BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC KIỂM TOÁN - CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH CÔNG

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG (Thành lập nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam) BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC KIỂM TOÁN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Tháng năm 2013 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CÔNG 72 – 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam MỤC LỤC NỘI DUNG TRANG BÁO CÁO CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC BÁO CÁO KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH THUYẾT MINH BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH – 11 12 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 – 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam BÁO CÁO CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC Tổng Giám đốc Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành Cơng (gọi tắt “Cơng ty”) đệ trình báo cáo với báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31 tháng 12 năm 2012 HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ TỔNG GIÁM ĐỐC Các thành viên Hội đồng Quản trị Tổng Giám đốc Công ty điều hành Công ty năm đến ngày lập báo cáo gồm: Hội đồng Quản trị Ông Chaipatr Srivisarvacha Ông Dong Ju Kim Bà Huỳnh Thị Thu Sa Bà Kittivalai Charoensombut-Amorn Ông Pinit Puapan Bà Duangrat Watanapongchat Ông Trần Như Tùng Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Tổng Giám đốc Ông Trương Gia Bảo Tổng Giám đốc TRÁCH NHIỆM CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC Tổng Giám đốc Cơng ty có trách nhiệm lập báo cáo tỷ lệ an tồn tài hàng năm Tổng Giám đốc xác nhận tuân thủ yêu cầu Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài - Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài (gọi tắt “Thông tư 226”) Thông tư 165/2012/TTBTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226 Trương Gia Bảo Tổng Giám đốc Ngày 28 tháng năm 2013 Số: /Deloitte-AUDHCM-RE BÁO CÁO KIỂM TỐN ĐỘC LẬP VỀ TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Kính gửi: Các Cổ đơng, Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Cơng Chúng tơi thực cơng tác kiểm tốn báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31 tháng 12 năm 2012 Công ty Cổ phần Chứng khốn Thành Cơng (gọi tắt "Cơng ty") lập ngày 28 tháng năm 2013, từ trang đến trang 12 Báo cáo tỷ lệ an toàn tài kèm theo lập theo quy định Thơng tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài - Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài (gọi tắt “Thơng tư 226”) Thông tư 165/2012/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226 Trách nhiệm Tổng Giám đốc và Kiểm toán viên Như trình bày Báo cáo Tổng Giám đốc trang 1, Tổng Giám đốc Cơng ty có trách nhiệm lập báo cáo tỷ lệ an tồn tài Trách nhiệm đưa ý kiến báo cáo tỷ lệ an tồn tài dựa kết kiểm toán Cơ sở ý kiến Chúng tơi thực kiểm tốn báo cáo tỷ lệ an tồn tài theo Chuẩn mực kiểm toán Việt Nam số 800 Báo cáo kiểm tốn cơng việc kiểm tốn đặc biệt Chuẩn mực yêu cầu phải lập kế hoạch thực cơng việc kiểm tốn để đạt đảm bảo hợp lý báo cáo tài khơng có sai sót trọng yếu Cơng việc kiểm toán bao gồm việc kiểm tra, sở chọn mẫu, chứng xác minh cho số liệu thơng tin trình bày báo cáo tài Chúng tơi đồng thời tiến hành đánh giá nguyên tắc kế toán áp dụng ước tính quan trọng Tổng Giám đốc, cách trình bày tổng quát báo cáo tỷ lệ an tồn tài Chúng tơi tin tưởng cơng việc kiểm toán cung cấp sở hợp lý cho ý kiến Ý kiến Theo ý kiến chúng tôi, báo cáo tỷ lệ an tồn tài kèm theo phản ánh trung thực hợp lý, khía cạnh trọng yếu, tình hình vốn khả dụng Cơng ty ngày 31 tháng 12 năm 2012 theo quy định Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài - Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226 Báo cáo tỷ lệ an toàn tài phù hợp quán khía cạnh trọng yếu với báo cáo tài mà từ báo cáo lập chúng tơi đưa ý kiến chấp nhận toàn phần báo cáo tài Như nêu Thuyết minh số phần Thuyết minh báo cáo tỷ lệ an toàn tài mục đích sử dụng, Báo cáo Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc Công ty sử dụng để nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Báo cáo này khơng sử dụng cho mục đích khác, không phổ biến cho bên khác Võ Thái Hịa Phó Tổng Giám đốc Chứng Kiểm tốn viên số 0138/KTV Thay mặt và đại diện cho Công ty TNHH Deloitte Việt Nam Ngày 28 tháng năm 2013 Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Đặng Thị Lợi Kiểm toán viên Chứng Kiểm toán viên số 1529/KTV CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 28 tháng năm 2013 BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Chúng cam đoan rằng: (1) Báo cáo xây dựng sở số liệu cập nhật ngày lập báo cáo lập theo quy định Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài - Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài (gọi tắt “Thơng tư 226”) Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226/2010; (2) Đối với vấn đề ảnh hưởng đến tình hình tài Công ty phát sinh sau ngày lập báo cáo này, cập nhật kỳ báo cáo tiếp theo; (3) Chúng tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước Pháp luật tính xác trung thực nội dung báo cáo Trần Minh Vinh Kế toán trưởng Trịnh Tấn Lực Trưởng phận Kiểm soát nội Trương Gia Bảo Tổng Giám đốc CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TỔNG HỢP CÁC CHỈ TIÊU RỦI RO VÀ VỐN KHẢ DỤNG Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND STT Các tiêu Thuyết minh 31/12/2012 Tổng giá trị rủi ro thị trường (A) 10.441.860 Tổng giá trị rủi ro toán (B) 17.624.188.140 Tổng giá trị rủi ro hoạt động (C) 60.000.000.000 Tổng giá trị rủi ro (4=1+2+3) 77.634.630.000 Vốn khả dụng Tỷ lệ an toàn Vốn khả dụng (6=5/4) 294.850.291.523 380% CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH VỐN KHẢ DỤNG Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND STT NỘI DUNG A Nguồn vốn Vốn chủ sở hữu không bao gồm cổ phần ưu đãi hồn lại (nếu có) Thặng dư vốn cổ phần Cổ phiếu quỹ Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ Quỹ đầu tư phát triển Quỹ dự phịng tài Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu Lợi nhuận lũy kế lợi nhuận chưa phân phối trước trích lập khoản dự phịng theo quy định pháp luật Chênh lệch đánh giá lại tài sản (50% tăng thêm 100% giảm đi) Chênh lệch tỷ giá hối đối Lợi ích cổ đơng thiểu số Các khoản nợ chuyển đổi Tồn phần giảm tăng thêm chứng khoán tiêu đầu tư tài Tổng 10 11 12 13 1A Vốn khả dụng Khoản giảm trừ (2) Vốn khả dụng (1) Khoản tăng thêm (3) 360.000.000.000 - - - - - (47.186.604.422) - - - - - - - - - 113.933.609 3.035 312.699.465.004 - - CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH VỐN KHẢ DỤNG (Tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND Vốn khả dụng STT NỘI DUNG B I II Tài sản ngắn hạn Tiền khoản tương đương tiền Các khoản đầu tư tài ngắn hạn Đầu tư ngắn hạn Chứng khoán tiềm ẩn rủi ro thị trường theo quy định khoản Điều Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng theo quy định khoản Điều Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn (*) Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Phải thu khách hàng có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu khách hàng có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Trả trước cho người bán Phải thu nội ngắn hạn Phải thu nội có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu nội có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Các khoản phải thu khác Phải thu khác có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu khác có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Dự phịng phải thu ngắn hạn khó địi (*) Hàng tồn kho Tài sản ngắn hạn khác Chi phí trả trước ngắn hạn Thuế GTGT khấu trừ Thuế khoản phải thu nhà nước Tài sản ngắn hạn khác Tạm ứng Tạm ứng có thời hạn hồn ứng cịn lại từ 90 ngày trở xuống Tạm ứng có thời hạn hồn ứng lại 90 ngày Phải thu khác, tài sản ngắn hạn khác Tổng III IV V 4.1 4.2 1B Vốn khả dụng Khoản giảm trừ (1) (2) Khoản tăng thêm (3) - 145.363 - - - - - - - - 100.000.000 - - - - - - - - - - - 1.516.352.760 - - 362.709.135 - - - - - - - - 1.979.207.258 - CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH VỐN KHẢ DỤNG (Tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND Vốn khả dụng STT NỘI DUNG C I Tài sản dài hạn Các khoản phải thu dài hạn Phải thu dài hạn khách hàng Phải thu dài hạn khách hàng có thời hạn tốn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu dài hạn khách hàng có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Vốn kinh doanh đơn vị trực thuộc Phải thu dài hạn nội Phải thu dài hạn nội có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu dài hạn nội có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Phải thu dài hạn khác Phải thu dài hạn khác có thời hạn tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống Phải thu dài hạn khác có thời hạn tốn cịn lại 90 ngày Dự phịng phải thu dài hạn khó địi (*) Tài sản cố định Bất động sản đầu tư Các khoản đầu tư tài dài hạn Đầu tư vào cơng ty Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đầu tư chứng khoán dài hạn Chứng khoán tiềm ẩn rủi ro thị trường theo quy định khoản Điều Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng theo quy định khoản Điều Đầu tư dài hạn khác Dự phòng giảm giá đầu tư tài dài hạn (*) Tài sản dài hạn khác Các tiêu tài sản bị coi khoản ngoại trừ báo cáo tài năm kiểm tốn mà khơng bị tính giảm trừ theo quy định Điều Tổng II III IV V 1C VỐN KHẢ DỤNG = 1A-1B-1C Vốn khả dụng Khoản giảm trừ (1) (2) Khoản tăng thêm (3) - - - - - - - - - - - - - - - - 14.314.789.428 - - - - - - - - - - - - 1.555.176.795 - 294.850.291.52 15.869.966.223 - - - CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CÔNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH RỦI RO THỊ TRƯỜNG Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND Hệ số rủi ro (1) I Tiền và các khoản tương đương tiền, công cụ thị trường tiền tệ Tiền mặt (VND) 0% Các khoản tương đương tiền 0% Giấy tờ có giá, cơng cụ chuyển nhượng 0% thị trường tiền tệ II Trái phiếu Chính phủ Trái phiếu Chính phủ khơng trả lãi 0% Trái phiếu Chính phủ trả lãi suất cuống 0% phiếu Trái phiếu Chính phủ, Trái phiếu Chính phủ nước thuộc khối OECD bảo lãnh Chính phủ Ngân hàng 5.1 Trung ương nước thuộc khối 3% Trái phiếu phát hành tổ chức quốc tế IBRD, ADB, IADB, AfDB, EIB EBRD Trái phiếu cơng trình Chính phủ, Bộ Tài bảo lãnh có thời gian đáo hạn 3% lại năm Trái phiếu cơng trình Chính phủ, Bộ 5.2 Tài bảo lãnh có thời gian đáo hạn 4% cịn lại từ tới năm Trái phiếu cơng trình Chính phủ, Bộ Tài bảo lãnh có thời gian đáo hạn 5% lại từ năm trở lên III Trái phiếu doanh nghiệp Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn lại năm kể trái phiếu chuyển 8% đổi Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn từ 15% tới năm kể trái phiếu chuyển đổi Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn từ 20% năm trở lên kể trái phiếu chuyển đổi Trái phiếu khơng niêm yết có thời gian đáo hạn cịn lại năm kể trái phiếu 25% chuyển đổi Trái phiếu khơng niêm yết có thời gian đáo hạn từ tới năm kể trái phiếu chuyển 30% đổi Trái phiếu khơng niêm yết có thời gian đáo hạn từ năm trở lên kể trái phiếu 40% chuyển đổi Các hạng mục đầu tư Quy mô rủi ro (2) Giá trị rủi ro (3)= (1)x(2) 3.197.780.747 107.861.667.042 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH RỦI RO THỊ TRƯỜNG (tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND Các hạng mục đầu tư IV Cổ phiếu Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi tổ chức niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh; chứng quỹ mở Cổ phiếu phổ thông cổ phiếu ưu đãi tổ chức niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi 10 công ty đại chúng chưa niêm yết, đăng ký giao dịch qua hệ thống UpCom Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi công ty đại chúng đăng ký lưu ký 11 chưa niêm yết đăng ký giao dịch; cổ phiếu đợt phát hành lần đầu (IPO) 12 Cổ phiếu công ty đại chúng khác V Chứng quỹ đầu tư chứng khoán 13 Quỹ đại chúng 14 Quỹ thành viên VI Chứng khoán bị hạn chế giao dịch 15 Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch Chứng khoán bị hủy niêm yêt, hủy giao 16 dịch VII Chứng khoán khác Cổ phần, phần vốn góp loại chứng 17 khoán khác VIII Rủi ro tăng thêm (nếu có) Hệ số rủi ro (1) Quy mơ rủi ro (2) Giá trị rủi ro (3)= (1)x(2) 10% 50.918.600 5.091.860 15% - - 20% - - 30% - - 50% - - 10% 30% 40% - - 50% 10.700.000 5.350.000 80% - - A TỔNG GIÁ TRỊ RỦI RO THỊ TRƯỜNG (A= I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII) 10.441.860 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH RỦI RO THANH TỐN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VND Loại hình giao dịch (1) (2) Giá trị rủi ro (4) (5) (3) Tổng giá trị rủi ro (6) 17.624.188.14 I Rủi ro trước thời hạn toán Tiền gửi kỳ hạn khoản tiền cho vay khơng có tài sản bảo đảm Cho vay chứng khốn Vay chứng khốn Hợp đồng mua chứng khốn có cam kết bán lại Hợp đồng bán chứng khốn có cam kết mua lại Hợp đồng cho vay mua ký quỹ (cho khách hàng vay mua chứng khoán)/Các thỏa thuận kinh tế có chất - - - - 17.624.188.140 - 17.624.188.140 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - II Rủi ro quá thời hạn toán Thời gian quá hạn 0-15 ngày sau thời hạn toán, chuyển giao chứng khoán 16 – 30 ngày sau thời hạn toán, chuyển giao chứng khoán 31 – 60 ngày sau thời hạn toán, chuyển giao chứng khoán Từ 60 ngày trở Hệ số rủi ro Quy mô rủi ro Giá trị rủi ro 16% - - 32% - - 48% - - 100% - - III Rủi ro tăng thêm (nếu có) B TỔNG GIÁ TRỊ RỦI RO THANH TOÁN (B=I+II+III) 10 17.624.188.140 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 - 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 BẢNG TÍNH RỦI RO HOẠT ĐỘNG Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 Đơn vị: VNĐ Giá trị I II III IV V Tổng chi phí hoạt động phát sinh vòng 12 tháng Các khoản giảm trừ khỏi tổng chi phí Chi phí khấu hao Dự phịng giảm giá đầu tư chứng khốn ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tư chứng khốn dài hạn Dự phịng phải thu khó địi Tổng chi phí sau giảm trừ (III = I – II) 25% Tổng chi phí sau giảm trừ (IV = 25% III) 20% Vốn pháp định tổ chức kinh doanh chứng khoán C TỔNG GIÁ TRỊ RỦI RO HOẠT ĐỘNG (C=Max {IV, V}) 11 21.545.487.666 4.236.824.939 4.243.393.604 (6.568.665) 17.308.662.727 4.327.165.682 60.000.000.000 60.000.000.000 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH CƠNG Số 72 – 74 Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 6, Quận Thành phố Hồ Chí Minh, CHXHCN Việt Nam Báo cáo tỷ lệ an toàn tài Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012 THUYẾT MINH BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Các thuyết minh phận hợp thành cần đọc đồng thời với báo cáo tỷ lệ an tồn tài kèm theo THƠNG TIN KHÁI QT Hình thức sở hữu vốn Cơng ty thành lập Việt Nam theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 81/UBCK-GP ngày 31 tháng năm 2008 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Tổng số nhân viên Công ty ngày 31 tháng 12 năm 2012 23 người (31 tháng 12 năm 2011: 28 người) Hoạt động Hoạt động Cơng ty mơi giới chứng khốn; tự doanh chứng khốn; bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán CƠ SỞ LẬP BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31 tháng 12 năm 2012 kèm theo lập trình bày phù hợp với hướng dẫn Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài (gọi tắt “Thông tư 226”) Thông tư 165/2012/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226 Báo cáo lập chủ yếu sở số liệu báo cáo tài cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012 kiểm toán tổ chức kiểm toán Trong trình lập trình bày báo cáo tỷ lệ an tồn tài này, Tổng Giám đốc ước tính giá trị tài sản đảm bảo “Hợp đồng cho vay mua ký quỹ (cho khách hàng vay mua chứng khốn)/Các thỏa thuận kinh tế có chất” tương đương 60% giá trị hợp đồng cho vay mua ký quỹ Do giá trị tài sản chịu rủi ro toán “Hợp đồng cho vay mua ký quỹ (cho khách hàng vay mua chứng khoán)” 40% giá trị hợp đồng MỤC ĐÍCH SỬ DỤNG BÁO CÁO Báo cáo tỷ lệ an tồn tài lập theo hướng dẫn Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 Bộ Tài - Quy định tỷ lệ an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tỷ lệ an tồn tài Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2012 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226 sử dụng để nộp cho quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền 12 ... tồn tài ngày 31 tháng 12 năm 2012 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành Công (gọi tắt "Công ty" ) lập ngày 28 tháng năm 2013, từ trang đến trang 12 Báo cáo tỷ lệ an tồn tài kèm theo lập theo quy định... trang 1, Tổng Giám đốc Cơng ty có trách nhiệm lập báo cáo tỷ lệ an tồn tài Trách nhiệm đưa ý kiến báo cáo tỷ lệ an tồn tài dựa kết kiểm toán Cơ sở ý kiến Chúng tơi thực kiểm tốn báo cáo tỷ lệ an. .. Công ty điều hành Công ty năm đến ngày lập báo cáo gồm: Hội đồng Quản trị Ông Chaipatr Srivisarvacha Ông Dong Ju Kim Bà Huỳnh Thị Thu Sa Bà Kittivalai Charoensombut-Amorn Ông Pinit Puapan Bà Duangrat