TrÇn ThÞ Mai B¸o c¸o khoa häc sinh viªn Khoa LuËt §¹i häc Quèc gia Hµ Néi 1 Môc lôc Lêi më ®Çu 2 Ch¬ng I Téi ph¹m tham nhòng Mét sè vÊn ®Ò lý luËn 4 1 Kh¸i niÖm tham nhòng 4 2 Kh¸i niÖm téi ph¹m tham[.]
Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Mục lục Lời mở đầu Ch¬ng I: Tội phạm tham nhũng - Một số vấn đề lý luËn Kh¸i niƯm tham nhòng Khái niệm tội phạm tham nhũng C¸c dÊu hiƯu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng 3.1 Khách thể tội phạm tham nhũng 3.2 Mặt khách quan cđa téi ph¹m tham nhịng 3.3 Chđ thĨ cđa téi ph¹m tham nhịng 3.4 MỈt chđ quan cđa téi ph¹m tham nhịng Phân biệt tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người có chức vơ qun h¹n thùc hiƯn 10 Chương II:Tội phạm tham nhũng - thực tế nhữnG ảnh hưởng tới kinh tế 12 Thùc tÕ ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tÕ cđa mét sè níc 12 Téi ph¹m tham nhịng ë ViƯt Nam 13 2.1 Một thực tế báo động 13 2.2 Những ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế Việt Nam 16 Chương III: Một số biện pháp đấu tranh phòng chống19 Hoạt động chống tham nhũng ë mét sè níc 19 1.1 Ch©u Phi 19 1.2 Mü 20 Kiến nghị số biện pháp chống tham nhũng ë ViÖt Nam 20 KÕt luËn 22 Tài liệu tham khảo 23 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Lời mở đầu Bước vào kỷ thứ 21, tất giới vận hanh theo xu hướng mới: hoà bình, đối thoại, hội nhập phát triển Các ranh giới ngăn cách kinh tế, trị, tôn giáo, sắc tộc dần xoá bỏ Việt Nam xu hướng chung Là bước phát triển, Việt Nam gặp phải nhiều vấn đề thách thức trình hội nhập kinh tế, khoa học - kỹ thuật công nghệ Bằng việc phát huy cao độ nguồn nội lực nước sử dụng có hiệu nguồn vốn hỗ trợ từ nước ngoài, Việt Nam cố gắn tiến bước lớn đường phát triển kinh tế Nhưng có thách thức lớn cản trở đường ấy, tội phạm tham nhũng (mà theo ngôn ngữ người dân sâu mọt đục khoét xà hội) ngày gia tăng mức độ phổ biến, quy mô thủ đoạn Có thể nói, tham nhũng vấn đề toàn cầu Các quốc gia công nghiệp hoá tất nhiên không miễn dịch trước tham nhũng tất có trách nhiệm tham gia vào việc tìm giải pháp Tuy nhiên, tham nhũng dường xâm hại với tỷ lệ cao nước phát triển kinh tế chuyển đổi Tham nhũng ngăn cản nhiều nước vượt qua thách thức nghiêm trọng phát triển, cản trở đầu tư nước nước ngoài, làm xói mòn niềm tin tổ chức công cộng, niềm tin nhân dân Chính phủ, làm tồi tệ thêm vấn đề ngân sách cách lấy đôi Chính phủ khoản thuế quan thuế thu nhập đáng kể Mặc dù tội phạm tham nhũng loại tội phạm nguy hiểm có tính chất truyền thống việc nghiên cứu tìm biện pháp phòng chống loại tội phạm vấn đề xúc kinh tế giới ®èi víi sù ph¸t triĨn cđa nỊn ViƯt Nam nãi riêng Đó nhiệm vụ cấp thiết đặt cho nhà luật học nói chung người nghiêm cứu khoa học luật hình nói riêng Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Dù sinh viên thông qua phương tiện thông tin đại chúng thực tế đời sống xà hội, cảm thấy quan tâm xúc vấn đề tội phạm tham nhũng Tôi đà tiến hành nghiên cứu sách báo, internet thực tế để hoàn thành báo cáo khoa học Trong phạm vi báo cáo kho học sinh viên xin đề cập vấn đề số khía cạnh sau: tội phạm tham nhũng - số vấn đề lý luận, thực tế ảnh hưởng tới kinh tế, số biện pháp đấu tranh phòng chống, tương ứng với chương nội dung báo cáo Do tầm kiến thức hạn chế sinh viên thời gian thực ngắn nên báo cáo tránh khỏi thiếu sót Tôi mong nhận ý kiến phê bình đóng góp thầy cô bạn Trong trình thực báo cáo đà nhận giúp đỡ nhiệt tình thầy cô giáo bạn bè Đặc biệt xin bày tỏ cảm ơn chân thành tới ThS Chu Thị Trang Vân- giảng viên môn LHS, người đà hướng dẫn hoàn thành báo cáo Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Néi Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Chương Tội phạm tham nhũng - Một số vấn đề lý luận Khái niệm tham nhũng Tham nhũng tượng xà hội tiêu cực xuất với phát triển Nhà nước, biểu tha hoá phận quan chức giao cho quyền trị - kinh tế - văn hoá - xà hội Do tượng tiêu cực đề cập, nghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhiều lĩnh vực khác nhau: trị - pháp lý - kinh tế -xà hội Mỗi ngành khoa học có cách hiểu tiếp cận riêng quốc nạ tất nhắm đến mục ®Ýhc chung lµ nhËn diƯn tham nhịng ®Ĩ tõ ®ã tìm giải pháp khả thi để ngăn chặn, khắc phục giảm thiểu đến mức thấp tượng Nhìn từ góc độ xà hôi, tham nhũng phải đánh giá tượng xà hội tượng thời người hay nhóm người định xà hội Trạng thái, hình thức mức độ tệ tham nhũng phụ thuộc vào thay đổi diễn xà hội, xà hội đại tệ nạn có môi trường phát triển, mức độ nguy hiểm cho xà hội cao thu đoạn phạm tội ngày tinh vi, xảo quyệt Dưới góc độ trị, tham nhũng thể tha hoá phận không nhỏ cán công chức Nhà nước mà biểu rõ tình trạng quan liêu, mua bán chức quyền để vụ lợi Còn từ góc độ kinh tế tham nhũng không gây thiệt hại, thất thoát tài sản Nhà nước nhân dân mà phá hoại cản trở giải pháp kinh tế xà hội, kìm hÃm phát triển kinh tế Dưới góc độ pháp luật hình tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xà hội bị coi tội phạm Các hành vi chủ thể đặc biệt (người có chức vụ, quyền hạn) thực với lỗi cố ý, động mục đích phạm tội vụ Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên lợi cá nhân, có quan hệ trực tiếp gián tiếp đến lợi ích vật chất xâm phạm vào quan hệ xà hội pháp luạt bảo vệ Hiện Việt Nam khái niệm tham nhũng vấn đề gây tranh luận, xin đề cËp ®Õn mét sè quan ®iĨm sau: - Theo "Tõ điển Tiếng Việt" "Tham nhũng lợi dụng quyền hạn để nhũng nhiễu dân lấy của" - Trong tác phẩm "Sửa đổi lối làm việc" (1947) Chủ tịch Hå ChÝ Minh chØ râ: "Tham nhịng lµ hµnh vi người đặt lợi ích lên lợi ích Đảng, dân tộc" mà tự tư, tự lợi dùng công việc dựa vào lực Đảng để theo đuổi mục đích riêng - Còn góc độ tội phạm học, Giáo sư - Tiến sĩ Đỗ Ngọc Quang đưa khái niệm: "Tham nhũng tượng xà hội tiêu cực có tính lịch sử xuất tồn xà hội phân chia giai cấp hình thành nhà nước, thể hành vi người có chức vụ quyền hạn để trục lợi cho cá nhân cho người khác hình thức nào, gây thiệt hại tài sản Nhà nước, tập thể, công dân đe doạ gây thiệt hại cho hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xà hội quyền, lợi ích hợp pháp công dân" - Theo Pháp lƯnh chèng tham nhịng cã hiƯu lùc tõ 1/5/1998 th× "tham nhịng lµ hµnh vi cđa ngêi cã chøc vơ quyền hạn đà lợi dụng chức vụ quyền hạn để tham ô, hối lộ cố ý làm trái pháp luật động vụ lợi gây thiệt hại cho tài sản Nhà nước, tập thể cá nhân, xâm phạm hoạt động đắn quan, tỉ chøc" Nh vËy, cã kh¸ nhiỊu kh¸i niƯm kh¸c để giải thích tệ nạn xà hội nguy hiểm này, nhìn chung cho thấy cách hiểu chất tham nhũng, tượng xà hội, tiêu cực thể hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn để trục lợi cho cá nhân cho người khác hình thức nào, gây thiệt hại cho tài sản tập thể, công dân gây thiệt hại cho hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xà hội quyền lợi ích hợp pháp công dân Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Khái niƯm téi ph¹m tham nhịng Cho tíi nay, tham nhịng tượng xà hội tiêu cực đà trở thành quốc nạn toàn xà hội, gây tác động tiêu cực, không nhỏ xà hội, gây lòng dân sóng bất bình, biểu suy thoái đạo đức, vi phạm pháp luật mà hành vi tham nhũng gây thiệt hại đáng kể cho xà hội đủ dấu hiệu để cấu thành tội phạm phải bị truy cứu trách nhiệm hình Theo Bộ luật Hình 1999 loại tội phậm quy định Mục A - Chương XXI, bao gồm tội sau: - Tội tham ô tài sản (Điều 278) - Tội nhận hối lộ (Điều 279) - Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản (Điều 280) - Téi l¹m dơng chøc vơ, qun h¹n thi hành công vụ (Điều 281) - Tội lạm quyền thi hành công vụ (Điều 282) - Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi (Điều 283) - Tội giả mạo công tác (Điều 284) Muốn đưa khái niệm tội tham nhũng, trước hết phải nắm khái niệm tội phạm nói chung Theo khoản - Điều - Bộ luật Hình quy định: "Tội phạm hành vi nguy hiểm cho xà hội quy định Bộ luật Hình sự, người có lực trách nhiệm hình thực cách cố ý vô ý, xâm phạm độc lập chủ quyền, thống toàn vẹn lÃnh thổ Tổ quốc; xâm phạm chế độ trị, chế độ kinh tế, văn hoá, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xà hội, quyền lợi ích hợp pháp khác công dân; xâm phạm lÜnh vùc kh¸c cđa trËt tù ph¸p lt x· héi chủ nghĩa" Qua khái niệm tội phạm nói chung phần tội phạm tham nhũng ghi nhận Mục A - Chương XXI hiểu khái niệm tội phạm tham nhũng sau: "Các tội phạm tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xà hội quy định Bộ luật H×nh sù, ngêi cã chøc Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên vụ, quyền hạn đà lợi dụng lạm dụng chức vụ quyền hạn thực thi hành công vụ cách cố ý trực tiếp xâm phạm vào hoạt động đắn uy tín quan Nhà nước tổ chức xà hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân nhằm trục lợi" Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng 3.1 Khách thể tội phạm tham nhũng Luật hình Việt Nam sở thừa nhận tính giai cÊp cđa ph¸p lt nãi chung cịng nh cđa Luật Hình nói riêng khẳng định: "Khách thể tội phạm gây thiệt hại hệ thống quan hệ xà hội chế đội có giai cấp Luật Hình chế độ bảo vệ" Như hiểu khách thể tội phạm quan hệ xà hội Luật Hình bảo vệ bị tội phạm xâm hại Khách thể tội phạm bốn yếu tố quan trọng cấu thành tội phạm, xác định khách thể tội phạm đồng nghĩa với việc xác định tính chất nguy hiểm cho xà hội hành vi phạm tội đây, khách thể tội phạm tham nhũng hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xà hội; quyền lợi ích hợp pháp công nhân Hoạt động đắn máy Nhà nước, tổ chức xà hội khái niệm chung để quan tổ chức thực nhiệm vụ pháp luật quy định Tuỳ theo nhiệm vụ quan, tổ chức Nhà nước giao phó mà hoạt động đắn thể lĩnh vực khác Để bảo vệ có hiệu hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xà hội Luật Hình chia chúng thành nhóm quan hệ xà hội khác nhau, ví dụ: nhóm tội xâm phạm sở hữu (Chương XIV - BLHS 1999), nhóm tội xâm phạm hoạt động tư pháp (Chương XXII - BLHS 1999), nhóm tội phạm chức vụ quy định Chương XXI, tội phạm tham nhũng quy định mục A Tuy nhiên, khách thể tội phạm tham nhũng bao gồm quyền, lợi ích hợp pháp công dân uy tín quan Nhà nước, tổ chức xà hội Khoa Luật - Đại häc Quèc gia Hµ Néi Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên 3.2 Mặt khách quan tội phạm tham nhũng Mặt khách quan tội phạm mặt bên tội phạm, bao gồm biểu tội phạm diễn tồn bên giới khách quan mà người trực tiếp nhận biết là: - Hành vi khách quan nguy hiểm cho xà hội - HËu qu¶ nguy hiĨm cho x· héi - Mèi quan hệ nhân hành vi hậu - Các điều kiện bên việc thực hành vi phạm tội (Công cụ, phương tiên, phương pháp, thủ đoạn, thời gian địa điểm phạm tội) Hành vi tham nhũng dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm Nếu hành vi thực tội phạm dấu khác tội phạm Hành vi hành động không hành động Nhưng gắn chặt với người có chức vụ quyền hạn ngêi cã chøc vơ qun h¹n thùc hiƯn thực chức năng, nhiệm vụ Nhà nước giao cho Hành vi phạm tội qua hành động tác động trái pháp luật, gây thiệt hại đáng kể cho hoạt động đắn qua Nhà nước tổ chức xà hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Luật Hình bảo vệ Hành vi phạm tội không qua hành động cách xử tiêu cực người có chức vụ quyền hạn Họ không thực chức nhiệm vụ giao có thực không đầy đủ nên đà gây thiệt hại nghiêm trọng cho lợi ích Nhà nước, tổ chức xà hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Dấu hiệu thuộc mặt khách quan tội phạm tham nhũng hậu hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn người có chức vụ quyền hạn để phạm tội Hậu tội tham nhũng gây chia thành hai trường hợp: + Hậu vật chất: hao hụt tiền, hành hoá, vật tư Thiệt hại xác định đại lượng cụ thể, nhìn thấy tính toán Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên + Hậu phi vật chất: thiệt hại đo đếm, xác định đại lượng cụ thể, suy giảm lòng tin nhân dân, uy tín với nhân dân quan Nhà nước, tổ chức xà hội Một dấu hiệu bắt buộc khác mặt khách quan tội phạm tham nhũng có cấu thành vật chất mối quan hệ nhân hành vi phạm tội người có chức vụ quyền hạn thi hành công vụ hậu tội phạm gây Hành vi phạm tội phải nguyên nhân trực tiếp làm phát sinh hậu quả, người phạm tội chịu trách nhiệm hành vi xác định hậu xảy hậu tất yếu phát sinh từ hành vi 3.3 Chủ thể tội phạm tham nhịng Nh chóng ta ®· biÕt, chđ thĨ cđa téi phạm tham nhũng loại chủ thể đặc biệt, đòi hỏi phải người có chức vụ, quyền hạn đây, hai dấu hiệu thông thường độ tuổi lực trách nhiệm hình sự, bắt buộc phải có dấu hiệu thứ ba người có chức vụ, quyền hạn Điều 277 BLHS 1999 quy định: " Người có chức vụ người bổ nhiệm, bầu cử, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực công vụ định có quyền hạn định thực công vơ" Cã thĨ thÊy ngêi cã chøc vơ qun h¹n có só đặc điểm sau: - Là người giữ chức vụ thường xuyên tạm thời quan Nhà nước, tổ chức xà hội Chức vụ bổ nhiệm bầu cử, hợp đồng hay hình thức khác (uỷ quyền, đại diện), có hưởng lương không hưởng lương Nhà nước - Là người thực chức năng: đại diện quyền lực Nhà nước, tổ chức điều hành quản lý hành chính; chức tổ chức sản xuất kinh doanh theo công vụ đà giao cho họ - Là người thực trách nhiệm định theo thẩm quyền chuyên môn mà họ đảm nhận 3.4 Mặt chủ quan tội phạm tham nhũng Trong khoa học Luật Hình tội phạm thể thống hai mặt khách quan chủ quan Mặt khách quan biểu bên Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Néi Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên tội phạm Vậy mặt chủ quan là: hoạt động tâm lý bên người phạm tội gắn liền với biểu bên tội phạm Nội dung mặt chủ quan bao gồm: lỗi, động mục đích phạm tội Trong tội phạm tham nhũng, người có chức vụ quyền hạn đà nhận thức tính chất nguy hiểm cho Nhà nước, cho xà hội, cho công dân hành vi trái luật gây thấy trước hậu xảy Khi người có chức vụ quyền hạn nhận thức hành vi trái với công vụ giao thể người đà lợi ích riêng không hoạt động lợi ích chung, biết đặt lợi ích cá nhân lên lợi ích tập thể, họ làm nhiều cách thức, đường khác cốt mang lại lợi ích mà họ mong muốn Như vậy, đương nhiên tội phạm tham nhũng thực hình thức lỗi cố ý trực tiếp, nhằm động vụ lợi cá nhân Phân biệt tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực Ta vào tiêu chí sau để thấy rõ khác chủ yếu tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người cã chøc vơ qun h¹n thùc hiƯn: - Ph¹m vi khách thể xâm hại hành vi: Đối với tội phạm tham nhũng phạm vi khách thể thường hẹp so với phạm vi khách thể bị xâm hại vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực - Tính trái pháp luật hành vi: Đây đặc điểm khác bản, quan trọng để xác định hành vi tội phạm tham nhũng hành vi hành vi vi phạm pháp luật ngêi cã chøc vơ qun h¹n thùc hiƯn Téi phạm tham nhũng vi phạm điều cấm Luật Hình người phạm tội bị đe doạ xử lý biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc quy định đặc thù ngành luật Còn hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực vi phạm quy định ngành luật tương ứng khác không bị coi tội phạm 10 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên - Hậu pháp lý việc thực hành vi: chủ thể chịu trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng bị kết án bị áp dụng hình phạt bị coi có án tích Còn chủ thể chịu trách nhiệm pháp luật hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực quy định ngành luật tương ứng không bị coi án tích Như vậy, tất vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực tội phạm chức vụ nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng 11 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Chương Tội phạm tham nhũng - thực tế ảnh hưởng tới kinh tế Trong xu đối thoại hoà bình hội nhập giới, nước chạy đua với tiềm lực quân hay học thuyết trị mà thực tế nay, phát triển kinh tế mục tiêu hàng đầu quốc gia Trước tình hình đó, tham nhũng thực loại tội phạm nguy hiểm, chúng cản trở tăng trưởng kinh tế tiến xà hội Thực tế ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế số nước Những điều kiện kinh tế toàn giới cho thấy đường tới phát triển kinh tế bền vững đà gặp phải số chệch hướng không mong đợi Thậm chí quốc gia rộng lớn hùng mạnh không tránh khỏi ảnh hưởng đổ vỡ kinh tế trị xảy nơi khác Hầu hết kinh tế quốc gia gắn bó chặt chẽ với thông quan thương mại điện tử, mạng internet dòng vốn quốc tế tự Tuy nhiên, quyền tự kinh tế toàn cầu có mặt đáng ngại bị sử dụng không Việc thiếu khuôn khổ cho điều hành pháp trị tốt, rắc rối với điêuf tiết không thoả đáng ngân hàng, định đầu tư sai, đánh giá rủi ro thiếu tin cậy, thủ tục kế toán không minh bạch thiếu công khai quyền hội cho chủ nghĩa tư bè cánh tham nhũng thường xuyên lên quốc gia phát triển Trong năm gần đây, tham nhũng đà tàn phá số quốc gia Nigeria, Inđônêxia Nga cách gặm nhấm hệ thống kinh tế trị nước Không có đáng ngạc nhiên quốc gia rơi xuống tận cïng (tham nhịng nhiỊu nhÊt) danh mơc nh÷ng níc nhận biết 12 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên tham nhũng năm 1998 Tổ chøc Minh b¹ch Qc tÕ víi thø h¹ng theo thø tù lµ 81,80 vµ 76 sè 85 quèc gia Tại Nigeria, vị tướng cố Saui Abach bè cánh ông ta đà bòn rút hàng tỷ đô la từ ngành công nghiệp dầu khí, nguồn tài sản chủ yếu nước chiếm tới 80% thu nhËp cđa ChÝnh phđ Sù chƯch híng cđa khoản tiền từ ngân quỹ Nhà nước đà dẫn tới xuống cấp đáng kể sở hạ tầng dịch vụ xà hội tình trạng gần sụp đổ ngành lọc dầu sở hữu Nhà nước Thu nhập bình quân nước đà giảm từ 800 đô la vào năm 1980 xuống 300 đô la Khi quốc gia nhiều dầu lửa đối mặt với thiếu hụt nhiên liệu suy thoái, phủ đà dùng đến biện pháp đàn áp mạnh mẽ hết để nguyên địa vị ưu đÃi họ Cuối cùng, có chế cđa tíng Abach míi më mét lèi cho c¶i tỉ trị kinh tế Một ví dụ bật khác tham nhũng phủ làm xói mòn kinh tế quốc gia Inđônêxia Tại ngân hàng Nhà nước cung cấp tiền cho dự án có dính líu đến gia đình bạn bè cựu Tổng thống Suharto Vào năm 1990, ngân hàng đà cho phép khoản nợ tồn đọng tới mức không kiểm soát phá vỡ nguyên tắc ngăn ngừa vay ngoại tệ tràn la Hậu giá trị đồng rupiah tụt xuống vào năm 1997, toàn hệ thống tài bắt đầu sụp đổ Phá sản sa thải hàng loạt đà làm cho nửa số dân 200 triệu người Inđônêxia rơi vào nghèo đói Nước Nga ví dụ đáng ý thứ tàn phá tham nhũng phát triển trị kinh tế Tại Nga, tham nhũng liên quan đến tập đoàn nhóm tài chính, công nghiệp quan chức phủ đà làm méo mó trình tư nhân hoá, xói mòn cải tổ kinh tế, ngăn cản đầu tư thương mại, làm giảm niềm tin công chúng vào thể chế Nhà níc Téi ph¹m tham nhịng ë ViƯt Nam 2.1 Một thực tế báo động Tham nhũng vấn nạn đất nước ta Năm vừa qua, vấn đề đà nhiều quan, ban ngành đặt lên bàn nghị sự, xem 13 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên chuyện chống tham nhũng nhiều phức tạp Trong báo cáo giải trình trước Quốc hội kỳ họp vừa qua, Chính phủ đà phải thừa nhận "Khi xà hội đà nói tới "chạy chọt" nói đến cửa sau, không đàng hoàng Càng nhức nhối người ta thấy chạy chọt việc không chạy Ai không chạy bị xem kẻ hâm, kẻ không thức thời, bị thiệt thòi nên đua "chạy"" Cũng theo báo cáo này, tượng chạy: chạy chức, chạy dự án, chạy tội nhiều nơi nói tới bị phát * Một số hình thức tham nhũng: Qua nghiên cứu tình hình tham nhũng nước ta năm vừa qua thấy lên dạng tham nhũng sau: - Trong quản lý xây dựng có tình trạng "ba ăn": ăn khối lượng (khối lượng khai nhiều), ăn chất lượng (bớt xén nguyên vật liệu), ăn đơn giá (khai khống loại hoá đơn, khoản phụ phí) làm thất thoát số lwongj lớn vốn Nhà nước đầu tư cho công trình xây dựng bản, làm giảm chất lượng công trình - Nhận hối lộ, đòi hối lộ việc xét duyệt kế hoạch đầu tư, xây dựng, cấp phát vËt t, xin giÊy phÐp xuÊt nhËp khÈu… Ngêi cã chức vụ quyền hạn thường có thủ đoạn nhũng nhiễu, hạch sách gây khó khăn cho nhà đầu tư, cho người cầu xin giấy phép để nhận tiền lợi ích vật chất từ họ - Cố ý làm trái pháp luật việc thu chi ngân sách, việc thực quy định chế độ tài Thủ đoạn chủ yếu giấu nguồn thu, khai lỗ, chậm nộp ngân sách để chiếm dụng vốn, lập q tr¸i phÐp, qut to¸n khèng - Tham nhịng khâu giải phóng mặt bằng, thủ đoạn ban đạo giải phóng mặt khai khống số hội đền bù, số lượng đền bù mặt khác lại bớt xén tiền đền bù dân gây thiệt hại không nhỏ tới Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp công dân - Tham nhũng kiểm soát cửa liên quan đến việc xuất nhập hàng hoá qua biên giới Thủ đoạn móc ngoặc với cán hải 14 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên quan để khai báo gian dối hàng hoá, khai không chủng loại, số lượng để bòn rút tiền Nhà nước - Tham nhũng hoạt động tư pháp: thực vấn đề nghiêm trọng, thủ đoạn thường người có thẩm quyền giải có hành vi làm sai lệch hồ sơ vụ án giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử để làm giảm trách nhiệm hình cho bị can bị cao, chí giảm nhẹ tội tới mức không bị truy cứu trách nhiệm hình mà bị xử phạt hành chính, có cho hưởng án treo - Cố ý làm trái sách xà hội để tham ô, nhận hối lộ với thủ đoạn: lập hồ sơ hưu trí, thương bệnh binh giả; tham ô tiền cứu trợ cho gia đình sách, đồng bào vùng khó khăn Có thể nói thủ đoạn tham nhũng có nhiều thường thích ứng tốt theo xu hướng thay đổi Việc sử dụng ngày nhiều tư vấn nước ngoài, gia tăng hợp đồng sử dụng nguồn vốn bên cánh cửa mở cho viƯc héi nhËp kinh tÕ thÕ giíi ®· tạo hội tham nhũng với số tiền khổng lồ Phần thưởng tiềm tàng cho hợp đồng nhắm người thắng có thê vượt mức lương hợp pháp đời làm việc cán bộ, công chức Trong nhiều trường hợp, cám dỗ to lớn mà nguy trừng phạt lại nhỏ * Theo báo cáo Tổ chức Minh bạch quốc tế tình hình tham nhũng nước năm 2004, tỷ lệ tham nhũng nước ta đứng hàng nước có tệ tham nhũng cao (thứ 100 số 133 nước khảo sát) * Một số vụ tham nhũng điển hình thời gian qua đà bị truy tố, xét xử: Vụ tham nhũng Bộ Thương mại: số đối tượng có chức quyền đà móc ngoặc đường dây chạy quotar xuất nhập hàng dệt may Trong số len số cán Mai Thanh Hải (con trai ông Mai Văn Dân nguyên Thứ trưởng Bộ Thương mại) Trần Văn Sửu - Nguyên trưởng phòng 15 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên quản lý xuất nhập Bộ Thương mại Hiện nay, đối tượng đà bị khởi tố, bắt tạm giam chờ ngày trước vành móng ngựa Vụ tham nhũng Công ty Xuất nhập tỉnh Gia Lai: Vụ án coi vụ tham nhũng lớn Tây Nguyên từ trước đến Nguyên Giám đốc Công ty Xuất nhập Gia Lai Trịnh Xuân Nhân 10 bị can khác câu kết làm trái quy định quản lý kinh tế gây thất thoát gần 104 tỷ đồng tiền vay ngân hàng, chiếm đoạt sử dụng cho mục đích cá nhân 44 tỷ đồng Vụ án phát khởi tố từ tháng 2/2002 Mười bị can tổ chức vay tiền ngân hàng sử dụng không mục đích, khiến 100 tỷ đồng bị thất thoát khó có khả thu hồi Vụ tham ô Công ty tiếp thị đầu tư Nông nghiệp Phát triển nông thôn: vụ án đà xét xử vào năm 2003 Cùng với Là Thị Kim Oanh- kẻ cầm đầu, có hai vị nguyên Thứ trưởng Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn liên đới chịu trách nhiƯm Víi sù gióp cđa mét sè quan chøc, L· Thị Kim Oanh đà đạo cấp cố ý làm trái, tham ô gây thiệt hại cho Nhà nước 100 tỷ đồng Là Thị Kim Oanh nhận án tử hình, hai vị nguyên Thứ trưởng nhận án tï treo Vơ nhËn hèi lé t¹i tr¹m kiĨm soát liên hợp Đồng Bành (Lạng Sơn): trạm trưởng Lưu Văn Nhịp đà thông đồng cho chủ hàng nhập lậu hàng qua biên giới Theo kết luận quan chức năng, ca trực, trạm thu đến 380 triệu đồng tiền "làm luật" chđ hµng Cơc trëng vµ hai Cơc phã Cơc th Lạng Sơn 27 đối tượng khác đà bị truy tố Cơ quan công an thu giữ tỷ đồng tiền tang vật vụ án Liên quan đến vụ án này, Phó Bí thư Tỉnh uỷ, kiêm Chủ tịch UBND tỉnh Lạng Sơn bị cách chức Hiện nay, vụ tham nhũng lớn đà bị phanh phui, d luËn cho r»ng lÜnh vùc x©y dùng thất thoát tham ô, hối lội lớn thực tế vừa qua, vụ bị phát (đếm đầu ngón tay) 2.2 Những ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế Việt Nam Tham nhũng từ lâu coi vấn đề quốc nạn, làm xói mòn lòng tin nhân dân Đảng Nhà nước, làm ruỗng nát phận không nhỏ 16 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên cán Đảng, công chức Nhà nước, có nguy đe doạ tồn vong chế độ Hồ Chủ tịch đà coi nạn tham nhũng nguy hại giặc ngoại xâm, nằm lòng chế độ ta Nạn tham nhũng nước ta ngày lan rộng hầu hết địa phương, thủ đoạn ngày tinh vi, xảo quyệt, mức độ tham nhũng ngày lớn, thực có tổ chức, cấu kết thành đường dây nước mà nước Các vụ án hình lớn năm gần ®©y ®· cho thÊy tÝnh chÊt møc ®é cùc kú nghiêm trọng nguy hại nạn tham nhũng xảy cán bộ, công chức cấp thấp, cấp trung mà cấp cao Đảng Nhà nước, ảnh hưởng kinh tế vô to lớn xin nêu mốt số khía cạnh ¶nh hëng cã thĨ nãi lµ râ nÐt nhÊt: - Trước hết, tham nhũng tạo trì trệ rối loạn nội kinh tế nước ta, tạo kinh tế ảo với số không đánh giá xác thực trạng kinh tế Đây hậu cđa viƯc cè ý lµm sai viƯc qut toán, thu chi ngân sách, vi phạm quy định chế độ tài chính, lập quỹ "ma", công ty "ma" để bòn rút tiền Nhà nước - Tạo canh tranh không lành mạnh hoạt động kinh tế, nhiều năm, người ta tin đút lót hình thức tham nhũng khác có hiệu chí công cụ cần thiết cho hoạt động kinh doanh cách mua chuộc người suy nghĩ tiếp tục, công ty đà giành lợi cạnh tranh Nhưng điều không Nghiên cứu Ngân hàng Thế giới quan khác tiến hành cho thấy tằng tiếp sức cho phát triển hệ thống luật không cần thiết tuỳ tiện Nói tóm lại, nuôi sống nó, tạo nên tầng lớp đến tầng lớp khác quan chức quan liêu sẵn sàng hoạt động Hậu vấn đề là, số công ty giành thời gian vào việc gặp kẻ quan liêu quan chức biến chất để thương lượng giấy phép thuế thay xúc tiến xây dựng chiến lược kinh doanh cải tiến, nâng cao chất lượng sản phẩm 17 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên - Tham nhũng gây ảnh hưởng lớn tới việc thu hút nguồn vốn đầu tư viện trợ phát triển từ bên vào Việt Nam Thực tế cho thấy nước có mức độ tham nhũng cao thường có nguy bị loại khỏi thÕ giíi ®ang diƠn héi nhËp kinh tÕ nhanh chóng Hiện điều rõ hết Các thị trường cởi mở hoạt động đằng sau cánh cửa khép kín Các nguồn vốn tư nhân lẫn viện trợ phát triển thức ngày suy xét cách đắn việc thực sách phẩm chất thể chế nhà nước Các nhà đầu tư có nhiều lựa chọn Và họ có khả chuyển tiền đến nơi mà rủi ro tham nhũng Khái niệm tồn nước tài trợ tham nhũng nước nhận viện trợ đưa khoản tiền đầu tư họ vào túi không đáy số người đe doạ lớn đến viện trợ tương lai Rõ ràng là, có người nghèo phải đứng chịu thiệt thòi 18 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Chương Một số biện pháp đấu tranh phòng chống Nhận thức rõ mức độ ngu hiểm hậu to lớn mà tham nhũng gây phát triển kinh tế quốc gia toàn giới, ngày nay, nước phát triển phát triển ngày trí với chiến chống tham nhũng ưu tiên cao chương trình nghị quan phát triển lẫn tổ chức tín dụng quốc tế Hoạt động chống tham nhũng số nước 1.1 Châu Phi Đây bị coi châu lục đói nghèo chậm phát triển giới, ngày nay, trước xu phát triển hội nhập toàn cầu quốc gia châu Phi đà có bước tích cực để phát triển mặt trị - kinh tế - văn hoá - x· héi Trong ®ã vÊn ®Ị chèng tham nhịng đặt vấn đề cần giải trước tiên, nhiều quốc gia công vào gốc rễ tham nhũng Những hội thảo chống tham nhũng lớn đà tổ chức Ethiopia, Mozambique, Ghana Các hội thảo đà tạo diễn đàn cho nhà lÃnh đạo châu Phi phát triển chiến lược sáng tạo để chống tham nhũng, trao đổi thông tin với nước khác giới thông báo cho cộng đồng quốc tế bước mà họ cần tiến hành để giảm tham nhũng Song song với sáng kiến toàn châu Phi này, vài nước châu Phi riêng lẻ đà chuyển từ lời lẽ hoa mỹ sang trù tham nhũng thực hành động Tại Botrwana, Ban Giám đốc tham nhũng tội phạm kinh tế mẫu hình cho thiết chế chống tham nhũng, với 4200 trường hợp tham nhũng giải Kể từ năm 1994, Uganda, Hiến pháp đà thiết lập Văn phòng Tổng tra, có quyền lực rộng lớn cụ thể giải tham nhũng có nhiệm vụ trình báo cáo định kỳ lên quốc hội 19 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên 1.2 Mỹ Mặc dù quốc gia có kinh tế phát triển hùng mạnh "Chống tham nhũng" ưu tiên chương trình phát triển nước Mỹ Cơ quan chủ chốt Chính phủ nỗ lực Tổ chức phát triển quốc tế Mỹ (USIAD) đà tiến hành số hoạt động sau: - Nâng cao nhận thức giá phải trả cho tham nhũng Những nỗ lực nâng cao nhận thức giá tham nhũng huy động ý chí trị để chống lại thành tố trung tâm chương trình hoạt động USIAD USIAD ủng hộ nỗ lực nhằm công khai hoá thủ tục quyền lợi, cổ vũ cho tổ chức phi phủ chống tham nhũng, thúc đẩy hoạt động giám sát công dân, hỗ trợ đào tạo nghề điều tra báo chí, thúc đẩy nỗ lực tư nhân chống tham nhũng - Thúc đẩy khả điều hành tốt, USIAD làm việc để thúc đẩy tính minh bạch giám sát phủ thông qua hoạt động hệ thống quản lý tài liên kết đào tạo, trợ giúp kỹ thuật cho tổ chức kiểm toán quan chống tham nhũng - Tăng cường ngành Tư pháp: Các chương trình USIAD hỗ trợ soạn thảo luật hình chống tham nhũng, đào tạo công tố viên chánh án, hoàn thiện chế hành Toà án để ngăn chặn can thiệp vào hồ sơ giảm chậm trễ việc đem xét xử vụ án - Giảm bớt kiểm soát Chính phủ ®èi víi kinh tÕ KiÕn nghÞ mét sè biƯn pháp chống tham nhũng Việt Nam Đảng ta đà đề nhiều chủ trương, biện pháp chống tham nhũng nghị quyết, thị, Nhà nước ta đà ban hành Pháp lệnh chống tham nhũng có nhiều biện pháp chống tham nhũng vấn nạn không giảm mà lại có chiều hướng tăng trước Đà đến lúc cần phải có biện pháp liệt chống tham nhũng, cần có biện pháp chống tham nhũng từ gốc, biện pháp tổng hợp vừa phòng vừa chống, biện pháp liệt thực kiên trì liên tục: 20 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên - Kê khai tài sản: cần có kê khai đầy đủ, tỷ mỉ công khai trước tập thể, trước dân Việc tăng giảm tài sản phải công khai để dân giám sát Điều quan trọng tài sản kê khai phải đăng ký quan Nhà nước có chức - Sửa bổ xung Pháp lệnh chống tham nhũng, tiến tới nâng lên thành Luật chống tham nhũng - Công khai hoá dự án, chi tiêu để dân biết, kiểm tra, giám sát - Phải có biện pháp khuyến khích bảo vƯ ngêi tè gi¸c tham nhịng - ViƯc xư lý hành vi tham nhũng phải kịp thời, kiên nghiêm minh - Thành lập Uỷ ban quốc gia chống tham nhũng có đủ quyền hành, đạo tập trung, nhanh chóng, kịp thời kiên chống tham nhũng hiệu - Tăng cường vai trò báo chí, phương tiện thông tin đại chúng viƯc ®Êu tranh chèng tham nhịng Chèng tham nhịng chiến cam go lâu dài, đòi hỏi nỗ lực thành viên x· héi Trong bèi c¶nh kinh tÕ thÕ giíi hiƯn có nhiều thời phát triển có khó khăn, thách thức phải vượt qua, có tham nhũng Tuỳ theo thời điểm, hoàn cảnh cụ thể phải tìm biện pháp tối ưu để phßng chèng tham nhịng Cã nh vËy ViƯt Nam míi có bước đột phá lớn phát triển kinh tế 21 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Kết luận Bước vào kỷ 21, Việt Nam đứng trước thời vận hội Đảng Nhà nước ta tiếp tục lÃnh đạo nhân dân xây dựng đất nước Việt Nam hoà bình giàu mạnh Tuy nhiên đường cản trở, nguy tồn mà buộc phải đối mặt vấn đề tội phạm tham nhũng Hành vi phạm tội tham nhũng không gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước mà xâm phạm đến hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xà hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Bên cạnh đó, có tác động tiêu cực giải pháp kinh tế xà hội Đảng Nhà nước Đồng thời yếu tố kìm hÃm, ngăn cản phát triển kinh tế - trị đất nước, đe doạ đến ổn định vững vàng chế độ quyền độc lập an ninh Tổ quốc Nhận thức hậu tội phạm tham nhũng gây cần phải có biện pháp hữu hiệu nhằm đấu tranh phòng chống vấn nạn này, làm máy quyền, lấy lại niềm tin nhân dân môi trường phát triển lành mạnh cho kinh tế Việt Nam 22 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Tài liệu tham khảo Giáo trình Luật Hình Việt Nam (phần chung) - TS KH Lê Cảm (chủ biên) - NXB ĐHQG Bé lt H×nh sù níc CHXHCN ViƯt Nam 1999 - NXB CTQG Tạp chí Pháp lý (số 11/2004 - số 2/2005) Tạp chí điện tử Bộ Ngo¹i giao Hoa Kú (tËp - sè 5) Đỗ Ngọc Quang "Tìm hiểu trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng Luật Hình Việt Nam" - NXB Công an nhân dân Hà Nội 1997 23 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Generated by Foxit PDF Creator â Foxit Software http://www.foxitsoftware.com For evaluation only Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên 24 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hµ Néi