BÀI TẬP NHÓM 2 MÔN THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ Đề tài Hồ sơ dự án trình thẩm định Thành viên 1 Đỗ Mai Anh 2 Cao Lý Thục Chinh 3 Nguyễn Phạm Hà Hương 4 Nguyễn Trí Trường An 1 1 Hồ sơ trình thẩm định đối với[.]
BÀI TẬP NHĨM MƠN: THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ Đề tài: Hồ sơ dự án trình thẩm định Thành viên: Đỗ Mai Anh Cao Lý Thục Chinh Nguyễn Phạm Hà Hương Nguyễn Trí Trường An 1 Hồ sơ trình thẩm định dự án đầu tư công: (Theo điều 20 Luật đầu tư công 2014) Đối với dự án đầu tư cơng hồ sơ dự án trình quan có thẩm quyền thẩm định gồm tài liệu sau: Tờ trình thẩm định dự án Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: dự án đầu tư đầy đủ với nội dung (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu xã hội) để đánh giá tính khả thi dự án Các tài liệu có liên quan: tài liệu có liên quan đến trình thực vận hành dự án văn có liên quan đến đất đai quy hoạch (giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, chứng quy hoạch, giấy phép quy hoạch, quy hoạch tổng mặt bằng, quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500)… Ví dụ minh họa: Dự án đầu tư cơng Thủy điện Trung Sơn a) Một vài nét khái quát dự án Chủ đầu tư: Công ty TNHH MTV thủy điện Trung Sơn (TSHPCo.) – đơn vị Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) thành lập giao nhiệm vụ làm Chủ đầu tư dự án Quyết định số 106/QĐEVN ngày 17/3/2011 Địa điểm đầu tư: Tỉnh Thanh Hóa Tởng mức đầu tư: 7.775.146 triệu đồng Việt Nam (tương đương 410,68 triệu Đô la Mỹ với tỷ giá 18.932 đồng/USD theo số liệu công bố ngày 31/12/2010 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam), đó: (i) Vốn vay Ngân hàng Thế giới 330 triệu USD; (ii) Vốn đối ứng Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) 80,68 triệu USD) Thời gian thực hiện: Khởi cơng cơng trình tháng 11/2012 Ngăn sơng: Quý IV/2013 Tích nước: Tháng 10/2016 Phát điện Tổ máy số 1: Quý IV/2016 Phát điện Tổ máy số 4: Quý II/2017 b) Hồ sơ trình thẩm định dự án gồm: Tờ trình thẩm định dự án Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: dự án đầu tư đầy đủ với nội dung (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu xã hội) để đánh giá tính khả thi dự án Các tài liệu khác có liên quan: o Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất o Chứng quy hoạch o Giấy phép quy hoạch o Quy hoạch tổng thể măt quy hoạch chi tiết tỉ lệ 1/500 Hồ sơ dự án trình thẩm định Ngân hàng thương mại - Giấy đề nghị cấp tín dụng cho dự án: ngân hàng thương mại có mẫu đề nghị vay vốn hay thẩm định cấp tín dụng khác Nếu chủ đầu tư trình thẩm định vay vốn ngân hàng thương mại sử dụng mẫu giấy đề nghị vay vốn trình thẩm định ngân hàng - Hồ sơ khách hàng vay vốn o Hồ sơ chứng minh lực pháp luật hành vi dân khách hàng o Hồ sơ kết sản xuất kinh doanh, khả tài khách hàng người bảo lãnh - Dự án vay vốn: dự án đầu tư với đầy đủ nội dung (pháp lý, thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính, hiệu xã hội) để xác định tính khả thi dự án - Hồ sơ tài sản đảm bảo tiền vay: giấy tờ chứng minh quyền sở hữu/ quyền sử dụng, quản lý tài sản dùng làm đảm bảo vay vốn đầu tư vào dự án Mỗi dạng tài sản đảm bảo có hồ sơ đảm bảo khác o Tài sản đảm bảo ký quỹ: hồ sơ số dư tài khoản khách hàng o Tài sản đảm bảo giấy tờ có giá: hồ sơ tài liệu chứng minh quyền sở hữu trái phiếu, tín phiếu, cổ phiếu, kỳ phiếu, sổ tiết kiệm o Tài sản đảm bảo kim loại quý, đá quý: hồ sơ kim loại quý Đá quý kèm them giấy tờ chứng minh chủng loại, khối lượng, chất lượng giấy tờ xuất xứ kim loại quý, đá quý o Tài sản đảm bảo tài sản đất đai; nhà cửa; nhà xưởng; vật kiến trúc; phương tiện vận tải; dây chuyền cơng nghệ, máy móc, thiết bị: giấy tờ chứng minh quyền sở hữu đất, nhà xưởng, phương tiện vận tải dây chuyền công nghệ, máy móc, thiết bị sổ đỏ, hợp đồng thuê đất, hợp đồng mua phương tiện vận tải; giấy đăng kí phương tiện vận tải; hợp đồng mua thiết bị… o Tài sản đảm bảo quyền sử dụng đất, quyền khai thác tài nguyên thiên nhiên; quyền đòi nợ phát sinh từ hợp đồng dân sựu, thương mại: hồ sơ hợp đồng thuê đất; giấy chứng nhận quyền khai thác tài nguyên quan có thẩm quyền, hợp đồng dân sự; thương mại o Tài sản đảm bảo hàng hóa, vật tư: hồ sơ bảng kê hàng hóa, vật tư; sổ sách kế tốn hàng hóa, vật tư phản ánh giá trị, chất lượng, số lượng hàng hóa, vật tư Ví dụ minh họa: Dự án Đầu tư xây dựng trại giống thủy sản a) Thông tin dự án đầu tư - Tên dự án: Đầu tư trại giống thủy sản - Tên chủ dự án: Công ty TNHH A - Loại hình dự án: đầu tư xây dung chương trình - Hình thức đầu tư: đầu tư TSCĐ - Qui mô công suất thiết kế dự án: + Diện tích: 31,67 + Cơng suất: 70% năm thứ 1; 75% năm thứ 2; 80% năm thứ 3; 85% năm thứ 4; 90% năm thứ 5; 100% năm thứ 6; - Tổng mức đầu tư: 203.039,00 triệu đồng Trong đó: + Vốn đầu tư TSCĐ: 188.039,00 triệu đồng Xây lắp: 101.513,00 triệu đồng Thiết bị: 17.931,00 triệu đồng + Chi phí khác: 60.672,00 triệu đồng (Lãi vay thời gian thi cơng: 13.750,00 đồng) + Dự phịng: 7.922,00 Trđ + Vốn lưu động: 15.000,00 Trđ - Nguồn vốn đầu tư: 203.039,00 triệu đồng + Vay vốn NHPT (đầu tư dài hạn): Vay TDĐT: 125.000,00 triệu đồng Vốn tự có: 63.039,00 triệu đồng + Vốn lưu động: vay NHTM: 15.000,00 triệu đồng b) Đề nghị vay vốn tín dụng đầu tư, vốn thí điểm Chủ đầu tư: - Số tiền đề nghị vay vốn: 125.000 triệu đồng, - Thời hạn vay: năm, thời gian gia hạn: 12 tháng - Sau cơng trình hồn thành, Chủ đầu tư dự kiến vay nguồn thí điểm để ổn định SX ban đầu với số vốn vay 15.000,00 Triệu VND - Tài sản đảm bảo tiền vay: Tài sản hình thành từ vốn vay tài sản khác thuộc quyền sở hữu chủ đầu tư c) Hồ sơ dự án: - Dự án đầu tư trại giống thủy sản, Chủ dự án Công ty TNHH A; đơn vị tư vấn lập dự án đầu tư Công ty TNHH B (phù hợp qui định hành quản lý đầu tư xây dựng cơng trình) (Bản gốc) - Thuyết minh tính tốn kết cấu cơng trình đính kèm hồ sơ thiết kế sở (thuyết minh vẽ) dự án đầu tư trại giống thủy sản (Bản gốc) - Kết thẩm định thiết kế sở số 244/KQTĐ.SXD ngày 07/04/2009 Sở xây dựng - Giấy chứng nhận đầu tư số 54.1.2.1.000023 ngày 31/3/2008 UBND Tỉnh (sao y Công ty) - Báo cáo đánh giá tác động môi trường dự án đầu tư trại giống thủy sản Vũng Liêm Vĩnh Long tháng 03/2009 Công ty cổ phần công nghệ môi trường xanh lập (bản gốc); kèm biên nhận hồ sơ việc giao nộp hồ sơ đánh giá tác động môi trường Công ty TNHH cho Chi cục bảo vệ môi trường (bản gốc) kèm biên phiên họp Hội đồng thẩm định báo cáo đánh giá tác động môi trường (bản gốc) - Thuyết minh tổng hợp quy hoạch chi tiết xây dựng cơng trình trại giống thủy sản Vũng Liêm tháng 12 năm 2008, đơn vị tư vấn: Công ty TNHH B (bản gốc) UBND tỉnh N phê duyệt theo Quyết định số 159/QĐ-UBT ngày 15/1/2009 văn số 464/UBND-KTN ngày 04/3/2009 việc đổi tên đề án quy hoạch chi tiết “Trại cá giống quý hiếm” thành “Trại giống thủy sản” (bản sao) - Thuyết minh chi tiết việc phương án đền bù khu đất quy hoạch xây dựng dự án trại giống thủy sản (bản gốc) - Bản dự toán nguồn vốn thực dự án đầu tư XD trại giống thủy sản (bản gốc) - Công văn việc chuyển hình thức thu hồi đất thực dự án (bản sao) - Thuyết minh chi tiết phần chi phí khác tính chi phí XD thiết bị (bản gốc) - Bản báo giá dây chuyền sản xuất thức ăn thủy sản (bản sao) d) Hồ sơ chủ đầu tư Công ty TNHH A Công ty có hai thành viên trở lên, Cơng ty hạch toán độc lập, hoạt động theo luật doanh nghiệp Hồ sơ chủ đầu tư gồm: - Giấy đề nghị vay vốn (bản gốc) - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 54.0.2.000082 Sở Kế hoạch đầu tư Tỉnh N cấp, đăng ký lần đầu ngày 19/08/2002, đăng ký thay đổi lần 07 ngày 22/02/2008 (bản công chứng) - Điều lệ hoạt động Công ty TNHH (bản gốc) - Báo cáo tài năm 2007-2008 (bản gốc); - Báo cáo lực chủ đầu tư (bản gốc) - Văn Chủ đầu tư đề nghị thẩm định phương án vay vốn trả nợ (bản gốc) - Bản cam kết việc đảm bảo đủ nguồn vốn tự có cho việc đầu tư xây dựng dự án trại giống thủy sản - Văn cam kết Công ty TNHH A việc đảm bảo đủ nguồn vốn thực dự án (bản gốc) Hồ sơ dự án trình thẩm định đối dự án đầu tư khác Đối với dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn đầu tư khác có dự án phải lập hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, có dự án cần lập hồ sơ thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đầu tư trước triển khai dự án Do vậy, hồ sơ dự án trình thẩm định gồm: hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư hồ sơ dự án trình thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư 3.1 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin định chủ trương đầu tư UBND cấp tỉnh Văn đề nghị thực dự án đầu tư Tài liệu chứng minh tư cách pháp lý nhà đầu tư: Bản chứng minh nhân dân, thẻ cước hộ chiếu nhà đầu tư cá nhân; Bản Giấy chứng nhận thành lập tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý nhà đầu tư tổ chức Dự án đầu tư: tên nhà đầu tư thực dự án, quy mô đầu tư, vốn đầu tư phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu kinh tế - xã hội dự án Bản tài liệu chứng minh lực tài nhà đầu tư: Báo cáo tài 02 năm gần nhà đầu tư; cam kết hỗ trợ tài tổ chức tài chính; bảo lãnh lực tài nhà đầu tư; tài liệu thuyết minh lực tài nhà đầu tư Đề xuất nhu cầu sử dụng đất; trường hợp không đề nghị Nhà nước giao đất cho th, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất nộp thỏa thuận thuê địa điểm tài liệu khác xác nhận nhà đầu tư có quyền sử dụng địa điểm để thực dự án đầu tư Giải trình sử dụng cơng nghệ dự án: tên công nghệ, xuất xứ công nghệ, sơ đồ quy trình cơng nghệ; thơng số kỹ thuật chính, tình trạng sử dụng máy móc, thiết bị dây chuyền cơng nghệ Hợp đồng hợp tác kinh doanh (BCC) dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng kinh doanh (BCC) 3.2 Hồ sơ dự án trình thẩm dịnh xin phê duyệt chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ Bên cạnh tài liệu phải nộp tương tự trình phê duyệt chủ trương đầu tư UBND tỉnh phải bổ sung thêm số tài liệu sau: Phương án giải phóng mặt bằng, di dân tái định cư (nếu có) Đánh giá sơ tác động môi trường, giải pháp bảo vệ môi trường Đánh giá tác động, hiệu qủa kinh tế xã hội dự án đầu tư 3.3 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư Quốc hội Đối với dự án đầu tư cần phê duyệt chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ bên cạnh tài liệu phải nộp tương tự trình phê duyệt chủ trương đầu tư UBND tỉnh phải bổ sung thêm số tài liệu sau : Phương án giải phóng mặt bằng, di dân tái định cư (nếu có) Đánh giá sơ tác động mơi trường, giải pháp bảo vệ môi trường Đánh giá tác động, hiệu qủa kinh tế xã hội dự án đầu tư Đề xuất chế, sách đặc thù (nếu có) 3.4 Hồ sơ dự án trình thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đăng kí đầu tư Giống hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư UBND cấp tỉnh Ví dụ minh họa: Dự án Nhà máy gạch không nung Từ đầu năm 2010, Chỉ thị 10 của Thủ tướng Chính phủ về phát triển sản xuất sử dụng vật liệu xây dựng không nung thay thế gạch đất sét nung vùng Đồng bằng Sông Cửu Long đã được triển khai Tuy nhiên đến đầu tư sản xuất vật liệu không nung mới đếm đầu ngón tay Đi đầu sản xuất vật liệu không nung là Công ty Cổ phần gạch khối Tân Kỷ Nguyên E – Block (Long An), sản xuất bê tông khí chưng áp ACC (nhẹ) với công suất 150.000m3/năm, sản phẩm được sử dụng một phần nội địa còn lại xuất khẩu Mặt khác theo Hội vật liệu xây dựng Việt Nam, vùng ĐBSCL có nhu cầu rất lớn, đến năm 2020 dự báo khoảng 8-10 triệu tấn xi măng; 2-3 tỷ viên gạch không nung Như vậy với khả sản xuất hiện sẽ không đủ để đáp ứng nhu cầu tiêu dùng của khách hàng Với những phân tích thì công ty TDC đầu tư nhà máy gạch không nung từ mạt đá và xi măng tại tỉnh Đồng Tháp là phù hợp với xu hướng phát triển của thị trường vật liệu xây; chính sách khuyến khích đầu tư của nhà nước và đặc biệt là phù hợp với các doanh nghiệp giai đoạn tái cấu lĩnh vực kinh doanh a) Giới thiệu chung Chủ đầu tư: Công ty cổ phần phát triển kỹ thuật xây dựng Địa điểm đầu tư: Tỉnh Đồng Tháp Tổng mức đầu tư: 13.747.000.000 đồng Nguồn vốn: + Vốn của chủ đầu tư: 6400 triệu đồng, đó vốn lưu động 800 triệu đồng cho các chi phí về mặt bằng, chuẩn bị đầu tư, xây lắp + Vốn vay và huy động từ các nguồn hợp pháp khác: 7.150 triệu đồng bằng 70% giá trị thiết bị lắp đặt và máy móc phục vụ Thời gian thực hiện: Quí III - IV/ 2015 Thông tin khác: + Đầu tư xây dựng nhà máy gạch không nung từ cát, mạt đá, tro bay và xi măng công suất 28 triệu viên/ năm + Dây chuyền công nghệ QM8- 15 Công ty Cổ phần Đầu tư và công nghệ Đức Thành, Thành phố Hồ Chí Minh cung cấp + Công nghệ sản xuất: ép tĩnh kết hợp ép rung b) Hồ sơ dự án đầu tư gồm: Văn đề nghị thực dự án đầu tư; Bản Giấy chứng nhận thành lập tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý của nhà đầu tư (Công ty cổ phần kĩ thuật xây dựng: Giấy phép kinh doanh ) Đề xuất dự án đầu tư bao gồm nội dung: nhà đầu tư thực dự án, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ đầu tư, nhu cầu lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, đánh giá tác động, hiệu kinh tế - xã hội dự án; Bản báo cáo tài 02 năm gần nhà đầu tư Bản tài liệu xác nhận nhà đầu tư có quyền sử dụng địa điểm để thực dự án đầu tư; 10 ... thẩm định dự án đầu tư công: (Theo điều 20 Luật đầu tư công 2014) Đối với dự án đầu tư công hồ sơ dự án trình quan có thẩm quyền thẩm định gồm tài liệu sau: Tờ trình thẩm định dự án Báo cáo. .. khai dự án Do vậy, hồ sơ dự án trình thẩm định gồm: hồ sơ dự án trình thẩm định xin phê duyệt chủ trương đầu tư hồ sơ dự án trình thẩm định xin cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư 3.1 Hồ sơ dự án. .. việc đầu tư xây dựng dự án trại giống thủy sản - Văn cam kết Công ty TNHH A việc đảm bảo đủ nguồn vốn thực dự án (bản gốc) Hồ sơ dự án trình thẩm định đối dự án đầu tư khác Đối với dự án đầu tư