Khởi tố vụ án hình sự những vấn đề lý luận và thực tiễn

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH PHAN VĂN TUYẾN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2009 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH PHAN VĂN TUYẾN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ MÃ SỐ: 60 38 40 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN DUY THUÂN TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2009 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận văn trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa cơng bố cơng trình khoa học khác TÁC GIẢ PHAN VĂN TUYẾN MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ KHỞI TỐ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, nhiệm vụ giai đoạn khởi tố 1.2 Căn sở khởi tố tố tụng hình 12 1.3 Khởi tố vụ án theo yêu cầu người bị hại 19 1.4 Trình tự khởi tố tố tụng hình 21 Chương THỰC TRẠNG LẬP PHÁP VÀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ KHỞI TỐ 2.1 Thực trạng lập pháp tố tụng hình khởi tố 30 30 2.2 Thực trạng tiến hành tố tụng giai đoạn khởi tố vụ án Chương DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ KHỞI TỐ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 45 3.1 Dự báo 45 3.2 Giải pháp góp phần nâng cao hiệu khởi tố vụ án 48 KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 35 58 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Dưới lãnh đạo Đảng, trình đổi nước ta năm qua diễn cách toàn diện đồng Chúng ta bước xác định hệ thống nguyên tắc xây dựng Nhà nước pháp quyền pháp quyền xã hội chủ nghĩa dân, dân, dân Những kết đổi sách, pháp luật tạo tảng vững cho phát triển kinh tế - xã hội, giữ vững quốc phòng, an ninh Tuy vậy, theo đánh giá Đảng ta: “Nghiên cứu ban hành hệ thống pháp luật phù hợp với điều kiện cụ thể nước ta theo hướng xây dựng Nhà nước xã hội chủ nghĩa trình phức tạp lâu dài”(1 Mặc dù vấn đề trọng tâm Luật tố tụng hình khoa học pháp lý tố tụng, lại vấn đề phức tạp áp dụng luật, khởi tố vụ án hình chưa nghiên cứu sâu Về phương diện ban hành văn quy phạm kể từ Bộ luật tố tụng hình năm 1988 cơng bố có 15 đạo luật, pháp lệnh 50 văn pháp quy khác ban hành(2 Tuy vậy, việc hướng dẫn khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can văn hướng dẫn áp dụng luật không nhiều Nhiều vấn đề thực tiễn hoạt động khởi tố địi hỏi phải có hướng dẫn cụ thể chưa có Ngày 26/11/2003 Quốc hội khóa XI (kỳ họp thứ 4) thơng qua Bộ luật tố tụng hình mới; quy định cụ thể liên quan đến khởi tố bổ sung, sửa đổi không nhiều Về phương diện lý luận, nhiều vấn đề khởi tố chưa làm rõ chưa có nhận thức thống Giáo trình trường đại học, cao đẳng đề cập đến lý luận khởi tố viết khái quát Sự không thống nhận thức khởi tố, việc lúng túng áp dụng luật tổ chức Văn kiện Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương khóa VIII (1987), Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr.15 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (1988), Tờ trình việc sửa đổi Bộ luật tố tụng hình năm 1988 hoạt động thực tiễn nguyên nhân chủ yếu làm hạn chế kết khởi tố; làm cho hoạt động khởi tố bị kéo dài, vi phạm thời hạn luật định, chí dẫn đến bế tắc, oan sai Trong năm qua hoạt động khởi tố oan sai xảy khơng Thực tế cho thấy sai lầm hoạt động tố tụng hình thường xuất phát từ khâu khởi tố Từ nhận thức vậy, chọn vấn đề “Khởi tố vụ án hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn” làm đề tài luận văn thạc sỹ luật học Tình hình nghiên cứu Mặc dù vấn đề trọng tâm Luật tố tụng hình khoa học pháp lý tố tụng khởi tố vụ án hình quan tâm nghiên cứu Trong giáo trình sở đào tạo luật phần viết khởi tố vụ án hình ngắn gọn, khái quát chủ yếu tiếp cận theo hướng giải thích quy định Bộ luật tố tụng hình Các cơng trình đề cập đến khởi tố vụ án công bố Việt Nam: - Sách “Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình sự” Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật biên soạn, phần viết khởi tố gồm trang (từ trang 460 - 467) - Sưu tập chuyên đề “Những vấn đề lý luận Luật hình sự, Luật tố tụng hình Tội phạm học”, Viện thông tin khoa học xã hội - Đề tài khoa học cấp “Những vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình điều tra vụ án xâm phạm an ninh quốc gia - Kiến nghị giải pháp” (mã số TA-2001-T31-058) có đề cập đến thực tế hoạt động tiếp nhận, giải tin báo, tố giác tội phạm khởi tố bị can Ngoài số báo đăng tạp chí, nội san khoa học có đề cập đến khởi tố: “Phân biệt sở khởi tố với khởi tố vụ án hình sự”, Phan Văn Hộ, Tạp chí Cơng an nhân dân số 3/1994; “Thẩm quyền khởi tố vụ án hình Ban giám thị trại tạm giam trại giam”, Phan Xn Sơn, Tạp chí Cơng an nhân dân, số 4/1996 v.v… 3 Mục đích nhiệm vụ luận văn Mục đích luận văn: - Góp phần bổ sung, hồn thiện lý luận khởi tố tố tụng hình - Góp phần nâng cao hiệu hoạt động khởi tố tố tụng hình Với mục đích trên, luận văn có nhiệm vụ: - Làm rõ vấn đề lý luận khởi tố: Khái niệm khởi tố vụ án; cứ, sở khởi tố; chủ thể tiến hành tố tụng hình giai đoạn khởi tố; phạm vi chứng minh giai đoạn khởi tố; trình tự khởi tố - Nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng hình hành khởi tố hình sự, từ vấn đề cần bổ sung, sửa đổi - Tìm hiểu thực trạng hoạt động khởi tố vụ án - Nghiên cứu đề xuất giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu hoạt động khởi tố tố tụng hình Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài luận văn là: Khởi tố vụ án tố tụng hình Phạm vi nghiên cứu: - Về nội dung, phạm vi rộng nên luận văn không nghiên cứu tất vấn đề khởi tố tố tụng hình Việt Nam mà tập trung nghiên cứu khởi tố vụ án quan lực lượng Công an thực Luận văn không sâu nghiên cứu việc khởi tố Hải quan, Kiểm lâm, Bộ đội biên phòng Cơ quan điều tra quân đội nhân dân thực hiện; không nghiên cứu khởi tố bị can kiểm sát khởi tố - Về địa bàn: Phạm vi khảo sát chủ yếu Thành phố Hồ Chí Minh - Về thời gian: Khảo sát thực trạng hoạt động khởi tố từ ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003 đến Phương pháp nghiên cứu - Luận văn thực sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin hệ thống quan điểm Đảng Nhà nước đấu tranh phòng chống tội phạm cải cách tư pháp - Để giải nhiệm vụ đặt ra, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu chuyên ngành luật hình sự, luật tố tụng hình phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, tổng hợp, thống kê, so sánh, hệ thống, phương pháp chuyên gia Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn - Về lý luận, vấn đề mà luận văn góp phần làm rõ, hoàn thiện là: + Làm rõ khái niệm khởi tố vụ án hình sự, rõ khởi tố với nghĩa giai đoạn tố tụng khởi tố với nghĩa hành vi tố tụng + Góp phần làm rõ khác mối quan hệ khởi tố sở khởi tố + Làm rõ chủ thể tiến hành tố tụng, trách nhiệm chứng minh, phạm vi chứng minh giai đoạn khởi tố vụ án - Về thực tiễn, luận văn đưa hệ thống giải pháp góp phần bổ sung, hồn thiện pháp luật tố tụng hình khởi tố góp phần nâng cao hiệu hoạt động khởi tố tố tụng hình Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn cấu trúc thành chương Chương Những vấn đề lý luận khởi tố tố tụng hình Việt Nam Chương Thực trạng lập pháp áp dụng pháp luật khởi tố Chương Dự báo giải pháp nâng cao hiệu khởi tố tố tụng hình Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ KHỞI TỐ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, nhiệm vụ giai đoạn khởi tố 1.1.1 Khái niệm khởi tố vụ án Nội dung khái niệm khởi tố vụ án giải thích tùy thuộc vào giác độ tiếp cận Với giác độ tiếp cận trình tố tụng khởi tố vụ án giai đoạn tố tụng độc lập; từ giác độ hành vi tố tụng việc định khởi tố người có thẩm quyền hành vi tố tụng Việc phân biệt khác mối quan hệ giai đoạn khởi tố với định khởi tố vụ án có ý nghĩa quan trọng việc xác định nhiệm vụ, ý nghĩa, tầm quan trọng khởi tố Khởi tố vụ án giai đoạn tố tụng độc lập tố tụng hình Các nhà nghiên cứu cho trình tố tụng chia làm nhiều giai đoạn, chưa có thống việc phân chia giai đoạn cụ thể Quan điểm phân chia vào quy định Bộ luật tố tụng hình sự, cho q trình tố tụng có năm giai đoạn(3), giai đoạn tương ứng với phần Bộ luật, giai đoạn: Khởi tố, điều tra vụ án; xét xử sơ thẩm; xét xử phúc thẩm; thi hành án định Tòa án; xét lại án định Tịa án có hiệu lực pháp luật Căn vào chủ thể tiến hành tố tụng, số tài liệu chia trình tố tụng thành bốn giai đoạn, tương ứng với bốn loại quan tiến hành tố tụng, giai đoạn: Khởi tố vụ án; điều tra vụ án; xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm; thi hành án định Tịa án Mặc dù có điểm hợp lý, hai cách phân loại bộc lộ số điểm bất hợp lý như: nhập khởi tố vụ án vào giai đoạn điều tra; không coi truy Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật (1995), Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr 458 tố giai đoạn; chưa làm rõ sở khoa học sở pháp lý giai đoạn thi hành án, giai đoạn tái thẩm giám đốc thẩm Để xác định xác có giai đoạn tố tụng để khẳng định khởi tố vụ án hình giai đoạn tố tụng độc lập, trước hết cần phải làm rõ phân chia giai đoạn Mặc dù tố tụng hình trình thống có mục đích chung, nhiệm vụ chung (Điều Bộ luật tố tụng hình sự) phải quán triệt nguyên tắc quy định Chương Bộ luật tố tụng hình sự, giai đoạn tố tụng có đặc điểm riêng Sự khác giai đoạn đồng thời tiêu chí để phân biệt giai đoạn tố tụng hình là: Thời hạn tiến hành tố tụng; chủ thể tiến hành tố tụng; chủ thể tham gia tố tụng; mục đích, nhiệm vụ cụ thể; đặc điểm quan hệ tố tụng; trình tự thủ tục thực hành vi tố tụng; tính chất đặc điểm định tố tụng Trong khoa học luật tố tụng hình Việt Nam, khởi tố vụ án hình thường đề cập giác độ định khởi tố Theo cách tiếp cận này, khởi tố vụ án hình định mở đầu tố tụng hình sự, việc đưa vụ án hình cơng khai để giải theo trình tự, thủ tục tố tụng hình Để làm rõ, để phản ánh cách đầy đủ khái niệm khởi tố vụ án hình sự, cần phải tiếp cận từ giác độ khác: Khởi tố vụ án hình giai đoạn tố tụng hình Đề cập tới giai đoạn tố tụng nói chung, giai đoạn khởi tố vụ án hình nói riêng cần phải phân tích, làm rõ nội dung: Thời điểm bắt đầu, thời điểm kết thúc thời hạn tiến hành; chủ thể tiến hành tố tụng hình sự, thủ tục cần phải tuân theo; nội dung, yêu cầu cần đạt v.v… - Khởi tố vụ án hình giai đoạn tố tụng độc lập Giai đoạn bắt đầu quan có thẩm quyền tiếp nhận phát sở khởi tố (lúc nhận tin báo, tố giác…) kết thúc định khởi tố vụ án Thời hạn tiến hành tố tụng giai đoạn khởi tố vụ án, theo quy định Điều 103 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 20 ngày, trường hợp đặc biệt kéo dài tháng Thời hạn tiến hành tố tụng hình vấn đề quan Xp chỗ CD 124 1 Cướp tài sản 133 508 898 240 244 Cưỡng đoạt tài sản 135 62 99 29 42 Cướp giật tài sản 136 1953 2664 883 1276 Công nhiên chiếm đoạt 137 19 26 Trộm cắp tài sản 138 3505 Lừa đảo chiếm đoạt tài 139 442 572 157* 1 Lạm dụng tín nhiệm 140 342 328 Lạm dụng tín nhiệm 158* Chiếm giữ trái phép tài 141 Hủy hoại cố ý làm 143 Thiếu trách nhiệm 144 Vô ý gây thiệt hại Vi phạm chế độ vợ, Lừa đảo chiếm đoạt 1 252 577 21 10 598 87 66 169 293 45 73 78 13 18 1283 1990 20 15 2010 178 129 17 492 637 10 13 3 16 2946 1039 1669 13 1682 2270 17 12 2287 829 477 50 994 609 258 338 343 50 26 20 134 209 1 106 98 1 15 14 130 251 98 180 188 190 99 143 30 73 75 123 1 1 1 145 1 1 147 1 1 1 Buôn lậu 153 10 27 1 Sản xuất, tàng trữ, vận 155 2 1 Sản xuất, buôn bán 156 13 4 Sản xuất, buôn bán 157 21 41 12 Kinh doanh trái phép 159 11 Đầu 160 1 Trốn thuế 161 23 Cho vay lãi nặng 163 Cố ý làm trái quy định 165 29 Lập quỹ trái phép 166 Vi phạm quy định 173 1 Làm, tàng trữ, vận 180 18 28 Làm, tàng trữ, vận 181 27 76 Vi phạm quy định 190 1 198 1 1 124 48 17 1 18 1 11 11 2 12 24 24 17 6 1 13 1 16 14 32 1 16 2 16 10 10 18 18 10 13 13 38 38 1 1 1 1 12 37 Tàng trữ, vận chuyển, 194 1048 1730 1028 Tổ chức sử dụng trái 197 1 Chứa chấp việc sử dụng 198 Sử dụng trái phép 199 2 Vi phạm quy định 202 534 Cản trở giao thông 203 Điều động giao cho 205 Vp quy định điều 742 13 755 1151 1 1 3 1 1 504 82 538 363 376 1 1 1 2 1 1 212 Vi phạm quy định 227 4 3 Vp quy định xây dựng 229 3 Chế tạo, tàng trữ, vận 230 11 10 7 Phá hủy cơng trình, p.tiện 231 125 285 18 87 87 194 Chế tạo, tàng trữ, vận 233 1 1 1 Vp quy định 240 1 2 Vp quy định 242 2 23 23 2 1174 289 539 1 1 130 109 1 3 1 1 34 83 1 1 382 196 41 1 13 28 102 250 24 167 1 29 46 19 19 30 Xâm phạm thi thể, mồ 246 1 Đánh bạc 248 613 1363 242 502 504 1078 Tổ chức đánh bạc 249 86 498 75 61 62 323 1 Chứa chấp tiêu 250 45 99 30 37 37 65 Truyền bá văn hóa phẩm 253 73 87 26 60 61 72 Chứa mại dâm 254 42 100 21 29 29 62 62 Môi giới mại dâm 255 65 107 24 46 46 72 72 Mua dâm người chưa 256 3 2 2 Chống người thi hành 257 49 68 19 37 37 51 51 Giả mạo chức vụ, cấp 265 1 1 1 Sửa chữa, sử dụng 266 Làm giả dấu, tài liệu 267 22 243 245 32 13 Gây rối trật tự công cộng 23 Phá thai trái phép 17 1085 324 69 1 29 73 2 10 12 13 37 19 35 15 1 45 7 21 21 10 21 Chiếm đoạt, mua bán 268 10 3 10 10 Vp quy định 271 Tổ chức, cưỡng ép người 275 1 1 1 13 Tham ô tài sản 278 16 33 16 Nhận hối lộ 279 18 11 Lợi dụng chức vụ 281 1 Lợi dụng chức vụ 283 1 Thiếu trách nhiệm 285 3 Đưa hối lộ 289 10 15 Làm môi giới hối lộ 290 2 Lợi dụng ảnh hưởng 291 Không tố giác tội phạm 314 Tổng cộng: 11060 1 14743 4263 6394 119 1 6513 10155 12 19 14 12 1 197 28 50 Ghi chú: Các tội có dấu “*” tội theo Bộ luật hình năm 1985 từ năm trước chuyển qua Nguồn: Báo cáo Viện kiểm sát nhân dân TP Hồ Chí Minh năm 2007 119 10352 1393 794 293 3154 4098 PHỤ LỤC 7: THỐNG KÊ KIỂM SÁT ĐIỀU TRA ÁN HÌNH SỰ TẠI TP HỒ CHÍ MINH Từ ngày 01/12/2007 đến ngày 30/11/2008 KẾT THÚC ĐIỀU TRA TỔNG SỐ TỘI DANH Giết người ĐIỀU LUẬT SỐ VỤ SỐ VỤ SỐ BỊ CAN TR/ĐÓ: SỐ BỊ CAN TẠM GIAM CQĐT ĐỀ NGHỊ TRUY TỐ CQĐT ĐÌNH TỔNG SỐ CHỈ SỐ TẠM ĐÌNH CHỈ BỊ CAN TR/ĐĨ: Q HẠN ĐIỀU TRA SỐ BỊ CAN ĐỀ NGHỊ TRUY TỐ SỐ BỊ CAN ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA 251 497 771 612 247 Giết người trạng 95 13 Vô ý làm chết người 98 3 5 10 10 3 3 Vô ý làm chết người 99 1 1 1 Không cứu giúp người 102 1 3 Đe dọa giết người 103 1 Cố ý gây thương tích 104 669 825 Cố ý gây thương tích 105 1 Vơ ý gây thương tích 108 1 Hiếp dâm 111 30 43 23 17 Hiếp dâm trẻ em 112 59 73 63 32 Cưỡng dâm trẻ em 114 1 Giao cấu với trẻ em 115 45 45 17 29 29 30 30 Dâm ô với trẻ em 116 18 18 10 14 14 14 14 Mua bán phụ nữ 119 Mua bán, đánh tráo 120 Làm nhục người khác 121 1 Vu khống 122 Bắt giữ giam người 123 10 24 7 18 18 Xp chỗ CD 124 1 1 1 1 50 1 379 4 480 1 19 32 34 510 31 TR/ĐÓ: SỐ VỤ CHƯA PHÁT HIỆN BỊ CAN 23 SỐ CÒN LẠI SỐ BỊ CAN SỐ VỤ 17 TR/ĐÓ: SỐ VỤ QUÁ HẠN LUẬT ĐỊNH SỐ BỊ CAN 135 244 3 200 235 21 25 37 1 15 15 3 2 1 82 75 21 SỐ VỤ 417 329 TỔNG SỐ BỊ CAN KẾT THÚC ĐIỀU TRA 93 271 13 TRONG ĐĨ: ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VÌ KHƠNG TỘI MIỄN TNHS VÌ LÝ TR/ĐĨ: SỐ TR/ĐĨ: DO SỐ BỊ CÓ BỊ CÓ KHÁC CAN GIAM CAN GIAM 562 90 48 28 1 22 34 1 1 1 Cướp tài sản 133 473 903 452 228 234 592 11 38 56 3 1308 1973 21 14 Bắt cóc nhằm chiếm đoạt 134 6 Cưỡng đoạt tài sản 135 64 92 34 Cướp giật tài sản 136 2019 Công nhiên chiếm đoạt 137 18 Trộm cắp tài sản 138 4007 1894 Lừa đảo chiếm đoạt tài 139 402 432 199 234 12 246 Lạm dụng tín nhiệm 140 288 276 95 147 151 38 2688 1054 1299 17 9 3442 1390 1885 11 1 5 19 603 78 37 161 297 59 22 32 1994 171 93 19 540 675 14 3 2595 21 20 2616 1260 799 83 853 743 310 12 322 60 26 23 96 87 163 169 59 18 28 78 79 Chiếm giữ trái phép tài 141 5 6 Hủy hoại cố ý làm 143 109 129 39 77 77 105 105 24 23 Buôn lậu 153 12 20 17 7 1 12 Vận chuyển trái phép 154 11 11 5 1 Sản xuất, tàng trữ, vận 155 1 1 1 Sản xuất, buôn bán 156 5 4 4 1 Sản xuất, buôn bán 157 19 33 13 14 27 27 Kinh doanh trái phép 159 10 3 3 Trốn thuế 161 21 11 4 5 16 Cho vay lãi nặng 163 1 1 1 Cố ý làm trái quy định 165 2 8 Lập quỹ trái phép 166 2 Xâm phạm quyền sở 171 2 2 Vi phạm quy định 175 Làm, tàng trữ, vận 180 20 24 20 18 Làm, tàng trữ, vận 181 23 74 55 11 Vi phạm quy định 190 2 Tàng trữ, vận chuyển, 194 1539 Tổ chức sử dụng trái 197 Chứa chấp việc sử dụng 198 1 Sử dụng trái phép 199 1 1 2322 1320 1141 15 18 20 13 47 1156 1687 20 8 55 10 17 17 365 592 2 26 1 25 1713 1 1 1 1 18 Vi phạm quy định 202 496 463 Điều động giao cho 205 2 Tổ chức đua xe trái 206 Đua xe trái phép 207 Vp quy định điều 58 347 98 88 6 3 212 1 1 Vi phạm quy định 227 5 4 Vp quy định xây dựng 229 2 1 1 1 Chế tạo, tàng trữ, vận 230 9 4 4 1 Phá hủy cơng trình, p.tiện 231 88 180 128 72 72 146 147 14 32 Chế tạo, tàng trữ, vận 232 Vp quy định 240 352 362 2 2 367 46 15 1 1 1 3 3 Vp quy định 242 1 1 Gây rối trật tự công cộng 245 23 50 16 14 15 28 Đánh bạc 248 677 1560 340 564 566 1314 Tổ chức đánh bạc 249 72 378 134 60 Chứa chấp tiêu 249 45 95 22 29 Truyền bá văn hóa phẩm 253 48 65 25 37 Chứa mại dâm 254 54 85 17 Môi giới mại dâm 255 60 89 45 Mua dâm người chưa 256 1 Chống người thi hành 257 58 89 38 49 50 75 Làm giả dấu, tài liệu 267 43 36 18 19 28 Chiếm đoạt, mua bán 268 1 Vp quy định xuất 271 1 Tổ chức, cưỡng ép người 275 4 1 37 1 1317 13 107 234 12 40 338 30 62 15 29 37 42 42 1 10 22 42 42 72 72 1 11 12 38 38 56 57 3 19 29 1 10 1 1 16 12 338 60 1 1 65 76 30 16 1 1 Tham ô tài sản 278 21 37 28 10 10 19 19 Nhận hối lộ 279 19 5 7 Lợi dụng chức vụ 281 1 1 1 Thiếu trách nhiệm 285 3 3 2 Đưa hối lộ 289 10 12 9 10 10 Làm môi giới hối lộ 290 1 3 1 Lợi dụng ảnh hưởng 291 1 3 Trốn khỏi nơi giam 311 9 Che giấu tội phạm 313 2930 3764 Không tố giác tội phạm 314 Tổng cộng: 12075 3 15602 6622 7140 131 7271 23 11347 232 Nguồn: Báo cáo Viện kiểm sát nhân dân TP Hồ Chí Minh năm 2008 31 33 168 11579 1874 1093 259 PHỤ LỤC 8: THỐNG KÊ CÁC VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ ĐIỀU TRA TẠI TP HỒ CHÍ MINH Từ ngày 21/11/2004 đến ngày 20/10/2005 ÁN ĐANG THỤ LÝ STT 10 11 12 13 14 15 16 17 VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ TỘI DANH Giết người + Giết cướp Cố ý gây thương tích Hiếp dâm, giao cấu + Giao cấu trẻ em Chống người THCV Mua bán Phụ nữ Mua bán trẻ em Cướp tài sản + Cướp có vũ khí Cưỡng đoạt Cướp giật + Cướp giật có PT + Cướp giật có TS N3 Lừa đảo, lạm dụng Bắt cóc nhằm CĐTS Trộm cắp tài sản + Trộm xe máy + Trộm cắp tài sản N3 Khác Cộng Mại dâm Cờ bạc Tổng cộng SỐ VỤ CHUYỂN TIẾP KỲ TRƯỚC CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN SỐ VỤ MỚI KHỞI TỐ SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT TẠM GIAM SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT KHẨN CẤP SỐ ĐỐI TƯỢNG TẠI NGOẠI SỐ ĐỐI TƯỢNG TRỐN CÓ QĐ TRUY NÃ TỔNG SỐ VỤ ÁN ĐANG THỤ LÝ DIỄN BIẾN HỒ SƠ SỐ HỒ SƠ CHUYỂN VKS SỐ VỤ SỐ VỤ CỊN TỒN SỐ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA SỐ BỊ CAN VỤ TÊN 11 10 22 125 22 22 15 208 43 56 33 4 392 12 101 203 26 572 56 864 14 7 212 10 284 216 282 11 1094 1403 48 17 18 146 14 14 70 448 269 409 17 12 27 133 720 6121 42 180 3004 67 619 4877 134 116 17 11 709 64 98 1128 SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ ĐỐI TƯỢNG 574 79 382 80 159 11 219 38 355 26 304 45 12 11 38 59 30 52 470 256 607 146 32 754 67 1089 34 798 69 1155 101 215 1173 277 14 1389 242 1288 307 14 1490 35 43 257 405 292 28 439 92 765 53 166 3408 125 628 5356 61 194 3847 SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ BỊ CAN 84 14 30 180 36 58 212 23 222 50 394 43 324 75 296 37 252 55 2 36 56 43 137 213 44 66 27 30 115 Nguồn: Phịng CSĐTTP TTXH, Cơng an TP Hồ Chí Minh PHỤ LỤC 9: THỐNG KÊ CÁC VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ ĐIỀU TRA TẠI TP HỒ CHÍ MINH Từ ngày 01/12/2005 đến ngày 30/11/2006 ÁN ĐANG THỤ LÝ STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ TỘI DANH Giết người + Giết cướp Cố ý gây thương tích Hiếp dâm + Hiếp dâm trẻ em Chống người THCV Mua bán Phụ nữ Mua bán trẻ em Cướp tài sản + Cướp có vũ khí Cưỡng đoạt Cướp giật + Cướp giật có PT + Cướp giật có TS N3 Lừa đảo, lạm dụng Bắt cóc nhằm CĐTS Trộm cắp tài sản + Trộm xe máy + Trộm cắp tài sản N3 Khác Cộng Mại dâm Cờ bạc Tai nạn giao thông Tổng cộng SỐ VỤ CHUYỂN TIẾP KỲ TRƯỚC TỔNG SỐ VỤ ÁN ĐANG THỤ LÝ CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN SỐ VỤ MỚI KHỞI TỐ SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT TẠM GIAM SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT KHẨN CẤP SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ BỊ CAN 130 22 29 11 211 34 74 23 228 26 323 69 407 30 436 82 149 13 151 38 154 17 148 31 198 59 13 771 19 96 36 332 222 26 11 423 204 307 49 1175 86 1765 42 464 31 118 22 14 106 414 1733 472 2111 191 546 18 673 15 14 35 1036 64 71 702 1171 348 4739 98 457 30 5324 583 6823 187 1231 29 8270 215 2052 85 311 2449 Nguồn: Phòng CSĐTTP TTXH, Cơng an TP Hồ Chí Minh SỐ ĐỐI TƯỢNG TẠI NGOẠI SỐ ĐỐI TƯỢNG TRỐN CÓ QĐ TRUY NÃ 88 16 124 12 DIỄN BIẾN HỒ SƠ SỐ HỒ SƠ CHUYỂN VKS SỐ VỤ SỐ VỤ CÒN TỒN SỐ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ 1 28 VỤ TÊN 35 148 17 92 21 240 15 113 38 24 290 SỐ ĐỐI TƯỢNG 13 358 48 352 80 618 64 510 105 209 30 232 57 377 49 362 65 35 62 13 969 25 91 40 428 269 38 670 13 15 146 31 1035 13 220 46 56 1379 94 2072 43 1126 73 1760 24 19 10 229 19 293 171 1220 94 16 349 1472 390 1973 22 66 494 19 2217 21 279 445 1851 156 32 75 223 82 11 212 99 1034 49 662 28 1773 15 208 366 5412 113 471 30 6026 618 7859 251 1302 29 9441 316 4133 91 441 18 4683 528 6301 216 1209 18 7744 256 19 11 135 30 275 167 43 1023 22 11 12 1068 79 1423 33 63 11 1530 254 3529 53 256 3838 14 210 PHỤ LỤC 10: THỐNG KÊ CÁC VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ ĐIỀU TRA TẠI TP HỒ CHÍ MINH Từ ngày 01/12/2006 đến ngày 30/11/2007 ÁN ĐANG THỤ LÝ STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ TỘI DANH Giết người + Giết cướp Cố ý gây thương tích Hiếp dâm + Hiếp dâm trẻ em Chống người THCV Mua bán Phụ nữ Giao cấu trẻ em Cướp tài sản + Cướp có vũ khí Cưỡng đoạt Cướp giật + Cướp giật có ph.tiện + Cướp giật có TSNNN Lừa đảo, lạm dụng Bắt cóc nhằm CĐTS Trộm cắp tài sản + Trộm xe máy + Trộm cắp TSNNN Khác Cộng Mại dâm Cờ bạc Tai nạn giao thông Tổng cộng SỐ VỤ CHUYỂN TIẾP KỲ TRƯỚC TỔNG SỐ VỤ ÁN ĐANG THỤ LÝ CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN SỐ VỤ MỚI KHỞI TỐ SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT TẠM GIAM SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT KHẨN CẤP SỐ ĐỐI TƯỢNG TẠI NGOẠI SỐ ĐỐI TƯỢNG TRỐN CÓ QĐ TRUY NÃ SỐ VỤ 10 12 444 47 407 83 SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ BỊ CAN 148 17 92 21 240 15 113 38 296 30 315 62 555 68 392 80 257 15 127 33 217 42 163 39 71 10 90 15 146 24 290 38 49 14 26 311 561 195 285 72 10 229 19 293 37 1372 58 1887 23 887 28 688 75 223 82 11 212 410 2040 440 2169 166 860 169 817 43 79 263 404 101 22 11 12 1068 33 63 11 1530 88 496 46 5806 153 1223 49 8095 81 392 3053 DIỄN BIẾN HỒ SƠ SỐ HỒ SƠ CHUYỂN VKS SỐ BỊ CAN SỐ VỤ CỊN TỒN SỐ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA VỤ TÊN 231 32 135 24 352 61 157 41 27 44 24 180 248 11 16 11 342 27 316 14 21 312 37 44 19 80 323 82 190 22 18 14 45 72 469 113 109 27 51 37 1547 36 171 39 1843 SỐ VỤ SỐ ĐỐI TƯỢNG SỐ VỤ SỐ ĐỐI TƯỢNG 27 13 23 28 1 25 11 46 1845 36 363 1584 405 11 2135 34 483 236 379 186 1086 60 9625 82 452 20 4749 148 1103 21 7521 SỐ VỤ SỐ BỊ CAN 795 83 505 118 206 15 222 53 430 22 307 69 53 457 73 851 25 1 244 28 568 285 27 47 1601 77 2180 32 1212 93 12 450 42 485 2263 522 16 2381 192 86 25 306 43 354 3070 21 438 44 1680 39 190 110 507 58 6874 Nguồn: Phòng CSĐTTP TTXH, Cơng an TP Hồ Chí Minh SỐ TẠM ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA 148 PHỤ LỤC 11: THỐNG KÊ CÁC VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ ĐIỀU TRA TẠI TP HỒ CHÍ MINH Từ ngày 01/12/2007 đến ngày 30/11/2008 ÁN ĐANG THỤ LÝ STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 VỤ ÁN ĐÃ KHỞI TỐ TỘI DANH Giết người + Giết cướp Cố ý gây thương tích Hiếp dâm + Hiếp dâm trẻ em Chống người THCV Mua bán Phụ nữ Mua bán trẻ em Cướp tài sản + Cướp có vũ khí Cưỡng đoạt Cướp giật + Cướp giật có ph.tiện + Cướp giật có TSNNN Lừa đảo, lạm dụng Bắt cóc nhằm CĐTS Trộm cắp tài sản + Trộm xe máy + Trộm cắp TSNNN Khác Cộng Mại dâm Cờ bạc Tai nạn giao thông Tổng cộng SỐ VỤ CHUYỂN TIẾP KỲ TRƯỚC TỔNG SỐ VỤ ÁN ĐANG THỤ LÝ CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN SỐ VỤ MỚI KHỞI TỐ SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT TẠM GIAM SỐ ĐỐI TƯỢNG BỊ BẮT KHẨN CẤP SỐ ĐỐI TƯỢNG TẠI NGOẠI SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ BỊ CAN 231 32 1335 24 352 61 157 41 218 28 370 62 464 46 464 79 177 12 174 29 221 32 233 44 49 27 44 248 78 583 28 180 46 2 293 166 38 4 379 12 1 26 11 342 27 316 50 1407 72 1925 34 1053 31 759 80 323 82 190 325 2194 332 2374 110 985 162 1046 45 72 182 283 88 27 51 37 1547 36 171 39 1843 65 528 17 5791 108 1318 16 8158 32 325 3218 SỐ ĐỐI TƯỢNG TRỐN CÓ QĐ TRUY NÃ SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ TẠM ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA SỐ VỤ SỐ BỊ CAN SỐ VỤ SỐ ĐỐI TƯỢNG SỐ VỤ CỊN TỒN SỐ ĐÌNH CHỈ ĐIỀU TRA SỐ VỤ VỤ TÊN 20 153 16 181 19 273 17 203 41 46 296 SỐ ĐỐI TƯỢNG 449 60 505 86 816 107 621 120 288 42 278 59 540 89 374 70 34 24 122 7 831 44 72 12 73 473 217 521 24 13 1 28 231 105 61 1749 99 2241 39 1301 68 1839 69 18 18 377 30 379 50 10 356 43 21 11 31 414 2564 306 312 405 2517 1831 2326 623 48 49 60 26 181 155 30 10 227 355 164 266 19 1 43 82 52 556 3721 23 434 12 1117 92 579 54 7338 144 1489 55 10001 75 467 34 5147 109 1271 36 7942 840 10 159 1 52 15 106 19 1321 32 207 17 1848 Nguồn: Phịng CSĐTTP TTXH, Cơng an TP Hồ Chí Minh 50 17 DIỄN BIẾN HỒ SƠ SỐ HỒ SƠ CHUYỂN VKS 102 12 30 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn kiện Đảng: Nghị số 49/NQ - TW Bộ Chính trị, ngày 2/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Văn kiện Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương (khóa VIII), Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1987 Văn pháp luật: Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 Bộ luật tố tụng hình nước Cộng Hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1988 Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999 Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2003 Thông tư số 09/2004/TT-BCA (V19), ngày 16/6/2004 Bộ Công an hướng dẫn áp dụng số biện pháp bảo vệ người tố giác, người làm chứng, người bị hại vụ án ma túy Giáo trình, sách chuyên khảo: Đỗ Ngọc Quang (1997), “Mối quan hệ Cơ quan điều tra với quan tham gia tố tụng hình sự”, Sách chuyên khảo, Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội Nguyễn Phước Tân (2006), “Kế hoạch CM 12”, Hồi ký nghiệp vụ, Nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội 10 Nguyễn Duy Thuân (2006), “Luật tố tụng hình Việt Nam”, Đề cương giáo trình luật tố tụng hình sự, Trường Đại học An ninh nhân dân 11 Trường Đại học Luật Hà Nội (1997), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội 12 Trường Đại học Luật Hà Nội (2006), Giáo trình Luật tố tụng hình sự, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội 13 Viện nghiên cứu khoa học pháp lý, Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình 14 Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật (1995), Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội Tài liệu tham khảo khác: 15 Đào Duy Anh (1957), Pháp - Việt từ điển, Trường Thi xuất bản, Sài Gòn 16 Nguyễn Tiến Đạm (1992), “Viện dẫn chứng - vấn đề cáo trạng”, Kiểm sát, (01) 17 Lê Văn Đông (1998), “Bàn kỹ lập cáo trạng”, Kiểm sát, (10) 18 Nguyễn Hữu Hậu (1998), “Cần nhận thức thống cáo trạng luận tội”, Kiểm sát, (10) 19 Tạ Hồng Hoa (2007), “Một số vấn đề khiếu nại giải khiếu nại cáo trạng Viện Kiểm sát”, Kiểm sát, (21) 20 Nguyễn Hoành Nghị (1998), “Để nâng cao kỹ lập cáo trạng”, Kiểm sát, (3) 21 Nguyễn Bá Ngừng (2003), Nội san Khoa học Giáo dục An ninh, (1) 22 Nguyễn Thái Phúc (1999), “Một số vấn đề quyền công tố Viện Kiểm sát”, Kỷ yếu đề tài khoa học cấp bộ, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Hà Nội 23 Phạm Thái Quý (2007), “Thời hạn tống đạt cáo trạng cho bị can - Những khó khăn cần tháo gỡ”, Tịa án nhân dân, (09) 24 Phong Thanh (1991), “Viện dẫn chứng - vấn đề cáo trạng”, Kiểm sát, (02) 25 Lê Hữu Thể (2000), “Bàn khái niệm quyền công tố”, Kiểm sát, (08) 26 Trần Thu (1999), “Một số vấn đề giới hạn việc xét xử”, Kiểm sát, (10) 27 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tờ trình việc sửa đổi Bộ luật tố tụng hình năm 1988 28 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết công tác năm 2003, số 460/VKS-BCTK, ngày 17/12/2003 29 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết công tác năm 2004, số 636/VKS-VP, ngày 17/12/2004 30 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết cơng tác năm 2005, số 452/VKS-VP, ngày 16/01/2005 31 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết công tác năm 2006, số 105/VKS-VP, ngày 15/12/2006 32 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết công tác năm 2007, số 122/VKS-VP, ngày 13/12/2007 33 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo tổng kết cơng tác năm 2008, số 138/VKS-VP, ngày 12/12/2008 PHỤ LỤC