Chức năng công tố trong tố tụng hình sự việt nam và đức

1 BỘGIÁODỤCVÀĐÀOTẠO BỘTƯPHÁP TRƯỜNGĐẠI HỌC LUẬTHÀNỘI ĐÀMQUANGNGỌC CHỨCNĂNGCƠNGTỐ TRONGTỐTỤNGHÌNHSỰVIỆTNAMVÀĐỨC LUẬNÁNTIẾNSĨLUẬTHỌC Chunngành Mãsố :LuậtHìnhsựvàTốtụnghìnhsự :9.38.01.04 Ngườihướngdẫnkhoahọc: PGS.TS.TrầnVănĐộ HÀNỘI -2020 LỜICAMĐOAN Tơixin camđoan đâylàcơng trìnhnghiêncứu khoahọcđộclậpcủariêng tơi CáckếtquảnêutrongLuậnánchưađượccơngbốtrongbấtkỳcơngtrìnhnàokhác.Cácsố liệutrongLuậnánlàtrungthực,cónguồngốcrõràng,đượctríchd ẫn theo quyđịnh Tơixinchịutráchnhiệmvềtínhchínhxácvàtrungth ựccủaLuậnánnày TácgiảLuậnán ĐàmQuangNgọc LỜI CẢMƠN Tơixinbàyt ỏlịngbiếtơnsâusắctớiThầygiáohướngdẫn-Trungtướng,PGS.TS Trần Văn Độ Thầy tận tình hướng dẫn, giúp đỡ t nhữngngàyđầu tiêncho đến Luận án hồn thi ện Đồng thời, tơi chân thành cảm ơncác Th ầy, Cô giáo cán TrườngĐại học Luật Hà N ội tạo điều kiện chotôi trình học tập, nghiên c ứu Sau cùng, tơi xin g ửi lời cảmơn chânthànhđ ế n g i a đ ì n h , bạn b è , c q u a n , t ổ c h ứ c , đ n g n g h i ệ p v c c c n h â n đ ã t ạo điều kiện, động viên, giúpđỡ tơi su ốt q trình học tập, hồnthành vàbảovệLuậnán TácgiảLuậnán ĐàmQuangNgọc DANHMỤCTỪVIẾTTẮT BLTTHS : Bộluậttốtụnghìnhsự TTHS : Tốtụnghìnhsự CNCT : Chứcnăng cơng tố CQCT : Cơquan cơng tố CQĐT : Cơquanđiềutra MỤCLỤC MỞĐẦU PHẦNTỔNGQUANTÌNHHÌNHNGHIÊNCỨU 10 PHẦNKẾT QUẢNGHIÊNCỨU 38 Chương1.Lịchsửhìnhthànhvàlí tố luậnvềchứcnăng cơng 38 1.1.Lịchsửhìnhthànhchứ c năngcơngtố 38 1.2.Líluậnvềchứcnăngcơngtốtrongtốtụnghìnhsự 42 KếtluậnChương Chương2.ChứcnăngcơngtốtrongphápluậttốtụnghìnhsựViệtNam 70 73 vàĐức 2.1.KháiqtchungvềtốtụnghìnhsựViệtNamvàĐức 73 2.2.Nhữngđiểmtươngđồngvềchứcnăngcơngtốtrongphápluậtt ốtụnghình s ựViệt NamvàĐức 77 2.3.Nhữngđiểmkhácbiệtvềchứcnăngcơngtốtrongphápluậttốtụng hình s ựViệtNamvàĐức 104 2.4 Đánh giá tổng quan tương đồng vàkhác biệt chứcnăngcơng tốtrongphápluật tốtụnghình sựĐứcvàViệtNam 116 KếtluậnChương Chương3.Giảiphápnângcaochấtlượngchứcnăngcơngtốtrongtốt 130 133 ụnghnìhsựViệtNamtừkinhnghiệmcủaĐức 3.1.ucầucủagiảiphápnângcaochấtlượngchứcnăngcơngtốtrong tốtụnghìnhsựViệt Nam 133 3.2.CácgiảiphápnângcaohiệuquảchứcnăngcơngtốtrongtốtụnghnìhsựVi 138 ệtNam KếtluậnChương KẾTLUẬN DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA H ỌC CỦA TÁCGIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Đà ĐƯỢCCÔNGBỐ DANHMỤC TÀI LIỆUTHAMKHẢO 164 166 PHẦNMỞĐẦU Tínhcấpthiếtcủaviệcnghiêncứuđềtài CNCTlàchứcnăngquantrọngtrongTTHS,đượcNhànướcsửdụngđểtruycứ utráchnhiệmhìnhsựđốivớingườithựchiệnhànhvinguyhiểmchoxãhộiđượcquyđịnhlàtội phạm,đưahọratrướcTồánđểxétxử.Thựchiệnđúngđắnvàhiệuquảchứcnăngnày,cùngvớ ichứcnăngxétxửcủaTịấn,chứcnănggỡtội,khơngchỉgópphầnvàonhiệmvụphịngngừav àđấutranhchốngtộiphạm,màcịnbảovệquyềnconngười,nhấtlàquyền,lợiíchhợpphápcủa ngườithamgiaTTHS,gópphầnxâydựngnềntưphápdânchủ,hiệuquả,vìconngười TheoHiếnphápnướcCộnghịaxãhộichủnghĩaViệtNam(sauđâygọilà Hi ến pháp)và BLTTHS năm 2015, CNCT trao cho Viện kiểm sát1 Nóicáchkhác,Viện kiểmsátlàcơquanduynhấtthựchiệnCNCT.Tuy nhiên,theochúngtơi,thựctiễnthihànhBLTTHSlạichưathểhiệnđúngđắnquyđịnhnày.Thực tiễnchothấycịnnhiềuđiểmbấtcập,đặcbiệtlàvềsựphânđịnhcácchứcnăngt ố t ụ n g t r o n g B L T T H S , c ầ n p h ả i đ ợ c sử ađ ổi , bổsung h n g đ ế n m ụ c tiêu ưu tiêntôn trọng vàb ảo đảm quyền người, quyền cơng dân phù hợp vớiluậtphápquốctế.Nhữngbấtcậpchủyếuđượcghinhậntừgócđộnhận thứccũngnhưth ựctiễnlà:( i ) Nhữngquyđịnhvềchứcnăng,nhiệmvụ,cơchếlàmviệc quan tiếnhành t ố tụng cịn b ất hợp lí; chưa xác định rõ ràng,cụthểphạmvi,nộidungquyềncơngtố;chưacósựphânđịnhchínhxác,hợplígiữacácc hứcnăngcơbảncủatốtụng,dẫnđếnviệcquyđịnhvaitrị,nhiệmvụ,quyềnhạncụthểcủatừn gchủthểtốtụngvàtrìnhtựtiếnhànhcácthủtụctốtụngchưaphùhợp.Cónhữngquyềnthuộ cchứcnăngbuộctộilạikhơngđượcgiaochoViệnkiểmsátlàC Q C T thựchiện; ngượclại,Tịấn(làcơquanxétxử)lạiđượcgiaocácquyềnthuộcchứcnăngbuộctộitr ongqtrìnhxétxử;mốiquanhệgiữacácchủthểtốtụngkhácnhau(chỉđạo,phốihợp,chếướ c), Điều107, Hiếnphápnăm2013;Điều20BLTTHSnăm2015; gi ữa ch ủ thể có ch ức buộctội chưa xác định rõ ràng; (ii)Chưa có phân bi ệt rõ ràng gi ữa chức thực hành quy ền cơng t ố ki ểmsáthoạtđộng tưpháp;…2 Nhữngvướngmắc,bấtcậpnêutrênđãảnhhưởngkhơngnhỏđếnhiệuquảhoạtđộngtưp háphìnhsự,đếnkếtquảphịngngừavàđấutranhchốngtộiphạm,đếnucầuxâydựngmộtnề ntưphápdânchủ,cơngbằng,ảnhhưởngđếnquyềntốtụngcủangườibịbuộctộivàđặcbiệtlàk hơngtạorađượccơchếpháplíhữuhiệuđểthúcđẩycáccơquantiếnhànhtốtụngnóichung,Vi ệnkiểmsátnóiriêngtựhồnthiện,nângcaohiệuquảhoạtđộngcủamnìh BLTTHS năm 2015 (cùng với Luật Tổ chức viện kiểm sát nhân dân năm2014)đã có nhiều sửa đổi, hoàn thi ện hơnso với BLTTHS năm 2003 đối vớichế định CNCT, cụ thể bảo đảm phân định rõ ràng chức củacác quan tiến hành t ố tụng;tăng cường trách nhi ệm Viện kiểm sát tronghoạt động điều tra, gắn công t ố với hoạt độngđiều tra (quy định để xác địnhtrách nhi ệm củaViện kiểm sát ph ải nắm bắt qu ản lý đầy đủ, kịp thời cácthông tin v ề tội phạm, quyđịnh chế để ràng bu ộc trách nhi ệm CQĐTtrongviệcthực cácyêuc ầu,quyếtđịnh tố tụng Viện kiểm sátnh ằmđảm bảo Viện kiểm sát thực đầy đủ, hiệu CNCT; quy định quyềnquyết định việc truy tố tội phạm người phạm tội - nhữngquyềnnăng trung tâm quan trọng CNCT) Domới có hi ệu lực thi hành(từ 01/01/2018), câu h ỏi liệu BLTTHS năm 2015có th ực khắc phụcvà kh ắc phục triệt để v ấn đề vướngmắc BLTTHS năm 2003 hay khôngđang bỏ ngỏ Tuy nhiên, điều không ảnh hưởng đến cần thiếtnghiêncứucủaLuậnánvì:(i)Luậnánnghiêncứusosánhcácquyđịnhphápluật TTHSthực định Việt Nam Đức, đó, BLTTHS năm 2015mớicóhiệulựcthihành,nhưngtrongchươngtrìnhxâydựngluật, pháplệnhcủaQuốchộitrongthờigiantớichưađềnghịsửađổidựánluậtnày.Dođó,việcso Việnkiểmsátnhândântốicao(2010),Đềánmơhìnhtố tụnghìnhsự,tr.2; sánh s ẽkhơng b ị ảnh hưởng v ẫn giữ nguyên giá tr ị khoa học; (ii) qu ốcgia, dù có nh ững điểm tương đồng mơ hình TTHS, th ậm chícó nh ững điểmtươngđồngxuấtpháttừlịchsửthìcácquyđịnhvềmơhìnhtốtụngnóichung,về CNCT s ự vận hành c chức thựctiễn tố tụng cónhững khác bi ệt Mỗi quốc gia có nh ững nét đặc thù riêng.Đức qu ốc giađược đánh giá cao dân ch ủ b ảo vệ quyền người TTHS, đồngthời quốc gia vừa thực cải cách tư pháp với nhiều đổi tiến bộ,tích h ợpnhiều yếu tố mơ hình t ố tụng tranh tụng, đó, nghiên cứu, so sánhchế định CNCT TTHS Đức Vi ệt Nam hứa hẹn nhiều giá tr ị khoa họcđối với Việt Nam - quốc gia thực cải cách tư pháp, hướng đến tưpháptrongsạch, dânchủ,tiếnbộ,bảovệcơnglí,bảo vệquyềnconngười Mặtkhác, m ộttrong nhiệm vụưu tiêncủaCải cáchtư phápthểhiện Nghị số 49/NQ-TW (sau gọi Ngh ị Quyết 49) ngày02/6/2005 Bộ Chính tr ị Chiến lược Cải cách tư pháp đến năm 2020 là“Xác định rõ ch ức năng, nhiệmvụ, thẩm quyền hoàn thi ện tổ chức, máycác quan tư pháp” Ngoài ra, Nghị 49 nhấn mạnh“tăng cườngtrách nhiệm công t ố hoạt động điều tra, thực chế công t ố gắnvớihoạt động điều tra…” Tiếp đó, Kết luận số 79-KL/TW ngày 28/7/2010 c ủaBộ Chính tr ị Đề án đổi tổ chức ho ạt động củaTòa án, Vi ện kiểm sátvàcácCQĐT theo Nghị số 49-NQ/TW Bộ Chính tr ị chiến lược cảicách đến năm 2020 khẳng định “Mục tiêu chung c việcđổi xác định rõchức năng, nhiệm vụ, mơ hình tổ chức hệ thống tòa án, vi ện kiểm sát cơquan điều trathực khoa học, đảm bảo tính đồng bộ, phù h ợp với cácchủtrương,đườnglốicủaĐảng vềcảicáchtưpháp…” Thực tế cho thấy hầu hết qu ốc gia đềughi nhận đan xentrong mơ hình t ố tụng nói chungvà quy định chức (của quan)cơngtốnóiriêng3.ỞĐức,cơngcuộccảicáchtưphápbướcđầuđãghinhận Timothy Waters,“A comparison oftheinquisitorialandadversarialsystems,xemtrựctuyến tạitrangthơng tinđiệntửcủaBộtưphápNewZealand, http://www.justice.govt.nz/publications/globalpublications/a/alternative- nhữngthànhcơngkhicácưuđiểmcủamơhìnhtốtụngtranhtụngvềtínhcơngbằng,dânchủv àđặcbiệtlàbảovệquyềnconngườidầnđượcthừanhậntrongcảnghiêncứukhoahọcvàluậ tpháp4.Ngồira,hệthốngCQCTcủaĐứcđượccácnhànghiêncứusosánhthuộccáctruyềnt hốngphápluậtkhácnhau(truyềnthốngluậtchâulụcđịa,truyềnthốngthơngluật)đánhgiác aovềtínhkháchquanvàcơngtâm5.ỞViệtNam,vấnđềCNCT,mơhìnhtổchứcvàquyềnhạn củaViệnkiểmsátrấtđượcquantâm,đặcbiệttronggiaiđoạnhiệnnaykhimụctiêuxâydựng nềntưphápdânchủ,cơngbằngđượcĐảngvàNhànướcthúcđẩy.Dovậy,sosánh,h ọc tậpkinh nghiệm củaĐứcvề cải cáchtư phápnóichung,cảicáchđốivớiCQCTnóiriêngđốivớithựctiễn TTHSViệtNamlàrấtcầnthiết Có th ể khẳng định, nghiên c ứu quy định pháp lu ật TTHS CNCTvà s ựvận hành c quy định nàyở Đức khơng ch ỉ có giá trịkhoa học lílu ận vàthực tiễn sâu s ắc, mà ti ếp thunhiều kinh nghiệm quý báu cho Vi ệt Namtrong công cu ộc Cải cách tưpháp, xây dựng líthuy ết mơ hìnhTTHS, nângcaohiệuquảhoạtđộngtưpháphình s ự Tóm l ại, trước thực tế chothấy, việc nghiên c ứu, so sánh v ề CNCT trongTTHS làh ết sức cần thiết Vì v ậy, đề tài “Chức cơng tố tố tụnghìnhsựViệtNamvàĐức”sẽlàcơngtrìnhnghiêncứutồndiệnvềchứcnăng pre-trial-and-trial-processes-for-child-witnesses-in-new-zealands-criminal-justice-system/appendix-b-acomparison-of-the-inquisitorial-and-adversarialsystems,t r u y c ậ p n g y / / ; X e m t h ê m c ácb i v i ết:Jehle, Jörg -Martin, (2000), "Prosecution in Europe: Varying structures,convergent trends."European Journal onCriminalP o l i c y a n d R e s e a r c h , V o l / , p - ; B r a n t s , C h r i s j e , a n d A l l a r d R i n g n a l d a , ( 1 ) , " I s s u e s o f Convergence:I n q u i s i t o r i a l P r o s e c u t i o n i n E n g l a n d a n d W a l e s , W o l f f L e galPublishers”;Ringnalda,Allard, (2014)," P r o c e d u r a l T r a d i t i o n a n d t h e C o n v e r g e n c e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e S y s t e m s : T h e C a s e o f t h e InvestigationandDisclosureofEvidenceinScotland."American Journal of Comparative Law,Vol62/4, p.1133-1166…; XemMa,Yue, (2002)“Prosecutoriald i s c r e t i o n a n d p l e a b a r g a i n i n g i n t h e U n i t e d S t a t e s , F r a n c e , Ger many, and Italy: A comparative perspective”,International Criminal Justice Review,Vol12/1, p 22-52;Albrecht, Hans-Jörg, (2000),Criminal prosecution: Developments, trends and open questions in the FederalRepublicofGermany,EuropeanJournalofCrimeCriminalLawandCriminalJ u s t i c e ,V o l / , p 5 ; EkaterinaTrendafilova,WernerRoth, (2008),R e p o r t o n t h e p u b l i c p r o s e c u t i o n s e r v i c e i n G e r m a n y , i n trongs c h “ P r o m o t ingprosecutorialaccountability,independenceandeffectiveness”,OpenSo c i e t y InstituteSofia,p.233-235; Boyne,S h a w n M a r i e , ( 1 ) , T h e G e r m a n p r o s e c u t i o n s e r v i c e : G u a r d i a n s o f t h e L a w , Springer,p v c c trangtiếptheo;