Quy định pháp luật về điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng chỉ hành nghề

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN PHÚ SĨ QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH THEO HÌNH THỨC CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH THEO HÌNH THỨC CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ Chuyên ngành: LUẬT KINH TẾ Mã số: 8380107 Người hướng dẫn khoa học: PGS TS BÙI XUÂN HẢI Học viên: NGUYỄN PHÚ SĨ Lớp: CHL KINH TẾ, KHỐ 27 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CẢM ƠN Tôi xin gửi lời cảm ơn đến Giảng viên hướng dẫn PGS TS Bùi Xuân Hải, người tận tình giúp đỡ để tơi thực nghiên cứu đề tài luận văn Để có kết ngày hôm nay, xin trân trọng cảm ơn đến tất thầy cô tham gia giảng dạy Lớp Cao học Luật Kinh tế Khóa 27-28 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh mang đến kiến thức quan trọng cho thời gian học tập trường Sau cùng, xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp ln ủng hộ tơi suốt q trình nghiên cứu Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng Học viên Nguyễn Phú Sĩ năm LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu nghiêm túc thân với giúp đỡ Giảng viên hướng dẫn Các số liệu, thơng tin trích dẫn luận văn ghi rõ nguồn Nếu sai sót, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng Học viên Nguyễn Phú Sĩ năm MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH THEO HÌNH THỨC CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ 1.1 Khái niệm, chất pháp lý điều kiện đầu tư kinh doanh 1.1.1 Khái niệm điều kiện đầu tư kinh doanh 1.1.2 Bản chất pháp lý điều kiện đầu tư kinh doanh 1.2 Khái niệm, đặc điểm giá trị pháp lý chứng hành nghề 1.2.1 Khái niệm chứng hành nghề 1.2.2 Đặc điểm chứng hành nghề 10 1.2.3 Giá trị pháp lý chứng hành nghề 13 1.3 Vai trò pháp luật điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề 16 1.3.1 Góp phần kiểm sốt khả gây tác động xấu ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện 17 1.3.2 Đảm bảo hiệu hoạt động đầu tư kinh doanh ngành, nghề đầu tư kinh doanh u cầu trình độ chun mơn cao 17 1.3.3 Góp phần nâng cao trách nhiệm cá nhân, tổ chức thực hoạt động đầu tư kinh doanh 18 1.4 Khái quát hình thành phát triển pháp luật điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề Việt Nam 18 KẾT LUẬN CHƯƠNG 22 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH THEO HÌNH THỨC CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ VÀ ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN 23 2.1 Về ngành, nghề đầu tư kinh doanh phải có chứng hành nghề 23 2.1.1 Thực trạng quy định pháp luật ngành, nghề đầu tư kinh doanh phải có chứng hành nghề 23 2.1.2 Một số hạn chế, bất cập 30 2.1.3 Một số kiến nghị 33 2.2 Về đối tượng phải có chứng hành nghề tổ chức hành nghề 38 2.2.1 Thực trạng quy định pháp luật đối tượng phải có chứng hành nghề tổ chức hành nghề 38 2.2.2 Một số hạn chế, bất cập 42 2.2.3 Một số kiến nghị 43 2.3 Về điều kiện cá nhân cần đáp ứng để cấp chứng hành nghề 45 2.3.1 Thực trạng quy định pháp luật điều kiện cá nhân cần đáp ứng để cấp chứng hành nghề 45 2.3.2 Một số hạn chế, bất cập 49 2.3.3 Một số kiến nghị 51 2.4 Về trình tự, thủ tục cấp chứng hành nghề 54 2.4.1 Thực trạng quy định pháp luật trình tự, thủ tục cấp chứng hành nghề 54 2.4.2 Một số hạn chế, bất cập 54 2.4.3 Một số kiến nghị 57 2.5 Về thời hạn hiệu lực chứng hành nghề 60 2.5.1 Thực trạng quy định pháp luật thời hạn hiệu lực chứng hành nghề 60 2.5.2 Một số hạn chế, bất cập 61 2.5.3 Một số kiến nghị 63 2.6 Về chế kiểm tra, giám sát xử lý vi phạm điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề 65 2.6.1 Thực trạng pháp luật chế kiểm tra, giám sát xử lý vi phạm điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề 65 2.6.2 Một số hạn chế, bất cập 66 2.6.3 Một số kiến nghị 70 KẾT LUẬN CHƯƠNG 73 KẾT LUẬN 74 BẢNG DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CCHN Chứng hành nghề CTKD Chủ thể kinh doanh ĐKĐTKD Điều kiện đầu tư kinh doanh LDN LĐT Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Cơ chế kinh tế thị trường phát huy tính tự chủ, sáng tạo cá nhân, tổ chức môi trường kinh doanh, góp phần thúc đẩy kinh tế phát triển Tuy nhiên, kinh tế tồn rủi ro định, đặc biệt hoạt động kinh doanh CTKD chạy theo lợi nhuận mà vượt qua giới hạn đạo đức kinh doanh gây ảnh hưởng đến lợi ích chủ thể khác xã hội ĐKĐTKD đặt nhằm đảm bảo cân lợi ích kinh doanh CTKD lợi ích xã hội Do đó, Nhà nước ln quan tâm đến việc xây dựng hoàn thiện quy định pháp luật ĐKĐTKD theo hình thức khác để phù hợp với hoàn cảnh kinh tế, xã hội Mặc dù LĐT 2020 không quy định trải qua nhiều năm áp dụng CCHN xem hình thức ĐKĐTKD, điều thể quy định văn luật chuyên ngành như: Luật Luật sư 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012); Luật Xây dựng 2014 (sửa đổi, bổ sung năm 2020); Luật Khám bệnh, chữa bệnh 2009 v.v… Mang chất pháp lý ĐKĐTKD, CCHN loại công cụ quản lý hiệu Nhà nước hoạt động kinh doanh cá nhân, tổ chức, đặc biệt lĩnh vực đòi hỏi cao kiến thức chun mơn đạo đức nghề nghiệp Nhìn nhận cách khách quan quy định pháp luật ĐKĐTKD theo hình thức CCHN cịn tồn nhiều hạn chế áp dụng thực tiễn Điều lý giải nội dung quy định ĐKĐTKD theo hình thức CCHN quy định cách tản mạn, thiếu tập trung, không ổn định nhiều văn pháp luật chuyên ngành Vấn đề gây khó khăn việc đáp ứng điều kiện CCHN CTKD, công tác quản lý Nhà nước Xuất phát từ vấn đề trên, tác giả lựa chọn đề tài “Quy định pháp luật điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề” làm đề tài luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu Ở Việt Nam, có nhiều cơng trình nghiên cứu pháp luật ĐKĐTKD hình thức CCHN số lượng tương đối Tính đến thời điểm tại, số cơng trình nghiên cứu đề cập đến ĐKĐTKD theo hình thức CCHN kể đến sau: - Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2017), Giáo trình pháp luật chủ thể kinh doanh (tái lần thứ nhất), Nxb Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam Chương “Những vấn đề chung kinh doanh chủ thể kinh doanh” trình bày cách khoa học vấn đề lý luận ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện ĐKĐTKD, có đề cập tới hình thức thể ĐKĐTKD bao gồm: Giấy phép, Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh, CCHN, Chứng nhận bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp - Phạm Hoài Huấn (2019), Luật Doanh nghiệp Việt Nam – Tình - Dẫn giải - Bình luận, Nxb Chính trị Quốc gia Sự thật Chương “Khái quát chung doanh nghiệp” đề cập đến phân tích số nội dung CCHN với chất hình thức thể ĐKĐTKD Tác giả Phạm Hoài Huấn đưa định nghĩa CCHN yêu cầu đối tượng phải có CCHN doanh nghiệp hoạt động ngành, nghề phải có CCHN - Ngơ Vũ Trung Anh (2018), Pháp luật cấp chứng môi giới bất động sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội Với đề tài này, tác giả có nhìn cụ thể CCHN lĩnh vực bất động sản địa bàn thành phố Hà Nội Về mặt lý luận đóng góp giá trị định khái niệm, đặc điểm, chất pháp lý CCHN mơi giới bất động sản Qua đó, có phân tích thực trạng pháp luật cơng tác quản lý, cấp CCHN môi giới bất động sản địa bàn Hà Nội - Nguyễn Thị Huyền Trang (2014), Pháp luật điều kiện kinh doanh Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội Với đề tài này, tác giả khái quát mặt lý luận, thực trạng đưa kiến nghị, định hướng hoàn thiện pháp luật điều kiện kinh doanh Việt Nam Đối với hình thức CCHN tác giả phân tích số bất cập, hạn chế, đồng thời đưa giải pháp góp phần hồn thiện quy định pháp luật Thời điểm nghiên cứu đề tài giai đoạn LDN 2005 hiệu lực, số hạn chế pháp luật mà tác giả phân tích giải LDN 2014 đời - Đinh Thị Thanh Thủy (2016), “Quản lý nhà nước cấp chứng hành nghề người hành nghề, giấy phép hoạt động sở y tế tư nhân”, Tạp chí Luật học, số 11, tr 74-82 Bài viết phân tích thực tiễn quản lý nhà nước công tác cấp CCHN khám bệnh, chữa bệnh cá nhân hành nghề, công tác cấp phép hoạt động sở khám bệnh, chữa bệnh tư nhân Thơng qua đó, nhìn nhận đánh giá hạn chế, bất cập quy định pháp luật có liên quan đến Giấy phép, CCHN lĩnh vực y tế Có thể thấy cơng trình chủ yếu phân tích pháp luật ĐKĐTKD, có nghiên cứu ĐKĐTKD theo hình thức CCHN đề cập đến phần nhỏ sâu vào phân tích loại CCHN cụ thể lĩnh vực định Tính đến thời điểm gần chưa có cơng trình nghiên cứu cách hệ thống tồn diện mặt lý luận, khía cạnh pháp lý, thực trạng pháp luật ĐKĐTKD theo hình thức CCHN Đề tài “Quy định pháp luật điều kiện đầu tư kinh doanh theo hình thức chứng hành nghề” đề tài mới, chưa nghiên cứu cách toàn diện từ trước đến Mục đích nghiên cứu đề tài Mục đích Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận ĐKĐTKD theo hình thức CCHN; đánh giá thực trạng pháp luật hành đưa kiến nghị nhằm góp phần hồn thiện quy định pháp luật ĐKĐTKD theo hình thức CCHN nước ta Phạm vi nghiên cứu đề tài Hiện hệ thống văn pháp luật Việt Nam, tồn văn giấy tờ không gọi “chứng hành nghề” chất có giá trị cho phép cá nhân hành nghề tương tự CCHN Trong phạm vi luận văn, tác giả tập trung phân tích ĐKĐTKD theo hình thức CCHN loại văn mang tên “chứng hành nghề” áp dụng loại hình doanh nghiệp quy định LDN 2020, LĐT 2020 số văn pháp luật chuyên ngành Phương pháp nghiên cứu đề tài Trong trình thực đề tài, tác giả vận dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể phù hợp với nội dung là: phương pháp tổng hợp, thống kê; phương pháp phân tích; phương pháp lịch sử; phương pháp so sánh luật học Cụ thể sau: - Phương pháp phân tích vận dụng việc xây dựng toàn Luận văn Thơng qua phương pháp triển khai phân tích nội dung vấn đề, từ khẳng định, chứng minh cho luận điểm đưa - Phương pháp lịch sử sử dụng Chương để nghiên cứu trình phát triển quy định pháp luật ĐKĐTKD theo hình thức CCHN gắn với giai đoạn phát triển kinh tế, xã hội Việt Nam