Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty tnhh chứng khoán ngân hàng tmcp ngoại thương việt nam

BO GIAO DUC VA ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ NÂNG CAO CHÁT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHUNG KHOAN TAI CONG TY TNHH CHUNG KHOAN NGAN HANG TMCP NGOAI THUONG VIET NAM Nganh: Tai chinh — Ngan hang DANG KIM THANH Hà Nội - 2022 BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRUONG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ NANG CAO CHAT LƯỢNG HOẠT ĐỌNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM Ngành: Tài - Ngân hàng Mã số : 8.34.02.01 Họ tên học viên: Đặng Kim Thanh Người hướng dẫn: PGS, TS Nguyễn Thị Quy Hà Nội - 2022 LOI CAM DOAN Tác giả xin cam đoan toàn nội dung luan van thac sy “Nang cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (VCBS)” kết trình học tập nghiên cứu tác giả, hướng dẫn PGS, TS Nguyễn Thị Quy Kết nghiên cứu kết luận luận văn trung thực chưa sử dụng để bảo vệ học hàm, học vị Các nội dung trích dẫn tham khảo tài liệu, sách báo, thông tin đăng tải tác phẩm, tạp chí trang web theo danh mục tải liệu tham khảo luận văn Tác giả xin chịu hồn tồn trách nhiệm vẻ nghiên cứu LOI CAM ON Trong thời gian nghiên cứu thực luận văn này, tác giả nhận giúp đỡ nhiệt tình quan, tổ chức cá nhân Tác giả xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc tới tất quan, tổ chức, cá nhân tạo điều kiện giúp đỡ suốt trình thực nghiên cứu Tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc chân thành đến quý thầy cô Trường Đại học Ngoại thương, đặc biệt giảng viên hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Thị Quy định hướng, bổ sung kiến thức, gợi ý nguồn tài liệu tham khảo, đưa nhận xét, góp ý quý báu cho tác giả trình thực hồn thiện luận văn thạc sĩ Tác giả xin gửi lời cảm ơn tới Ban lãnh đạo Cơng ty TNHH chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCBS) tạo điều kiện cho tác giả trình thu thập liệu thực nghiên cứu Trong trình nghiên cứu luận văn, có gắng nỗ lực, nhiên hạn chế thời gian giới hạn kiến thức thân tác giả, luận văn không thé tránh khỏi thiếu sót Vì vậy, tác giả kính mong nhận nhận xét, góp ý từ Q thầy để luận văn hoàn thiện Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội ngày tháng năm 2022 Tác giả luận văn Đặng Kim Thanh iil MUC LUC LOT CAM BOAN oeseccsssssssssssccccccsssscssssssssssssusssssssssseseescencessseccesenssssnnnsnsssssssecceceeeeeesseel i LỜI CẢM ƠN DANH MUC CAC TU VIET TAT DANH MUC BANG wu ccssssssssscccssssssssessssssnssecsecccessssnscsssssasssssssccecesssssesecsssssssneseeseees vii DANH MỤC BIÊU ĐỒ 2< Cces€EEECedtEEECveseEErveeertrrssseroraessrrocee viii ID.9):80,10/98:1n)00A2700777e 7.Ề.Ề ix TOM TAT KET QUA NGHIEN CUU CỦA LUẬN VĂN . x PHAN MO DAU CHUONG CO SO LY LUAN CHUNG VE CHAT LUQNG HOAT DONG MÔI GIỚI CỦA CÁC CÔNG TY CHUNG KHOAN Q ccssssssssscssssssssssecessescenneees 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu hoạt động mơi giới chứng khốn chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2 Cơng ty chứng khốn 1.2.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.2.2 Chức cơng ty chứng khốn 1.2.3 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.2.4 Nghiệp vụ công ty chứng khioúHl -