Nghiên cứu về kênh chuyển giao công nghệ không chính thức giữa trường đại học và doanh nghiệp kinh nghiệm quốc tế và gợi suy cho việt nam

Trang 1 NGHIÊN CỨU VỀ KÊNH CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ KHƠNG CHÍNH THỨC GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC VÀ DOANH NGHIỆP - KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ GỢI SUY CHO VIỆT NAM1Lê Minh Hải2, Phùng Lê Duy, Chu Văn Tù

JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 73 NGHIÊN CỨU VỀ KÊNH CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ KHƠNG CHÍNH THỨC GIỮA TRƯỜNG ĐẠI HỌC VÀ DOANH NGHIỆP - KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ GỢI SUY CHO VIỆT NAM1 Lê Minh Hải2, Phùng Lê Duy, Chu Văn Tùng, Học viện Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo Cao Minh Đức Trung tâm Kiểm định - Viện Khoa học Cơng nghệ - Bộ Cơng An Tóm tắt: Hiện nay, chuyển giao công nghệ (CGCN) trở thành hoạt động trường đại học, việc nghiên cứu kênh CGCN khơng thức cần thiết Tuy nhiên, Việt Nam nội dung chưa nghiên cứu cách thức Nghiên cứu tổng hợp phân tích hoạt động yếu tố ảnh hưởng đến CGCN khơng thức, cung cấp nhìn tồn diện kênh chuyển giao khơng thức yếu tố tác động tới chúng Điều giúp mở rộng khả định hướng quản lý hoạt động CGCN trường đại học Việt Nam Nghiên cứu thực thông qua việc tổng hợp tài liệu nghiên cứu sâu kênh CGCN không thức từ trường đại học, kết hợp với việc vấn chuyên gia Kết nghiên cứu làm rõ kênh CGCN khơng thức phổ biến lĩnh vực khác dược phẩm, rô bốt yếu tố ảnh hưởng đến kênh chuyển giao khơng thức động lực chuyển giao nhà khoa học, mối quan hệ, mạng lưới quan hệ cá nhân với doanh nghiệp, độ hồn thiện cơng nghệ, hay sách chuyển giao trường đại học, doanh nghiệp Kết nghiên cứu góp phần cung cấp sở hiểu biết tốt kênh CGCN khơng thức, từ đó, tạo hội tối ưu hóa việc CGCN thúc đẩy phát triển khoa học công nghệ mơi trường đại học Việt Nam Từ khóa: Chuyển giao công nghệ; Chuyển giao không chinh thức; Kênh chuyển giao; Trường đại học Mã số: 23092201 A RESEARCH ON INFORMAL TECHNOLOGY TRANSFER CHANNELS BETWEEN UNIVERSITIES AND COMPANIES - INTERNATIONAL EXPERIENCE AND IMPLICATIONS FOR VIETNAM Summery: The transfer of technology has become one of the primary activities of universities today, and research on informal technology transfer channels is essential However, there has not been a formal study on this in Vietnam This research aims to aggregate and analyze the activities, and Bài viết tài trợ Chương trình học bổng đào tạo thạc sĩ, tiến sĩ nước Quỹ Đổi sáng tạo Vingroup (VINIF), mã số VINIF.2022.TS035 Tác giả liên hệ: lmhai@most.gov.vn 74 Nghiên cứu kênh chuyển giao công nghệ không thức… influencing factors of informal technology transfer, providing a comprehensive overview of informal knowledge transfer channels and the factors impacting them This will help expand the guidance and management capabilities of technology transfer at Vietnamese universities The study involves synthesizing in-depth research materials on informal technology transfer channels from universities, combined with expert interviews The results of the study will clarify prevalent informal technology transfer channels in various fields such as pharmaceuticals, robotics, and factors influencing these informal channels These factors include scientists‘ motivations for transfer, relationships, personal networks with businesses, technology readiness, and university- business transfer policies Through this research, a better understanding of informal knowledge transfer channels will be established, creating opportunities to optimize knowledge transfer and promote scientific and technological development within the university environment in Vietnam Keywords: Technology transfer, informal technology transfer, transfer channels universities Giới thiệu Việc CGCN mang lại doanh thu cho trường đại học, viện nghiên cứu, nên việc CGCN khơng thức thức định nhiều yếu tố trước trình chuyển giao (Grimpe Fier, 2010) Tuy nhiên, xét mặt nghiên cứu, chế CGCN thức trường đại học, thông qua thỏa thuận li xăng, việc hợp tác nghiên cứu dự án, hay tạo công ty khởi nghiệp từ trường đại học, thu hút ý đáng kể nghiên cứu ( Link A.N cộng sự, 2007) Các chế CGCN không thức cho thấy đường quan trọng then chốt nên cần tính đến xem xét, lựa chọn quan điểm, cách nhìn (Bradle cộng sự, 2013) Đáng ngạc nhiên có phân tích thực nghiệm có hệ thống xu hướng tham gia CGCN khơng thức hoạt động hỗ trợ kỹ thuật, tư vấn nghiên cứu hợp tác (Siegel Phan, 2005; Link A.N cộng sự, 2007) Những năm gần đây, việc nghiên cứu chuyển giao khơng thức trọng nhiều tác động tới doanh thu uy tín trường đại học (Waldman, D.A cộng sư; 2022) Nhiều nghiên cứu tập trung vào động lực chuyển giao nhà khoa học, từ đó, đưa giải pháp hiệu nhằm thúc đẩy chuyển giao thức thơng qua sách truyền thơng, việc hỗ trợ thông qua vườn ươm, tổ chức hỗ trợ kinh doanh xã hội (Lam, A 2011; Vega-Gomez Miranda-Gonzalez, 2021; Waldman, D.A cộng sự, 2022) Việc liên kết chuyển giao khơng thức tiền đề tác nhân tạo tin tưởng sở cho tham gia thức q trình chuyển giao thức sau (Azagra-Caro cộng sự, 2017) Kiến thức tạo hoạt động chuyển giao thức chuyển giao thơng qua kênh khơng thức Điều khơng có đáng ngạc nhiên: nghiên cứu cho thấy rằng, hợp tác thức thường xây dựng sở ban đầu từ quan hệ khơng thức Từ đó, giúp cải thiện chất lượng mối quan hệ thức (Ponomariov Boardman, 2012; Grimpe Hussinger, 2013) Sau hoàn thành hợp đồng, bên tiếp tục trao đổi khơng thức; JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 75 nghĩa mối quan hệ không diễn khuôn khổ quy định thỏa thuận pháp lý Do đó, hợp tác thức khơng thức bổ sung cho chí khó phân biệt (Ponomariov Boardman, 2012) Để thành công việc CGCN, cần phải đạt kết hợp lực nghiên cứu, lực ngành công nghiệp quản lý, với nguồn tài mạnh mẽ Trong trường đại học nhà khoa học đảm bảo xuất sắc vai trị nghiên cứu họ, tài thường phải tìm kiếm từ bên ngồi Vì vậy, việc thiết lập liên kết với đối tác bên xây dựng mạng lưới để xử lý vấn đề toàn diện quan trọng (Badea cộng sự, 2015) Cơ sở lý thuyết 2.1 Thuật ngữ chuyển giao phương thức chuyển giao công nghệ Trong phần báo thảo luận khác biệt chuyển giao tri thức đại học chuyển giao công nghệ đại học Trong nhiều trường hợp, hai thuật ngữ để chung hoạt động, lại có hàm ý phạm vi khác Theo Gopalakrishnan Santoro (2014), hoạt động chuyển giao tri thức hoạt động liên quan đến chương trình giáo dục, tuyển dụng sinh viên tốt nghiệp, trao đổi nhân mức độ tham gia vào nghiên cứu trường đại học công ty; Còn hoạt động CGCN định nghĩa hoạt động liên quan trực tiếp đến việc phát triển thương mại hóa cơng nghệ Nhìn chung, CGCN có cấu trúc hẹp so với chuyển giao tri thức Thuật ngữ “công nghệ” đề cập nhiều đến công cụ, phương pháp, quy trình sản phẩm, ví dụ việc đưa kết nghiên cứu thị trường, hay việc cấp sáng chế, hay thành lập công ty spin-off; Trong thuật ngữ “tri thức” thể nhiều việc học tập thường sử dụng tương tác cá nhân Hiện nay, có nhiều nghiên cứu đề cập đến CGCN đề cập đến kênh khơng thức, nghiên cứu chuyển giao tri thức thường bao gồm sáng chế, cấp phép công ty spin-off Điều cho thấy, chuyển giao tri thức khái niệm rộng kết hợp với việc CGCN Trong khi, CGCN thức thường liên quan đến hợp đồng pháp lý sáng chế hoạt động nghiên cứu hợp tác, kênh chuyển giao khơng thức đề cập đến mối liên hệ cá nhân, đó, liên quan đến khía cạnh ngầm chuyển giao kiến thức “Chuyển giao khơng thức định nghĩa liên hệ khơng thức với trường đại học viện nghiên cứu công, ví dụ tham gia vào hội thảo, hội nghị, liên kết sáng chế công ty, sử dụng tài liệu khoa học mà không dẫn đến việc thực quy trình thức việc ký kết hợp đồng sở hữu sáng chế” Nghiên cứu sử dụng nghĩa rộng chuyển giao tri thức từ trường đại học để đưa vào định nghĩa CGCN thơng thường, nhiên, khơng nhằm 76 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… mục đích giải vấn đề thuật ngữ báo (Tran, 2013) Thay vào đó, thuật ngữ sử dụng báo khác bao gồm chuyển giao tri thức CGCN, “chuyển giao tri thức công nghệ đại học” (UKTT) Thuật ngữ khơng gọn gàng hấp dẫn cộng đồng nghiên cứu lĩnh vực Tuy nhiên, thuật ngữ “CGCN đại học” (UTT) sử dụng phần tổng quan tài liệu để công nghệ chuyển giao mặt công cụ, phương pháp, quy trình, sản phẩm Thuật ngữ “chuyển giao tri thức công nghệ” nhấn mạnh phạm vi rộng nghiên cứu, thuật ngữ “chuyển giao công nghệ” giúp người đọc liên tưởng đến quen thuộc với họ (Tran, 2013) Cũng theo Luật Chuyển giao cơng nghệ năm 2017 có ghi rõ: “Cơng nghệ giải pháp, quy trình, bí có kèm khơng kèm công cụ, phương tiện dùng để biến đổi nguồn lực thành sản phẩm” Vì vậy, báo này, tác giả sử dụng thuật ngữ “chuyển giao công nghệ” để tập trung vào phần chuyển giao cơng cụ, phương pháp, quy trình sản phẩm Một điều quan trọng phương thức chuyển giao công nghệ hay kênh CGCN, việc chuyển giao tiến hành theo kênh thức khơng thức Ở đây, hiểu kênh chuyển giao khơng thức tập trung vào dịng chuyển giao theo việc tương tác khơng thức, việc hỗ trợ công nghệ, tư vấn hợp tác nghiên cứu Thơng thường, việc CGCN thức thể dạng kết mang tính pháp lý sáng chế, giấy phép hay thỏa thuận quyền (Link A.N cộng sự, 2007) Các phương thức chuyển giao khơng thức thường tập trung vào quyền tài sản nhiều hơn, so với CGCN thức điều thường khơng dễ thực (Link A.N cộng sự, 2007; Grimpe Fier, 2010) Sự tương tác khơng thức trường đại học viện nghiên cứu thông qua kênh cá nhân thường thể thông qua kiện hội thảo, công bố khoa học, cố vấn học thuật nhiều gặp gỡ khơng thức khác, ví dụ dễ dàng nhận thấy (Grimpe Fier, 2010) 2.2 Tính bổ sung hoạt động chuyển giao công nghệ từ trường đại học: chứng thực nghiệm Link A.N cộng (2007) phân loại chế CGCN thành hai loại: thức khơng thức Các chế CGCN thức chế thể trực tiếp dẫn đến công cụ pháp lý sáng chế, giấy phép thỏa thuận tiền quyền Cơ chế CGCN khơng thức chế tạo thuận lợi cho dịng cơng nghệ thơng qua quy trình giao tiếp khơng thức, chẳng hạn hỗ trợ kỹ thuật, tư vấn nghiên cứu hợp tác CGCN thức tập trung vào việc phân bổ quyền nghĩa vụ tài sản, CGCN khơng thức, quyền tài sản đóng vai trị thứ yếu, có, nghĩa vụ mang tính quy phạm pháp lý (Tran, 2013) Tuy nhiên, tài liệu rõ ràng khơng có đồng thuận việc xác định thức khơng thức Một số kênh coi thức số tác giả khơng thức người khác Quan điểm chúng JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 77 khác biệt xuất phát từ việc sử dụng hai cách tiếp cận khác để xác định xem kênh thức hay khơng thức: thứ cách tiếp cận túy theo hợp đồng; thứ hai tương tác túy (Schaeffer cộng sự, 2020) Theo cách tiếp cận theo hợp đồng, kênh CGCN coi thức cấu trúc hợp đồng thức Ví dụ, giấy phép chuyển giao số công nghệ định, hợp đồng nghiên cứu để định hình hoạt động tư vấn nghiên cứu hợp tác, hợp đồng việc tổ chức đào tạo tiến sĩ chung hai bên Viện doanh nghiệp, (Grimpe Hussinger, 2013) Tuy nhiên, quan điểm bỏ qua khía cạnh ngầm việc CGCN tồn tương tác cá nhân Ví dụ, từ quan điểm hợp đồng, hợp tác nghiên cứu thỏa thuận cấp phép sáng chế chế thức Nói cách khác, kênh CGCN coi thức theo quan điểm hợp đồng túy, đơi có nhiều tương tác khơng thức trao đổi thảo luận cá nhân Thật vậy, để chuyển giao kiến thức, người ta thường cần tương tác trực tiếp, tức giao tiếp khơng thức (khơng thơng qua hợp đồng nào) Do đó, điều quan trọng làm phong phú thêm cách tiếp cận hợp đồng cách bổ sung khác biệt phân biệt kênh liên quan đến tương tác trực tiếp chuyển giao kiến thức với kênh không tương tác Khi liên kết hai cách tiếp cận, hợp đồng tương tác, chúng tơi có phân loại hiển thị Bảng Bảng Phân loại thống kênh CGCN thức khơng thức Kênh Hợp đồng chuyển giao Khơng có hợp đồng chuyển giao CGCN Trường hợp B: Các kênh không khơng có Trường hợp A: Các kênh hồn tồn tương tác khơng thức, gồm: tương tác thức, gồm: - Các công bố khoa học trực tiếp - Thỏa thuận chuyển giao vật liệu (MTA) Trường hợp D: Các kênh hoàn toàn Kênh - Cấp phép (bằng sáng chế, phần mềm) khơng thức, gồm: CGCN với - Nghiên cứu sinh rời khỏi học viện tương tác Trường hợp C: Các kênh tương tác - Các hoạt động giảng dạy trực tiếp thức, gồm: - Các tư vấn hợp đồng - Hợp tác nghiên cứu U–I - Hội nghị hội thảo học thuật - Các công ty spin-off từ trường đại học - Hội nghị hội thảo chung - Luận án tiến sĩ U-I - Tư vấn theo hợp đồng - Hỗ trợ kỹ thuật Nguồn: Schaeffer cộng sự, 2020 Thơng qua bảng thấy, việc chuyển giao khơng thức dựa hai quan điểm: Quan điểm hợp đồng quan điểm tương tác cá nhân trực tiếp Trong nghiên cứu chuyển giao khơng thức này, tập trung vào tương tác kênh chuyển giao dựa thỏa thuận hợp đồng 78 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… kênh khơng thức nêu Bảng Việc áp dụng định nghĩa rộng rãi chuyển giao khơng thức “cơ chế chuyển giao không liên quan đến mối quan hệ hợp đồng nhà khoa học trường đại học công ty.” phù hợp với mục tiêu chúng tơi sau này, khám phá chế phối hợp hoạt động chuyển giao kiến thức liên quan đến thương mại hóa kiến thức (bằng sáng chế, giấy phép, sản phẩm phụ, nghiên cứu hợp tác, tư vấn hợp đồng, ) chuyển giao khơng thức khác Mặc dù phân biệt hoạt động chuyển giao thức khơng thức khơng hồn tồn độc lập Các nhà nghiên cứu học thuật tham gia vào hoạt động chuyển giao riêng biệt thay bổ sung Tóm lại, tùy thuộc vào ngành khoa học khu vực bối cảnh thể chế, mơ hình tương tác khác nhau, chứng, lý thuyết thực nghiệm, cho thấy kênh CGCN thức khơng thức thể bổ sung quan trọng Tuy nhiên, khía cạnh thời gian tương tác kênh CGCN thức khơng thức phần lớn bị bỏ qua báo nghiên cứu công bố (Schaeffer cộng sự, 2020) Trong nghiên cứu gần Azagra-Caro cộng (2017) cố gắng phân tích chuỗi thời gian kênh CGCN Thông qua nghiên cứu trường hợp theo chiều dọc sáng chế trường đại học trích dẫn nhiều, họ phân tích kế thừa kênh chuyển nhượng thức khơng thức nội địa hóa tác động kinh tế chúng Phát họ cho thấy rằng, tác động cục trình chuyển giao phụ thuộc nhiều vào tương tác phức tạp tác động kênh CGCN thức khơng thức (Schaeffer cộng sự, 2020) Brennenraedts cộng (2006) đề cập đến mối quan hệ nhà khoa học ngành công nghiệp khác nhau, họ xác định kênh CGCN đa dạng mà nhóm nghiên cứu đại học Hà Lan sử dụng cách hiệu Họ cho thấy giảng viên có kinh nghiệm thường sử dụng kênh truyền thống trường đại học nhiều việc cơng bố cơng trình hay dẫn nghiên cứu sinh họ, đó, người làm việc bán thời gian sử dụng kênh kết nối họ nêu Bảng Bảng Các phạm trù hình thức khác quan hệ ngành khoa học A: Công bố báo, ấn Các công bố khoa học phẩm Đồng xuất Tư vấn công bố báo B: Tham gia hội Tham gia hội nghị nghị, mạng lưới chuyên Tham gia hội chợ môn hội đồng quản Trao đổi tổ chức nghề nghiệp trị Tham gia vào hội đồng quản trị tổ chức tri thức viện, trường C: Sự di chuyển Tham gia tổ chức phủ nhân Tốt nghiệp Di chuyển từ viện công sang khu vực doanh nghiệp JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 79 E: Hợp tác R&D Thực tập sinh Trao đổi nhân tạm thời F: Chia sẻ sở vật chất Các dự án R&D chung Các buổi thuyết trình nghiên cứu G: Hợp tác giáo dục Hướng dẫn thực tập sinh nghiên cứu sinh Tài trợ cho nghiên cứu tiến sĩ H: Nghiên cứu tư Tài trợ nghiên cứu vấn hợp đồng Phịng thí nghiệm dùng chung I: Sở hữu trí tuệ Sử dụng máy móc thơng dụng Vị trí tịa nhà chung J: Thành lập công ty Mua nguyên mẫu Spin-off kinh doanh Hợp đồng giáo dục đào tạo Bồi dưỡng nghiệp vụ cho cán Sinh viên làm Tác động đến chương trình giảng dạy trường đại học Cung cấp học bổng Bảo trợ giáo dục Nghiên cứu dựa hợp đồng Tư vấn theo hợp đồng Văn sáng chế Đồng sáng chế Giấy phép sáng chế trường đại học nắm giữ Bản quyền hình thức sở hữu trí tuệ khác Công ty spin-off Khởi nghiệp Vườn ươm trường đại học Khuyến khích doanh nghiệp Nguồn: Brennenraedts, R cộng sự, 2006 Gripme Hussinger (2010) tuyên bố rằng, hầu hết nghiên cứu tập trung vào chế CGCN đại học thức Chỉ có số tác giả điều tra chế CGCN đại học không thức tập trung vào tương tác phi hợp đồng đối tác liên quan Nghiên cứu cho thấy, CGCN thức khơng thức kết hợp tốt với mối quan hệ khơng thức cải thiện chất lượng mối quan hệ thức, hợp đồng thức kèm với mối quan hệ trao đổi lẫn khơng thức khía cạnh liên quan đến công nghệ Những năm gần đây, việc nghiên cứu chuyển giao khơng thức tác động tới doanh thu uy tín trường đại học trọng (Waldman, D.A cộng sự, 2022) Nhiều nghiên cứu tập trung vào kênh chuyển giao trường đại học khu vực tư nhân từ góc độ quản lý nhân lực để xác định lỗ hổng hiểu biết hành vi tổ chức quản lý nguồn nhân lực để chuyển giao kiến thức trường đại học doanh nghiệp, từ đó, đưa sách 80 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… hiệu nhằm thúc đẩy chuyển giao thức Nó cung cấp khn khổ chung để “tái tổ chức” tài liệu, để xác định lỗ hổng hiểu biết hành vi tổ chức quản lý nguồn nhân lực để chuyển giao kiến thức trường đại học doanh nghiệp Đánh giá nhấn mạnh kênh CGCN có “cường độ quan hệ” cao đánh giá cao theo ngành hầu hết kênh CGCN chưa thể chế hóa thức hóa (Ponomariov Boardman, 2012) Các nghiên cứu gần tập trung nhiều động lực chuyển giao cá nhân, tổ chức để cung cấp thơng tin có giá trị nhằm hoạch định sách tốt hỗ trợ thơng qua sách truyền thơng, cho cá nhân, vườn ươm, tổ chức hỗ trợ kinh doanh xã hội (Lam, A., 2011; Vega-Gomez Miranda-Gonzalez, 2021; Waldman D.A cộng sự, 2022) Ở cấp độ kênh chuyển giao riêng lẻ, mà tài liệu đề cập đến nhiều là: công bố khoa học; họp, hội nghị chun mơn; tương tác khơng thức với giảng viên; nghiên cứu hợp tác quan hệ đối tác nghiên cứu; hợp đồng nghiên cứu; tư vấn học thuật; tuyển dụng sinh viên tốt nghiệp; xây dựng thể chế/thể chế ranh giới/tạo sở vật chất; thương mại hóa quyền sở hữu tài sản; trao đổi/di động nhân Các kênh sử dụng khác tùy thuộc theo nhiều đặc tính ngành, mức độ thức hóa, uy tín cá nhân,… Việc đo lường hoạt động khó khăn hầu hết nỗ lực tập trung vào kênh có sẵn liệu dễ định lượng (chẳng hạn ấn phẩm sáng chế) dễ dàng thể chế hóa Tuy nhiên, nhược điểm phương pháp đo lường chúng thường biểu gián tiếp q trình CGCN dễ dàng bị nhầm lẫn với tác động trình chuyển giao Chi tiết mức độ, ý nghĩa quan hệ kênh chuyển giao ngành công nghiệp thấy rõ Bảng 2, mô tả Ponomariov Boardman vào năm 2012 (Ponomariov Boardman, 2012) Bảng 3: Mô tả kênh chuyển giao dựa theo mức độ - hàm lượng quan hệ, ý nghĩa ngành công nghiệp, mức độ cụ thể hóa thức hóa Các đặc trưng Các kênh Mức độ Mức độ Thâm Ý nghĩa đối thức cụ thể dụng với ngành Công bố quan hệ công nghiệp Hội nghị/hội thảo, thiết lập mạng lưới hóa hóa Thấp Thấp Cao Tương tác khơng thức với giảng Thấp Cao Cao viên khoa Hợp tác đối tác nghiên cứu Thấp Thấp Trung Cao Nghiên cứu theo hợp đồng Thấp bình Tư vấn từ trường đại học Trung bình Cao Cao Trung Cao bình Cao Trung bình Thấp Cao Cao Cao Cao Cao JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 81 Các đặc trưng Các kênh Mức độ Mức độ Thâm Ý nghĩa đối thức cụ thể dụng với ngành Tuyển sinh viên tốt nghiệp quan hệ công nghiệp Liên kết khu vực NCKH với ngành hóa hóa cơng nghiệp, di chuyển sinh viên Trung bình Cao Thấp Trung Trung bình bình Trung bình Thấp Trung Thấp bình Thấp Hoạt động patent li – xăng Cao Cao Thấp Thấp Cao Thấp Các công ty khởi nguồn từ việc nghiên Cao Trung bình Thấp Trung cứu công Cao bình Thấp Trao đổi nhân viên/luân chuyển liên Cao ngành Các tiêu chuẩn chuẩn hóa Cao kênh chuyển giao tri thức Nguồn: Ponomariov Boardman, 2012 Cả hai kênh CGCN thức khơng thức tương tác bổ sung cho cách đáng kể Các kết quan trọng nghiên cứu là: (1) Dù có phân biệt rõ ràng ngành lĩnh vực, hoạt động CGCN thức khơng thức có phụ thuộc lẫn đáng kể; (2) Tương tác kênh CGCN góp phần tạo hiệu ứng tích lũy mạnh mẽ việc thương mại hóa cơng nghệ; (3) Các hoạt động liên quan đến việc thương mại hóa cơng nghệ khơng thực cá nhân riêng lẻ mà nhóm nhà nghiên cứu tiếng có uy tín lãnh đạo; (4) Các doanh nhân xuất sắc trường đại học sử dụng kênh CGCN khác theo cách thực chiến lược kinh doanh dài hạn rõ ràng (Schaeffer cộng sự, 2020) Liên quan đến khác biệt ngành, Batistella cộng (2016) nhấn mạnh thơng qua phân tích tài liệu: ngành cơng nghệ cao (ví dụ: CNTT-TT), công nghệ sinh học dược phẩm cần quan tâm đặc biệt đặc thù liên quan đến CGCN Tương tự, Olmos-Peñuela cộng (2014) làm rõ hoạt động chuyển giao tri thức khoa học xã hội nhân văn thông qua nghiên cứu vê CGCN Tây Ban Nha Anh Quốc Phát họ cho thấy rằng, hoạt động UIKT nhóm nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn dựa hoạt động quan hệ tư vấn nghiên cứu hợp đồng hoạt động thương mại (Schaeffer cộng sự, 2020) 2.3 Lợi ích việc chuyển giao cơng nghệ khơng thức Xây dựng mơ hình CGCN khơng thức, có lợi ích sau (Siegel, D S., & P.H Phan, 2005): - Cho phép đổi phát triển nhiều địa điểm hệ sinh thái trường đại học thơng qua hợp tác nhóm tổ chức trường đại học; 82 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… - Bao gồm việc cấp phép, thành lập liên doanh tạo hội thương mại cho sáng chế từ trường đại học; - Tạo tác động kinh tế cho khu vực thông qua công ty khởi nghiệp, đặc biệt công nghệ không phù hợp với công ty lớn; - Cung cấp tài trợ bổ sung cho nhà đổi trường đại học tiếp tục nghiên cứu; - Có thể tạo mạng lưới công ty công nghệ cao quanh trường đại học; - Tạo hội cho nhà khoa học từ trường đại học giảng viên truyền tải kiến thức kết nối thông qua hợp đồng nghiên cứu, hợp tác hội việc làm 2.4 Khung lý thuyết Hiện nay, khơng có khung lý thuyết tồn diện để giải thích nguồn gốc, động lực tác động mạng lưới khơng thức Dưới tập hợp ý tưởng lý thuyết khác giới thiệu tọa đàm mang tính học thuật chia sẻ kiến thức thơng qua mạng lưới khơng thức (Schwartz cộng sự, 2010) - Trao đổi thông tin bí quyết: Một phần quan trọng CGCN thơng qua mạng lưới khơng thức trao đổi thơng tin bí Trao đổi thơng tin kỹ thuật thường diễn qua tự nguyện bao gồm tham gia trực tiếp nhân viên trình trao đổi, tạo mạng lưới liên hệ khơng thức họ Nó đặt khả tiết kiệm thời gian chi phí cho công ty thông qua quyền truy cập vào kiến thức mã hóa ngầm hiểu; - Có có lại: xem chế quan trọng cho mối quan hệ lâu dài mạng lưới khơng thức Qua q trình này, thơng tin, kiến thức cơng nghệ giá trị trao đổi bên Giá trị thực tế thơng tin trao đổi tạo điều kiện cho hồn trả tương lai; - Rị rỉ kiến thức khơng mong muốn: khơng có thỏa thuận chuyển nhượng thức, khơng có kiểm sốt trực tiếp, thơng tin lan truyền tạo xung đột mạng lưới khơng thức Mặc dù chưa có lý thuyết tồn diện, nghiên cứu tập trung vào khía cạnh cụ thể chia sẻ kiến thức mạng khơng thức, bao gồm khác biệt ngành ảnh hưởng khoảng cách không gian (Schwartz cộng sự, 2010) Các yếu tố ảnh hưởng tới việc chuyển giao cơng nghệ thức khơng thức Trong nghiên cứu Siegel cộng sự, ba trở ngại khởi nghiệp trường đại học xác định: (1) tồn rào cản thông tin JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 83 văn hóa cơng ty trường đại học; (2) bất cập giải thưởng có (bằng tiền phi tiền tệ) để khuyến khích tham gia vào hoạt động chuyển giao cơng nghệ thức; (3) kinh nghiệm kinh doanh nhân viên trung tâm chuyển giao cơng nghệ (TTO) cịn hạn chế, với tỷ lệ nghỉ việc cao Một phân tích tài liệu chuyển giao kiến thức cho phép xác định yếu tố ảnh hưởng đến định cá nhân nhà nghiên cứu tham gia vào hoạt động chuyển giao, đó, vượt qua trở ngại xác định Siegel cộng Theo cách này, đồng ý với Argote cộng rằng, để quản lý tri thức thành cơng, có ba yếu tố định: lực, động lực hội (Vega-Gomez Miranda-Gonzalez, 2021) 3.1 Năng lực công nghệ chuyển giao công nghệ Khả nhà nghiên cứu phần quan trọng trình chuyển giao kiến thức, chứng minh nghiên cứu trước Mặc dù kỹ bẩm sinh chúng cải thiện cách hướng dẫn đào tạo Do đó, kinh nghiệm trước hoạt động chuyển giao chương trình đào tạo trường đại học thiết lập có ảnh hưởng quan trọng đến phát triển kỹ (Vega-Gomez Miranda-Gonzalez, 2021) 3.2 Động lực chuyển giao công nghệ Phần thưởng ưu đãi yếu tố quan trọng việc định tham gia vào hoạt động chuyển giao nhà nghiên cứu, đồng thời, ảnh hưởng đến định lựa chọn kênh chuyển giao thức hay khơng thức Các nhà nghiên cứu khơng có động lực chuyển giao kiến thức họ họ khơng nhận khen thưởng điều Một số nghiên cứu mối quan hệ tỷ lệ tiền thưởng mà nhà nghiên cứu nhận suất quy trình chuyển giao Ngồi ra, phần thưởng xã hội quan trọng tiền thưởng chương trình giảng dạy: hành vi bất hợp tác làm tổn hại đến danh tiếng học giả, số nhà nghiên cứu sẵn sàng nỗ lực để CGCN qua bảo vệ vị trí xã hội họ (Vega-Gomez Miranda-Gonzalez, 2021) 3.3 Cơ hội chuyển giao công nghệ Năng lực nỗ lực bổ sung chí cịn có giá trị kết hợp với hội Các điều kiện mơi trường nhà nghiên cứu phát triển hoạt động họ hỗ trợ cản trở hoạt động chuyển giao Có số cơng trình nghiên cứu khẳng định vai trị quan trọng yếu tố mơi trường thể chế khởi nghiệp từ trường đại học, nghiên cứu thân thể chế hay môi trường không đủ để giải thích hiệu suất chuyển giao cao số trường đại học so với trường khác Nhiều cơng trình tập trung phân tích vai trị trung tâm CGCN trình chuyển giao, cố gắng phân tích thủ tục nhằm nâng cao hiệu tăng 84 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… lợi ích cho bên tham gia q trình chuyển giao Do đó, Lockett cộng (2005) chứng minh mối quan hệ nguồn lực, khả trung tâm CGCN tỷ lệ tạo công ty spin-off 3.4 Sự công tổ chức chuyển giao công nghệ Cùng với ba yếu tố dựa kết thu nghiên cứu định tính Balven cộng (2018), đề xuất yếu tố định thứ tư là: cơng tổ chức Đây trình nhận thức cá nhân liên quan đến sách có tổ chức cá nhân Đó biến nghiên cứu rộng rãi tài liệu chung “quản lý”, dựa ý tưởng cá nhân đối xử công tổ chức mà họ thành viên thấy có nghĩa vụ phải giúp tổ chức đạt mục tiêu đề Khi mục tiêu tổ chức không phù hợp với CGCN, mà thay vào tập trung nhiều vào hoạt động học thuật truyền thống, điều rào cản việc CGCN Balven cộng (2018), thơng qua nghiên cứu định tính lĩnh vực CGCN cho doanh nghiệp, chứng minh tầm quan trọng công tổ chức tảng cho hoạt động chuyển giao, nay, mối quan hệ chưa chứng minh nghiên cứu định lượng Theo truyền thống, biến số coi cấu trúc bốn chiều: công phân phối, công theo quy trình, thủ tục, cơng cá nhân cơng thơng tin Ngồi ra, chúng tơi đồng ý với Balven cộng (2018) nhu cầu kết hợp chiều kích thứ năm: cơng nghĩa vụ Khía cạnh thứ năm đề cập đến nhận thức giới học thuật mong muốn đạo đức hoạt động chuyển giao mối quan hệ chúng với sứ mệnh thứ ba trường đại học Do đó, nhiều học giả coi việc CGCN kết tất yếu từ hoạt động nghiên cứu họ, quỹ tài trợ công tài trợ cho dự án nghiên cứu họ họ có nghĩa vụ báo đáp xã hội, cơng mặt đạo đức Ngược lại, số người khác lại cho rằng, hoạt động chuyển giao “làm nhãng” giới học thuật khỏi sứ mệnh thực họ Các vấn đề tính đặc thù ngành chuyển giao cơng nghệ thức khơng thức Trong ngành dược phẩm lĩnh vực rơ bốt Pháp, q trình CGCN có khác biệt đáng ý (Schaeffer cộng sự, 2020) Trong ngành dược phẩm, chuyển giao dựa vào sáng chế độc quyền, lĩnh vực rô bốt, đặc biệt q trình phát triển rơ-bốt, phức tạp hơn, liên quan đến nhiều lĩnh vực công nghệ khác Trong giai đoạn phát triển rô-bốt (8-10 năm), thời điểm hợp tác nghiên cứu, mà thay vào đó, trình CGCN diễn liên tục bao gồm nhiều tương tác để phát triển tri thức chung, hợp kiến thức tạo kiến thức công nghệ Trong lĩnh vực rô bốt yêu cầu hợp tác đa lĩnh vực Sự kết hợp tri thức mối quan hệ đối tác quan trọng phát triển sản phẩm JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 85 rô-bốt Sự phức tạp liên quan đến nhiều lĩnh vực ngành rô bốt dẫn đến phát triển tập hợp lực đa dạng phịng thí nghiệm hàn lâm Nhóm học thuật sở hữu kiến thức ngầm phát triển rô-bốt tham gia vào loạt dự án, suốt 8-10 năm Chuyển giao thức Hợp đồng thức Không hợp đồng với tri thức mã hóa Hợp đồng chuyển giao Lan tỏa tri thức túy (thông vật liệu qua công bố Chuyển giao li xăng (phần khoa học) (các trích dẫn) mềm, sáng chế) Hội nghị hội thảo khoa học Các hội thảo công chúng Quan hệ cá nhân chuyển Hợp tác nghiên cứu viện Đào tạo tiến sĩ giao tri thức ngầm trường Bố trí giảng dạy Các công ty khởi tạo bố trí sinh viên Các báo cáo nghiên cứu Hỗ trợ tư vấn kỹ thuật (khi ngành công nghiệp khơng có hợp đồng) Các hợp đồng tư vấn kỹ thuật Nguồn: Schaeffer cộng sự, 2020 Hình Tương tác kênh CGCN thức khơng thức lĩnh vực dược phẩm Trong ngành dược, thường dựa khám phá khoa học, khám phá cấp sáng chế, cấp giấy phép thành lập công ty khởi nghiệp Câu chuyện dường lặp lại thường xuyên theo cách Vai trị việc hệ thống hóa kiến thức quan trọng lĩnh vực này, nhiên, điều cho thấy tầm quan trọng kiến thức ẩn chứa kỹ cần thiết để khai thác cơng nghệ, điều dẫn đến vai trị cựu nghiên cứu sinh người học sau tiến sĩ việc tạo tri thức khởi nghiệp (Hình 2) 86 Nghiên cứu kênh chuyển giao công nghệ không thức… Chuyển giao thức Hợp đồng thức Khơng hợp đồng với tri thức mã hóa Hợp đồng chuyển giao Lan tỏa tri thức túy (thông vật liệu qua công bố Quan hệ cá nhân chuyển giao tri thức ngầm Chuyển giao li xăng (phần khoa học, trích dẫn) mềm, sáng chế) Hội nghị hội thảo khoa học Hợp tác nghiên cứu viện Các hội thảo công trường Đào tạo tiến sĩ Các công ty khởi tạo Bố trí giảng dạy Các báo cáo nghiên cứu bố trí sinh viên ngành công nghiệp Các hợp đồng tư vấn Hỗ trợ tư vấn kỹ thuật (khi kỹ thuật khơng có hợp đồng) Nguồn: Schaeffer cộng sự, 2020 Hình Tương tác kênh CGCN thức khơng thức lĩnh vực rô bốt Các nghiên cứu chuyển giao cơng nghệ thức khơng thức Việt Nam Lịch sử phát triển khoa học công nghệ Việt Nam trải qua giai đoạn khác Trước năm 1986, trình chưa phát triển khơng có kinh tế tư nhân Giai đoạn cải cách từ năm 1986 đến năm 1996, sau Quyết định số 35/HĐBT năm 1992 công tác quản lý khoa học công nghệ xuất kinh tế tư nhân, hoạt động CGCN bắt đầu phát triển Luật Doanh nghiệp, Luật Sở hữu trí tuệ Luật Chuyển giao cơng nghệ đời vào năm sau đóng vai trò quan trọng việc thúc đẩy CGCN viện nghiên cứu doanh nghiệp (Tran, T cộng sự; 2011) Cùng với phát triển khoa học cơng nghệ, nghiên cứu q trình CGCN thương mại hóa cơng nghệ Việt Nam tăng lên Từ năm 1999, sau đời luật quy định liên quan, hoạt động CGCN bắt đầu thu hút quan tâm Tuy nhiên, hiệu việc chuyển giao thương mại hóa cơng nghệ hạn chế, đặc biệt việc tạo doanh thu từ hoạt động Như nghiên cứu Đặng Duy Thịnh cộng (2000); Nguyễn Quang Tuấn (2013; 2014; 2017); Nguyễn Thị Thúy Hiền (2020), nghiên cứu tìm hiểu kinh nghiệm quốc tế việc CGCN, bao gồm sách chế ưu đãi, tầm quan trọng việc xây dựng cầu nối bên liên quan việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc thương mại hóa cơng nghệ (Tran, T cộng sư, 2011; Hồng Văn Tuyên cộng sự, 2018; Trần Đắc Hiến cộng sự, 2021, Tổng luận Cục Thông tin KH&CN Quốc gia, 2014) Tuy nhiên, cần nhiều nghiên cứu kênh chế CGCN khơng thức động lực nhà khoa học trình JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 87 Trong bối cảnh nay, có áp lực ngày tăng việc tăng cường quản lý tài tạo hiệu suất cao hoạt động nghiên cứu CGCN Việt Nam Để thúc đẩy trình CGCN hiệu quả, cần phải cải thiện chế cầu nối tổ chức nghiên cứu doanh nghiệp, đồng thời, xây dựng sách hỗ trợ cụ thể cho việc chuyển giao thương mại hóa công nghệ Kết luận Thông qua việc tổng quan tài liệu giới Việt Nam cho thấy, nay, chưa có nhiều nghiên cứu CGCN khơng thức Đặc biệt với hồn cảnh Việt Nam nay, bắt đầu có nhiều công nghệ chuyển giao từ viện, trường tới doanh nghiệp, nhiên, số yếu tố hạn chế như: chưa có quy định pháp lý chặt chẽ, hay việc tiếp cận nguồn vốn, phát triển thị trường cơng nghệ, nên việc CGCN khơng thức diễn chưa thống kê xác Thời gian gần đây, nghiên cứu chế CGCN khơng thức tập trung vào động lực nhà khoa học cho việc chuyển giao Tuy nhiên, lăng kính nhà nghiên cứu nhân lực, có nghiên cứu xem xét mối liên kết viện nghiên cứu, trường đại học với doanh nghiệp, chưa sâu xem xét mối quan hệ việc thúc đẩy CGCN, đặc biệt từ mối quan hệ khơng thức dẫn tới việc CGCN khơng thức Nhằm thúc đẩy hài hòa CGCN từ viện nghiên cứu, trường đại học bối cảnh Việt Nam việc nghiên cứu chuyển giao khơng thức điều cần thiết Đặc biệt điều kiện nay, trường đại học, viện nghiên cứu cơng nước ta gặp nhiều khó khăn chế cho việc chuyển giao kết nghiên cứu Ví dụ kết nghiên cứu từ viện, trường bị chi phối Luật Tài sản công Do đó, để sử dụng kết nhằm thành lập doanh nghiệp kết hợp kinh doanh, cần phải có ủy nhiệm từ Nhà nước Hay khó khăn việc phân chia lợi nhuận Nhà nước nhận ủy nhiệm sử dụng để nghiên cứu, phát triển công nghệ, sản phẩm công nghệ, ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu… Hoặc việc khai thác, thương mại hóa sáng chế từ trường đại học, từ tạo nhiều cơng ty khởi nghiệp (spin-off) công nghệ khó cấp phép cho cơng ty lớn, nhà khoa học gặp nhiều khó khăn việc nghiên cứu viên, viên chức làm chủ doanh nghiệp rào cản Ngồi ra, việc chuyển giao theo đường khơng thức dễ dàng kiếm tìm nguồn tài trợ bổ sung cho nhà nghiên cứu Đây hội cho nhà khoa học doanh nghiệp lĩnh vực CGCN ký kết hợp đồng nghiên cứu, hợp tác tăng hội việc làm./ 88 Nghiên cứu kênh chuyển giao cơng nghệ khơng thức… TÀI LIỆU THAM KHẢO Đặng Duy Thịnh cộng (2000) Nghiên cứu xây dựng luận cho việc thương mại hóa hoạt động khoa học công nghệ Việt Nam Đề tài nghiên cứu cấp Bộ KH&CN, Hà Nội Hoàng Văn Tuyên, Nguyễn Thị Minh Nga, Trần Minh Huyền, Nguyễn Hoàng Hải, Đặng Thị Thu Trang (2018) “Chuyển giao công nghệ từ tổ chức nghiên cứu công: Kinh nghiêm Trung Quốc” Tạp chí Chính sách Quản lý Khoa học Công nghệ, Tập 8, Số 4, 2019, tr 84-90 Nguyễn Bá Nhẫm (2020) Thương mại hóa kết đề tài nghiên cứu khoa học trường đại học công lập Việt Nam Luận án tiến sĩ ngành tài – ngân hàng Nguyễn Quang Tuấn (2014) “Chính sách nhà nước thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ sử dụng NSNN”, Tạp chí Chính sách Quản lý Khoa học Công nghệ, Tập 3, số 3, tr.11-24 Nguyễn Thị Thúy Hiền (2020) “Chính sách thị trường kéo thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai” Luận án tiến sĩ ngành quản lý khoa học công nghệ Nguyễn Tường Lan (2021) Động lực làm việc định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học: Nghiên cứu Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam Cục Thông tin Khoa học Công nghệ Quốc gia (2014) “Chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng: Các xu hướng sách mới” Tổng luận Khoa học- Cơng nghệ-Kinh tế Balven, R.; Fenters, V.; Siegel, D.S.;Waldman, D (2018) “Academic entrepreneurship: The roles of identity, motivation, championing education, work-life balance, and organizational justice” Acad Manag Perspect., 32, p.21–42 Brennenraedts, R., et al (2006) “The different channels of university-industry knowledge transfer: Empirical evidence from Biomedical Engineering” Ecis Working-paper 06.04 10 Grimpe, C and H Fier (2010) “Informal university technology transfer: a comparison between the United States and Germany” The Journal of Technology Transfer 35(6): 637- 650 11 Grimpe, C and K Hussinger (2013) “Formal and Informal Knowledge and Technology Transfer from Academia to Industry: Complementarity Effects and Innovation Performance” Industry and Innovation 20(8): 683-700 12 Link, A N., et al (2007) “An empirical analysis of the propensity of academics to engage in informal university technology transfer*.” Industrial and Corporate Change 16(4): 641- 655 13 Liu, S., et al (2016) Theory of Science and Technology Transfer and Applications 14 Olmos-Peñuela, J., et al (2014) “Informal collaborations between social sciences and humanities researchers and non-academic partners” Science and Public Policy 41(4): 493- 506 15 Branco Ponomariov, Craig Boardman (2012) “Organizational Behavior and Human Resources Management for Public to Private Knowledge Transfer: An Analytic Review of the Literature” OECD Science, Technology and Industry Working Papers 2012/1, OECD Publishing 16 Schaeffer, V., et al (2020) “The complementarities between formal and informal channels of university–industry knowledge transfer: a longitudinal approach” The Journal of Technology Transfer 45(1): 31-55 JSTPM Tập 12, Số 2, 2023 89 17 Siegel, D.S and Phan, P.H (2005), “Analyzing the Effectiveness of University Technology Transfer: Implications for Entrepreneurship Education” Libecap, G.D (Ed.) University Entrepreneurship and Technology Transfer (Advances in the Study of Entrepreneurship, Innovation and Economic Growth, Vol 16), Emerald Group Publishing Limited, Leeds, pp 1-38 https://doi.org/10.1016/S1048-4736(05)16001-9 18 S Gopalakrishnan and M D Santoro, “Distinguishing Between Knowledge Transfer and Technology Transfer Activities: The Role of Key Organizational Factors” IEEE Transactions on Engineering Management, Vol 51, No 1, pp 57–69, Feb 2004 19 Tran, T., et al (2011) “Comparison of technology transfer from government labs in the US and Vietnam”, Technology in Society, 33(1): 84-93 20 Tran, Thien Anh (2013) “Strategic Evaluation of University Knowledge and Technology Transfer Effectiveness” Dissertations and Theses Paper 1059 21 Vega-Gomez, F I and F J Miranda-Gonzalez (2021) “Choosing between Formal and Informal Technology Transfer Channels: Determining Factors among Spanish Academicians” Sustainability 13, DOI: 10.3390/su13052476 22 Waldman, D A., et al (2022) “The role of justice perceptions in formal and informal university technology transfer” J Appl Psychol 107(8): 1397-1413 23 Schwartz, Michael; Hornych, Christoph (2010) “Informal networking: An overview of the literature and an agenda for future research”, Jenaer Beiträge zur Wirtschaftsforschung, No 2010,1, ISBN 3939046159