Thẩm định dự án đầu tư dự án xây dựng tại sở kế hoạch và đầu tư tỉnh điện biên

TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN  NGUYỄN THÀNH TRUNG THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ TỈNH ĐIỆN BIÊN CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ & CHÍNH SÁCH LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH DOANH VÀ QUẢN LÝ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS PHAN KIM CHIẾN HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu này tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Tác giả Nguyễn Thành Trung LỜI CẢM ƠN Sau thời gian học tập, nghiên cứu Để hoàn thành luận văn tơi xin bày tỏ kính trọng lịng biết ơn sâu sắc tới: Thầy giáo hướng dẫn: PGS.TS Phan Kim Chiến - Trường Đại học Kinh tế quốc dân; Các thầy, cô giáo Khoa Khoa học Quản lý, Viện Đào tạo sau đại học thầy, cô giáo trường Đại học kinh tế quốc dân bảo, hướng dẫn giúp đỡ tận tình trình tơi thực luận văn Sự giúp đỡ Lãnh đạo đồng nghiệp sở Kế hoạch Đầu tư Tỉnh Điện Biên quan tâm, động viên tạo điều kiện cho trình thực Do mặt kiến thức thời gian hạn chế, luận văn nhiều khiếm khuyết Tơi mong đóng góp ý kiến thầy người để luận văn hồn thiện Xin chân thành cám ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Tác giả Nguyễn Thành Trung MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ TÓM TẮT LUẬN VĂN PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƢ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƢỚC TẠI CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ .6 1.1 Tổng quan dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 1.1.2 Đặc điểm dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 1.2 Thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc 10 1.2.1 Khái niệm thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 10 1.2.2 Mục tiêu yêu cầu thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước .11 1.2.3 Bộ máy thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 14 1.2.4 Hình thức cơng cụ thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước .13 1.2.5 Quy trình thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 15 1.3 Các nhân tố ảnh hƣởng đến thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc 24 1.3.1 Nhân tố thuộc quan quản lý nhà nước đầu tư 24 1.3.2 Nhân tố từ phía chủ đầu tư 25 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng khác .25 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƢ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƢỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH ĐIỆN BIÊN GIAI ĐOẠN 2012 - 2016 27 2.1 Sơ lƣợc sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Điện Biên 27 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 27 2.1.2 Chức nhiệm vụ sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 27 2.2 Thực trạng dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc địa bàn tỉnh Điện Biên giai đoạn 2012-2016 37 2.2.1 Tổng quan số lượng dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước địa bàn tỉnh .37 2.2.2 Tổng quan sử dụng nguồn vốn từ ngân sách nhà nước cho dự án đầu tư địa bàn tỉnh Điện Biên 38 2.3 Thực trạng thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Điện Biên giai đoạn 2012-2016 47 2.3.1 Thực trạng máy thẩm định dự án đầu tư sử dụng ngân sách nhà nước sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 47 2.3.2 Thực trạng hình thức công cụ thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước .52 2.3.3 Thực trạng thực quy trình thẩm định dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước 54 2.4 Đánh giá thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Điện Biên giai đoạn 2012 - 2016 62 2.4.1 Đánh giá thực mục tiêu thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước .62 2.4.2 Các ưu điểm đạt thẩm định dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên: 65 2.4.3 Những hạn chế thẩm định dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 66 2.4.4 Nguyên nhân hạn chế công tác thẩm định 69 CHƢƠNG 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƢ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƢỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH ĐIỆN BIÊN ĐẾN NĂM 2020 71 3.1 Định hƣớng hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Điện Biên đến năm 2020 71 3.1.1 Mục tiêu nâng cao hiệu thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước 71 3.1.2 Phương hướng hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 72 3.2 Giải pháp hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tƣ sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Điện Biên 73 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện máy thẩm định dự án 73 3.2.2 Giải pháp hình thức cơng cụ thẩm định 74 3.2.3 Giải pháp thực quy trình thẩm định 76 3.2.4 Các giải pháp khác .82 3.3 Một số kiến nghị 83 3.3.1 Kiến nghị với Bộ Kế hoạch Đầu tư 83 3.3.2 Kiến nghị với UBND tỉnh Điện Biên 84 KẾT LUẬN 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BVTC: Bản vẽ thi công BVTK: Bản vẽ thiết kế BCKT-KT: Báo cáo kinh tế - kỹ thuật GPMB: Giải phóng mặt GTVT: Giao thông vận tải KTQD: Kinh tế quốc dân PTNT: Phát triển nông thôn QLDA: Quản lý dự án TKKT-TDT: Thiết kế kỹ thuật - tổng dự toán TKCS: Thiết kế sở TDT: Tổng dự toán UBND: Ủy ban nhân dân PTX: Phát triển xã XTĐT: Xúc tiến đầu tư WB: World Bank DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ BẢNG Bảng 2-1: Bảng 2-2: Bảng 2-3: Bảng 2-4 : Bảng 2-5: Bảng 2-6: Bảng 2-7: Bảng 2-8: Bảng 2-9: Bảng 2-10: Bảng 2-11: Bảng 2-12: Bảng 2-13: Bảng 2- 14: Bảng 2- 15: Bảng 2- 16: Bảng 2- 17: Bảng 2-18: Bảng 2-19: Bảng 2-20: Bảng 2-21: Bảng 2-22: Bảng 2-23: SƠ ĐỒ Sơ đồ 1-1: Sơ đồ 1-2: Sơ đồ 2-1: Sơ đồ 2-2: Sơ đồ 2-3: Sơ đồ 2-4: Số lượng nhân phòng ban sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 29 Tổng hợp số dự án theo lĩnh vực từ năm 2012-2016 37 Tổng hợp nguồn vốn đầu tư từ năm 2012-2016 38 Tỷ lệ loại nguồn vốn đầu tư giai đoạn 2012-2016 39 Tổng hợp số dự án tổng vốn đầu tư từ năm 2012-2016 40 Tổng hợp tỉ lệ đầu tư dự án theo lĩnh vực từ năm 2012-2016 40 Tổng hợp theo nguồn vốn NS địa phương giai đoạn 2012-2016 41 Tổng hợp theo nguồn CT mục tiêu từ năm 2012-2016 42 Tỉ lệ bố trí vốn theo CT mục tiêu từ năm 2012-2016 44 Tổng hợp nguồn vốn đầu tư theo chương trình khác từ năm 2012-2016 46 Tổng hợp lực công chức sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên 48 Tổng hợp khối lượng dự án thẩm định theo phòng ban từ năm 20122016 50 Các hình thức thẩm định dự án 52 Các pháp lý để thẩm định dự án 53 Tình hình giao nhận hồ sơ phận cửa 56 Thống kê số hồ sơ giao sai đơn vị 57 Kết thực phận chuyên môn thẩm định 58 Số dự án phải điểu chỉnh nội dung sau thẩm định 59 Số nguồn vốn điều chỉnh giảm sau thẩm định dự án 63 Kết tuân thủ quy trình thẩm định dự án 64 Các hạn chế thực thẩm định dự án 67 Tỉ lệ dự án chưa đạt yêu cầu thẩm định 67 Tổng hợp số dự án phải điều chỉnh bổ sung 2012-2016 68 Bộ máy thẩm định quan, đơn vị thẩm định 13 Quy trình thẩm định dự án đơn vị thẩm định 15 Cơ cấu tổ chức Sở Kế hoạch & Đầu tư Điện Biên 28 Bộ máy thẩm định Sở Kế hoạch & Đầu tư 49 Sơ đồ phối hợp đơn vị hữu quan 51 Thực trạng quy trình thẩm định dự án Sở Kế hoạch & Đầu tư Điện Biên 55 TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN  NGUYỄN THÀNH TRUNG THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ DỰ ÁN SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ TỈNH ĐIỆN BIÊN GIAI ĐOẠN 2012 - 2016 CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ & CHÍNH SÁCH TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ HÀ NỘI - 2017 i TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ Lý chọn đề tài Nâng cao hiệu đầu tư, đặc biệt từ nguồn ngân sách Nhà nước (NSNN) yêu cầu cấp thiết bối cảnh xây dựng đất nước ngày phát triển, hội nhập với nước khu vực giới Để nâng cao hiệu đầu tư phải làm tốt công tác chuẩn bị đầu tư, khơng thể bỏ qua giai đoạn thẩm định dự án đầu tư, tiến hành phân tích đánh giá nội dung kinh tế - kỹ thuật dự án, nhằm lựa chọn dự án đầu tư hiệu nhất, đồng thời lựa chọn yếu tố đầu vào, để hiệu đầu tư dự án mặt kinh tế - xã hội cao Những năm vừa qua hoạt động công tác thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn NSNN tỉnh Điện Biên có đóng góp quan trọng việc tham mưu giúp chủ đầu tư, quan có thẩm quyền lĩnh vực kinh tế - xã hội, góp phần lựa chọn dự án đầu tư phù hợp với chủ trương, sách Nhà nước, đồng thời đảm bảo tính hiệu cao kể hiệu kinh tế đặc biệt hiệu xã hội Điện Biên tỉnh miền núi cịn nhiều khó khăn như: sở hạ tầng thiếu đồng địa hình chia cắt, nguồn lực hạn chế, cấu kinh tế chủ yếu sản xuất nông nghiệp…, việc đầu tư công trình giao thơng, xây dựng, thủy lợi… phục vụ đời sống phát triển kinh tế, đảm bảo an ninh quốc phịng tỉnh cơng việc cấp bách Tuy nhiên, điều kiện hạn chế nguồn vốn, khơng phải dự án thực mà cịn phụ thuộc vào tính hiệu quả, tính khả thi khả bố trí nguồn vốn cho dự án Để xác định đâu công việc cần làm ngay, làm cách cần phải thực thời gian bao lâu, nhiệm vụ người làm cơng tác thẩm định dự án Có thể nói rằng, cơng tác thẩm định dự án việc tham mưu cho cấp có thẩm quyền ii thực tế tồn liên quan đến dự án để từ đề xuất cách thức giải đảm bảo bền vững hiệu Ngồi kết đạt được, cơng tác đầu tư dự án cịn có hạn chế, yếu nhiều nguyên nhân, trong nguyên nhân chủ yếu bắt nguồn từ việc thẩm định dự án sở Kế hoạch Đầu tư mang tính hình thức, chưa khoa học, khơng khách quan, thiếu chuyên môn lĩnh vực thẩm định dự án, dự án đầu tư xây dựng Chính vậy, việc lựa chọn đề tài “Thẩm định dự án đầu tư dự án xây dựng sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Điện Biên” làm đề tài nghiên cứu cần thiết, lý luận thực tiễn Đề tài nghiên cứu sở lý luận thẩm định dự án; khảo sát, xem xét bước thực trình thẩm định dự án để tìm những nguyên nhân thiếu sót đề xuất phương án giải pháp khắc phục nhằm hồn thiện quy trình thẩm định dự án sở Kế hoạch Đầu tư Quy trình thẩm định thơng qua, chứng minh đạt hiệu cần nghiên cứu ứng dụng triển khai nhân rộng quan thẩm định nhằm ngày nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án, giúp cho cấp có thẩm quyền định đầu tư có hiệu cao Mục tiêu nghiên cứu - Xác định khung nghiên cứu vấn đề lý luận thẩm định dự án đầu tư xây dựng, làm định hướng tiếp cận phân tích thực trạng đề xuất giải pháp; - Phân tích thực trạng (làm rõ nguyên nhân hạn chế) công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng theo mặt Căn thẩm định, nội dung thẩm định quy trình thẩm định dự án - Đề xuất giải pháp hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng sở Kế hoạch & Đầu tư (KHĐT) tỉnh Điện Biên Nội dung nghiên cứu Luận văn gồm chương BIỂU MẪU 02: Tờ trình thẩm định Báo cáo KTKT (Tên Chủ đầu tư) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm Số: TỜ TRÌNH THẨM ĐỊNH BÁO CÁO KINH TẾ - KỸ THUẬT XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH……… Kính gửi: …(Người có thẩm quyền định đầu tư)… - Căn Luật Xây dựng ngày 26/11/2003; - Căn Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; - Căn Thông tư số ngày … tháng … năm Bộ trưởng Bộ Xây dựng; - Căn (pháp lý khác có liên quan) (Tên Chủ đầu tư) trình thẩm định Báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình với nội dung sau: Tên cơng trình: Tên chủ đầu tư: Tổ chức tư vấn lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình: Mục tiêu đầu tư xây dựng: Địa điểm xây dựng: Diện tích sử dụng đất: Tổng mức đầu tư: Nguồn vốn đầu tư: Hình thức quản lý dự án: 10 Thời gian thực hiện: 11 Những kiến nghị: (Gửi kèm theo Tờ trình tồn hồ sơ Báo cáo KTKT kết thẩm định thiết kế vẽ thi cơng dự tốn) Nơi nhận: Đại diện chủ đầu tƣ - Như trên, - Lưu:… (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) BIỂU MẪU 03: Kết thẩm định (Tên Chủ đầu tư) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ , ngày tháng năm KẾT QUẢ THẨM ĐỊNH THIẾT KẾ BẢN VẼ THI CƠNG VÀ DỰ TỐN CỦA CƠNG TRÌNH …………… … (Đối với cơng trình lập Báo cáo KTKT) Kính gửi : …(Người có thẩm quyền định đầu tư) - Căn Luật Xây dựng ngày 26/11/2003; - Căn Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; - Căn Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ quản lý chất lượng cơng trình xây dựng; - Căn Thơng tư số ngày … tháng … năm … Bộ trưởng Bộ Xây dựng; - Căn (pháp lý khác có liên quan) Sau thẩm định, (Tên chủ đầu tư) báo cáo kết thẩm định thiết kế vẽ thi cơng dự tốn cơng trình…………………… sau: Tóm tắt nội dung chủ yếu cơng trình: a) Cơng trình: - Loại cấp cơng trình: b) Địa điểm xây dựng: c) Diện tích sử dụng đất: d) Nhà thầu lập thiết kế vẽ thi công: đ) Nhà thầu thực khảo sát xây dựng: e) Quy mô xây dựng, công suất, thông số kỹ thuật chủ yếu: g) Các quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng áp dụng: h) Nội dung thiết kế: Kết thẩm định thiết kế vẽ thi công: a) Sự phù hợp thiết kế vẽ thi công với quy mô xây dựng Báo cáo kinh tế – kỹ thuật b) Việc áp dụng quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng áp dụng; c) Sự hợp lý giải pháp kết cấu cơng trình d) Đánh giá mức độ an tồn cơng trình đ) Sự hợp lý việc lựa chọn dây chuyền công nghệ thiết bị cơng nghệ cơng trình có yêu cầu công nghệ e) Sự tuân thủ quy định mơi trường, phịng cháy, chữa cháy, an ninh, quốc phịng Kết thẩm định dự tốn: a) Tính đắn việc áp dụng định mức, đơn giá, chế độ, sách khoản mục chi phí theo quy định Nhà nước có liên quan đến chi phí tính dự tốn b) Sự phù hợp khối lượng xây dựng tính từ thiết kế với khối lượng xây dựng dự toán c) Kết thẩm định dự toán tổng hợp sau: - Chi phí xây dựng: - Chi phí thiết bị: - Chi phí quản lý dự án: - Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng: - Chi phí khác: Chi phí dự phịng: Tổng cộng: Kết luận: a) Đánh giá, nhận xét: b) Những kiến nghị: Nơi nhận: - Như trên; - Lưu:… Đại diện chủ đầu tƣ (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) BIỂU MẪU 04: Văn lấy ký kiến tham gia thiết kế UBND TỈNH ĐIỆN BIÊN SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ  Số: /SKHĐT- (tên phòng soạn thảo) V.v Lấy ý kiến thiết kế sở …… CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc  Điện Biên, ngày tháng năm 20 Kính gửi: …….(Các phải lấy ý kiến thiết kế sở; quan liên quan liên quan) Sở Kế hoạch Đầu tư nhận Hồ sơ dự án đầu tư xây dựng cơng trình kèm theo Tờ trình … số ngày tháng năm , việc Để đảm bảo trình tư, thủ tục đầy đủ thẩm định dự án, trình UBND tỉnh phê duyệt theo qui định Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính Phủ việc sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 12/2009/NĐCP ngày 12/02/2009 Chính Phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Thơng tư số 03/2009/TT-BXD Bộ Xây dựng quy định chi tiết số nội dung Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Đề nghị quý quan nghiên cứu tham gia ý kiến thiết kế sở dự án (tên dự án) (Có hồ sơ dự án kèm theo) Các ý kiến tham gia đề nghị tập trung vào nội dung - Nội dung tham gia ý kiến thiết kế sở Khoản Điều 11 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP cụ thể sau: 1) Sự phù hợp thiết kế sở với quy hoạch chi tiết xây dựng tổng mặt phê duyệt; phù hợp thiết kế sở với phương án tuyến cơng trình chọn cơng trình xây dựng theo tuyến; phù hợp thiết kế sở với vị trí, quy mơ xây dựng tiêu quy hoạch chấp thuận cơng trình xây dựng khu vực chưa có quy hoạch chi tiết xây dựng phê duyệt; 2) Sự phù hợp việc kết nối với hạ tầng kỹ thuật khu vực; 3) Sự hợp lý phương án công nghệ, dây chuyền công nghệ công trình có u cầu cơng nghệ; 4) Việc áp dụng quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng, môi trường, phòng cháy, chữa cháy; 5) Điều kiện lực hoạt động xây dựng tổ chức tư vấn, lực hành nghề cá nhân lập thiết kế sở theo quy định - Các nội dung khác (tuỳ theo dự án cần lấy ý kiến tham gia như: công nghệ, thời gian, tiến độ thực dự án; phân tích tài chính, hiệu kinh tế - xã hội dự án; Nhu cầu sử dụng đất, tài nguyên; khả giải phóng mặt bằng, khả huy động vốn đáp ứng tiến độ dự án; khả hồn trả vốn vay; giải pháp phịng, chống cháy nổ; yếu tố ảnh hưởng đến quốc phòng, an ninh, môi trường ) Ý kiến tham gia thẩm định văn đề nghị gửi sở Kế hoạch Đầu tư trước ngày / /200…(yêu cầu thời gian: nhóm A tối thiểu 15 ngày, tối đa 20 ngày ; nhóm B tối thiểu 10 ngày, tối đa 15 ngày; nhóm C nhóm tối thiểu ngày, tối đa 10 ngày) Quá thời hạn nêu trên, q quan khơng có ý kiến tham gia, xem đồng ý với dự án trình duyệt Rất mong nhận phối hợp chặt chẽ quý quan./ Nơi nhận: - Như trên; - UBND tỉnh (b/c); - Chủ đầu tư; - Lưu: VT; phịng soạn thảo GIÁM ĐỐC BIỂU MẪU 05: Tờ trình phê duyệt dự án UBND TỈNH ĐIỆN BIÊN SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ  Số : /TTr-SKHĐT - (tên phịng) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc  Điện Biên, ngày tháng năm 200 BÁO CÁO PHÊ DUYỆT DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH (Tên dự án) Kính gửi: UBND tỉnh Điện Biên Căn Luật Xây dựng ban hành ngày 26/11/2003; Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005 (nếu thẩm định kế hoạch đấu thầu Tờ trình phê duyệt dự án); Luật Sửa đổi, bổ sung số 38 ban hành ngày 19/6/2009; Căn Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ việc sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 Chính phủ Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng; Nghị định số 112/2009/NĐ-CP ngày 14 tháng 12 năm 2009 Thủ tướng Chính phủ Quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình; Căn Thơng tư số 03/2009/TT-BXD Bộ Xây dựng quy định chi tiết số nội dung Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Thông tư số 04/2010/TT-BXD ngày 26/5/2010 Bộ Xây dựng hướng dẫn lập quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình; Căn (pháp lý khác có liên quan); Căn Tờ trình số (chủ đầu tư ), kem theo hồ sơ thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơng trình số /TTr- , ngày tháng năm (tên chủ đầu tư); Sau thẩm định, Sở Kế hoạch Đầu tư báo cáo kết thẩm định dự án sau: Tóm tắt nội dung chủ yếu dự án chủ đầu tƣ trình duyệt: 1.1 Tên dự án: 1.2 Tên chủ đầu tư: 1.3 Tổ chức tư vấn lập dự án: 1.4 Chủ nhiệm lập dự án: 1.5 Mục tiêu đầu tư: 1.6 Địa điểm xây dựng: 1.8 Nội dung quy mơ đầu tư: 1.9 Diện tích sử dụng đất: 1.10 Loại, cấp cơng trình: 1.11 Thiết bị cơng nghệ (nếu có): 1.12 Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư (nếu có) 1.13 Tổng mức đầu tư dự án: Tổng mức: Trong đó: - Chi phí xây dựng: - Chi phí, thiết bị: - Chi phí bồi thường giải phóng mặt bằng, tái định cư: - Chi phí quản lý dự án: - Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng: - Chi phí khác: - Chi phí dự phịng: 1.14 Nguồn vốn đầu tư: 1.16 Hình thức quản lý dự án: 1.17 Thời gian thực dự án: 1.8 Kế hoạch đấu thầu: (áp dụng dự án đủ điều kiện phê duyệt kế hoạch đấu thầu định đầu; Yêu cầu chủ đầu tư trình theo mẫu phụ lục 01, chương 2, nghị định 85) Tóm tắt ý kiến quan, đơn vị liên quan - - Nhận xét, đánh giá nội dung dự án Sở Kế hoạch Đầu tƣ 3.1 Các yếu tố đảm bảo tính hiệu dự án: a) Sự cần thiết đầu tƣ: 3.2 Các yếu tố đầu vào dự án: (đánh giá tính đầy đủ xác yếu tố đầu vào nêu nội dung phần thuyết minh dự án: - Các yếu tố định cần thiết mục tiêu đầu tư dự án điều kiện tự nhiên, KT-XH quốc phòng- an ninh vùng dự án, ; - Các yếu tố ảnh hưởng lớn tới tổng mức đầu tư dự án như: Địa chất cơng trình, điều kiện cung cấp nguyên vật liệu xây dựng, giải pháp thi công, tiêu chuẩn, qui chuẩn áp dụng yếu tố đầu vào khác dự án ) 3.3 Quy mô, công suất, công nghệ 4.4 Thời gian, tiến độ thực dự án 3.5 Phân tích tài chính, hiệu kinh tế - xã hội dự án 3.6 Các yếu tố đảm bảo tính khả thi dự án, bao gồm a) Sự phù hợp với quy hoạch: (Đánh giá phù hợp với quy hoạch phát triển kinh tế- xã hội, qui hoạch phát triển ngành qui hoạch xây dựng) b) Nhu cầu sử dụng đất, tài nguyên: c) Khả giải phóng mặt bằng: d) Khả huy động vốn đáp ứng tiến độ dự án: e) Khả hoàn trả vốn vay (nếu dự án sử dụng vốn vay): f) Kinh nghiệm quản lý chủ đầu tư: h) Kết thẩm định thiết kế sở: g) Giải pháp phòng, chống cháy nổ; yếu tố ảnh hưởng đến quốc phịng, an ninh, mơi trường: i) Tổng mức đầu tư: k) Nguồn vốn l) Nhận xét nội dung kế hoạch đấu thầu trình duyệt (nếu có): - Về mặt pháp lý: - Nội dung kế hoạch đấu thầu: + Nhận xét đầy đủ nội dung kế hoạch đấu thầu trình duyệt, bao gồm: phần cơng việc thực hiện, phần công việc không áp dụng hình thức lựa chọn nhà thầu phần cơng việc thuộc kế hoạch đấu thầu + Sự phù hợp việc phân chia gói thầu so với điều kiện dự án: theo tính chất kỹ thuật, trình tự thực hiện, bảo đảm tính đồng dự án có quy mơ gói thầu hợp lý + Sự phù hợp nội dung chi tiết gói thầu so với điều kiện dự án, tuân thủ qui định luật đấu thầu nghị định hướng dẫn thi hành luật đấu thầu - Sự phù hợp tổng giá trị phần công việc thực hiện, phần cơng việc khơng áp dụng hình thức lựa chọn nhà thầu phần công việc thuộc kế hoạch đấu thầu so với tổng mức đầu tư dự án (Thành phần hồ sơ trình thẩm định kế hoạch đấu thầu thực thành phần hồ sơ trình duyệt kế hoạch đấu thầu quy định Khoản Điều 11 Nghị định 68/2012/NĐ-CP; Trường hợp Kế hoạch đấu thầu chủ đầu tư chưa thực nội dung này) Kết luận: a) KĐề nghị phê duyệt hay không phê duyệt dự án b) Những kiến nghị: Nơi nhận: - Như kính gửi; - Chủ đầu tư; - Lưu: VT; phòng soạn thảo GIÁM ĐỐC BIỂU MẪU 06: Quyết định phê duyệt dự án (Cơ quan định CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc đầu tư) , ngày tháng năm _ Số: QUYẾT ĐỊNH CỦA Về việc phê duyệt Báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình ……………… - Căn Luật Xây dựng ngày 26/11/2003; - Căn Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; - Căn Thông tư số… ngày… tháng năm …của Bộ trưởng Bộ Xây dựng; - Các pháp lý khác có liên quan; - Căn chức năng, nhiệm vụ cấu tổ chức (cơ quan phê duyệt) ; Xét đề nghị của…(Cơ quan, đơn vị đầu mối thẩm định Báo cáo KTKT) Tờ trình số.… ngày , QUYẾT ĐỊNH: Điều Phê duyệt Báo cáo KTKT xây dựng cơng trình.……… với nội dung chủ yếu sau: Tên cơng trình: Chủ đầu tư: Tổ chức tư vấn lập BCKTKT: Chủ nhiệm lập BCKTKT: Mục tiêu đầu tư xây dựng: Nội dung quy mô đầu tư xây dựng: Địa điểm xây dựng: Diện tích sử dụng đất: Phương án xây dựng : 10 Loại, cấp cơng trình: 11 Thiết bị cơng nghệ (nếu có): 12 Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư (nếu có): 13 Tổng mức đầu tư: Trong đó: - Chi phí xây dựng: - Chi phí thiết bị: - Chi phí quản lý dự án: - Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng: - Chi phí đền bù giải phóng mặt bằng, tái định cư (nếu có): - Chi phí khác: - Chi phí dự phịng: 14 Nguồn vốn đầu tư: 15 Hình thức quản lý dự án: 16 Thời gian thực hiện: 17 Các nội dung khác: Điều Tổ chức thực Điều Trách nhiệm quan liên quan thi hành định./ Nơi nhận: - Như Điều 3; - Các quan có liên quan; - Lưu:… Ngƣời có thẩm quyền định đầu tƣ (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) BIỂU MẪU 07: Yêu cầu hoàn chỉnh hồ sơ: UBND TỈNH ĐIỆN BIÊN SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ  Số : /SKHĐT-(tên phòng soạn thảo) V.v : Đề nghị hoàn chỉnh hồ sơ dự CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc  Điện Biên Phủ, ngày tháng năm 200 Kính gửi: …(Cơ quan gửi hồ sơ dự án) Sở Kế hoạch Đầu tư nhận đề nghị (Hồ sơ, dự án…) …(Cơ quan gửi hồ sơ dự án) , kèm theo Tờ trình số ngày tháng năm 200 Sau xem xét hồ sơ Dự án, sở Kế hoạch Đầu tư xét thấy dự án chưa đủ điều kiện để thẩm định theo quy định hành, đề nghị Chủ đầu tư hoàn chỉnh bổ sung xây dựng lại dự án sau : Nêu lý dự án chưa đủ điều kiện để thẩm định Ví dụ: - Hồ sơ thiết kế chưa đảm bảo - Báo cáo thuyết minh sơ sài chưa phù hợp với quy định Luật Đầu tư - Quy mô, công suất đầu tư : Xây dựng chưa phù hợp với tiêu chuẩn, quy hoạch - Chưa có Phương án giải phóng mặt bằng, phương án tái định cư ( dự án có nhu cầu giải phóng mặt lớn) - Các nội dung khác : Chưa có hồ sơ báo cáo khảo sát ; Tổng mức đầu tư chưa áp dụng theo đơn giá hành (tuỳ theo dự án cụ thể) Trên ý kiến sở Kế hoạch Đầu tư Hồ sơ trình duyệt dự án Để dự án sớm thẩm trình trình UBND tỉnh phê duyệt, đề nghị …(Cơ quan gửi hồ sơ dự án) phối hợp tư vấn khẩn trương hoàn tất (hoặc bổ sung) nội dung theo yêu cầu để trình thẩm định phê duyệt lại theo quy định Luật Đầu tư văn hướng dẫn thi hành Nơi nhận: - Như kính gửi; - UBND tỉnh (b/c); - Lưu: VT; phòng soạn thảo TL GIÁM ĐỐC TRƢỞNG PHÕNG BIỂU MẪU 08: Báo cáo kết thẩm định tổng mức đầu tư UBND TỈNH ĐIỆN BIÊN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO KẾT QUẢ THẨM ĐỊNH TỔNG MỨC ĐẦU TƢ (Kèm theo Tờ trình số /TTr-SKHĐT ngày / /201 Sở Kế hoạch Đầu tư) Tên công trình: Địa điểm xây dựng: Thực nhiệm vụ UBND tỉnh giao cho Sở Kế hoạch Đầu tư quan đầu mối việc thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơng trình theo đề nghị (chủ đầu tư) Sau nghiên cứu hồ sơ, quan chủ trì thẩm định có ý kiến sau: Khái quát dự án - Tên dự án: - Địa điểm xây dựng: - Quy mô, nội dung đầu tư: Các sở pháp lý tài liệu sử dụng thẩm định - Luật Xây dựng ban hành ngày 26/11/2003; Luật Sửa đổi, bổ sung số 38 ban hành ngày 19/6/2009; - Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ việc sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 Chính phủ Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; - Nghị định số 112/2009/NĐ-CP ngày 14 tháng 12 năm 2009 Thủ tướng Chính phủ Quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình; - Thơng tư số 03/2009/TT-BXD ngày 26/3/2009 Bộ Xây dựng quy định chi tiết số nội dung Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 Chính phủ; - Thông tư số 04/2010/TT-BXD ngày 26/5/2010 Bộ Xây dựng hướng dẫn lập quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình - Các khác có liên quan Nhận xét chất lƣợng hồ sơ tổng mức đầu tƣ - Về thiết kế, phương pháp lập dự toán lựa chọn: - Về sở xác định khoản mục chi phí dự tốn cơng trình: - Hồ sơ dự án đầu tư: Nguyên tắc thẩm định - Về phù hợp phương pháp xác định tổng mức đầu tư: - Về tính đắn, hợp lý việc áp dụng, vận dụng đơn giá xây dựng cơng trình, định mức chi phí theo tỷ lệ, dự tốn chi phí tư vấn khảo sát dự tốn khoản mục chi phí khác tổng mức đầu tư: - Về giá trị tổng mức đầu tư: Phương pháp xây dựng dự toán phù hợp với quy định hành Kết thẩm định Đơn vị tính: đồng Số TT Nội dung chi phí Chi phí xây dựng Chi phí QLDA Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng Chi phí khác Chi phí GPMB Dự phòng Giá trị chủ đầu tƣ đề nghị Giá trị thẩm định Tổng mức đầu tƣ Nguyên nhân tăng, giảm: Kết luận kiến nghị - Kết luận hiệu tính khả thi dự án: - Kiến nghị: Kính trình UBND tỉnh xem xét, định./ Ngƣời thẩm định Ngƣời kiểm tra Tăng (+) giảm (-) DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Quốc Ấn, Phạm Thị Hà, Phạm Thị Thu Hương, Nguyễn Quang Thu (2006), Thiết lập thẩm định dự án đầu tư, NXB Thống kê, TP Hồ Chí Minh; Mai Văn Bưu – Phan Kim Chiến (1999), Quản lý nhà nước kinh tế, Trường Đại học Kinh tế quốc dân, NXB Khoa học Kỹ thuật Cao Tuấn Dũng (2013), Hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước địa bàn tỉnh Phú Thọ, ĐH KTQD; Trần Hương Mi (2013), Một số giải pháp hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng, ĐH Bách Khoa Hà Nội; Từ Quang Phương (2005), Giáo trình Quản lý Dự án Đầu tư , NXB Lao động – Xã hội, Hà Nội; Nguyễn Thị Ngọc Huyền - Đoàn Thị Thu Hà - Đỗ Thị Hải Hà (2012), Quản lý học, Trường Đại học Kinh tế quốc dân, NXB Đại học Kinh tế Quốc dân Phạm Hữu Vinh (2011), Hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư Tổng công ty xây dựng công trình giao thơng 5, Trường ĐH Đà Nẵng Trang web Bộ KHĐT: http://www.mpi.gov.vn Trang web Sở KHĐT Điện Biên: http://www.dienbiendpi.gov.vn/