Quy chế nền kinh tế phi thị trường trong pháp luật chống bán phá giá của wto lý luận và thực tiễn

Các đề tài và công trình nghiên cứu trên mới chỉ tập trung nghiên cứu và trình bày các tiêu chí xác định nền kinh tế phi thị trường trong pháp luật của Hoa Kỳ và Liên minh Châu Âu, mới c

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THÁI SƠN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA WTO - LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT QUỐC TẾ TP.HỒ CHÍ MINH, THÁNG 11 NĂM 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THÁI SƠN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA WTO - LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN Chuyên ngành: LUẬT QUỐC TẾ Mã số 60380108 Ngƣời hƣớng dẫn : TS LÊ THỊ ÁNH NGUYỆT Họ tên học viên : NGUYỄN THÁI SƠN Lớp : LUẬT QUỐC TẾ K19-20 Khoá :19 TP.HỒ CHÍ MINH, THÁNG 11 NĂM 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi tên Nguyễn Thái Sơn, học viên lớp Cao học Luật khoá 19, chuyên ngành Luật Quốc tế, trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Tơi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn TS Lê Thị Ánh Nguyệt Những thông tin, số liệu đưa luận văn trung thực, có trích dẫn nguồn tham khảo đầy đủ Những phân tích, kiến nghị đề xuất dựa q trình tìm hiểu, nghiên cứu cá nhân, có tham khảo ý kiến người hướng dẫn khoa học cơng trình nghiên cứu trích dẫn nguồn danh mục tài liệu tham khảo Học viên thực Nguyễn Thái Sơn DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ADA : Hiệp định chống bán phá giá (Anti dumping Agreement) AOA (Agreement on Agriculture) IT : Hiệp định Nông nghiệp : Bài kiểm tra mức thuế suất riêng lẻ (Individual Test) GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) MET (Market Economy Test) NME : Hiệp định chung thuế quan thương mại : Bài kiểm tra điều kiện kinh tế thị trường : Nền kinh tế phi thị trường (Non-Market Economy) SCM (Agreement on Subsidies and Countervailing Measures) TRIPS (Trade-Related Intellectual Property Rights Agreement) : Hiệp định Chống trợ cấp Các biện pháp đối kháng : Thoả thuận Quyền Sở hữu Trí tuệ Liên quan tới Thương mại XHCN : Xã hội chủ nghĩa WTO : Tổ chức thương mại giới (World Trade Organization) MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƢƠNG QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA WTO VÀ MỘT SỐ QUỐC GIA 1.1 Khái quát quy chế kinh tế phi thị trƣờng thƣơng mại quốc tế 1.1.1 Nền kinh tế phi thị trường thương mại quốc tế 1.1.2 Tiêu chí xác định kinh tế phi thị trường 12 1.2 Quy chế kinh tế phi thị trƣờng pháp luật chống bán phá giá WTO 18 1.2.1 Quy chế kinh tế phi thị trường vấn đề chống bán phá giá hiệp định GATT Hiệp định ADA 18 1.2.2 Quy chế kinh tế phi thị trường vấn đề chống bán phá giá văn kiện gia nhập quốc gia 23 1.3 Quy chế kinh tế phi thị trƣờng pháp luật chống bán phá giá số quốc gia 28 1.3.1 Quy chế kinh tế phi thị trường pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ 28 1.3.2 Quy chế kinh tế phi thị trường pháp luật chống bán phá giá Liên minh Châu Âu 33 CHƢƠNG THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA CƠ QUAN DSB VỀ VẤN ĐỀ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG MỘT SỐ VỤ KIỆN CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ VÀ MỘT SỐ NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ 38 2.1 Thực tiễn giải tranh chấp quan DSB vấn đề kinh tế phi thị trƣờng số vụ kiện chống bán phá giá 38 2.1.1 Vụ EU - Các biện pháp chống bán phá giá số sản phẩm chốt cài sắt thép xuất xứ từ Trung Quốc (DS 397) 38 2.1.2 Vụ Hoa Kỳ - Các biện pháp chống bán phá giá tôm nước ấm đông lạnh từ Việt Nam (DS 404) 47 2.1.3 Vụ Hoa Kỳ - Các biện pháp chống bán phá giá tôm nước ấm đông lạnh từ Việt Nam (DS 429) 52 2.2 Một số nhận xét, đánh giá 68 2.2.1 Quy chế kinh tế phi thị trường Việt Nam kinh tế phi thị trường khác pháp luật chống bán phá giá WTO có nội dung liên quan đến việc xác định giá trị thông thường 68 2.2.2 Việc giả định thực thể nước kinh tế phi thị trường thuộc thực thể NME toàn phần phải chịu mức thuế suất NME toàn phần pháp luật số nước không phù hợp với quy chế kinh tế phi thị trường pháp luật chống bán phá giá WTO 71 2.2.3 Những nội dung tiêu chí xác định kinh tế thị trường, tiêu chí lựa chọn quốc gia thứ ba thay để xác định giá trị thông thường cần phải làm rõ khuôn khổ WTO 74 2.2.4 Sự chủ động doanh nghiệp nước yếu tố cốt lõi để đối phó với điều tra chống bán phá giá nước liên quan đến quy chế kinh tế phi thị trường 77 KẾT LUẬN 80 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Ngày 07/11/2006, Việt Nam thức gia nhập trở thành thành viên thứ 150 WTO Sự kiện đánh dấu trình gia nhập vào sân chơi hệ thống thương mại quốc tế sâu rộng Việt Nam điều kiện thuận lợi để sản phẩm hàng hoá, dịch vụ Việt Nam tiếp cận với thị trường nước Tuy nhiên, cam kết gia nhập WTO, Việt Nam chấp nhận kinh tế phi thị trường lĩnh vực chống bán phá giá từ thời điểm gia nhập đến hết ngày 31/12/2018 Nội dung cam kết cho phép nước thành viên đối xử Việt Nam khác biệt với quốc gia thành viên có kinh tế thị trường điều tra chống bán phá giá - sử dụng giá quốc gia thứ ba thay việc xác định giá trị thông thường sản phẩm hàng hoá xuất từ Việt Nam Trong pháp luật chống bán phá giá WTO quy chế NME quy định Đoạn thứ hai Khoản phụ lục bổ sung Điều VI GATT Điều 2.7 Hiệp định ADA Những điều khoản đề cập nước có độc quyền thương mại Nhà nước ấn định tất giá nước khó khăn việc so sánh giá với giá nước nước để ngỏ cho việc xác định giá trị thông thường quốc gia thứ ba tiến hành điều tra chống bán phá giá Các kinh tế phi thị trường khác Ba Lan, Hugary, Romania, Trung Quốc, Tajkistan phải chấp nhận quy chế phân biệt đối xử để gia nhập GATT WTO Tuy nhiên, thực tế áp dụng số quốc gia thành viên WTO (điển hình Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu) lại có quy định kinh tế phi thị trường vượt khỏi nội dung quy chế NME Hiệp định GATT, Hiệp định ADA cam kết gia nhập WTO nước kinh tế phi thị trường như: việc giả định thực thể kinh tế phi thị trường thuộc thực thể NME phải chịu mức thuế suất NME nhất, việc đặt kiểm tra MET, kiểm tra IT pháp luật Liên minh Châu Âu doanh nghiệp NME phải thoả mãn để hưởng biên độ phá giá mức thuế bán phá giá riêng lẻ, việc đặt kiểm tra mức thuế suất riêng lẻ, việc tính tốn biên độ bán phá giá tồn quốc áp mức thuế chống bán phá giá toàn quốc doanh nghiệp kinh tế phi thị trường pháp luật Hoa Kỳ… Để bảo vệ quyền lợi ích thương mại quốc tế, kinh tế phi thị trường Trung Quốc Việt Nam khởi kiện Liên minh Châu Âu Hoa Kỳ trước quan giải tranh chấp DSB WTO Những phán DSB kinh tế phi thị trường vụ kiện EU – thuế chống bán phá giá sản phẩm chốt cài thép sắt từ Trung Quốc (DS397), Hoa Kỳ - thuế chống bán phá giá sản phẩm tôm nước ấm đông lạnh từ Việt Nam (DS 404 DS 429) làm rõ nội dung quy chế NME pháp luật chống bán phá giá WTO, làm rõ vi phạm quy chế NME pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ Liên minh Châu Âu Những phán đưa học pháp lý hữu ích cho kinh tế phi thị trường nói chung Việt Nam nói riêng đấu tranh bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, đảm bảo bình đẳng kinh tế phi thị trường so với kinh tế thị trường khuôn khổ WTO Đứng trước khả hàng hoá từ Việt Nam bị điều tra chống bán phá giá có khả gia tăng thời gian tới Việc làm rõ nội dung quy chế pháp lý kinh tế phi thị trường pháp luật chống bán phá giá WTO, nghiên cứu nội dung vụ giải tranh chấp quan DSB quy chế NME lĩnh vực chống bán phá giá việc cần thiết để Việt Nam chủ động đối phó với điều tra chống bán phá giá từ quốc gia khác liên quan đến quy chế NME Từ lý tơi chọn đề tài: “Quy chế NME pháp luật chống bán phá giá WTO – Lý luận thực tiễn” làm luận văn thạc sỹ Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện nay, Việt Nam, cơng trình nghiên cứu khoa học cơng bố có liên quan đến nội dung nghiên cứu luận văn kể đến bao gồm: - Nguyễn Thị Thu Hiền (2014), “Giải tranh chấp chống bán phá giá khuôn khổ WTO tham gia nước phát triển Việt Nam – Những vấn đề lý luận thực tiễn”, Luận án Tiến Sỹ, Đại học Luật Hà Nội năm 2014 Trong Luận án tác giả tập trung nghiên cứu chế giải tranh chấp chống bán phá giá khuôn khổ WTO, thực tiễn tham gia vụ kiện chống bán phá giá Việt Nam, Trung Quốc, Ấn Độ, Thái Lan từ đưa đề xuất nâng cao hiệu tham gia Việt Nam vào việc giải tranh chấp chống bán phá giá WTO Tuy nhiên, luận án chưa đề cập phân tích cụ thể quy chế NME Việt Nam lĩnh vực - Lê Thị Ánh Nguyệt (2009), Sách “Pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ tác động Việt Nam”, NXB Đại học Quốc gia Tp Hồ Chí Minh Trong sách tác giả phân tích hệ thống pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ tác động sách pháp luật việc chống bán phá từ hàng Việt Nam, có phân tích quy định pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ kinh tế phi thị trường Trong sách tác giả đề cập cách tổng quan quy chế NME pháp luật chống bán phá giá Hoa Kỳ - Trần Thu Hường (2015), “Quy chế NME pháp luật chống bán phá giá EU thực tiễn áp dụng vụ kiện hàng hóa Việt Nam” đăng website: http://ibla.org.vn truy cập ngày 27/7/2015 Trong viết tác giả đề cập đến quy định pháp luật chống bán phá giá EU quy chế NME nội dung kiểm tra MET, kiểm tra IT, phân tích vụ điều tra chống bán phá giá EU chốt cài thép không gỉ (2004), xe đạp (2005) giày mũ da (2006) Việt Nam Tuy nhiên viết chưa làm rõ tổng thể nội dung quy chế pháp lý NME pháp luật chống bán phá giá EU - Lưu Hương Ly (2007), “Địa vị kinh tế phi thị trường tác động doanh nghiệp Việt Nam điều tra chống bán phá giá”, tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 91 tháng 02 năm 2007 Trong viết tác giả tập trung đề cập đến cam kết kinh tế phi thị trường Việt Nam gia nhập WTO, tiêu chí xác định kinh tế phi thị trường pháp luật Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu - Dương Anh Sơn (2008), “Quy chế NME vấn đề minh bạch để ứng phó với vụ kiện bán phá giá”, tạp chí Khoa học pháp lý đăng Website: hcmulaw.edu.vn ngày 12/12/2008 Trong viết tác giả chủ yếu phân tích quy chế NME Việt Nam thể Báo cáo Ban công tác việc gia nhập WTO Việt Nam đề cập đến việc minh bạch hố sách pháp luật, hoạt động doanh nghiệp để ứng phó với vụ kiện bán phá giá - Phan Ánh Hè (2015), “Kinh tế phi thị trường ảnh hưởng đến thương mại quốc tế Việt Nam”, Tạp chí Khoa học trị số 4/2015 Trong viết tác giả đề cập nội dung cam kết kinh tế phi thị trường Việt Nam, tiêu chí xác định kinh tế phi thị trường pháp luật Hoa Kỳ pháp luật Liên minh Châu Âu từ nêu ảnh hưởng đến thương mại quốc tế Việt Nam số giải pháp nhằm bảo vệ doanh nghiệp xuất Việt Nam - Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam (2011), “Vụ giải tranh chấp Việt Nam WTO - Các biện pháp chống bán phá giá sản phẩm tôm nước ấm đông lạnh Hoa Kỳ” điểm tin số 37 tháng năm 2011 Bài phân tích tóm tắt nội dung vụ kiện DS 404 có đề cập đến nội dung liên quan đến việc xác định mức thuế suất toàn quốc rút học kinh nghiệm từ vụ kiện Các đề tài cơng trình nghiên cứu tập trung nghiên cứu trình bày tiêu chí xác định kinh tế phi thị trường pháp luật Hoa Kỳ Liên minh Châu Âu, dừng lại việc đề cập đến cam kết kinh tế phi thị trường Việt Nam hệ thống thương mại WTO, số cơng trình đề cập đến vấn đề kinh tế phi thị trường hệ thống pháp luật chống bán phá giá Liên minh Châu Âu, Hoa Kỳ kiểm tra IT, kiểm tra MET, kiểm tra mức thuế suất riêng lẻ Tuy nhiên chưa có cơng trình nghiên cứu tổng thể quy chế NME pháp luật chống bán phá giá WTO pháp luật chống bán phá giá số quốc gia để từ có sở đánh giá quy chế NME pháp luật chống bán phá giá số quốc gia Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu có phù hợp với quy định WTO hay khơng Ngồi chưa có cơng trình phân tích rõ thực tiễn giải quan giải tranh chấp DSB vấn đề kinh tế phi thị trường vụ kiện chống bán phá vụ DS 397, DS 404, DS 429 để từ có sở pháp lý nhận thức đắn quy chế NME lĩnh vực chống bán phá giá để góp phần giúp Chính phủ doanh nghiệp Việt Nam nghiên cứu, định hướng, chủ động ứng phó với quy chế NME mà nước áp áp đặt Việt Nam vụ kiện chống bán phá giá thời gian tới Do nội dung nghiên cứu luận văn khơng trùng lặp với cơng trình khoa học nghiên cứu công bố Việt Nam Mục đích, đối tƣợng nghiên cứu, giới hạn phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Quy chế NME pháp luật chống bán phá giá WTO - Mục đích nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu làm rõ nội dung quy chế NME hệ thống pháp luật chống bán WTO nội dung quy chế NME pháp luật số quốc gia Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu; làm rõ nội dung phán quan giải tranh chấp DSB vấn đề kinh tế phi thị trường số vụ kiện DS 397, DS 404, DS 429 để từ đưa nhận xét, đánh giá quy chế NME hệ thống thương mại quốc tế - Giới hạn phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu nội dung cụ thể sau: 13 Panel Report - DS 397 (2010), European Communities - Definitive antidumping measures on certain iron or steel fasteners from China 14 Panel Report - DS404 (2011), United States – Anti-dumping Measures on certain shrimp from Viet Nam 15 Panel Report - DS429 (2014), Report of the Panel: United States - Antidumping Measures on certain Shrimp from Viet Nam 16 Pham Thi Trang (2008), Master thesis: The EC Anti-dumping Regulations Their application with respect to Vietnam, Joint Swedish-Vietnamese Master‟s Programme 17 Phan Ánh Hè (2015), “Kinh tế phi thị trường ảnh hưởng đến thương mại quốc tế Việt Nam”, Tạp chí Khoa học trị số 4/2015 18 Phịng thương mại công nghiệp Việt Nam (2011), “Vụ giải tranh chấp Việt Nam WTO - Các biện pháp chống bán phá giá sản phẩm tôm nước ấm đông lạnh Hoa Kỳ” điểm tin số 37 tháng năm 2011 19 Rao Weijia (2013), China’s market economy status under WTO antidumping law after 2016, Tsinghua University, Beijing 20 Trần Thu Hường “Quy chế kinh tế phi thị trường pháp luật chống bán phá giá EU thực tiễn áp dụng vụ kiện hàng hóa Việt Nam” đăng website: http://ibla.org.vn truy cập ngày 27/7/2015 21 USDOC (2009), Antidumping Manual chapter 10 22 USDOC (2005), Policy Bulletin 05.1 23 Vera Thorstensen, Daniel Ramos, Carolina Muller, Fernanda Bertolaccini (2013), WTO – market and non-market economies: the hybrid case of China B Website https://2001-2009.state.gov https://voer.edu.vn http://scholarship.law.duke.edu http://www.asycuda.org PHỤ LỤC NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP GATT VÀ WTO CỦA CÁC QUỐC GIA NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP GATT CỦA BA LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 13 It was the understanding of the Working Party that the second Supplementary Provision in Annex I to paragraph of Article VI of the General Agreement, relating to imports from a country which has a complete or substantially complete monopoly of its trade and where all domestic are fixed by the State, would apply In this connection it was recognized that a contracting party may use as the normal value for a product imported from Poland the prices which prevail generally in its markets for the same or like products or a value for that product constructed on the basis of the price for a like product originating in another country, so long as the method use for determining normal value in any particular case is appropriate and not unreasonable NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP GATT CỦA ROMANIA LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 13 It was the understanding of the Working Party that the secondSupplementary Provision in Annex I to paragraph of Article VI of the General Agreement, relating to imports from a country in which foreign trade operations were carried out by State and co-operative trading enterprises and where some domestic prices were fixed by the law, would apply In this connection it was recognized that a contracting party may use as the normal value for a product imported from Romania the prices which prevail generally in its markets for the same or like products or a value for that product constructed on the basis of the price for a like product originating in another country, so long as the method used for determining normal value in any particular case is appropriate and not unreasonable NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP GATT CỦA HUNGARY LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 18 For the purpose of implementing Article VI of the General Agreement, a contracting party may use as the normal value for a product imported from Hungary the prices which prevail generally in its market for the same or like product, or a value for that product constructed on the basis of the price for a like product originating in another country, so long as the method for determining normal value in any particular case is appropriate and not unreasonable NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP GATT CỦA NAM TƢ LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) The enterprises were independent entities, each of which alone determined the output, quality, variety, and prices of its products according to the demand and supply situation of the market; it alone decided on how profits and wages were to be distributed and bore sole responsibility for its gains and losses Each enterprise engaged in free competition on the market NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP WTO CỦA TRUNG QUỐC LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 15 Article VI of the GATT 1994, the Agreement on Implementation of Article VI of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994 („Anti-Dumping Agreement‟) and the SCM Agreement shall apply in proceedings involving imports of Chinese origin into a WTO Member consistent with the following: (a) In determining price comparability under Article VI of the GATT 1994 and the Anti Dumping Agreement, the importing WTO Member shall use either Chinese prices or costs for the industry under investigation or a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in China based on the following rules: (i) If the producers under investigation can clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to the manufacture, production and saleof that product, the importing WTO Member shall use Chinese prices or costs for the industry under investigation in determining price comparability; (ii) The importing WTO Member may use a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in China if the producers under investigation cannot clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to manufacture, production and sale of that product (b) In proceedings under Parts II, III and V of the SCM Agreement, when addressing subsidies described in Articles 14(a), 14(b), 14(c) and 14(d), relevant provisions of the SCM Agreement shall apply; however, if there are special difficulties in that application, the importing WTO Member may then use methodologies for identifying and measuring the subsidy benefit which take into account the possibility that prevailing terms and conditions in China may not always be available as appropriate benchmarks In applying such methodologies, where practicable, the importing WTO Member should adjust such prevailing terms and conditions before considering the use of terms and conditions prevailing outside China (c) The importing WTO Member shall notify methodologies used in accordance with subparagraph (a) to the Committee on Anti-Dumping Practices and shall notify methodologies used in accordance with subparagraph (b) to the Committee on Subsidies and Countervailing Measures (d) Once China has established, under the national law of the importing WTO Member, that it is a market economy, the provisions of subparagraph (a) shall be terminated provided that the importing Member‟s national law contains market economy criteria as of the date of accession In any event, the provisions of subparagraph (a)(ii) shall expire 15 years after the date of accession In addition, should China establish, pursuant to the national law of the importing WTO Member, that market economy conditions prevail in a particular industry or sector, the non market economy provisions of subparagraph (a) shall no longer apply to that industry or sector NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP WTO CỦA VIỆT NAM LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 254 Several Members noted that Viet Nam was continuing the process of transition towards a full market economy Those Members noted that under those circumstances, in the case of imports of Vietnamese origin into a WTO Member, special difficulties could exist in determining cost and price comparability in the context of anti-dumping investigations and countervailing duty investigations Those Members stated that in such cases, the importing WTO Member might find it necessary to take into account the possibility that a strict comparison with domestic costs and prices in Viet Nam might not always be appropriate 255 The representative of Viet Nam confirmed that, upon accession, the following would apply − Article VI of the GATT 1994, the Agreement on Implementation of Article VI of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994 („Anti-Dumping Agreement‟) and the SCM Agreement shall apply in proceedings involving exports from Viet Nam into a WTO Member consistent with the following: (a) In determining price comparability under Article VI of the GATT 1994 and the Anti-Dumping Agreement, the importing WTO Member shall use either Vietnamese prices or costs for the industry under investigation or a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in Viet Nam based on the following rules: (i) If the producers under investigation can clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to the manufacture, production and sale of that product, the importing WTO Member shall use Vietnamese prices or costs for the industry under investigation in determining price comparability; ii) The importing WTO Member may use a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs inViet Nam if the producers under investigation cannot clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to manufacture, production and sale of that product (b) In proceedings under Parts II, III and V of the SCM Agreement, when addressing subsidies, the relevant provisions of the SCM Agreement shall apply; however, if there are special difficulties in that application, the importing WTO Member may then use alternative methodologies for identifying and measuring the subsidy benefit which take into account the possibility that prevailing terms and conditions in Viet Nam may not be available as appropriate benchmarks (c) The importing WTO Member shall notify methodologies used in accordance with subparagraph (a) to the Committee on Anti-Dumping Practices and shall notify methodologies used in accordance with subparagraph (b) to the Committee on Subsidies and Countervailing Measures (d) Once Viet Nam has established, under the national law of the importing WTO Member, that it is a market economy, the provisions of subparagraph (a) shall be terminated provided that the importing Member‟s national law contains market economy criteria as of the date of accession In any event, the provisions of subparagraph (a)(ii) shall expire on 31 December 2018 In addition, should Viet Nam establish, pursuant to the national law of the importing WTO Member, that market economy conditions prevail in a particular industry or sector, the non-market economy provisions of subparagraph (a) shall no longer apply to that industry or sector NỘI DUNG CÁC CAM KẾT GIA NHẬP WTO CỦA TAJIKISTAN LAN LIÊN QUAN ĐẾN QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG TRONG LĨNH VỰC CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ (TRÍCH) 164 The representative of Tajikistan confirmed that, upon accession, the following would apply - Article VI of the GATT 1994, the WTO Agreement on Implementation of Article VI of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994 (Anti-Dumping Agreement) and the SCM Agreement shall apply in proceedings involving exports from Tajikistan into a WTO Member consistent with the following: (a) In determining price comparability under Article VI of the GATT 1994 and the Anti-Dumping Agreement, the importing WTO Member shall use either Tajikistan's prices or costs for the industry under investigation or a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in Tajikistan based on the following rules: (i) if the producers under investigation can clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to the manufacture, production and sale of that product, the importing WTO Member shall use Tajikistan's prices or costs for the industry under investigation in determining price comparability; (ii) the importing WTO Member may use a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in Tajikistan if the producers under investigation cannot clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to manufacture, production and sale of that product (b) Once Tajikistan has established, under the national law of the importing WTO Member, that it is a market economy, the provisions of sub-paragraph (a) shall be terminated provided that the importing Member's national law contains market economy criteria as of the date of accession In any event, the provisions of sub-paragraph (a)(ii) shall expire 15 years after the date of accession In addition, should Tajikistan establish, pursuant to the national law of the importing WTO Member, that market economy conditions prevail in a particular industry or sector, the non-market economy provisions of sub-paragraph (a) shall no longer apply to that industry or sector The Working Party took note of these commitments BẢNG SO SÁNH TIÊU CHÍ XÁC ĐỊNH NỀN KINH TẾ THỊ TRƢỜNG TRONG PHÁP LUẬT CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA (Alexander Polouektov (2002), The non market economy issue in international trade in the context of wto accessions, report of united nations conference en trade and development) USA (G/ADP/N/1/USA/1) 10.04.1995 (1) The extent to which the currency of the foreign country is convertible into the currency of other countries (4) The extent of government ownership or control of the means of production (5) The extent of government control over the allocation of resources and over the price and output decisions of enterprises (2) The extent to which wage rates in the foreign country are determined by free bargaining between labour and management (3) The extent to which joint ventures or other investments by firms of other foreign countries are permitted in the foreign country No similar provision EC (Regulation No 905/98) 27.04.1998 (5) Exchange rate conversions are carried out at the market rate (1) Decisions of firms regarding prices, costs and inputs, including of technology and labour, output, sales and investment, are made in response to market signals reflecting supply and demand, and without significant State interference in this regard, and costs of major inputs substantially reflect market values Same as above Mexico (G/ADP/N/1/MEX/1/Suppl.1) 31.01.2001 Malaysia (G/ADP/Q1/MYS/6) 11.01.2001 (1) The currency of the foreign country under investigation must be generally convertible in the international currency markets (3) Decisions relating to prices, cost and supply of inputs, including raw materials, technology, production, sales and investment, in the sector of industry under investigation, must be taken in response to market signals without any significant State interference No similar provision Same as above (3) Company control over sourcing of raw materials and inputs (4) Freedom to determine export prices and export quantities 2) Freedom to hire and fire employees and to determine their salaries (1) The degree of private investment, in particular whether private companies hold the majority of shares and whether government officials are on the board or in key management positions No similar provision (2) Salaries in the said foreign country must be established through free negotiation between workers and employers No similar provision No similar provision No similar provision (2) Firms have one clear set of basic (4) The industry under investigation must have only No similar provision No similar provision No similar provision (6) Such other factors as the administering authority considers appropriate accounting records which are independently audited in line with international accounting standards and are applied for all purposes (3) The production costs and financial situation of firms are not subject to significant distortions carried over from the former non-market economy system, in particular in relation to depreciation of assets, other writeoffs and payment via compensation of debts (4) The firms concerned are subject to bankruptcy and property laws which guarantee legal certainty and stability for the operation of firms No similar provision one set of accounting records which it uses for all purposes and which is audited ccording to generally accepted accounting criteria (5) The production costs and financial situation of the sector or industry under investigation must not be distorted in relation to the depreciation of assets, bad debts, barter trade and debt compensation or other factors considered relevant No similar provision No similar provision No similar provision No similar provision No similar provision PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ QUY CHẾ NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA LIÊN MINH CHÂU ÂU EU LIÊN QUAN ĐẾN NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG (TRÍCH) COUNCIL REGULATION (EC) No 1225/2009 of 30 November 2009 on protection against dumped imports from countries not members of the European Community Article (a) In the case of imports from non-market economy countries(Including Azerbaijan, Belarus, North Korea, Tajikistan, Turkmenistanand Uzbekistan), normal value shall be determined on the basis of the price or constructed value in a market economy third country, or the price from such a third country to other countries, including the Community, or where those are not possible, on any other reasonable basis, including the price actually paid or payable in the Community for the like product, duly adjusted if necessary to include a reasonable profit margin An appropriate market economy third country shall be selected in a not unreasonable manner, due account being taken of any reliable information made available at the time of selection Account shall also be taken of time-limits; where appropriate, a market economy third country which is subject to the same investigation shall be used The parties to the investigation shall be informed shortly after its initiation of the market economy third country envisaged and shall be given 10 days to comment (b) In anti-dumping investigations concerning imports from Kazakhstan and any non-market-economy country which is a member of the WTO at the date of the initiation of the investigation, normal value shall be determined in accordance with paragraphs to 6, if it is shown, on the basis of properly substantiated claims by one or more producers subject to the investigation and in accordance with the criteria and procedures set out in subparagraph (c), that market economy conditions prevail for this producer or producers in respect of the manufacture and sale of the like product concerned When this is not the case, the rules set out under subparagraph (a) shall apply (c) A claim under subparagraph (b) must be made in writing and contain sufficient evidence that the producer operates under market economy conditions, that is if: - decisions of firms regarding prices, costs and inputs, including for instance raw materials, cost of technology and labour, output, sales and investment, are made in response to market signals reflecting supply and demand, and without significant State interference in this regard, and costs of major inputs substantially reflect market values, - firms have one clear set of basic accounting records which are independently audited in line with international accounting standards and are applied for all purposes, - the production costs and financial situation of firms are not subject to significant distortions carried over from the former non-market economy system, in particular in relation to depreciation of assets, other write-offs, barter trade and payment via compensation of debts, - the firms concerned are subject to bankruptcy and property laws which guarantee legal certainty and stability for the operation of firms, and - exchange rate conversions are carried out at the market rate A determination whether the producer meets the abovementioned criteria shall be made within three months of the initiation of the investigation, after specific consultation of the Advisory Committee and after the Community industry has been given an opportunity to comment This determination shall remain in force throughout the investigation Article An anti-dumping duty shall be imposed in the appropriate amounts in each case, on a non-discriminatory basis on imports of a product from all sources found to be dumped and causing injury, except for imports from those sources from which undertakings under the terms of this Regulation have been accepted The Regulation imposing the duty shall specify the duty for each supplier or, if that is impracticable, and in general where Article 2(7)(a) applies, the supplying country concerned Where Article 2(7)(a) applies, an individual duty shall, however, be specified for the exporters which can demonstrate, on the basis of properly substantiated claims that: (a) in the case of wholly or partly foreign owned firms or joint ventures, exporters are free to repatriate capital and profits; (b) export prices and quantities, and conditions and terms of sale are freely determined; (c) the majority of the shares belong to private persons; state officials appearing on the board of directors or holding key management positions shall either be in minority or it must be demonstrated that the company is nonetheless sufficiently independent from State interference; (d) exchange rate conversions are carried out at the market rate; and (e) State interference is not such as to permit circumvention of measures if individual exporters are given different rates of duty PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ CỦA HOA KỲ LIÊN QUAN ĐẾN NỀN KINH TẾ PHI THỊ TRƢỜNG (TRÍCH) TITLE VII OF THE TARIFF ACT OF 1930 SECTION 771 (18) Nonmarket economy country (A) In general The term "nonmarket economy country" means any foreign country that the administering authority determines does not operate on market principles of cost or pricing structures, so that sales of merchandise in such country not reflect the fair value of the merchandise (B) Factors to be considered In making determinations under subparagraph (A) the administering authority shall take into account (i) the extent to which the currency of the foreign country is convertible into the currency of other countries; (ii) the extent to which wage rates in the foreign country are determined by free bargaining between labor and management, (iii) the extent to which joint ventures or other investments by firms of other foreign countries are permitted in the foreign country, (iv) the extent of government ownership or control of the means of production, (v) the extent of government control over the allocation of resources and over the price and output decisions of enterprises, and (vi) such other factors as the administering authority considers appropriate (C) Determination in effect (i) Any determination that a foreign country is a nonmarket economy country shall remain in effect until revoked by the administering authority (ii) The administering authority may make a determination under subparagraph (A) with respect to any foreign country at any time (D) Determinations not in issue Notwithstanding any other provision of law, any determination made by the administering authority under subparagraph (A) shall not be subject to judicial review in any investigation conducted under subtitle B (E) Collection of information Upon request by the administering authority, the Commissioner of Customs shall provide the administering authority a copy of all public and proprietary information submitted to, or obtained by, the Commissioner of Customs that the administering authority considers relevant to proceedings involving merchandise from nonmarket economy countries The administering authority shall protect proprietary information obtained under this section from public disclosure in accordance with section 777 SECTION 773 (c) Nonmarket Economy Countries (1) In general If (A) the subject merchandise is exported from a nonmarket economy country, and (B) the administering authority finds that available information does not permit the normal value of the subject merchandise to be determined under subsection (a), the administering authority shall determine the normal value of the subject merchandise on the basis of the value of the factors of production utilized in producing the merchandise and to which shall be added an amount for general expenses and profit plus the cost of containers, coverings, and other expenses Except as provided in paragraph (2), the valuation of the factors of production shall be based on the best available information regarding the values of such factors in a market economy country or countries considered to be appropriate by the administering authority (2) Exception If the administering authority finds that the available information is inadequate for purposes of determining the normal value of subject merchandise under paragraph (1), the administering authority shall determine the normal value on the basis of the price at which merchandise that is (A) comparable to the subject merchandise, and (B) produced in one or more market economy countries that are at a level of economic development comparable to that of the nonmarket economy country, is sold in other countries, including the United States (3) Factors of production For purposes of paragraph (1), the factors of production utilized in producing merchandise include, but are not limited to (A) hours of labor required, (B) quantities of raw materials employed, (C) amounts of energy and other utilities consumed, and (D) representative capital cost, including depreciation (4) Valuation of factors of production The administering authority, in valuing factors of production under paragraph (1), shall utilize, to the extent possible, the prices or costs of factors of production in one or more market economy countries that are (A) at a level of economic development comparable to that of the nonmarket economy country, and (B) significant producers of comparable merchandise