BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC SOÁT XÉT Tại ngày 30 tháng 6 năm 2022 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THỦ ĐÔ

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Đà ĐƯỢC SOÁT XÉT Tại ngày 30 tháng năm 2022 CONG TY CO PHAN CHỨNG KHỐN THỦ ĐƠ MUC LUC Trang BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CH{NH 04 - 18 THUYET MINH BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHINH 19-21 ee 03 Ne BAOCAO SOAT XET VE BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHÍNH 01-02 /#⁄ 5œ- BAO CAO CUA BAN TONG GIAM DOC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THU DO BAO CAO CUA BAN TONG GIAM DOC Tại ngày 30 tháng năm 2022 Ban Tổng Giám đốc trân trọng đệ trình báo cáo với Báo cáo tỷ lệ an tồn tài sốt xét ngày 30 tháng năm 2022 Thông tin chung cơng ty: Cơng en phân Chứng khốn Thủ Đơ ("Công ty") Công ty Cô phân thành lập hoạt động theo Giây chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0102116483 Sở kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp ngày 19/12/2006, đăng ký thay đổi lần thứ 11 ngày 12/11/2021 giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 31/UBCK-GPHĐKD ngày 21/12/2006, thay đổi gần theo Giấy phép điều chỉnh số 95/GPĐC-UBCK ngày 27/10/2021 Quyết định số 90/QĐ-UBCK ngày 21/02/2022 - ; Trong q trình hoạt động, Cơng ty câp bồ sung Giây phép điêu chỉnh bổ sung trong năm 2021 sau: i Các giây phép cap - Giấy phép số 28/GPĐC-UBCK ngày 21 tháng năm 2021 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc điều chỉnh tăng vốn điều lệ lên 300.000.000.000 đồng: - Giấy phép số 40/GPĐC-UBCK ngày 09 tháng năm 2021 sung nghiệp vụ kinh doanh: Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc bổ - Giấy phép số 07/GPĐC-UBCK ngày 08 tháng năm 2021 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh: Môi giới chứng khoán tự doanh chứng khoán; - Giấy phép số 26/GPĐC-UBCK ngày 04 tháng năm 2021 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc thay đổi người đại điện theo pháp luật Ông Nguyễn Văn An - Tổng Giám đốc; - Giấy phép điều chỉnh số 95/GPĐC-UBCK ngày 27 tháng 10 năm 2021 Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc thay đổi thơng tin người đại diện Công ty; '- Quyết định sé 90/QD-UBCK ngày 21/02/2022 Uỷ ban chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận thành lập Chỉ nhánh Công ty chứng khoán Vốn điều lệ theo giấy phép thành lập: 300.000.000.000 VND 'Vốn pháp định: 250.000.000.000 VND Tên tiếng anh: Capital Securities Joint Stock Company Tên giao dịch: Công Ty Cổ Phần Chứng khốn Thủ Đơ Hình thức sở hữu vốn: Cổ phần Hoạt động Cơng ty: Mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán lưu ký chứng khốn 'Trụ sở chính: Tầng 8, tịa nhà số 2A Đại Cổ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội -_ Tình hình tỷ lệ an tồn tài chính: Tình hình tỷ lệ an tồn tài Cơng ty trình bày báo cáo tỷ lệ an tồn tài đính kèm -_ Thành viên Hội đồng Quần trị, Ban Kiểm sốt Ban Tổng Giám đốc: Thành viên Hội đơng Quản trị, Ban Kiêm sốt Ban Tơng Giám đơc năm đên ngày lập báo cáo tỷ lệ an tồn tài gồm có: Hội đồng Quản trị Ông Bùi Minh Kết Ông Phạm Hữu Gia Bà Ông Giáp Thị Phương Nguyễn Văn An Ơng Bà Nguyễn Đình Ngôn Lê Thị Mai Loan Chủ tịch Thành viên - Miễn nhiệm ngày 10/03/2022 Thành viên - Bổ nhiệm ngày 10/03/2022 Thành viên Thành viên Thành viên CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THỦ ĐÔ BAO CAO CUA BAN TONG GIAM BOC Tại ngày 30 tháng năm 2022 Ban Kiểm soát Bà Dinh Thi Van Trưởng ban Bà Nguyễn Quỳnh Anh Thành viên Bà Nguyễn Thị Thùy Dương Thành viên Tổng Giám đốc Kế tốn trưởng Ơng Nguyễn Văn An Bà Tổng Giám đốc Phan Thị Hoài Thu Kế toán trưởng Người đại điện theo pháp luật Công ty kỳ đến ngày lập báo cáo sau: Ông Nguyễn Văn An Tổng Giám đốc Kiểm tốn độc lập Chỉ nhánh Cơng ty TNHH Kiểm toán Dịch vụ Tin học MOORE kỳ kế toán từ ngày 01/01/2022 đến ngày 30/6/2022 AISC định kiểm toán viên cho Cam kết Ban Tổng Giám đốc Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài thể trung thực hợp ly ty lệ an toàn tài Cơng ty ngày 30 tháng năm 2022 Trong việc soạn lập Báo cáo này, Ban Tổng Giám đốc xem xét tuân thủ vấn để sau đây: - Chọn lựa sách kế tốn thích hợp áp dụng cách qn; - Thực xét đốn ước tính cách hợp lý thận trọng: - Báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 30 tháng năm 2022 lập số liệu báo cáo tài cho năm tài kết thúc ngày 30 tháng năm 2022 lập phù hợp với quy định Thông tư số 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khoán khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo số sách kế tốn thích hợp thiết lập trì để thẻ tình hình tài Cơng ty với độ xác hợp lý thời điểm làm sở để soạn lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài phù hợp với quy định Bộ Tài Chính Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm việc bảo vệ tài sản Công ty thực biện pháp hợp lý để phòng ngừa phát hành vi gian lận vi phạm khác Xác nhận Theo ý kiến Ban Tổng Giám đốc, xác nhận Báo cáo tỷ lệ an tồn tài phản ánh trung thực hợp lý tỷ lệ an tồn tài công ty ngày 30 tháng năm 2022 Tổng Giám đốc JHA TYT xé MOORE AISC Số:A522048-ATTC1/MOOREAISHN-TC BÁO CÁO SỐT XÉT VẺ BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH QUY CO DONG, HOI DONG QUAN TRI VA BAN TONG GIAM DOC Kính gửi: CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN THU DO Chúng tơi sốt xét Báo cáo tỷ lệ an tồn tài (sau gọi tắt "Báo cáo") ngày 30 tháng năm 2022 Cơng ty Cổ phần Chứng Khốn Thủ Đơ, lập ngày 20 tháng 07 năm 2022, từ trang đến trang 2l kèm theo Trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc ; Ban Tông Giám đồc Công ty chịu trách nhiệm việc lập tài Cơng ty phù hợp với quy định Thơng quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử đáp ứng tiêu an tồn tài quy định pháp trình bày trung thực hợp lý Báo cáo tỷ lệ an toàn tư số 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 Bộ Tài lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo Ban Tổng Giám đốc Cơng ty chịu trách nhiệm kiểm sốt nội để đảm bảo cho việc lập trình bày báo cáo khơng có sai sót trọng yếu đo gian lận nhầm lẫn Trách nhiệm Kiểm toán viên Trách nhiệm đưa kết luận báo cáo tài niên độ dựa kết sốt xét chúng tơi Chúng tơi thực cơng việc sốt xét theo Chuẩn mực kiểm tốn Việt Nam hợp đồng dịch vụ Cơng việc sốt xét thơng tin tài niên độ bao gồm việc thực vấn, chủ yếu vấn người chịu trách nhiệm vấn đề tài kế tốn, thực thủ tục phân tích thủ tục sốt xét khác Một sốt xét có phạm vi hẹp kiểm toán thực theo chuẩn mực kiểm toán Việt Nam không cho phép đạt đảm bảo nhận biết tất vấn đề trọng yếu phát kiểm tốn Theo đó, chúng tơi khơng đưa ý kiến kiểm toán Kết luận Kiểm toán viên Căn kết soát xét chúng tơi, chúng tơi nhận thấy khơng có vấn đề khiến chúng tơi cho Báo cáo tỷ lệ an tồn tài kèm theo, khía cạnh trọng yếu, lập trình bày khơng phù hợp với quy định Thông tư số 91/2020/TT-BTC ngày 13/11/2020 Bộ Tài quy định "Chỉ tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tiêu an tồn tài chính" Tp Hà Nội, ngày12 tháng8 năm 2022 CN CÔNG TY TNHH KIỂM TOÁN VÀ DỊCH VỤ TIN HỌC MOORE AISC FBOC CHI NHANH Số Gidy CNDKHNKT: C B6 Tai Chinh Viét Nam Head Office: Branch inm Hồ Nols 1450- 2019-005-1 cấp 389A Dien Bien Phu Sit, Ward 4, Dist.3, Ho Chi Minh City 6th floor, % Hog Binh Str, Minh Khai Ward, Hai Ba Trung Dist., Ha Noi City T: (84.28) 3832 0120 T: (84.24) 3782 0045 F: (84.28) 3834 2057 F: (84.24) 3782 0048 E: info@aisc.com.vn E: hanoi@aisc.com.vn Ya" =