Quản lý dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư của sở kế hoạch và đầu tư tỉnh nghệ an

LỜI CAM ĐOAN Bản luận văn thạc sỹ “Quản lý dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An” thực hướng dẫn TS Trương Duy Hòa, đề tài nghiên cứu riêng Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng Học viên Ngô Thị Trang năm 2017 LỜI CẢM ƠN Sau“khi thực xong luận văn thạc sĩ này, xin gửi lời cảm ơn tới TS Trương Duy Hịa, người tận tình hướng dẫn, giúp đỡ động viên tạo điều kiện thuận lợi cho tơi suốt q trình học tập thực luận văn Tôi xin trân trọng cảm ơn thầy, cô giáo Khoa Khoa học quản lý trường Đại học Kinh tế quốc dân truyền dạy cho kiến thức quý báu để giúp tơi hồn thành luận văn này.Tơi xin gửi lời cảm ơn đến thầy cô Viện Đào tạo sau Đại học - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân hướng dẫn hỗ trợ thời gian học tập trường Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến đồng nghiệp làm việc sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An giúp đỡ tơi q trình thực luận văn Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn đến chồng tơi, gia đình, bạn bè người thân giúp đỡ động viên suốt thời gian qua.” Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Học viên Ngô Thị Trang MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ i PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ 1.1 Đầu tƣ theo hình thức PPP 1.1.1 Khái niệm đầu tư theo hình thức PPP 1.1.2 Các hình thức đầu tư theo hình thức PPP 1.1.3 Đặc điểm chung hình thức PPP 10 1.1.4 Lợi ích mơ hình đầu tư theo hình thức PPP 11 1.2 Dự án đầu tƣ theo hình thức PPP .11 1.2.1 Khái niệm dự án đầu tư 11 1.2.2.Dự án đầu tư theo hình thức PPP 12 1.2.3 Đặc trưng dự án đầu tư theo hình thức PPP 13 1.3 Quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ 15 1.3.1 Khái niệm quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 15 1.3.2 Mục tiêu tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 16 1.3.3 Nguyên tắc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 17 1.3.4 Nội dung quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 19 1.3.5 Nhân tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 26 1.4 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP số địa phƣơng học cho Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An 31 1.4.1 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP số địa phương 31 1.4.2 Bài học rút cho sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 35 CHƢƠNG PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH NGHỆ AN 37 2.1 Giới thiệu Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An 37 2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 37 2.1.2 Nhiệm vụ cụ thể liên quan đến quản lý dự án PPP sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 37 2.1.3 Cơ cấu tổ chức nhân sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh nghệ An 38 2.2 Thực trạng đầu tƣ theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 40 2.2.1 Kết đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 40 2.2.2 Thực trạng máy quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 48 2.3 Thực trạng quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An 51 2.3.1 Quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư 51 2.3.2 Quản lý giai đoạn thực đầu tư 64 2.3.3 Quản lý giai đoạn kết thúc đầu tư 67 2.4 Đánh giá quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 69 2.4.1 Khảo sát quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 69 2.4.2 Đánh giá kết thực mục tiêu quản lý dự án sở Kế hoạch Đầu tư 71 2.4.3 Nguyên nhân hạn chế quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư Nghệ An giai đoạn 2011-2017 76 3.1 Phƣơng hƣớng hoàn thiện quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An đến năm 2020 .80 3.1.1 Mục tiêu phát triển đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An đến 2020 định hướng đến 2025 80 3.1.2 Phương hướng hồn thiện quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 81 3.2 Giải pháp hoàn thiện hoàn thiện quản lý dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tƣ tỉnh Nghệ An 81 3.2.1 Hoàn thiện quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư 81 3.2.2 Hoàn thiện quản lý giai đoạn thực đầu tư 84 3.2.3 Hoàn thiện quản lý giai đoạn kết thúc đầu tư 85 3.2.4 Giải pháp khác 86 3.3 Một số kiến nghị 89 3.3.1 Kiến nghị quan quản lý nhà nước đầu tư Trung ương 89 3.3.2 Khuyến nghị khu vực tư nhân nước 91 KẾT LUẬN 93 TÀI LIỆU THAM KHẢO 94 PHỤ LỤC 96 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BCNCKT : Báo cáo nghiên cứu khả thi BLT (Build – Lease – Transfer) : Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao BOO (Build-Own-Operate) : Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BOT (Build-Operate – Transfer) : Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BT (Build Transfer) : Xây dựng - Chuyển giao BTL (Build –Transfer - Lease) : Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ BTO (Build- Transfer- Operate) : Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh DAĐT : Dự án đầu tư GCNĐT : Giấy chứng nhận đầu tư GPMB : Giải phóng mặt GTĐB : Giao thông đường HĐND : Hội đồng nhân dân KCN : Khu công nghiệp KKT : Khu kinh tế NCKT : Nghiên cứu khả thi O&M (Operate & Manage) : Kinh doanh - Quản lý PPP (Public Private Partnership) : Đối tác công tư QLNN : Quản lý nhà nước SKHĐT : Sở Kế hoạch Đầu tư TMĐT : Tổng mức đầu tư UBND : Ủy ban nhân dân DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1: Những lợi ích bật đầu tư theo hình thức PPP cho thành phần kinh tế 11 Bảng 1.2: Cây mục tiêu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư 16 Bảng 2.1: Số lượng cán bộ, công chức Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An giai đoạn 2012-2016 theo trình độ 39 Bảng 2.2: Thống kê số lượng Tổng mức đầu tư dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An đến 8-2017 theo giai đoạn thực 40 Bảng 2.3: Danh mục dự án đầu tư theo hình thức PPP triển khai thực tỉnh Nghệ An đến 8-2017 41 Bảng 2.4: Tổng hợp dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An đến 82017 theo lĩnh vực đầu tư 43 Bảng 2.5: Thực trạng cán chuyên môn quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An năm 2017 50 Bảng 2.6: Thẩm định quan QLNN liên quan đến dự án Xây dựng Cầu Hiếu đường hai đầu cầu, thị xã Thái Hòa 52 Bảng 2.7: Đánh giá thời gian tổ chức sơ tuyển lựa chọn nhà đầu tư dự án Cầu Hiếu 58 Bảng 2.8: Quá trình thẩm định lựa chọn nhà đầu tư dự án Cầu Hiếu 59 Bảng 2.9: Kết khảo sát đánh giá giai đoạn chuẩn bị dự án Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 62 Bảng 2.10: Kết khảo sát đánh giá giai đoạn chuẩn bị dự án Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 63 Bảng 2.11: Tổng hợp kết khảo sát phần Đánh giá chung kết thực dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 70 DANH MỤC BIỂU ĐỒ, HÌNH VÀ SƠ ĐỒ Biểu đồ 2.1: Cơ cấu dự án đầu tư theo hình thức PPP đăng ký đến 8-2017 tỉnh Nghệ An theo hình thức hợp đồng 42 Biểu đồ 2.2: Cơ cấu TMĐT dự án đầu tư theo hình thức PPP đăng ký đến 82017 tỉnh Nghệ An theo hình thức hợp đồng 42 Biểu đồ 2.3: Cơ cấu dự án đầu tư theo hình thức PPP đăng ký tỉnh Nghệ An đến 8-2017 theo ngành, lĩnh vực 46 Biểu đồ 2.4: Cơ cấu ý kiến nhà đầu tư khảo sát trình quản lý giai đoạn thực đầu tư sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 66 Biểu đồ 2.5: Cơ cấu ý kiến nhà đầu tư khảo sát việc Sở Kế hoạch Đầu tư phối hợp với sở Tài Chính q trình đơn đốc thực giải ngân tốn dự án hoàn thành để bàn giao đưa vào sử dụng 68 Biểu đồ 2.6: Bình quân TMĐT/1 dự án đầu tư theo hình thức PPP đề xuất giai đoạn 2011-2017 72 Biểu đồ 2.7:Số nhà đầu tư đề xuất dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011- 2017 73 Biểu đồ 2.8: Số dự án đầu tư theo hình thức PPP giai đoạn 2011-2017 tỉnh Nghệ An 74 Biểu đồ 2.9: Kết khảo sát việc thực dự án đầu tư theo hình thức PPP tuân thủ luật quy định liên quan 75 Biểu đồ 2.10: Kết khảo sát việc đạt mục tiêu dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2011-2017 75 Hình 1.1 Khung nghiên cứu Luận văn Sơ đồ 2.1: Sơ đồ tổ chức máy Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An năm 2017 38 Sơ đồ 2.2: Cơ cấu tổ chức máy quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch đầu tư tỉnh Nghệ An năm 2017 48 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tại“các quốc gia, để thực chiến lược phát triển kinh tế xã hội đất nước quy hoạch phát triển ngành, lĩnh vực giai đoạn phát triển, nhu cầu vốn đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng lớn Tuy nhiên nguồn vốn nhà nước hạn hẹp, nhu cầu vốn cao gấp nhiều lần so với khả ngân sách nhà nước Do việc thu hút nguồn lực xã hội, nguồn vốn hợp pháp khác vơ quan trọng Chính phủ Việt Nam thông báo cần kiếm thêm nguồn vốn bên để xây dựng dự án hạ tầng, đặc biệt vốn từ khu vực tư nhân, đầu tư theo hình thức PPP số lĩnh vực đẩy mạnh để thu hút vốn, nhằm đối phó với thách thức việc thiếu vốn đầu tư Nghệ An không nằm ngồi xu hướng đó, tỉnh xác định, việc huy động sử dụng vốn từ khu vực tư nhân thu hút đầu tư theo hình thức PPP nhiệm vụ quan trọng hàng đầu để đáp ứng phần nhu cầu vốn đầu tư phát triển giai đoạn 2016-2020 giai đoạn sau nhằm phát triển hạ tầng, góp phần thực kế hoạch, quy hoạch tỉnh Trong quy trình quản lý dự án đầu tư, Sở Kế hoạch Đầu tư quan đầu mối tổng hợp, tham mưu UBND tỉnh lĩnh vực đầu tư công Nhận thấy đầu tư theo hình thức PPP chưa triển khai thực hiệu quả, số lượng dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh giai đoạn trước ít, việc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư cịn chưa hồn thiện đạt mục tiêu mong muốn Xuất phát từ lý đó, học viên lựa chọn đề tài “Quản lý dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An” làm đối tượng nghiên cứu đề tài luận văn thạc sỹ Mục tiêu nghiên cứu đề tài Mục tiêu nghiên cứu đề tài tìm kiếm giải pháp phù hợp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Cụ thể: - Xác định khung nghiên cứu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư - Phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An; đánh giá điểm mạnh, điểm yếu lý giải nguyên nhân điểm yếu công tác quản lý - Đề xuất phương hướng số giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu: Quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Phạm vi nghiên cứu: - Phạm vi nội dung: Nghiên cứu dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư quản lý địa bàn tỉnh Nghệ An tiếp cận theo chu trình dự án - Phạm vi không gian: Nghiên cứu địa bàn tỉnh Nghệ An - Phạm vi thời gian: Số liệu sử dụng cho nghiên cứu thu thập giai đoạn 2011-2017; Những phương hướng phải pháp đề xuất đến năm 2025.” Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ 1.1 Đầu tƣ theo hình thức PPP Trong“mục luận văn tập trung nghiên cứu nội dung đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) qua giúp người đọc hiểu PPP gì, hình thức đầu tư PPP, đặc điểm chung lợi ích hình thức 1.2 Dự án đầu tƣ theo hình thức PPP Trong mục tác giả làm rõ khái niệm dự án đầu tư theo hình thức PPP, đặc trung dự án đầu tư theo hình thức PPP làm rõ vai trò dự án đầu tư theo hình thức PPP 86 đầu tư, vận hành bảo trì giai đoạn kết thúc chuyển giao để bảo đảm sau hết thời hạn thu phí, cơng trình bàn giao lại cho Nhà nước phải đảm bảo chất lượng vận hành - Phối hợp với quan, đơn vị liên quan nghiên cứu sách hỗ trợ nhà đầu tư tư nhân hỗ trợ chi phí vận hành, miễn giảm gia hạn nộp thuế - Thực giám sát đánh giá dự án đầu tư theo hình thức PPP cách tăng cường giám sát cộng đồng, giám sát lẫn nhà đầu tư tư nhân… - Tham mưu UBND tỉnh đạo có phận giám sát đánh giá dự án PPP Sở Kế hoạch Đầu tư - Nghiên cứu hoàn thiện khung giám sát, đánh gía đầu tư dự án PPP 3.2.4 Giải pháp khác - Hoàn thiện máy quản lý nhà nước nâng cao lực, chất lượng cán quản lý PPP địa bàn tỉnh: - Tăng“mức độ chun mơn hóa, giảm kiêm nhiệm cán QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh để đảm bảo đảm nhiệm tốt vai trò, trách nhiệm việc tham mưu - Quan tâm đến cơng tác bố trí cán theo trình độ chun mơn, chức danh phù hợp để đảm nhận tốt nhiệm vụ - Liên hệ với Bộ Kế hoạch Đầu tư để đào tạo cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP cho tỉnh Nghệ An thơng qua khóa học tập trung chuyên quản lý dự án PPP, giải đáp khó khăn, vướng mắc cho cán quản lý địa phương trình thực dự án PPP - Tổ chức buổi thảo luận, chia sẻ kinh nghiệm cho cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP địa bàn toàn tỉnh từ cấp, ngành, huyện, thành, thị để học hỏi lẫn hiểu biết chia sẻ thực tiễn quản lý, đồng thời thảo luận biện pháp, cách thức tháo gỡ khó khăn, hiến kế cho quan quản lý - Thực nghiên cứu thi trường, đối tác đầu tư tư nhân nước để nắm bắt thực tế nhà đầu tư, tăng cường hiểu biết khu vực tư nhân qua nâng cao chất lượng quản lý 87 - Về sở liệu công tác truyền thông PPP Nghiên cứu tham mưu mở chuyên trang dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh để nhà đầu tư dễ tiếp cận thông tin dự án đề xuất theo hình thức PPP, thơng tin đấu thầu, lựa chọn nhà đầu tư cho dự án PPP, thông tin sách ưu đãi tỉnh dự án PPP Bổ sung hệ thống ẩn phẩm tài liệu phục vụ xúc tiến đầu tư để cung cấp thông tin cho nhà đầu tư tư nhân Tận dụng tối đa biện pháp tuyên truyền, quảng bá, phổ biến rộng rãi phương tiện thông tin đại chúng Tăng cường cập nhật thông tin thường xuyên, đầy đủ để nhà đầu tư nắm bắt tình hình cụ thể, dễ dàng đưa định kịp thời - Về việc cải cách hành chính, thể chế cải thiện môi trường đầu tư tỉnh Nghệ An Thực đồng nhóm giải pháp nhằm nâng cao lực cạnh tranh nói chung bao gồm: - Tuyên truyền, nâng cao nhận thức từ lãnh đạo cấp, ngành, cán công chức quan liên quan đến số PCI; - Tiếp tục triển khai mạnh mẽ sâu rộng công tác cải cách hành (từ tư duy, nhận thức hành động); thực tốt chế cửa liên thông nhằm giúp nhà đầu tư giảm trừ thời gian giải thủ tục đầu tư; nâng cao chất lượng phục vụ đội ngũ cán công chức - Chủ động gặp gỡ, trao đổi lắng nghe phản hồi, phản ánh từ sở, doanh nghịêp để giải kịp thời khó khăn, vướng mắc doanh nghiệp hoàn thiện chế, sách tỉnh - Nâng cao chất lượng cơng tác tham mưu quan chuyên môn tăng cường công tác đạo, kiểm tra, đôn đốc lãnh đạo tỉnh để khác phục hạn chế, yếu môi trường đầu tư, sản xuất kinh doanh tỉnh; - Đẩy mạnh công tác thông tin, tuyên truyền môi trường đầu tư kinh doanh sách hỗ trợ đầu tư tỉnh, tạo đồng thuận cao phát triển kinh tế - xã hội nhiều hình thức phong phú 88 - Đầu tư nâng cấp, cải thiện hệ thống sở hạ tầng cách tập trung ngân sách tỉnh để đầu tư; kêu gọi, khuyến khích nhà đầu tư đầu tư hạ tầng KKT, KCN địa bàn tỉnh; - Nâng cao nhận thức, kiến thức pháp luật cho doanh nghiệp chất lượng lao động địa bàn tỉnh thông qua tập huấn, phổ biến văn quy phạm pháp luật, tổ chức lớp đào tạo khởi doanh nghiệp cho phận doanh nghiệp thành lập; liên kết đào tạo nghề, tổ chức hội chợ việc làm gắn với nhu cầu doanh nghiệp Xây dựng đội ngũ doanh nghiệp giỏi có số doanh nghiệp tầm cỡ quốc gia quốc tế Chuẩn bị điều kiện để hình thành số doanh nghiệp tư vấn thiết kế, phân phối tiêu thụ sản phẩm có giá trị gia tăng - Tăng cường cơng tác kiểm tra cải cách hành chính, giảm thời gian giải thủ tục hành chính… - Về Cơng tác quy hoạch - Rà soát, điều chỉnh, bổ sung cơng khai kịp thời chế, sách, loại quy hoạch tỉnh (quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội, quy hoạch sử dụng đất, quy hoạch địa điểm xây dựng, quy hoạch ngành, lĩnh vực, ) nhằm tạo điều kiện tốt cho doanh nghiệp, nhà đầu tư tiếp cận thông tin hội đầu tư, kinh doanh địa bàn tỉnh - Tăng cường công tác quy hoạch chuẩn bị đầu tư theo quy định Luật đầu tư cơng Các ngành, huyện triển khai rà sốt quy hoạch phát triển ngành đến 2020 tầm nhìn đến 2030 để đảm bảo trì tính qn quy hoạch, quy hoạch để nhà đầu tư đánh giá dự án đầu tư theo hình thức PPPvề mức độ sinh lời Quy hoạch có thay đổi, điều chỉnh nhiên thay đổi liên tục cần tuân theo định hướng thống chung tỉnh Đồng thời có sách đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư tư nhân có thay đổi quy hoạch cách thỏa đáng để tăng niềm tin cho nhà đầu tư tư nhân - Tăng cường tham gia khu vực tư nhân công tác quy hoach, tham vấn khu vực xây dựng điều chỉnh quy hoạch 89 - Kiểm tra dự án, quy hoạch treo Thu hồi giấy phép đầu tư dự án vi phạm quy định - Rà soát quy hoạch sử dụng đất huyện tỉnh (tập trung Thành phố Vinh, thị xã, thị trấn) để tạo nguồn từ quỹ đất - Tham mưu UBND tỉnh nâng cao chất lượng quy hoạch chuẩn bị đầu tư: Tăng cường công tác quy hoạch chuẩn bị đầu tư theo quy định Luật đầu tư công Các ngành, huyện triển khai rà soát quy hoạch phát triển ngành đến 2020 làm thẩm định dự án PPP; Tiếp tục rà soát quy hoạch sử dụng đất (tập trung Thành phố Vinh, thị xã, thị trấn) để tạo nguồn từ quỹ đất Quy hoạch ví trí khu đất cho dự án trọng điểm thu hút đầu tư tỉnh - Tăng cường tập huấn cho sở ngành, huyện, thành, thị - Tiếp tục tổ chức tập huấn, quán triệt, hướng dẫn chủ trương sách, quy định Nhà nước PPP cho cấp ngành tỉnh huyện, thành phố, thị xã để nâng cao nhận thức PPP cho quan nhà nước, ngành, cấp 3.3 Một số kiến nghị 3.3.1.Kiến nghị quan quản lý nhà nước đầu tư Trung ương Kiến nghị với Nhà nước Quốc hội Rà soát lại Luật, văn ban hành liên quan đến lĩnh vực đầu tư dự án đầu tư theo hình thức PPP điều chỉnh, bổ sung để đảm bảo tính thống nhất, đồng bộ, khơng gây mâu thuẫn văn bản, phải thống văn đạo, điều hành công tác đầu tư XDCB nói chung dự án đầu tư theo hình thức PPP nói riêng Hồn thiện, chế sách việc phân bổ rủi ro dự án đầu tư theo hình thức PPP cần phải rõ ràng, rạch ròi: đâu rủi ro Nhà nước phải chịu, đâu rủi ro nhà đầu tư phải chịu Đối với nhà đầu tư, việc Nhà nước bảo lãnh cho dự án xem xét thận trọng Nếu khơng có bảo lãnh, nhà đầu tư khơng đầu tư vào nhà đầu tư cần cần bảo đảm cho việc thu hồi vốn mình, có nhà đầu tư, nhà đầu tư nước ngoài, 90 an tâm được”.Giải toán nguồn vốn cân đối rủi ro Nhà nước nhà đầu tư tư nhân tham gia PPP cách thỏa đángmới thu hút nguồn vốn đầu tư hình thức đầy tiềm Khi Việt Nam có chế tốt phù hợp, tự động nhà đầu tư tìm đến để tìm kiếm hội hợp tác thực dự án PPP, cịn khơng họ tìm hội đất nước khác có chế sách rõ ràng phù hợp, thuận lợi Ngoài ra, ủng hộ cam kết trị Đảng Nhà nước có ý nghĩa định đến tham gia khu vực tư nhân Những thay đổi đột ngột, mangtính chất hành chiều Nhà nước khiến cho tư nhân gặp nhiều rủi ro, gặp thất bại tham gia dự án PPP Do đó, Chính phủ cần quán theo đuổi mục tiêu lớn tâm thực thông qua việc điều phối cách có hiệu quan chức Sự cam kết Đảng Nhà nước phải chuyển thành hành động cụ thể, thông qua việc đưa định hướng phát triển PPP vào văn kiện thức Đảng có tun bố sách với định hướng rõ ràng bền vững văn Nhà nước Kiến nghị Bộ Kế hoạch Đầu tư Tổ chức lớp bồi dưỡng, tập huấn quy trình thực văn liên quan dự án đầu tư theo hình thức PPP hội thảo kinh nghiệm thực dự án đầu tư theo hình thức PPP địa phương để tăng cường thực tiễn cho địa phương thực dự án PPP Nghiên cứu tổng hợp tham mưu sách để thu hút PPP hợp lý, hấp dẫn, phân định rủi ro rõ ràng tạo yên tâm cho nhà đầu tư Nhanh chóng ban hành văn hướng dẫn cụ thể cho địa phương việc quản lý dự án PPP Tổ chức buổi tập huấn chuyên sâu thẩm định dự án đầu tư theo hình thức PPP cho cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư nước ngành khác Kiến nghị với UBND tỉnh Nghệ An Xác định rõ ràng định hướng chiến lược phát triển dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Nghệ An hệ thống chiến lược, quy hoạch, kế hoạch rõ ràng 91 Xây dựng quy hoạch địa phương rõ ràng, tầm nhìn dài hạn để làm sở đề xuất, nghiên cứu, thẩm định dự án PPP Xây dựng kế hoạch riêng tỉnh đầu tư theo hình thức PPP gắn với chiến lược, quy hoạch kế hoạch chung tỉnh, nêu rõ ràng ngành cụ thể với tầm nhìn dài hạn Có sách xúc tiến đầu tư cho đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh, có kế hoạch xúc tiến đầu tư nhà đầu tư nước ngồi tiếp cận hình thức đầu tư PPP Chuẩn bị đảm bảo quỹ đất trước triển khai dự án PPP, định giá đất phù hợp để thẩm định dự án BT Tăng cường đạo phối hợp quan, cấp, ngành thực dự án PPP - Tạo điều kiện cho nhà đầu tư việc hồn chỉnh hồ sơ thủ tục, cải cách hành để thực dự án PPP, đồng thời trọng tạo điều kiện môi trường hấp dẫn cho nhà đầu tư sở hạ tầng - Chỉ đạo đơn vị thường xuyên rà soát danh mục dự án, nguồn lực cho đầu tư phát triển để lập bổ sung Danh mục dự án đề nghị thực đầu tư theo hình thức PPP phạm vi quản lý quan, đơn vị giai đoạn 2017 - 2020 3.3.2.Khuyến nghị khu vực tư nhân nước Để dự án đầu tư theo hình thức PPP thành cơng nhà đầu tư tư nhân người chịu trách nhiệm vận hành kết dự án cần nâng cao lực Tìm hiểu rõ chế, sách quy trình thực dự án PPP, nhận thức rõ việc khu vực tư nhân phải làm, việc nhận hỗtrợ từ khu vực nhà nước suốt chu trình dựán Chủ động trình thực dự án từ giai đoạn đầu Bên cạnh đó, cần nâng cao lực tài cách tăng tỷ lệ vốn tự có cách huy động phát hành cổ phiếu ; đa dạng hóa kênh huy động vốn từ việc vay vốn tổ chức tín dụng Muốn nhà đầu tư phải thực tốt trách 92 nhiệm nhà nước, xã hội để nâng cao hệ số tín nhiệm; quản lý vốn hiệu cách có máy quản lý tài chất lượng, hoạt động hiệu Nâng cao lực chuyên môn nhà đầu tư trình thực dự án, lựa chọn nhà thầu kỹ có đủ lực thực dự án lựa chọn nhà tư vấn có kỹ năng, kiểm sốt chun mơn nhà thầu, đầu tư vào máy móc thiết bị đại đội ngũ nhân lực có trình độ, chất lượng tốt Bên cạnh đó, lực quản lý quan trọng quản lý tài chính, quản lý nhân lực, quản lý rủi ro Cần tận dụng tốt ưu đãi từ khu vực nhà nước để thành lợi ích tốt đa cho Ngồi ra, khu vực tư nhân nên thường xuyên có mối quan hệ tương tác vớicác quan hữu quan thuộc khu vực nhà nước để hưởng đầy đủ lợi ích mà PPP mang lại.” 93 KẾT LUẬN Đầu“tư theo hình thức PPP QLNN DAĐT theo hình thức PPP lĩnh vực mẻ Việt Nam Nghiên cứu việc quản lý dự án theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An góp phần hồn thiện việc quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP địa phương nói riêng nước nói chung thời gian tới Luận văn bám sát mục tiêu đặt ra, nghiên cứu phần lý thuyết tìm hiểu thực tiễn quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An, đó, luận văn làm rõ được: - Tổng quan nghiên cứu dự án đầu tư theo hình thức PPP nói chung Việt Nam nay, từ nêu sở lý luận để nghiên cứu quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư Đồng thời nêu tiêu chí đánh giá việc quản lý yếu tố ảnh hưởng - Luận văn nghiên cứu kinh nghiệm số địa phương khác nước để rút học cho tỉnh Tiến hành phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An đưa đánh giá việc quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPP sở, đồng thời phân tích hạn chế, nguyên nhân việc quản lý giai đoan 2011-2017 - Từ hạn chế, nguyên nhân luận văn đề xuất số giải pháp để quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP sở Kế hoạch Đầu tư, số kiến nghị Nhà nước, quan Trong trình nghiên cứu, cịn hạn chế kiến thức, thời gian nguồn thông tin, nên chắn không tránh khỏi thiếu sót Học viên mong nhận góp ý, dẫn từ thầy giáo ý kiến đóng góp tồn thể bạn quan tâm đến đề tài nghiên cứu để luận văn hoàn thiện Tác giả xin trân trọng cảm ơn thầy cô giáo khoa Khoa học quản lý, Viện Đào tạo Sau đại học Ban Giám hiệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Học viên đặc biệt xin trân trọng cảm ơn giúp đỡ, hướng dẫn tận tình giáo viên hướng dẫn TS Trương Duy Hịa để học viên hồn thành luận văn 94 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Kế hoạch Đầu tư (2016), Thông tư số 02/2016/TT-BKHĐT ngày 01/3/2016 Bộ Kế hoạch Đầu tư việc hướng dẫn lựa chọn sơ dự án, lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án cáo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức PPP Bộ Kế hoạch Đầu tư (2016),Thông tư số 06/2016/TT-BKHĐT ngày 28/6/2016 Bộ Kế hoạch Đầu tư hướng dẫn thực số điều Nghị định 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức PPP Chính phủ (2009), Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009về đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, hợp đồng BTO, hợp đồng BT Chính phủ (2015), Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ngày 17/3/2015 Chính phủ Chính phủ (2015), Quyết định 23/2015/QĐ-TTg ngày 26/6/2015 quy định chế Nhà nước toán quỹ đất cho Nhà đầu tư thực dự án đầu tư xây dựng theo hình thức xây dựng - chuyển giao Chính phủ (2015),Nghị định 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 nghị định đầu tư theo hình thức PPP Chính phủ Đỗ Hồng Tồn, Mai Văn Bưu (2008), Giáo trình Quản lý nhà nước kinh tế, Nhà xuất Đại học Kinh tế Quốc dân Mai Văn Bưu (2008), Giáo trình Hiệu quản lý dự án nhà nước, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật Ngô Thị Thu Hằng (2015), Mơ hình hợp tác cơng tư Việt Nam, LVTS, Trường Đại học Quốc gia Hà Nội 10 Nguyễn Thị Hồng Minh (2016), Quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam, LATS, ĐH Kinh tế quốc dân 11 Nguyễn Thị Ngọc Huyền, Đoàn Thị Thu Hà, Đỗ Thị Hải Hà (2013), Giáo trình Quản lý học, Nhà xuất Đại học Kinh tế Quốc dân 95 12 Phòng Thẩm định giám sát đầu tư (2017), Hồ sơ thẩm định dự án Xây dựng Cầu Hiếu đường hai đầu cầu, thị xã Thái Hịa, đầu tư theo hình thức Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (Hợp đồng BT) 13 Quốc hội, Luật Đầu tư công số 49/2014/QH13 ngày 16/08/2014 14 Quốc hội, Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 ngày 26/11/2014 15 Quốc hội, Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 16/08/2014 16 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An (2017), Báo cáo tình hình thực kế hoạch đầu tư xây dựng tháng đầu năm, nhiệm vụ giải pháp tháng cuối năm 2017 17 Ủy ban nhân dân tỉnh Nghệ An (2010), Quyết định 57/2010/QĐ-UBND ngày 10/08/2010 ban hành Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An 18 Ủy ban nhân dân tỉnh Nghệ An (2017),Quyết định 2123/QĐ-UBND ngày 22/05/2017 phê duyệt kế hoạch triển khai thực đầu tư theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Nghệ An giai đoạn 2017-2020 19 Văn phòng sở Kế hoạch Đầu tư (2017), Báo cáo tổng hợp nguồn nhân lực sở Kế hoạch Đầu tư năm 2017 20 Võ Quốc Trường (2011), Hợp tác công – tư (PPP) lĩnh vực y tế nghiên cứu trường hợp thành phố Hồ Chí Minh, LVTS, Trường Đại học kinh tế thành phố Hồ Chí Minh 21 Các trang Web - Website: PPP Việt Nam:http://ppp.mpi.gov.vn - Website: Bộ Kế hoạch Đầu tư:http://www.mpi.gov.vn - Website: Báo đấu thầu: http://baodauthau.vn/.” 96 PHỤ LỤC PHIẾU ĐIỀU TRA CHỦ ĐẦU TƢ ĐÃ VÀ ĐANG THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP TẠI TỈNH NGHỆ AN Xin ơng/bà vui lịng bớt chút thời gian trả lời bảng hỏi Phần I: GIỚI THIỆU VỀ CHỦ ĐẦU TƢ Tên“công ty: Dự án đầu tư theo hình thức PPPđã/ thực tỉnh Nghệ An: Hình thưc hợp đồng dự án đầu tư theo hình thức PPPđã/ thực tỉnh Nghệ An: Phần II ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ KẾT QUẢ THỰC HIỆN DỰ ÁN PPP CỦA TỈNH NGHỆ AN GIAI ĐOẠN 2011-2017 (Ông/bà vui lòng đánh dấu (X) vào phương án trả lời mà Ông/bà chọn) Thang điểm đánh giá Nội dung khảo sát TT Tài Đóng góp tích cực vào phát triển kinh tế xã hội địa phương Tiến độ thực Chất lượng cơng trình hồn thành Năng lực tư nhân sau thực dự án đầu tư theo hình thức PPPđược nâng cao Năng lực quan quản lý nhà nước (sở Kế hoạch đầu tư, sở chuyên ngành, UBND huyện ) nâng cao thực dự án PPP Hoàn tồn khơng đồng ý Khơng đồng ý Đồng ý Hồn toàn đồng ý 97 Phần III: ĐÁNH GIÁ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ TỈNH NGHỆ AN GIAI ĐOẠN 2011-2017 (Ơng/bà vui lịng đánh dấu (X) vào phương án trả lời mà Ông/bà chọn) Thang điểm đánh giá TT Nội dung khảo sát Báo cáo thẩm định sở có chất lượng cao Việc đăng tải thơng tin đấu thầu Báo Đấu thầu Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia đảm bảo cho việc minh bạch thông tin Sự minh bạch thông tin giai đoạn chuẩn bị dự án mức cao 10 Thủ tục thực dự án đầu tư theo hình thức PPPhiện phù hợp, đầy đủ, ngắn gọn thu hút nhà đầu tư II Nhận xét quản lý giai đoạn thực dự án Sở Kế hoạch Đầu tƣ Đã tổng hợp tiến độ đầy đủ báo cáo giao ban hàng tháng, quý XDCB năm Sở sâu sát tổng hợp khó khăn vướng mắc chủ đầu tư q trình triển khai thực để báo cáo có phương án tháo gỡ kịp thời cho nhà đầu tư Sự phối hợp quan nhà nước ủy quyền báo cáo trình thực đầy đủ, chất lượng Q trình thực có đoàn kiểm tra liên ngành kiểm tra tiến độ dự án III Nhận xét quản lý giai đoạn tkết thúc dự án Sở Kế hoạch Đầu tƣ Sở phối hợp với sở Tài Chính trình đơn đốc thực giải ngân tốn dự án hoàn thành để bàn giao đưa vào sử dụng Sở chưa có hoạt động cụ thể quản lý giai đoạn kết thúc dự án đầu tư PPP Hồn tồn khơng đồng ý Khơng đồng ý Đồng ý Hoàn toàn đồng ý 98 IV Cơ cấu tổ chức, lực cán câu hỏi liên quan khác Mức độ chun mơn hóa QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPPtại sở KHĐT Nghệ An cao Cơ cấu tổ chức máy QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPPtại sở KHĐT Nghệ An hợp lý Cán sở Kế hoạch Đầu tư chủ động có phối hợp tốt với quan, đơn vị liên quan để thẩm định dự án PPP Năng lực cán QLNN sở KHĐT Nghệ An dự án PPP tốt Thái độ làm việc, phẩm chất cán QLNN sở KHĐT Nghệ An dự án PPP tốt Quy trình thực QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPPcủa Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An phù hợp Việc tham mưu cho UBND tỉnh văn hướng dẫn chủ đầu tư thực dự án đầu tư theo hình thức PPPlà cụ thể, rõ ràng, dễ hiểu Việc tham mưu cho UBND tỉnh văn hướng dẫn chủ đầu tư thực dự án đầu tư theo hình thức PPPlà kịp thời Việc tổ chức tập huấn cho huyện, ngành quy định Luật văn liên quan đến dự án đầu tư theo hình thức PPPlà kịp thời, thường xuyên 10 Việc hướng dẫn xây dựng kế hoạch đầu tư dự án đầu tư theo hình thức PPPtrong kế hoạch đầu tư hàng năm cụ thể 99 PHẦN IV: ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN PPP CỦA SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƢ NGHỆ AN TRONG GIAI ĐOẠN TỚI Thang điểm đánh giá Nội dung khảo sát TT Hồn Khơng tồn cần không thiết cần thiết I Quản lý giai đoạn chuẩn bị dự án Sở Kế hoạch Đầu tư Rút ngắn thời gian thẩm định Đề xuất dự án Báo cáo nghiên cứu khả thi Lựa chọn nhà đầu tư Cấp giấy chứng nhận đầu tư Nâng cao chất lượng báo cáo thẩm định Tăng cường phối hợp phòng ban Tăng cường phối hợp với quan, đơn vị liên quan II Quản lý giai đoạn thực đầu tư Sở Kế hoạch Đầu tư Thành lập đoàn kiểm tra tiến độ để quản lý tiến độ thực dự án Tăng cường nắm bắt khó khăn, vướng mắc chủ đầu tư quan nhà nước ủy quyền trình thực Cụ thể hóa nội dung báo cáo tiến độ dự án đầu tư theo hình thức PPPtrong báo cáo XDCB hàng quý, năm III Quản lý giai đoạn tkết thúc dự án Sở Kế hoạch Đầu tư Tăng cường phối hợp với Sở Tài việc đơn đốc nghiệm thu toán dự án Thực đánh giá dự án sau kết thúc Cần thiết Hoàn toàn cần thiết 100 IV Cơ cấu tổ chức, lực cán câu hỏi liên quan khác Tăng cường tập huấn nâng cao lực cho cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPPtại sở Về văn luật kinh nghiệm địa phương, quốc gia Về kỹ thẩm định dự án Về kỹ mềm phối hợp công việc, xử lý công việc… Tăng số lượng cán quản lý dự án đầu tư theo hình thức PPPtại sở Thiết lập quy trình thực QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPPcủa Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Nghệ An Tham mưu văn hướng dẫn UBND tỉnh nhanh chóng, kịp thời Tăng cường tổ chức tập huấn văn liên quan đến dự án đầu tư theo hình thức PPPcho ngành, huyện, chủ đầu tư”