CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ LEADVISORS BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC KIỂM TOAN Tại thời điểm 31/12/2021

Trang 1

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC KIEM TOAN

Tại thời điểm 31/12/2021

Trang 2

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS

Tòa nha Leadvisors Tower, số 643 Phạm Văn Đồng, Phường Cổ Nhuế 1, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội

MỤC LỤC NỘI DUNG

BAo CAO CUA TONG GIAM BOC BAO CAO KIEM TOAN

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH

Trang 3

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG BAO CAO CUA TONG GIAM BOC Địa chỉ: Tầng 10, Toa nhà Công ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, đính kèm Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính

phường Mai Dịch, Quận Cầu Giấy, Hà Nội tại thời điểm 31/12/2021

BAO CAO CUA TONG GIAM BOC

Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương (gọi tắt là “Công ty”) trình bày Báo cáo này cùng với Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm tốn tại thời điểm 31/12/2021

Khái quát chung về Công ty

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình 1 Duong (sau day gọi tắt là “Công ty”) tiền thân là Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hapaco, trước đó là Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khốn Hải Phịng Cơng ty được thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo Giấy phép số 16/UBCK- GPHĐQLQ ngày 29/12/2006, Giấy phép điều chỉnh số 30/GPDC- UBCK ngày 16/03/2012, Giấy phép điều chỉnh số 01/GPĐC-UBCK ngày 03/01/2014 và Giấy phép điều chỉnh số 29/GPĐC-UBCK ngày 04/11/2015 của Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước

Theo giấy phép điều chỉnh số 30/GPĐC-UBCK ngày 16/03/2012 thì vốn Điều lệ của Công ty là: 35.000.000.000

'VND (Ba mươi lăm tỷ đông Việt Nam)

Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và Bộ phận Kiểm soát nội bộ

Các thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và Bộ phận kiểm soát nội bộ điều hành Công ty cho kỳ hoạt động từ ngày 01/01/2021 đến ngày 31/12/2021 và đến ngày lập Báo cáo này, gồm:

Hội đồng quản trị Chức vụ

Ông Lê Minh Thành Chủ tịch

Ông Lê Đình Quang Thanh viên

Bà Lê Thị Quỳnh Trang Thanh viên

Tổng Giám đốc Chức vụ

Ông Phạm Quang Trung Tổng Giám đốc

Bộ phận Kiểm soát nội bộ Chức vụ

Bà Nguyễn Thu Hằng Trưởng bộ phận

Trụ sở chính:

Địa chỉ: Tầng 10, Tịa nhà Cơng ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, phường Mai Dịch, Quận Cầu Giấy, Hà Nội

Công bố trách nhiệm của Tổng Giám đốc đối với Báo cáo tý lệ an tồn tài chính

Tổng Giám đốc Công ty có trách nhiệm lập Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 phản ánh

một cách trung thực và hợp lý tình hình tỷ lệ an tồn tài chính tại ngày 31/12/2021 và nhận thấy khơng có vấn đề

bất thường xảy ra có thể ảnh hưởng đến khả năng hoạt động liên tục của Công ty

Trong quá trình lập Báo cáo tý lệ an toàn tài chính, Tổng Giám đốc Cơng ty cam kết đã tuân thủ các quy định tại Thông tư số 87/2017/T1- BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính

Trang 4

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG BAO CAO CUA TONG GIAM BOC

Địa chỉ: Tang 10, Tòa nhà Công ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, đính kèm Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính

BÁO CÁO CỦA TỎNG GIÁM ĐÓC (tiép theo)

Tổng Giám đốc Công ty cam kết rằng Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý tỷ lệ an

tồn tài chính của Công ty tại thời điểm 31/12/2021, phù hợp với quy định tại Thông tư số 87/2017/TT-BTC

ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính

| Ti hay mặt và đại điện cho | „ 4

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG

Hà Nội, ngày 31 tháng 3 năm 2022

Trang 5

A CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ TƯ VẤN TÀI CHÍNH KẾ TOÁN VÀ KIỂM TOÁN NAM VIỆT

me NAM VIET AUDITING AND ACCOUNTING FINANCIAL CONSULTING SERVICES CO., LTD

AASCN

số : “0|/2022/BCKT-AASCN.PB

: BÁO CÁO KIEM TOÁN ĐỘC LẬP

Kính gủi: — Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc

Công ty Cô phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương

Chúng tơi đã kiểm toán Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 kèm theo của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương (gọi tắt là “Công ty”) được lập ngày 31 tháng 3 năm 2022, từ

trang 05 đến trang 13 đã được lập theo các quy định về lập và trình bày báo cáo tại Thông tư số

87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính

Trách nhiệm của Tổng Giám dốc

Tổng Giám đốc Công ty chịu trách nhiệm lập và trình bày trung thực và hợp lý Báo cáo tỷ lệ an tồn tài

chính tại thời điểm 31/12/2021 phù hợp quy định tại Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính và chịu trách nhiệm về kiểm soát nội bộ

mà Tổng Giám đốc xác định là cần thiết để đảm bảo cho việc lập và trình bày báo cáo tỷ lệ an tồn tài

chính tại thời điểm 31/12/2021 khơng có sai sót trọng yếu do gian lận hoặc nhằm lẫn

Trách nhiệm của Kiểm toán viên

Trách nhiệm của chúng tôi là đưa ra ý kiến về Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính dựa trên kết quả của cuộc kiểm tốn Chúng tơi đã tiến hành kiểm toán theo các chuẩn mực kiểm toán Việt Nam Các chuẩn mực này yêu cầu chúng tôi tuân thủ chuẩn mực và các quy định về đạo đức nghề nghiệp, lập kế hoạch và thực hiện cuộc kiểm toán để đạt được sự đảm bảo hợp lý về việc liệu Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính của Cơng ty có cịn sai sót trọng yêu hay không

Công việc kiểm toán bao gồm thực hiện các thủ tục nhằm thu thập các bằng chứng kiểm toán về các số liệu và thuyết minh trên Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính Các thủ tục kiểm toán được lựa chọn dựa trên xét đoán của kiểm toán viên, bao gồm đánh giá rủi ro có sai sót trọng yếu trong Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính do gian lận hoặc nhằm lẫn Khi thực hiện đánh giá các rủi ro này, kiểm toán viên đã xem xét kiểm sốt nội bộ của Cơng ty liên quan đến việc lập và trình bày Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trung thực, hợp lý nhằm thiết kế các thủ tục kiểm toán phù hợp với tình hình thực tế, tuy nhiên không nhằm mục đích đưa ra ý kiến về hiệu quả của kiểm sốt nội bộ của Cơng ty Cơng việc kiểm tốn cũng bao gồm

đánh giá tính thích hợp của các chính sách kế toán được áp dụng và tính hợp lý của các ước tính kế toán của Tổng Giám đốc cũng như đánh giá việc trình bày tổng thé Báo cáo tý lệ an toàn tài chính

Chúng tơi tin tưởng rằng các bằng chứng kiểm tốn mà chúng tơi đã thu thập được là đầy đủ và thích hợp làm cơ sở cho ý kiến kiểm tốn của chúng tơi

Ý kiến của Kim toán viên

Theo ý kiến của chúng tơi, xét trên các khía cạnh trọng yếu, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 đã được lập và trình bày phù hợp với các quy định của Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức

kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ tiêu an tồn tài chính

Cơng ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế tốn đã Nội, ngày 34 thẳng 4 dTng 2088

và Kiểm toán Nam Việt— Chỉ nhánh phía Bắc

eR 2A

Kiém toan viên

L

tha B T ƒ Ngọc Lân „ Lê Mỹ Trang

Số Giây CN ĐKHN kiêm toán: 0300-2018-152-1 Số Giấy CN ĐKHN kiểm toán: 3764-2021-152-1

Headquarters The North Branch

29 Hoang Sa Str., Dist.1, Hochiminh City LK7-TT2, 96B Nguyen Huy Tuong, Thanh Xuan Trung, Thanh Xuan, Ha Noi

Tel: (84-28) 3910 4881 / Fax: (84-28) 3910 4880 Tel: (84-24) 3994 7969 / Fax: (84-24) 3793 1429

Trang 6

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

LEADVISORS Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số:

Ứ⁄: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính

Hà Nội ngày 31 tháng 03 năm 2022

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

Tại thời điểm: 31/12/2021

Chúng tôi cam đoan rằng:

(1) Báo cáo được xây dựng trên cơ sở số liệu được cập nhật tại ngày lập báo cáo theo đúng quy định tại

Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính; (2) Đối với những vấn đề có thể ảnh hưởng đến tình hình tài chính của Cơng ty phát sinh sau ngày lập báo cáo này, chúng tôi sẽ cập nhật trong kỳ báo cáo tiếp theo;

(3) Chúng tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác và trung thực của nội dung báo cáo

Kế toán trưởn E Trưởng bộ phận 9 pha ống Giám đốc

Kiểm soát nội bộ

‹

_

Nguyễn Thị Bích Ngọc Nguyễn Thu Hằng

Trang 7

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BAO CAO TY LE AN TOAN TÀI CHÍNH Tai thoi diém 31/12/2021

Tang 10, tịa nhà Cơng ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch,

Quận Cầu Giấy, Hà Nội

BẢO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH

(tiép theo)

I BANG TINH VON KHA DUNG

Don vi tinh: VND

STT NOI DUNG

Von kha dung

Vốn khả dụng Khoản giảm (rừ Khoản tang thêm (i) (2) (3) kK To, es, Nguồn vốn chủ sở hữu

Vốn đâu tư của chủ sở hữu không bao gôm cô phần ưu đãi hoàn lại (nếu có)

35.000.000.000

Thặng dư vốn cổ phần không bao gồm cổ

phần ưu đãi hoàn lại (nếu có)

Cổ phiếu quỹ

Quỹ dự trữ bé sung vốn điều lệ (nếu có)

Quỹ đầu tư phát triển (nếu có) 297.571.576

Quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghiệp vụ 595.143.152

Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu

Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 2.406.433.978

Số dư dự phòng suy giảm giá trị tai san (i) 4.314.205.692

Chênh lệch đánh giá lại tài sản cố định

Chênh lệch tỷ giá hối đoái

Các khoản nợ có thể chuyển đổi

Tồn bộ phần giảm đi hoặc tăng thêm của các chứng khoán tại chỉ tiêu đầu tư tài chính (1ï)

1.194.766.673 Vốn khác (nếu có) Tổng 41.418.587.725 Tài sản ngắn hạn

Tiên và các khoản trơng đương tiền

Các khoản đầu tr tài chính ngắn bạn

Đầu tư ngắn hạn

Chứng khoán tiềm ẩn rủi ro thị trường theo quy định tại khoản 2 Điều 9

Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng theo quy định khoản 5 Điều 6

Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn

IT Các khoản phải thu ngắn hạn, kế cả phải thu từ hoạt động ủy thác

12.022.000.000

Phải thu của khách hàng

- Phải thu của khách hàng có thời hạn thanh

tốn còn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu của khách hàng có thời hạn thanh

tốn cịn lại trên 90 ngày

Trả trước cho người bán

12.022.000.000

"ae

CD

Trang 8

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm 31/12/2021 CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS

Tầng 10, tịa nhà Cơng ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch, Quận Cầu Giấy, Hà Nội

BẢO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH

Tại thời điểm: 31/12/2021 (tiép theo)

Don vi tinh: VND

I BANG TiNH VON KHA DUNG (tiép theo)

|Phải thu hoạt động nghiệp vụ “

- Phải thu hoạt động nghiệp vụ có thời hạn 3 [thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu hoạt động nghiệp vụ có thời hạn - thanh tốn còn lại trên 90 ngày

Phải thu nội bộ ngắn hạn

- Phải thu nội bộ có thời hạn thanh tốn còn 4 |lai ti 90 ngày trở xuống

- Phải thu nội bộ có thời hạn thanh tốn cịn -

lai trén 90 ngay -

Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán - - Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn có

thời hạn thanh tốn còn lại từ 90 ngày trở

xuống

- Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán có “ thời hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngày

Các khoản phải thu khác -

- Phải thu khác có thời hạn thanh tốn còn lại 6 |từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu khác có thời hạn thanh tốn cịn lại - trén 90 ngay

| 7 |Dy phong phai thu ngắn hạn khó địi

IV |Hàng tần kho “ V_ |Tài sản ngắn hạn khác “ 1 2 3 4 Chỉ phí trả trước ngắn hạn =

Thuế GTGT được khẩu trừ - a

Thuế và các khoản phải thu nhà nước -

Tài sản ngắn hạn khác -

Tam ứng * J

- Tạm ứng có thời hạn hồn ứng còn lại từ 90 -

Neer A RK [ey 4.1 ngày trở xuống

- Tạm ứng có thời hạn hồn ứng cịn lại trên 90 ngày Tài sản ngắn hạn khác Tổng 12.022.000.000 Tài sản dài hạn

Các khoản phải thu dài hạn, kế cả phải thu từ hoạt động ủy thác

Phải thu dài hạn của khách hàng

- Phải thu dài hạn của khách hàng có thời hạn

thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

Trang 9

Tầng 10, tịa nhà Cơng ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch,

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH Tại thời điểm 31/12/2021

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

(tiếp theo)

I BẰNG TÍNH VỐN KHẢ DỤNG điếp theo)

Đơn vị tính: VND

~ Phải thu dài hạn của khách hàng có thời hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngày

2 |Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc

Phải thu dài hạn nội bộ

- Phải thu dài hạn nội bộ có thời hạn thanh 3 |toan con lai tir 90 ngày trở xuống

- Phải thu dài hạn nội bộ có thời hạn thanh tốn còn lại trên 90 ngày

Phải thu dài hạn khác

- Phải thu dài hạn khác có thời hạn thanh toán

4 |con lai tir 90 ngày trở xuống

- Phải thu dài hạn khác có thời hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngày

5 |Dự phòng phải thu dài hạn khó địi

II |Tài sản cố định

III |Bất động sản đầu tr

IV |Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2.511.644.800

Đầu tư vào công ty con

Vốn góp liên doanh

GB

|—

Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh

Đầu tư chứng khoán dài hạn

- Chứng khoán tiềm ân rủi ro thị trường theo

4_ |quy định tại khoản 2 Điều 9

- Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng theo quy định khoản 5 Điều 6

5 |Các khoản đầu tư dài hạn ra nước ngoài - |

6 |Pau tw dai han khác 2.511.644.800 |

- 7 |Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn -

V_ |Tài sản dài hạn khác 14.083.347

1 |Chỉ phí trả trước dài hạn 14.083.347

2 |Tài sản thuế thu nhập hoãn lại +

3_ |Ký cược, ký quỹ dài hạn -

Các chỉ tiêu tài sản bị coi là khoản ngoại trừ, - có ý kiến trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến

tại báo cáo tài chính đã được kiểm tốn, sốt

xét mà khơng bị tính giảm trừ theo quy định

tại Điều 6

1C |Tông 2.525.728.147

VON KHA DUNG = 1A - 1B - 1C 26.870.859.578

Trang 10

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH Tại thời điểm 31/12/2021

Tại thời điểm: 31/12/2021 I BANG TINH VON KHA DUNG (tiép theo)

(i)

(ii

Số dư dự phòng suy giảm tài sản:

Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi

Dự phòng giảm giá đầu tư dài hạn

Cộng (tip theo) Đơn vị tính: VND Số cuối kỳ 1.194.766.673 831.573.429 2.287.865.590 4.314.205.692

Toàn bộ phần giảm đi hoặc tăng thêm của các chứng khoán tại chỉ tiêu đầu tư tài chính:

Giá (rị tăng thêm

Chứng khoán niêm yết

+ Công ty Cổ phần Khách sạn và Dịch vụ

OCH (Mã: OCH)

+ Công ty Cổ phần Đầu tư PVR Hà Nội (Mã: PVR)

+ Công ty Cổ phần Rau quả thực phẩm An Giang (Mã: ANT)

+ Công ty Cổ phần Everpia (Mã: EVE) Chứng khoán hủy niêm yết

+ Công ty Cổ phần Xuất Nhập khâu Lâm thủy sản Bến Tre (Mã: FBT)

Cộng

Giá gốc Giá thị trường Chênh lệch

Trang 11

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHINH DA BUQC KIEM TOAN

Tai thoi diém 31/12/2021

Trang 12

Tòa nhà Leadvisors Tower, số 643 Phạm Văn Đồng, Phường Cổ Nhuế 1, Quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội

MỤC LỤC NỘI DUNG

BAO CAO CUA TONG GIAM DOC BAO CAO KIEM TOAN

BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHÍNH

Trang 13

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG BAO CAO CUA TONG GIAM BOC Địa chỉ: Tang 10, Tịa nhà Cơng ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, đính kèm Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính

BAO CAO CUA TONG GIÁM ĐÓC

Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương Gọi tắt là “Công ty”) trình bày Báo cáo này cùng với Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính đã được kiểm toán tại thời điểm 31/12/2021

Khái quát chung về Công ty

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình 1 Duong (sau day goi tắt là “Công ty”) tiền thân là Công ty Cổ phần Quản lý

quỹ Hapaco, trước đó là Cơng ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Hải Phịng Cơng ty được thành lập và

hoạt động tại Việt Nam theo Giấy phép số 16/UBCK- GPHĐQLQ ngày 29/12/2006, Giấy phép điều chỉnh số 30/GPĐC-UBCK ngày 16/03/2012, Giấy phép điều chỉnh số 01/GPĐC-UBCK ngày 03/01/2014 va Giấy phép điều chỉnh số 29/GPĐC-UBCK ngày 04/11/2015 của Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước

Theo giấy phép điều chỉnh số 30/GPĐC-UBCK ngày 16/03/2012 thì vốn Điều lệ của Công ty là: 35.000.000.000

'VND (8a mươi lăm tỷ đông Việt Nam)

Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và Bộ phận Kiểm soát nội bộ

Các thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và Bộ phận kiểm soát nội bộ điều hành Công ty cho kỳ hoạt động từ ngày 01/01/2021 đến ngày 31/12/2021 và đến ngày lập Báo cáo này, gồm:

Hội đồng quản trị Chức vụ

Ông Lê Minh Thành Chủ tịch Ơng Lê Đình Quang Thành viên

Bà Lê Thị Quỳnh Trang Thành viên

Tổng Giám đốc Chức vụ

Ông Phạm Quang Trung Tổng Giám đốc

Bộ phận Kiểm soát nội bộ Chức vụ Bà Nguyễn Thu Hằng Trưởng bộ phận

Trụ sở chính:

Địa chỉ: Tầng 10, Tòa nhà Công ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, phường Mai Dịch, Quận Cầu Giấy, Hà Nội

Công bố trách nhiệm của Tổng Giám đốc đối với Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Tổng Giám đốc Cơng ty có trách nhiệm lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 phản ánh một cách trung thực và hợp lý tình hình tỷ lệ an tồn tài chính tại ngày 3 1/12/2021 và nhận thấy khơng có vấn đề bắt thường xảy ra có thể ảnh hưởng đến khả năng hoạt động liên tục của Công ty

Trong quá trình lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính, Tổng Giám đốc Công ty cam kết đã tuân thủ các quy định tại

Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tô chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính

IY

„gà

VI

Trang 14

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG BAO CAO CUA TONG GIAM BOC

Địa chỉ: Tầng 10, Tòa nhà Công ty 18-4, Số 8 Phạm Hùng, đính kèm Báo cáo tÿ lệ an tồn tài chính

phường Mai Dịch, Quận Cầu Giấy, Hà Nội tại thời điển 31/12/2021

BAO CAO CUA TONG GIAM DOC

(tiép theo)

Tổng Giám đốc Công ty cam kết rằng Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý tỷ lệ an

tồn tài chính của Công ty tại thời điểm 31/12/2021, phù hợp với quy định tại Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính

Ti hay mặt và đại điện cho | „ - `

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY THAI BINH DUONG

Hà Nội, ngày 31 tháng 3 năm 2022

Trang 15

a CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ TƯ VẤN TÀI CHÍNH KẾ TỐN VÀ KIỂM TOÁN NAM VIỆT

am NAM VIET AUDITING AND ACCOUNTING FINANCIAL CONSULTING SERVICES Co., LTD AASCN

sé; 14/2022/BCKT-AASCN.PB

' BÁO CÁO KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP

Kính gũi : Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc

Công ty cô phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương

Chúng tơi đã kiểm tốn Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 kèm theo của Công ty

Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương (gọi tắt là “Công ty”) được lập ngày 31 tháng 3 năm 2022, từ trang 05 đến trang 13 đã được lập theo các quy định về lập và trình bày báo cáo tại Thông tư số

87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính Trách nhiệm của Tổng Giám đốc

Tổng Giám đốc Công ty chịu trách nhiệm lập và trình bày trung thực và hợp lý Báo cáo tỷ lệ an tồn tài

chính tại thời điểm 31/12/2021 phù hợp quy định tại Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh

doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính và chịu trách nhiệm về kiểm soát nội bộ

mà Tổng Giám đốc xác định là cần thiết để đảm bảo cho việc lập và trình bày báo cáo tỷ lệ an tồn tài

chính tại thời điểm 31/12/2021 khơng có sai sót trọng yếu do gian lận hoặc nhằm lẫn Trách nhiệm của Kiểm toán viên

Trách nhiệm của chúng tôi là đưa ra ý kiến về Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính dựa trên kết quả của cuộc kiểm tốn Chúng tơi đã tiến hành kiểm toán theo các chuẩn mực kiểm toán Việt Nam Các chuẩn mực

này yêu cầu chúng tôi tuân thủ chuẩn mực và các quy định về đạo đức nghề nghiệp, lập kế hoạch và

thực hiện cuộc kiểm toán để đạt được sự đảm bảo hợp lý về việc liệu Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính của Cơng ty có cịn sai sót trọng yếu hay khơng

Cơng việc kiểm toán bao gồm thực hiện các thủ tục nhằm thu thập các bằng chứng kiểm toán về các số liệu và thuyết minh trên Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính Các thủ tục kiểm toán được lựa chọn dựa trên

xét đoán của kiểm toán viên, bao gồm đánh giá rủi ro có sai sót trọng yếu trong Báo cáo tỷ lệ an tồn tài

chính do gian lận hoặc nhâm lần Khi thực hiện đánh giá các rủi ro này, kiểm toán viên đã xem xét kiêm soát nội bộ của Công ty liên quan đến việc lập và trình bày Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính trung thực,

hợp lý nhằm thiết kế các thủ tục kiểm toán phù hợp với tình hình thực tế, tuy nhiên khơng nhằm mục

đích đưa ra ý kiến về hiệu quả của kiểm soát nội bộ của Công ty Công việc kiểm toán cũng bao gồm

đánh giá tính thích hợp của các chính sách kế toán được áp dụng và tính hợp lý của các ước tính kế tốn

của Tổng Giám đốc cũng như đánh giá việc trình bày tổng thể Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Chúng tôi tin tưởng rằng cáo bằng chứng kiểm toán mà chúng tôi đã thu thập được là đầy đủ và thích

hợp làm cơ sở cho ý kiến kiểm toán của chúng tôi Ý kiến của Kiểm toán viên

Theo y kiến của chúng tôi, xét trên các khía cạnh trọng yếu, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2021 đã được lập và trình bày phù hợp với các quy định của Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày

15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức

kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ tiêu an tồn tài chính

Cơng ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế tốn Hà Nội, ngày 31 tháng 3 năm 2022

và Kiểm toán Nam Việt - Chỉ nhánh phía Bắc

£ eA , aA

đọc Kiêm toán viên

L

"- Th j Ngọc Lân ¬ Lê Mỹ Trang

Số Giấy CN ĐKHN kiểm toán: 0300-2018-152-1 Số Giây CN ĐKHN kiểm toán: 3764-2021-152-1

Headquarters The North Branch

29 Hoang Sa Str., Dist.1, Hochiminh City LK7-TT2, 96B Nguyen Huy Tuong, Thanh Xuan Trung, Thanh Xuan, Ha Noi

Tel: (84-28) 3910 4881 / Fax: (84-28) 3910 4880

Email: infohem @aascn.com.vn / Web: www.aascn.com.vn

Tel: (84-24) 3994 7969 / Fax: (84-24) 3793 1429

Trang 16

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

LEADVISORS Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số:

V⁄%: Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Hà Nội ngày 31 tháng 03 năm 2022 Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

BẢO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

Chúng tôi cam đoan rằng:

(1) Báo cáo được xây dựng trên cơ sở số liệu được cập nhật tại ngày lập báo cáo theo đúng quy định tại Thông tư số 87/2017/TT-BTC ngày 15/08/2017 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ tiêu an tồn tài chính;

(2) Đối với những vấn để có thể ảnh hưởng đến tình hình tài chính của Cơng ty phát sinh sau ngày lập báo

cáo này, chúng tôi sẽ cập nhật trong kỳ báo cáo tiếp theo;

(3) Chúng tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác và trung thực của nội dung báo cáo

Kế toán trưởng Trưởng bộ phận ông Giám đốc

Trang 17

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BAO CAO TY LE AN TOAN TÀI CHÍNH Tai thoi diém 31/12/2021 Tầng 10, tòa nhà Công ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch,

(tiếp theo) Đơn vị tính: VND

I BANG TINH VON KHA DUNG

Von kha dung

Ặ vốn Khoản Khoản

eit NOI DUNG kha dung giảm trừ tang thêm

q) (2) (3)

A_ |Nguồn vốn chủ sở hữu

1 |Vén dau tư của chủ sở hữu không bao gồm cổ| 35.000.000.000

2 |Thặng dư vốn cổ phần không bao gồm cổ -

3 |Cổ phiếu quỹ -

4 Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ (nếu có) -

5 |Quy dau tw phat trién (néu 06) 297.571.576 |

6_ |Quỹ dự phịng tài chính và rủi ro nghiệp vụ 595.143.152 |

7 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu - |

L 8 |Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 2.406.433.978 |

9 |Số dư dự phòng suy giảm giá trị tai san (i) 4.314.205.692 | 10 |Chênh lệch đánh giá lại tài sản cố định -

11 |Chênh lệch tỷ giá hối đoái =

12 |Các khoản nợ có thể chuyển đổi -

13 |Toàn bộ phần giảm đi hoặc tăng thêm của các 1.194.766.673 - chứng khoán tại chỉ tiêu đầu tư tài chính (ii)

14 |Vốn khác (nếu có) -

1A |Téng 41.418.587.725

B_ |Tài sản ngắn hạn

T |Tiều và các khoản tương đương tiễn

II |Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn — |

1 |Dau tr ngắn hạn - |

Chứng khoán tiềm ẩn rủi ro thị trường theo -

quy dinh tai khoan 2 Diéu 9 |

Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng -

theo quy định khoản 5 Điều 6 2_ |Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn

HT |Các khoân phải thu ngắn hạn, kế cä phải 12.022.000.000

thu từ hoạt động ủy thác

|Phải thu của khách hàng

- Phải thu của khách hàng có thời hạn thanh - 1 |tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu của khách hàng có thời hạn thanh - tốn cịn lại trên 90 ngày

2 |Trả trước cho người bán 12.022.000.000 |_

Trang 18

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BÁO CÁO TỶ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH

Tầng 10, tịa nhà Công ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch, Tại thời điểm 31/12/2021

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm: 31/12/2021

(tiếp theo)

I BANG TINH VON KHA DUNG (tiép theo)

[Phải thu hoạt động nghiệp vụ -

- Phải thu hoạt động nghiệp vụ có thời hạn 3 |thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu hoạt động nghiệp vụ có thời hạn -

thanh tốn cịn lại trên 90 ngày Phải thu nội bộ ngắn hạn

- Phải thu nội bộ có thời hạn thanh tốn cịn 4 |lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu nội bộ có thời hạn thanh tốn cịn - lai trén 90 ngay

Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán - - Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn có

thời hạn thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở

xuống

- Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn có - thời hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngày

Các khoản phải thu khác ¬

- Phải thu khác có thời hạn thanh tốn còn lại

6 |từ 90 ngày trở xuống

~ Phải thu khác có thời hạn thanh tốn cịn lại -

trén 90 ngay _ |

7_ |Dự phòng phải thu ngắn hạn khó địi =

IV |Hàng tần kho - — | Tài sản ngắn hạn khác “ Chỉ phí trả trước ngắn hạn -

Thuế GTGT được khấu trừ -

Thuế và các khoản phải thu nhà nước -

` => Tài sản ngắn hạn khác | - Tam ứng

- Tạm ứng có thời hạn hồn ứng còn lại từ 90 -

4.1 |ngay tré xuéng |

- Tạm ứng có thời hạn hồn ứng cịn lại trên -

90 ngày 7 4.2 |Tài san ngắn hạn khác - Tổng 12.022.000.000 Tài sản dài hạn

SATE Cac khodn phai thu dai han, kế cả phải thu -

từ hoạt động ủy thác

Phải thu dài hạn của khách hàng

1 |- Phải thu dài hạn của khách hàng có thời hạn thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

Trang 19

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHINH

Tầng 10, tịa nhà Cơng ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch, Tại thời điểm 31/12/2021

(tiếp theo)

L BANG TiNH VON KHA DUNG (tiép theo)

- Phải thu dài hạn của khách hàng có thời hạn - thanh tốn cịn lại trên 90 ngày

2 |Vến kinh doanh ở đơn vị trực thuộc

Phải thu dài hạn nội bộ /

- Phải thu dài hạn nội bộ có thời hạn thanh 3 |todn còn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu dài hạn nội bộ có thời hạn thanh - - tốn cịn lại trên 90 ngày

Phải thu dài hạn khác

- Phải thu dài hạn khác có thời hạn thanh tốn

4 |cịn lại từ 90 ngày trở xuống

- Phải thu dài hạn khác có thời hạn thanh tốn - con lai trén 90 ngay

5 |Dự phòng phải thu dài hạn khó địi

II |Tài sản cỗ định z — |

II |BẤI động sản đầu trr = |

IV |Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2.511.644.800

Đầu tư vào công ty con =

Vốn góp liên doanh I -

Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh -

WIiN|—

Đầu tư chứng khoán dài hạn -

- Chứng khoán tiềm ẩn rủi ro thị trường theo -

4 |quy định tại khoản 2 Điều 9

- Chứng khoán bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng -

theo quy định khoản 5 Điều 6

Các khoản đầu tư dài hạn ra nước ngoài -

Đầu tư dài hạn khác 2.511.644.800

Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn / - i

Tài sản dài hạn khác 14.083.347 Chỉ phí trả trước dài hạn 14.083.347 TT]

Ăœlsl—|s|<-la| Ký cược, ký quỹ dài hạn -

Các chỉ tiêu tài sản bị coi là khoản ngoại trừ, - có ý kiến trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến

tại báo cáo tài chính đã được kiểm toán, soát xét mà khơng bị tính giảm trừ theo quy định

tại Điều 6

Tài sản thuế thu nhập hoãn lại - |

Trang 20

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tầng 10, tịa nhà Cơng ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch, Tại thời điểm 31/12/2021 Quận Cầu Giấy, Hà Nội

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm: 31/12/2021

(tiép theo)

Don vi tinh: VND

I BANG TINH VON KHA DUNG (tiép theo)

(i) $6 du dy phong suy giảm tài sản:

Số cuối kỳ Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 1.194.766.673

Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 831.573.429 Dự phòng giảm giá đầu tư dài hạn 2.287.865.590

Cộng 4.314.205.692

(ii) Toàn bộ phần giảm đi hoặc tăng thêm của các chứng khoán tại chỉ tiêu đầu tư tài chính:

Giá gốc Giá thị trường Chênh lệch Giá trị tăng thêm

Chứng khoán niêm yết

+ Công ty Cổ phần Khách sạn và Dịch vụ 3.226.506.015 2.374.290.000 (852.216.015)

OCH (Mã: OCH)

+ Công ty Cổ phần Đầu tư PVR Hà Nội (Mã: 8.125.169.500 12.517.200.000

PVR)

+ Công ty Cổ phần Rau quả thực phẩm An 2.704.150.150 3.738.600.000

Giang (Mã: ANT)

+ Công ty Cổ phần Everpia (Mã: EVE) 1.466.882.028 1.425.780.000 (41.102.028)

Chứng khoán hủy niêm yết

Trang 21

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY LEADVISORS BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHiNH Tầng 10, tòa nhà Công ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch, Tại thời điểm 31/12/2021 Quận Cầu Giấy, Hà Nội

BÁO CÁO TÝ LỆ AN TOÀN TÀI CHÍNH

(tiếp theo) Don vi tinh: VND

II BANG TINH GIA TR] RUI RO

A GIA TRI RUI RO TH] TRUONG

Hệ số rủi ro Quy mô rủi ro Giá trị rủi ro

Các hạng mục đầu tư (%)

d) (2) (3) = 0) x @)

1 Tiền và các khoản tương đương tiền, công cụ 12.091.835.313 - thị trường tiền tệ

1 |Tién mat (VND) | 0 869.169.594 / -|

2 |Các khoản tương đương tiền | 0 11.222.665.719 -

3 |Gidy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng trên 0 - > thi truong tiền tệ, chứng chỉ tiền gửi

IL Trái phiếu Chính phủ - -

4 |Trái phiếu Chính phủ khơng trả lãi 0 - -

Trái phiếu Chính phủ trả lãi suất cuống phiếu: - Trái phiếu Chính phủ (bao gồm công trái và

trái phiếu cơng trình đã phát hành trước đây), trái phiếu Chính phủ các nước thuộc khối

OECD hoặc được bảo lãnh bởi Chính phủ 5 hoặc Ngân hàng Trung Ương của các nước

thuộc khối này, trái phiếu được phát hành bởi các tổ chức quốc tế IBRD, ADB, IADB,

AFDB, EIB va EBRD

IIL Trai phiéu doanh nghiép -

Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn còn -

lại dưới 1 năm, kế cả trái phiếu chuyên đổi

Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn còn - lại từ 1 năm đến dưới 3 năm, kể cả trái phiếu 10

chuyển đổi

6 |Trái phiếu niêm yết có thời gian đáo hạn còn -

lại từ 3 năm đến dưới 5 năm, kể cả trái phiếu 15

chuyển đổi

Trai phiéu niêm yết có thời gian đáo hạn còn 5

lại từ 5 năm trở lên, kể cả trái phiếu chuyển 20 đổi

Trái phiểu khơng niêm yết có thời gian đáo - -

hạn còn lại dưới 1 năm, kể cả trái phiếu 25 chuyển đổi

Trái phiếu không niêm yết có thời gian đáo - han còn lại từ l năm đến dưới 3 năm, kể cả 30

trái phiếu chuyển đổi

Il BANG TINH GIA TRI RUI RO (tiép theo)

Trang 22

Tầng 10, tòa nhà Công ty 18-4, số 8 Phạm Hùng, Phường Mai Dịch,

(tiếp theo)

A GIÁ TRỊ RỦI RO THỊ TRƯỜNG (tiếp theo)

Trái phiêu khơng niêm yết có thời gian đáo

hạn còn lại từ 3 năm đến dưới 5 năm, kể cả

trái phiếu chuyển đổi 35

Trái phiếu khơng niêm yết có thời gian đáo hạn còn lại từ 5 năm trở lên, kể cả trái phiếu

chuyển đổi 40

IV Cô phiếu 20.055.870.000 3.749.881.500

Cổ phiêu phổ thông, cổ phiêu ưu đãi của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh; chứng chỉ

quỹ mở

10 1.425.780.000 142.578.000

Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội

15 2.374.290.000 356.143.500

10

Cổ phiếu phỏ thông, cổ phiếu ưu đãi các công ty đại chúng chưa niêm yết, đăng ký giao dịch

qua hệ thống UpCom 20

16.255.800.000 3.251.160.000

11

Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi của các công ty đại chúng đã đăng ký lưu ký, nhưng chưa niêm yết hoặc đăng ký giao dịch; cổ phiếu đang trong đợt phát hành lần đầu (IPO)

30

12 Cổ phiếu của các công ty đại chúng khác 50

Vv Ch ứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán

13 Quỹ đại chúng, bao gôm cả công ty dau tu

chứng khoán đại chúng 10

14 Quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán

riêng lẻ 30 VỊ, Chứng khoán bị hạn chế giao dịch 15 Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch 40

16 Chứng khoán bị hủy niêm yết, hủy giao dịch 50

VII Cac tai san khac

17 Cổ phân, phần vốn góp và các loại chứng

khoán khác 80

VIII Rai ro ting thêm (nếu có) 325.006.780

Mã chứng khoán Mức tăng thêm Quy mô rủi ro Giá trị rủi ro

1 PVR 20 1.625.033.900 325.006.780

Trang 23

(tiếp theo)

II BẰNG TINH GIA TRI RUI RO (tiép theo)

Don vi tinh: VND

C RUI RO HOAT DONG (TINH TRONG VONG 12 THANG) Giá trị

I Tổng chỉ phí hoạt động phát sinh trong năm 2021 (3.300.124.189)

Các khoản giảm trừ khỏi tổng chi phi (5.163.268.532) 1 Chỉ phí khấu hao s

II |2 Chỉ phí/Hồn nhập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán ngắn hạn (5.263.293.472) 13 Chỉ phí/Hồn nhập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán dải hạn 100.024.940

|4 Chi phí/Hồn nhập dự phịng phải thu khó địi 7

II Tổng chỉ phí sau khi giảm trừ (IIIEI-ID 1.863.144.343

IV |25% Tổng chỉ phí sau khi giảm trừ (IV=25%III) 465.786.086 V_ |20% Vốn pháp định của tô chức kinh doanh chứng khoán 5.000.000.000 C TỎNG GIÁ TRỊ RUI RO HOAT DONG (C= Max{IV,V}) 5,000.000.000 D TONG GIA TR] RUI RO (A+B+C) 10.788.465.399

I BANG TONG HOP CAC CHi TIEU RUI RO VA VON KHA DUNG

) oa] cue ea a

1 |Tổng giá trị rủi ro thị trường 4.074.888.280 |2 Tổng giá trị rủi ro thanh toán 1.713.577.119 3 |Tổng giá trị rủi ro hoạt động 5.000.000.000 4 |Téng giá trị rủi ro (4=1+2+3) 10.788.465.399

5_ |Vốn khả dụng 26.870.859.578

6 |Tỷ lệan toàn vốn khả dụng (6=5/4) 249% |

Hà Nội, ngày 31 tháng 3 năm 2022 Trưởng bộ phận

Kiểm soát nội bộ

Định dạng
Số trang	23
Dung lượng	5,4 MB