Thông tin tài liệu
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ THU HƯƠNG TỘI PHẠM HĨA, PHI TỘI PHẠM HĨA; HÌNH SỰ HĨA, PHI HÌNH SỰ HĨA NHỮNG HÀNH VI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TẠI VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY Chuyên ngành: Luật hình Mã số: 62.38.40.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Văn Độ TP HỒ CHÍ MINH - 2012 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BCA : Bộ Công an BLHS : Bộ luật Hình BTP : Bộ Tư pháp CTTP : Cấu thành tội phạm HSH : Hình hóa LHS : Luật Hình KTTT : Kinh tế thị trường PHSH : Phi hình hóa PLHS : Pháp luật hình PTPH : Phi tội phạm hóa SHCN : Sở hữu cơng nghiệp SHTT : Sở hữu trí tuệ TANDTC : Tịa án nhân dân tối cao TNHS : Trách nhiệm hình TPH : Tội phạm hóa TTCK : Thị trường chứng khốn VKSNDTC : Viện Kiểm sát nhân dân tối cao XHCN : Xã hội chủ nghĩa XPTTQLKT : Xâm phạm trật tự quản lý kinh tế MỤC LỤC Trang 01 MỞ ĐẦU CHƯƠNG LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ TỘI PHẠM HÓA, PHI TỘI PHẠM 13 HĨA; HÌNH SỰ HĨA, PHI HÌNH SỰ HÓA HÀNH VI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ 1.1 Tội phạm hoá, phi tội phạm hoá; hình hố, phi hình hố - 13 biện pháp để thực sách hình 1.2 Những yếu tố định phạm vi mức độ tội phạm hóa, phi 43 tội phạm hóa; hình hóa, phi hình hóa 1.3 Khái qt tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 55 sách hình CHƯƠNG THỰC TRẠNG TỘI PHẠM HĨA, PHI TỘI PHẠM HĨA; 63 HÌNH SỰ HĨA, PHI HÌNH SỰ HĨA HÀNH VI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ 2.1 Tội phạm hình phạt hành vi xâm phạm trật tự quản lý 63 kinh tế lập pháp hình 2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội xâm phạm 89 trật tự quản lý kinh tế CHƯƠNG QUAN ĐIỂM VÀ PHƯƠNG HƯỚNG TỘI PHẠM HÓA, 133 PHI TỘI PHẠM HĨA; HÌNH SỰ HĨA, PHI HÌNH SỰ HÓA HÀNH VI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ 3.1 Quan điểm Đảng Nhà nước ta phát triển kinh tế 133 thời kỳ hội nhập kinh tế quốc tế 3.2 Phương hướng tội phạm hóa, phi tội phạm hóa; hình hóa, phi 142 hình hóa hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thời gian tới KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 185 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Luật hình công cụ sắc bén, hữu hiệu để đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm Bảo vệ trật tự quản lý kinh tế PLHS nhiệm vụ quan trọng Nhà nước tồn tại, phát triển hệ thống quan hệ xã hội lĩnh vực có ý nghĩa góp phần định đến phát triển toàn kinh tế đất nước Tội phạm lĩnh vực kinh tế nói chung, tội phạm XPTTQLKT nói riêng diễn biến phức tạp nước ta năm gần Báo cáo tổng kết năm Cơ quan Công an, Viện Kiểm sát, Tòa án nhận định số lượng vụ án bị can tội XPTTQLKT không tăng đột biến phương thức, thủ đoạn ngày tinh vi Tội phạm xảy phổ biến, nghiêm trọng lĩnh vực, ngành, ngành lĩnh vực trọng điểm Thực tế ảnh hưởng không nhỏ đến trật tự quản lý kinh tế đất nước, rào cản tới ổn định, phát triển KTTT định hướng xã hội chủ nghĩa Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình hình tội phạm kinh tế nói chung, tội XPTTQLKT nói riêng công tác quản lý quan chức năng, chế quản lý, sách kinh tế Nhà nước cịn sơ hở, thiếu sót Cơng tác đấu tranh, xử lý tội phạm XPTTQLKT cịn nhiều khó khăn, hiệu chưa cao Sự phối hợp quan Nhà nước có thẩm quyền cịn hạn chế, chưa phát huy sức mạnh tổng hợp phòng ngừa, đấu tranh, xử lý… Đặc biệt, giải số vụ án XPTTQLKT quan tiến hành tố tụng cịn mâu thuẫn, lúng túng, khơng thống quan điểm định tội danh, xác định ranh giới tội phạm với tội phạm, định hình phạt Về mặt lý luận, năm qua PLHS liên tục nghiên cứu, bổ sung hoàn thiện cho phù hợp với sách hình Nhà nước ta qua thời kỳ Chính sách hình quan điểm Đảng Nhà nước việc đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm nhiều biện pháp khác nhau, biện pháp PLHS cốt lõi nhằm đảm bảo an ninh trị trật tự, an tồn xã hội Hồn thiện sách hình nói chung, sách PLHS nói riêng trình diễn song song hai xu hướng TPH, HSH, PTPH, PHSH Vì vậy, TPH, HSH, PTPH, PHSH hành vi XPTTQLKT biện pháp thực sách hình Nhà nước tội phạm kinh tế, nội dung thể quan điểm thu hẹp hay mở rộng phạm vi xử lý hình thông qua hoạt động lập pháp Giai đoạn nay, tình hình tội phạm kinh tế tiếp tục có nhiều biến động phức tạp thay đổi điều kiện khách quan kinh tế xã hội Thực tiễn cho thấy trình phát triển kinh tế, lợi dụng sách khuyến khích động, sáng tạo chủ thể tham gia quan hệ kinh tế nên xuất số hành vi vi phạm pháp luật, thể tính nguy hiểm lớn cho xã hội, có nơi, có lúc diễn biến nghiêm trọng chưa quy định BLHS tội phạm Ngược lại, từ hoạt động thực tiễn quan tiến hành tố tụng cho thấy, số hành vi khơng cịn mang tính nguy hiểm cho xã hội đến mức đáng kể, khơng cịn phù hợp điều kiện KTTT nay, thể nhiều năm qua xảy ra, chí khơng xử lý hình nên cần nghiên cứu để PTPH Hệ thống hình phạt quy định tội XPTTQLKT nói chung nghiêm khắc đáp ứng mục đích trừng trị, giáo dục người phạm tội Tuy nhiên quy định hình phạt số tội phạm cụ thể mâu thuẫn với phần chung Mức chế tài quy định số điều luật cụ thể thể bất hợp lý so sánh mối tương quan chung, chưa tương xứng với tính chất mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội Trước phát triển mạnh mẽ kinh tế đất nước, đặc biệt kể từ sau kiện Việt Nam gia nhập tổ chức Thương mại Thế giới mở cho thời cơ, thuận lợi để phát triển Tuy nhiên, thách thức, khó khăn hệ tiêu cực kéo theo khơng nhỏ Dự báo tình hình tội phạm nói chung, tội phạm XPTTQLKT nói riêng thời gian tới tiếp tục tăng, phương thức thủ đoạn ngày tinh vi gây khó khăn điều tra, xử lý tội phạm Giai đoạn Đảng Nhà nước ta tiếp tục công cải cách tư pháp, cải cách hành nhằm xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN Một yêu cầu đặt công tác tư pháp đề cập Nghị số 08 Bộ Chính trị là: Cơng tác tư pháp phải ngăn ngừa có hiệu xử lý kịp thời, nghiêm minh loại tội phạm hình sự, bảo vệ trật tự, kỷ cương; bảo đảm tôn trọng quyền dân chủ, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức cơng dân Chính vậy, đẩy mạnh xây dựng pháp luật, giải thích, hướng dẫn, tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật công việc cần thiết Nghị số 49 - NQ/TW ngày tháng năm 2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đề phương hướng quan trọng, hồn thiện sách PLHS phù hợp với KTTT định hướng XHCN, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam nhân dân, nhân dân, nhân dân Trên sở định hướng lớn Đảng Nhà nước đấu tranh phòng chống tội phạm, nghiên cứu quy định BLHS hành, Luật sửa đổi bổ sung số điều BLHS năm 2009 tội XPTTQLKT chúng tơi thấy cịn khoảng trống, bất cập lý luận Vì vậy, nghiên cứu sách hình sự, lý luận TPH, PTPH; HSH, PHSH mối quan hệ với sách hình sự; nghiên cứu thực trạng TPH, PTPH; HSH, PHSH hành vi XPTTQLKT; nghiên cứu quan điểm, sách Đảng Nhà nước ta phát triển kinh tế thời gian tới, từ xác định sở, yêu cầu, đề xuất phương hướng TPH, PTPH; HSH, PHSH góp phần hoàn thiện quy định PLHS tội XPTTQLKT vấn đề có ý nghĩa lý luận thực tiễn, góp phần hồn thiện sách hình Xuất phát từ lý trên, tác giả chọn vấn đề: “Tội phạm hóa, phi tội phạm hóa; hình hóa, phi hình hóa hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Việt Nam giai đoạn nay” làm đề tài luận án Tổng quan tình hình nghiên cứu Chính sách hình sự, có vấn đề TPH, PTPH; HSH, PHSH nội dung nhiều nhà nghiên cứu lý luận nước đề cập Tội phạm kinh tế nói chung, tội phạm XPTTQLKT nói riêng ln vấn đề mang tính thời xuất phát từ tính “động” kinh tế Đặc biệt tình hình kinh tế - xã hội nước ta năm qua với nhiều bước ngoặt lớn quan điểm sách Nhà nước làm cho lĩnh vực quan tâm nghiên cứu nhiều nhà lý luận thực tiễn Vì vậy, cơng trình nghiên cứu sách hình sự, tội phạm kinh tế nói chung nhiều, góc độ LHS tội phạm học Tác giả xếp theo nhóm loại cơng trình có liên quan đến luận án sau: - Thứ nhất, cơng trình nghiên cứu sách hình sự, tội XPTTQLKT dạng tài liệu chuyên khảo, tham khảo, giáo trình, bình luận khoa học Đây tài liệu mang tính chất phổ biến cung cấp tri thức lý luận liên quan đến đề tài tác giả nghiên cứu Có thể kể đến số tài liệu cụ thể như: Một số công trình nhà nghiên cứu Xơ Viết trước như: “Luật Hình Xã hội học”, NXB Sách pháp lý, Matxcơva năm 1970 tác giả Ghersengiôn A.A; “Tội phạm học sách hình sự”, NXB Trường Đại học Tổng hợp Xvertlôv năm 1980 Kôvalev M.I Vôrônhin Iu.A; “Những vấn đề xã hội học Luật Hình sự”, NXB Khoa học, Matxcơva năm 1983 Babaev M.M; “Các điều cấm hình sự”, NXB Khoa học, Matxcơva năm 1978 Kuđriavtxev Những năm gần đây, vấn đề tiếp tục nghiên cứu góc độ khác Chẳng hạn cơng trình: “Chính sách hình tình trạng phạm tội: Những vấn đề đường giải quyết”, NXB Kiến thức, Matxcơva năm 1991 Traađaev X.G; “Nhiệm vụ sách hình Tội phạm - tượng xã hội tiêu cực” Matxcơva, Nxb Infra - M, 2008 Franz Von Listz; “Luật Hình Nga Phần Chung” Matxcơva, năm 2005 tác giả L.L Kruglikov làm chủ biên Các cơng trình nghiên cứu sách hình góc độ khác luật hình sự, tội phạm học, xã hội học Vì tác giả thể quan điểm khác sách hình sự, mối tương quan sách hình với sách xã hội, sách phịng ngừa tội phạm Đặc biệt, vấn đề TPH, PTPH; HSH, PHSH - biện pháp để thực sách hình nghiên cứu số cơng trình như: “Luật hình liên bang nga Tập giảng Hai tập, Tập 1, Phần Chung”, Máxcơva, 2004 tác giả Na-u-mốp A.V bàn khái niệm tội phạm hoá, phi tội phạm hố; sở hình hố; “Căn biện pháp cấm mang tính chất pháp lí hình sự: Tội phạm hoá phi tội phạm hoá” tác giả A.M Iakơvlép; “Xu hướng sách hình Nga thời kì hậu Xơ Viết”, Tóm tắt luận án tiến sỹ luật học Cheliabinsk, 2005 tác giả Nhe-đốt-kô IU.V; “Quan niệm mơ hình hố pháp luật hình lĩnh vực kinh tế” Trung tâm nghiên cứu kinh tế pháp luật, (trên sở Uỷ thác tổng thống Liên bang Nga, Uỷ thác số 3169 ngày 28.11.2009), phân tích sở việc tội phạm hố nói chung, tội phạm hố lĩnh vực kinh tế nói riêng nêu nguyên tắc tội phạm hoá lĩnh vực quan hệ kinh tế Có thể nói cơng trình nghiên cứu lý luận TPH, PTPH; HSH, PHSH lĩnh vực kinh tế nhà nghiên cứu nước làm sở để tác giả tiếp cận, kế thừa luận án Một số cơng trình nhà nghiên cứu nước như: Sách chuyên khảo: “Tội phạm học, Luật hình Luật Tố tụng hình Việt Nam” Viện Nghiên cứu Nhà nước Pháp luật TS Đào Trí Úc chủ biên, NXB Chính trị Quốc gia Hà Nội, năm 1995, từ trang 109 đến trang 119 sách hình sự, tác giả phân tích TPH, PTPH; HSH, PHSH - biện pháp để thực sách hình sự; Sách chun khảo: “Một số vấn đề sách hình ánh sáng Nghị Đại hội IX Đảng” PGS.TS Hồ Trọng Ngũ, NXB Chính trị Quốc gia, năm 2002 Tác giả cơng trình nghiên cứu sách hình quy mơ rộng, phân tích quan điểm Đảng Nhà nước theo tinh thần Nghị Đại hội Đảng lần thứ IX tội phạm kinh tế mức độ khái quát; Sách chuyên khảo Sau đại học: “Những vấn đề khoa học Luật Hình sự” PGS.TSKH Lê Văn Cảm, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2005, từ trang 25 đến trang 140 tác giả nghiên cứu Chính sách hình có phân tích nội dung q trình TPH, PTPH; HSH, PHSH; Sách chun khảo: “Chính sách hình thời kỳ đổi Việt Nam” TS Phạm Văn Lợi chủ biên, NXB Tư Pháp, năm 2007 Đây Khoản Điều 100 hình phạt bổ sung Điều 167 Tội làm hàng giả, Tội buôn bán hàng giả Người làm hàng giả bn bán hàng giả bị phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ năm đến 12 năm: a Hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh b Có tổ chức c Lợi dụng chức vụ quyền hạn lợi dụng danh nghĩa quan nhà nước, tổ chức xã hội; d Hàng giả có số lượng lớn; thu lợi bất lớn; đ Tái phạm nguy hiểm Phạm tội trường hợp đặc biệt nghiêm trọng bị phạt tù từ 10 năm đến 20 năm, tù chung thân tử hình Điều 169 Tội trốn thuế Người trốn thuế với số lượng lớn bị xử lý hành mà cịn vi phạm, bị phạt cải tạo khơng giam giữ đến năm bị phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội trốn thuế với số lượng lớn bị kết án chưa xóa án tội trốn thuế tội quy định điều 96a, 97, 165, 166, 167, 168, 173 183 trường hợp đặc biệt nghiêm trọng khác bị phạt tù từ năm đến năm Điều 174 Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Người vụ lợi động cá nhân khác mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn cố ý làm trái nguyên tắc, sách, chế độ quản lý kinh tế nhà nước quy định gây hậu nghiêm trọng, bị phạt cải tạo khơng giam giữ đến năm bị phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội gây hậu đặc biệt bị phạt tù từ 10 năm đến 20 năm, tù chung thân tử hình Khoản điều 100 hình phạt bổ sung: “… Người phạm tội quy định điều… 96a, điều 97 bị phạt tiền đến 10 lần giá trị hàng phạm pháp” Điều 167 Tội làm hàng giả, Tội buôn bán hàng giả Người làm hàng giả bn bán hàng giả bị phạt tù từ 1năm đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ năm đến 15 năm: a Hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh, vật liệu xây dựng, phân bón, thuốc trừ sâu; b Có tổ chức có tính chất chun nghiệp c Lợi dụng chức vụ quyền hạn lợi dụng danh nghĩa quan nhà nước, tổ chức xã hội; d Hàng giả có số lượng lớn; thu lợi bất lớn; đ Tái phạm nguy hiểm Phạm tội trường hợp đặc biệt nghiêm trọng bị phạt tù từ 12 năm đến 20 năm, tù chung thân tử hình Điều 169 Tội trốn thuế Người trốn thuế với số lượng lớn bị xử lý hành mà cịn vi phạm, bị phạt cải tạo khơng giam giữ đến năm bị phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội trốn thuế với số lượng lớn bị kết án chưa xóa án tội trốn thuế tội quy định điều 96a, 97, 165, 166, 167, 168, 173 183 trường hợp đặc biệt nghiêm trọng khác bị phạt tù từ năm đến 12 năm Điều 174 Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh gây hậu nghiêm trọng, bị phạt tù từ 1năm đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ năm đến 12 năm: a Phạm tội vụ lợi động cá nhân khác; b Phạm tội có tổ chức; c Dùng thủ đoạn xảo quyệt Phạm tội gây hậu đặc biệt nghiêm trọng bị phạt tù từ 10 năm đến 20 năm nghiêm trọng bị phạt tù từ năm đến 12 năm Điều 185 Khoản hình phạt bổ sung Điều 185 Khoản hình phạt bổ sung: “3 Người phạm tội quy định điều từ 164 đến 169, từ 172 đến 174, bị tịch thu phần toàn tài sản” Lần (ngày 10/5/1997) Quy định BLHS 1985 Điều 175 Tội lập quỹ trái phép Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn lập quỹ trái phép sử dụng quỹ gây hậu nghiêm trọng bị xử lý hành mà cịn vi phạm, bị phạt cải tạo không giam giữ đến năm bị phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ năm đến năm: a Dùng thủ đoạn xảo quyệt để trốn tránh việc kiểm soát; b Để thực tội phạm khác gây hậu đặc biệt nghiêm trọng Lần sửa đổi, bổ sung thứ tư Điều 175 Tội lập quỹ trái phép Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn lập quỹ trái phép có giá trị từ 50 triệu đồng đến 200 triệu đồng sử dụng quỹ gây hậu nghiêm trọng bị xử lý hành mà cịn vi phạm, bị phạt tù từ năm đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ năm đến 10 năm: a Dùng thủ đoạn xảo quyệt để trốn tránh việc kiểm soát; b Để thực tội phạm khác; c Quỹ trái phép có giá trị từ 200 triệu đồng đến 500 triệu đồng; d Gây hậu nghiêm trọng Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ 10 năm đến 15 năm: a Quỹ trái phép có giá trị từ 500 triệu đồng đến tỷ đồng; b Có nhiều tình tiết quy định khoản điều này; d Gây hậu đặc biệt nghiêm trọng Phạm tội thuộc trường hợp sau bị phạt tù từ 15 năm đến 20 năm: a Quỹ trái phép có giá trị từ tỷ đồng trở lên; b Có nhiều tình tiết quy định Khoản điều này; Phụ lục Các tội phạm kinh tế quy định BLHS 1985 không quy định BLHS 1999 STT Tội danh Tội cản trở việc thực quy định Nhà nước cải tạo xã hội chủ nghĩa Tội chiếm đoạt tem, phiếu; tội làm lưu hành tem, phiếu, giấy tờ giả dùng vào việc phân phối Tội lưu hành sản phẩm phẩm chất Tội phá hủy tiền tệ Tội sản xuất buôn bán rượu, thuốc trái phép Tội lạm sát gia súc Tội sử dụng điện trái phép (hành vi sử dụng điện trái phép xác định hành vi trộm cắp tài sản) Phụ lục Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế quy định BLHS 1999 STT Các tội phạm bổ sung BLHS 1999 Ghi Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển , buôn bán hàng cấm Hành vi Tội làm tem giả, tội buôn bán tem giả Tội quảng cáo gian dối Tội vi phạm quy định cấp văn bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp Tội sử dụng trái phép quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ tổ chức tín dụng Tội vi phạm quy định cho vay hoạt động tổ chức tín dụng Tội vận chuyển tiền giả, ngân phiếu giả, công trái giả Phụ lục Những tội phạm kinh độc lập BLHS 1999 Tội danh BLHS 1985 Tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Tội làm hàng giả, tội buôn bán hàng giả Tội vi phạm quy định quản lý bảo vệ đất đai Tội vi phạm quy định quản lý bảo vệ rừng Tội làm tiền giả, tội tàng trữ, lưu hành tiền giả Hành vi Tội danh Tội danh Tội danh Tội danh Tội danh Hành vi tế BLHS 1985 tách thành tội phạm Tội danh độc lập BLHS 1999 - Tội buôn lậu - Tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới - Tội sản xuất, buôn bán hàng giả - Tội sản xuất, buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh - Tội sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn ni, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, vật nuôi - Tội vi phạm quy định sử dụng đất đai - Tội vi phạm quy định quản lý đất đai - Tội vi phạm quy định khai thác bảo vệ rừng - Tội vi phạm quy định quản lý rừng - Tội làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành tiền giả, ngân phiếu giả, công trái giả - Tội làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành séc giả, giấy tờ có giá giả khác Phụ lục Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế quy định Luật sửa đổi bổ sung số điều BLHS 1999 (ngày 12/6/2009) 6.1 Các tội phạm bổ sung STT Các tội phạm bổ sung Điều 164a Tội in, phát hành, mua bán trái phép hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách Nhà nước Điều 164b Tội vi phạm quy định bảo quản, quản lý hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách Nhà nước Điều 170a Tội xâm phạm quyền tác giả, quyền liên quan Điều 181a Tội cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật hoạt động chứng khoán Điều 181b Tội sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khoán Điều 181c Tội thao túng giá chứng khoán 6.2 Các tội phạm sửa đổi, bổ sung Quy định BLHS năm 1999 Ghi Tội danh Tội danh Hành vi Tội danh Tội danh Tội danh Quy định Luật sửa đổi, bổ sung Khoản Điều 160 Người lợi dụng tình hình khan tạo khan giả tạo tình hình thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh mua vét hàng hóa có số lượng lớn nhằm bán lại thu lợi bất gây hậu nghiêm trọng, bị phạt tiền từ triệu đồng đến 50 triệu đồng phạt tù từ tháng đến năm Điều 161 Tội trốn thuế Người trốn thuế với số tiền từ 50 triệu đồng đến 150 triệu đồng … Phạm tội trốn thuế với số tiền từ 150 triệu đồng đến 500 triệu đồng Phạm tội trốn thuế với số tiền từ 500 triệu đồng trở lên … Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ lần đến ba lần số tiền trốn thuế Khoản Điều 160 Người lợi dụng tình hình khan tạo khan giả tạo tình hình thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh tình hình khó khăn kinh tế mua vét hàng hóa có số lượng lớn nhằm bán lại thu lợi bất gây hậu nghiêm trọng, bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 200 triệu đồng phạt tù từ tháng đến năm Điều 161 Tội trốn thuế Người trốn thuế với số tiền từ 100 triệu đồng đến 300 triệu đồng … Phạm tội trốn thuế với số tiền từ 300 triệu đồng đến 600 triệu đồng Phạm tội trốn thuế với số tiền từ 600 triệu đồng trở lên … Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ lần đến ba lần số tiền trốn thuế Điều 131 Tội xâm phạm quyền tác giả Người thực hành vi sau gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi quy định điều này, bị kết án tội này, chưa xóa án tích mà cịn vi phạm, bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 200 triệu đồng cải tạo không giam giữ đến hai năm: a Chiếm đoạt quyền tác giả tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học, báo chí, chương trình băng âm thanh, đĩa âm thanh, băng hình, đĩa hình; b Mạo danh tác giả tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học, báo chí,… c Sửa đổi bất hợp pháp nội dung tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học, báo chí…; d Cơng bố, phổ biến bất hợp pháp tác phẩm văn học, nghệ thuật, khoa học, báo chí…; Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ tháng đến năm: a) Có tổ chức; b) Phạm tội nhiều lần c) Gây hậu nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 100 triệu đồng….” Điều 170a Tội xâm phạm quyền tác giả, quyền liên quan Người không phép chủ thể quyền tác giả, quyền liên quan mà thực hành vi sau xâm phạm quyền tác giả, quyền liên quan bảo hộ Việt Nam với quy mô thương mại, bị phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 500 triệu đồng cải tạo không giam giữ đến hai năm: a) Sao chép tác phẩm, ghi âm, ghi hình; b) Phân phối đến cơng chúng tác phẩm, ghi âm, ghi hình Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tiền từ bốn trăm triệu đồng đến tỷ đồng phạt tù từ tháng đến năm: a) Có tổ chức; b) Phạm tội nhiều lần Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 200 triệu đồng… Điều 171 Tội xâm phạm quyền sở hữu cơng nghiệp Người mục đích kinh doanh mà chiếm đoạt, sử dụng bất hợp pháp sáng chế, Điều 171 Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp Người cố ý xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp nhãn hiệu dẫn giải pháp hữu ích, kiểu dáng cơng nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa, tên gọi, xuất xứ hàng hóa đối tượng sở hữu công nghiệp khác bảo hộ VIệt Nam, gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi bị kết án tội này, chưa xóa án tích mà cịn vi phạm, bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 200 triệu đồng cải tạo không giam giữ đến hai năm Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ tháng đến năm: a) Có tổ chức; b) Phạm tội nhiều lần c) ) Gây hậu nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 100 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ năm đến năm Điều 174 Tội vi phạm quy định quản lý đất đai Người lợi dụng lạm dụng chức vụ, quyền hạn giao đất, thu hồi, cho thuê, cho phép chuyển quyền sử dụng, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất trái pháp luật, bị xử lý kỷ luật hành vi mà vi phạm bị phạt cải tạo khơng giam giữ đến năm phạt tù từ tháng đến năm Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ năm đến năm: a) Đất có diện tích lớn có giá trị lớn; b ) Gây hậu nghiêm trọng Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ triệu đồng đến 50 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ năm đến năm.” địa lý bảo hộ Việt Nam với quy mơ thương mại, bị phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 500 triệu đồng cải tạo không giam giữ đến hai năm Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tiền từ 400 triệu đồng đến tỷ đồng phạt tù từ tháng đến năm: a) Có tổ chức; b) Phạm tội nhiều lần Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 200 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ năm đến năm.” Điều 174 Tội vi phạm quy định quản lý đất đai Người lợi dụng lạm dụng chức vụ, quyền hạn giao đất, thu hồi, cho thuê, cho phép chuyển quyền sử dụng, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất trái pháp luật thuộc trường hợp sau đây, bị phạt cải tạo khơng giam giữ đến năm phạt tù từ tháng đến năm: a) Đã bị xử lý kỷ luật hành vi mà cịn vi phạm; b) Đất có diện tích lớn có giá trị lớn; c) Gây hậu nghiêm trọng Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ năm đến năm: a) Có tổ chức; b) Đất có diện tích lớn có giá trị lớn; c) Gây hậu nghiêm trọng Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ năm năm đến mười hai năm: a) Đất có diện tích đặc biệt lớn có giá trị đặc biệt lớn; b) Gây hậu đặc biệt nghiêm trọng Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 150 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ năm đến năm.” Phụ lục Cơ cấu hình phạt tội xâm phạm TTQLKT cấu hình phạt quy định BLHS 1985 Các loại hình phạt Các tội xâm phạm Tổng số tội phạm Tỷ lệ % TTQLKT hình Cảnh cáo 42 4,76 Phạt tiền 16,67 Cải tạo không giam 15 116 12,93 giữ Tù đến năm 21 153 13,73 Tù năm 12 128 9,38 Tù chung thân 38 7,89 Tử hình 29 3,45 Phụ lục Cơ cấu hình phạt tội xâm phạm TTQLKT cấu hình phạt quy định BLHS 1999 Các loại hình phạt Các tội xâm phạm Tổng số tội phạm Tỷ lệ % TTQLKT hình Cảnh cáo 37 8,11 Phạt tiền 18 68 26,47 Cải tạo không giam 18 146 12,33 giữ Tù đến năm 19 147 12,93 Tù năm đến 22 194 11,34 năm Tù năm đến 15 15 154 9,74 năm Tù 15 năm 75 8,00 Tù chung thân 56 5,36 Tử hình 29 10,34 Phụ lục KẾT QUẢ KHỞI TỐ, ĐIỀU TRA, TRUY TỐ CÁC TỘI XPTTQLKT TỪ NĂM 2000 ĐẾN 30/6/2010 Năm 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Jun-10 Cơ quan Điều tra khởi tố, điều tra Vụ Bị can 1483 13.95% 3040 14.69% 962 9.05% 1734 8.38% 1166 10.97% 2154 10.41% 935 8.80% 1842 8.90% 978 9.20% 1908 9.22% 1005 9.46% 1804 8.72% 913 8.59% 1859 8.98% 854 8.04% 1813 8.76% 864 8.13% 1848 8.93% 961 9.04% 1926 9.31% 507 4.77% 764 3.69% 10628 100% 20692 100% VKS truy tố Vụ 881 661 793 811 849 892 907 832 846 937 485 8894 Nguån: Cục thống kê tội phạm - Viện Kiểm sát nhân d©n tèi cao 9.91% 7.43% 8.92% 9.12% 9.55% 10.03% 10.20% 9.35% 9.51% 10.54% 5.45% 100% 1849 980 1350 1600 1807 1751 1676 1802 1791 1911 713 17230 Bị can 10.73% 5.69% 7.84% 9.29% 10.49% 10.16% 9.73% 10.46% 10.39% 11.09% 4.14% 100% Phụ lục 10 TỔNG HỢP KẾT QuẢ XÉT XỬ SƠ THẨM CÁC TỘI XPTTQLKT TỪ NĂM 2000 ĐẾN NĂM 2010 Số vụ Năm 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 861 646 736 768 844 886 881 757 840 903 811 8933 9.64% 7.23% 8.24% 8.60% 9.45% 9.92% 9.86% 8.47% 9.40% 10.11% 9.08% Số bị cáo 1780 968 1305 1409 1749 1729 1746 1483 1672 1843 1474 17158 Nguồn: Tòa án nhân dân tối cao 10.37% 5.64% 7.61% 8.21% 10.19% 10.08% 10.18% 8.64% 9.74% 10.74% 8.59% Tổng số vụ án hình sự đã XXST 41409 41136 42311 45947 48278 49140 55766 56.541 58.738 59140 Tổng số bị cáo bị XXST 61491 58066 60333 68358 75453 77974 90507 94291 99.289 100.63 Phụ lục 11 PHÂN TÍCH KẾT QUẢ XÉT XỬ SƠ THẨM CÁC VỤ ÁN XPTTQLKT TỪ NĂM 2000 ĐẾN NĂM Điều 180 175 155 153 154 181 157 156 165 159 161 173 174 176 178 163 158 172 179 Tội phạm Làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành tiền giả… Vi phạm các QĐ về khai thác rừng và bảo vệ rừng Sản suất, tàng trữ, vận chuyển hàng cấm Buôn lậu Vận chuyển trái phép HH,TT qua Làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành séc giả… Sản suất buôn bán hàng giả là lương Sản suất buôn bán hàng giả Cố ý làm trái quy định Nhà nước về kinh tế Kinh doanh trái phép Trốn thuế Vi phạm các QĐ về sử dụng đất Vi phạm các QĐ về quản lý đất đai Vi phạm các quy định về quản lý rừng Sử dụng trái phép quỹ bổ sung Cho vay lãi nặng Sản suất bn bán hàng giả là thức ăn Vi phạm quy định về nghiên cứu tài ngun Vi phạm các quy định về cho vay trong hoạt động tín dụng Số vụ Số vụ Tổng số vụ xét xử sơ xét xử sơ xét xử sơ thẩm thẩm - thẩm từ năm 2000/2005 2005/2010 2000 đến năm 2010 1190 972 833 266 107 124 129 204 112 105 49 42 123 56 65 42 22 12 38 1219 835 749 201 179 159 138 43 134 78 112 100 18 13 23 29 31 2409 1807 1582 467 286 283 267 247 246 183 161 142 141 69 67 65 51 43 39 % tổng số vụ xét xử sơ thẩm tội XPTT QLKT từ năm 2000 đến năm 2010 27.88 20.91 18.31 5.41 3.31 3.28 3.09 2.86 2.85 2.12 1.86 1.64 1.63 0.80 0.78 0.75 0.59 0.50 0.45 169 166 162 164 177 160 167 171 168 170 Cố ý làm trái quy định về phân phối Lập quỹ trái phép Lừa dối khách hàng Làm, buôn bán tem giả ,vé giả Vi phạm các quy định về cung ứng điện Đầu cơ Bỏocỏosaitrongqunlýkinht XõmphmquynSHCN Qungcỏogiandi ViphmquynhvcpvnbngbohquynSHCN TNGCNG Nguồn: Toà án nhân dân tèi cao 26 11 10 5 2 0 9 0 0 26 20 14 14 2 0 0.30 0.23 0.16 0.16 0.06 0.02 0.02 0.02 0.00 0.00 4553 4087 8640 100.00 M 2010 Thứ tự xếp theo tỷ trọng giảm dần 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 Phô lôc 11.1 THèNG Kê Số Vụ áN Và Bị CáO ĐÃ XéT Xử SƠ THẩM Về CáC TộI XPTTQLKT Từ NĂM 2005 ĐếN NĂM 2010 STT Điều Tội phạm NĂM 2005 Số vụ 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 Bu«n lËu Vận chuyển trái phép Sản xuất, tàng trữ, vận chuyển hàng cấm NĂM 2006 Số bị cáo 54 Số vụ 201 NĂM 2007 Số bị cáo 36 Số vụ NĂM 2008 Số bị cáo 169 37 Số vụ 98 NĂM 2009 Số bị cáo 30 Số vụ 65 NĂM 2010 Số bị cáo 51 Số vụ 213 Số bị cáo 47 98 25 52 31 57 26 55 61 96 45 56 61 88 179 231 198 296 78 100 130 201 184 255 198 288 Sản xuất, buôn bán hàng giả 11 16 12 16 10 17 12 18 10 11 Sản xuất buôn bán hàng giả lơng thực Sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn 17 28 31 70 31 67 30 55 38 56 41 65 15 5 15 6 11 Kinh doanh tr¸i phÐp 16 19 21 23 20 21 16 24 12 22 0 0 0 0 0 0 16 25 30 75 27 61 25 45 21 28 14 24 Đầu Trốn thuế Lừa dối khách hàng Cho vay lÃI nặng Làm, buôn bán tem giả, vé giả Cố ý làm trái qui định Nhà nớc 0 0 0 0 13 21 0 10 1 5 0 0 14 53 18 43 24 73 26 85 46 161 30 126 19 68 LËp quÜ tr¸i phÐp 3 13 15 11 B¸o c¸o sai qu¶n lý kinh tÕ 0 0 0 0 0 0 Quảng cáo gian dèi 0 0 0 0 0 0 Cố ý làm trái qui định vỊ ph©n phèi 0 0 0 0 0 0 Vi phạm qui định cấp văn bảo hộ 0 0 0 0 0 0 Xâm phạm quyền së h÷u CN 0 0 0 0 1 Vi phạm qui định nghiên cứu tài nguyên 2 7 19 11 18 2 1 13 Vi phạm qui định sử dụng đất 6 33 41 36 39 16 20 11 23 11 Vi phạm qui định quản lý đất 15 22 0 1 0 0 216 481 185 383 156 310 142 282 173 308 162 280 Vi phạm qui định quản lý rừng 0 1 10 12 0 Vi phạm qui định cung ứng điện 0 0 0 0 0 0 Sư dơng tr¸i phÐp q bỉ sung vèn ®iỊu lƯ 1 0 0 0 0 Vi phạm qui định khai thác b.vệ rừng Vi phạm qui định cho vay Làm, tàng trữ, vận chuyển.tiền giả Làm, tàng trữ, vận chuyển.séc giả Tổng cộng Nguồn: Tòa án nh©n d©n tèi cao 0 0 1 0 0 1 276 529 228 453 245 398 268 514 255 512 177 343 11 31 24 56 44 172 44 144 53 192 31 86 886 1729 881 1746 757 1483 840 1672 903 1843 811 1474 Phlc12 thống kê phân tích kết áp dụng hình phạt bị cáo phạm tội xpttqlkt từ năm 2005 đến năm 2010 Nm Tngs Số bị cáo bị áp dụng các hình phạt chính bị cáo bị Trục xuất Cảnh cáo Phạt tiền XXST Cải tạo Án treo Tù có thời hạn KGG 2005 2006 2007 2008 2009 2010 1729 1746 1483 1672 1843 1474 9947 10 20 0.20% 16 3 37 0.37% Nguồn: Tòa án nhân dân tối cao 32 36 40 21 36 43 208 2.09% 51 529 1095 50 651 1002 42 525 867 55 584 985 23 644 1114 35 483 904 256 3416 5967 2.57% 34.34% 59.99% Số bị cáo bị áp dụng các hình phạt bổ sung Chung thân 0 0 0 0% Tịch thu Phạt tiền tài sản 10 11 5 40 0.40% 131 105 74 72 101 90 573 5.76% Trục xuất 15 0.15% HP bổ sung khác 30 49 0.49% Phô lôc 13 thống kê phân tích kết áp dụng hình phạt tù có thời hạn bị cáo phạm tội xpttqlkt từ năm 2005 đến năm 2010 Năm 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Tổng số bị cáo bị Số bị cáo bị áp Số bị cáo bị áp Số bị cáo bị áp Số bị cáo bị áp Tổng số bị cáo áp dụng hình dụng hình phạt dụng hình phạt dụng hình phạt dụng hình phạt bị XXST phạt tù có thời từ năm đến từ năm đến tù từ 15 năm năm hạn trở lên 15 năm năm 1729 1746 1483 1672 1843 1474 9947 1095 1002 867 985 1114 904 5967 Nguồn: Toà án nhân dân tối cao 619 573 542 539 616 526 3415 57.23% 337 330 244 353 376 271 1911 32.03% 119 83 75 75 104 89 545 9.13% 20 16 18 18 18 96 1.61% 34.33% 19.21% 5.48% 0.97% (Tỷ lệ % so với tổng bị cáo bị áp dụng hình phạt tù có thời hạn trong 5 năm) (Tỷ lệ % so với tổng số bị cáo bị XXST trong 5 năm)
Ngày đăng: 17/04/2023, 10:58
Xem thêm:
