Nghiên cứu thực trạng và đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở việt nam

BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI - 2023 BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM Ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 9340412 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Mai Hà TS Đỗ Tiến Dũng HÀ NỘI - 2023 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng … năm 2023 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương ii LỜI CẢM ƠN Sau thời gian dài học tập nghiên cứu cách nghiêm túc, NCS hoàn thành luận án “Nghiên cứu thực trạng đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam” Để có kết nghiên cứu luận án, NCS xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Mai Hà, TS Đỗ Tiến Dũng hỗ trợ cho NCS suốt trình học tập nghiên cứu NCS xin bày tỏ lòng biết ơn tập thể giáo viên Học viện Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo, Bộ KH&CN, đặc biệt Thầy, cô Khoa quốc tế đào tạo sau đại học tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ q trình học tập hồn thành luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn tới Ban Lãnh đạo Cơ quan điều hành Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia đồng nghiệp tơi Phịng KHTN&KT tạo điều kiện công việc hỗ trợ cho thông tin tài trợ đơn vị để tơi hồn thành cơng việc luận án Và cuối mong muốn gửi lời biết ơn tới gia đình, bạn tơi ln đồng hành tơi để tơi hồn thành nghiên cứu Do hạn chế thời gian, nguồn lực số liệu nên luận án khơng tránh khỏi thiếu sót, NCS kính mong nhận đóng góp NKH, thầy cơ, bạn bè đồng nghiệp để hồn thiện hướng nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn! Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương iii MỤC LỤC Trang LỜI CAM ĐOAN .i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT .vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ ix DANH MỤC CÁC HÌNH ix MỞ ĐẦU x CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Đặc điểm bối cảnh nghiên cứu chất lượng tài trợ nghiên cứu .1 1.2 Các nghiên cứu liên quan đến đo lường chất lượng tài trợ nghiên cứu 1.3 Các nghiên cứu liên quan đến yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 10 1.4 Khoảng trống nghiên cứu 14 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN 17 2.1 Các khái niệm 17 2.1.1 Khái niệm nghiên cứu .17 2.1.2 Khái niệm chất lượng nghiên cứu 19 2.1.3 Tài trợ công nghiên cứu phương thức tài trợ .22 2.2 Chất lượng tài trợ nghiên cứu .24 2.2.1 Khái niệm chất lượng tài trợ nghiên cứu 24 2.2.2 Xây dựng tiêu chí thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu .28 2.2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 43 2.3 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu .53 2.3.1 Mơ hình nghiên cứu 53 2.3.2 Giả thuyết nghiên cứu .54 Tiểu kết chương 54 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 55 3.1 Quy trình nghiên cứu 55 3.2 Phương pháp nghiên cứu 57 3.2.1 Phương pháp thu thập liệu 57 iv 3.2.2 Phương pháp xử lý liệu 66 Tiểu kết chương 81 CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN .82 4.1 Mục tiêu tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật giai đoạn 2009 - 2019 82 4.2 Kết kiểm định thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu .85 4.3 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2019 .86 4.3.1 Sự phù hợp chất lượng tài trợ nghiên cứu .86 4.3.2 Hiệu tài trợ nghiên cứu 92 4.3.3 Hiệu suất tài trợ nghiên cứu .100 4.3.4 Thực trạng kết sau tài trợ nghiên cứu 104 4.3.5 Mức độ bền vững tài trợ nghiên cứu 106 4.3.6 Tác động tài trợ nghiên cứu .108 4.4 Thảo luận kết nghiên cứu 111 4.4.1 Thảo luận xây dựng thang đo 111 4.4.2 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam .112 4.4.3 Kết hồi quy tuyến tính yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 114 4.4.4 Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu 119 4.5 Những hạn chế nguyên nhân 120 4.5.1 Hạn chế từ thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu 120 4.5.2 Nguyên nhân hạn chế .122 4.5.3 Hạn chế từ kết phân tích yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu - nguyên nhân 125 Tiểu kết chương 127 CHƯƠNG KHUYẾN NGHỊ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM 128 5.1 Bối cảnh vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 128 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 128 v 5.1.2 Bối cảnh nước 130 5.1.3 Những vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 132 5.1.4 Phương hướng hồn thiện sách nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 135 5.2 Khuyến nghị giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 136 5.2.1 Các giải pháp cụ thể nhằm nâng cao chất lượng tổ chức tài trợ 136 5.2.2 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng tổ chức chủ trì .138 5.2.3 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng nhà khoa học 140 Tiểu kết chương 142 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 145 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 146 PHỤ LỤC .155 vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt ASEAN CFA CNH, HĐH CNRS CSIC ENE ERA GDP GKI GPRA HCR HĐKH H-index IFS INRA ISI JSPS KH&CN KH&KT KHTN&KT KHTN&XH KT-XH MEXT NAFOSTE D NCCB NCKH NCS NKH NCUD NĐ-CP NSF NSNN OECD PART PMI PRFS R&D RAE RAE RQF TT UNDP UNESCO Chữ đầy đủ Association of Southeast Asian Nations Chartered Financial Analyst Cơng nghiệp hóa, đại hóa Centre National de la Recherche Scientifique Consejo Superior de Investigaciones Científicas European Networks of Excellence Excellence in Research for Austraylia initiative Gross Domestic Product Global Knowledge Index Luật thực kết Chính phủ Highly Cited Researchers Hội đồng khoa học Hirsch index International Foundation for Science Viện nghiên cứu nông nghiệp quốc gia Institute for Scientific Information The Japan Society for the Promotion of Science Khoa học Công nghệ Khoa học kỹ thuật Khoa học tự nhiên kỹ thuật Khoa học tự nhiên xã hội Kinh tế - xã hội Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology - Japan National Foundation for Science and Technology Development Nghiên cứu Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu sinh Nhà Khoa học Nghiên cứu ứng dụng Nghị Định - Chính Phủ National Science Foundation Ngân sách nhà nước Organization for Economic Cooperation and Development) Program Assessment Rating Tool Purchasing Managers Index Performance-based Research Funding System Research and Development Research Assessment Exercise Research Assessment Exercise Research Quality Framework Thông tư United Nations Development Programme United Nations Educational Scientific and Cultural Organization vii VEF Vietnam Education Foundation DANH MỤC CÁC BẢNG Trang Bảng 2.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận chất lượng đầu tư công chuỗi logic dự án 31 Bảng 2.2: Tổng hợp tiêu chí đề xuất đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận đánh giá chương trình 34 Bảng 2.3: Tổng hợp tiêu chí đánh giá đầu sau tài trợ 36 Bảng 2.4: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án 37 Bảng 2.5: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “sự phù hợp” 38 Bảng 2.6: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu quả” 39 Bảng 2.7: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu suất” 40 Bảng 2.8: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “mức độ bền vững” 41 Bảng 2.9: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “kết sau sau tài trợ” .42 Bảng 2.10: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “tác động” 43 Bảng 2.11: Tổng hợp thang đo đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án 52 Bảng 3.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 59 Bảng 3.2: Tổng hợp yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 61 Bảng 3.3: Cơ cấu mẫu nghiên cứu 66 Bảng 3.4: Cronbach's Alpha thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 68 Bảng 3.5: Kết đánh giá mức độ tin cậy thang đo nhân tố độc lập .70 Bảng 3.6: Kết EFA thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 74 Bảng 3.7: Kết phân tích nhân tố khám phá yếu tố ảnh hưởng 76 Bảng 4.1: Tóm tắt kết kiểm định thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu Quỹ NAFOSTED Việt Nam 85 Bảng 4.2: Tổng nguồn vốn Quỹ NAFOSTED 87 Bảng 4.3: Thực tế cấp kinh phí cho Quỹ NAFOSTED 89 Bảng 4.4: Tổng hợp kết đánh giá NKH phù hợp chất lượng tài trợ đề tài nghiên cứu lĩnh vực KHTN&KT .90 Bảng 4.5: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 98 viii Bảng 4.6: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu suất tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 103 Bảng 4.7: Hiện trạng kết sau tài trợ lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam NCCB 105 Bảng 4.8: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học mức độ bền vững tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 107 Bảng 4.9: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học tác động tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 108 Bảng 4.10: Tổng hợp chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 110 Bảng 4.11: Kết hồi quy yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 115 Bảng 4.12: Kết hồi quy yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu (chi tiết theo loại hình nghiên cứu) 117 Bảng 4.13: Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu 119