Công ty chứng khoán thực trạng và giải pháp
CÔNG TY CHứNG KHOáN THựC TRạNG Và GIảI PHáPGroup 81. Lờ Kim Anh2. Hong Anh Minh3. Bch Lan Chi4. Phựng Thu H5. inh Ngc Mai6. V Anh Tõm7. Nguyn Hng Trang8. Nguyn Ngc Dng9. Nguyn Tun Minh10. Phm Huy Phong s¬ lîc vÒ ctck CTCK là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK KHÁI NIỆM Điều 59: Thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi là công ty quản lý quỹ) được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật doanh nghiệp.2. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Giấy phép này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. ĐIỀU KIỆN VÀ THỦ TỤC THÀNH LẬP CTCK2. Trường hợp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá nhân phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn. Các cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để góp vốn thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.(Điều 62 chương VI Luật CK)a) Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị;1. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bao gồm:b) Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;c) Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 của Luật này phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. QUY ĐỊNH VỀ MỨC VỐN PHÁP ĐỊNHNghiệp vụNĐ 14 HDTH Luật CKNĐ 144- Môi giới chứng khoán- Tự doanh chứng khoán- Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán- Bảo lãnh phát hành chứng khoán- Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 25 tỷ 100tỷ 165 tỷ10 tỷ3 tỷ12 tỷ3 tỷ22 tỷ3 tỷ CÁC MÔ HÌNH CÔNG TY CK1.1 Mô hình CTCK đa năng1.2 Mô hình CTCK chuyên doanh MÔ HÌNH CTCK ĐA NĂNG - CTCK được tổ chức dưới hình thức 1 tổ hợp dịch vụ tài chính tổng hợp bao gồm kinh doanh ck,kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài chính.Ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ thể kinh doanh ck,bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. - 2 hình thức : + Loại đa năng 1 phần + Loại đa năng hoàn toàn KHÁI NIỆM : ƯU ĐIỂM:- Ngân hàng có thể kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh,giảm bớt rủi ro bằng đa dạng hoá đầu tư.- Tăng khả năng chịu đựng của ngân hàng trước những biến động trên thị trường.- Tận dụng được lợi thế của ngân hàng NHƯỢC ĐIỂM:- Khả năng chuyên môn hoá không sâu.- Dễ gây lũng đoạn trên thị trường.- Dễ mất khả năng chi trả. MÔ HÌNH CTCK CHUYÊN DOANH là mô hình mà hoạt động kinh doanh ck sẽ do các công ty độc lập và chuyên môn hoá trong lĩnh vực ck đảm trách,các ngân hàng không được tham gia kinh doanh CKKHÁI NIỆM: [...]... tiờu ú Thực trạng và giảI pháp phát triển ctck ở vn THC TRNG TCH CC: - Hng lot cỏc CTCK ra i: + 2006: hn 20 cụng ty + 4/2007: 41 cụng ty - Cỏc CTCK cú thu nhp rt cao: + Phớ mụi gii: 0.2% - 0.4% trờn tng giỏ tr giao dch + 3.2006, tng giao dch t 22,733 t, cỏc CTCK nhn c 206 516 t - Doanh thu ca cỏc CTCK tng mnh, vn iu l khong 77t (tng 26% so vi 2005) HN CH - Nng lc ti chớnh thp: trờn 10 cụng ty cú vn... vic cụng ty chng khoỏn t tin hnh cỏc giao dch mua bỏn chng khoỏn cho chớnh mỡnh - Hot ng t doanh ca cụng ty chng khoỏn c thc hin thụng qua c ch giao dch trờn SGDCK hoc th trng OTC - Mc ớch ca hot ng t doanh l nhm thu li nhun cho chớnh cụng ty thụng qua hnh vi mua bỏn chng khoỏn vi khỏch hng 2.5 NGHIP V QUN Lí QU CTCK c i din ca mỡnh qun lý v s dng vn v ti sn ca qu u t u t vo CK Vai trò và chức năng... thp Do TTCK phỏt trin quỏ nhanh, kinh doanh CK tr thnh 1 ngh cú thu nhp ln, cỏc CTCK c thnh lp do nhu cu th trng m thiu i s nghiờn cu v phỏt trin bn vng Cty thnh lp bc phỏt v khi th trng i vo n nh, tờn tui ca cỏc cty ln mnh c hỡnh thnh, v cỏc cụng ty ny lõm vo hon cnh khú khn, gii phỏp l cn mt s nh hng c th t u ban CK v tht cht lut, nõng cao vn iu l, hỡnh thnh mc li nhun ti thiờu, v cú th xỏc nhp nh... l iu ko th trỏnh khi khi trờn th trng cú hng lot CTCK nhng ch 1 vi trong s ú khng nh c thng hiu, nhng bn thõn mi cụng ty ny li khụng th ỏp ng nhu cu ngy cng tng ca nh u t Vy cn y mnh phỏt trin h thng CTCK nhm phõn b s nh u t ra cỏc cụng ty khỏc nhau, v cng nh trờn m rng chi nhỏnh mi cty cn t hỡnh thnh nờn cỏc dch v hp dn lụi kộo khỏch hng - An ninh mng kộm -cho thy s phỏt trin thiu ht, khụng y v khụng... i vo chuyờn mụn hoỏ sõu thỳc y th trng phỏt trin NHC IM: Do xu th hỡnh thnh cỏc tp on ti chớnh khng l,nờn mt s th trng cho phộp kinh doanh trờn nhiu lnh vc tin t,ck,bo him,nhng c t chc thnh cụng ty m,cụng ty con v c qun lý,giỏm sỏt cht ch,hot ng tng i c lp các nghiệp vụ của ctck 1 Cỏc nghip v chớnh 1.1 Nghip v bo lónh phỏt hnh 1.2 Nghip v t vn u t chng khoỏn 1.3 Nghip v mụi gii chng khoỏn 1.4 Nghip... t 1.5 Nghip v t doanh 2 Cỏc nghip v ph tr 2.1 Lu ký chng khoỏn 2.2 Qun lý thu nhp ca khỏch hng 2.3 Nghip v tớn dng 2.4 Nghip v qun lý qu 1.1 NGHIP V BO LNH PHT HNH Nghip v bo lónh phỏt hnh l vic cụng ty chng khoỏn cú chc nng bo lónh giỳp t chc phỏt hnh thc hin cỏc th tc trc khi cho bỏn chng khoỏn,t chc vic phõn phi chng khoỏn v giỳp bỡnh n giỏ chng khoỏn trong giai on u sau khi phỏt hnh 1.2 NGHIP . gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK KHÁI NIỆM Điều 59: Thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán1 . Công. khoán1 . Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi là công ty quản lý quỹ) được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm