Chương I BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TÀI LIỆU GIẢNG DẠY VỀ PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG DÙNG CHO CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC, CAO ĐẲNG CHUYÊN VỀ LUẬT (Phê duyệt kèm theo Quyết định số 3470QĐ BGDĐT ngày 06 tháng 9 năm 2.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TÀI LIỆU GIẢNG DẠY VỀ PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG DÙNG CHO CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC, CAO ĐẲNG CHUYÊN VỀ LUẬT (Phê duyệt kèm theo Quyết định số 3470/QĐ-BGDĐT ngày 06 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Giáo dục Đào tạo) Hà Nội 2014 CHỦ BIÊN PGS.TS Hoàng Thế Liên TẬP THỂ TÁC GIẢ TS Nguyễn Văn Hương Chương I; Chương II, mục 2.2; Chương IV, mục 4.1.1, 4.1.2 TS Bùi Kiên Điện Chương II, mục 2.1; Chương III, mục 3.3 PGS.TS Trần Hữu Tráng Chương III, mục 3.1; 3.2; 3.4; Chương IV, mục 4.3; 4.4 TS Hoàng Văn Hùng Chương IV, mục 4.1.3; 4.2; 4.5 PGS.TS Dương Tuyết Miên Chương V, mục 5.1; 5.2.1; 5.2.2 TS Trần Văn Dũng Chương V, mục 5.2.3, 5.2.4, 5.2.5 Thư ký nhóm biên soạn: TS Nguyễn Văn Hương DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CHLB Đức Cộng hoà liên bang Đức CPIB Cơ quan điều tra chống tham nhũng (của Singapore) CTTP Cấu thành tội phạm ODA Hỗ trợ phát triển thức (Official development assistance) TAND Toà án nhân dân TNHS Trách nhiệm hình UNODC Văn phịng Liên hợp quốc ma túy tội phạm (The United Nations Office on Drugs and Crime) VKSND Viện kiểm sát nhân dân WTO Tổ chức thương mại giới (The World Trade Organization) LỜI NÓI ĐẦU Thực Quyết định số 137/2009/QĐ-TTg ngày 02/12/2009 Thủ tướng Chính phủ Phê duyệt Đề án đưa nội dung phòng, chống tham nhũng vào chương trình giáo dục, đào tạo Chỉ thị số 10/CT-TTg ngày 12/6/2013 Thủ tướng Chính phủ việc đưa nội dung phòng, chống tham nhũng vào giảng dạy sở giáo dục, đào tạo, Bộ Giáo dục Đào tạo tiến hành biên soạn Tài liệu giảng dạy phòng, chống tham nhũng dùng cho trường đại học, cao đẳng chuyên luật Tài liệu biên soạn công phu, phù hợp với yêu cầu giáo dục phòng chống tham nhũng sinh viên trường đại học, cao đẳng chuyên luật Nội dung tài liệu giúp cho người học hiểu khái niệm, đặc điểm hành vi tham nhũng; quy định pháp luật Việt Nam phòng, chống tham nhũng; nguyên nhân, tác hại tham nhũng; biện pháp phòng, chống tham nhũng… để từ người nhận biết, phát hiện, tố giác hành vi tham nhũng đồng thời vận động, giáo dục người thân, người xung quanh phòng ngừa đấu tranh chống tham nhũng (trong nhà trường, đơn vị công tác địa phương, nơi cư trú) Tất điều nhằm góp phần nâng cao hiệu hoạt động phòng, chống tham nhũng Việt Nam Bộ Giáo dục Đào tạo trân trọng giới thiệu Tài liệu giảng dạy phòng, chống tham nhũng dùng cho trường đại học, cao đẳng chuyên luật với Giảng viên, sinh viên trường đại học, cao đẳng chuyên luật đông đảo bạn đọc Lần biên soạn dùng làm tài liệu giảng dạy thức trường đại học, cao đẳng chuyên luật, tài liệu chắn không tránh khỏi thiếu sót Bộ Giáo dục Đào tạo mong nhận góp ý, phê bình giảng viên, sinh viên trường đại học, cao đẳng chuyên luật bạn đọc để tài liệu hoàn thiện lần tái sau Hà Nội, tháng năm 2014 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT LỜI NÓI ĐẦU Chương I KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ CÁC HÀNH VI THAM NHŨNG 1.1 Khái niệm tham nhũng 1.2 Đặc điểm hành vi tham nhũng 12 1.3 Các hành vi tham nhũng 15 Chương II QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG 23 2.1 Nội dung Luật phòng, chống tham nhũng 23 2.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm tham nhũng 34 Chương III NGUYÊN NHÂN, TÁC HẠI CỦA THAM NHŨNG VÀ CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG 54 3.1 Nguyên nhân tham nhũng .54 3.2 Tác hại tham nhũng 69 3.3 Ý nghĩa, tầm quan trọng cơng tác phịng, chống tham nhũng .74 3.4 Các biện pháp phòng, chống tham nhũng 83 Chương IV TRÁCH NHIỆM CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN TRONG PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG 99 4.1 Vai trò cấp ủy Đảng phòng, chống tham nhũng 99 4.2 Trách nhiệm cấp quyền phòng chống tham nhũng .109 4.3 Trách nhiệm quan, tổ chức, đơn vị phòng, chống tham nhũng 113 4.4 Trách nhiệm gia đình nhà trường phòng chống tham nhũng .123 4.5 Trách nhiệm cơng dân phịng, chống tham nhũng 124 Chương V GIỚI THIỆU KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG 137 5.1 Quan điểm cộng đồng quốc tế phòng, chống tham nhũng 138 5.2 Giới thiệu kinh nghiệm số quốc gia phòng, chống tham nhũng 141 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 176 Chương I KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ CÁC HÀNH VI THAM NHŨNG 1.1 Khái niệm tham nhũng Tham nhũng thuật ngữ sử dụng văn pháp luật Nhà nước Việt Nam khoảng hai chục năm trở lại Văn pháp luật sớm Nhà nước sử dụng thuật ngữ “tham nhũng”, quy định việc xử lý hành vi tham nhũng Quyết định Số 240-HĐBT, ngày 26 tháng năm 1990 đấu tranh chống tham nhũng Hội đồng Bộ trưởng (nay Chính Phủ) Nghị Quốc Hội ngày 30 tháng 12 năm 1993 thực hành tiết kiệm, chống lãng phí, chống tham nhũng, chống bn lậu Tiếp văn pháp luật quy định trực tiếp vấn đề đấu tranh chống tham nhũng ban hành như: Pháp lệnh chống tham nhũng năm 1998; Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh chống tham nhũng năm 2000; Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống tham nhũng năm 2007 năm 2012 Trong hoạt động phòng, chống tham nhũng, văn pháp luật hình có vai trị đặc biệt quan trọng Trong Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 văn pháp luật hình trước đó, chưa có văn sử dụng thuật ngữ “tham nhũng” Thuật ngữ “tham nhũng” lần sử dụng văn pháp luật hình sự, Luật số 57/L-CTN sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình ngày 10 tháng năm 1997 Theo Luật này, có 11 tội danh Bộ luật hình (sau viết BLHS) xác định “tội phạm tham nhũng” Trong BLHS năm 1999, tội phạm tham Theo Điều Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS ngày 10 tháng năm 1997, 11 tội danh xác định tội phạm tham nhũng, có tội danh sửa đổi từ quy định BLHS năm 1985 bao gồm: Tội tham ô tài sản xã hội chủ nghĩa - Điều 133; Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa - Điều 134a; Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản xã hội chủ nghĩa Điều 137a; Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản công dân - Điều 156; Tội lập quỹ trái phép - Điều 175; Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ - Điều 221; Tội giả mạo công tác - Điều 224; Tội nhận hối lộ - Điều 226; Tội đưa hối lộ, tội làm môi giới hối lộ - Điều 227; tội tham nhũng bổ sung là: Tội lạm quyền thi hành công vụ - Điều 221a Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi - Điều 228a nhũng quy định thành mục riêng - Mục A, Chương XXI BLHS với tội danh khác Trong trình hướng dẫn áp dụng quy định pháp luật đấu tranh chống tham nhũng, quan có thẩm quyền Tồ án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao… có nhiều văn hướng dẫn việc xử lý hành vi tham nhũng, tội phạm tham nhũng Nạn tham nhũng ngày khơng cịn vấn đề riêng quốc gia mà trở thành vấn đề toàn cầu Nó phá hoại phát triển ổn định, bền vững quốc gia Các quốc gia giới thực biện pháp mạnh để phòng ngừa đấu tranh chống tệ nạn Đó lý khiến nhiều quốc gia giới tham gia ký kết, áp dụng biện pháp thực thi Công ước Liên Hiệp Quốc chống tham nhũng (United Nations Convention Against Corruption - viết tắt là: UNCAC)1 Trước Công ước Liên Hiệp Quốc chống tham nhũng thông qua, quốc gia châu Mỹ, châu Âu, châu Phi thảo luận, thông qua công ước chống tham nhũng tội phạm liên quan đến tham nhũng như: Công ước liên châu Mỹ chống tham nhũng Tổ chức quốc gia châu Mỹ thông qua ngày 29 tháng năm 1996; Công ước chống tham nhũng liên quan đến công chức nước châu Âu công chức quốc gia thành viên Liên hiệp châu Âu Hội đồng Liên hiệp châu Âu thông qua ngày 26 tháng năm 1997; Cơng ước chống hối lộ cơng chức nước ngồi giao dịch kinh doanh Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế thông qua ngày 21 tháng 11 năm 1977; Cơng ước luật hình tham nhũng Uỷ ban Bộ trưởng Hội đồng châu Âu thông qua ngày 27 tháng 01 năm 1999; Công ước luật dân tham nhũng Uỷ ban Bộ trưởng Hội đồng châu Âu thông qua ngày tháng 11 năm 1999; Công ước Liên minh nước châu Phi phòng, chống tham nhũng ngun thủ quốc gia Cơng ước Liên Hợp Quốc phịng chống tham nhũng thông qua ngày 31 tháng 10 năm 2003, đến ngày tháng năm 2009, 136 quốc gia giới phê chuẩn, tham gia Ở Việt Nam, ngày 30/6/2009, Chủ tịch nước Nguyễn Minh Triết phê chuẩn Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Liên minh châu Phi thông qua ngày 12 tháng năm 2003 Đấu tranh chống tham nhũng việc khó phức tạp Để đấu tranh chống tham nhũng đạt hiệu cơng việc đặt phải nhận diện hành vi tham nhũng, nhận thức hành vi tham nhũng Nói cách khác cần phải có khái niệm tham nhũng thống để dựa vào quốc gia có nhũng quy định cụ thể hành vi tham nhũng, tội phạm tham nhũng thực biện pháp phòng, chống tham nhũng Sự tương đồng nhận thức hành vi tham nhũng cho phép nước hợp tác có hiệu việc đấu tranh chống tham nhũng mà khơng làm ảnh hưởng đến lợi ích quốc gia Vậy, Tham nhũng gì? Trước công ước chống tham nhũng thông qua, giới có nhiều hội nghị, hội thảo quốc tế lớn bàn đấu tranh chống tham nhũng Hội nghị quốc tế lần thứ chống tham nhũng diễn Washington (Mỹ) năm 1983; Hội nghị quốc tế bàn biện pháp đấu tranh chống tham nhũng Bắc Kinh (Trung Quốc) năm 1995 Trong hội nghị khái niệm tham nhũng vấn đề đưa bàn thảo nhiều Theo Ngân hàng Thế Giới (World Bank), tham nhũng "lạm dụng quyền lực cơng cộng nhằm lợi ích cá nhân" Tổ chức Minh bạch Quốc tế (Transparency International - TI) cho rằng, tham nhũng hành vi "của người lạm dụng chức vụ, quyền hạn, cố ý làm trái pháp luật để phục vụ cho lợi ích cá nhân"1 Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng kết nỗ lực đàm phán nhiều quốc gia không đưa định nghĩa tham nhũng mà có số điều khoản mơ tả loại hành vi tham nhũng đồng thời yêu cầu quốc gia khuôn khổ luật pháp điều kiện thực tế có trách nhiệm xử lý nghiêm hành vi tham nhũng như: hối lộ, tham ô, biển thủ công quỹ hành vi cơng chức lợi dụng chức vụ Bách khoa tồn thư mở Wikipedia: Tại địa http://vi.wikipedia.org/wiki/Tham_nh%C5%A9ng quyền hạn chiếm đoạt tài sản, lợi dụng ảnh hưởng để trục lợi… Tham nhũng tượng xã hội có tính lịch sử, biểu lợi dụng hay lạm dụng quyền lực nhà nước, vậy, gắn liền với quyền lực nhà nước thực chủ thể nhà nước trao quyền Ở quốc gia khác nhau, biểu hành vi tham nhũng quan niệm tham nhũng khác Trong quốc gia giai đoạn lịch sử khác nhau, điều kiện xã hội chủ thể mang quyền lực khác hành vi tham nhũng có biểu khác Vì vậy, việc đưa khái niệm hay định nghĩa hoàn chỉnh phản ánh chất hành vi tham nhũng chấp nhận rộng rãi điều không đơn giản Theo quy định Pháp lệnh chống tham nhũng Việt Nam năm 1998 tham nhũng “là hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn để tham ô, hối lộ cố ý làm trái pháp luật động vụ lợi, gây thiệt hại cho tài sản Nhà nước, tập thể cá nhân, xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức”.1 Theo quy định khoản Điều Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005, khái niệm “tham nhũng” hiểu: “là hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi” Trong Pháp lệnh chống tham nhũng năm 1998 Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005, khái niệm tham nhũng quy định khác Sự khác hai khái niệm độ dài câu chữ mà nhận thức quan niệm nhà lập pháp tham nhũng Cũng giống nước khác giới, tham nhũng Việt Nam có biểu đa dạng nhiều hình thức khác nhau, nhiều lĩnh vực khác Vì việc mơ tả, liệt kê hành vi tham nhũng với đặc điểm cụ thể điều khơng thể khơng cần thiết Mặt khác việc mô tả tham nhũng bao gồm hành vi A, hành vi B… dẫn đến tình trạng “bỏ lọt”, hành vi Xem: Điều Pháp lệnh chống tham nhũng năm 1998 Xem thêm: Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005 ... chống tham nhũng dùng cho trường đại học, cao đẳng chuyên luật với Giảng viên, sinh viên trường đại học, cao đẳng chuyên luật đông đảo bạn đọc Lần biên soạn dùng làm tài liệu giảng dạy thức trường. .. soạn Tài liệu giảng dạy phòng, chống tham nhũng dùng cho trường đại học, cao đẳng chuyên luật Tài liệu biên soạn công phu, phù hợp với yêu cầu giáo dục phòng chống tham nhũng sinh viên trường đại. .. đại học, cao đẳng chuyên luật Nội dung tài liệu giúp cho người học hiểu khái niệm, đặc điểm hành vi tham nhũng; quy định pháp luật Việt Nam phòng, chống tham nhũng; nguyên nhân, tác hại tham nhũng;