Giải pháp hoàn thiện và phát triển các công ty chứng khoán tại việt nam trong giai đoạn hiện nay

i NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN NGÂN HÀNG - NGUYỄN VIỆT HƯNG GIẢI PHÁP HỒN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN TẠI VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY Chuyên ngành: Kinh tế tài chính, ngân hàng Mã số: 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: Hà Nội - 2011 TS.VŨ BẰNG ii LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa công bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Việt Hưng iii MỤC LỤC MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN TRONG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN .4 1.1 Tổng quan thị trường chứng khoán 1.1.1 Bản chất thị trường tài thị trường chứng khốn 1.1.1.1 Bản chất thị trường tài .4 1.1.1.2 Bản chất thị trường chứng khoán 1.1.2 Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 1.1.2.1 Nhà phát hành 1.1.2.2 Nhà đầu tư 1.1.2.3 Các tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.1.2.4 Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán 1.2 Tổng quan cơng ty chứng khốn 10 1.2.1 Khái niệm đặc điểm công ty chứng khoán .10 1.2.2 Phân loại cơng ty chứng khốn .12 1.2.2.1 Phân loại theo tính chất sở hữu cơng ty chứng khốn .12 1.2.3.2 Phân loại theo nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khốn tiến hành 15 1.2.3 Vai trị cơng ty chứng khốn 15 1.3 Tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn 17 1.3.1 Các mơ hình tổ chức kinh doanh chứng khốn cấu tổ chức cơng ty chứng khốn 17 1.3.1.1 Các mơ hình tổ chức kinh doanh chứng khoán .17 1.3.1.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn .18 iv 1.3.2 Nguyên tắc hoạt động cơng ty chứng khốn 20 1.3.2.1 Nhóm ngun tắc tài 21 1.3.2.2 Nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp 21 1.3.3 Các nghiệp vụ cơng ty chứng khốn 22 1.3.3.1 Hoạt động môi giới 22 1.3.3.2 Hoạt động tự doanh 24 1.3.3.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành (BLPH) 28 1.3.3.4 Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán (TVĐTCK) 30 1.3.3.5 Hoạt động tư vấn cho tổ chức phát hành (tư vấn tài chính) 34 1.3.3.6 Một số hoạt động khác cơng ty chứng khốn 35 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN TRONG GIAI ĐOẠN TỪ 01/01/2006 ĐẾN 30/09/2011 39 2.1 Khái qt hệ thống cơng ty chứng khốn Việt Nam 39 2.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán Việt Nam .39 2.1.2 Các sở pháp lý hành cơng ty chứng khốn Việt Nam 39 2.1.3 Điều kiện thành lập cơng ty chứng khốn điều kiện mở rộng mạng lưới cơng ty chứng khốn Việt Nam 40 2.1.4 Cơ chế điều hành giám sát công ty chứng khốn Việt Nam 42 2.2 Mơ hình cơng ty chứng khốn Việt Nam kinh nghiệm quốc tế vấn đề tổ chức mơ hình cơng ty chứng khốn 45 2.2.1 Phân loại cơng ty chứng khốn Việt Nam .45 2.2.1.1 Phân loại theo hình thức sở hữu 45 2.2.1.2 Phân loại theo nghiệp vụ kinh doanh .48 2.2.2 Mơ hình cơng ty chứng khoán Việt Nam .50 2.2.3 Kinh nghiệm quốc tế vấn đề tổ chức mơ hình cơng ty chứng khốn 51 v 2.2.3.1 Mơ hình Mỹ .52 2.2.3.2 Mơ hình Nhật 53 2.2.3.3 Mơ hình Đức 54 2.2.3.4 Mô hình số nước Châu Á điển hình 54 2.3 Thực trạng tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn giai đoạn từ 01/01/2006 đến 30/09/2011 56 2.3.1 Hoạt động TTCK Việt Nam giai đoạn từ 01/01/2006 đến 30/09/2011 56 2.3.2 Thực trạng tổ chức hoạt động công ty chứng khoán giai đoạn từ 01/01/2006 đến 30/09/2011 58 2.3.2.1 Mơ hình hệ thống cơng ty chứng khốn 59 2.3.2.2 Tình hình tài cơng ty chứng khốn 59 2.3.2.3 Mạng lưới hoạt động hệ thống công nghệ thông tin 63 2.3.2.4 Quản trị công ty người hành nghề kinh doanh chứng khốn 64 2.3.3 Cơng tác quản lý, giám sát quan quản lý nhà nước (Bộ Tài chính, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước) 65 2.3.3.1 Công tác ban hành văn bản, sách 65 2.3.3.2 Công tác giám sát, tra hoạt động 67 2.4 Đánh giá hệ thống cơng ty chứng khốn giai đoạn vừa qua (từ 01/01/2006 đến 30/09/2011) 68 2.4.1 Những thành tựu đạt 68 2.4.2 Những mặt chưa 69 2.4.3 Nguyên nhân 72 CHƯƠNG 3: CÁC GIẢI PHÁP NHẰM HỒN THIỆN VÀ PHÁT TRIỂN CÁC CƠNG TY CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 74 3.1 Đánh giá hội thách thức thị trường chứng khoán Việt Nam thời gian tới 74 vi 3.1.1 Cơ hội phát triển 74 3.1.2 Thách thức .80 3.2 Các giải pháp phát triển hệ thống cơng ty chứng khốn 83 3.2.1 Nhóm giải pháp cho hệ thống cơng ty chứng khoán 84 3.2.1.1 Nâng cao lực quản trị cơng ty chứng khốn 84 3.2.1.2 Nâng cao lực quản trị rủi ro cơng ty chứng khốn 87 3.2.1.3 Nâng cao yêu cầu lực tài (vốn điều lệ hệ thống tiêu an tồn tài chính) 91 3.2.1.4 Một số giải pháp khác cho hệ thống cơng ty chứng khốn .93 3.2.2 Nhóm giải pháp hỗ trợ thị trường chứng khốn 94 3.2.2.1 Hồn thiện khung pháp lý cho thị trường nâng cao lực quan quản lý 94 3.2.2.2 Tăng cường cung hàng hóa cho thị trường chứng khoán cải thiện chất lượng nguồn cung 98 3.2.2.3 Giải pháp phát triển đa dạng hóa sở nhà đầu tư, cải thiện chất lượng cầu đầu tư nhằm hướng tới cầu đầu tư bền vững .104 3.2.2.4 Một số biện pháp khác 112 KẾT LUẬN 114 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 116 PHỤ LỤC 117 vii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Thị trường chứng khốn : TTCK Cơng ty chứng khốn : CTCK Sở giao dịch chứng khoán : SGDCK Thị trường giao dịch phi thức : OTC Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam : VSD Bảo lãnh phát hành : BLPH Tổ chức phát hành : TCPH Tư vấn đầu tư chứng khoán : TVĐTCK Quản lý danh mục đầu tư : QLDMĐT Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh : HOSE Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội : HNX Trách nhiệm hữu hạn : TNHH Hiệp hội nhà đầu tư tài Việt Nam : VAFI Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế : OECD Quản trị doanh nghiệp : QTDN Khối lượng : KL Công ty cổ phần : CTCP Ngân hàng giới (World Bank) : WB Công ty tài quốc tế (một thành viên WB) : IFC Doanh nghiệp Nhà Nước : DNNN viii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Quy định vốn pháp định cho CTCK Việt Nam 40 Bảng 2.2: Danh sách CTCK có vốn đầu tư nước ngồi (tính đến hết năm 2010) 47 Bảng 2.3: Tổng hợp nghiệp vụ đăng ký theo mức vốn điều lệ 49 Bảng 2.4: Thống kê thị phần môi giới 10 công ty chứng khoán lớn 09 tháng đầu năm 2011 60 Bảng 2.5: Thống kê tình hình doanh thu, lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh CTCK qua giai đoạn từ 01/01/2006 đến 30/09/2011 60 Bảng 2.6: Thống kê hoạt động CTCK giai đoạn 2005 – 2010 62 Bảng 2.7: So sánh lợi hai mơ hình CTCK 71 ix DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỔ Hình 1.1: Sơ đồ minh họa vai trị thị trường tài kinh tế Hình 1.2: Sơ đồ minh họa lưu chuyển vốn thị trường tài Hình 3.1: Mơ hình Cơng ty chứng khốn đa toàn phần 92 Biểu đồ 2.1: Diễn biến số VN-Index từ 2006 đến hết 09 tháng đầu năm 2011 58 Biểu đồ 2.2: Diễn biến số HNX-Index từ 2006 đến hết 09 tháng đầu năm 2011 58 Biểu đồ 3.1: So sánh giá trị giao dịch so với vốn hóa thị trường (% ) TTCK Việt Nam với số nước khu vực khu vực Đông Nam Á 77 Biểu đồ 3.2: So sánh Giá trị giao dịch so với GDP (%) TTCK Việt Nam với số nước khu vực khu vực Đông Nam Á 77 Biểu đồ 3.3: So sánh Vốn hóa thị trường so với GDP (% ) TTCK Việt Nam với số nước khu vực khu vực Đông Nam Á 78 Biểu đồ 3.4: So sánh Tăng trưởng tỷ lệ Vốn hóa thị trường so với GDP (%)của TTCK Việt Nam với số nước khu vực khu vực Đông Nam Á 78 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nhu cầu cơng nghiệp hố - đại hố địi hỏi khối lượng vốn khổng lồ, vốn dài hạn, mà giai đoạn nay, thị trường tài đáp ứng phần nhỏ nhu cầu vốn ngắn hạn cho kinh tế Xuất phát từ địi hỏi ấy, thị trường chứng khốn (TTCK), với tư cách kênh huy vốn quan trọng cho công nghiệp hoá, đại hoá trở thành nhu cầu cấp thiết, khách quan điều kiện Tuy nhiên TTCK muốn hoạt động hiệu cần phải có hàng hố cho (cổ phiếu, trái phiếu ) đồng thời phải có tổ chức trung gian giúp thực việc mua bán, giao dịch loại hàng hố Cơng ty Chứng khốn (CTCK) tổ chức trung gian TTCK, có vai trị quan trọng việc kết nối cung cầu, giúp cho doanh nghiệp huy động vốn cách pháp hành chứng khoán, tư vấn đấu giá cổ phần, tư vấn niêm yết chứng khoán, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp; giúp cho nhà đầu tư xác định hội đầu tư thực định đầu tư Như vậy, CTCK tác nhân quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế nói chung TTCK nói riêng Nhờ CTCK mà lượng vốn khổng lồ đưa vào đầu tư từ nguồn riêng lẻ công chúng tập hợp lại Hơn 10 năm hoạt động TTCK Việt Nam, CTCK đóng góp tích cực cho q trình huy động vốn phát triển thị trường Bản thân hệ thống CTCK có bước phát triển số lượng, chất lượng, công nghệ, mạng lưới nghiệp vụ chuyên môn Tuy nhiên, vấn đề nội hệ thống CTCK bắt đầu bộc lộ rõ Để đáp ứng bùng nổ TTCK năm 2005 – 2007, số lượng CTCK thành lập có gia tăng đột biến với 105 CTCK cấp phép hoạt động (tính đến cuối năm 2010) Số lượng CTCK nhiều so với quy mô thị trường thông lệ quốc tế Đặc biệt giai đoạn gần đây, tác động khủng hoảng quốc tế vấn 154 70 DRC CTCP Cao su Đà Nẵng 46.153.865 46.153.865 71 DRH CTCP Đầu tư Căn Nhà Mơ Ước 18.399.702 16.036.368 72 DSN CTCP công viên nước Đầm Sen 8.450.000 8.450.000 73 DTA CTCP Đệ Tam 10.000.000 10.000.000 74 DTL CTCP Đại Thiên Lộc 48.497.470 45.269.630 75 DTT CTCP Kỹ nghệ Đô thành 8.151.820 8.151.820 76 DVP CTCP Đầu tư Phát triển Cảng Đình Vũ 20.000.000 20.000.000 77 DXG CTCP dịch vụ xây dựng địa ốc đất xanh 16.000.000 16.000.000 78 DXV CTCP Vicem Vật liệu Xây dựng Đà Nẵng 9.900.000 9.900.000 79 EIB 1.056.006.875 1.056.006.875 29.300.000 29.300.000 80 ELC Ngân hàng Thương mại Cổ phần Xuất nhập Việt Nam CTCP đầu tư phát triển công nghệ điện tử - viễn thông 81 EVE CTCP Everpia Việt Nam 23.401.986 23.401.986 82 FBT CTCP Xuất nhập Lâm thủy sản Bến tre 15.000.000 11.265.000 83 FDC 20.227.308 20.227.308 13.200.000 13.200.000 8.000.000 7.222.630 215.978.933 216.065.549 10.372.365 10.372.365 CTCP ngoại thương phát triển đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh 84 FDG CTCP DOCIMEXCO 85 FMC CTCP Thực phẩm Sao Ta 86 FPT CTCP FPT 87 GDT CTCP Chế biến Gỗ Đức Thành 155 88 GIL CTCP Sản xuất Kinh doanh Xuất nhập Bình Thạnh 12.774.588 11.524.588 8.868.571 8.819.311 89 GMC CTCP Sản xuất Thương mại May Sài Gòn 90 GMD CTCP Đại lý Liên hiệp Vận chuyển 99.559.781 100.000.000 91 GTA CTCP Chế biến gỗ Thuận An 10.400.000 9.830.000 92 GTT CTCP Thuận Thảo 43.503.000 43.503.000 93 HAG CTCP Hoàng Anh Gia Lai 467.280.590 467.280.590 94 HAI CTCP Nông Dược Hai 17.399.991 17.399.991 95 HAP CTCP Tập đoàn Hapaco 24.436.229 24.280.759 96 HAS CTCP HACISCO 8.000.000 7.800.000 97 HAX CTCP Dịch vụ Ô tô Hàng Xanh 11.116.169 11.116.169 98 HBC 20.788.166 19.288.166 CTCP Xây dựng Kinh doanh Địa ốc Hịa Bình 99 HCM CTCP Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh 99.848.637 99.619.921 100 HDC CTCP Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu 23.899.902 23.399.413 101 HDG CTCP Tập đoàn Hà Đô 40.499.948 40.499.948 102 HHS CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy 10.000.000 10.000.000 103 HLA CTCP Hữu liên Á Châu 34.459.293 34.457.793 104 HLG CTCP Tập đoàn Hoàng Long 44.375.385 44.225.385 105 HMC CTCP Kim khí Thành phố Hồ Chí Minh 21.000.000 21.000.000 106 HOT CTCP Du lịch Dịch vụ Hội An 8.000.000 8.000.000 156 107 HPG CTCP Tập đồn Hịa phát 108 HQC CTCP Tư vấn – Thương mại – Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân 317.849.760 313.618.830 40.000.000 40.000.000 109 HRC CTCP Cao su Hịa Bình 17.260.976 17.260.970 110 HSG CTCP Tập đoàn Hoa Sen 100.790.790 98.770.778 111 HSI CTCP Vật tư Tổng hợp Phân bón Hóa sinh 10.000.000 9.885.590 112 HT1 CTCP Xi măng Hà Tiên 198.000.000 197.952.000 113 HTI CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng IDICO 24.949.200 24.949.200 114 HTL CTCP Kỹ thuật Ơ tơ Trường Long 8.000.000 8.000.000 115 HTV CTCP Vận tải Hà Tiên 10.080.000 9.917.420 116 HU1 CTCP đầu tư xây dựng HUD1 10.000.000 10.000.000 117 HU3 CTCP đầu tư xây dựng HUD3 9.999.944 9.999.944 118 HVG CTCP Hùng Vương 65.998.073 64.737.753 119 HVX CTCP xi măng Vicem Hải Vân 15.500.000 18.500.000 12.807.000 12.807.000 38.000.000 38.000.000 6.875.359 29.140.992 274.194.525 274.194.525 15.214.500 15.214.500 342.562.565 341.989.092 120 ICF CTCP Đầu tư Thương mại Thủy sản 121 IDI CTCP Đầu tư Phát triển Đa Quốc Gia 122 IFS CTCP Thực phẩm Quốc tế 123 IJC CTCP Phát triển hạ tầng kỹ thuật 124 IMP CTCP Dược phẩm Imexpharm 125 ITA CTCP Đầu tư Công nghiệp Tân Tạo 157 126 ITC CTCP Đầu tư – Kinh doanh nhà 69.086.688 68.646.328 127 ITD CTCP Công nghệ Tiên Phong 11.610.399 11.610.399 128 JVC CTCP Thiết bị Y tế Việt Nhật 24.200.000 24.200.000 129 KAC CTCP Đầu tư Địa ốc Khang An 20.000.000 20.000.000 130 KBC 295.711.167 289.760.512 119.517.881 118.025.625 Tổng Công ty Phát triển Đô Thị Kinh Bắc – CTCP 131 KDC CTCP Kinh Đô 132 KDH CTCP đầu tư kinh doanh nhà Khang Điền 43.900.000 43.900.000 133 KHA CTCP Xuất nhập Khánh Hội 14.120.309 13.168.439 134 KHP CTCP Điện lực Khánh Hòa 41.551.296 40.551.296 135 KMR CTCP MIRAE 25.330.084 32.450.591 136 KSA CTCP khống sản Bình Thuận Hamico 15.442.559 15.442.559 137 KSB CTCP khoáng sản xây dựng Bình Dương 10.700.000 10.700.000 138 KSH CTCP Tập đồn Khoáng sản Hamico 11.690.000 11.690.000 139 KSS Tổng CTCP khoáng sản Na Rì Hamico 24.190.000 24.190.000 140 KTB CTCP Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc 26.800.000 26.800.000 9.000.000 8.900.000 14.728.019 14.728.019 8.500.000 8.157.500 56.249.956 56.249.956 141 L10 CTCP Lilama 10 142 LAF CTCP Chế biến Hàng xuất Long An 143 LBM 144 CTCP Khoáng sản Vật liệu Xây dựng Lâm Đồng LCG CTCP LICOGI 16 158 145 LCM CTCP Khai thác Chế biến Khoáng sản Lào Cai 8.568.000 8.568.000 8.283.561 8.283.561 146 LGC CTCP Cơ khí – Điện Lữ Gia 147 LGL CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị Long giang 19.999.275 19.996.375 148 LHG CTCP Long Hậu 20.000.000 19.985.506 149 LIX CTCP Bột giặt LIX 9.000.000 9.000.000 150 LM8 CTCP Lilama 18 8.050.000 8.050.000 151 LSS CTCP Mía đường Lam Sơn 50.000.000 50.000.000 152 MBB Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quân đội 730.000.000 730.000.000 153 MCG CTCP Cơ điện Xây dựng Việt Nam 57.510.000 52.050.000 154 MCP CTCP In Bao bì Mỹ Châu 9.849.520 9.831.162 155 MCV 12.092.161 12.092.161 CTCP Cavico Việt nam Khai thác mỏ Xây dựng 156 MDG CTCP Miền Đông 10.889.031 10.889.031 157 MHC CTCP Hàng hải Hà Nội 13.555.514 13.555.394 158 MKP CTCP hóa – dược phẩm Mekophar 10.115.932 9.975.781 159 MPC CTCP Tập đoàn Thủy sản Minh Phú 70.000.000 70.000.000 160 MSN CTCP Tập đoàn Ma San 515.272.269 515.272.269 161 MTG CTCP MT GAS 11.999.995 11.999.995 162 NAV CTCP Nam Việt 8.000.000 8.000.000 163 NBB CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy 15.400.000 17.860.600 159 164 NHS CTCP đường Ninh Hịa 165 8.100.000 8.100.000 NHW CTCP Ngơ Han 22.950.627 22.877.912 166 NKG CTCP thép Nam Kim 29.900.000 29.900.000 167 NNC CTCP đá Núi Nhỏ 8.768.175 8.319.500 168 NSC CTCP Giống trồng Trung ương 8.256.161 8.256.161 169 NTB 36.000.000 36.000.000 CTCP đầu tư xây dựng khai thác cơng trình giao thơng 584 170 NTL CTCP Phát triển Đô thị Từ Liêm 63.600.000 61.500.000 171 NVN CTCP nhà Việt Nam 10.656.800 10.656.800 172 NVT CTCP bất động sản du lịch Ninh Vân Bay 60.500.000 60.500.000 173 OGC CTCP tập đoàn Đại Dương 250.000.000 250.000.000 174 OPC CTCP Dược phẩm OPC 12.284.860 12.284.860 175 PAC CTCP Pin ắc quy Miền Nam 26.987.843 26.628.933 176 PAN CTCP Xuyên Thái Bình 11.550.000 11.550.000 177 PDN CTCP Cảng Đồng Nai 8.231.998 8.231.998 178 PDR CTCP phát triển bất động sản Phát Đạt 130.200.000 130.200.000 179 PET Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí 69.842.000 69.053.120 180 PGC CTCP Gas Petrolimex 34.446.699 34.443.346 181 PGD CTCP Phân phối Khí thấp áp Dầu khí Việt Nam 42.900.000 42.900.000 182 PGI Tổng CTCP Bảo hiểm PETROLIMEX 70.974.218 70.974.218 160 183 PHR CTCP Cao su Phước Hòa 81.300.000 78.975.047 184 PHT CTCP Sản xuất Thương mại Phúc Tiến 19.999.993 18.003.273 185 PIT 12.376.503 11.387.383 186 PJT 8.400.000 8.400.000 CTCP Xuất nhập PETROLIMEX CTCP Vận tải Xăng dầu Đường thủy Petrolimex 187 PNC CTCP Văn Hóa Phương Nam 10.058.906 9.818.016 188 PNJ CTCP Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận 59.999.142 59.998.433 189 POM CTCP Thép Pomina 187.449.951 186.317.161 190 PPC CTCP Nhiệt điện Phả Lại 326.235.000 318.154.614 191 PPI 12.216.733 12.216.733 8.599.760 8.599.760 10.000.000 9.500.000 CTCP Phát triển hạ tầng & Bất động sản Thái Bình Dương 192 PTB CTCP Phú Tài 193 PTC CTCP Đầu tư Xây dựng Bưu điện 194 PTL CTCP đầu tư hạ tầng đô thị dầu khí PVC 100.000.000 98.865.080 195 PVD Tổng CTCP Khoan Dịch vụ Khoan dầu khí 210.508.215 209.567.165 196 PVF 600.000.000 600.000.000 232.600.000 232.600.000 30.000.000 30.000.000 82.722.212 82.500.412 Tổng Công ty Tài Cổ phần Dầu khí Việt Nam 197 PVT Tổng CTCP Vận tải Dầu khí 198 PXI 199 PXL CTCP Xây dựng cơng nghiệp & dân dụng dầu khí CTCP đầu tư Xây dựng Thương mại dầu khí – Idico 161 200 PXM CTCP Xây lắp Dầu khí Miền Trung 15.000.000 15.000.000 201 PXS CTCP Kết cấu Kim loại Lắp máy Dầu khí 37.518.001 37.518.001 202 PXT CTCP Xây lắp Đường ống Bể chứa Dầu khí 20.000.000 20.000.000 203 QCG CTCP Quốc Cường Gia Lai 121.518.139 121.518.139 204 RAL CTCP Bóng đèn Phích nước Rạng đơng 11.500.000 11.500.000 205 RDP CTCP Nhựa Rạng Đông 11.500.000 11.500.000 206 REE CTCP Cơ điện lạnh 236.643.385 239.640.638 207 RIC CTCP Quốc tế Hoàng Gia 18.799.555 68.319.965 208 SAM CTCP Đầu tư Phát triển Sacom 130.798.432 130.798.432 209 SAV 9.963.450 9.601.260 50.000.000 49.800.070 8.000.000 8.000.000 126.660.000 129.510.000 141.905.800 131.252.330 11.351.999 11.351.992 8.500.000 8.477.640 CTCP Hợp tác Kinh tế Xuất nhập Savimex 210 SBA CTCP Sông Ba 211 SBC CTCP Vận tải Giao nhận Bia Sài Gòn 212 SBS CTCP chứng khốn ngân hàng Sài Gịn Thương Tín 213 SBT CTCP Bourbon Tây Ninh 214 SC5 CTCP Xây dựng số 215 SCD CTCP Nước giải khát Chương Dương 216 SEC CTCP mía đường nhiệt điện Gia Lai 17.406.580 17.406.580 217 SFC CTCP Nhiên liệu Sài Gòn 10.270.378 10.269.408 218 SFI CTCP Đại lý Vận tải Safi 8.289.981 8.289.981 162 219 SGT CTCP Cơng nghệ Viễn thơng Sài gịn 74.001.914 74.001.604 220 SHI CTCP quốc tế Sơn Hà 25.000.000 24.440.770 221 SJD CTCP Thủy điện Cần Đơn 35.879.150 35.879.150 222 SJS 100.000.000 99.041.940 CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị Khu công nghiệp Sông Đà 223 SMA CTCP thiết bị phụ tùng Sài Gòn 8.060.000 8.060.000 224 SMC CTCP Đầu tư Thương mại SMC 24.600.105 24.593.387 225 SPM CTCP SPM 14.000.000 13.770.000 226 SRC CTCP Cao su Sao vàng 16.200.000 16.200.000 227 SRF CTCP Kỹ nghệ lạnh 8.020.066 7.312.926 228 SSC CTCP Giống trồng Miền Nam 14.992.367 14.791.387 229 SSI CTCP Chứng khốn Sài Gịn 351.111.742 348.111.742 230 ST8 CTCP Siêu Thanh 11.957.902 11.896.902 231 STB 1.073.967.664 1.073.967.664 Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín 232 STG CTCP Kho Vận Miền Nam 8.351.857 8.351.857 233 STT CTCP Vận chuyển Sài Gòn Tourist 8.000.000 8.000.000 234 SVC CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn 24.995.573 24.975.507 235 SVT CTCP Cơng nghệ Sài Gịn Viễn Đơng 8.700.000 8.700.000 236 SZL CTCP Sonadezi Long Thành 20.000.000 18.190.900 237 TAC CTCP Dầu thực vật Tường An 18.980.200 18.980.200 163 238 TBC CTCP Thủy điện Thác Bà 239 TCL 240 TCM CTCP Đai lý Giao nhận Vận tải Xếp dỡ Tân cảng CTCP Dệt may – Đầu tư – Thương mại Thành Công 63.500.000 63.500.000 18.699.905 18.699.905 44.737.486 44.637.036 9.315.212 40.793.130 100.000.000 100.000.000 37.875.000 37.695.010 241 TCR CTCP Công nghiệp Gốm sứ TAICERA 242 TDC CTCP Kinh doanh phát triển Bình Dương 243 TDH CTCP Phát triển nhà Thủ Đức 244 TDW CTCP cấp nước Thủ Đức 8.500.000 8.500.000 245 THG CTCP đầu tư xây dựng Tiền Giang 8.000.000 8.000.000 246 TIC CTCP Đầu tư Điện Tây nguyên 24.656.988 22.982.985 247 TIE CTCP TIE 9.569.900 9.569.900 248 TIX 24.000.000 24.000.000 CTCP Sản xuất Kinh doanh Xuất nhập Dịch vụ Đầu tư Tân Bình 249 TLG CTCP tập đoàn Thiên Long 17.650.000 17.650.000 250 TLH CTCP Tập đoàn Thép Tiến Lên 57.706.814 52.755.884 251 TMP CTCP Thủy điện Thác Mơ 70.000.000 70.000.000 252 TMS 18.275.870 18.275.870 28.450.236 28.040.536 8.000.000 8.000.000 19.250.000 19.250.000 CTCP Kho vận Giao nhận Ngoại thương TP.HCM 253 TMT CTCP ô tô TMT 254 TNA CTCP Thương mại Xuất nhập Thiên Nam 255 TNC CTCP Cao su Thống 164 256 TNT CTCP Tài Nguyên 257 8.500.000 8.500.000 TPC CTCP Nhựa Tân Đại Hưng 24.430.596 21.268.956 258 TRA CTCP TRAPHACO 12.339.824 12.337.134 259 TRC CTCP Cao su Tây Ninh 30.000.000 29.600.000 260 TRI CTCP Nước giải khát Sài gòn 27.548.360 27.548.360 261 TS4 CTCP Thủy sản số 11.500.000 11.390.948 262 TSC CTCP Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ 8.312.915 8.012.915 263 TTF CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành 31.249.839 31.249.518 264 TTP CTCP Bao bì Nhựa Tân Tiến 14.999.998 14.999.998 265 TV1 CTCP tư vấn xây dựng điện 20.009.765 20.009.765 266 TYA CTCP Dây Cáp điện Taya Việt Nam 5.578.493 27.892.014 267 UDC 35.000.000 34.706.000 8.000.000 8.000.000 182.781.398 1.969.804.514 26.579.135 26.579.135 9.007.500 9.007.500 CTCP xây dựng phát triển đô thị tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu 268 UIC CTCP Đầu tư Phát triển Nhà Đô thị Idico 269 VCB Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam 270 VCF CTCP VINACAFÉ Biên Hòa 271 VES CTCP đầu tư xây dựng điện MêCa VNECO 272 VFC CTCP Vinafco 34.000.000 33.976.121 273 VFG CTCP Khử trùng Việt Nam 12.682.753 12.672.543 274 VHC CTCP Vĩnh Hoàn 47.151.273 45.952.523 165 275 VHG CTCP Đầu tư Sản xuất Việt Hàn 276 VIC CTCP Vincom 277 VID CTCP Đầu tư Phát triển Thương mại Viễn Đông 25.000.000 25.000.000 391.149.893 391.149.893 25.522.767 25.522.767 278 VIP CTCP Vận tải Xăng dầu Vipco 59.807.785 59.323.395 279 VIS CTCP Thép Việt Ý 30.000.000 30.000.000 280 VKP CTCP Nhựa Tân Hóa 8.000.000 8.000.000 281 VLF CTCP Lương thực Thực phẩm Vĩnh Long 10.400.000 10.400.000 282 VMD CTCP y dược phẩm Vimedimex 8.141.196 8.141.196 283 VNA CTCP Vận tải biển Vinaship 20.000.000 20.000.000 284 VNE Tổng CTCP Xây dựng Điện Việt Nam 63.721.061 62.122.141 285 VNG CTCP Du lịch Golf Việt Nam 13.000.000 13.000.000 286 VNH CTCP Thủy hải sản Việt Nhật 8.023.071 8.023.071 287 VNI CTCP Đầu tư Bất động sản Việt Nam 10.559.996 10.337.276 288 VNL CTCP Giao nhận Vận tải Thương mại 9.000.000 9.000.000 289 VNM CTCP Sữa Việt Nam 370.825.550 370.714.130 290 VNS CTCP Ánh Dương Việt Nam 29.999.997 29.999.997 291 VOS CTCP vận tải biển Việt Nam 140.000.000 140.000.000 292 VPH CTCP Vạn phát hưng 27.714.816 27.714.816 293 VPK CTCP Bao bì Dầu thực vật 8.000.000 8.000.000 166 294 VPL CTCP VINPEARL 295 205.498.489 205.498.489 VRC CTCP xây lắp Địa ốc Vũng Tàu 14.504.762 14.181.142 296 VSC CTCP Container Việt Nam 23.894.502 23.727.902 297 VSG CTCP Container Phía Nam 11.044.000 11.044.000 298 VSH CTCP Thủy điện Vĩnh sơn Sông hinh 206.241.246 202.241.246 299 VSI CTCP đầu tư xây dựng cấp thoát nước 13.200.000 13.200.000 300 VST CTCP Vận tải Thuê tàu biển Việt Nam 58.999.337 58.999.337 301 VTB CTCP Điện tử Tân Bình 11.982.050 10.892.660 302 VTF CTCP Thức ăn Chăn ni Việt Thắng 18.025.509 18.025.509 303 VTO CTCP Vận tải Xăng dầu Vitaco 79.866.666 79.866.666 (Nguồn: Sở Giao Dịch Chứng Khoán Hồ Chí Minh) 167 Phụ lục số 04: Các văn chủ yếu quy định việc thành lập hoạt động CTCK Tên Số hiệu Ngày ban hành Luật Chứng khoán 2006 70/2006/QH11 29/06/2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật 62/2010/QH12 24/11/2010 14/2007/NĐ-CP 19/01/2007 84/2010/NĐ-CP 02/08/2010 81/2005/NĐ-CP 22/06/2005 114/2008/NĐ-CP 03/11/2008 85/2010/NĐ-CP 02/08/2010 27/2007/QĐ-BTC 24/04/2007 Luật Chứng khoán Nghị định Nghị định 14/2007/NĐ-CP Hướng dẫn Luật Chứng khoán Nghị định 84/2010/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khốn Thơng tư Nghị định 81/2005/NĐ-CP tổ chức hoạt động tra tài Nghị định 114/2008/NĐ-CP Hướng dẫn Luật phá sản doanh nghiệp hoạt động kinh doanh lĩnh vực bảo hiểm, chứng khốn tài khác Nghị định 85/2010/NĐ-CP xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán TTCK Quyết định Quyết định 27/2007/QĐ-BTC Quy chế 168 tổ chức hoạt động CTCK Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Quyết định 124/2008/QĐ-BTC quy chế 124/2008/QĐ-BTC 26/12/2008 04/1999/TT- 02/11/1999 thành lập hoạt động Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán NHNN5 Ngân hàng thương mại Ngân hàng Nhà nước ban hành Thông tư 09/2010/TT-BTC hướng dẫn 09/2010/TT-BTC 15/01/2010 226/2010/TT-BTC 31/12/2010 38/2011/TT-BTC 16/03/2011 việc công bố thơng tin TTCK Bộ Tài ban hành Thơng tư 226/2010/TT-BTC quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Bộ Tài ban hành Thơng tư 38/2011/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu nộp, quản lý sử dụng phí hoạt động chứng khốn áp dụng tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khốn Bộ Tài ban hành (Nguồn UBCKNN, Bộ Tài chính)