Khoá luận tốt nghiệp: Những điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 về giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế - Cơ hội và thách thức cho nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia sở tại

BỘ TƯ PHÁP BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGÔ QUYNH LIEN 442708 CHO NHA DAU TU NUOC NGOAI VA QUOC GIA SO TAI KHOA LUAN TOT NGHIEP Ha Nội - 2023 BỘ TƯ PHÁP BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGÔ QUỲNH LIÊN 442708 Chuyên ngành: Luật Thương mai Quốc tế KHÓA LUẬN TÓT NGHIỆP NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC ThS Nguyễn Mai Linh Hà Nội - 2023 Xác nhận cua il giảng viên hướng dân LOI CAM DOAN lôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các kết luận, số liệu trong khóa luận tốt nghiệp là trung thục, dam bao độ tin cay./ Tác giả khóa luận tốt nghiệp ThS Nguyễn Mai Linh Ngô Quỳnh Liê ASEAN ill BIT BTA DANH MUC CAC CHU VIET TAT CIETAC Hiệp hội các nước Đông Nam A Cong ude ICSID (The Association of South East Asian Nations) CPTPP Hiép dinh dau tu song phuong EU EVIPA (Bilateral Investment Treaties) FET Hiép dinh thuong mai song phuong FITR (Bilateral Trade Agreement) FPS FTA Uy ban Trong tai kinh té va thuong mai quéc té Trung Quéc HDTT HKIAC (China International Economic and Trade Arbitration ICC Commission) ICJ Công ước về Giải quyết Tranh chấp Dau tư giữa Nha nước và công dân của Nước khác (Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States) Hiép dinh Đối tác Toàn diện và Tiến bộ xuyên Thái Bình Dương (The Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership) Lién minh chau Au (Europe Union) Hiệp định Bao hộ Đầu tư Việt Nam - Liên minh châu Âu (EU — Vietnam Investment Protection Agreement) Nguyên tắc đối xử công bằng và thỏa đáng (Fair and Equtable Treatment — FET) Điều khoản ngã ba đường (Fork in the road) Nguyên tắc bảo vệ va an ninh day đủ (Full Protection and Security) Hiép dinh Thuong mai tu do (Free Trade Agreement) Hội đồng trọng tai Quy tắc Trung tâm Trọng tài Quốc tế Hồng Kông (Hong Kong International Arbitration Centre Rules) Phong Thuong mai Quéc té (International Chamber of Commerce) Tòa án Công ly Quốc tế ICSID IV ITA ISDS (International Court of Justice) MFN Trung tâm Quốc tế về Giải quyết Tranh chấp Đầu tư NAFTA NT (International Centre for Settlement of Investment Disputes) PCA PCIJ Hiệp định đầu tư quốc tế TPF UNCITRAL (International Investment Agreement) UNCTAD USD Cơ chế giải quyết các tranh chấp giữa các nhà đầu tư nước VIAC ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư VN-EU FTA (Investor-State Dispute Settlement) Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (Most Favoured Nation) Hiệp định Thương mại tự do Bắc Mỹ (North American Free Trade Agreement) Nguyên tắc đối xử quốc gia (National Treatment) Tòa Trọng tài Thường trực (Permanent Court of Arbitration) Tòa án Thường trực Công lý Quốc tế (Permanent Court of International Justice) Tài trợ cua bên thứ ba (Third-partt funding) Uy ban Liên Hợp Quốc về Luật Thương mại quốc tế (The United Nations Commission on Inernational Trade Law) Hội nghị Liên Hợp Quốc về Thuong mai và Phát triển (United Nations Conference on Trade and Development) Đô la Mỹ (United States dollar) Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam bên cạnh Phòng Thương mại và công nghiệp Việt Nam (Vietnam International Arbitration Centre) Hiệp định thương mại tự do Việt Nam — Liên minh Kinh tế Á Au (Vietnam - Eurasian Economic Union Free Trade Agreement) Vv Trang il MUC LUC ill Trang phu bia 16 16 Loi cam doan 21 24 Danh muc cdc chit viét tat 27 29 Muc luc 30 30 MO DAU 30 Chuong 1: TONG QUAN CHUNG VE GIAI QUYET TRANH 31 CHAP ĐẦU TU QUOC TE GIỮA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI 34 VÀ QUOC GIA TIẾP NHAN DAU TƯ 39 1.1 Khai niệm và đặc điểm tranh chấp đầu tư quốc tế giữa nhà dau 43 tư nước ngoài và chính phủ nước tiếp nhận đầu tư 44 47 1.1.1 Khái niệm 48 1.1.2 Đặc điểm 1.2 Giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phủ nước tiếp nhận đầu tư 1.2.1 Các phương thức giải quyết tranh chấp 1.2.2 Thẩm quyền giải quyết tranh chấp 1.2.3 Pháp luật áp dung trong giải quyết tranh chấp ISDS 1.3 Vai trò của cơ chế giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế giữa nhà đầu tư nước ngoài và chính phi nước tiếp nhận dau tư KET LUẬN CHƯƠNG 1 Chương 2: NHỮNG DIEM MOI CUA QUY TAC TRỌNG TÀI ICSID NĂM 2022 VE GIẢI QUYẾT TRANH CHAP ĐẦU TƯ QUOC TE 2.1 Tổng quan về Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 2.1.1 Khái quát chung về Trung tâm ICSID 2.1.2 Khái quát chung về Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 2.2 Trình tự, thủ tục tố tụng của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 2.3 Tính minh bạch trong Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 2.4 Những quy tắc nâng cao hiệu quả về thời gian, chỉ phí và thúc day trong tài xanh 2.4.1 Cơ chế tiết kiệm thời gian 2.4.2 Phán quyết về chỉ phí 2.4.3 Điều trần từ xa và nộp hỗ sơ điện tử VI KET LUẬN CHUONG 2 49 Chương 3: CƠ HỘI VÀ THÁCH THỨC ĐÓI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ 50 NƯỚC NGOÀI VÀ QUỐC GIA SỞ TẠI 3.1 Thực trạng giải quyết tranh chấp ISDS trên thế giới 50 3.2 Cơ hội của nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia sở tại 51 3.3 Thách thức đối với nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia sở tại a2 3.4 Một số lưu ý đối với Việt Nam 56 KET LUẬN CHUONG 3 59 KET LUAN 60 DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO PHU LUC 1 MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Ké từ sau Chiến tranh thế giới thứ hai, các quốc gia trên thế giới đã cùng tham gia xây dựng một cơ chế toàn cầu cho hoạt động đầu tư thông qua đàm phán các điều ước quốc tế về đầu tư.! Đầu tư quốc tế được xem là một trong những lĩnh vực mới nỗi và phát triển nhanh chóng trong pháp luật quốc tế,? được minh chứng bằng sự ra đời và phát triển của một số lượng lớn các hiệp định đầu tư quốc tế (International Investment Agreement — IIA) trong hon năm thập kỷ qua Hiện nay, các quốc gia đều đang nỗ lực hội nhập vào nên kinh tế thé giới, hoạt động đầu tư nước ngoài ngày càng diễn ra với tốc độ nhanh chóng cả về số lượng, quy mô vốn và chất lượng dự án Đây là một tín hiệu vô cùng lạc quan cho sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia nhưng cũng đặt ra nhiều thách thức Trong bối cảnh đó, các tranh chấp đầu tư quốc tế nói chung, tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư ngày càng gia tăng Theo thống kê của Hội nghị Liên Hiệp Quốc về Thương mại và Phát triển (United Nations Conference on Trade and Development — UNCTAD), tính đến tháng 03 năm 2023, có tông cộng 1229 tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư, trong đó 852 vụ tranh chấp đã hoàn thành, 359 vụ tranh chấp đang được giải quyết và 18 vụ chưa có thông tin.” Sự hạn chế trong việc bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư nước ngoài khi sử dụng các cơ chế giải quyết tranh chấp tại tòa án, trọng tài của quốc gia tiếp nhận đầu tư đã ảnh hưởng, gây trở ngại không nhỏ đến quá trình đầu tư quốc tế Tâm lý quan ngại của các nhà đầu tư cho rằng khoản đầu tư của họ sẽ không được bảo vệ một cách công bằng và đầy đủ Thực trạng này đỏi hỏi cần có một cơ chế khách quan, mang tính quốc tế dé vượt ra khỏi sự can thiệp có thé có của quốc gia tiếp nhận đầu tư Từ đó, cơ chế giải quyết tranh chấp giữa nha đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận dau tư (Investor — State Dispute Settlement — ISDS) ra đời Tuy nhiên theo xu hướng gan đây, nhiều quốc gia trên thế giới đã thé hiện sự phản đối dữ đội với cơ chế ISDS, điều này bắt đầu vào cuối thập kỷ đầu tiên của thế kỷ 21 khi các quốc gia Mỹ Latinh phải đối mặt với số lượng yêu sách cao nhất từ phía các nhà đầu tư nước ngoài Các hình thức phản đối bao gồm việc từ bỏ Công ước ICSID, chấm dứt các Hiệp định dau tư song phương, loại trừ cơ chế ISDS trong các IIA, thay thé cơ chế ISDS tại trọng tai bằng các hình thức giải quyết tranh chấp khác.Š Nguyên nhân cua sự phản đối xuất phát từ quan điểm cho rằng các phán quyết của trọng tài thiếu tính nhất ! Jeswald W Salacuse (2015), The Law of Investment Treaties, Oxford International Law Library, 2nd Edition, tr 1 ? Salacuse JW (2010), The Law of Investment Treaties, Oxford University Press, Oxford, tr 6 — 16 3 UNCTAD (2023), Investment Dispute Settlement Navigator, , truy cập ngày 16/12/2022 4 Hamilton, J and Roche, M (2009), “Developments in Latin American Arbitration Law”, Transnational Dispute Management, 6(4), tr 12 5 Sucharitkul Vanina (2023), Backlash in Investment Arbitration, Jus Mundi, , truy cập ngày 16/12/2022 2 quán, thiếu minh bạch, các chi phí và khoản bồi thường lớn, tính chất của trọng tài không phù hợp với các vụ tranh chấp công Cho đến thời điểm hiện tại, Trung tâm Quốc tế về Giải quyết tranh chấp đầu tư (International Centre for Settlement of Investment Disputes — ICSID) được coi t6 chức hang đầu thé giới về giải quyết tranh chấp ISDS trên thế giới, quản lý hơn 70% các thủ tục tố tụng trọng tài của cơ chế ISDS.” Năm 2022, Trung tâm ICSID đã công bố bản sửa đôi của Quy tắc trọng tài năm 2006 sau quá trình nỗ lực hơn 5 năm, ké từ năm 2016 Những quy tắc sửa đổi mới có ảnh hưởng rất lớn tới các quốc gia thành viên của Công ước ICSID cũng như các nhà đầu tư của các quốc gia khác Từ những lý do trên, việc nghiên cứu và đánh giá có hệ thống, toàn diện “Những điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID về giải quyết tranh chấp đầu tư — Cơ hội và thách thức cho nhà dau tư nước ngoài và quốc gia sở tai” là thực sự cấp thiết và quan trọng, từ đó mang đến góc nhìn đầy đủ và đa chiều hơn trong tiễn trình hội nhập kinh tế thế giới, tạo tiền đề giúp các bên trong tranh chấp nắm bắt và hiểu rõ hơn quy trình tố tụng trọng tài tại ICSID 2 Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực đề tài 2.1 Tình hình nghiên cứu tại nước ngoài Ngay sau khi Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 được ban hành, những điểm mới của bộ quy tắc này được nhiều giáo sư, học giả, nhà nghiên cứu trên thế giới tìm hiểu và khai thác Trong quá trình nghiên cứu, tác giả đã tiếp cận được khoảng 10 — 15 tài liệu nước ngoài, trong đó có một số tài liệu mà tác giả đánh giá là rất hữu ích như sau: (1) Dé hiểu rõ hơn về Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 cũng như sự sửa đôi toàn diện các Quy định của Trung tâm ICSID, trong quá trình tìm hiểu, tác giả tiếp cận được bài viết JCSID Rules and Regulations 2022: an interview with Meg Kinnear đăng trên Practical Law Arbitration Blog (2022) Bài viết là sự tong hợp nội dung budi phỏng van với Tổng Thư ký của Trung tâm ICSID về các Quy tắc sửa đổi của Trung tâm này Theo đó, bài phỏng vấn tập trung vào việc phân tích một số quy tắc mới như quy tắc về tiết lộ thỏa thuận tài trợ của bên thứ ba, quy tắc hợp nhất trong tài, phân bố chi phí, những khiếu nại rõ ràng không có cơ sở pháp lý, trọng tài khẩn cấp Bài viết cũng thé hiện được sự nhận xét, đánh giá tổng quát về Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 (2) Bài nghiên cứu The 2022 amendments to the ICSSID Arbitration Rules: Incremental improvements against the backdrop of ISDS reform cua tac gia Charalampos Giannakopoulos (2022) — Nghiên cứu viên, Trung tâm Luật Quốc tế, Đại học Quốc gia Singapore đã phân tích được những điểm mới của Quy tắc trọng tai 5 Waibel M (2010), The Backlash against Investment Arbitration: Perception and Reality, Kluwer Law International 7 Ucheora Onwuamaegbu, Lee M Caplan , Ti-M6-Thé J Feighery (2022), Highlights of the 2022 ICSID Rules Amendments, , truy cap ngay 18/12/2022 3 ICSID năm 2022 thông qua 4 khía cạnh chính: (i) Công bố tài trợ của bên thứ ba; (ii) Hướng dẫn về phân bồ chi phí và khả năng linh hoạt hơn dé bảo dam chi phí; (iii) Co chế tiết kiệm chi phí và kịp thời trong quá trình tổ tụng và (iv) Trọng tài khan cấp Nội dung của tài liệu này chủ yếu phân tích những điểm mới cơ bản của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 trên phương diện so sánh với các Quy tắc trọng tài ICSID năm 2006, chưa khai thác những cơ hội và thách thức của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 đối với các bên trong tranh chấp (3) Trong những điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022, quy định về tài trợ của bên thứ ba được coi là một sửa đôi quan trọng, điều này đã được nhiều nhà nghiên cứu quan tâm Tìm hiểu về khía cạnh này, tác giả tiếp cận được bài viết New ICSID Arbitration Rules: A Further Step in The Regulation of Third-Party Funding cua tác gia Alberto Favro (2022), được đăng trên Blog trọng tai Kluwer Nhìn chung, bài viết đã làm nôi bật những van đề của nghĩa vụ tiết lộ danh tính nhà tài trợ, tiết lộ thỏa thuận tài trợ và có những đánh giá về những quy tắc này Ngoài ra trong quá trình phân tích, tác giả bài viết đã so sánh quy tắc tiết lộ tài trợ của bên thứ ba trong Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 với Quy tắc trọng tài UNCITRAL và một số quy tắc của các trung tâm trọng tài khác (4) Nghiên cứu về ý nghĩa của những điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID đối với nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư, tác giả khai thác được bài báo The 2022 ICSSID rules — What do they mean for ASIA? của tac giả Watson Farley và Williams (2022) Bài viết đã làm rõ khái niệm của quy tắc trong tài ICSID, nguyên nhân của sự sửa đổi và phân tích một số điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 Bên cạnh đó, một số nội dung mà các quốc gia và nhà đầu tư châu Á cần lưu ý cũng được các tác giả phân tích và làm sáng tỏ trong bài viết Nhìn chung, các học gia, nhà khoa học nước ngoai đã có nhiều bài viết, tài liệu nghiên cứu những điểm mới của Quy tắc trọng tài ICSID, nguyên nhân của sự sửa đổi cũng như tổng quan quá trình sửa đổi, tuy nhiên số lượng nghiên cứu chưa phong phú do đây là một vẫn đề mới mẻ, cần nhiều thời gian dé nghiên cứu một cach thấu đáo và tổng quát Đặc biệt, nhóm các nghiên cứu đề cập đến những cơ hội và thách thức đối với nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia sở tại khi giải quyết tranh chấp theo Quy tắc trọng tài ICSID năm 2022 còn thiếu văng, mà theo ghi nhận của tác giả, hiện nay chưa có công trình nghiên cứu hay bài viết nào đề cập đến khía cạnh này Ý nghĩa của Quy tắc trọng tài ICSID chưa được nghiên cứu toàn diện và cu thể, sắn với tình hình phát triển trên thực tế 2.2 Tình hình nghiên cứu tại Việt Nam Nền khoa học pháp lý của Việt Nam ghi nhận rất nhiều các bài viết về cơ chế giải quyết tranh chấp ISDS của các nhà nghiên cứu, học giả, chuyên gia như: (1) Đặng Phượng Lệ (2021), “Giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư và nhà nước theo các hiệp định đầu tư quốc tế mà Việt Nam là thành viên”, Tap chí Nghề Luật, (03); (2) Lại Thi Vân Anh (2020), Pháp luật dau tu quốc tế và thực tiễn áp dung trong giải quyết tranh