Luận án hiệu lực của hợp đồng theo qui định pháp luật VN.pdf

Luận án hiệu lực của hợp đồng theo qui định pháp luật VN.pdf

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH -Y Z - LÊ MINH HÙNG HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG THEO QUI ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 62.38.50.01 LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS PHAN HUY HỒNG PGS.TS NGUYỄN NHƯ PHÁT TP HỒ CHÍ MINH - 2010 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Kết nghiên cứu nêu luận án chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án ii MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG 1.1 Khái niệm, chất hợp đồng 1.2 Khái niệm hiệu lực hợp đồng, hiệu lực tương đối hợp đồng 16 1.3 Cơ chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng 29 Chương ĐIỀU KIỆN CÓ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG 39 2.1 Các điều kiện bắt buộc để hợp đồng có hiệu lực 39 2.2 Hình thức hợp đồng – điều kiện có hiệu lực hợp đồng trường hợp pháp luật có qui định 49 2.3 Một số bất cập qui định pháp luật hành hình thức hợp đồng định hướng hoàn thiện 66 Chương THỜI ĐIỂM CÓ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG 85 3.1 Thời điểm có hiệu lực hợp đồng: khái niệm qui định chung 85 3.2 Một số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định thời điểm có hiệu lực hợp đồng 95 3.3 Kiến nghị hoàn thiện qui định pháp luật thời điểm có hiệu lực hợp đồng 116 Chương HIỆU LỰC RÀNG BUỘC CỦA HỢP ĐỒNG 125 4.1 Hiệu lực ràng buộc hợp đồng: khái niệm qui định 125 4.2 Một số bất cập pháp luật thực tiễn áp dụng qui định hiệu lực ràng buộc hợp đồng 134 4.3 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật hiệu lực ràng buộc hợp đồng 142 Chương HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI 154 5.1 Điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi: khái niệm nội dung 155 5.2 Điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (hardship clause) pháp luật nước tập quán thương mại quốc tế 161 5.3 Thực trạng pháp luật thực tiễn pháp lý Việt Nam điều khoản sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 171 5.4 Kiến nghị xây dựng hoàn thiện qui định pháp luật hành sửa đổi hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 186 KẾT LUẬN 198 NHỮNG CÔNG TRÌNH TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC iii DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT BLDS Bộ luật Dân BLDS 1995 Bộ luật Dân 1995 BLDS 2005 Bộ luật Dân 2005 DLB 1931 Bộ Dân luật Bắc Kỳ 1931 DLSG 1972 Bộ Dân luật Sài Gòn 1972 DLT 1936 - 1939 Bộ Dân luật Trung kỳ 1936 - 1939 HĐND Hội đồng nhân dân HĐTP Hội đồng thẩm phán HP 1992 Hiến pháp 1992 sửa đổi, bổ sung Nghị 51/2001/QH10 LNO 2005 Luật Nhà 2005 LSHTT 2005 Luật Sở hữu trí tuệ 2005 LTM 1997 Luật Thương mại 1997 LTM 2005 Luật Thương mại 2005 PECL PICC Principles of European Contract Law (Bộ Nguyên tắc Luật Hợp đồng châu Âu) Principles of International Commercial Contract (Bộ Nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế UNIDROIT) TAND Tòa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân tối cao UBND Ủy ban nhân dân MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hợp đồng phương tiện pháp lý chủ yếu để cá nhân, tổ chức trao đổi lợi ích nhằm thỏa mãn nhu cầu nhân sinh Hợp đồng đóng vai trị quan trọng trình vận hành kinh tế, hình thức pháp lý trao đổi hàng hóa xã hội Trong hầu hết BLDS cổ điển, hợp đồng “chiếm vị trí trung tâm chế định với dung lượng lớn so với chế định khác” “vai trị trung tâm trật tự thị trường…”[336, tr.900] Xã hội phát triển, hợp đồng ngày sử dụng chuẩn mực ứng xử phổ biến tư nhân với nhau, tư nhân với quan nhà nước, chí xã hội với nhà nước (như quan niệm Rousseau [229]) lĩnh vực dân sự, kinh doanh, thương mại nhiều lĩnh vực khác đời sống Ngày nay, chế định hợp đồng hiệu lực hợp đồng trở thành chế định quan trọng hệ thống pháp luật hợp đồng Việt Nam.Vì vậy, có nhiều nghiên cứu, phân tích chế định hợp đồng, đặc biệt vấn đề hiệu lực hợp đồng Hiệu lực hợp đồng nói tạo lập quyền nghĩa vụ bên giao kết [249, tr.24], hiệu lực ràng buộc pháp luật bên tham gia [299, tr 1550] Một hợp đồng ký kết, khơng có hiệu lực hợp đồng chưa thể tạo quyền nghĩa vụ bên, chưa ràng buộc bên với pháp luật chưa tác động đến cách xử bên theo qui định hợp đồng Vì vậy, trước giao kết hợp đồng, chí trình thực hợp đồng, bên tham gia hợp đồng phải biết hợp đồng qui định pháp luật liên quan đến tính hiệu lực hợp đồng Có thể nói, pháp luật hợp đồng hiệu lực hợp đồng hoàn thiện việc giao kết thực hợp đồng chủ thể ngày thuận lợi Tuy vậy, xét nhiều phương diện, vấn đề hiệu lực hợp đồng vấn đề pháp lý phức tạp mặt lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật.Về mặt lý luận, học giả chưa thống với việc xác định nội dung hiệu lực hợp đồng Nhận xét thực tế này, có luật gia cho rằng: “Dù luật gia nói tới hiệu lực hợp đồng, hỏi nội dung phần lớn nói tới điều kiện có hiệu lực hợp đồng thời điểm có hiệu lực hợp đồng” [38, tr 37] Trong thực tiễn lập pháp, vấn đề hiệu lực hợp đồng qui định cụ thể Bộ luật Dân 2005 (BLDS 2005) Tuy nhiên, số quy định hiệu lực hợp đồng BLDS 2005 bộc lộ nhiều bất cập, gây khó khăn cho cơng tác giải tranh chấp có liên quan Vấn đề điều kiện có hiệu lực hợp đồng vấn đề gây nhiều tranh cãi giới luật học, đặc biệt điều kiện hình thức đường lối xử lý hợp đồng vi phạm hình thức Qui định thời điểm giao kết thời điểm có hiệu lực hợp đồng nhiều điểm chưa phù hợp với thực tế không khả thi Những bất cập cần phải nghiên cứu làm rõ đề xuất giải pháp pháp lý nhằm khắc phục, hoàn thiện So với pháp luật hợp đồng quốc gia (Pháp, Đức, Anh, Mỹ, Nga…), Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế (PICC, PECL), qui định luật Việt Nam hiệu lực hợp đồng nhiều điểm chưa tương đồng Trong bối cảnh Việt Nam hội nhập kinh tế ngày sâu rộng vào thể chế kinh tế quốc tế địi hỏi cần phải có cải cách thích ứng hệ thống pháp luật, đặc biệt pháp luật hợp đồng, theo hướng tiếp thu có chọn lọc điểm tiến pháp luật hợp đồng nước Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế, làm cho pháp luật hợp đồng Việt Nam ngày hồn thiện có tương đồng so với pháp luật quốc gia giới Từ lý tác giả lựa chọn đề tài “Hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam” để làm luận án tiến sỹ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Việc nghiên cứu vấn đề hiệu lực hợp đồng nhiều nhà khoa học pháp lý nước quan tâm, góc độ khác 2.1 Ở nước ngồi: Có nhiều cơng trình nghiên cứu pháp luật hợp đồng nói chung, có đề cập đến vấn đề có liên quan đến điều kiện có hiệu lực hợp đồng, giao kết hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi, như: sách chuyên khảo Luật hợp đồng The Modern Law of Contract, 5th ed Richard Stone [341], European Contract Law, Vol – Formation, Validity and Content of Contract… Hein Kotz & Axel Flessner [321], Elements of the Law of Contract MacMillan C.A & R Stone [324], The Oxford Handbook of Comparative Law M Reinmann & R Zimmermann [336], The German Law of Contract – A Comparative Treaties, 2nd ed Basil Markesinis & others [328], Bài báo Competing Approaches to Force Majeure and Hardship Catherine Kessedjian [318]… Các cơng trình khơng nghiên cứu chun biệt hiệu lực hợp đồng nói chung, hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam, nói riêng 2.2 Ở nước: Có số Luận án tiến sỹ nghiên cứu đề tài có liên quan đến hiệu lực hợp đồng, đề tài “Chế độ hợp đồng kinh tế thị trường Việt Nam giai đoạn nay” TS Phạm Hữu Nghị; “Hợp đồng kinh tế vô hiệu hậu pháp lý hợp đồng kinh tế vô hiệu” TS Lê Thị Bích Thọ [247]; “Giao dịch dân vô hiệu việc giải hậu pháp lý giao dịch dân vô hiệu” TS Nguyễn Văn Cường [44] Hiện cịn có số sách chun khảo, cơng trình nghiên cứu có liên quan tới số khía cạnh pháp lý vấn đề hiệu lực hợp đồng, “Việt Nam Dân luật - luợc khảo” GS Vũ Văn Mẫu, [168], “Pháp luật hợp đồng” TS Nguyễn Mạnh Bách [5], “Chế định hợp đồng Bộ luật Dân Việt Nam” TS Nguyễn Ngọc Khánh [108], “Cẩm nang pháp luật giao kết hợp đồng thương mại điện tử” GS.TS Nguyễn Thị Mơ [174], “Luật Hợp đồng Việt Nam – Bản án Bình luận án”, TS Đỗ Văn Đại [54] Ngồi ra, cịn có nhiều báo khoa học đăng tạp chí, “Hiệu lực thời điểm có hiệu lực hợp đồng” PGS.TS Đinh Văn Thanh [240], “Điều chỉnh thông tin bất cân xứng quản lý rủi ro pháp luật hợp đồng Việt Nam” PGS.TS Phạm Duy Nghĩa [201], “Thời điểm có hiệu lực hợp đồng” TS Phạm Cơng Lạc [115]… Những cơng trình khoa học tài liệu vơ q báu giúp tác giả có thêm nhiều thơng tin quan trọng phục vụ cho việc nghiên cứu luận án, cơng trình kể khơng nghiên cứu riêng tồn diện hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam Bởi vậy, việc lựa chọn đề tài “Hiệu lực hợp đồng theo qui định pháp luật Việt Nam” để làm luận án tiến sỹ luật khơng trùng lặp với cơng trình khoa học công bố Mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ đề tài 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu đề tài thông qua việc nghiên cứu vấn đề lý luận, khảo sát thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng Việt Nam, sở đối chiếu với qui định hiệu lực hợp đồng số quốc gia giới số Bộ nguyên tắc hợp đồng quốc tế nhằm góp phần làm rõ làm phong phú thêm sở lý luận, thực tiễn pháp lý vấn đề hiệu lực hợp đồng, tiếp thu có chọn lọc điểm tiến pháp luật quốc tế hợp đồng; đồng thời đưa kiến nghị cụ thể để sửa đổi, bổ sung qui định cịn bất cập, thiếu sót pháp luật hành, hoàn thiện chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng theo xu hướng đại hội nhập, qua nâng cao hiệu điều chỉnh pháp luật Việt Nam hiệu lực hợp đồng 3.2 Nhiệm vụ đề tài Đề tài có nhiệm vụ giải vấn đề sau đây: - Làm sáng tỏ vấn đề lý luận chung hiệu lực hợp đồng, như: làm rõ khái niệm chất vấn đề hiệu lực hợp đồng, xây dựng khái niệm chế pháp lý điều chỉnh hiệu lực hợp đồng; làm rõ sở lý luận vấn đề pháp lý liên quan đến hiệu lực hợp đồng điều kiện có hiệu lực hợp đồng ảnh hưởng hiệu lực pháp luật hợp đồng, thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng Việt Nam, bao gồm việc nghiên cứu mối quan hệ văn pháp luật liên quan điểm thiếu sót, chồng chéo, mâu thuẫn, bất cập pháp luật hiệu lực hợp đồng, đánh giá thực trạng qui định pháp luật hiệu lực hợp đồng, để từ xác định điểm cần sửa đổi, bổ khuyết văn pháp luật hợp đồng hành Việt Nam - Trên sở bất cập xác định để từ đề xuất kiến nghị, giải pháp pháp lý cụ thể việc sửa đổi, bổ sung qui định pháp luật Việt Nam hành hiệu lực hợp đồng, đồng thời xác định sở lý luận thực tiễn cần thiết làm cho việc đề xuất kiến nghị giải pháp cụ thể Phạm vi nghiên cứu - Về mặt nội dung: Hiệu lực hợp đồng vấn đề rộng Mặt khác, vấn đề hiệu lực hợp đồng vấn đề mang tính nguyên lý chung hợp đồng qui định chủ yếu BLDS, nên nội dung Luận án tập trung phân tích qui định phần chung hợp đồng BLDS 2005 Điều khơng có nghĩa Luận án nghiên cứu hợp đồng lĩnh vực dân Bởi lẽ, khái niệm hiệu lực hợp đồng trình bày Luận án khái niệm chung cho hợp đồng, bao gồm hợp đồng dân sự, kinh doanh – thương mại hợp đồng khác Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu, luận án giới hạn việc phân tích vấn đề hiệu lực hợp đồng theo nghĩa rộng (bao gồm chủ yếu hợp đồng kinh doanh – thương mại hợp đồng dân sự), qui định Điều BLDS 2005,1 mà khơng phân tích hợp đồng lĩnh vực lao động Bên cạnh đó, luận án cịn phân tích qui định có liên quan đến hiệu lực hợp đồng Luật Thương mại 2005 văn liên quan khác, thực tiễn giải tranh chấp lĩnh vực Ngoài ra, nội hàm khái niệm hiệu lực hợp đồng vấn đề pháp lý phức tạp có mối liên hệ biện chứng với nhiều vấn đề pháp lý quan trọng khác pháp luật hợp đồng, qui định việc thực hợp đồng, tạm hoãn thực hợp đồng có vi phạm dự đốn có vi phạm hợp đồng bên kia, chấm dứt hợp đồng, trách nhiệm vi phạm hợp đồng, giải thích hợp đồng, hiệu lực hợp đồng người thứ ba, phân chia rủi ro, thông tin bất cân xứng… Tuy nhiên, đề tài khơng có tham vọng giải vấn đề khác có liên quan tới hiệu lực hợp đồng, mà sâu tìm hiểu vấn đề điều kiện có hiệu lực hợp đồng, thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hạn chế hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Về mặt thời gian: Cùng với việc nghiên cứu qui định pháp luật, đề tài dành liều lượng thích hợp để nghiên cứu thực tiễn áp dụng pháp luật hiệu lực hợp đồng để giải tranh chấp hợp đồng (dân sự, kinh doanh – thương mại) thực tế, Tòa án Trọng tài Thương mại Việt Nam, tính từ ngày BLDS 1995 ban hành, đặc biệt từ BLDS 2005 có hiệu lực đến Phương pháp nghiên cứu Đề tài vận dụng phương pháp Chủ nghĩa vật biện chứng Mác-Lê nin phương pháp chuyên ngành khoa học pháp lý để giải vấn đề lý luận pháp lý liên quan đến qui định hiệu lực hợp đồng Trong đó, trọng sử dụng phương pháp lơ ghích pháp lý, phương pháp lịch sử phương pháp so sánh pháp luật để làm rõ mối quan hệ qui định hiệu lực hợp đồng phần chung BLDS với qui định hiệu lực hợp đồng dân thông dụng Điều BLDS 2005 qui định: “Bộ luật dân quy định địa vị pháp lý, chuẩn mực pháp lý cho cách ứng xử cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác; quyền, nghĩa vụ chủ thể nhân thân tài sản quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động (sau gọi chung quan hệ dân sự)…” BLDS, với qui định hiệu lực hợp đồng luật chuyên ngành Trong số vấn đề cụ thể (thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi) có so sánh với pháp luật hợp đồng số nước Pháp, Đức, Nga, Nhật, Trung Quốc Đề tài sử dụng phương pháp vấn chuyên gia vài vấn đề cụ thể, phương pháp khảo sát đánh giá thực tiễn để tìm hiểu thêm quan điểm luật gia làm công tác thực tiễn pháp lý, qua góp phần làm rõ thêm thực trạng áp dụng qui định hiệu lực hợp đồng việc giải tranh chấp hiệu lực hợp đồng Việt Nam từ BLDS 1995 ban hành đến Cách nghiên cứu vấn đề theo “chiều dọc” nhằm làm rõ toàn nội dung pháp lý liên quan tới hiệu lực hợp đồng mối quan hệ biện chứng từ giao kết, xác lập, thực hợp đồng đến sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, từ qui định mang tính nguyên tắc chung ngoại lệ nguyên tắc hiệu lực hợp đồng Mặt khác, vấn đề, tác giả sử dụng cách thức truyền thống từ nghiên cứu lý thuyết thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng, cuối kiến nghị hoàn thiện pháp luật Ý nghĩa khoa học Đề tài nghiên cứu có hệ thống vấn đề pháp lý liên quan tới hiệu lực hợp đồng, đưa định hướng đề xuất kiến nghị cụ thể mà kết sở khoa học cho việc xây hoàn thiện pháp luật hợp đồng Việt Nam, góp phần tăng cường hiệu điều chỉnh pháp luật hợp đồng điều kiện kinh tế thị trường Việt Nam, xu hướng hội nhập quốc tế hệ thống pháp luật nói riêng đất nước Việt Nam nói chung, vào trào lưu chung giới Góp phần làm hoàn thiện pháp luật hợp đồng góp phần vào việc bảo đảm cho quan hệ hợp đồng Việt Nam ổn định, an toàn pháp lý tránh rủi ro cho bên chủ thể, bảo đảm quyền tự giao kết hợp đồng, quyền pháp luật bảo vệ tham gia quan hệ hợp đồng quyền, lợi ích đáng bên hợp đồng Kết nghiên cứu đề tài sử dụng làm tài liệu tham khảo hữu ích cho việc nghiên cứu giảng dạy chuyên ngành luật hợp đồng trường đào tạo luật ... liên quan đến hiệu lực hợp đồng điều kiện có hiệu lực hợp đồng ảnh hưởng hiệu lực pháp luật hợp đồng, thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực ràng buộc hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hoàn cảnh... chế định hợp đồng, đặc biệt hiệu lực hợp đồng 1.2 KHÁI NIỆM HIỆU LỰC HỢP ĐỒNG, HIỆU LỰC TƯƠNG ĐỐI CỦA HỢP ĐỒNG Hiệu lực hợp đồng vấn đề mang tính chất hợp đồng, suy cho cùng, bên thiết lập hợp đồng. .. BLDS, với qui định hiệu lực hợp đồng luật chuyên ngành Trong số vấn đề cụ thể (thời điểm có hiệu lực hợp đồng, hiệu lực hợp đồng hồn cảnh thay đổi) có so sánh với pháp luật hợp đồng số nước Pháp,