Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.

Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.Nghiên cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở Việt Nam.84 BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRON.

1 BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI - 2023 BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM Ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 9340412 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Mai Hà TS Đỗ Tiến Dũng HÀ NỘI - 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng … năm 2023 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương LỜI CẢM ƠN Sau thời gian dài học tập nghiên cứu cách nghiêm túc, NCS hoàn thành luận án “Nghiên cứu thực trạng đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam” Để có kết nghiên cứu luận án, NCS xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Mai Hà, TS Đỗ Tiến Dũng hỗ trợ cho NCS suốt trình học tập nghiên cứu NCS xin bày tỏ lịng biết ơn tập thể giáo viên Học viện Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo, Bộ KH&CN, đặc biệt Thầy, cô Khoa quốc tế đào tạo sau đại học tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ tơi q trình học tập hồn thành luận án Tơi xin gửi lời cảm ơn tới Ban Lãnh đạo Cơ quan điều hành Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia đồng nghiệp tơi Phịng KHTN&KT ln tạo điều kiện công việc hỗ trợ cho thông tin tài trợ đơn vị để tơi hồn thành cơng việc luận án Và cuối tơi ln mong muốn gửi lời biết ơn tới gia đình, bạn tơi ln đồng hành tơi để tơi hồn thành nghiên cứu Do hạn chế thời gian, nguồn lực số liệu nên luận án không tránh khỏi thiếu sót, NCS kính mong nhận đóng góp NKH, thầy cơ, bạn bè đồng nghiệp để hồn thiện hướng nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn! Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương MỤC LỤC Trang DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt ASEAN CFA CNH, HĐH CNRS CSIC ENE ERA GDP GKI GPRA HCR HĐKH H-index IFS INRA ISI JSPS KH&CN KH&KT KHTN&KT KHTN&XH KT-XH MEXT NAFOSTE D NCCB NCKH NCS NKH NCUD NĐ-CP NSF NSNN OECD PART PMI PRFS R&D RAE RAE RQF TT UNDP UNESCO VEF Chữ đầy đủ Association of Southeast Asian Nations Chartered Financial Analyst Cơng nghiệp hóa, đại hóa Centre National de la Recherche Scientifique Consejo Superior de Investigaciones Científicas European Networks of Excellence Excellence in Research for Austraylia initiative Gross Domestic Product Global Knowledge Index Luật thực kết Chính phủ Highly Cited Researchers Hội đồng khoa học Hirsch index International Foundation for Science Viện nghiên cứu nông nghiệp quốc gia Institute for Scientific Information The Japan Society for the Promotion of Science Khoa học Công nghệ Khoa học kỹ thuật Khoa học tự nhiên kỹ thuật Khoa học tự nhiên xã hội Kinh tế - xã hội Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology - Japan National Foundation for Science and Technology Development Nghiên cứu Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu sinh Nhà Khoa học Nghiên cứu ứng dụng Nghị Định - Chính Phủ National Science Foundation Ngân sách nhà nước Organization for Economic Cooperation and Development) Program Assessment Rating Tool Purchasing Managers Index Performance-based Research Funding System Research and Development Research Assessment Exercise Research Assessment Exercise Research Quality Framework Thông tư United Nations Development Programme United Nations Educational Scientific and Cultural Organization Vietnam Education Foundation DANH MỤC CÁC BẢNG Trang DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Trang DANH MỤC CÁC HÌNH Trang 10 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Trong hoạt động nghiên cứu phát triển (R&D), nghiên cứu (NCCB) xếp phân lớp có vai trị “sáng tạo tri thức mới”, làm tiền đề cho nghiên cứu ứng dụng NCCB đóng vai trò giúp nâng cao nhận thức cho người lan toả tri thức Hầu hết quốc gia giới, quốc gia có kinh tế phát triển có quan tâm, đầu tư lớn cho NCCB Những NCCB ngày tăng lên chất lượng, nhiên hoạt động NCCB thực có nguồn đầu tư tài ổn định Vì thế, đời tổ chức tài trợ nghiên cứu đặc biệt mơ hình quỹ khoa học cần thiết để đảm bảo tài trợ cho nghiên cứu khoa học thực liên tục Hiện nay, phát triển khoa học công nghệ coi quốc sách hàng đầu tảng quan trọng cho hoạt động phát triển kinh tế - xã hội NCCB không hồn tồn nghiên cứu mang lại lợi ích trực tiếp, NCCB khó thu hút quan tâm, đầu tư tư nhân hay doanh nghiệp Tuy nhiên, với vai trò NCCB tảng tri thức nhân loại, Chính phủ nước ln dành lượng ngân sách tài trợ cho hoạt động Để lượng ngân sách tài trợ cho khoa học công nghệ sử dụng mục tiêu, tránh thất thốt, lãng phí, việc đảm bảo chất lượng tài trợ NCCB xem vơ quan trọng Ở góc độ quản lý, chất lượng tài trợ NCCB thể kết hoạt động quản lý cuả Quỹ khoa học công nghệ mà nguồn tài trợ chủ yếu từ ngân sách Nhà nước tổ chức phi Chính phủ quan tâm đến vấn đề phát triển NCCB Vì thế, đánh giá chất lượng tài trợ NCCB yêu cầu quan trọng để xác định tính hiệu cơng tác tài trợ nghiên cứu mục tiêu quản lý tài trợ Chất lượng tài trợ NCCB chịu ảnh hưởng nhiều yếu tố khách quan chủ quan Nếu khơng tính đến yếu tố đó, việc đạt mục tiêu nghiên cứu trở nên khó khả thi chất lượng tài trợ NCCB giảm sút Để tài trợ NCCB thành công, nhà quản lý cần phải đánh giá để đưa yêu cầu tài trợ phù hợp với bối cảnh phát triển kinh tế - xã hội, khoa học công nghệ đặc điểm nguồn nhân lực khoa học Ở góc độ nghiên cứu, hầu hết nhà khoa học người đánh giá cao kinh nghiệm nghiên cứu, có kết nghiên cứu xuất sắc, thường có người có hiểu biết sâu sắc hoạt động nghiên cứu đơn vị, lĩnh vực tham gia, họ có góc nhìn quan trọng đánh giá chất lượng tài trợ NCCB Đặc biệt hơn, bối cảnh hội nhập quốc tế khoa học công 10 246 Coefficientsa Model Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients B Std Error (Constant) 2.028 112 TCTT.Q 236 039 TCCT.Q 100 NKH.F 155 t Sig Collinearity Statistics Beta Tolerance VIF 18.121 000 287 6.096 000 551 021 198 4.692 000 721 028 237 5.612 000 614 1.834 1.466 1.479 a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Collinearity Diagnosticsa Variance Proportions Eigenvalu Condition Model Dimension e Index 1 3.971 1.000 00 00 00 00 018 15.041 09 01 91 04 007 23.547 58 00 02 68 004 31.313 33 99 07 28 (Constant) TCTT.Q TCCT.Q NKH.F a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Residuals Statisticsa Maxi Minimum mum Mean Std Deviation N Predicted Value 3.2758 4.2144 3.7867 18907 218 Residual -.62911 81094 00000 24972 218 Std Predicted Value -2.702 2.262 000 1.000 218 Std Residual -2.502 3.225 000 993 218 Coefficientsa Model Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients B (Constant) Std Error Beta 1.922 176 TCTT.Q 228 064 TCCT.Q 095 NKH.F 181 Collinearity Statistics t Sig Tolerance VIF 10.930 000 264 3.590 000 551 1.815 035 175 2.722 007 721 1.387 044 288 4.139 000 614 1.628 a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Collinearity Diagnosticsa Variance Proportions Eigenval Model Dimension 246 ue Condition Index (Constant) TCTT.Q TCCT.Q NKH.F 247 Coefficientsa Model Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients B Std Error (Constant) 2.028 112 TCTT.Q 236 039 TCCT.Q 100 NKH.F 155 t Sig Collinearity Statistics Beta Tolerance VIF 18.121 000 287 6.096 000 551 021 198 4.692 000 721 028 237 5.612 000 614 1.834 1.466 1.479 a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Collinearity Diagnosticsa Variance Proportions Eigenvalu Condition Model Dimension e Index 1 3.971 1.000 00 00 00 00 018 15.041 09 01 91 04 007 23.547 58 00 02 68 004 31.313 33 99 07 28 (Constant) TCTT.Q TCCT.Q NKH.F a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Residuals Statisticsa Maxi Minimum mum Mean Std Deviation N Predicted Value 3.2758 4.2144 3.7867 18907 218 Residual -.62911 81094 00000 24972 218 Std Predicted Value -2.702 2.262 000 1.000 218 Std Residual -2.502 3.225 000 993 218 Coefficientsa Model Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients B (Constant) Std Error Beta 1.922 176 TCTT.Q 228 064 TCCT.Q 095 NKH.F 181 Collinearity Statistics t Sig Tolerance VIF 10.930 000 264 3.590 000 551 1.815 035 175 2.722 007 721 1.387 044 288 4.139 000 614 1.628 a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q Collinearity Diagnosticsa Variance Proportions Eigenval Model Dimension 247 ue Condition Index (Constant) TCTT.Q TCCT.Q NKH.F 248 PHỤ LỤC 14 SƠ BỘ KẾT QUẢ THỐNG KÊ MÔ TẢ MẪU NGHIÊN CỨU Bảng 1: Kết vấn yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ NCCB Không ảnh hưởng Yếu tố I Tổ chức tài trợ: với đại diện Công cụ tài trợ Phương thức tài trợ Quản lý đầu vào Quản lý trình Quản lý đầu Kinh phí tài trợ II Tổ chức chủ trì với đại diện Cơ sở vật chất hạ tầng, thiết bị Hệ thống quản lý III Nhà khoa học với đại diện Năng lực nghiên cứu Trình độ Loại hình nghiên cứu (Lý thuyết, thực nghiệm, lý thuyết kết hợp với thực nghiệm) Có ảnh hưởng Số Tỷ lệ lượng Số lượng Tỷ lệ 0 0 0 0% 0% 0% 0% 0% 0% 29 29 29 29 29 29 100% 100% 100% 100% 100% 100% 0 0% 0% 29 29 100% 100% 0% 3.44% 29 28 100% 96,56% 13.7% 25 86.3% (Nguồn: NCS tổng hợp) Bảng 2: Tổng hợp tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT ngành từ năm 2009-2019 STT Ngành thuộc Lĩnh vực KHTN&KT Toán học Khoa học thơng tin máy tính Vật lý Hóa học Khoa học Trái đất Môi trường Sinh học Nông nghiệp Y sinh Dược học Cơ học TỔNG CỘNG Số đề tài ký hợp đồng tài trợ 310 189 745 523 207 398 186 278 2.836 (Nguồn: Tổng hợp nghiên cứu NCS) Bảng 3: Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu 248 249 TT Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học 101 - Toán học 102 - Khoa học Thơng tin Máy tính 103 - Vật lý 104 - Hóa học 105 - Khoa học trái đất Môi trường 106 - Sinh học Nông nghiệp 107 - Cơ học 108 - Y sinh Dược học Tổng Số lượng phiếu phát 100 80 Số lượng phiếu thu 78 54 Tỷ lệ % 9.5 23.7 Tỷ lệ % tổng số phiếu phát 63.0 86.7 Nghiệm thu Đạt Nghiệm thu Không đạt 100 100 80 94 82 50 11.7 18.2 5.6 62.7 74.7 52.6 10 10 80 44 16.5 77.6 80 80 59 54 8.9 5.9 68.1 63.6 700 538 100 71.6 10 0 30 50 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) - Đặc điểm đề tài tham gia khảo sát: Kết nghiệm thu đề tài TT Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học Số lượng phiếu phát Tổng số 249 101 - Toán học 102 - Khoa học Thơng tin Máy tính 103 - Vật lý 104 - Hóa học 100 80 100 100 Số lượng phiếu thu 95 Nghiệm thu Không đạt 75 54 54 90 90 10 10 94 82 86 75 Nghiệm thu Đạt Tổng số Nghiệm thu Đạt 78 77 Nghiệm thu Không đạt 250 105 - Khoa học trái đất Môi trường 106 - Sinh học Nông nghiệp 107 - Cơ học 108 - Y sinh Dược học Tổng 80 75 50 48 70 10 44 36 80 80 75 59 55 80 54 54 700 650 50 80 538 508 30 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 4: Tổng hợp số liệu giới tính trả lời phiếu TT Mã 101 102 103 104 105 106 107 108 Các ngành lĩnh vực KHTN&KT Tốn học Khoa học Thơng tin Máy tính Vật lý Hóa học Khoa học trái đất Mơi trường Sinh học Nông nghiệp Cơ học Y sinh - Dược học Tổng Tỷ lệ (%) Số lượng phiếu thu 78 54 94 82 50 67 59 54 538 Giới tính Nam Nữ 75 54 80 14 74 50 48 19 58 49 488 50 90.71 9.29 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 5: Tổng hợp độ tuổi, học hàm học vị nhà khoa học tham gia trả lời phiếu Độ tuổi TT 250 Mã Các ngành lĩnh vực KHTN&KT 101 Tốn học Khoa học Thơng 102 tin Máy tính 103 Vật lý Số lượng phiếu thu 78 54 94 Từ 35 đến 60 tuổi 57 41 69 Dưới 35 tuổi Học hàm Trên 60 tuổi TS PGS GS 12 38 32 10 17 36 54 15 26 14 251 104 Hóa học Khoa học trái đất 105 Mơi trường Sinh học Nông 106 nghiệp 107 Cơ học 108 Y sinh - Dược học Tổng 82 50 67 59 54 538 Tỷ lệ (%) 63 15 46 25 11 45 35 12 38 55 44 48 422 78.4 7.06 46 16 41 15 47 78 343 146 51 14.5 63.75 27.14 9.48 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 6: Tổng hợp lựa chọn loại hình nghiên cứu NKH trả lời phiếu TT Mã 101 102 103 104 105 106 107 108 Loại hình nghiên cứu NC thực Số phiếu Nghiên cứu nghiệm, NC Thu lý thuyết lý thuyết thực nghiệm 78 78 54 38 16 94 51 43 82 27 55 50 50 67 67 59 18 41 54 49 538 217 321 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Các ngành lĩnh vực KHTN&KT Toán học Khoa học Thơng tin Máy tính Vật lý Hóa học Khoa học trái đất Mơi trường Sinh học Nông nghiệp Cơ học Y sinh - Dược học Tổng Bảng 7: Tổng hợp Đơn vị công tác phân loại theo Vùng miền đơn vị công tác Mã TT nhanh 101 102 103 104 105 251 Các ngành lĩnh vực KHTN&KT Toán học Khoa học Thơng tin Máy tính Vật lý Hóa học Khoa học trái đất Mơi trường Số lượng phiếu thu 78 Đơn vị công tác Vùng miền Viện Trường Khác Bắc Trung Nam 58 19 47 23 35 31 36 16 62 44 26 52 44 13 11 21 29 27 29 21 26 18 54 94 82 50 252 Sinh học Nông nghiệp 107 Cơ học Y sinh - Dược 108 học Tổng Tỷ lệ (%) 106 67 59 54 538 33 20 34 39 15 257 47.77 28 263 48.88 0 39 30 24 24 11 41 12 18 305 55 178 3.35 56.69 10.22 33.09 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) NCS tiến hành khảo sát 700 NKH ngành thuộc lĩnh vực KHTN&KT, số số phiếu phát thu nhiều ngành Tốn học, Vật lý Hóa học ngành có số lượng hồ sơ tài trợ nhiều giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2019 Số phiếu thu nhiều ngành Khảo sát đánh giá Học viên sau đại học chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam giai đoạn 2009-2019 Tác giả gửi phiếu khảo sát tới 400 học viên cao học NCS tương đương với 400 phiếu khảo sát đánh giá mức độ hài lòng học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp học viên cao học NCS tham gia nghiên cứu Kết thu 188 phiếu hợp lệ Bảng 8: Cơ cấu mẫu khảo ý kiến chủ quan của học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp HVCH NCS tham gia nghiên cứu Số lượng Số lượng Tỷ lệ % tổng Tỷ lệ phiếu phiếu số phiếu % phát thu phát 101 - Toán học 46 15 8.0 32.6 102 - Khoa học Thông tin Máy tính 56 23 12.2 41.1 103 - Vật lý 48 23 12.2 47.9 104 - Hóa học 53 24 12.8 45.3 105 - Khoa học trái đất Môi trường 30 4.8 30.0 106 - Sinh học Nông nghiệp 67 38 20.2 56.7 107 - Cơ học 36 10 5.3 27.8 108 - Y sinh - Dược học 64 46 24.5 71.9 Tổng 400 188 100.0 47.0 (Nguồn: Kết khảo sát NCS, tháng 6/2020) Số liệu điều tra thể hiện, tổng số 400 phiếu phát ra, đề tài thu 188 phiếu Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học hợp lệ Tỷ lệ thu đạt 47.0% Trong đó, Hai ngành có tỷ lệ trả lời nhiều Y sinh - Dược học (chiếm 71.9%) Sinh học Nông nghiệp (chiếm 56.7%) Hai ngành có tỷ lệ trả lời thấp học (chiếm 27.8%) khoa học trái đất (chiếm 30.0%) Trong tổng số 188 phiếu trả lời, hai ngành có số phiếu nhiều y sinh học 252 253 (chiếm 24.5%) Sinh học Nông nghiệp (chiếm 20.2%) Hai ngành có tỷ lệ trả lời thấp (dưới 6%) Khoa học trái đất & Môi trường (chiếm 4.8%) học (chiếm 5.3%) Các lĩnh vực cịn lại có tỷ lệ trả lời khơng có nhiều chênh lệch Toán học (chiếm 80%); Khoa học Thơng tin Máy tính Vật lý (chiếm 12.2%) Hóa học (chiếm 12.8%) Nhìn chung, nhóm ngành có chênh lệch số liệu trả lời, song chấp nhận đánh giá mức độ hài lòng học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp học viên cao học NCS tham gia nghiên cứu PHỤ LỤC 15 CÁC KẾT QUẢ PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TÀI TRỢ NCCB TRONG LĨNH VỰC KHTN&KT Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2009-2019 QUA KHẢO SÁT VÀ BÁO CÁO TỔNG KẾT QUỸ NAFOSTED Bảng 19: Thực trạng chinh sách tài trợ NCCB Việt Nam Văn cũ Luật KH&CN 2000 Nghị định 122/2003/NĐ CP Quyết định 03/2008/QĐ HĐQLQ 253 So sánh (điểm bổ sung) Luật KH&CN 2013 - Quản lý sử dụng NSNN cho nghiên cứu KH&CN đổi thông qua Quỹ Phát triển KH&CN quốc gia/bộ, tỉnh (Điều 59, 60 61, 62, 63) Mơ hình Quỹ Phát triển KH&CN hầu tiên tiến áp dụng - Quản lý sử dụng kinh phí theo phương thức khốn đến sản phẩm cuối cùng, bỏ qua lối quản lý hành chính, tốn theo năm kế hoạch - Thực chức tài trợ NCCB - Quỹ phát triển KH&CN Quốc gia hình thành từ nguồn vốn cấp ban đầu, vốn cấp bổ sung hàng năm từ NSNN dành cho phát triển KH&CN, kết hoạt động quỹ; khoản đóng góp tự nguyện, hiến, tặng tổ chức, cá nhân nguồn hợp pháp khác Nghị định - Chuyển giao Chương trình NCCB cấp Nhà nước 23/2014/NĐ - CP sang mơ hình Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia - Tăng vốn cấp năm đầu thành lập/cấp bổ sung năm 200 tỷ đồng từ ngân sách nghiệp khoa học lên 500 tỷ đồng cấp cho Quỹ vào tháng 01 tháng năm theo kế hoạch tài phế duyệt Nghị định - Cơ quan ban hành văn chuyển từ Hội đồng 37/2014/NĐ - CP quản lý Quỹ sang Chính phủ quy định quản lý đề - Quy định rõ việc ban hành Danh mục tạp chí Quốc tế, tài nghiên cứu Văn 254 Quỹ phát triển KH&CN tài trợ Thông tư liên tịch 129/2007/TTLT BTC - BKHCN hướng dẫn thực chế độ quản lý tài Quỹ phát triển KH&CN quốc gia 254 quốc gia có uy tín, ISI uy tín đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng kết NCCB-KHTN giai đoạn 2013-2015 - Quy định cụ thể điều kiện đầu vào CNĐT NCCB thường niên - Bổ sung thêm giới gia hạn 12 tháng chờ công bố 12 tháng - Xây dựng tiêu chí đánh giá hồ sơ đăng ký kết thực nhiệm vụ KH&CN phù hợp Thông tư liên tịch- Quy định cụ thể số lượng thành viên ngày công tham số 55/2014/TT gia chức danh (Chủ nhiệm nhiệm vụ; thành BTC - BKHCN viên thực chính, thư ký khoa học; thành viên) phụ hướng dẫn định thuộc vào nội dung thực theo thuyết minh nhiệm vụ mức xây dựng, KH&CN Hội đồng khoa học xem xét quan phân bổ dự tốn có thẩm quyền định phê duyệt đảm bảo theo tốn kinh phí quy định nhà nước nhiệm vụ - Bổ sung danh sách mức tiền công thực nhận KH&CN sử dụng thành viên tham gia thực NSNN Thông tư liên tịch- CNĐT chủ động xây dựng phương án triển khai số 27/2015/TTLT - nội dung công việc giao khoán (được quyền BKHCN - BTC điều chỉnh mục chi, nội dung chi, định mức chi, kinh phí quy định khốn chi phần cơng việc giao khốn) thực nhiệm vụ - Thay đổi hình thức từ định mức tính theo chuyên đề KH&CN sử dụng sang tính theo ngày cơng NSNN 255 Bảng 20: Cơ cấu phân bổ kinh phí chương trình (giai đoạn 2016 - 2019) Kinh phí thực tế (Giai đoạn 2009 - 2015) Tỷ lệ Kinh phí % Các chương trình nước (I) NCCB 898,310 82.1 NCUD, 138,709 12.7 ĐX, TN NCNL 33,020 3.0 Cho vay Các chương trình hợp tác quốc tế (II) Hợp tác 24,251 2.2 quốc tế Tổng (I+II) 1,094,290 100.0 Dự kiến phân bổ kinh phí theo chương trình 2016 2017 2018 - 2019 Tỷ lệ Tỷ Kinh Tỷ lệ Kinh phí Kinh phí % lệ % phí % Thực tế phân bổ kinh phí theo chương trình 2016 2017 2018 - 2019 Tỷ lệ Kinh Tỷ Kinh Tỷ lệ Kinh phí % phí lệ % phí % 190,638 71.0 230,000 66.0 264,000 60.0 219,102 89.3 195,357 94.0 575,591 88.3 38,286 14.0 45,000 13.0 52,800 12.0 13,830 5.6 854 0.4 35,642 5.5 14,836 16,000 5.0 6.0 20,000 25,000 6.0 7.0 35,200 35,200 8.0 8.0 7,012 2.9 0.0 6,236 3.0 0.0 17,351 2.7 0.0 10,589 4.0 30,000 9.0 52.800 12.0 5,341 2.2 5,456 2.6 23,266 3.6 270,349 100 350,000 100 440,000 100 245,285 100 207,903 100 651,850 100 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 255 256 Bảng 21: Cơ cấu phân bổ kinh phí thực tế Quỹ cho NCCB lĩnh vực KHTN&KT, KHXH&NV(giai đoạn 2009 - 2015) 2009 - 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tổng giai đoạn Cơ cấu phân bổ kinh phí KHTN&KT Kinh phí Tỷ lệ % 151,524 20.9 19,815 2.7 85,573 11.8 150,889 20.8 154,887 21.3 163,534 22.5 726,222 100 81.5 KHXH&NV Kinh phí Tỷ lệ % 0.0 18,250 11.0 0.0 40,314 24.3 49,730 30.0 57,331 34.6 165,625 100 18.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Bảng 22: Tổng hợp số lượng đề tài lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Giai đoạn 2009 2015 Giai đoạn 2016 2019 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tổng Trung bình hồ sơ/năm 2016 2017 2018 2019 Tổng Trung bình hồ sơ/năm Tổng số Tổng số đề tài Tổng số Tổng số đề Đưa vào hồ sơ tiếp HĐKH đề nghị đề tài phê tài ký hợp đánh giá nhận tài trợ duyệt đồng 698 462 321 321 311 247 231 166 166 165 326 302 225 221 219 388 373 242 242 237 382 379 218 218 215 518 510 292 230 228 519 515 326 240 238 3078 2772 1790 1638 1613 440 396 256 234 230 402 381 247 208 205 614 587 434 360 354 587 552 374 305 304 629 591 428 349 347 2232 2111 1483 1222 1210 558 528 371 306 303 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 256 257 Bảng 23: Tổng hợp số lượng đề tài theo ngành lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Giai đoạn 2009 - 2015 Mã ngành 101 102 103 104 105 106 107 108 257 Đánh giá Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Hồ sơ tiếp nhận 277 39.6 266 38.0 577 82.4 638 91.1 259 37.0 705 100.7 207 29.6 149 49.7 Giai đoạn 2016 - 2019 Đưa vào đánh giá Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ Hồ sơ tiếp nhận Đưa vào đánh giá 195 39.0 204 40.8 419 83.8 407 81.4 137 27.4 386 77.2 151 30.2 180 45.0 208 29.7 122 17.4 437 62.4 336 48.0 143 20.4 319 45.6 137 19.6 88 22.0 201 28.7 113 16.1 412 58.9 283 40.4 126 18.0 299 42.7 132 18.9 72 18.0 201 28.7 111 15.9 406 58.0 278 39.7 124 17.7 243 34.7 130 18.6 120 17.1 138 34.5 151 37.8 537 134.3 432 108.0 170 42.5 384 96.0 236 59.0 184 46.0 132 33.0 146 36.5 507 126.8 428 107.0 149 37.3 360 90.0 223 55.8 166 41.5 Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ 111 109 109 27.8 27.3 27.3 101 79 78 25.3 19.8 19.5 398 342 336 99.5 85.5 84.0 339 235 235 84.8 58.8 58.8 129 84 83 32.3 21.0 20.8 181 156 155 45.3 39.0 38.8 151 149 148 37.8 37.3 37.0 73 68 66 18.3 17.0 16.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 258 PHỤ LỤC 16 CÁC KẾT QUẢ PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TÀI TRỢ NCCB TRONG LĨNH VỰC KHTN&KT Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2009-2019 QUA THỐNG KÊ MÔ TẢ CÁC CÔNG BỐ QUỐC TẾ Biểu đồ 1: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 2: Các đề tài công bố nước trạng thái gia hạn (giai đoạn 2016 - 2019) (tỷ lệ %) (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 3: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận phân theo ngành giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 4: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 5: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 6: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo trường/viện (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 7: Nhận lực tham gia công bố quốc tế theo nguồn tài trợ (Nguồn: Kết khảo sát NCS, tháng 6/2020) 258 259 Biểu đồ 8: Vai trị NKH cơng bố quốc tế (Nguồn: Tổng hợp NCS) 259