nay Đăng va Nha nước

tăng cường đâu tư thỏa đáng cho xây dựng kết câu ha tang giao thông, trong

đó đâu tư theo hình thức hợp đồng BOT đóng vai trò quan trọng trong phát

triển cơ sở hạ tang và là một công cụ day hữu hiệu để huy động nguôn von từđông dio các nhà đâu tư nhằm phục vụ cho qua trình công nghiệp hóa, hiện

đại hóa đất nước Nó vừa giảm gảnh năng ngân sách vả những rồi ro cho Nhà

nước vừa tăng nguồn thu cho nha đầu tư Đồng thời muốn thu hút hơn nữa

dong vốn đâu từ vào nước ta thi trước hết phải có một cơ sở hạ ting giao thông hiện đại, đạt tiêu chuẩn, đáp ứng được yêu câu khai thác và sử dụng

vốn của nha đầu tư, do vậy, việc hiểu đúng, nhận diện các yêu tô của đâu tư

theo hình thức hop đồng BOT va xây dưng một hệ thống pháp luật đẩy đủ vẻ

đầu tư theo hình thức nay có ý nghĩa lớn trong việc thúc đẩy phát triển cơ sở

"hạ ting nói riêng va nên kinh tế nổi chung

Ở nước ta hiện nay,

tự theo hình thức BOT vẫn chưa thực sw đạt được những hiệu quả cao nhất

của nó Vì nhiêu nguyên nhân mà các dự án nay gặp nhiều khó khăn, tai tiếng

khi đưa vào van hảnh khai thác và sử dung Bau tiên có thể kế đến là các dur

án giao thông BOT thường thiếu công khai thông tin từ bước chuẩn bị đầu tưdén hợp đồng dự án, giám sắt qua trình thực hiện hop đẳng dẫn đến các dự ánBOT da phan thiêu minh bach và khách quan nên dan đến không đảm bao hải

hòa lợi ích giữa Nha nước, nha đầu tư và người sử dụng

6 từ khi xuất hiện lẫn đâu tiên vào năm 1993, đầu.

Trong dự an BOT, nha đâu tư tư nhân được đặc quyển xây dung và kinh doanh công trình cơ sở hạ ting mã thưởng do chính phủ thực hiện Nhà đầu tư từ nhân nay cũng có trách nhiệm tai trợ, thiết kế dự án và vào cuối giai

đoạn đặc quyền nha đầu tư sẽ chuyển giao công trình cho nha nước Giai đoạnđặc quyển chủ yếu xác định bởi đô đài thời gian can thiết để doanh thu từcông trình trả hết được nợ của doanh nghiệp và tao ra được một tỷ suất sinh

lời hợp lý cho việc đâu tư và rủi ro mà doanh nghiệp đó phải chiu Hiện nay

các phương án tai chính để ra ban đầu bị sụt giảm, nguyên nhân do lất suất

ngân hàng mà doanh nghiệp vay cao, chính sách pháp luật về đầu tư và khai thác các công trình theo hình thức hợp đẳng BOT còn nhiễu tổn tai, chính phủ

dời théi han tăng phí theo hợp đồng các nguyên nhân trên làm ảnh hưởng

đến hiệu quả tai chính của dự án, không dim bảo kế hoạch tra nơ theo hep

đồng tin dụng đã ký kết với ngân hàng, tiêm ẩn nguy co phát sinh nợ sâu

Để khắc phục các tình trạng nêu trên can có một nghiên cứu, đánh giátổng thể từ lý luân, pháp luật nhằm phát huy hiệu quả tích cực của phương.thức đầu tư BOT cũng như chỉ ra những han chế cin khắc phục, từ đó khẳng

định BOT là lựa chọn tối wu đối với nha nước ta trong giai đoạn hiện nay Từ

những lý do đó, tác gid lựa chọn dé tải Pháp luật về dau te theo hình thitchop đông xây dung - kinh đoanh - chuyên giao (BOT) và thực tiễn thi hành:

ở Việt Nam để làm luân văn tốt nghiệp

2 Tổng quan về tinh hình nghiên cứu.

Đâu từ theo hình thức BOT luôn là để tai có tính thời sự cấp thiết nên

nhận được rất nhiêu sự quan têm nghiên cứu của giới luật hoc trong nước vả quốc tế Thời gian qua đã có rất nhiễu công tình nghiên cứu vé đâu tư theo hình thức hop đồng BOT đưới dang bai báo nghiền cứu khoa học, phân tích

tỉnh luân, góp ý dự thao luật PPP, luận văn, luận án mả tiêu biểu phãi kể đến

một số công trình sau:

Tứ nhất, nhóm các luận án tiến sĩ và luận văn thạc sĩ:

1) Doan Thi Hải Yên (2020), Pháp indt u tie theo hình thức đối tac

công he ở Việt Nam, Tuân an tiễn s tuật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2)

Kiều Anh Pháp (2020), Pháp luật về hop đẳng BOT trong lĩnh vực giao thông,

ð Việt Nam - Thực trang và giải pháp, wan văn thạc 4 luật học, Trường Đại

học Kinh tế Thành phé Hồ Chi Minh, 3) Chu Diệu Linh (2020), Pháp indtPiệt Nam về hoạt đồng đầu tư đụ án theo hình thức hop đồng BOT - Thực tiễnthi hành và kiễn nghĩ, luân văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội,4) Đã Thị Lê (2017), Pháp iuật về đầu tư theo hợp đồng PPP 6 Viet Nam,

luận văn thạc sĩ luật học, Viện Đại học mỡ Hà Nội,

Tine hai, nhóm các sách chuyên khảo, hội thảo khoa học, bài viết

‘tap chi, đề tài nghiên cứu khoa học:

1) Dương Đăng Huệ, (2021) , Pháp iuật về hợp đồng trong lĩnh vựcđâu he theo phương thức đối tác công te Bài viết tap chí, Tap chi Dân chủ vàPháp luật - Bộ Tư pháp; 2) VCCI (2020), Mội số quan điễm của Kim vực henhân về quan hệ đốt tác công tư tại Việt Nam, Tạp chi Green Bool, Phòng.Thương mại va Công nghiệp Việt Nam, 3) Phạm Thé Phong (2019), Một sốgiải pháp nâng cao chất lượng công tác quản If due án đầu tư theo hình tintehợp đồng BOT qua công tác Mễm toán, hội thảo khoa học, Kiểm toán nhanước, các công trình nghiên cứu này đã giải quyết được một số vẫn dé lýluận và thực tiễn vé pháp luật đầu BOT, bao gồm:

+ Phân tích khái niệm, đặc điểm, vai trò, thực trạng vả giải pháp trong,

đầu tưBOT,

+Phén tích những hạn chế va nguyên nhân trong đầu từ BOT.

+ Phân tích những thực trạng về đâu tư BOT va đánh giá thực tiễn thihành ỡ dia phương hoặc trong phạm vi cả nước trên cơ sở đó các tác gia đểxuất các giải pháp hoàn thiện cơ chế chính sách, hệ thông pháp luật về đầu tư

BOT va nâng cao hiệu qua thi hảnh ở nước ta Mét số các giễi pháp có tính

tham khảo nhất định

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu.

"Việc thực hiện dé tai luân văn nhằm hoàn thiện hơn những khía cạnh

pháp lý và tai chính của hợp đồng BOT, nêu lên những điểm còn tổn tại han.chế của những quy định trước đây, đồng thời nghiên cứu thực trang về năng

lực tai chính của nhà đầu tư tham gia dự án, tăng cường tính minh bạch vả khách quan Trên cơ sỡ đó luận văn sẽ để ra một số kiến nghỉ nhằm khắc phục những 16 hỗng tạo ra tham những, thất thoát trong các dự án giao thông BOT.

4 Đối trợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cửu là những quy định pháp lý trong thực hiện du tư

theo hình thức hợp ding Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) vàThực tiễn thị hành tại Việt Nam

Dé tai được nghiên cửu dựa trên các văn bản pháp luật vẻ hợp đồng, BOT bao gồm Luật Đâu tu theo phương thức đối tác công tư năm 2020 (Luật

PPP) số 64/2020/QH14 ngày 18/6/2020; Luật Dau tu công số 39/2019/QH14

ngày 13/6/2019; Nghị định 35/2021/NĐ-CP ngày 29/3/2021 của Chính phit

quy định chỉ tiết và hướng dẫn thi hảnh một sô điển của Luật Đâu tư theo

phương thức đổi tác công tư, Nghị định 28/2021/NĐ-CP ngày 26/3/2021 của Chính phủ quy đính chỉ tiết thí hành một số điều của Luật Đâu tư công,

Thông tư 49/2016/BGTVT ngày 30/12/2016 quy định vẻ xây dựng, tổ chức

và hoạt đông của tram thu gia dich vu sử dụng đường bô Ngoài ra con mét số

‘van ban pháp luật liên quan như Bô luật Dân sự 2015, Luật Thương mai 2005, Luật Đâu thâu 2013, Luật Xây đưng 2014.

Trong khuôn khổ nghiên cứu, Luân văn giới han nghiên cửu tập trung,

trong giai đoạn tử năm 2015 đến nay.

Phương pháp nghiên cứu.

Phương pháp nghiên cứu được sử dụng trong việc thực hiện luân văn

nay là phương pháp nghiên cửu tổng hợp như phương pháp phân tích, phương

pháp so sảnh dựa trên các tài liệu sơ cấp bao gồm các văn bản pháp luật, các

số liệu thống kê từ website của Bộ Ké hoạch va Dau tư va tai liệu thứ cấp thu thập được thông qua các bai bảo điện tử, giáo trình, sách tham khảo.

6 Những đóng gớp mới, ý nghĩa khoa học hoặc thực tiến

Luân văn là công trình đi sâu nghiên cứu toàn dién, đẩy đủ có hệ thống,

những quy định của pháp luật Việt Nam về đầu tư theo hình thức hợp đẳngXây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) và thực tiễn thi hảnh tại Việt

Nam.

Hoan thành luên văn này, tôi hi vong những kiến thức khoa học trong Tuân văn sẽ là tài liệu phục vụ cho việc hoc tập, giảng day và nghiên cứu khoa học tại các cơ sở đảo tạo Luật ở Viet Nam, đặc biệt đổi với chuyên nghành Kinh tế

"Nội dung luân văn sẽ có ý nghĩa thiết thực, bổ ích, cẩn thiết cho mọi cánhân khi tìm hiểu nhũng quy định của pháp luật Viết Nam và pháp luật một

số nước trên thể giới

Téi hi vọng và mong rễng, những kién nghi khoa hoc trong luân văn sé được sử dung trong quả trình xây dựng va hoàn thiện pháp luật ở Viết Nam

đặc biệt là trong lĩnh vực thương mại va dau tư

1 Bố cục của Luận văn.

Ngoài các phan lời nói đâu, kết luận, danh mục tai liệu tham khảo, nội

dụng luôn văn gồm có 3 chương,

Chương 1: Khai quát vẻ đâu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng

-Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) vả pháp luật về dau tư theo hình thức hợpđồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao

Chương 2: Thực trạng pháp luật vẻ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xâyđựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT).

Chương 3: Giải pháp hoàn thiên pháp luật vé đầu tư theo hình thức hopđẳng BOT

CHƯƠNG 1

KHÁI QUÁT VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐÔNG XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO @OT) VÀ PHÁP LUẬT VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG XÂY DỰNG - KINH

DOANH - CHUYỂN GIAO.

111 Khái quát về đầu tr theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyên giao (BOT)

1.11 Khái niệm, đặc diém đầu te BOT

1.111 Khái niệm đầu tư BOT

a Nguồn gốc đầu tư BOT

BOT là một thuật ngữ để chỉ một mô hình hay một cấu trúc sử dungđầu tu tư nhân để thực hiện xây dung cơ sở hạ tẳng von van dành riêng cho

khu vực Nhà nước, BOT là viết tit của “Build xdy dưng, Operate- vận hành,

Transfer- chuyén giao” Hình thức đầu tư này được thủ tưởng Targut Ozalcủa Thổ NHĩ Kỷ đất tên la BOT một cách chính thức vào năm 1984 Tuy

nhiên, cách tiếp cân này đã được sử dung từ rất lâu trước đó, vào năm 1834trong dự án kênh đào Suez ở Ai Cập”

Tir những năm 1990, thuật ngữ BOT được sử dụng rông rối trên toàn thể giới va được biết dén là một phương thức đâu tư cia khu vực tư nhân vào

các dự án xây dựng va phát triển cơ sở ha tổng, một lĩnh vực vén từ trước đếnnay vẫn được dảnh riêng cho khu vực Nha nước Cho đến nay, phương thức.đầu tư này được coi là sự lưa chon tốt nhất nhằm đáp ứng nhu câu đâu từ vào

các dự án xây dựng mới cơ sở hạ tổng với quy mô lớn mã không bi giới han bởi các nguén lực hạn chế của Nha nước BOT đặc biệt 1a một phương thuốc

hữu hiệu cho các nước đang phát triển để xây dựng vả nâng cấp hệ thống cơ

Yarn Bastar và các cổng sự (2010), Anaytiall conparison beoreen BOT, BOOT md PPP projectdeters, th eng gs fa -Ngyễn hệ Guin G01), Pn bated bạ lợp ding B00 BOT

sở hạ tang còn yêu kém của nước minh trong khi còn gấp khó khăn về ngu¿

vốn, kinh nghiêm vả công nghệ Hiện nay phương thức này được sử dung khá

phổ biến do có cơ chế chia sẽ rủi ro khá tốt cho cả nha nước và nha đầu tư tư

nhân Hợp đồng BOT thường được sử dụng cho các dự án đầu tư xây dựng các công trình công ích như xây dựng cầu, kênh, đường, hẳm, sân ga và nha may điện.

b Định nghĩa đầu te BOT

Theo định nghĩa của Tổ chức phát triển công nghiệp của Liên Hợp

quốc vẻ phương thức đầu tư BOT thi “Phuong thức đâu tư BOT la hình thức Nha đâu tu tiền hành đâu từ ay dựng công trình, sau khi hoàn thành sẽ tiến

hành kinh doanh khai thác trong một thời gian nhất định đảm bảo thu hỏiđược vốn và có lợi nhuận hợp lý sau đó chuyển giao không béi hoàn cho Nhànước"!

Nhu vậy, đầu tư BOT là hình thức đâu tư theo mô hình đổi tác công tử, được ký kết giữa nhà nước và một doanh nghiệp từ khối tw nhân, theo đó nhà nước cho phép doanh nghiệp tiền hảnh xây dưng một cơ sỡ hạ tổng va van hành cơ sở hạ tng đó trong một khoảng thời gian xac định Khi hết thời han

nhuơng quyển, phải chuyển giao không béi hoàn công trình của dự án cho

Chính phủ Nhà đâu tu, doanh nghiệp dự án phải tự minh thu sếp vốn cho dự

án, tư trang tréi các chỉ phí xây dựng và vận hành công trình của dự án Trong thời hạn nhượng quyên, nha đầu tư, doanh nghiệp dự án được sit dụng doanh

thu từ việc vân hành cơ sỡ vật chất Khi hết thời hạn nhượng quyền, nhà đầu

tư, doanh nghiệp dự an có thể chuyển giao cơ sở vật chất ngay cho chính phủ.hoặc có thể được vận hành công trình thêm một khoảng thời gian, nếu được

chính phủ gia han.

ˆ Tổ chức pat win cônenguập Liên Hop Quốc (Unido) Hướng dẫn phit wii cơ số hạ tng qua các dn

'B0T, Nha sit binthingl Hi Nội, rồ

1.1.1.2 Đặc điễm đầu te BOT

@ Cini thé của hợp đồng BOT

Một đặc điểm nỗi bat khiến cho phương thức đầu tư nay khác với các

"hình thức đâu tư trực tiếp khác là có sự tham gia của Chỉnh phủ trong hẳu hết các giai đoạn của dự án Thông thường Chính phủ tham gia vảo các dự ánBOT với hai tư cách Thứ nhất, là cơ quan Nhà nước tiến hành quy hoạch

phat triển kết cầu hạ tng, xác định nhu câu về dau tư vả nhu cầu về các dự án

thực hiện theo phương thức đầu tư B OT, quyết định các quy trình mua sắm và

xác định tiêu chuẩn lựa chọn các nhà tai trợ BOT, dư thảo hợp đồng dự án

trong đó quy định chi tiết quyển và nghĩa vụ của doanh nghiệp dự án và cơ

quan Chính phủ có thẩm quyền ký kết hợp đồng đó Tóm lại đây là cơ quan

có chức năng quản lý va dim bảo các dự án BOT sẽ thực hiên đúng các quy định của pháp luật, phục vụ cho lợi ích của dân cư và các bên hữu quan theo

quy định của pháp luật Thứ hai, là cơ quan có thẩm quyên tiép nhân va quản

lý công trình BOT sau khi được chuyển giao theo hop ding đã được ký kết

giữa các bên.

Sự hướng dẫn và hỗ trợ của Chinh phủ về mặt pháp lý, hành chính va

có những lúc là tài chính là cẩn thiết, đặc biệt đổi với các nước đang pháttriển Những hỗ trợ của Chính phủ thể hiện ở mức độ khuyến khích đầu tưnước ngoài của luật pháp nước nha Các hình thức hỗ trợ đối với dự án gồm:khung pháp lý đặc biết, miễn giảm thuế, luật lao đông, di cư, hãi quan, khảnăng chuyển đổi của tiên tệ, chuyển lợi nhuận ra nước ngoài, bảo hộ đầu tư

trong các dự án xây dựng mới, nâng cấp cãi tao các công trình kết cầu ha tang

gắn với đất đai

Chính phủ ủy quyển cho cơ quan Nha nước kí kết:

~ UBND cắp tinh (nêu kết cầu ha tng thuộc nội hạt tỉnh)

~ BG, cơ quan ngang bộ hoặc cơ quan thuộc Chỉnh Phủ Các dự án đã

được phê duyét của Chính phủ theo công trinh quy hoạch phát triển kinh tế xãhội hoặc theo yêu câu của nhà đâu tư được chính phủ phê duyệt

Nhu vay khác với hợp đồng hợp tác kinh doanh, chủ thé là cả tổ chức,

cá nhân bỏ vốn để tiền hành hoạt đông đâu tư Hợp đồng dự án BOT có sưtham gia của cơ quan nha nước có thẩm quyền với tư cách một bên trong quan

hệ hợp đông

b Đối tượng của hợp đồng BOT

Đối tượng của hợp đông BOT là các công trình cơ sở hạ tảng nhưnha máy, điện, nước, câu ham, cong, hệ thống cấp thoát nước

Các cơ sở hạ ting nay thường do nhà nước có trách nhiệm thực hiện

c Vin tài trợ dé thực hiện hợp đồng

Các hop đồng vay tài sản khác thường phải dựa vào cm ồ, thé chấp

hoặc bảo lãnh Còn vẫn để vay để thực hiện dự án trong hop đồng BOT lạingược lại Cu thé trong hợp đồng BOT, bên cho vay không phải dựa vào tai

sản hiện hữu hoặc hình thảnh trong tương lai cia doanh nghiệp ma bên cho

‘vay thường xem xét tới nguôn thu của dự án để hoàn tra lại vốn vay thay vìcác nguồn bảo đăm truyền thông khác như cằm cỏ, thé chấp, bao lãnh tai sin

cia ban thân doanh nghiệp hoặc chủ đâu tư

4 Thương lương và lý kết hop đồng BOT

So với các hop đẳng khác thì việc ký kết hợp đồng BOT rất phức tap và

chat chế Điều nay thể hiện qua việc lựa chon nhà thấu tham gia dam phán ký.kết hợp đồng BOT Quy trình chon nha thầu hết sức khất khe of về quy trình

công nghệ, lẫn yêu câu vé nguồn vốn tải chính của nba tư dé thực hiện dự án

BOT Hơn thể nữa, việc thương lượng ký kết hợp đồng BOT luôn luôn gắn

liên với các hợp đông phụ khác như hợp đẳng mua ban vật tu để thực hiện dự

án, hợp dong cung cấp điện cho dự án, hợp đồng thuê đất, hợp dong bán các.sản phẩm của dự án BOT Vi vậy, việc ký kết hợp dong BOT cũng thường

đã kèm với việc thương lượng các diéu khoản cơ ban của một số hop đồng

phụ phục vụ trực tiép cho việc thực hiện dự an

4 Doanh nghiệp ce án hay cồn gọi là doanh nghiệp BOT.

Trong quy định vẻ hợp đồng BOT đã quy định rằng hop đồng BOT

phải có một chủ thể kkinh doanh nhằm tiến hành các hoạt động kinh doanh:

trên cơ sỡ các thỏa thuân trong hợp đồng BOT Với mục dich như vay, nhà

đâu tư có thé thành lập mét doanh nghiệp mới hoặc sử dụng doanh nghiệpđang tổn tai để thực hiên dự án BOT Doanh nghiệp BOT không tôn tại nêukhông có hợp đồng dự án Đồng thời, hợp đồng BOT sẽ không thể thực hiệnđược hoặc không có ý nghĩa gi nếu không có doanh nghiệp dự án để thực các

quy định va cam kết trong hợp đẳng BOT

@ Sự tham gia đầu he của tư nhân vào lĩnh vực cơ sở ha tang

BOT là một trong các hình thức đâu từ trực tiếp nước ngoài va chỉ được

áp dụng trong lĩnh vực cơ sở hạ tổng, Mục dich của phương thức này 1a thu

‘hut nguén vốn lớn nhân rỗi để phục vu phát triển cơ sở hạ tang,

Trong phương thức nay, khu vực tư nhân có thể tham gia với tư cách la

nhả tai trợ của dự án Những nhà tài trợ dự án là những người sẽ chiu trách

nhiệm về dự án trong sudt quá trình thực hiện Dự án sẽ được tải trợ có thể

bằng nguồn vén sỡ hữu của nha tai tre hoặc bằng nguồn vốn đi vay Nha tải

trợ tư nhân sẽ tiến hành xây dựng công tinh, thu hồi được vốn thông qua

doanh thu cia dựán, trả lãi vay và vốn vay cổng như thu lại một tỷ lẻ lợi

nhuận nhất định sau quá trình vận hành dự án Sau thời hạn vận hành dự án

theo hop đẳng dự án, nha tải trợ sẽ chuyển giao không béi hoan công trình

của dự án lại cho nha nước.

CHÍNH PHÙ,ean NHƯƠNG QUYỀN)

^

THOA THUAN REVONG QUYỀN

vThem |e (cnt F ano) J Người sử.

See | GSD màsew 2 TRE

TÔ CHỨC.

DUNG.

CUNG UNG Dune CÔNG.

Hình 1 Câu trúc của một dự án BOT điển hình

* BOT và các biển thé

Hiện nay, ngoài hình thức BOT còn tồn tại nhiều dạng biến thể khác.Tùy theo mức độ sở hữu có thé đưa ra đính nghĩa va phân loại sau (theo mức

đô sở hữu công trình của các nhà đầu tư tăng dẫn)

Hop đồng B TO (Xây dựng - Chuyển giao - Khai thác) là hình thức hopđẳng mã nba đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyển để sây

dựng công trình, hệ thông cơ sở ha tng, sau khi hoàn thành sy dựng, nha đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP chuyển giao công trình, hệ thống cơ sở hạ tang cho Nha nước và được quyển kinh doanh, van hành công trình, hệ thống

cơ sỡ hạ ting đó trong thời hạn nhất định

Các công trình nhằm mục đích bão vé quốc gia thường được đâu tư xy

đựng theo hình thức nay va sau khi hoàn thảnh sây dựng phải chuyển giaongay cho Nhà nước Sau đó các Nhà đâu tư sé thuê lại để kinh doanh, giá

thánh cia dự an nay sé tăng hon so với hình thức BOT do Nhà đầu tư không

có quyển sỡ hữu công trình nên không thể đùng công trình để thể chấp vayvốn nên rủi ro các Nha dau tư gánh chịu sẽ lớn hơn, dẫn đến chi phi sẽ lớn

hơn.

Hop đồng BOO (Xay dựng - Sỡ hữu - Kinh doanh) là hình thức hợp

đồng ma nha đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyền để xây

dựng, sở hữu, kinh doanh, vận hảnh công trình, hệ thông cơ sở hạ ting trong

thời han nhất định; hết thời han, nhà đâu tư, doanh nghiệp dư án PPP chấm

đứt hợp đồng

Hop đồng O&M (Kinh doanh - Quản ly) lã hình thức hop dng mà nha

đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyên để lanh doanh, quan lymột phan hoặc toàn bộ công trình, hệ thông cơ sở ha tang sẵn có trong thời

han nhất định, hết thời han, nha đầu tw, doanh nghiệp dự ăn PPP châm đứt hợp đồng

Luật Đâu tu theo phương thức đổi tac công tư năm 2020 có hiệu lực từ ngày 01/01/2021 đã bãi bỏ hình thức đầu tư theo hợp đồng BT do tình trang thất thu ngân sách nha nước, thất thoát tai sản công, quỹ dat công, trụ sỡ lâm

việc từ việc đổi dự án công trình giá cao lẫy tài sin công với giá rẻ Theo

khoản 5 Điểu 101 Luật Đâu tư theo phương thức đối tác công tư năm 2020

quy định kể từ ngày 01/01/2021 việc chuyển tiếp thực hiện dự án áp dụng loạihợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (BT) được thực hiện như sau:

— Dự án áp dụng loại hợp đồng BT chưa được phé duyệt chủ trươngđầu tư thi dimg thực hiện kể từ ngấy 15/8/2020 Trưởng hợp dự án đã phát

hành hỗ sơ mới thâu, hỗ sơ yêu cầu thi tiếp tục thực hiện căn cứ vào hỗ sơ

mời thâu, hỗ sơ yêu cầu và quy định của pháp luật tại thời điểm phát hãnh hỗ

sơ mời thấu, hỗ sơ yêu cầu.

— Dự an đã có kết quả lựa chon nha đầu tư trước ngày 01/01/2021 thi

cơ quan ký kết hợp đồng có trách nhiệm tổ chức dam phán, ký kết hop đẳngcăn cứ vảo kết quả lựa chon nha dau tư, hỗ sơ dự thâu, hỗ sơ dé xuất, hỗ sơmời thâu, hé sơ yêu cầu va quy định của pháp luật tại thời điểm phát hành ho

sơ mời thâu, hỗ sơ yêu cầu.

— Dự án đã ký kết hợp đồng trước ngảy 01/01/2021 thi tiếp tục thực

hiện việc triển khai thực hiện dự án, thanh toán theo quy định của hợp đồng,

BT đã ký kết vả quy định của pháp luật tại thời điểm ký kết hợp đồng

Ngoài các hợp đồng dự án (&p dụng cơ chế thu phi trực tiép từ người sử

dung hoặc tổ chức bao tiêu sản phẩm, dich vụ công) nêu trên còn có một số

dang hợp đồng theo hình thức PPP tương tự khác (áp dung cơ chế Nha nước

thanh toán trên cơ sở chất lượng sản phẩm, dịch vụ công) bao gồm:

Hop đông BTL (Xây dưng - Chuyển giao - Thuê dich vu) 1a hình thứchợp đồng ma nhà đầu từ, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyển để xâydựng công trình, hệ thông cơ sở hạ tầng va chuyển giao cho Nha nước sau khi

‘hoan thành, được quyền cung cấp sin phẩm, dich vụ công trên cơ sở vậnhành, khai thác công trình, hệ thống cơ sở hạ tng đó trong thời hạn nhất định,

cơ quan ký kết hop ding thuê dịch vụ và thanh toán cho nhà đâu tư, doanh

nghiệp dự án PPP

Hop đông BLT (Xây dựng - Thuê dich vụ - Chuyển giao) là hình thứchợp đồng ma nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyền dé xâydựng công trình, hệ thống cơ sở ha tổng và cung cấp sin phẩm, dich vụ công

trên cơ sử van hành, khai thắc công trình, hệ thông cơ sỡ hạ tng đó trong thời

hạn nhất định, cơ quan ký kết hợp đồng thuê dich vụ và thanh toán cho nh

đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP, hết thời han, nhà đâu tơ, doanh nghiệp dự án

PPP chuyển giao công trình, hệ thống cơ sở hạ ting đó cho Nhà nước

1.12 Phân biệt hợp đồng BOT với các hợp đồng BTO, BOO

vu của cơ quan

nha nước có thâm

quyển của Viet Nam va nhả đầu

tư liên quan dén 3 việc xây dựng, kinh doanh và

chuyển giao công

tình cho Nhà nước Việt Nam

vu của cơ quan

Tiêu chí BOT BTO B00

I Nội dung họp [Quy định các|Quy định các|Quy định cácHồng quyển và nghĩa | quyển và nghĩa |quyền và nghĩa

vụ cia nhà nước

và nhà đâu từ liên quan đến việc xây, dựng, sở hữu và kinh đoanh công trình trong mốt thời hạn nhất định.

B Các khoản ưu ~ Được hưỡng các.

khoản ưu đãi vẻ thuế thu nhập doanh — nghiệp theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập doanh nghiệp (Điểu 15

Nghĩ định

cP)

218/2013/NĐ-~ Hang hoa nhập

Giêng với hợp đông BOT

Khí het thời hạn, hợp đổng, nha đổu tư không chuyển giao công trình cho chính phủ mà thực hiện khôi phục công

trình hiện tại để

tiếp lục kinh doanh chứ không xây dung công trình mới

Khẩu để thực hiện

dự cán được hưởng wu đãi theo quy đính của pháp luật vé thuê

nhập khẩu, thuếxuất khẩu (Điểu

14 Ngh định 134/2016/NĐ- cP),

~ Được miễn tiền

sử dụng đất trong, toàn bộ thời gian thực hiện dự án.

Doanh nghiệp dự

án với tư cách là chủ sở hữu tải sẵn

dự án, sẽ có

quyển bán các tải

sản theo các răng buộc đổi với các giao dich ban tai sản đó mà bên

cho vay có thể áp

đất ra trong các tại liêu vay vốn.

Lợi ích có Nhe đầu tư được

hưởng trực tiếp lợi nhuận từ việc kinh doanh công trình tước Khí

chuyển giao công

trình đó cho Nha

~ Chính phủ dành.

cho nhà đầu từ quyển kinh doanh công trình trong một thời han nhất định sau khi

chuyển giao công

- Nhã đu được hưởng lợi nhuận kinh doanh công tinh ma không — phải

chuyển giao công

xong nhà đầu tư

chuyển giao công

an chuyén giao Thời hạn tôi da 70

công trình năm kế từ khi ký

kết hợp đồng

- Cơ quan nhà

nước có thấmquyền phải đảm

bảo thời hạn thực hiện dự án được gia han thêm tối

đa 70 năm kế từthời điểm kết

thúc thời han hợp đẳng lân đầu.

1.1.3 Ưu, nhược diém của phương thức đầu te BOT

1131 Uuđễn

a Đối với Chính pint:

Đặc điểm cơ ban của các dự ân BOT là qui mô lớn va lượng vẫn lớn do

vây gop phân cho sự tăng trưởng kinh tế của quốc gia Đây là một trong các

hình thức huy đông vốn, hỗ trợ dat nước rút ngắn thời gian tích lũy ban đầu

cho công nghiệp hóa, tiết kiêm được nguồn vén khan hiểm của Chính phủ, bù.

đấp thiếu hụt vé vốn, tao nguồn thu ngân sách từ việc thu một phẩn lợi nhuận

của công ty BOT va thu hút ngoại tế từ các hoạt động dich vụ có liên quan, tao ra nhiều công ăn việc làm va thu nhâp cho nhiều người lao động

Ưu điểm nỗi bật của phương thức nảy là có thể tiền hành tiếp nhận đâu

‘hr mà không lam tăng thêm nợ hiện tai của quốc gia, do ở giai đoạn chuyển

giao Nhà nước không phải trả một khoản chi phí nào vì nguyên tắc cơ bản của

phương thức này la chuyển giao không béi hoàn Mét lợi ích khác là Nha

nước có thé tiết kiệm được tiên lãi để trả cho các khoản vay néu thay vi dau tư

bằng phương thức BOT thì Nha nước lại đầu tư vào các công trình nay bằng các nguồn vin cho vay.

Các dự án BOT còn có tác dung gidm bớt vai trò độc quyền của Nha nước trong mốt số lĩnh vực không cần thiết giữ độc quyền, đồng thời huy

động tính hiệu quả của các thành phân kinh tế khác Khai thác mọi tiềm năng.kinh tế phục vụ xây dựng va phát triển cơ sở hạ tang, nhất la thành phan kinh

tế tư nhân, thúc đẩy nên kinh tế phát triển toàn điện Riêng với các nước dangphat triển thì giãi quyết được những eo hẹp v nguồn vén, kinh nghiệm và

nguân nhân lực đổi dao

Khai thác được luồng dau tư của khu vực tư nhân vào phát triển cơ sử

ha ting, Các nguồn vốn này cho phép nha nước thúc đẩy nhanh việc ay dựng

các dh án quan trong mà không phải chờ đợi các nguồn vốn han ch từ Chính pli, Đồng thời giảm chi phí zây dựng, van hảnh do có sự tham gia của khu

‘ie từ nhân với mục đích tim kiêm lợi nhuận từ các công trình này Cam kết

‘bang nguồn vốn chủ sở hữu và nguôn thu từ chính sản phẩm tử vẫn đâu tư tạo.cho các nha đầu tư tư nhên những động lực khuyên khích nhằm phát triển,

thiết kế, xây dựng va vận hành dự án một cách hiệu qua nhất.

Nếu như trước đây Nhà nước độc quyên trong các dự án cơ sở hạ ting thi đẳng nghĩa với việc gánh chiu mọi ri ro va chỉ phí, với su tham gia cia

khu vực tư nhân thi rủi ro sẽ được phân bé cho cả khu vực tư nhân và Nhà

nước Một ưu việt hon của phương thức đâu tw này là khác với hình thức tư

nhân hóa, Nha nước mắt quyên kiểm soát với các du án thi trong các dự ánBOT Nha nước van có quyền kiểm soát tiền trình hoạt động của dự án ở mộtmức độ nhất định Hon nữa khi công trình chuyển giao cho Nha nước thi vẫn

có một thời han bão lãnh của nhà đâu tư đổi với lợi ích thu được từ dự án.

Các dự án đầu tư dưới dang BOT thường la các dự án có kỹ thuật cao,

công nghệ tiên tiến do đó tạo cơ hồi học hoi vẻ kỹ thuật, bi quyết, trình độ

quản lý cho các cản bộ, chuyên gia cũng như người lao đông của khu vực

nhận đầu tu, đây là một trong các lợi ích thiết thực nhất của các dự ân BOT

b DSi với nhà đầu te

Đối với các chủ đầu tư có nguôn vồn nhản rỗi va có nh câu đầu tư sinhlời thi BOT là lĩnh vực đâu tư mới, cỏ khả năng sinh lời cao, đòi hỏi nguỗn

vốn đâu tư lớn va khả an toàn do có các cam kết bao lãnh từ phía Chính phủ

như các hợp đồng bao tiêu sản phẩm đầu ra của cổng trình (ví dụ như hợp

đẳng mua lại điện, nước của Chính phủ với doanh nghiệp BOT trong trường

hop đầu tư vào các nha máy điện hoặc nước)

Dưới phương thức đâu tư nay, doanh nghiệp BOT được hưỡng một số

đặc quyển mã các hình thức đầu tư khác không có, như các ưu đãi về thuế,

các bao lãnh và cam kết của nước chủ nhà đối với đầu ra hoặc đâu ra của công

trình.

Được quyển kiểm soát đoanh nghiệp BOT trong một thời gian để thu

hỗi được vẫn va có lợi nhuận hợp lý Không giỏng như các hình thức đâu tư khác, nha déu twrb vốn ra kinh doanh và hoàn toàn chịu mọi trách nhiệm và rủi ro đối với kết quả kinh doanh của mình, trong các dự an BOT, Nha nước cũng chia sẽ rũi ro với các nhà đầu tu.

11312 Nhược đễm

a Đổi với Chính pint

Các dự án BOT là vô cùng phức tạp vẻ cả phương diên pháp lý cũngnhư tai chính Các dự án nảy can thời gian dai để dam phán va phát triển Sựtham gia của Chính phủ, môi trường va tinh Gn định của nên kinh tế, pháp lý

‘va nhiêu yếu tổ khác déu có anh hưởng lớn đến dự án BOT

lện ở chỗ có nhiều bên tham gia:Chính phủ, các nha đầu tư, ngân hàng, các nhà cung cấp, các nhà thấu, các

Sự phức tạp của dự án nay còn th

nhà cho vay va s phụ thuộc giữa các bên cảng lam tăng tính phức tap của dur

án Quy trình phức tap, nhiễu bên tham gia với thời gian dai đã làm cho dự án

BOT chứa đựng rat nhiều rủi ro

Các dự án BOT thường tập trung vào khai thác tối đa những vũng, dia

phương va lĩnh vực đầu tư có lợi thể tốt, tỹ suất lợi nhuận cao nến dễ gây ra

tink trạng mắt cân đối về đầu tư và cơ cầu kinh tế giữa các vùng, giữa các lĩnh vực kinh tế.

Do đặc điểm của dự án là vén đâu tư lớn, thời gian dai, tai nhiễu ri ro

do vậy Nhả nước can có nhiều ưu đất để có thé thu hút được các nha đầu tư.đầu tư vào các dự án này Điều nay tạo ra một môi trường kinh doanh bat bìnhđẳng giữa các doanh nghiệp khác và doanh nghiệp BOT, những wu đãi vẻthuế khiến cho Chính phủ nước chủ nhà sẽ mắt đi một nguồn thu thuê lớn

Chính phũ có thé gấp khó khăn trong việc vận hanh công trinh sau khinhận chuyển giao tử các nhà đầu tư đầu tư do han chế vé trình độ quản lý và

‘van hanh của đội ngũ cán bộ trong nước Do vậy, sau thời điểm chuyển giao,công trình có thé vẫn phụ thuộc vào các nha đầu tư Một bắt cập khác là côngtrình dự án không còn sinh lợi vào thời điểm chuyển giao, thậm chí có thể để

Tại gánh năng nợ nén cho nước chủ nha

b Đối với nhà đầu tee

Dự án BOT vốn phức tạp va có nhiễu rũi ro nên nêu không được

Chinh phi bão trợ thi việc vận hành công trình dé thu lợi 1é khó khăn Ví dụnhư nha đầu tư có thể gặp khó khăn về việc tiêu thu dau ra néu không có camkết mua lại sản phẩm thông qua hợp đông bao tiêu sản phẩm của Chỉnh phi,

hoặc những đảm bảo nhất định vẻ hạn mức đầu ra của công trinh, hay những

hạn chế đôi với những đối thủ cạnh tranh trong nh vực đầu tư đó

‘Vén đầu tư lớn cũng lả một khó khăn đối với các nha dau tư, chỉ có cácnha đầu tư có tiém lực vốn lớn mới có thể tham gia vao các dự án BOT Dự

án BOT có thể được tai trợ từ nguồn vén chủ sở hữu hoặc nguồn

nhiên, hau hết các luật điều chỉnh phương thức này déu quy đính một tỷ lệ

in vay, tuy.

vn tối thiểu của các nha đầu tư (tỷ lệ nảy phải đủ để rang buộc lợi ich của

nhà đầu từ vào sự thành công của dự án.

Tuy phương thức BOT van còn tôn tại khá nhiều hạn chế, nhưng đâyvẫn là một lựa chọn tốt đổi với các nước đặc biệt là các nước đang phát triểnnhằm phát triển và nâng cấp cơ sở ha tang, thúc day quá trình công nghiệphóa, theo kip với trình độ phát triển kinh tế của các nước khác

1.2 Lý luận pháp luật về đầu tr theo hình thức hợp đồng Xây dung

~ Kinh doanh - Chuyên giao (BOT).

12.1 Khái niệm pháp luật và nội dung đầu te theo hành thức hợpđông BOT

12.11 Khái niệm pháp iuật về đầu te theo hình thức hop đồng BOT

Đâu tư theo hình thức hợp đồng BOT là một khái niém được sử dụng

phổ biển trong xã hội, các sách báo, pháp lý cũng như các văn bản quy phạm

pháp luật ỡ Việt Nam va thé giới Xét về mặt học thuật, khái niệm đầu từ theo

tình thức hợp đông BOT được hiểu như sau: Dau tie BOT là hình thức hopđồng mà nhà đâu te doanh nghiệp die án BOT được nhượng quyền đề xâydung, kinh doanh, vận hành công trình, hệ thông cơ số ha tằng trong thời hannhất định, hết thời han, nhà đầu te doanh nghiệp die én BOT cimyễn giao

công trinh, hệ thống cơ sở hạ tang đö cho Nhà nước”.

Tai Viết Nam, khái niêm hợp đông BOT xuất hiện lẫn đâu tiên trong

luật số 6-L/CTN ngày 23/12/1992 sửa đổi bd sung một số điều của Luật Dau

tu nước ngoài tai Việt Nam ngây 29/12/1987 va được cụ thé hóa bang Nghỉ

“Fain 1 đền 45 Lait Din rte ương thúc tic ông trian 2020,

định 87/CP ngày 23/11/1993, la nghị định ban hành quy chế

thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) Theo quy địnhtại thời điểm đó Việt Nam chỉ cho phép các công ty nước ngoai dau tư theo.loại hop đẳng này Đến năm 1997, Nghị định số 77/CP ngày 18/6/1997 vềviệc ban hanh quy chế đầu tu theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinhdoanh - Chuyển giao (B.O T) áp dung cho nha dau tu trong nước đã mở ra cơ.hội cho nha đầu tư trong nước tham gia vào các dự án thực hiện theo hình

từ theo hình

thức hợp đồng này,

1.2.1.2 Nội mg đầu te theo hình thức hop đông BOT

Trước đây, nhiễu dự án BOT thường ít công khai va thiếu minh bạch,

đơn cữ như nhiễu tram thu phi đặt sai vi tí hay tình trang các tram thu phi quá

gin nhau, không đạt khoảng cách theo quy định (7Okm/tram)®, Các dự án đâu

tư bằng hình thức BOT đã không theo quy hoạch của các cấp có thẩm quyền

mà là do yêu câu của địa phương hoặc dé xuất của nba đầu tư Hay như trongviệc lập dự án, thẩm định và phê duyệt dự án, nhất la đối với các dy án mỡtông, cải tao kết câu ha tng giao thông do nhà đâu tư tự lâp dự án trình các

cơ quan Nhà nước thẩm định, phê duyệt, chi định nba đầu tư Điều này cho

thấy nhiễu dư án BOT không rõ rang, thiểu minh bạch.

Luật Đâu tư theo phương thức đổi tác công tư số 64/2020/QH14 ngày 18/6/2020 đã cơ bản khắc phục tỉnh trang thiểu công khai, minh bạch trong đâu tư theo phương thức đối tác công - tư Tại Điễu 9 Luật Bau tư theo phương thức đối tác công tư năm 2020 quy định “Các théng in phat được

công bồ trên Hệ thông mạng đâu thầu quốc gia bao gồm: Thông tin về quyếtdinh chủ trương đầu te quyết dinh phê duyét đự án PPP; (2)Thông tin về lựa:chọn nhà đầu tư bao gồm: thông báo mời sơ tuyễn, thông báo mời thu, danhsách ngắn, kết quả lựa chon nhà đầu te (3)Thông tin về nhà đầu tư được lựa:

“Gdn hon 2 Điền2 Thông tự 1592013/TT.BTC vì Đền kiên tực hin tu phí

chọn doanh nghiệp dự án PPP: (4)Nội dung chính ctia hop đẳng che án PPP

bao gồm: tỗng mức đầu tư; cơ câu nguôn vén trong die ám; loại hop đồng:Thời hạn thực hiện dự án; giá phi sản phẩm, dich vu công; hùnh thức và đađiểm tìm giá, phí (nếu có) và các thông tin can tiết khác; (5)Giá tri quyéttoán vẫn đầu te công trong dự án PPP trong trường hợp có sử dung vốn đầu

tự công; (6)Văn ban quy phạm pháp luật và u tee theo phương thức PPP.

(7)Co sở dit liêu v nhà đầu tu; (8)Thông tin giải quyét khiếu nai, tố cáo, kiếnnghĩ, xứ If vi pham pháp luật về đầu tee theo piương tức PPP Ngoài việccông bé trên hệ thông mang đấu thầu quốc gia các thông tin quy dink tại các.mmụe (1).(2).(8).(4) phải được công bỗ trên trang thông tin điền từ (nễu có)của cơ quan có thẩm quyề: “ Ngoài ra, các thông tin néu trên cũng được

Kimyén khích đăng tải trên các phucong tiên thông tin đại chitng khác

Đâu tư công có thé trở thành gánh nặng cho quốc gia, nêu nó được sit

dụng một cách thai quá, gây nên sự dân trễ, kém hiệu qua, thậm chi la thất thoát, lãng phí, tiêu cực, tham những Tương tự như vay, nếu hình thức hop

tác công từ không tuân thủ theo những quy tắc nhất định sẽ dẫn dén mócngoặc công tu, gây thiết hai tai sản công Xtuắt phát từ thực tế đó, Luật đầu tư

công năm 2019 và Luật Dau tư theo phương thức đối tác công tư năm 2020 đã luật hóa chỉ tiết các hành vi bi nghiêm cảm trong đâu tư công và các hành vi

‘bj nghiêm cấm trong đâu tư theo phương thức đổi tác công tư.

Điều 10 Luật Đâu tư theo phương thức đối tac công tư năm 2020 quy

định chi tiết về các hành vi bị nghiềm cẩm trong đầu tư theo phương thức PPP

như sau

~ Quyết định chủ trương đâu te dự án PPP không phit hop với chiếnlược, quy hoạch Rễ hoạch; không xác định được nguồn vỗn nhà nước trongdue án PPP đối với đự án có yêu cầu sử đụng vốn nhà nước; không đíng thẩm

quyển trình tự thi tục theo quy định của Luật này.

~_Phê duyệt dự án PPP khi chưa có chit trương đầu tực không phút hopvới chủ trương đầu te; không đúng thẩm quy

“nh của Luật ney.

= Co quan có thẩm quyền, cơ quan it

~ Không bảo dam công bằng minh bach trong lựa chọn nhà đầu te

với te cách là nhà đầu tư đốibao gdm các hành vĩ sau đập: (1)Tham dự tì

với dự án do minh làm bên mời thâu, cơ quan có thẩm quyền, cơ quan Rý kếthop đồng hoặc thực hiện các nhiệm vụ của bên mời thầu, cơ quan có thẩmquyền, cơ quan i} kết hợp đồng: (2)Tham gia lập đông thời tham gia thẩmđịnh hỗ sơ mời sơ tuyễn, hộ sơ mời thâm, tham gia đánh giá hộ sơ dự thầuđồng thời tham gia thẩm định kết qua iva chọn nhà đâu te đối với cùng mét

ue án, (3)Là cá nhân thuộc bền mời thầu, cơ quan có thẩm quyén, cơ quan lý"

‘kat hợp đồng mà trực tiếp tham gia quá trình lựa chon nhà adn tư hoặc thamgia tỗ chuyên gia, tổ thẩm định kết quả iựa chon nhà đầu tư hoặc là ngườiding đầu cơ quan có thẩm quyền cơ quan kp kết hợp đồng, bên mời thầu đốivới đà án do bố đã, mẹ đổ, é vợ, mẹ vợ, bồ chéng mẹ chẳng, vợ hoặc chông.con dé, con nôi, con dâu, con rễ, anh ruột, chủ ruột, em ruột đứng tên thamdhe thầu hoặc là người đại điện hợp pháp của nhà đầu tư tham dự thâu.(A)Biing tên tham dự thầu die an do cơ quan có thẩm quyền, cơ quan iy kếthop đồng, bền mời thâu là cơ quan, tổ chức nơi mình đã công tác trong thờihan 12 tháng ké từ ngày không làm việc tại cơ quan, tổ chức đó

~ Tiết lộ tiếp nhận tài liệu, thông tin sam aay về quả trình lựa chọnnhà đầu te: (1)Nội dung hỗ sơ mời sơ tuyển, hỗ sơ mời thâu trước thời điểm

phát hành theo quy dink trừ trường hop đự ám phải tỗ chức khảo sát tht

trường, tham vẫn trước nhà đầu tư để lập hô sơ mời sơ tuyễn, hỗ sơ mời thâu,(Ö)Nội dung hỗ sơ die sơ tuyén, hỗ sơ đự thầu, báo cáo của bên mời thầu, báocáo của tổ chuyên gia báo cáo thẩm dink, bảo cáo của nhà thầu tư vẫn, báo

cáo cũa cơ quan chuyên mén có liên quan trong quả trình lựa chon nhà đâu

tục kết quả sơ tuyển, kết quả lựa chọn nhà đầu tư trước kit được công khaitheo quy đinh; (3)Các tài liệu khác trong quả trùnh lựa chon nhà đầu tr được

ác định chuta bi mật nhà nước theo quy đinh của pháp luật

~ Thông thầu bao gồm các hành vi san đây: (1)Thõa thuận về việc rút

*iôi việc dự thầu hoặc rút don dự thầu được nộp trước ab đã một hoặc cácbên tham gia thỏa thuận thẳng thầu; (2)Thôa thuận dé một hoặc niiều bênchuẩn bị hồ sơ dự thâu cho các bên tham dự thầu đã một hoặc các bên thamgia thôa thuận thẳng thầu

- Cimyễn nhượng cỗ phẩn, phân vin góp, quyền và ngiữa vụ khôngding quy định của Luật nàp và hop đồng du án PPP Ding cùng cấp sảnphẩm, dich vụ công ngoài trường hợp quy đinh tại hop đông dự án PPP Đưa.nhận, môi giới lỗi lộ trong hoạt động đầu tư theo phương thức PPP Lotdung chức vụ, quyền han dé chiếm đoạt vụ lợi, tham những trong quấn i và

sử đụng vốn nhà nước trong đự án PPP: can thiệp bat hợp pháp vào quy trinh

~ Gian lận trong hoạt động đầu te theo phương thức PPP bao gỗmcác hành vi sa day (1)Làm giả làm sai lệch thông tin, hỗ sơ, tài liêu liênquan đến quyét dm chủ trương đầu te quyết định phê đuyệt dự ám PPP, lựa

ute triển khai thực hiện die án PPP nhằm tìm loi bất chỉnh hoặc

chon nhà

nhiằm tron tránh bắt i nghĩa vu nào; (2)Cỗ ÿ cung cắp thông tin không trưng

thực, không khách quan làm sai lộch chủ trương đâu tu: dụ án PPP được phê

duyét két quả lựa chọn nhà đầu te kết quả kiểm tra thanh tra, giám sát,kiểm toán, két qua quyết toán vẫn đâu tư công, thanh I} hop đồng dự án PPP;(8)Cổ ÿ cung cắp thông tin Rhông trung thực, không khách quan làm sai lệch

số liệu về đoanh thu của dự án PPP nhằm thu lợi bất chinh

~ Cain trở việc phát hiền, xử If hành vì vi phạm pháp luật về đầu te

theo phương thức PPP.

Có thể nói Luật Đầu tư theo phương thức đổi tác công tư năm 2020được xây dựng nhằm tạo ảnh lang pháp lý đủ mạnh, thể hiện cam kết của

Nha nước vé mặt pháp lý đổi với các nba đầu tư trong và ngoài nước, tao sự

yên tâm cho nhà đầu tư khi tham gia cùng Nha nước dau tư vao các dự án

PPP.

Dv án đâu từ theo hop đồng BOT luôn tuân thủ các quy trình gồm:

Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu tiên khả thi, quyết định chủ trương đầu tư,công bé dự án, Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu kha thi, phê duyệt dự án,

Lựa chọn nhà đầu tư, Thành lập doanh nghiệp dự án và ký kết hợp đồng du

án, Triển khai thực hiện hợp đồng dự án”.

a Lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, quyết định chủ trương đẫu tecông bd đự án

Theo quy định cia Luật Đâu tư theo phương thức đối tác công tư năm.

2020 thì dự án BOT phải lập báo cáo nghiên cứu tiễn khả thi đổi với dự án

‘hoi 1 Điệu 11 Luật Đìntr Bao plang dic đi tíc công turnin 2020

quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, nhóm B (du an nhóm C không phải lâp

‘bao cáo nghiên cứu tién khả thi) để cơ quan nha nước có thẩm quyển thẩm.định, quyết định chủ trương dau tư Sau khi được quyết định chủ trương đầu

tư, phần vốn của nha nước trong dự án sẽ được ghi vào kế hoạch đầu tư côngtrung han của các bô, ngành, địa phương la cơ sở lển khai trong các năm.tiếp theo Dự án do nha đâu tư dé xuất được phê duyệt chủ trương đầu tư, bó,ngành, Ủy ban nhân dân cắp tinh công bổ dự án va thông tin vẻ nhà đầu tư để

xuất dự án

Riêng đối với dự án nhóm C, căn cứ báo cáo nghiên cứu khả thi được

phê duyệt, bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cap tinh lập va tổng hợp phân vốn dau

tư công trung han vả hing năm của bô, ngành, dia phương mình, đồng thờiphải công bố dự án sau khí Báo cáo nghiên cứu khả thi được duyệt theo quy

định

Nov vậy, dự án BOT muốn được sử dụng vén công để hỗ trợ zây dựng

công trình thuộc dự án nhằm nâng cao hiệu quả tai chính của dự án đối với

những dự án lánh đoanh có thu héi vốn hoặc hỗ trợ xây dựng công trình phụtrợ phục vu thi công hoặc để thực hiện công tác dén bi, giãi phóng mất bằng

thì phải được phê duyệt chủ trương đầu tư và công bổ danh muc dự án tại thời

điểm đâu của kể hoạch đâu tư công trung han 5 năm Việc điều chỉnh, bổ sung

kế hoạch đầu tư công trung hạn 5 năm hiện nay lả vô củng chất chẽ, đồi hỏi các cơ quan chuyên môn trực thuộc làm đâu mỗi PPP của bô, ngành, dia

phương can chú trọng khi tổ chức thực hiện dự án

b Lập, thé đmh báo cáo nghiên cửa kh thy, phê day dt dự đa

Dự án BOT lả dự án triển khai theo các giai đoạn Xây dmg - Kinh.doanh - Chuyển giao, vì vay được xếp vào loại dự án BOT sử dung vốn đâu

tự công thi theo quy định hiện hành của pháp luật

xây dựng Ê

Cơ quan chuyên môn trực thuộc các bộ, ngành, Ủy ban nhân dân

đầu tu công va pháp luật

D

tĩnh, cấp huyện té chức lập bao cáo nghiên cứu khả thí Đối với dự ân do nhàđầu tư để xuất va được phê duyệt thi bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh.giao nhà đâu tư tổ chức lập báo cáo nghiên cứu khả thi Theo đỏ việc lựa chonnhà thấu tư van hoặc tự thực hiện lêp báo cáo nghiên cứu khả thí đầu từ xâydựng phải tuân thủ quy định vé điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ

chức, cá nhân lập báo cáo nghiên cứu khả thi cia pháp luật vẻ xây dựng Các nội dung của bảo cáo nghiên cửu khả thi đâu tư xây dựng phải tuân thủ theo quy định của Điều 54 Luật Xây dưng va quy định tại Điều 19 Luật Đâu tư

theo phương thức đối tác công tư năm 2020 Đổi với công tác thẩm định, cơquan chuyên môn về xây dưng theo phân cấp sẽ thẩm định thiết kế cơ sở của

báo cáo nghiên cứu khả thi, các nội dung khác của bao cáo nghiên cứu khả thi

sẽ do cơ quan chuyên môn thuộc người quyết định đều tư thẩm đính Đồngthời cẩn có ý kiến thẩm định của các cơ quan quản lý nhà nước về mỗitrường, phòng chồng cháy nỗ phủ hợp với quy đính của pháp luật có liên

quan

¢ la chon nhà đầu te

Tổ chức lựa chon nba đầu tư được thực hiện sau khi phê duyệt báo cáo

nghiên cứu khả thí Trường hợp cẩn thiết, căn cứ yêu cầu thực tế cia dự án,

cơ quan nha nước có thẩm quyền quyết định việc tổ chức đâu thâu Iva chọn

nhà đầu tư sau khí phê duyệt thiết kế kỹ thuật và dự toán nhưng phải đăm bảo

tính cạnh tranh rộng rãi trong đầu thâu

"Vide ptm đạn rin BOT tục hiện theo quy đạn cia nhấp hột vi sly amg; Thâm quyền nh doy,

“gyt nh yên t9ưo uy ph ca pip it đầu trông

tư, lập, thẩm định, phê duyét hỗ sơ mời thâu, phát hảnh hồ sơ mời thâu chocác nha dau tư trong danh sách ngắn, đánh giá ho sơ dự thâu, dam phán hopđồng sơ bộ, thẩm định phê duyệt kết quả lựa chon nhà đầu tư Các nội dung

nay được quy định tại Nghị định 30/2015/NĐ-CP Quy định chỉ tiết thi hảnh

một số điều của Luật Đầu thâu về lựa chon nba đầu tư và các văn bin hướngdấn Nghĩ đính Sau khi có quyết định phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đầu tu,nhà đầu tư thành lập đoanh nghiệp để thực hiện du án Hỏ so, thủ tục thành

lập doanh nghiệp dự án thực hiên theo quy định cia pháp luật vẻ doanh

nghiệp

Căn cứ quyết định phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đâu tư và kết quả đảm phan, hoàn thiện hợp đông, cơ quan nhà nước có thẩm quyên tổ chức việc ký kết hợp ding dự án theo một trong các cách thức sau đây:

~_Cơ quan nha nước có thẩm quyền va nha dau tư ký kết hợp đông dự

án Trong trường hop nay, cơ quan nha nước có thẩm quyên, nha đâu tư vàdoanh nghiệp dự an ký kết văn bản về việc cho phép doanh nghiệp dự án tiếp

nhận và thực hiện các quyên, nghĩa vụ cia nha đâu tư quy định tại hợp đồng

đự án Văn bản này lả một bộ phận không thể tách rời của hợp đồng du án

~ Nha đầu tư và doanh nghiệp dự án hợp thành một bên để ký kết hopđồng dự án với cơ quan nha nước có thẩm quyền

4 Thành lập doanh nghiệp die án, Rý kết hop động ate án

Tắt cả các dự án BOT đều thành lập một doanh nghiệp dự án Doanh nghiệp dự án hay còn được gọi là công ty BOT là trung tâm của dự án Tùy

theo luật quy định của các nước khác nhau ma doanh nghiệp dự an tổn tại

đưới nhiêu hình thức khác nhau Riêng ở Việt Nam công ty BOT có thé làcông ty liên doanh hoặc công ty 100% vốn nước ngoài và chỉ được tổn tại

đười hình thức lả công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty này sé tổn tại suốt trong thời han đặc quyền của dự án (thời han chủ đầu tư zây dựng và quản lý

dự án), Doanh nghiệp dự án chính là đổi tượng ký kết các hợp ding liên quannhư ký kết các théa thuận với các cỗ đồng và nhà nước, các thỏa thuận vay

vốn với các bên cho vay, hợp ding xây dựng, hop ding vận hành và bảo dưỡng

Luật điêu chỉnh doanh nghiệp dự án 1a luật công ty và các văn bản có Tiên quan, ngoài những quyên han va nghĩa vụ theo luật doanh nghiệp BOT

phải đảm bao thực hiện đúng hợp đẳng BOT nhất là duy ti việc cung ứng sản.phẩm va dịch vụ theo đúng chế dé va chất lượng đã cam kết

Nội dung của hợp đồng dự án bao gồm các quyển và nghĩa vụ của các

'oên nhằm đạt được các lợi ích đã định trước Do sự khác biết của chủ thể hop

đẳng nên các lợi ich nay rat khác nhau Các nhà đâu tư thực hiện dự án đâu tư

‘vi mục dich sinh lợi, vi vay, ho sẽ phải tinh toán các yếu tô có liên quan nhằm đạt được lợi nhuên hoặc các lợi ích kinh tế có liên quan (như quyển được thực

hiện một dự án đâu tư khác có khả năng sinh lợi) Còn Nha nước, khi ký hopđồng chủ yêu là nhằm các mục tiêu phát triển cơ sở hạ tang để phát triển kinh

tế xã hội (mục tiêu phi lợi nhuận, mang tính công ích, vì sự phát triển chung

của toàn xã hội) Trong quá trình đảm phán hợp đồng BOT cần tính đến và dung hòa được lợi ich của nha đâu tư và lợi ích của Nhà nước.

Theo phụ lục V Nghỉ định số 35/2021/NĐ-CP, hợp đồng dự án BOT có các nội dung chủ yêu sau:

- Giải thích từ ngữ.

- Mục tiêu, quy mô dự án.

- Địa điểm thực hiện dự án, nhu cầu sử dung đất, tai nguyên khác.

- Thời hạn hợp đồng và tiền độ dự án.

- Bai thường, hỗ trợ, tái định cư, tiến độ giao dat, cho thuê đất, điều

kiện sử dụng đất, mất nước, tai nguyên khác vả công trình có liên quan.

- Yêu cầu về kỹ thuật, công nghệ, chất lương công hình, hệ thẳng cơ sỡ

‘ha tang, sản phẩm, dịch vụ công được cung cấp

én, phương án tải chính

ig mức đầu tư, cơ cầu nguồn:

- Vên nha nước hỗ trợ xây dựng công trình, hệ thông cơ sở ha tang

- Chia sẽ phân tăng, giảm doanh thu.

- Ưu đãi đầu tư, bảo dam đâu tư

- Giá, phí sản phẩm, dịch vụ công

- Cơ cầu lại các khoản nợ.

- Quyển, nghĩa vụ cia các bên trước giai đoạn ay dựng

- Quyển, nghĩa vu cia các bên trong giai đoạn xy dựng,

- Quyên, nghĩa vụ của các bên trong giai đoạn vận hành, kinh doanh công trình, hệ thông cơ sỡ hạ ting

- Quyên, nghĩa vụ của các bên trong giai đoạn chuyển giao công trình,

- Phát hành trái phiêu va huy đông vốn hợp pháp khác.

~ Tai sin, quyền thé chấp

- Sửa đổi hợp đồng dự án

~ Sita đổi hợp đông do hoàn cảnh thay đổi cơ bản

- Sửa đổi hợp đông do sự kiện bat khả kháng

Ä Triển khai thực hiện hợp đồng dự án.

Các công việc triển khai sau khi ký hợp đồng dự án là lựa chọn các nhàthấu thực hiển các gói thấu dự án, triển khai thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vế

thi công, thi công xây đưng, giám sát thi công xây dưng, chay thử, nghiêm thu đưa công trình dự án vào vân hành, khai thắc.

Nếu phân vốn nha nước trong dự án nhỏ hơn 30% tổng mức đâu tư và

đẳng thời không qua 500 tỷ đồng thì việc lựa chon nba thâu thực hiện các gồi thấu của dự án do nhà đâu tư/doanh nghiệp dự án thực hiên không phải tuân thủ theo quy định của pháp luật đấu thấu hiên hành Tuy nhiên, Nha đầu

twfdoanh nghiệp dự án phải ban hành quy chế lựa chọn nba thấu áp dung

thống nhất cho toàn dự án dam bão các nguyên tắc công bằng, minh bạch, hiệu quả.

Quá trình đâu từ xây dựng phải tuân thủ các quy định của Luật Xây

dựng Đối với giai đoạn thiết kế kỹ thuật, thiết ké ban vế thi công việc lập

thiết kế xây dựng phải tuân thủ bao cáo nghiên cứu khả thi được duyét, hỗ sơ

mời thấu, nd sơ dự thâu, hợp đồng dư án, nhiệm vụ thiết kể, quy chuẩn kỹ

thuật quốc gia, tiêu chuẩn xây dựng áp dụng cho dự án, nội dung thiết kế theo

quy định của pháp luật về xây dựng, Thiết kế kỹ thuật đổi với công trình thiết

kế 3 bước, thiết ké bản vẽ thi công đối với công trình thiết kế 2 bước va du

toán xây dựng tương ứng phải được cơ quan chuyên môn về xây dựng theo

phan cấp thẩm định (đổi với công trình cấp 1 trở lên lả cơ quan chuyên môn

trực thuộc các Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngánh thẩm định, công

trình từ cấp II trở xuống là các Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành

thấm định) Quy định hướng dẫn theo Nghị định 59/2015/NĐ-CP và các

‘Théng tư hướng dan nghị định

Quản lý chất lương công trình xây đựng thực hiện theo Nghỉ định -4612015/NĐ-CP, Quan lý chỉ phi đâu tw xây dựng thực hiện theo Nghị định 32/2015/NĐ-CP, Quin ly hợp ding sây dựng thực hién theo Nghỉ định

37/2015/NĐ-CP va các Thông tư hướng dẫn các Nghĩ định này

Quyết toán dự án: Theo quy định hiện hành, Nhà thấu thực hiển việc

quyết toán vốn dau tư xây dung công trình Trong đó, cơ quan nha nước cóthấm quyển và nhà dau tư thỏa thuận về việc lựa chon đơn vị kiểm toán độclập để kiểm toán giá trị vốn dau tư xây dựng công trình dự án Quy định chitiết theo hướng dẫn của Bộ Tai chính gồm: Thông tư sé 55/2016/TT-BTC

ngày 23/3/2016 quy định một sé nội dung về quản lý tải chính đổi với dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư và chỉ phí lựa chon nhà đâu tư và hai

Thông tư số 75/2017/TT-BTC ngày 21/7/2017, Thông tư số 30/2018/TT-BTCngày 28/3/2018 sửa đổi Thông tư 55/20016/TT-BTC

* Quân ij, kh doanh bdo tri, bảo dưỡng công trình dự ám

Các quy định vé quản lý, kinh doanh, bảo tr, bảo dưỡng công tình dự

án đã được quy định mang tính nguyên tắc trong hệ thông văn bản quy phạm

pháp luật hiện hành Những nội dung cụ thể được nêu trong hỗ sơ mời thâu,

hỗ sơ dự thấu va hợp đồng dự án ký giữa cơ quan nha nước có thẩm quyển và

nha đâu tư Việc bao trì công trình xây dựng thực hiện theo Nghỉ đính 46I2015/NĐ-CP

+ Chiyễn giao công trình de dn

Theo quy định hiện hành, một năm trước ngày chuyển giao hoặc trongthời gian thöa thuận trong hợp đồng dự án, nha đâu tư, doanh nghiệp dự án