Hoạt động điều tra và hoạt động trinh sát trong điều tra vụ án hình sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỊ CHÍ MINH M443 ĐỒN VĂN PHÚC | _ HOAT DONG DIEU TRA VA | HOAT DONG TRINH SAT TRONG | DIEU TRA VU ANHINHSU | Chuyén nganh: Luật Hình Mã số: 60.38.40 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: ˆ PGS.TS: NGUYỄN THÁI PHÚC meenal [iiiifiiiii TRƯỜNG 106 Lu c TT TT-Thovien DH Luat TPH 0210001084 TP.Hồ Chí Minh - Năm 2009 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tồi, số liệu trình bày luận văn trung thực Các kết luận luận văn chưa công bố kết khoa học Tác giả NHUNG CHU VIET TAT TRONG LUAN VAN BLTTHS DTV HDDT KSV PLTCDTHS PLTTHS TTHS VKS : Bộ luật tố tụng hình : Điều tra viên : Hoạt động điều tra : Kiểm sát viên : Pháp lệnh tổ chức điều tra hình : Pháp luật tố tụng hình : Tế tụng hình : Viện Kiểm sát MUC LUC | Trang Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt 1-5 Mé dau | 6-48 Chương :Nhận thức chung hoạt động điều tra hoạt động trinh sát đấu tranh chống tội phạm: | 1.1 Nhận thức chung hoạt động điều tra quan điều tra | 1.1.1 Khái niệm hoạt động điều tra 1.1.2 Khái niệm quan điều tra | | 6-30 , 1.2 Nhận thức chung hoạt động trinh sát quan trinh sát | | | 6-23 23-30 30-39 1.2.1 Khái niệm hoạt động trinh sát đặc điểm 30-37 1.2.2 Khái niệm quan trinh sát đặc điểm 1.3 Lịch sử hình thành phát triển quan điều tra quan trinh sát 37-39 Việt Nam 39-48 Chương 2: Điều chỉnh pháp luật mối quan hệ hoạt động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình Một số kiến nghị 49-78 2.1 Điều chỉnh pháp luật mối quan hệ hoạt động trinh sát hoạt động điều tra 2.1.1 Những vấn đề lý luận điều chỉnh pháp luật mối quan hệ | hoạt động trinh sát hoạt động điều tra | 49-70 49-59 | 59- 66 | 2.1.2 Các hình thức mối quan hệ hoạt động trinh sát hoạt động điều tra 2.1.3 Các quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Pháp lệnh | tổ chức điều tra hình năm 2004 mối quan hệ hoạt động | trinh sát với hoạt động điều tra điều tra vụ án hình | | 66-70 q 2.2 Một sô kiên nghị giải pháp hồn thiện mơi quan hệ hoạt | động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình 70-78 2.2.1 Hồn thiện quy định tổ chức co quan điều tra quan trinh sát | 2.2.2 Hoàn thién cdc quy dinh cla BLTTHS nam 2003 va PLTCDTHS năm 2004 mối quan hệ quan điều tra quan trinh | T0-75 | | sát điều tra án hình Kết luận Tài liệu tham khảo T5-78 79-80 MỞ ĐÀU | Tính cấp thiết đề tài: | Hoạt động điều tra hoạt động trinh sát hai hoạt động | riêng biệt lực lượng Cảnh sát nhân dân đấu tranh chống tội phạm | hình Hoạt động trinh sát giao nhiệm vụ theo đõi điều tra vụ án mờ, hay nói cách khác điều tra theo dõi để khám phá vụ án chưa rõ | đối tượng Mặc dù hoạt động độc lập, hai hoạt động hỗ trợ bổ | sung lẫn thực nhiệm vụ điều tra khám phá vụ án xảy | giai đoạn chuẩn bị thực phạm tội | Nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho đấu tranh chống tội phạm Bộ luật Tố tụng | hình thừa nhận quan trinh sát phát hành vi có dấu hiệu tội phạm tham gia vào hoạt động tố tụng với tư cách quan điều tra không chuyên trách có thâm quyền thực số hoạt động điều tra ban đầu sau thời gian luật định chuyển cho quan điều tra chun trách có thẩm quyền để điều tra kết luận chuyển truy tố Sau chuyển hồ sơ cho quan điều tra chuyên | | trách quan trinh sát không tiến hành hoạt động điều tra Bộ luật Tố tụng hình quy định trở với tư cách quan trinh sát chủ thể hoạt động tố tụng hình nữa.Trong trình giải vụ án xuất nhu cầu khách quan phối hợp hai quan trinh sát quan tiến hành tố tụng.Tuy nhiên Bộ luật Tố tụng hình 2003 chưa đề cập đến hình thức phối hợp cụ thể quan trinh sát quan tiến hành tố tụng, chưa đề cập đến khả sử dụng kết hoạt động trinh sát vào | hoạt động điều tra vụ án theo trình tự Bộ luật Tố tụng hình quy định Nhằm thể chế hóa quan điểm Đảng cải cách tổ chức đổi hoạt động quan tư pháp đề Nghị Trung ương (khóa VII), Nghị Trung ương (khóa VI) Nghị Đại hội Đảng lan thir IX trực tiếp Nghị số 8/NQ-TW ngày 2/1/2002, ngày 20/8/2004 Ủy ban Thường vụ Quốc hội thông qua Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình 2004 thay Pháp lệnh năm 1989 bắt đầu có hiệu lực kẻ từ ngày 1/10/2004, theo Pháp lệnh có kết hợp mặt tổ chức quan điều tra quan trinh sát thành quan điều tra chuyên trách tổ chức Cz quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an có Cục Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự xã hội, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm quản lý kinh tế chức vụ, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm ma túy Cơ quan điều tra tách đội điều tra chuyên trách nhập vào với quan hoạt động trinh sát thành Cục (Phòng) điều tra chuyên trách Đây nỗ lực nhằm nâng cao hiệu phối hợp hai hoạt động đấu tranh phòng chống tội phạm Sự kết hợp hợp lý không hợp lý? Đó có phải giải pháp tối ưu để giải vấn đề phối hợp hai dạng hoạt động khác luật điều chỉnh khác hai quan có phương thức hoạt động khác hay không? Để trả lời cho câu hỏi cịn q sớm thời gian thực tiễn góc độ lý luận có nghiên cứu, phân tích đánh giá Vì vậy, việc nghiên cứu vấn đề lý luận chung mối quan hệ hoạt động điều tra hoạt động trinh sát, thống nhận thức kết hợp hoạt động trình sát hoạt động điều tra, phân tích bất cập thực tiễn hoạt động kết hợp hai hoạt động để đề xuất giải pháp nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm có ý nghĩa lý luận thực tiễn quan trọng Điều lý giải cho việc lựa chọn Đề tài luận văn Thạc sĩ luật học : “Hogf động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình sự” Tình hình nghiên cứu: Hoạt động trinh sát nghiên cứu nhiều quan nghiệp vụ lực lượng công an quân đội, nhà nghiên cứu thường xuyên bổ sung sửa đổi quy định hoạt động trinh sát nhằm tạo điều kiện thuận lợi để hoạt động trinh sát ngày hồn thiện cơng tác đấu tranh phòng chống tội phạm an ninh, kinh tế, ma túy tội phạm khác nước ta Trong khoa học pháp lý nước ta, hoạt động điều tra Bộ luật TTHS Việt Nam đề cap luận văn Thạc sĩ luật học Nguyễn Viết Hoạt - học viên khóa trường Đại học Luật TP.HCM Hiện Cơ quan điều tra, thẩm quyền hoạt động Cơ quan điều tra hình trình hình thành phát triển pháp luật tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra hình nghiên cứu nhiều khoa học pháp lý nước ta nhiều nước giới Đặc biệt viết nghiên cứu Nghị Đảng cải cách tư pháp số tác giả như: PGS-TS Trần Đình Nhã, Phạm Văn Tĩnh, Lương Thanh Hải, Nguyễn Đức Thuận hay giáo trình bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Tuy nhiên, cơng trình đề cập đến hoạt động điều tra đến quan điều tra mà chưa sâu phân tích sựkhác biệt hoạt động trinh sát hoạt động điều tra chưa làm rõ mối liên hệ hoạt động trinh sát hoạt động điều tra trình điều tra vụ án hình sự; vấn đề hình thức phối hợp hai dạng hoạt : động quan trọng đó, có vấn đề khả sử dụng kết hoạt động trinh sát cho hoạt động tố tụng Lĩnh vực cịn cơng trình nghiên cứu tồn diện hệ thống để hiệu lợi ích phối hợp hoạt động điều tra hoạt động trinh sát; tìm bắt cập, hạn chế kết hợp hai hoạt động quy định hành để có giải pháp nâng cao hiệu hoạt động đầu tranh phòng chống tội phạm Mục đích, nhiệm vụ , phạm vi nghiên cứu đỀ tài: Mục đích đề tài sở nghiên cứu vấn đề lý luận chung hoạt động trinh sát hoạt động điều tra, làm rõ khác biệt gắn kết không tách rời hai dạng hoạt động đấu tranh phịng chống tội phạm phân tích hình thức mối quan hệ phối hợp chúng, phân tích quy định Bộ luật tố tụng hình Pháp lệnh tổ chức điều tra hình để đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật nhằm luật hóa hình thức phối hợp hai hoạt động nhằm nâng cao hiệu đấu tranh phịng chống tội phạm Luận văn khơng có tham vọng sâu vào mặt nghiệp vụ hoạt động trinh sát khơng cần thiết mà xem xét hoạt động trinh sát góc độ dạng hoạt động nhà nước cần thiết khách quan đấu tranh phòng chống tội phạm Đồng thời phạm vi nghiên cứu đề tài giai đoạn điều tra tiến trình tố tụng hình Từ “điều tra vụ án hình sự” xem đồng nghĩa với “giai đoạn điều tra” Để đạt mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu đặt : + làm rõ cần thiết khách quan hoạt động trinh sát hoạt động tố tụng đấu tranh chống tội phạm Hai hoạt động hoạt động thực mục đích chung đấu tranh phòng chống tội phạm; + Làm rõ khái niệm quan trinh sat, hoạt động trinh sát khái niệm quan điều tra hoạt động điều tra; + Làm rõ khác biệt nội dung, hình thức, phương thức hoạt động mức độ điều chỉnh pháp luật hai hoạt động nước ta Làm rõ tính độc lập giới hạn hoạt động hai quan này; + Nghiên cứu lịch sử hình thành phát triển quan điều tra quan trinh sát nước ta; + Nghiên cứu pháp luật điều chỉnh mối liên hệ phối hợp công tác hoạt động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình SỰ; + Làm rõ mặt lý luận hình thức phối hợp hai hoạt động trinh sát hoạt động điều tra tiến trình điều tra vụ án hình theo quy định Bộ luật Tố tụng hình 2003; + Phân tích quy định Bộ luật Tố tụng hình 2003, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình năm 2004 phối hợp hai hoạt động này, làm rõ bất cập, hạn chế quy định đó; + Kiến nghị đưa giải pháp hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình 2003 mối quan hệ hoạt động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình Phương pháp nghiên cứu: Đề tài thực sở nghiên cứu phương pháp luận Chủ nghĩa Mác — Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam Nhà nước pháp luật, đấu tranh phòng chống tội phạm Các phương pháp nghiên cứu cụ thể sử dụng phân tích, tổng hợp, lịch sử, so sánh, tham khảo chuyên gia Việc nghiên cứu thực sở thực tiễn hoạt động quan điều tra hình lực lượng Cảnh sát nhân dân theo Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình năm 2004 để làm rõ nội dung Đề tài Ý nghĩa việc nghiên cứu: Việc nghiên cứu thành cơng đề tài có ý nghĩa quan trọng lý luận thực tiễn Đề tài góp tiếng nói khoa học vào nhận thức chung mối liên hệ hoạt động điều tra hoạt động trinh sát khoa học Luật tố tụng hình Việt Nam Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình Việt Nam Các kết nghiên cứu để tài góp phần làm phong phú thêm sở lý luận hoạt động trinh sát, quan trinh sát khả phối hợp hai loại hình hoạt động, hai quan nhà nước có vai trị quan trọng trong, đấu tranh phòng chống tội phạm Kết luận văn giải pháp cụ thể hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình 2003 theo hướng ghi nhận mở rộng khả phối hợp hai hoạt động tiến trình điều tra vụ án hình Luận văn tài liệu tham khảo cho việc nghiên cứu học tập quan tâm đến vấn đề phối hợp hoạt động trinh sát hoạt động điều tra nhằm nâng cao khả đầu tranh phòng chống tội phạm giai đoạn Ì Kết cẫu luận văn: Ngoài phần mở đầu, phần kết luận danh mục tài liệu tham khảo, cấu | luận văn gồm hai chương: | | || Chương : Nhận thức chung hoạt động điều tra hoạt động trinh sát đấu tranh chống tội phạm Chương : Điều chỉnh pháp luật mối quan hệ hoạt động điều tra hoạt động trinh sát điều tra vụ án hình Một số kiến nghị