BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH VÕ SỸ MẠNH VI PHẠM CƠ BẢN HỢP ĐỒNG THEO CÔNG ƯỚC VIÊN NĂM 1980 VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CÓ L[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH VÕ SỸ MẠNH VI PHẠM CƠ BẢN HỢP ĐỒNG THEO CÔNG ƯỚC VIÊN NĂM 1980 VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ ĐỊNH HƯỚNG HỒN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CĨ LIÊN QUAN CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 62.38.50.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS TS NGƯT MAI HỒNG QUỲ TP.HỒ CHÍ MINH - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Kết nghiên cứu nêu luận án chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án Võ Sỹ Mạnh DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt Công ước Viên Công ước Viên năm 1980 Liên Hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế CIETAC China International Ủy ban trọng tài thương mại Economic and Trade kinh tế quốc tế Trung Quốc Arbitration Commission Hợp đồng Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc MBHHQT tế PICC Principles of International Những nguyên tắc hợp đồng Commercial Contract thương mại quốc tế UNIDROIT PECL Principles of European Những nguyên tắc Luật hợp đồng Contract Law châu Âu TNHH ULIS ULF Trách nhiệm hữu hạn Uniform Law on International Sale Goods 1964 Uniform Law on the Luật thống mua bán hàng of hóa quốc tế năm 1964 the Luật thống giao kết hợp Formation of Contracts for đồng mua bán hàng hóa quốc tế the International Sale of năm 1964 Goods 1964 UNCITRAL United Nations Ủy ban luật thương mại quốc tế Commission on Liên hợp quốc International Trade Law UNIDROIT Insitut International pour Viện Thống Tư pháp Quốc tế l`Unification Privé des Droits i MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu, sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý thuyết đề tài 15 1.3 Phương pháp nghiên cứu 18 Chương Những vấn đề lý luận vi phạm hợp đồng mua bán 20 hàng hóa quốc tế 2.1 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế: khái niệm đặc điểm 20 2.2 Vi phạm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế: khái niệm đặc 28 điểm 2.3 Cơ chế pháp luật điều chỉnh vi phạm hợp đồng mua bán hàng 46 hóa quốc tế Kết luận Chương 52 Chương Các yếu tố cấu thành tính vi phạm hợp đồng theo 53 Công ước Viên 3.1 Vi phạm hợp đồng theo Cơng ước Viên (có so sánh với pháp luật 53 Việt Nam) 3.2 Quy định thực tiễn xác định yếu tố cấu thành tính vi phạm 60 hợp đồng theo Công ước Viên Kết luận Chương 86 Chương Chế tài vi phạm hợp đồng theo Công ước Viên 95 4.1 Khái quát chế tài vi phạm hợp đồng theo Công ước Viên (có so sánh với pháp luật Việt Nam) 4.2 Quy định thực tiễn áp dụng chế tài vi phạm hợp đồng theo Công ước Viên Kết luận chương Chương Định hướng hoàn thiện quy định vi phạm hợp đồng pháp luật Việt Nam 5.1 Một số bất cập quy định thực tiễn áp dụng quy định vi phạm 95 100 126 127 127 ii pháp luật Việt Nam 5.2 Định hướng hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng 5.3 Một số giải pháp cụ thể sửa đổi, bổ sung quy định vi phạm hợp đồng pháp luật Việt Nam Kết luận Chương 153 161 173 KẾT LUẬN 175 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 177 NHỮNG CƠNG TRÌNH LIÊN QUAN TỚI LUẬN ÁN ĐÃ CÔNG BỐ LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Luật Thương mại Quốc hội Khóa XI, kỳ họp thứ thơng qua ngày 14/6/2005 (sau gọi tắt Luật Thương mại) thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2006, thay Luật Thương mại năm 1997 Phải thừa nhận điều rằng, người soạn thảo Luật Thương mại cố gắng việc khắc phục điểm chưa phù hợp Luật Thương mại năm 1997 đặc biệt đưa vào Luật Thương mại nhiều khái niệm, quy định nhằm điều chỉnh số loại hình hoạt động thương mại mà trước Luật Thương mại năm 1997 chưa đề cập tới, ví dụ: mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, nhượng quyền thương mại, logistic, tạm ngừng thực hiện, đình thực hợp đồng… Cũng cần nhấn mạnh thêm rằng, Luật Thương mại có nhiều quy định tốt hơn, có nhiều điểm Luật Thương mại năm 1997 Tuy nhiên, xem xét, nghiên cứu kỹ Luật Thương mại, thấy bên cạnh điểm cịn có số khái niệm, quy định cần phải lý giải làm sáng rõ số khái niệm “vi phạm bản” nghĩa vụ hợp đồng với ý nghĩa để áp dụng số chế tài vi phạm hợp đồng thương mại Theo quy định khoản 13 Điều Luật Thương mại vi phạm “sự vi phạm hợp đồng bên gây thiệt hại cho bên đến mức làm cho bên không đạt mục đích việc giao kết hợp đồng” Vi phạm nghĩa vụ hợp đồng sở pháp lý quan trọng để áp dụng chế tài thương mại, chế tài tạm ngừng thực hợp đồng, chế tài đình thực hợp đồng chế tài hủy bỏ hợp đồng bên hợp đồng khơng có thỏa thuận điều kiện áp dụng ba chế tài [40, Điều 308, 310, 312] Tuy nhiên, Luật Thương mại thiếu nhiều quy định có tính hướng dẫn để làm rõ khái niệm Bên cạnh đó, theo Điều Luật Thương mại, trường hợp Luật Thương mại luật chun ngành khơng quy định áp dụng quy định Bộ luật dân [40, Điều 4] Song, Bộ luật dân năm 1995 năm 2005 không quy định vi phạm hợp đồng văn luật Việt Nam hành khơng có quy định hướng dẫn vấn đề Đây thực bất cập pháp luật Việt Nam Những bất cập khơng loại bỏ hay sửa đổi việc áp dụng ba chế tài nói khó có tính khả thi Và dẫn đến thực tế quy định “vi phạm hợp đồng” khó áp dụng thực tiễn, chí trao cho tịa án, trọng tài thẩm quyền lớn việc xác định có hay khơng có vi phạm hợp đồng Trong đó, “vi phạm hợp đồng” chế định pháp luật sử dụng Công ước Viên Được ký kết vào năm 1980, có hiệu lực từ năm 1988, đến có 83 quốc gia tham gia [170], Cơng ước Viên xem nguồn luật thống hợp đồng MBHHQT, dung hòa quan điểm quốc gia theo hệ thống luật Civil Law Common Law vấn đề Công ước Viên nhà soạn thảo Luật Thương mại “tham khảo” “căn nguyên tắc Công ước” [62, tr.11; 5] nhằm khắc phục “chưa tương thích Luật Thương mại với điều ước thừa nhận rộng rãi giới Công ước Viên”[62, tr.2; 5] Điều 25 Công ước Viên quy định “Vi phạm hợp đồng bên gây vi phạm gây tổn hại cho bên đến mức tước đáng kể bên có quyền kỳ vọng từ hợp đồng, trừ bên vi phạm khơng tiên liệu người có lý trí khơng tiên liệu hậu họ vào địa vị hoàn cảnh tương tự” Tương tự Luật Thương mại, Công ước Viên không đưa giải thích cụ thể để xác định hành vi vi phạm bị coi vi phạm Tuy nhiên, trải qua 30 năm tồn tại, thực tiễn giải tranh chấp hợp đồng MBHHQT có liên quan đến vi phạm hợp đồng, tòa án trọng tài quốc gia thành viên Công ước Viên đã, vào tình cụ thể, xác định có hay khơng có vi phạm hợp đồng để làm sở áp dụng chế tài hủy hợp đồng, u cầu thay hàng hóa…theo Cơng ước Viên Vấn đề đặt chế định vi phạm hợp đồng Công ước Viên đặt vấn đề thực tiễn áp dụng? Việt Nam học từ quy định vận dụng tòa án, trọng tài số quốc gia thành viên Công ước Viên vi phạm hợp đồng Việt Nam phải đối mặt với vấn đề khơng sửa đổi để hồn thiện quy định vi phạm hợp đồng? Để trả lời câu hỏi này, cần phải có nghiên cứu kỹ quy định vi phạm Cơng ước Viên Đó lý để Nghiên cứu sinh chọn vấn đề “Vi phạm hợp đồng theo quy định Công ước Viên năm 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế định hướng hồn thiện quy định có liên quan pháp luật Việt Nam” làm đề tài Luận án Tiến sĩ Luật học Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài sở phân tích vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến quy định vi phạm hợp đồng Công ước Viên (có so sánh với pháp luật Việt Nam), đề tài đề xuất định hướng giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng nhằm, mặt, tạo phù hợp pháp luật Việt Nam Công ước Viên, mặt khác tạo sở pháp lý thuận lợi dễ áp dụng cho doanh nghiệp Việt Nam giao kết thực hợp đồng, cho quan giải tranh chấp Việt Nam việc giải tranh chấp hợp đồng MBHHQT phải áp dụng quy định vi phạm 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục tiêu nói trên, luận án có nhiệm vụ cụ thể sau đây: - Làm rõ vấn đề lý luận hợp đồng MBHHQT, vi phạm hợp đồng MBHHQT; - Phân tích, làm rõ quy định vi phạm theo Cơng ước Viên (có so sánh với pháp luật Việt Nam) thực tiễn xác định yếu tố cấu thành tính vi phạm hợp đồng theo Cơng ước Viên tịa án, trọng tài số quốc gia thành viên Công ước; - Phân tích, làm rõ quy định Cơng ước Viên chế tài vi phạm (có so sánh với Việt Nam) thực trạng vận dụng chế tài tòa án, trọng tài số quốc gia thành viên Cơng ước; - Phân tích bất cập quy định thực tiễn áp dụng quy định vi phạm hợp đồng pháp luật Việt Nam; - Đề xuất định hướng giải pháp hồn thiện quy định pháp luật có liên quan Việt Nam vi phạm hợp đồng để giúp quan giải tranh chấp thuận lợi việc áp dụng chế tài có vi phạm hợp đồng Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Luận án vấn đề liên quan đến vi phạm bản, quy định Công ước Viên pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng, chế tài áp dụng có vi phạm hợp đồng Đối tượng nghiên cứu Luận án vi phạm hợp đồng từ phía người bán người mua hợp đồng mua bán hàng hóa nói chung, đặc biệt hợp đồng MBHHQT Đối tượng nghiên cứu Luận án bao gồm án lệ, vụ tranh chấp thực tiễn xét xử tòa án trọng tài số quốc gia thành viên Công ước Viên liên quan đến việc áp dụng quy định Công ước Viên vi phạm hợp đồng để giải tranh chấp hợp đồng MBHHQT Ngoài ra, đối tượng nghiên cứu Luận án cịn bao gồm việc phân tích khó khăn việc áp dụng quy định vi phạm pháp luật Việt Nam so với quy định Công ước Viên 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Như tên gọi Công ước Viên Công ước quốc tế điều chỉnh hợp đồng MBHHQT, đó, phạm vi nghiên cứu, đề tài giới hạn việc phân tích vi phạm hợp đồng theo Công ước Viên mối quan hệ với khái niệm vi phạm hợp đồng theo quy định pháp luật Việt Nam hợp đồng mua bán hàng hóa nói chung hợp đồng MBHHQT nói riêng Vi phạm hợp đồng, thân nó, ln gắn liền với việc áp dụng chế tài hủy hợp đồng Nói cách khác, phạm vi nghiên cứu mặt nội dung Luận án tiến sĩ vấn đề vi phạm hợp đồng MBHHQT theo Công ước Viên mối quan hệ với việc áp dụng chế tài buộc thực hợp đồng cách yêu cầu giao hàng thay hủy bỏ hợp đồng người bán người mua vi phạm hợp đồng Theo quy định Luật Thương mại, bên có vi phạm bản, bên có quyền áp dụng chế tài hủy hợp đồng, chế tài đình thực hợp đồng, chế tài tạm ngừng thực hợp đồng, phạm vi nghiên cứu Luận án nội dung bao gồm việc phân tích quy định pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng, đặc biệt quy định Luật Thương mại vi phạm hợp đồng mối quan hệ với việc áp dụng chế tài tạm ngừng thực hợp đồng, đình thực hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng - Về không gian: Khi nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định vi phạm hợp đồng, Luận án phân tích thực tiễn án lệ tòa án, trọng tài số nước Đức, Pháp, Trung Quốc…là nước gia nhập Cơng ước Viên - Về thời gian: Khi phân tích vấn đề phát sinh từ thực tiễn áp dụng Công ươc Viên, Luận án lấy số liệu từ năm 1988, năm Cơng ước Viên có hiệu lực Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Về phương diện lý luận, luận án góp phần củng cố hồn thiện sở lý luận vi phạm pháp luật hợp đồng Việt Nam để nhà lập pháp, quan có thẩm quyền, cán nghiên cứu, nhà kinh doanh vận dụng trình thực hiện, giải tranh chấp hay xây dựng hoàn thiện pháp luật vi phạm hợp đồng Về phương diện thực tiễn, quan điểm giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng đề xuất luận án tài liệu tham khảo có giá trị cho nhà lập pháp, cho quan có thẩm quyền việc hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng Luận án tài liệu tham khảo cho trọng tài, tòa án xem xét vi phạm hợp đồng nhằm áp dụng chế tài tạm ngừng thực hợp đồng, đình thực hợp đồng hủy bỏ hợp đồng Luận án tài liệu tham khảo hữu ích cho doanh nghiệp Việt Nam soạn thảo hợp đồng mua bán hàng hóa nói chung hợp đồng MBHHQT nói riêng Những điểm Luận án - Luận án cơng trình nghiên cứu có hệ thống toàn diện sở lý luận thực tiễn vi phạm hợp đồng MBHHQT theo Công ước Viên có so sánh với pháp luật Việt Nam - Luận án phân tích, bình luận, đánh giá cách khách quan quy định thực tiễn vận dụng quy định vi phạm hợp đồng MBHHQT theo Công ước Viên xác định yếu tố cấu thành tính vi phạm hợp đồng chế tài vi phạm hợp đồng để từ có nhìn cụ thể đầy đủ quy định Công ước Viên đặt mối quan hệ với quy định vi phạm theo pháp luật Việt Nam nhằm tìm bất cập, điểm chưa hợp lý quy định pháp luật Việt Nam vi phạm - Luận án đưa kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định có liên quan pháp luật Việt Nam vi phạm bản, sở chọn lọc quy định có tính ưu việt Công ước Viên vấn đề nhằm nâng cao tính khả thi cho quy định pháp luật Việt Nam vi phạm - Những đề xuất định hướng giải pháp cụ thể Luận án sở khoa học cho việc hoàn thiện quy định cúa pháp luật Việt Nam vi phạm hợp đồng, từ góp phần tạo khung pháp luật phù hợp cho việc giao kết thực hợp đồng mua bán hàng hóa doanh nghiệp góp phần thuận lợi cho việc giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa nói riêng, hợp đồng thương mại nói chung Kết cấu Luận án Ngoài Phần mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, Luận án gồm Chương: ... thực tiễn liên quan đến quy định vi phạm hợp đồng Cơng ước Vi? ?n (có so sánh với pháp luật Vi? ??t Nam) , đề tài đề xuất định hướng giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Vi? ??t Nam vi phạm hợp đồng nhằm,... phải có nghiên cứu kỹ quy định vi phạm Cơng ước Vi? ?n Đó lý để Nghiên cứu sinh chọn vấn đề ? ?Vi phạm hợp đồng theo quy định Công ước Vi? ?n năm 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế định hướng hồn thiện. .. cập quy định thực tiễn áp dụng quy định vi phạm hợp đồng pháp luật Vi? ??t Nam; - Đề xuất định hướng giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật có liên quan Vi? ??t Nam vi phạm hợp đồng để giúp quan giải