I Khái quát chung về nghiên cứu hồ sơ và kĩ năng nghiên cứu hồ sơ
Trang 3Một số khái niệm:
Hồ sơ vụ việc là tổng hợp các văn bản, tài liệu, thông tin được khách hàng cung cấp cho Luật sư Các dữ liệu trong hồ sơ khách hàng cung cấp đa phần chưa được sắp
xếp theo một trình tự nhất định, chưa theo nhóm tài liệu, vì vậy Luật sư cần nghiên cứu hồ sơ để có sự nhìn nhận một cách tổng thể các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ
để có phương pháp nghiên cứu khoa học, hiệu quả để đem lại lợi ích tốt nhất cho khách hàng.
Nghiên cứu hồ sơ là tổng hợp các hoạt động của Luật sư bao gồm xem xét, đọc, phân tích, tổng hợp, so sánh, đối chiếu, đánh giá các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ Trên
cơ sở đó, luật sư xác định những vấn đề trao đổi, đề xuất với khách hàng nhằm xác minh, thu thập thêm tài liệu, giải quyết mâu thuẫn trong vụ việc, tránh tư tưởng chủ quan chỉ nghiên cứu tài liệu mà mình cho là quan trọng, các tình tiết nhỏ lại bỏ qua.
Trang 4Mục đích của việc nghiên cứu hồ sơ
Thứ nhất, nghiên cứu hồ sơ nhằm nắm bắt được bối cảnh tư vấn
Thứ hai, nghiên cứu hồ sơ giúp củng cố hồ sơ vụ việc.
Thứ ba, nghiên cứu hồ sơ nhằm định hướng cho việc tra cứu văn bản quy phạm pháp luật
Thứ tư, nghiên cứu hồ sơ tạo cơ sở cho việc soạn thảo thư tư vấn.
Trang 53 Các công việc cần tiến hành trong quá trình nghiên cứu hồ sơ
BƯỚC 1: Đọc
Mục đích: kiểm tra hồ sơ vụ việc có bao nhiêu văn bản, tài liệu, nội dung chính, tính liên quan, tầm quan
trọng
Trong giai đoạn này, chúng ta cần đọc tên, tiêu đề của tài liệu; đọc trích yếu của
tài liệu hoặc phần dẫn nhập của tài liệu; đọc mục lục đối với những tài liệu như dự
án, kế hoạch và cuối cùng là kiểm tra thông tin về chủ thể lý và việc đóng dấu
vào tài liệu.
BƯỚC 2: Sắp xếp hồ
Một số phương thức được sử dụng trong quá trình sắp xếp tài liệu như: sắp xếp theo diễn biến ngược hoặc diễn biến xuôi
của sự việc; sắp xếp theo phân nhóm tài liệu; sắp xếp theo tầm quan trọng của tài liệu; sắp xếp theo sự kiến về tần xuất sử
dụng từng loại hoặc phân nhóm tài liệu.
BƯỚC 3: Đọc chi tiết
Mục đích của giai đoạn này là đọc để nắm bắt những thông tin quan trọng trong vụ việc Đọc chi tiết cần có định hướng và chọn lựa tài loại tài liệu nào sẽ ưu tiên đọc trước Khi đã xác định được thứ tự tài liệu ưu tiên
đọc, Luật sư thực hiện việc đọc chi tiết tài liệu Khi đọc hồ sơ, Luật sư cũng cần phải gi chú vào tài
liệu để ghi nhận lại những ý tưởng vừa lóe sáng, những vấn đề cần tiếp tục khai thác, làm rõ, kết nối
những mạch thông tin với nhau thời gian, nhiều tình tiết và vấn đề pháp lý Việc tóm lược hồ sơ vụ việc nhằm khái
quát hóa toàn bộ bối cảnh vụ việc, giúp Luật sư thoát ly những tình tiết cụ thể.
BƯỚC 5: Phân
tích vụ việc
Khả năng phân tích là một đòi hỏi quan trọng nhất đối với Luật sư Một số cách tiếp cận thường được sử dụng trong thực
tế như: phân tích theo từng vấn đề; phân tích theo yêu cầu cung cấp dịch vụ pháp
lý của khách hàng
B6: Xác định câu hỏi
pháp lý Mục đích của việc này là nhằm tìm đúng quy định pháp luật áp dụng vào vụ, việc của khách hàng Một câu hỏi pháp lý thường chứa đựng 3 thành tố:
(i) một hay nhiều sự kiện mấu chốt; (ii) vấn đề pháp lý; (iii) điều luật áp dụng.
Quá trình xác định câu hỏi pháp lý là quá trình Luật sư gắn kết các sự kiện có trong bối cảnh vụ
việc với kiến thức pháp lý và kinh nghiệm nghề nghiệp để giải quyết những vấn đề pháp lý phát
sinh từ vụ việc
Trang 64 Ý nghĩa của việc nghiên cứu hồ sơ
Giúp Luật sư có đủ điều kiện viện dẫn các căn cứ, các chứng cứ, công bố lời khai của bị can, nhân chứng khi tiến hành tranh tụng với Kiểm sát viên và người bào chữa khác.
Tránh để Luật sư rơi vào trạng thái lúng túng, bị động.
Khi nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án đồng thời với việc ghi chép cụ thể nắm được toàn bộ nội dung và các tình tiết có trong hồ sơ tạo nên cho Luật sư tâm lý thoải mái, tự tin, sẵn sàng
tranh luận, đối đáp với người bào chữa và bị cáo.
Trang 7TÌNH HUỐNG
Trang 81 Tóm tắt vụ án
Nguyên đơn: Bà Phan Thị Hải Phương, sinh năm 1985 Bị đơn: Ông Nguyễn Duy Thành, sinh năm 1968
Tại đơn kiện, bà Phương trình bày:
+ Hai ông bà kết hôn tại Ủy ban nhân dân Phường NCT, Quận X, Thành phố HCM theo Giấy chứng nhận kết hôn số 69, quyển số 01, ngày 30 tháng 6 năm 2010
+ Có 02 con chung tên Nguyễn Duy Khánh sinh ngày 21 tháng 3 năm 2011 và Nguyễn Duy Phượng Anh sinh ngày 29 tháng 6 năm 2013
+ Về tài sản: hai vợ chồng có 1 căn nhà chung trị giá 1,5 tỷ và được hình thành sau hôn nhân, đất xây nhà được bố mẹ ông Thành tặng cho ông Thành trước khi kết hôn
+ Lý do ly hôn: Đời sống chung không hạnh phúc, mâu thuẫn vợ chồng phát sinh do không hòa hợp về tính cách, quan điểm sống,cách ứng xử, ông Thành không quan tâm, chăm sóc vợ con
+ Hai ông bà đã sống ly thân từ tháng 10 năm 2014 Yêu cầu của bà Phương:
+ Về con chung: Bà yêu cầu trực tiếp nuôi dưỡng 02 con, yêu cầu ông Thành cấp dưỡng nuôi con là 2.000.000 đồng/tháng/ 01 trẻ, bắt đầu từ tháng 6 năm 2015, bà có đủ điều kiện về việc làm, thu nhập, chỗ ở để chăm sóc, giáo dục con Cụ thể: Bà là giáo viên mầm non hiện làm việc tại Nhóm trẻ Mầm non Ban Mai, có mức lương 5.500.000 đồng/tháng, được Chủ nhóm trẻ cho ở nhờ tại nơi làm việc.
Yêu cầu của ông Thanh:
+ Muốn được nuôi cháu Nguyễn Duy Khánh, và không yêu cần bà Phương cấp dưỡng cũng như ông Thành cũng không cấp dưỡng cho cháu Phượng Anh.
Trang 92 Các công việc cần tiến hành trong quá trình nghiên cứu hồ sơ
Tại bước này ta xác định những văn bản, giấy tờ cần thiết trong quá trình tố tụng, gồm:
- Đơn khởi kiện đề ngày 8 tháng 10 năm 2014; Bản khai ngày 25 tháng 11 năm 2014; Bản khai ngày 2 tháng 4 năm 2015 và lời khai trong quá trình tố tụng.
- Giấy chứng nhận kết hôn số 69, quyển số 01, ngày 30 tháng 6 năm 2010.
- Hợp đồng lao động không xác định thời hạn của bà Phan Thị Hải Phương với trường Mầm non Ban Mai.
→ Những văn bản, giấy tờ trên đều hợp pháp.
2.1 Đọc sơ bộ, đọc lướt hồ sơ
2.2 Sắp xếp hồ sơ, tài liệu
Sắp xếp theo sự phân nhóm tài liệu:
+ Nhóm tài liệu số 1: Thông tin về hôn nhân của bà Phương và ông Thành.
Nguyên đơn: Bà Phương, sinh năm 1985 - giáo viên mần non hiện làm việc tại Nhóm trẻ mần non Ban Mai, mức lương 5.500.000 đồng/ tháng, được chủ nhóm trẻ cho ở nhờ tại nơi làm việc.
Bị đơn Ông Nguyễn Duy Thành, sinh năm 1968
Hai ông bà kết hôn ngày 30 tháng 6 năm 2010 Do đời sống không hạnh phúc, ông Thành không chăm sóc vợ con, mâu thuẫn trầm trọng nên đã sống ly thân từ tháng 10/ 2014.
+ Nhóm tài liệu số 2: Tài sản giữa hai vợ chồng.
Hai vợ chồng có một căn nhà chung cư trị giá 1,5 tỷ và được hình thành sau hôn nhân, đất là được bố mẹ Thành cho trước khi kết hôn.
+ Nhóm tài liệu số 3: Con chung.
Ông bà có hai con chung:
1 Nguyễn Duy Khánh sinh ngày 21/03/2011
2 Nguyễn Duy Phượng Anh sinh ngày 29/06/2013
+ Nhóm tài liệu số 4: yêu cầu của 2 bên.
Bà Phan Thị Hải Phương yêu cầu trực tiếp nuôi hai con, yêu cầu ông thành cấp dưỡng nuôi con là 2.000.000 đồng/tháng/01 trẻ bắt đầu từ tháng 6/2015.
Ông Nguyễn Duy Thành yêu cầu mong muốn nuôi cháu Nguyễn Duy Khánh và không cấp dưỡng cho cháu Phượng Anh.
2.3 Đọc chi tiết
Khi thực hiện bước này, Ls cần nắm được các thông tin sau:+ Thông tin nguyên đơn, bị đơn
+ Chi tiết đơn yêu cầu ly hôn + Lý do ly hôn
+ Thông tin về tài sản chung, tài sản riêng + Thông tin về con chung
+ Về yêu cầu của các bên
Trang 102.4 Phân tích vụ việc
+ Về vấn đề ly hôn:
Lý do ly hôn: cả hai đã ly thân do đời sống chung không hạnh phúc, mâu thuẫn vợ chồng phát sinh do không hòa hợp về tính cách, quan điểm sống, cách ứng xử, ông Thành không quan tâm, chăm sóc vợ con Nhưng vẫn phải xem xét xem hai bên đã được nhắc nhở, hòa giải về việc sống ly thân hay chưa.
Đương sự cần thu thập chứng cứ chứng minh hai vấn đề sau: (1) quan hệ hôn nhân hợp pháp: có giấy đăng ký kết hôn, chứng minh nhân dân, sổ hộ khẩu (2) xác định tình trạng mâu thuẫn vợ chồng, mục đích hôn nhân không đạt được Đặc biệt là bà Phương, người nộp đơn, cần đưa ra những chứng cứ chứng minh ông Thành không quan tâm, chăm sóc vợ con.
+ Về quan hệ tài sản và chia tài sản chung:
Về căn nhà trị giá 1,5 tỷ đồng được cho là tài sản hình thành trong hôn nhân.
Về mảnh đất ông Thành được bố mẹ cho trước hôn nhân
+ Về nuôi con và việc cấp dưỡng nuôi con:
Về việc nuôi con: cháu Anh, đến ngày 8/10/2014, mới được 16 tháng tuổi nên phải được giao cho mẹ trực tiếp nuôi Bà Phương cũng có đủ điều kiện cơ bản để nuôi con (công việc, nơi ở, ) Cháu Khánh, đến ngày 8/10/2014, hơn 3 tuổi, nên chưa phải hỏi ý kiến Theo yêu cầu của bà Phương thì nhận nuôi 2 con thì phải cung cấp đầy đủ những giấy tờ chứng minh việc làm, thu nhập, chỗ ở để chăm sóc, giáo dục con Mặt khác phải chứng minh ông Thành không có điều kiện nuôi con Về yêu cầu nuôi cháu Khánh của ông Thành thì ông Thành cần phải chứng minh điều kiện nuôi con của mình.
Về việc cấp dưỡng:
Việc yêu cầu cấp dưỡng của bà Phương không phụ thuộc vào khả năng kinh tế của bà Phương, và ông Thành phải có nghĩa vụ cấp dưỡng Nhưng xét cho cùng số tiền cấp dưỡng nuôi con là 2.000.000 đồng/tháng/ 01 trẻ, liệu có đủ để nuôi đứa trẻ hay không? Để có thể được trợ cấp này bà Phương nên trình bày cụ thể chi tiết việc sử dụng số tiền đó, như trường học cho con, tiền ăn cho con, Thu nhập của ông Thành là căn cứ để tòa án xác lập số tiền này, do đó nếu chứng minh được ông hoàn toàn có thể cấp dưỡng thì sẽ dễ đạt được sự chấp nhận
Trang 112.5 Xác định câu hỏi pháp lí
a.Về quan hệ hôn nhân
Trong trường hợp giữa họ có đăng ký kết hôn và việc kết hôn là hoàn toàn hợp pháp theo quy định của pháp luật Phải xác định rằng liệu bà Phương đã thực sự muốn lý hôn hay chưa? Hoặc có nguyện vọng tìm hướng giải quyết khác để duy trì quan hệ hôn nhân hay không? Liệu rằng bà Phương đã nghĩ đến những hệ quả xảy ra sau khi ly hôn hay chưa?
b Về quan hệ con cái
Điều 81 Luật Hôn nhân và gia đình 2014 có quy định cụ thể về việc trông nom, chăm sóc, nuôi dưỡng, giáo dục con cũng như nghĩa vụ, quyền của cha, mẹ không trực tiếp nuôi con sau khi ly hôn Do đó, Luật sư cần làm rõ vợ chồng có mấy con chung? Con chưa thành niên, con dưới 36 tháng tuổi hoặc đã thành niên nhưng bị tàn tật, không có khả năng lao động, không có thu nhập để tự nuôi mình, hoặc có thu nhập thì thu nhập bao nhiêu? Hiện những đứa con đang ở với ai? Nguyện vọng của mỗi bên về việc nuôi con, về đóng góp phí tổn nuôi con? Thu nhập của mỗi bên? Tài sản riêng của mỗi bên? Động cơ của mỗi bên trong việc xin nuôi con? Tình trạng sức khỏe, đạo đức, tư cách, nghề nghiệp của mỗi bên? Nếu con đã từ 09 tuổi trở lên phải nghiên cứu ý kiến nguyện vọng của các con muốn ở với ai?
c Về quan hệ tài sản
Điều 59 Luật Hôn nhân và gia đình 2014 có quy định cụ thể về nguyên tắc giải quyết tài sản của vợ chồng khi ly hôn Việc phân chia tài sản của các bên pháp luật ưu tiên cho các bên thỏa thuận Chỉ những trường hợp không thỏa thuận được mới giải quyết theo quy định của pháp luật Do đó, khi nghiên cứu hồ sơ phải làm rõ tài sản chung của vợ chồng gồm những tài sản gì? Hai vợ chồng có thỏa thuận về tài sản chung và tài sản riêng không? Ai đang quản lý sử dụng? Giá trị của các tài sản này? Nguồn gốc tài sản, công sức đóng góp của mỗi bên đối với khối tài sản? Yêu cầu nguyện vọng của mỗi bên về tài sản? Nếu có sự tranh chấp về tài sản riêng, tài sản chung, tài sản chỉ đứng tên một bên trong giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng thì đặc biệt chú ý tìm hiểu thời điểm, điều kiện hình thành tài sản , các căn cứ, lý lẽ của bên yêu cầu xác định tài sản chung, tài sản riêng, các tài liệu thể hiện quá trình hình thành, sử dụng, quản lý, kê khai tài sản, thủ tục cấp giấy chứng nhận đối với tài sản đó…
Trang 12BÀI THUYẾT TRÌNH KẾT THÚC