Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.

Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.PAGE LỜI CAM ĐOAN Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôi cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi phạm yêu cầu về sự trung.

BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI - 2023 BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM Ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 9340412 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Mai Hà TS Đỗ Tiến Dũng HÀ NỘI - 2023 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng … năm 2023 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương ii LỜI CẢM ƠN Sau thời gian dài học tập nghiên cứu cách nghiêm túc, NCS hoàn thành luận án “Nghiên cứu thực trạng đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam” Để có kết nghiên cứu luận án, NCS xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Mai Hà, TS Đỗ Tiến Dũng hỗ trợ cho NCS suốt trình học tập nghiên cứu NCS xin bày tỏ lòng biết ơn tập thể giáo viên Học viện Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo, Bộ KH&CN, đặc biệt Thầy, cô Khoa quốc tế đào tạo sau đại học tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ q trình học tập hồn thành luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn tới Ban Lãnh đạo Cơ quan điều hành Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia đồng nghiệp tơi Phịng KHTN&KT tạo điều kiện công việc hỗ trợ cho thông tin tài trợ đơn vị để tơi hồn thành cơng việc luận án Và cuối mong muốn gửi lời biết ơn tới gia đình, bạn tơi ln đồng hành tơi để tơi hồn thành nghiên cứu Do hạn chế thời gian, nguồn lực số liệu nên luận án khơng tránh khỏi thiếu sót, NCS kính mong nhận đóng góp NKH, thầy cơ, bạn bè đồng nghiệp để hồn thiện hướng nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn! Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương iii MỤC LỤC Trang LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ ix DANH MỤC CÁC HÌNH ix MỞ ĐẦU x CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Đặc điểm bối cảnh nghiên cứu chất lượng tài trợ nghiên cứu 1.2 Các nghiên cứu liên quan đến đo lường chất lượng tài trợ nghiên cứu 1.3 Các nghiên cứu liên quan đến yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 10 1.4 Khoảng trống nghiên cứu 14 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN 17 2.1 Các khái niệm bản17 2.1.1 Khái niệm nghiên cứu 17 2.1.2 Khái niệm chất lượng nghiên cứu bản19 2.1.3 Tài trợ công nghiên cứu phương thức tài trợ 22 2.2 Chất lượng tài trợ nghiên cứu 24 2.2.1 Khái niệm chất lượng tài trợ nghiên cứu 24 2.2.2 Xây dựng tiêu chí thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu 28 2.2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 43 2.3 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu 53 2.3.1 Mơ hình nghiên cứu 53 2.3.2 Giả thuyết nghiên cứu54 Tiểu kết chương 54 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 55 3.1 Quy trình nghiên cứu55 3.2 Phương pháp nghiên cứu 57 3.2.1 Phương pháp thu thập liệu57 iv 3.2.2 Phương pháp xử lý liệu 66 Tiểu kết chương 81 CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN82 4.1 Mục tiêu tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật giai đoạn 2009 - 2019 82 4.2 Kết kiểm định thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu 85 4.3 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2019 86 4.3.1 Sự phù hợp chất lượng tài trợ nghiên cứu 86 4.3.2 Hiệu tài trợ nghiên cứu 92 4.3.3 Hiệu suất tài trợ nghiên cứu 100 4.3.4 Thực trạng kết sau tài trợ nghiên cứu 104 4.3.5 Mức độ bền vững tài trợ nghiên cứu 106 4.3.6 Tác động tài trợ nghiên cứu 108 4.4 Thảo luận kết nghiên cứu 111 4.4.1 Thảo luận xây dựng thang đo 111 4.4.2 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 112 4.4.3 Kết hồi quy tuyến tính yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 114 4.4.4 Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu 119 4.5 Những hạn chế nguyên nhân 120 4.5.1 Hạn chế từ thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu 120 4.5.2 Nguyên nhân hạn chế 122 4.5.3 Hạn chế từ kết phân tích yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu - nguyên nhân 125 Tiểu kết chương 127 CHƯƠNG KHUYẾN NGHỊ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM 128 5.1 Bối cảnh vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 128 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 128 v 5.1.2 Bối cảnh nước 130 5.1.3 Những vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 132 5.1.4 Phương hướng hoàn thiện sách nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 135 5.2 Khuyến nghị giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 136 5.2.1 Các giải pháp cụ thể nhằm nâng cao chất lượng tổ chức tài trợ 136 5.2.2 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng tổ chức chủ trì 138 5.2.3 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng nhà khoa học 140 Tiểu kết chương 142 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 145 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 146 PHỤ LỤC 155 vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT vii Chữ viết tắt ASEAN CFA CNH, HĐH CNRS CSIC ENE ERA GDP GKI GPRA HCR HĐKH H-index IFS INRA ISI JSPS KH&CN KH&KT KHTN&KT KHTN&XH KT-XH MEXT NAFOSTED NCCB NCKH NCS NKH NCUD NĐ-CP NSF NSNN OECD PART PMI PRFS R&D RAE RAE RQF TT UNDP UNESCO VEF Chữ đầy đủ Association of Southeast Asian Nations Chartered Financial Analyst Cơng nghiệp hóa, đại hóa Centre National de la Recherche Scientifique Consejo Superior de Investigaciones Científicas European Networks of Excellence Excellence in Research for Austraylia initiative Gross Domestic Product Global Knowledge Index Luật thực kết Chính phủ Highly Cited Researchers Hội đồng khoa học Hirsch index International Foundation for Science Viện nghiên cứu nông nghiệp quốc gia Institute for Scientific Information The Japan Society for the Promotion of Science Khoa học Công nghệ Khoa học kỹ thuật Khoa học tự nhiên kỹ thuật Khoa học tự nhiên xã hội Kinh tế - xã hội Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology - Japan National Foundation for Science and Technology Development Nghiên cứu Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu sinh Nhà Khoa học Nghiên cứu ứng dụng Nghị Định - Chính Phủ National Science Foundation Ngân sách nhà nước Organization for Economic Cooperation and Development) Program Assessment Rating Tool Purchasing Managers Index Performance-based Research Funding System Research and Development Research Assessment Exercise Research Assessment Exercise Research Quality Framework Thông tư United Nations Development Programme United Nations Educational Scientific and Cultural Organization Vietnam Education Foundation DANH MỤC CÁC BẢNG viii Trang Bảng 2.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận chất lượng đầu tư công chuỗi logic dự án 31 Bảng 2.2: Tổng hợp tiêu chí đề xuất đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận đánh giá chương trình 34 Bảng 2.3: Tổng hợp tiêu chí đánh giá đầu sau tài trợ 36 Bảng 2.4: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án .37 Bảng 2.5: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “sự phù hợp” 38 Bảng 2.6: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu quả” 39 Bảng 2.7: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu suất” 40 Bảng 2.8: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “mức độ bền vững” 41 Bảng 2.9: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “kết sau sau tài trợ” .42 Bảng 2.10: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “tác động” 43 Bảng 2.11: Tổng hợp thang đo đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án 52 Bảng 3.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 59 Bảng 3.2: Tổng hợp yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 61 Bảng 3.3: Cơ cấu mẫu nghiên cứu 66 Bảng 3.4: Cronbach's Alpha thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 68 Bảng 3.5: Kết đánh giá mức độ tin cậy thang đo nhân tố độc lập .70 Bảng 3.6: Kết EFA thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 74 Bảng 3.7: Kết phân tích nhân tố khám phá yếu tố ảnh hưởng 76 Bảng 4.1: Tóm tắt kết kiểm định thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu Quỹ NAFOSTED Việt Nam 85 Bảng 4.2: Tổng nguồn vốn Quỹ NAFOSTED 87 Bảng 4.3: Thực tế cấp kinh phí cho Quỹ NAFOSTED 89 Bảng 4.4: Tổng hợp kết đánh giá NKH phù hợp chất lượng tài trợ đề tài nghiên cứu lĩnh vực KHTN&KT 90 Bảng 4.5: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 98 Bảng 4.6: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu suất tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam .103 80 Bảng 20: Cơ cấu phân bổ kinh phí chương trình (giai đoạn 2016 - 2019) Kinh phí thực tế (Giai đoạn 2009 - 2015) Tỷ lệ Kinh phí % Các chương trình nước (I) NCCB 898,310 82.1 NCUD, ĐX, 138,709 12.7 TN NCNL 33,020 3.0 Cho vay Các chương trình hợp tác quốc tế (II) Hợp tác 24,251 2.2 quốc tế Tổng (I+II) 1,094,290 100.0 Dự kiến phân bổ kinh phí theo chương trình 2016 2017 2018 - 2019 Tỷ lệ Tỷ Tỷ lệ Kinh phí Kinh phí Kinh phí % lệ % % Thực tế phân bổ kinh phí theo chương trình 2016 2017 2018 - 2019 Tỷ lệ Tỷ Tỷ lệ Kinh phí Kinh phí Kinh phí % lệ % % 190,638 71.0 230,000 66.0 264,000 60.0 219,102 89.3 195,357 94.0 575,591 88.3 38,286 14.0 45,000 13.0 52,800 12.0 13,830 5.6 854 0.4 35,642 5.5 14,836 16,000 5.0 6.0 20,000 25,000 6.0 7.0 35,200 35,200 8.0 8.0 7,012 2.9 0.0 6,236 3.0 0.0 17,351 2.7 0.0 10,589 4.0 30,000 9.0 52.800 12.0 5,341 2.2 5,456 2.6 23,266 3.6 270,349 100 350,000 100 440,000 100 245,285 100 207,903 100 651,850 100 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 81 82 Bảng 21: Cơ cấu phân bổ kinh phí thực tế Quỹ cho NCCB lĩnh vực KHTN&KT, KHXH&NV(giai đoạn 2009 - 2015) 2009 - 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tổng giai đoạn Cơ cấu phân bổ kinh phí KHTN&KT Kinh phí Tỷ lệ % 151,524 20.9 19,815 2.7 85,573 11.8 150,889 20.8 154,887 21.3 163,534 22.5 726,222 100 81.5 KHXH&NV Kinh phí Tỷ lệ % 0.0 18,250 11.0 0.0 40,314 24.3 49,730 30.0 57,331 34.6 165,625 100 18.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Bảng 22: Tổng hợp số lượng đề tài lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Giai đoạn 2009 2015 Giai đoạn 2016 2019 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tổng Trung bình hồ sơ/năm 2016 2017 2018 2019 Tổng Trung bình hồ sơ/năm Tổng số hồ Đưa vào sơ tiếp đánh giá nhận 698 462 247 231 326 302 388 373 382 379 518 510 519 515 3078 2772 440 396 402 381 614 587 587 552 629 591 2232 2111 558 528 Tổng số đề tài Tổng số đề Tổng số đề HĐKH đề nghị tài phê tài ký hợp tài trợ duyệt đồng 321 321 311 166 166 165 225 221 219 242 242 237 218 218 215 292 230 228 326 240 238 1790 1638 1613 256 234 230 247 208 205 434 360 354 374 305 304 428 349 347 1483 1222 1210 371 306 303 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 83 Bảng 23: Tổng hợp số lượng đề tài theo ngành lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Giai đoạn 2009 - 2015 Mã ngành 101 102 103 104 105 106 107 108 Đánh giá Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Hồ sơ tiếp nhận 277 39.6 266 38.0 577 82.4 638 91.1 259 37.0 705 100.7 207 29.6 149 49.7 Giai đoạn 2016 - 2019 Đưa vào đánh giá Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ Hồ sơ tiếp nhận Đưa vào đánh giá 195 39.0 204 40.8 419 83.8 407 81.4 137 27.4 386 77.2 151 30.2 180 45.0 208 29.7 122 17.4 437 62.4 336 48.0 143 20.4 319 45.6 137 19.6 88 22.0 201 28.7 113 16.1 412 58.9 283 40.4 126 18.0 299 42.7 132 18.9 72 18.0 201 28.7 111 15.9 406 58.0 278 39.7 124 17.7 243 34.7 130 18.6 120 17.1 138 34.5 151 37.8 537 134.3 432 108.0 170 42.5 384 96.0 236 59.0 184 46.0 132 33.0 146 36.5 507 126.8 428 107.0 149 37.3 360 90.0 223 55.8 166 41.5 Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ 111 109 109 27.8 27.3 27.3 101 79 78 25.3 19.8 19.5 398 342 336 99.5 85.5 84.0 339 235 235 84.8 58.8 58.8 129 84 83 32.3 21.0 20.8 181 156 155 45.3 39.0 38.8 151 149 148 37.8 37.3 37.0 73 68 66 18.3 17.0 16.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 84 PHỤ LỤC 16 CÁC KẾT QUẢ PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TÀI TRỢ NCCB TRONG LĨNH VỰC KHTN&KT Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2009-2019 QUA THỐNG KÊ MÔ TẢ CÁC CÔNG BỐ QUỐC TẾ Biểu đồ 1: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 2: Các đề tài công bố nước trạng thái gia hạn (giai đoạn 2016 - 2019) (tỷ lệ %) (Nguồn: Tổng hợp NCS) 85 Biểu đồ 3: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận phân theo ngành giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 4: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền (Nguồn: Tổng hợp NCS) 86 Biểu đồ 5: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 6: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo trường/viện (Nguồn: Tổng hợp NCS) 87 Biểu đồ 7: Nhận lực tham gia công bố quốc tế theo nguồn tài trợ (Nguồn: Kết khảo sát NCS, tháng 6/2020) Biểu đồ 8: Vai trị NKH cơng bố quốc tế (Nguồn: Tổng hợp NCS)