Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã dĩ an, tỉnh bình dương luận văn thạc sĩ chuyên ngành kinh tế xây dựng

Xuất phát từ kinh nghiệm trong quá trình công tác nhiều năm, với vốn kiến thức được học và qua tìm hiểu, nghiên cứu các tài liệu, văn bản qui định của pháp luật, Nhà nước, của Ban quản l

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI

NGUYỄN THANH TRẦM

HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KHU VỰC THỊ XÃ DĨ AN,

TỈNH BÌNH DƯƠNG

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ

TP HỒ CHÍ MINH – 2018

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI

NGUYỄN THANH TRẦM

HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KHU VỰC THỊ XÃ DĨ AN,

TỈNH BÌNH DƯƠNG

NGÀNH: QUẢN LÝ XÂY DỰNG

MÃ SỐ: 8580302 CHUYÊN SÂU: KINH TẾ XÂY DỰNG

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS PHẠM VĂN VẠNG

TP HỒ CHÍ MINH – 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi Nguyễn Thanh Trầm tác giả luận văn này xin cam đoan rằng công trình này do tôi thực hiện dưới sự hướng dẫn của các giảng viên, công trình này chưa được công bố lần nào Tôi chịu trách nhiệm về nội dung và lời cam đoan này

TP Hồ Chí Minh, ngày tháng 8 năm 2018

Học viên thực hiện

Nguyễn Thành Trầm

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình tham gia lớp cao học Kinh tế xây dựng K24.1 tại trường Đại học giao thông vận tải - Phân hiệu tại thành phố Hồ Chí Minh tôi đã được các Thầy, Cô tận tình và truyền đạt cho chúng tôi những kiến thức rất quý báu, giúp cho tôi có thêm lượng vốn tri thức để phục vụ tốt hơn cho công việc nơi công tác, có được khả năng nghiên cứu độc lập và có năng lực cao để thực hiện công tác hiệu quả hơn

Xuất phát từ kinh nghiệm trong quá trình công tác nhiều năm, với vốn kiến thức được học và qua tìm hiểu, nghiên cứu các tài liệu, văn bản qui định của pháp luật, Nhà nước, của Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã

Dĩ An, các bài báo, bài viết trên các tạp chí chuyên ngành về lĩnh vực quản lý

dự án đầu tư xây dựng, tôi đã lựa chọn đề tài luận văn tốt nghiệp thạc sĩ tiêu đề

“Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban Quản lý đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An, tỉnh Bình Dương”

Với thời gian nghiên cứu có hạn, trong khi vấn đề nghiên cứu rộng và phức tạp Mặc dù đã được sự tận tình giúp đỡ của các đồng nghiệp mà đặc biệt

là sự chỉ bảo tận tình của Thầy hướng dẫn, nhưng chắc chắn không thể tránh khỏi những thiếu sót, rất mong nhận được sự góp ý chia sẻ của các Thầy giáo,

Cô giáo và những người quan tâm đến lĩnh vực đầu tư xây dựng để đề tài nghiên cứu được hoàn thiện hơn

Tác giả luận văn xin chân thành cảm ơn đến thầy PGS TS Phạm Văn Vạng đã tận tình hướng dẫn tác giả hoàn thiện luận văn này

Xin chân thành cảm ơn!

TP.HCM, ngày tháng năm 2018

Tác giả luận văn

Nguyễn Thanh Trầm

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vi

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ vi

DANH MỤC SƠ ĐỒ vi

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Error! Bookmark not defined CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁNĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.1 Khái nıệm đầu tư và dự án đầu tư 4

1.1.1 Khái niệm đầu tư 4

1.1.2 Khái niệm dự án 5

1.1.3 Dự án đầu tư xây dựng công trình 7

1.1.4 Phân loại dự án đầu tư 7

1.2 Sự cần thiết quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư xây dựng 11

1.2.1 Yêu cầu đối với quản lý dự án đầu tư 11

1.2.2 Quản lý nhà nước với dự án đầu tư 12

1.3 Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng 12

1.3.1 Trình tự đầu tư xây dựng: 12

1.3.2 Chu trình của dự án đầu tư xây dựng 14

1.4 Nội dung công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 18

1.4.1 Quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình 19

1.4.2 Quản lý khối lượng thi công xây dựng 21

1.4.3 Quản lý chi phí dự án 22

1.4.4 Quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình 22

1.4.5 Quản lý rủi ro trong dự án 23

1.4.6 Quản lý an toàn lao động trên công trường xây dựng và quản lý môi trường xây dựng 24

1.4.7 Tiến độ thi công - Kiểm soát tiến độ thực hiện dự án 25

1.4.8 Mục đích của kiểm soát tiến độ xây dựng công trình 25

1.5 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình của các Ban quản lý dự án 26

1.5.1 Sự hình thành các Ban quản lý dự án 26 1.5.2 Cơ sở pháp lý của Ban quản lý dự án 28 1.5.3 Vai trò của Ban quản lý dự án 28

CHƯƠNG 2:THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KHU VỰC THỊ

XÃ DĨ AN GIAI ĐOẠN 2012-2016 31 2.1 Giới thiệu chung về Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng hu vực thị x D

An 31

2.1.1 Quá trình hình thành Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ

An 31 2.1.2 Cơ cấu tổ chức bộ máy của Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã

Dĩ An 32

2.1.3 Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng

khu vực thị xã Dĩ An 32 2.1.4 Các dự án đầu tư đã triển khai tại thị xã Dĩ An giai đoạn 2014 - 2017 32

2.2 Thực tr ng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng t i Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng hu vực thị x D An giai đo n 2012 - 2016 54

2.2.1 Đánh giá công tác quản lý đầu tư xây dựng tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An 54 2.2.2 Quy trình thực hiện một dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban quản lý dự

án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An 67 2.2.3 Những tồn tại và nguyên nhân trong công tác quản lý đầu tư xây dựng tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An 73

CHƯƠNG 3:ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ

DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KHU VỰC THỊ XÃ DĨ AN 86 3.1 Định hướng đầu tư xây dựng cơ bản từ nay đến năm 2020 86 3.2 Căn cứ đề xuất giải pháp hoàn thiện công tác quản lý đầu tư xây dựng t i Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng hu vực thị x D An 86 3.3 Nguyên tắc đề xuất giải pháp hoàn thiện công tác quản lý điều hành dự án 87

3.4 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý đầu tƣ xây dựng t i Ban quản lý dự án đầu tƣ xây dựng hu vực thị x D An 88

3.4.1 Các giải pháp chung để hoàn thiện công tác quản lý đầu tư xây dựng tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An 88 3.4.2.Một số giải pháp cụ thể để hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban QLDA 90

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 109 TÀI LIỆU THAM KHẢO 111

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1: Phân loại dự án đầu tư xây dựng 8

Bảng 2.1: Danh mục các dự án đầu tư và Kế hoạch vốn đầu tư năm 2014 36

Bảng 2.2: Danh mục các dự án đầu tư và Kế hoạch vốn đầu tư năm 2015 43

Bảng 2.3: Danh mục các dự án đầu tư và Kế hoạch vốn đầu tư năm 2016 48

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Hình 1.1: Các giai đoạn thực hiện dự án đầu tư Error! Bookmark not defined Hình 1.2: Trình tự đầu tư xây dựng 13

Hình 1.3: Chu trình của dự án đầu tư xây dựng 14

Hình 1.4: Mối quan hệ của các nội dung quản lý thực hiện dự án 18

Hình 1.5 Quản lý chất lượng theo các giai đoạn của dự án xây dựng 21

Hình 1.6 Chu trình quản lý tiến độ thi công xây dựng 23

Hình 1.7: Quy trình kiểm soát tiến độ 26

Hình 2.1: Cơ cấu tổ chức của Ban QLDA ĐTXD khu vực thị xã Dĩ An 33

DANH MỤC SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Trình tự quản lý chất lượng thi công 63

Sơ đồ 2.2: Trình tự quản lý dự án giai đoạn chuẩn bị đầu tư 69

Sơ đồ 2.3: Trình tự quản lý giai đoạn thực hiện dự án 71

Sơ đồ 2.4:Trình tự quản lý dự án giai đoạn kết thúc 72

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

BCKTKT: Báo cáo kinh tế kỹ thuật

MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm qua cùng với sự phát triển chung của đất nước, tiến trình đổi mới và phát triển kinh tế xã hội ở nước ta ngày càng vững mạnh Trước sự phát triển đó nên nhu cầu về đầu tư và xây dựng các công trình là rất lớn Cùng với đó là công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng là một nhiệm vụ rất quan trọng, nhất là công tác quản lý các dự án sử dụng bằng nguồn ngân sách nhà nước, đòi hỏi phải có Ban quản lý dự án chuyên nghiệp, đội ngũ cán bộ có trình độ chuyên môn cao và gần đây nhất Chính phủ mới ban hành Nghị định số 59/2015/NĐ – CP ngày 18/6/2015 về quản lý dự án đầu tư xây dựng, nhằm từng bước hoàn thiện công tác quản lý dự án của các Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng trên cả nước

Bên cạnh đó, thị xã Dĩ An hiện nay đang phát triển nền công nghiệp kỹ thuật cao, từng bước hoàn thiện cơ sở hạ tầng, thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội.Với nhu cầu đầu tư xây dựng ngày càng lớn nhằm theo kịp tốc độ phát triển chung của cả nước nên công tác quản lý phải chặt chẽ và xuyên suốt, nhưng trên thực tế, quá trình quản lý, chất lượng và hiệu quả quản lý các dự án đầu tư xây dựng là rất hạn chế và gặp nhiều khó khăn Trước tình trạng đó có thể xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, nhưng chủ yếu là do sự chưa hoàn thiện cơ cấu tổ chức quản lý, quy trình quản lý chưa chặt chẽ, tính chuyên nghiệp hoá chưa cao và chất lượng đội ngũ cán bộ trong công tác quản lý các dự án xây dựng còn hạn chế chưa đáp ứng được yêu cầu thực tế

Với những khó khăn vướng mắc nêu trên, việc chọn đề tài luận văn "Hoàn

thiện công tác Quản lý dự án đầu tư xây dựng t i Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng hu vực thị x D An, tỉnh Bình Dương”có ý nghĩa cả về lý luận và

thực tiễn

2 Mục đích nghiên cứu

Để góp phần từng bước hoàn thiện công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý

dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ Ancho phù hợp với sự phát triển kinh tế của tỉnh, nên mục tiêu chủ yếu của đề tài tiến hành đi sâu nghiên cứu phân tích các tác nhân gây khó khăn, vướng mắc trong công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng, trong hồ sơ pháp lý của dự án từ bước thực hiện đầu tư cho đến bước hoàn

thành dự án, trong thủ tục hành chính, trong cơ chế quản lý hay khó khăn do tác nhân là con người, thiếu tư duy, không năng động khi thực hiện công tác quản lý dự

án Từ đó bằng những lý luận chặt chẻ dựa trên cơ sở các văn bản pháp lý, quy định của pháp luật và sự sáng tạo trong vận dụng để đưa ra giải pháp thực hiện quản

lý nhà nước thích hợp nhất đối với các dự án đầu tư xây dựng công trình nhằm nâng cao hiệu quả kinh tế - kỹ thuật trong công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An

3 Đối tượng nghiên cứu

Các hoạt động liên quan đến công tác quản lý dự án của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An Tức là làm rõ vấn đề hoạt động quản lý các

dự án đầu tư xây dựng vốn ngân sách mà Ban Quản lý đã thực hiện và làm rõ vấn

đề về quan hệ giữa Ban quản lý dự án với các đơn vị tư vấn thực hiện dự án, quan

hệ giữa Ban quản lý dự án với các đối tác, với đơn vị thi công để thấy rõ hiệu quả của việc tổ chức quản lý dự án mang lại và các bất cập, trì trệ còn tồn đọng của Ban Quản lý Rút ra được các bài học kinh nghiệm trong công tác quản lý dự án nói chung và trong nội bộ Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An, để

từ đó đưa ra được giải pháp điều chỉnh thích hợp cho công tác quản lý các dự án phù hợp với tình hình thực tiễn trong công cuộc đổi mới kinh tế xã hội hiện nay, phù hợp với những văn bản quy phạm của các Bộ, Ngành và UBND tỉnh, Uỷ ban nhân dân thị xã đã ban hành mà Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã

Dĩ An sẽ thực hiện

4 Ph m vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của đề tài bao gồm một số dự án đầu tư xây dựng do Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An làm đại diện chủ đầu tư tổ chức thực hiện trong tất cả các bước: từ khâu xin chủ trương đầu tư, lập và trình duyệt dự án đầu tư, mời chuyên gia tổ chức đấu thầu; đến quản lý tổ chức thi công, kiểm tra chất lượng công trình và nghiệm thu hoàn thành dự án; tổ chức quản lý kiểm tra sửa chữa, khắc phục sự cố trong thời gian bảo hành công trình; quyết toán, thanh lý hợp đồng dự án

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu sau đây:

- Phương pháp tổng hợp, phân tích, phương pháp so sánh, các phương pháp thống kê kết hợp với khảo sát thực tế

- Nghiên cứu số liệu thứ cấp các tài liệu thống kê, báo cáo các Dự án đầu tư,

Hồ sơ, công tác quản lý dự án đầu tư Công trình xây dựng hiện thời

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và kiến nghị, tài liệu tham khảo, luận văn được kết cấu thành 3 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận về dự án đầu tư và quản lý dự án đầu tư xây

dựng

Chương 2: Thực trạng công tác Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu

vực thị xã Dĩ An, tỉnh Bình Dương giai đoạn 2012-2016

Chương 3: Đề xuất giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây

dựng tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực thị xã Dĩ An, tỉnh Bình Dương

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

1.1 Khái nıệm đầu tư và dự án đầu tư

1.1.1 Khái niệm đầu tư

Đầu tư là hoạt động sử dụng các nguồn lực tài chính, nguồn lực về vật chất và trí tuệ để sản xuất và kinh doanh trong một thời gian tương đối dài nhằm thu về lợi nhuận và lợi ích kinh tế xã hội

Đầu tư theo nghĩa rộng nhất của nó có thể hiểu như là một quá trình bỏ vốn (bao gồm tiền, nguồn lực, công nghệ) để đạt được mục đích hay tập hợp các mục đích nhất định nào đó Mục tiêu cần đạt được của đầu tư có thể là mục tiêu chính trị, văn hoá, kinh tế, xã hội hay cũng có thể chỉ là mục tiêu nhân đạo Hiện nay có rất nhiều khái niệm về đầu tư và mỗi quan điểm khác nhau, ở các lĩnh vực khác nhau lại có cách nhìn nhận không giống nhau về đầu tư

Trong hoạt động kinh tế, đầu tư được biểu hiện cụ thể hơn và mang bản chất kinh tế hơn Đó là quá trình bỏ vốn (tiền, nhân lực, nguyên vật liệu, công nghệ ) vào các hoạt động sản xuất, kinh doanh và dịch vụ nhằm mục đích thu lợi nhuận Đây được xem là bản chất cơ bản của hoạt động đầu tư Trong hoạt động kinh tế không có khái niệm đầu tư không vì lợi nhuận Như vậy, có thể hiểu đầu tư là đưa một lượng vốn nhất định vào quá trình hoạt động kinh tế nhằm thu được một lượng lớn hơn sau một khoảng thời gian nhất định[14]

Các hoạt động đầu tư có thể gọi chung là hoạt động sản xuất kinh doanh (với hoạt động đầu tư bỏ vốn để nâng cao năng lực sản xuất cả về chất lượng và số lượng).Sau đây là một số khái niệm cụ thể của vấn đề đầu tư:

- Theo quan điểm kinh tế: Đầu tư là việc bỏ vốn để tạo nên các tiềm lực và dự trữ cho sản xuất, kinh doanh và sinh hoạt Các tài sản cố định được tạo nên trong quá trình đầu tư này tham gia vào nhiều chu kỳ sản xuất kế tiếp nhau, có khả năng tạo điều kiện thúc đẩy sự phát triển của một đối tượng nào đó

- Theo quan điểm tài chính: Đầu tư là một chuỗi hành động chi tiền của CĐT và ngược lại CĐT sẽ nhận được một chuỗi thu tiền để đảm bảo hoàn vốn, đủ trang trải các chi phí và có lãi

- Theo góc độ quản lý: Đầu tư là quá trình quản lý tổng hợp kinh doanh, cơ cấu tài sản nhằm mục đích sinh lời

Đầu tư vào các hoạt động kinh tế luôn được biểu hiện dưới những mục tiêu kinh

tế xã hội cụ thể Xác định cụ thể mục tiêu là nhân tố đảm bảo cho hoạt động đầu tư có hiệu quả.Tuy nhiên ở mỗi khía cạnh khác nhau thì quan điểm về hiệu quả lại không giống nhau.Đối với doanh nghiệp thì hiệu quả kinh tế là tối đa hoá lợi nhuận còn đối với Nhà nước lại muốn hiệu quả kinh tế phải gắn với hiệu quả xã hội

Trong quá trình phát triển của xã hội đòi hỏi phải mở rộng quy mô của sản xuất nhằm thoả mãn nhu cầu không ngừng tăng lên về vật chất và tinh thần Để đáp ứng được nhu cầu đó thì cơ sở vật chất kỹ thuật của các ngành kinh tế luôn luôn cần sự bù đắp và hoàn thiện mở rộng thông qua hoạt động đầu tư cơ bản

Hoạt động đầu tư cơ bản cóvai trò rất quan trọng, có ý nghĩa quyết định đến quy

mô xây dựng và tốc độ phát triển cơ sở vật chất, kỹ thuật của toàn bộ nền kinh tế quốc dân và từng ngành kinh tế

Tóm lại đầu tư là quá trình bỏ vốn vào hoạt động trong các lĩnh vực kinh tế, xã hội để thu được các lợi ích dưới các hình thức khác nhau [8]

Hoạt động đầu tư thực hiện bằng cách tiến hành xây dựng các tài sản cố định gọi là đầu tư xây dựng cơ bản Ở đây xây dựng được coi như là một phương tiện để đạt được mục đích đầu tư Quá trình đầu tư xây dựng cơ bản là toàn bộ các hoạt động của CĐT từ khi bỏ vốn đến khi thu được kết quả thông qua việc tạo ra và đưa vào hoạt động các tài sản cố định, hay nói khác đi là toàn bộ các hoạt động để chuyển vốn đầu tư dưới dạng tiền tệ sang tài sản phục vụ mục đích đầu tư Mục đích của hoạt động xây dựng cơ bản là tạo ra được các tài sản có năng lực sản xuất hoặc phục vụ phù hợp với mục đích đầu tư

1.1.2 Khái niệm dự án

Theo Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 [11] được Quốc hội nước Cộng hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 18/06/2014 và có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2015: Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời gian và chi phí xác định”

Theo một quan điểm khác thì dự án đầu tư là tổng thể các giải pháp nhằm sử dụng các nguồn tài nguyên hữu hạn sẵn có để tạo ra những lợi ích thiết thực cho nhà đầu tư và cho xã hội

Dự án đầu tư có thể được xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau:

- Xét trên tổng thể chung của quá trình đầu tư: dự án đầu tư có thể được hiểu như là kế hoạch chi tiết triển khai các hoạt động đầu tư nhằm đạt được mục tiêu đã

đề ra trong một khoảng thời gian nhất định, hay đó là một công trình cụ thể thực hiện các hoạt động đầu tư

- Xét về mặt hình thức: dự án đầu tư là một tập hồ sơ tài liệu trình bày một cách chi tiết và có hệ thống các hoạt động và chi phí theo một kế hoạch để đạt được những kết quả và thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai

- Xét trên góc độ quản lý: Dự án đầu tư là một công cụ hoạch định việc sử dụng vốn, vật tư, lao động nhằm tạo ra những sản phẩm mới cho xã hội

- Xét trên góc độ kế hoạch hoá: Dự án đầu tư là kế hoạch chi tiết để thực hiện chương trình đầu tư xây dựng nhằm phát triển kinh tế xã hội làm căn cứ cho việc ra quyết định đầu tư và sử dụng vốn đầu tư

- Xét trên góc độ phân công lao động xã hội: Dự án đầu tư thể hiện sự phân công, bố trí lực lượng lao động xã hội nhằm giải quyết mối quan hệ giữa các chủ thể kinh tế khác nhau với xã hội trên cơ sở khai thác các yếu tố tự nhiên

- Xét về mặt nội dung: Dự án đầu tư là một tập hợp các hoạt động cụ thể, có mối liên hệ biện chứng, nhân quả với nhau để đạt được mục đích nhất định trong tương lai

Dự án đầu tư là công cụ để tiến hành các hoạt động đầu tư, do đó bên trong

nó chứa các yếu tố cơ bản của hoạt động đầu tư

Trước hết, dự án đầu tư phải thể hiện rõ mục tiêu đầu tư là gì, có thể là mục tiêu dài hạn, trung hạn hay ngắn hạn hoặc là mục tiêu chiến lược hay là mục tiêu trước mắt Mục tiêu trước mắt được biểu hiện thông qua các chỉ tiêu kinh tế cụ thể như năng lực sản xuất, quy mô sản xuất hay hiệu quả kinh tế Còn mục tiêu lâu dài

có thể là các lợi ích kinh tế cho xã hội mà dự án đầu tư phải mang lại Hai là, nguồn

lực và cách thức để đạt được mục tiêu Nó bao gồm cả các điều kiện và biện pháp vật chất để thực hiện như vốn, nhân lực, công nghệ Ba là, với khoảng thời gian bao lâu thì các mục tiêu có thể đạt được và cuối cùng là ai có thể thực hiện hoạt động đầu tư này và kết quả của dự án

Vậy các đặc trưng chủ yếu của dự án đầu tư đó là:

- Xác định được mục tiêu, mục đích cụ thể

- Xác định được hình thức tổ chức để thực hiện

- Xác định được nguồn tài chính để tiến hành hoạt động đầu tư

- Xác định được khoảng thời gian để thực hiện mục tiêu dự án

Ta có thể xem xét dự án từ nhiều góc độ khác nhau Nói một cách chung nhất, có thể hiểu dự án là một nhóm các công việc được thực hiện theo một quy trình nhất định để đạt được mục tiêu đề ra, có thời điểm bắt đầu và kết thúc được ấn định trước, và việc sử dụng tài nguyên có giới hạn

1.1.3 Dự án đầu tư xây dựng công trình

Đối với lĩnh vực xây dựng cơ bản khái niệm về dự án đầu tư như sau:

Dự án đầu tư xây dựng là tập họp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm,

dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định

Theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP, ngày 18 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ [7], dự án đầu tư xây dựng của bất kỳ dự án nào cũng bao gồm 3 giai đoạn: Chuẩn bị dự án đầu tư; thực hiện dự án đầu tư; kết thúc xây dựng và đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng Quá trình thực hiện dự án đầu tư có thể mô tả bằng

sơ đồ sau:

1.1.4 Phân loại dự án đầu tư

Căn cứ theo qui định hiện hành tại Nghị định 59/2018/NĐ – CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư thì dự án đầu tư xây dựng công

trình được phân loại theo quy mô, tính chất và nguồn vốn đầu tư Nội dung dự án đầu tư được lập phù hợp với yêu cầu của từng loại dự án [7]

- Theo quy mô và tính chất

Dự án quan trọng quốc gia do Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trương đầu tư, các dự án còn lại được phân thành ba nhóm A, B, C tùy theo loại công trình

và tổng mức đầu tư

Bảng 1.1: Phân loại dự án đầu tư xây dựng

STT LOẠI DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG TỔNG MỨC ĐẦU TƢ

I Dự án quan trọng quốc gia

1 Theo tổng mức đầu tư:

2 Theo mức độ ảnh hưởng đến môi trường

hoặc tiềm ẩn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọng

đến môi trường, bao gồm:

a) Nhà máy điện hạt nhân;

b) Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử

dụng đất vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên

nhiên, khu bảo vệ cành quan, khu rừng nghiên

cứu, thực nghiệm khoa học từ 50 héc ta trở lên;

rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 héc ta trở lên,

rừng phòng hộ chắn gió, chắn cát bay, chắn

sóng, lấn biển, bảo vệ môi trường từ 500 héc ta

trở lên; rừng sản xuất từ 1.000 hécta trở lên;

c) Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử

dụng đất trồng lúa nước từ hai vụ trở lên với

quy mô từ 500 héc ta trở lên;

d) Di dân tái định cư từ 20.000 người trở lên ở

miền núi, từ 50.000 người trở lên ở các vùng

khác;

đ) Dự án đòi hỏi phải áp dụng cơ chế, chính

sách đặc trưng cần được Quốc hội quy định

Không phân biệt tổng mức đầu tư

II Nhóm A

2 Dự án tại địa bàn đặc biệt quan trọng đối với

quốc gia về quốc phòng, an ninh theo quy định

của pháp luật về quốc phòng, an ninh

3 Dự án thuộc lĩnh vực bảo vệ quốc phòng, an

ninh có tính chất bảo mật quốc gia

sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ

2 Công nghiệp điện

3 Khai thác dầu khí

4 Hoá chất, phân bón, xi măng

5 Chế tạo máy, luyện kim

6 Khai thác, chế biến khoáng sản

thuỷ sản

2 Vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên

3 Hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới

4 Công nghiệp, trừ các dự án thuộc lĩnh vực

công ngiệp, quy định tại các Mục I.1, I.2, I.3

2 Nghiên cứu khoa học, tin học, phát thanh,

truyền hình

3 Kho tàng

4 Du lịch, thể dục thể thao

5 Xây dựng dân dụng, trừ xây dựng khu nhà ở

quy định tại Mục II.2

Từ 800 tỷ đồng trở lên

III Nhóm B

IV Nhóm C

- Theo nguồn vốn đầu tư

+ Dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn tín dụng do nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn

- Kiểm soát dự án

Kiểm soát dự án xây dựng là quá trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án bằng cách theo dõi, tập hợp và báo cáo số liệu về chi phí, thời gian, những thay đổi về yêu cầu kỹ thuật để so sánh giữa công việc kế hoạch và công việc đã làm, nhờ đó có thể đo lường, đánh giá, đưa ra những phương hướng hành động và cách giải quyết để kiểm soát được tiến trình dự án

- Ngân sách cho quá trình xây dựng

Ngân sách cho quá trình xây dựng là tài liệu có tính chất chỉ thị phản ánh các khoản thu chi theo kế hoạch, sự phân bổ theo khoản mục trong một khoảng thời gian xác định trong thời kỳ tồn tại của dự án

Ngân sách xác định các hạn chế về nguồn lực của dự án, vì thế trong phần quản lý dự án, quản lý giá thành, người ta quan tâm đến chi của ngân sách Phần chi của ngân sách thường được gọi là dự toán

- Thanh toán, quyết toán

Thanh toán là việc xác định giá trị cho những phần việc đã làm mà bên giao thầu có trách nhiệm phải trả cho bên nhận thầu sau khi đã trừ các khoản tạm ứng theo các điều khoản quy định trong hợp đồng

Quyết toán là việc xác định tổng giá trị cuối cùng mà bên giao thầu có trách nhiệm thanh toán cho bên nhận thầu khi bên nhận thầu hoàn thành tất cả công việc thoả thuận trong hợp đồng

1.2 Sự cần thiết quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư xây dựng

1.2.1 Yêu cầu đối với quản lý dự án đầu tư

Dự án đầu tư xây dựng công trrình phải đảm bảo các yêu cầu chủ yếu sau đây:

- Phù hợp với quy hoạch phát triển kinh tế xã hội, quy hoạch phát triển ngành

và quy hoạch xây dựng

- Có phương án thiết kế và phương án công nghệ phù hợp

- Đảm bảo việc đầu tư theo đúng kế hoạch Nhà nước đã định ra

- Đảm bảo chất lượng công trình với tiến độ theo yêu cầu thiết kế

- Đảm bảo tránh hiện tượng lãng phí và thất thoát trong quá trình đầu tư

- Đảm bảo hiệu quả đầu tư và khai thác hiệu quả công trình đầu tư theo đúng mục đích đầu tư

- An toàn trong xây dựng, vận hành, khai thác, sử dụng công trình, an toàn phòng chống cháy nổ và bảo vệ môi trường

- Đảm bảo hiệu quả kinh tế xã hội của dự án

- Đối với công trình có quy mô lớn, trước khi lập dự án chủ đầu tư xây dựng công trình phải lập báo cáo đầu tư xây dựng để trình cấp có thẩm quyền cho phép đầu tư

- Đối với dự án đầu tư xây dựng có sử dụng vốn nhà nước, ngoài việc đảm bảo các ác yêu cầu của các quy định nêu trên thì việc xác định các chi phí xây dựng phải phù hợp với các định mức, chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về XD ban hành và hướng dẫn áp dụng

1.2.2 Quản lý nhà nước với dự án đầu tư

Nhà nước quản lý các dự án đầu tư xây dựng nhằm đảm bảo các yêu cầu và nguyên tắc cơ bản sau đây:

- Bảo đảm đúng mục tiêu chiến lược phát triển kinh tế xã hội theo từng thờikỳ theo định hướng xã hội chủ nghĩa Thực hiện chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hóa, hiện đại hóa, đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế, nâng cao đời sống vật chất, tinh thần của nhân dân

- Huy động và sử dụng có hiệu quả cao nhất các nguồn vốn đầu tư trongnước cũng như nước ngoài đầu tư tại Việt Nam Khai thác tốt tài nguyên, tiềm năng lao động, đất đai và mọi tiềm lực khác đồng thời bảo vệ môi trường sinh thái, chống tham ô, lãng phí trong hoạt động đầu tư xây dựng

- Xây dựng theo quy hoạch kiến trúc và thiết kế kỹ thuật được duyệt, bảođảm bền vững, mỹ quan Thực hiện cạnh tranh trong xây dựng, áp dụng công nghệ xây dựng tiên tiến, bảo đảm chất lượng và thời hạn xây dựng với chi phí hợp lý và thực hiện bảo hành công trình

1.3 Quy trình thực hiện dự án đầu tƣ xây dựng

1.3.1 Trình tự đầu tư xây dựng

Theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18 tháng 06 năm 2015 của Chính phủ tại điều 6, trình tự đầu tư xây dựng có 3 bước gồm: Chuẩn bị dự án đầu tư, thực hiện dự án đầu tư và kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng

Hình 1: Trình tự đầu tư xây dựng

1.3.2 Chu trình c a dự án đầu tư xây dựng

Các giai đoạn trong chu trình dự án có thể mô tả trong sơ đồ 1.3 như sau:

Hình 2: Chu trình c a dự án đầu tư xây dựng

a Lập Báo cáo đầu tƣ Nghiên cứu tiền hả thi :

+ Nội dung Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng bao gồm:

- Sự cần thiết đầu tư và các điều kiện để thực hiện đầu tư xây dựng

- Dự kiến mục tiêu, quy mô, địa điểm và hình thức đầu tư xây dựng

- Nhu cầu sử dụng đất và tài nguyên

và thiết bị phù hợp

- Dự kiến thời gian thực hiện dự án

trả nợ vốn vay (nếu có); xác định sơ bộ hiệu quả kinh tế - xã hội và đánh giá tác động của dự án

b Lập dự án đầu tƣ Nghiên cứu hả thi :

+ Nội dung Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng bao gồm:

b.1 Thiết kế cơ sở được lập để đạt được mục tiêu của dự án, phù hợp với công trình

xây dựng thuộc dự án, bảo đảm sự đồng bộ giữa các công trình khi đưa vào khai thác, sử dụng Thiết kế cơ sở gồm thuyết minh và các bản vẽ thể hiện các nội dung sau:

- Vị trí xây dựng, hướng tuyến công trình, danh mục và quy mô, loại, cấp công trình thuộc tổng mặt bằng xây dựng;

- Phương án công nghệ, kỹ thuật và thiết bị được lựa chọn (nếu có);

- Giải pháp về kiến trúc, mặt bằng, mặt cắt, mặt đứng công trình, các kích thước, kết cấu chính của công trình xây dựng;

- Giải pháp về xây dựng, vật liệu chủ yếu được sử dụng, ước tính chi phí xây dựng cho từng công trình;

- Phương án kết nối hạ tầng kỹ thuật trong và ngoài công trình, giải pháp phòng, chống cháy, nổ;

- Tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật được áp dụng và kết quả khảo sát xây dựng

để lập thiết kế cơ sở

b.2 Các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng gồm:

- Sự cần thiết và chủ trương đầu tư, mục tiêu đầu tư xây dựng, địa điểm xây dựng và diện tích sử dụng đất, quy mô công suất và hình thức đầu tư xây dựng;

- Khả năng bảo đảm các yếu tố để thực hiện dự án như sử dụng tài nguyên, lựa chọn công nghệ thiết bị, sử dụng lao động, hạ tầng kỹ thuật, tiêu thụ sản phẩm, yêu cầu trong khai thác sử dụng, thời gian thực hiện, phương án giải phóng mặt bằng xây dựng, tái định cư (nếu có), giải pháp tổ chức quản lý thực hiện dự án, vận hành, sử dụng công trình và bảo vệ môi trường;

- Đánh giá tác động của dự án liên quan đến việc thu hồi đất, giải phóng mặt bằng, tái định cư; bảo vệ cảnh quan, môi trường sinh thái, an toàn trong xây dựng, phòng, chống cháy, nổ và các nội dung cần thiết khác;

- Tổng mức đầu tư và huy động vốn, phân tích tài chính, rủi ro, chi phí khai thác sử dụng công trình, đánh giá hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án; kiến nghị cơ chế phối hợp, chính sách ưu đãi, hỗ trợ thực hiện dự án;

c Giai đo n thiết ế, đấu thầu và thi công:

c.1 Thiết ế:

Khi lập phương án thiết kế phải xem xét toàn diện các mặt kỹ thuật, kinh tế, tài chính, thẩm mỹ, bảo vệ môi trường, an toàn và quốc phòng, phải chú ý đến khả năng mở rộng sau này, đảm bảo tính đồng bộ và hoàn chỉnh của giải pháp thiết kế Phải dựa trên các tiêu chuẩn, định mức thiết kế có cơ sở khoa học và tiến độ, xác định mức độ hiện đại của công trình được xây dựng Phải cố gắng rút ngắn thời gian thiết kế để công trình được thiết kế xong không bị lạc hậu

Các tài liệu về thăm dò, khảo sát địa hình, địa chất, thuỷ văn, khí tượng và các tài liệu khác khi dùng để thiết kế xây dựng các công trình phải do tổ chức có tư cách pháp lý về các lĩnh vực nêu trên cung cấp

c.2 Đấu thầu:

- Để thực hiện tốt công tác đấu thầu, cần chuẩn bị để làm tốt các công tác: + Lập kế hoạch đấu thầu

+ Chuẩn bị hồ sơ mời thầu

+ Chuẩn bị các điều kiện để thực hiện đấu thầu

c.3 Thi công và lắp đ t

Mục đích tiến hành thi công là biến những gì trên bản vẽ thành sản phẩm cụ thể trên thị trường Giai đoạn thi công dự án là giai đoạn tốn kém nhất Vì giai đoạn này một khối lượng lớn các nguồn lực được đem ra sử dụng Đây cũng là giai đoạn

khó khăn nhất của dự án trên lĩnh vực quản lý vì nó có rất nhiều hoạt động được tiến hành riêng biệt với nhiều người tham gia khác nhau và sự nảy sinh của nhiều vấn đề có liên quan đến dự án, trên công trường mà mỗi công trường lại có đặc thù riêng của nó

d Vận hành hai thác s dụng dự án

Giai đoạn này được xác định từ khi chính thức đưa dự án vào vận hành khai thác Đây là giai đoạn thực hiện các hoạt động theo chức năng của dự án và quản lý các hoạt động đó theo các kế hoạch đã dự tính Giai đoạn này nhằm kiểm tra mọi công việc thi công theo đúng các yêu cầu đã ghi trong hợp đồng, các chỉ tiêu kỹ thuật cũng như sự vận hành của một công trình để chuyển giao cho chủ đầu tư khai thác và sử dụng

e Bảo hành xây lắp và bảo trì công trình

Bảo hành xây lắp là yêu cầu bắt buộc được pháp luật bảo hộ Bên nhận thầu

có trách nhiệm bảo hành công trình, bảo hành thiết bị theo đúng các thỏa thuận

trong hợp đồng

f Đánh giá sau hi thực hiện dự án

Thực chất đây là việc phân tích, đánh giá các chỉ tiêu kinh tế – kỹ thuật của

dự án trong giai đoạn vận hành, khai thác Phân tích, đánh giá dự án trong giai đoạn này nhằm:

- Hiệu chỉnh các thông số kinh tế - kỹ thuật để đảm bảo tổng mức đã dự kiến trong dự án đầu tư

- Tìm kiếm cơ hội phát triển, mở rộng dự án hoặc điều chỉnh các yếu tố của dự

án cho phù hợp với tình hình thực tế để đảm bảo hiệu quả dự án Dựa vào các kết quả phân tích, đánh giá quá trình vận hành, khai thác dự án để có quyết định đúng đắn về sự cần thiết kéo dài hoặc chấm dứt thời hạn hoạt động của dự án

g Kết th c dự án

Tiến hành các công việc cần thiết để chấm dứt hoạt động của dự án thanh toán công n , thanh lý tài sản và hoàn thành các th t c pháp lý khác Quyết toán vốn đầu tư, phê duyệt quyết toán

Thực chất đây là những công việc mà CĐT phải thực hiện để đảm bảo các thủ tục pháp lý và điều kiện kỹ thuật trong công việc bàn giao công trình cơ quan quản

lý, sử dụng công trình thực hiện tốt được việc khai thác, vận hành công trình với hiệu quả cao nhất

Như vậy, các giai đoạn của quá trình đầu tư có mối quan hệ hữu cơ với kết quả

là tiền đề của giai đoạn sau Trong suốt quá trình đầu tư xây dựng, CĐT phải đảm nhiệm nhiều công việc, trong đó có nhiều công việc do CĐT trực tiếp thực hiện và

có những công việc CĐT có thể thông qua các tổ chức tư vấn, cơ quan giúp việc để

tổ chức thực hiện Tuy vậy dưới bất kỳ hình thức nào thì CĐT phải có trách nhiệm xuyên suốt, luôn luôn đóng vai trò quan trọng và quyết định đến việc nâng cao hiệu quả đầu tư của dự án Tuy nội dung và phạm vi hoạt động của CĐT về cơ bản không khác nhau giữa các dự án, nhưng đối với từng dự án cụ thể lựa chọn hình thức QLDA phù hợp và do vậy nội dung cụ thể lựa chọn hình thức QLDA phù hợp

và do vậy nội dung cụ thể hoạt động quản lý của CĐT có thể sẽ khác nhau

1.4 Nội dung công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng

Theo điều 66 Luật Xây dựng (số 50/2014/QH13) nội dung quản lý dự án đầu

tư xây dựng gồm quản lý về phạm vi, kế hoạch công việc; khối lượng công việc; chất lượng xây dựng; tiến độ thực hiện; chi phí đầu tư xây dựng; an toàn trong thi công xây dựng; bảo vệ môi trường trong xây dựng; lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xây dựng; quản lý rủi ro; quản lý hệ thống thông tin công trình và các nội dung cần thiết khác được thực hiện theo quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan

Hình 3 Mối quan hệ c a các n i dung quản lý thực hiện dự án

QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN

Chi phí Tiến độ Chất lượng An toàn và

1.4.1 Quản lý chất lư ng dự án đầu tư xây dựng công trình

1.4.1.1 Quản lý khảo sát:

- Nhiệm vụ khảo sát, phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng phải được lập phù hợp với loại, cấp công trình xây dựng, loại hình khảo sát, bước thiết kế và yêu cầu của việc lập thiết kế xây dựng

- Phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng phải đáp ứng yêu cầu của nhiệm vụ khảo sát xây dựng và tuân thủ tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật về khảo sát xây dựng được áp dụng

- Công tác khảo sát xây dựng phải tuân thủ phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng, bảo đảm an toàn, bảo vệ môi trường, đáp ứng yêu cầu của nhiệm vụ khảo sát xây dựng được duyệt và được kiểm tra, giám sát, nghiệm thu theo quy định

- Nhà thầu khảo sát xây dựng phải đủ điều kiện năng lực phù hợp với loại, cấp công trình xây dựng, loại hình khảo sát

- Theo dõi, kiểm tra việc thực hiện khảo sát xây dựng bao gồm: Vị trí khảo sát, khối lượng khảo sát, quy trình thực hiện khảo sát, lưu giữ số liệu khảo sát và mẫu thí nghiệm; kiểm tra thí nghiệm trong phòng và thí nghiệm hiện trường; kiểm tra công tác đảm bảo an toàn lao động, an toàn môi trường trong quá trình thực hiện khảo sát

1.4.1.2 Quản lý chất lư ng thi t k xây dựng công trình

- Đáp ứng yêu cầu của nhiệm vụ thiết kế; phù hợp với nội dung dự án đầu tư xây dựng được duyệt, quy hoạch xây dựng, cảnh quan kiến trúc, điều kiện tự nhiên, văn hóa - xã hội tại khu vực xây dựng

- Nội dung thiết kế xây dựng công trình phải đáp ứng yêu cầu của từng bước thiết kế

- Tuân thủ tiêu chuẩn áp dụng, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về

sử dụng vật liệu xây dựng, đáp ứng yêu cầu về công năng sử dụng, công nghệ áp dụng (nếu có); bảo đảm an toàn chịu lực, an toàn trong sử dụng, mỹ quan, bảo vệ môi trường, ứng phó với biến đổi khí hậu, phòng, chống cháy, nổ và điều kiện an toàn khác

- Có giải pháp thiết kế phù hợp và chi phí xây dựng hợp lý; bảo đảm đồng bộ trong từng công trình và với các công trình liên quan; bảo đảm điều kiện về tiện

nghi, vệ sinh, sức khỏe cho người sử dụng; tạo điều kiện cho người khuyết tật, người cao tuổi, trẻ em sử dụng công trình Khai thác lợi thế và hạn chế tác động bất lợi của điều kiện tự nhiên; ưu tiên sử dụng vật liệu tại chỗ, vật liệu thân thiện với môi trường

- Thiết kế xây dựng phải được thẩm định, phê duyệt theo quy định

- Nhà thầu thiết kế xây dựng phải có đủ điều kiện năng lực phù hợp với loại, cấp công trình và công việc do mình thực hiện

1.4.1.3 Quản lý chất lư ng thi công xây dựng công trình:

+ Kiểm tra về nhân lực, thiết bị thi công của nhà thầu thi công xây dựng công trình đưa vào công trường

+ Kiểm tra hệ thống quản lý chất lượng của nhà thầu thi công xây dựng công trình + Kiểm tra giấy phép sử dụng các máy móc, thiết bị, vật tư có yêu cầu an toàn phục vụ thi công xây dựng công trình

+ Kiểm tra phòng thí nghiệm và các cơ sở sản xuất vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng phục vụ thi công xây dựng của nhà thầu thi công xây dựng công trình

- Kiểm tra và giám sát chất lượng vật tư, vật liệu và thiết bị lắp đặt vào công trình do nhà thầu thi công xây dựng công trình cung cấp theo yêu cầu của thiết kế, bao gồm:

+ Kiểm tra giấy chứng nhận chất lượng của nhà sản xuất, kết quả thí nghiệm của các phòng thí nghiệm hợp chuẩn và kết quả kiểm định chất lượng thiết bị của các tổ chức được cơ quan nhà nước có thẩm quyền công nhận đối với vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng, thiết bị lắp đặt vào công trình trước khi đưa vào xây dựng công trình

+ Kiểm tra biện pháp thi công của nhà thầu thi công xây dựng công trình + Kiểm tra và giám sát thường xuyên có hệ thống quá trình nhà thầu thi công xây dựng công trình triển khai các công việc tại hiện trường Kết quả kiểm tra đều phải ghi nhật ký giám sát của chủ đầu tư hoặc biên bản kiểm tra theo quy định

Hình 1.4 Quản lý chất lư ng theo các giai đoạn c a dự án xây dựng

1.4.2 Quản lý khối lư ng thi công xây dựng

+ Việc thi công xây dựng công trình phải được thực hiện theo khối lượng của thiết kế được duyệt

+ Khối lượng thi công xây dựng được tính toán, xác nhận giữa chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát theo thời gian hoặc giai đoạn thi công và được đối chiếu với khối lượng thiết kế được duyệt để làm cơ sở nghiệm thu, thanh toán theo hợp đồng

+ Khi có khối lượng phát sinh ngoài thiết kế, dự toán xây dựng công trình làm vượt tổng mức đầu tư thì chủ đầu tư phải báo cáo người quyết định đầu tư để xem xét, quyết định

+ Khối lượng phát sinh được chủ đầu tư hoặc người quyết định đầu tư chấp thuận, phê duyệt là cơ sở để thanh toán, quyết toán công trình

- Giám sát của Chủ đầu tư

-Thẩm tra thiết kế của Chủ đầu tư,

- Cơ Quan Quản lý Chuyên ngành

-Tự giám sát của nhà thầu

- Giám sát và nghiệm thu của CĐT

- Giám sát tác giả của nhà Thiết kế

- Giám sát của nhân dân

- Bảo hành công trình

- Bảo trì công trình

Quản lý chi phí dự án là quá trình quản lý tổng mức đầu tư, tổng dự toán (dự toán); quản lý định mức dự toán và đơn giá xây dựng; quản lý thanh toán chi phí đầu tư xây dựng công trình; nhằm đảm bảo hoàn thành dự án mà không vượt tổng mức đầu tư

Việc lập và quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình phải đảm bảo mục tiêu, hiệu quả đầu tư, đồng thời phải đảm bảo tính khả thi của dự án đầu tư xây dựng công trình, đảm bảo tính đúng, tính đủ, hợp lý, phù hợp với điều kiện thực tế

và yêu cầu khách quan của cơ chế thị trường và được quản lý theo Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 của Chính phủ [4]

1.4.4 Quản lý tiến đ thi công xây dựng công trình

+ Công trình xây dựng trước khi triển khai phải có tiến độ thi công xây dựng Tiến độ thi công xây dựng công trình do nhà thầu lập phải phù hợp với tiến độ tổng

thể của dự án được chủ đầu tư chấp thuận

+ Đối với công trình xây dựng có quy mô lớn và thời gian thi công kéo dài thì tiến độ xây dựng công trình được lập cho từng giai đoạn theo tháng, quý, năm

+ Chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát thi công xây dựng

và các bên có liên quan có trách nhiệm theo dõi, giám sát tiến độ thi công xây dựng công trình và điều chỉnh tiến độ trong trường hợp tiến độ thi công xây dựng ở một

số giai đoạn bị kéo dài nhưng không được làm ảnh hưởng đến tiến độ tổng thể của

dự án

+ Trường hợp xét thấy tiến độ tổng thể của dự án bị kéo dài thì chủ đầu tư phải báo cáo người quyết định đầu tư quyết định điều chỉnh tiến độ tổng thể của dự

án

Hình 1.5 Chu trình quản lý tiến đ thi công xây dựng 1.4.5 Quản lý r i ro trong dự án

Quản lý rủi ro là quá trình nhận dạng, xác định phân tích, đo lường mức độ

rủi ro, trên cơ sở đó lựa chọn, triển khai và quản lý các hoạt động đối phó rủi ro có

thể xẩy ra [9]

Khi thực hiện dự án sẽ gặp những nhân tố rủi ro mà chúng ta chưa lường

trước được, quản lý rủi ro nhằm tận dụng tối đa những nhân tố có lợi không xác

định giảm thiểu tối đa những nhân tố bất lợi không xác định cho dự án Nó bao gồm

việc nhận biết, phân biệt rủi ro, cân nhắc, tính toán rủi ro, xây dựng đối sách và

khống chế rủi ro

Tiến độ kế hoạch

Tiến độ nhà

1.4.6 Quản lý an toàn lao đ ng tr n công trư ng xây dựng và quản lý môi

trư ng xây dựng

1.4 .1 Quản lý an toàn lao đ ng tr n công trư ng xây dựng

+ Nhà thầu thi công xây dựng phải lập các biện pháp an toàn cho người lao động, thiết bị, phương tiện thi công và công trình trước khi thi công xây dựng Trường hợp các biện pháp an toàn liên quan đến nhiều bên thì phải được các bên thỏa thuận

+ Các biện pháp an toàn và nội quy về an toàn phải được thể hiện công khai trên công trường xây dựng để mọi người biết và chấp hành; những vị trí nguy hiểm trên công trường phải được bố trí người hướng dẫn, cảnh báo đề phòng tai nạn

+ Nhà thầu thi công xây dựng, chủ đầu tư và các bên có liên quan phải thường xuyên kiểm tra giám sát công tác an toàn lao động trên công trường Khi xảy ra sự cố mất an toàn phải tạm dừng hoặc đình chỉ thi công đến khi khắc phục xong mới được tiếp tục thi công, Người để xảy ra vi phạm về an toàn lao động thuộc phạm vi quản lý của mình phải chịu trách nhiệm trước pháp luật

+ Nhà thầu xây dựng có trách nhiệm tổ chức hướng dẫn, phổ biến, tập huấn các quy định về an toàn lao động Đối với một số công việc yêu cầu nghiêm ngặt về

an toàn lao động thì người lao động phải có giấy chứng nhận huấn luyện an toàn lao động theo quy định của pháp luật về an toàn lao động Nghiêm cấm sử dụng người lao động chưa được huấn luyện và chưa được hướng dẫn về an toàn lao động

+ Nhà thầu thi công xây dựng có trách nhiệm cung cấp đầy đủ các trang thiết

bị bảo vệ cá nhân, an toàn lao động cho người lao động theo quy định khi sử dụng lao động trên công trường [10]

1.4.6.2 Quản lý môi trư ng xây dựng

+ Nhà thầu thi công xây dựng phải thực hiện các biện pháp bảo đảm về môi trường cho người lao động trên công trường và bảo vệ môi trường xung quanh, bao gồm có biện pháp chống bụi, chống ồn, xử lý phế thải và thu dọn hiện trường Đối với những công trình xây dựng trong khu vực đô thị, phải thực hiện các biện pháp bao che, thu dọn phế thải đưa đến đúng nơi quy định

+ Nhà thầu thi công xây dựng, chủ đầu tư phải có trách nhiệm kiểm tra giám

sát việc thực hiện bảo vệ môi trường xây dựng, đồng thời chịu sự kiểm tra giám sát của cơ quan quản lý nhà nước về môi trường

+ Người để xảy ra các hành vi làm tổn hại đến môi trường trong quá trình thi công xây dựng công trình phải chịu trách nhiệm trước pháp luật và bồi thường thiệt hại do lỗi của mình gây ra

1.4.7 Tiến đ thi công - Kiểm soát tiến đ thực hiện dự án

1.4.7.1 Khái niệm ti n đ thi công:

Tiến độ thi công là một sơ đồ bố trí tiến trình thực hiện các hạng mục công việc nhằm xây dựng công trình theo hợp đồng thi công đã kí kết giữa nhà thầu với chủ đầu tư, nhà thầu với các đơn vị thi công Nó là một tài liệu quan trọng để nhà thầu tổ chức và quản lý mọi hoạt động thi công ngoài công trường

1.4.7.2 Khái niệm kiểm soát ti n đ

Kiểm soát tiến độ là quá trình quản lý về mặt thời gian để đảm bảo thực hiện thật tốt kế hoạch tiến độ thi công đã phê duyệt

1.4.8 Mục đích c a kiểm soát tiến đ xây dựng công trình

Đảm bảo yêu cầu từ chủ đầu tư (ví dụ: ngày bàn giao công trình, hạng mục công trình, ngày hoàn thành dự án theo cam kết, hoặc các yêu cầu khác…)

Đảm bảo quá trình xây lắp được tiến hành liên tục, nhịp nhàng theo đúng thứ

tự và thời gian quy định

Phối hợp tốt công việc giữa các bộ phận: CĐT và các nhà thầu

Nâng cao trình độ quản lý và tinh thần trách nhiệm của cán bộ dự án cũng như nhà thầu

Hình 1.6 Quy trình kiểm soát tiến đ

Qua sơ đồ Quy trình kiểm soát tiến độ, vai trò của chủ đầu tư phải phối hợp nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát và các bên có liên quan trách nhiệm theo dõi, giám sát tiến độ thi công xây dựng công trình và điều chỉnh tiến độ trong trường hợp tiến độ thi công xây dựng ở một số giai đoạn bị kéo dài nhưng không được làm ảnh hưởng đến tổng tiến độ của dự án Trường hợp xét thấy tổng tiến độ của dự án bị kéo dài thì chủ đầu tư phải báo cáo người quyết định đầu tư để đưa ra quyết định về việc điều chỉnh tổng tiến độ của dự án

1.5 Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng công trình của các Ban quản lý dự án

1.5 Sự hình thành các Ban quản lý dự án

Trước đây, muốn quản lý một dự án, cơ quan chủ quản thành lập các đơn vị đại diện chuyên trách để quản lý dự án mọi mặt từ khâu chuẩn bị đầu tư, triển khai xây dựng và đưa công trình vào sử dụng Tên gọi có thể là Ban kiến thiết, Ban dự án khi đó các dự án thường không lớn, các thủ tục đơn giản nên việc quản lý cũng

dễ dàng

Khi đất nước đổi mới đòi hỏi việc xây dựng kết cấu hạ tầng ngày càng nhiều

và quy mô ngày càng lớn bên cạnh đó còn có các nguồn vốn tài trợ từ bên ngoài như nguồn vốn ODA từ các Chính phủ, WB từ ngân hàng thế giới, có kèm theo các yêu cầu từ bên cho vay đòi hỏi phải hình thành các Ban quản lý dự án mới nhằm mục đích giúp đỡ, hỗ trợ, tham mưu cho cấp lãnh đạo của Bộ, ngành, UBND các tỉnh, thành phố, các Sở, các Quận, Huyện khi thực hiện các dự án đầu tư phát triển

Hiện nay, để đáp ứng mục tiêu cải cách hành chính khi triển khai các dự án đầu tư xây dựng các Ban QLDA dần dần được giao và uỷ quyền thực hiện một số nhiệm vụ, quyền hạn theo hình thức Chủ đầu tư trực tiếp QLDA Mô hình này đã và đang được triển khai, tạo sự chủ động cần thiết cho các Ban QLDA, giảm bớt nhiều khâu trung gian và thủ tục phiền hà, thúc đẩy tiến độ triển khai các dự án

Với mô hình như vậy, các Ban QLDA thực hiện toàn bộ trách nhiệm của Chủ đầu tư theo quy định của pháp luật về quản lý đầu tư xây dựng và các hoạt động để thực hiện dự án Đây thực sự là bước đột phá so với những quy định cũ, các Ban QLDA có nhiều quyền quyết định và phê duyệt hơn là trình báo

Ban QLDA được thực hiện tất cả các công tác từ giải phóng mặt bằng, tái định cư, lựa chọn nhà thầu, chuẩn bị mặt bằng xây dựng, thương thảo ký kết hợp đồng và điều chỉnh bổ sung hợp đồng, điều chỉnh thiết kế, dự toán, giải quyết khối lượng phát sinh so với thiết kế cơ sở đã được cơ quan chủ quản phê duyệt, nghiệm thu, hoàn công, bàn giao công trình đưa vào khai thác và bảo hành, Tuy nhiên, kể

từ khi luật xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18 tháng 6 năm 2014 có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2015 thì quyền hạn của chủ đầu tư cũng đã giảm

đi rất nhiều, điều này cũng có mặt tích cực là người quyết định đầu tư kiểm soát chặt chẽ hơn quá trình triển khai dự án nhưng cũng gây ra rất nhiều khó khăn trong quá trình triển khai thực hiện, đặc biệt là khi có thay đổi hoặc điều chỉnh thiết kế, làm mất rất nhiều thời gian và làm ảnh hưởng rất lớn đến thời gian hoàn thành của

dự án

Trách nhiệm của người đứng đầu Ban QLDA: Giám đốc Ban QLDA sẽ chịu trách nhiệm trước Cơ quan chủ quản và trước pháp luật về các nội dung được giao nhiệm vụ và uỷ quyền

1.5.2 Cơ sở pháp lý c a Ban quản lý dự án

Chính phủ đã ban hành các Nghị định 52/1999/NĐ-CP ngày 8/7/1999, Nghị địnhsố 12/2000/NĐ-CP ngày 5/5/2000, Nghị định số 07/2003/NĐ-CP ngày 30/01/2003 ban hành Quy chế Quản lý đầu tư xây dựng cơ bản và các Nghị định 16/2005/NĐ-CP ngày 7/2/2005, Nghị định số 12/2009/ NĐ-CP ngày 12/2/2009 về quản lý đầu tư xây dựng, Nghị định số 59/2015/ NĐ-CP ngày 18/6/2015 về quản lý đầu tư xây dựng Trên thực tế hình thức Chủ đầu tư trực tiếp quản lý thực hiện dự

án và chủ nhiệm điều hành dự án phổ biến hơn cả Đối với hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án, các quy định yêu cầu chủ đầu tư phải lập các Ban QLDA có đủ điều kiện, năng lực về nghiệp vụ chuyên môn theo quy định của Bộ xây dựng Còn đối với hình thức chủ nhiệm điều hành dự án thực chất là thuê tổ chức tư vấn QLDA

Nghị định 59/2015/ NĐ-CP ngày 18/6/2015, quy định rõ việc thực hiện các hình thức nói trên, trong đó nêu rõ nhiệm vụ quyền hạn của chủ đầu tư, của Ban QLDA (theo đó các Ban Quản lý dự án sẽ được sắp xếp lại thành các Ban Quản lý

dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực), của Tổ chức tư vấn QLDA được thuê làm QLDA Đáng chú ý là ở Luật Xây dựng và Nghị định 59/2015/ NĐ-CP ngày 18/6/2015 đã đưa ra hình thức thuê tư vấnQLDA khi Chủ đầu tư xây dựng công trình không đủ điều kiện, năng lực, tức là khuyến khích hình thức này phát triển Như vậy có thể thấy, các Nghị định của Chính phủ đã nêu trên cùng với Luật xây dựng đã quy định về hình thức Quản lý dự án phù hợp với hoàn cảnh nước ta và ngày càng hội nhập với thế giới

1.5 3 Vai trò c a Ban quản lý dự án

Theo Nghị định số 59/2015/ NĐ-CP ngày 18/6/2015 Chính phủ, các Ban QLDA vốn Nhà nước có tư cách pháp nhân đầy đủ, được sử dụng con dấu riêng, được mở tài khoản tại kho bạc nhà nước và ngân hàng thương mại theo quy định; thực hiện chức năng, nhiệm vụ quyền hạn của chủ đầu tư và trực tiếp tổ chức quản

lý thực hiện các dự án được giao; chịu trách nhiệm trước pháp luật và người quyết định đầu tư về các hoạt động của mình; quản lý vận hành, khai thác sử dụng công trình hoàn thành khi được người quyết định đầu tư giao

Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Chủ tịch UBND cấp tỉnh, cấp huyện, Chủ tịch Hội đồng quản trị tập đoàn kinh tế, tổng công ty nhà nước quyết định thành lập Ban quản lý dự án để thực hiện chức năng chủ đầu tư và nhiệm vụ quản lý đồng thời nhiều dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn nhà nước ngoài ngân sách Việc giao nhiệm vụ và uỷ quyền cho Ban quản lý dự án phải được thể hiện trong quyết định thành lập Ban quản lý dự án và có trách nhiệm chỉ đạo, kiểm tra và chịu trách nhiệm về kết quả thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của Ban quản lý dự án

Ban QLDA thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn kể từ giai đoạn chuẩn bị dự án, thực hiện dự án đến khi nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào khai thác sử dụng đảm bảo tính hiệu quả, tính khả thi của dự án và tuân thủ các quy định của pháp luật

Như vậy, về lý thuyết thì Ban QLDA có đủ mọi quyền hành, tư cách pháp nhân nếu được Chủ đầu tư uỷ quyền Tuy nhiên, trong nhiều trường hợp Chủ đầu tư muốn chủ động trong công tác giám sát Dự án thì sẽ đảm nhận các việc sau: ký hợp đồng với các nhà thầu, thanh và quyết toán với các nhà thầu, thay đổi và sửa đổi thiết kế

Còn những công việc chuyên môn mang tính phức tạp nhất thì Ban QLDA đảm nhiệm là: quản lý khối lượng, tiến độ, chất lượng, an toàn lao động và môi trường xây dựng

Tóm lại, việc quản lý dự án đầu tư xây dựng là một công việc phức tạp, trải qua nhiều giai đoạn: giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư, giai đoạn thực hiện dự án đầu

tư và giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án đưa vào khai thác sử dụng Trong một giai đoạn của dự án có rất nhiều bước công việc khác nhau đòi hỏi phải tuân theo các quy định của pháp luật hết sức chặt chẽ, kết quả của bước trước

là tiền đề của bước sau và nó có ảnh hưởng rất lớn đến tiến độ, chất lượng của công trình sau này

Do đó, việc quản lý dự án đầu tư xây dựng đòi hỏi phải có những đơn vị hết sức chuyên nghiệp, am hiểu về kỹ thuật, về pháp luật trong lĩnh vực đầu tư xây dựng, vì vậy mà Nhà nước vừa ban hành một loạt các văn bản quy phạm pháp luật

mới để thay thế các văn bản trước đây cũng chỉ nhằm mục đích duy nhất là tăng cường quản lý trong lĩnh vực đầu tư xây dựng

CHƯƠNG 2:

THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KHU VỰC THỊ XÃ DĨ AN

GIAI ĐOẠN 2012-2016 2.1 Giới thiệu chung về Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng hu vực thị x D

có thẩm quyền giao

Ban Quản lý là đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc Uỷ ban nhân dân thị xã Dĩ

An, hoạt động theo nguyên tắc tự đảm bảo kinh phí theo quy định tại Nghị định số 16/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 của Chính phủ, thực hiện nghĩa vụ và quyền hạn theo quy định Luật Xây dựng 2014 và Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng; chịu sự quản lý, chỉ đạo, điều hành trực tiếp và toàn diện của Uỷ ban nhân dân thị xã Dĩ An, Chủ tịch Uỷ ban nhân dân thị

xã Dĩ An, đồng thời chịu sự hướng dẫn về chuyên môn, nghiệp vụ của các cơ quan chuyên môn liên quan ở tỉnh và thị xã

Ban Quản lý có tư cách pháp nhân, có con dấu riêng, tài khoản riêng tại Kho bạc Nhà nước tỉnh Bình Dương, Kho bạc nhà nước thị xã Dĩ An, Ngân hàng Thương mại để giao dịch theo đúng quy định của pháp luật Trụ sở chính của Ban Quản lý đầu

tư xây dựng khu vực Dĩ An đặt tại tòa nhà Trung tâm hành chính thị xã Dĩ An, phường

Dĩ An, thị xã Dĩ An, tỉnh Bình Dương