Đang tải... (xem toàn văn)
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH VỀ ĐẦU TƯ CỦA ASEAN TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Hà Nội 2020 BỘ[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH VỀ ĐẦU TƯ CỦA ASEAN TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Hà Nội - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH VỀ ĐẦU TƯ CỦA ASEAN TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY Chuyên ngành: Luật quốc tế Mã số: 38 01 08 LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Hoàng Phước Hiệp Hà Nội - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu Luận án trung thực Những kết luận khoa học Luận án chưa công bố cơng trình khác Tác giả luận án MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.1.1 Những cơng trình nghiên cứu tổng thể vấn đề bảo hộ đầu tư 1.1.2 Những cơng trình nghiên cứu vấn đề tước quyền sở hữu, quốc hữu hóa 11 1.1.3 Những cơng trình nghiên cứu ngun tắc đối xử với nhà đầu tư nước 15 1.1.4 Những cơng trình nghiên cứu vấn đề giải tranh chấp hoạt động đầu tư nước 20 1.1.5 Những cơng trình nghiên cứu vấn đề bồi thường trường hợp xung đột vũ trang 24 1.1.6 Những cơng trình nghiên cứu vấn đề chuyển vốn lợi nhuận 25 1.1.7 Những cơng trình nghiên cứu số vấn đề pháp lý bảo hộ đầu tư ASEAN 26 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 29 1.2.1 Những cơng trình nghiên cứu nội dung pháp lý cụ thể bảo hộ đầu tư 29 1.2.2 Những cơng trình nghiên cứu tổng thể vấn đề pháp lý bảo hộ đầu tư ASEAN 31 1.3 Nhận xét chung tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án 34 1.4 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu Luận án 35 1.5 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu Luận án 35 CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA ASEAN VỀ ĐẦU TƯ 37 2.1 Khái niệm bảo hộ đầu tư 37 2.1.1 Định nghĩa bảo hộ đầu tư 37 2.1.2 Đặc điểm bảo hộ đầu tư 40 2.1.3 Vai trò bảo hộ đầu tư ……………………………………………… 48 2.2 Cơ sở pháp lý bảo hộ đầu tư 52 2.2.1 Điều ước quốc tế 52 2.2.2 Tập quán quốc tế 54 2.2.3 Các nguồn luật khác 55 2.3 Các nguyên tắc bảo hộ đầu tư 56 2.3.1 Nguyên tắc đối xử tối huệ quốc (Most Favoured Nation - MFN) 56 2.3.2 Nguyên tắc đối xử quốc gia (National Treatment - NT) 59 2.3.3 Nguyên tắc đối xử công thoả đáng (Fair and Equitable Treatment FET) 63 2.3.4 Nguyên tắc bảo hộ an toàn đầy đủ (Full Protection Sercurity - FPS) 66 2.3.5 So sánh nguyên tắc bảo hộ đầu tư hiệp định ASEAN đầu tư với số hiệp định thương mại tự hệ 69 2.4 Các biện pháp bảo hộ đầu tư 72 2.4.1 Không tước quyền sở hữu bồi thường tước quyền sở hữu (Expropriation and Compensation) 72 2.4.2 Chuyển vốn tài sản nước (Transfers) 74 2.4.3 Bồi thường trường hợp xung đột vũ trang (Compensation in Amed Conflict ) 75 2.4.4 Thế quyền (Subrogation) 78 2.4.5 Giải tranh chấp nhà đầu tư với Nhà nước (Investment Dispute Between an Investor and a Member State) 79 2.4.6 Điều khoản chung (Umbrella Clause) 84 KẾT LUẬN CHƯƠNG II 89 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH VÀ THỰC TIỄN THỰC THI CÁC QUY ĐỊNH VỀ BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA ASEAN VỀ ĐẦU TƯ 90 3.1 Thực trạng quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định ASEAN đầu tư 90 3.1.1 Tước quyền sở hữu Bồi thường (Expropriation and Compensation) 92 3.1.2 Chuyển vốn tài sản (Tranfer) 103 3.1.3 Bồi thường trường hợp xung đột vũ trang (Compensation in Cases of Strife) 109 3.1.4 Thế quyền (Subrogation) 110 3.1.5 Giải tranh chấp Nhà đầu tư với Quốc gia thành viên (Investment Dispute Between an Investor and a Member State) 111 3.1.6 So sánh quy định bảo hộ đầu tư hiệp định ASEAN đầu tư với quy định bảo hộ đầu tư số hiệp định thương mại tự hệ 117 3.2 Thực tiễn thực thi hiệp định ASEAN bảo hộ đầu tư số Quốc gia thành viên 124 3.2.1 Pháp luật Campuchia 125 3.2.2 Pháp luật Indonesia 126 3.2.3 Pháp luật Myanmar 127 3.2.4 Pháp luật Lào 129 3.2.5 Pháp luật Philippines 130 3.2.6 Nhận xét pháp luật bảo hộ đầu tư số nước ASEAN 131 KẾT LUẬN CHƯƠNG 134 CHƯƠNG THỰC TIỄN VIỆT NAM VỀ BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA ASEAN VỀ ĐẦU TƯ 136 4.1 Tình hình thực quy định bảo hộ đầu tư Việt Nam 136 4.1.1 Cơ sở pháp lý cho hoạt động bảo hộ đầu tư Việt Nam 137 4.1.2 Các nguyên tắc bảo hộ đầu tư 141 4.1.3 Các biện pháp bảo hộ đầu tư 143 4.2 Đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư 154 4.2.1 Ưu điểm 155 4.2.2 Hạn chế 156 4.3 Phương hướng giải pháp nâng cao hiệu thực hiệp định ASEAN bảo hộ đầu tư 160 4.3.1 Phương hướng nâng cao hiệu thực hiệp định ASEAN bảo hộ đầu tư Việt Nam 160 4.3.2 Giải pháp nâng cao hiệu thực hiệp định ASEAN bảo hộ đầu tư Việt Nam 163 KẾT LUẬN CHƯƠNG 171 KẾT LUẬN CHUNG 172 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 174 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT TỪ VIẾT TẮT AEC VIẾT ĐẦY ĐỦ ASEAN Economic Community Cộng đồng kinh tế ASEAN AFIA Framework Agreement on the ASEAN Investment Area Hiệp định khung khu vực đầu tư ASEAN AIA ASEAN Investment Area Khu vực đầu tư ASEAN ACIA ASEAN Comprehensive Investment Agreement Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN APEC Diễn đàn kinh tế châu Á- Thái Bình Dương ASEAN Association of Southeast Asian Nations Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á ASEAN Brunei, Indonesia, Thái Lan, Malaysia, Phlippines Singapore BIT Bilateral Investment Treaty Hiệp định đầu tư song phương BOT Build-Operate-Transfer Hợp đồng xây dựng – kinh doanh - chuyển giao ký Nhà nước nhà đầu tư 10 BTO Build- Transfer - Operate Hợp đồng xây dựng – chuyển giao - kinh doanh ký Nhà nước nhà đầu tư 11 BT Build- Transfer Hợp đồng xây dựng - chuyển giao ký Nhà nước nhà đầu tư 12 CPTPP Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership Hiệp định đối tác toàn diện tiến xuyên Thái Bình Dương 13 EVFTA EU – Vietnam Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự Liên minh châu Âu – Việt Nam 14 FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước 15 FET Fair and Equitable Treatment Đối xử công thoả đáng 16 FPS Full Protection Sercurity Bảo hộ đầy đủ an ninh 17 FMV Fair Market Value Nguyên tắc giá trị thị trường hợp lý 18 FTA Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tư 19 GATS General Agreement on Trade in Services Hiệp định chung thương mại dịch vụ 20 GATT General Agreement on Tariffs and Trade Hiệp định chung thương mại thuế quan 21 ICJ International Court of Justice Tịa án cơng lý quốc tế 22 ASEAN IGA ASEAN Investment Guarantee Agreement Hiệp định bảo đảm đầu tư ASEAN 23 IIA International Investment Agreement Hiệp định đầu tư quốc tế 24 IPR Intellectual Property Right Quyền sở hữu trí tuệ 25 ICSID International Centre for Settlement of Investment Disputes Trung tâm giải tranh chấp đầu tư quốc tế 26 ILC International Law Committee Ủy ban Luật quốc tế 27 IMF International Monetary Fun Quỹ tiền tệ quốc tế 28 MAI Multilateral Agreement on Investment Hiệp định đầu tư đa phương 29 MFN Most-Favoured-Nation Treatment Đối xử tối huệ quốc 30 MST Minimum Standard of Treatment Tiêu chuẩn đối xử tối thiểu 31 MNC Multinational corporation Công ty đa quốc gia 32 NAFTA North American Free Trade Agreement Hiệp ước thành lập Khu vực thương mại tự Bắc – Mỹ 33 NT National Treatment Đối xử quốc gia 34 OECD Organisation for Economic Co-operation and Development Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế 35 QGTV Quốc gia thành viên 36 TPP Trans-Pacific Partnership Agreement Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương 37 TRIM Trade Related Investment Measures Các biện pháp đầu tư liên quan đến Thương mại 38 TRIPs Trade-Related Intellectual Property Rights Quyền sở hữu trí tuệ liên quan đến Thương mại 39 TTIP Transatlantic Trade and Investment Partnership Hiệp định đối tác thương mại đầu tư xuyên Đại Tây Dương 40 UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development Hội nghị Liên Hợp Quốc Thương mại phát triển 41 VCCI Vietnam Chamber of Commerce and Industry Phòng thương mại Công nghiệp Việt Nam 42 WB World Bank Ngân hàng giới 43 WTO World Trade Organization Tổ chức thương mại giới MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Vào đầu năm 90 kỷ thứ 20, q trình tồn cầu hóa kinh tế diễn với tốc độ nhanh chóng, hoạt động đầu tư nước ngồi khơng ngừng tăng lên quy mô số lượng Thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước (FDI) dần trở thành nhân tố chiến lược cho nghiệp phát triển kinh tế quốc gia trở thành mục tiêu quan trọng nhiều quốc gia khu vực giới Tuy nhiên, tiến hành hoạt động đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư phải đối mặt với nhiều rủi ro rủi ro kinh tế, rủi ro tài hay rủi ro trị Do đó, hệ thống thể chế đồng nước nhận đầu tư với quy định bảo hộ đầu tư có vai trị quan trọng việc góp phần hạn chế rủi ro nhà đầu tư nước ngồi, qua đó, bảo vệ lợi ích hợp pháp nhà đầu tư lãnh thổ nước nhận đầu tư Nói cách khác, biện pháp bảo hộ đầu tư đầy đủ, hợp lý tạo tâm lý yên tâm cho nhà đầu tư nước trước đưa định lựa chọn thị trường để bỏ vốn, bỏ công sức đầu tư Tại Việt Nam, sau đổi mới, diện doanh nghiệp FDI ba thập kỷ qua tác động lớn đến kinh tế Việt Nam Nguồn vốn FDI đóng vai trị động lực quan trọng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Việt Nam mức đóng góp khu vực FDI GDP nước tăng từ 9,3% năm 1995 lên 16,9% năm 2008 23% năm 2019.1 Những lợi ích mà FDI mang lại khơng nhỏ Do đó, Chính phủ cần có giải pháp để tăng cường thu hút đầu tư nước ngoài, mà đặc biệt thu hút đầu tư khu vực ASEAN với nhiều lợi Bên cạnh việc đẩy mạnh tự hố đầu tư, Chính phủ nên trọng vào việc xây dựng môi trường đầu tư an toàn, minh bạch, nhiều ưu đãi với quy định bảo hộ đầu tư đầy đủ, tạo an tâm cho nhà đầu tư thực hoạt động đầu tư Việt Nam Kể từ Việt Nam tham gia vào ASEAN, hội nhập khu vực chủ chương quan trọng, mang lại nhiều lợi ích cho đất nước Trong văn Đảng Nhà nước khẳng định vị trí trung tâm ASEAN tiến trình hội nhập Việt Nam: “… đặc biệt trọng việc tham gia xây dựng Cộng đồng ASEAN, phát huy vai trò Việt Nam ASEAN chế, diễn đàn ASEAN giữ vai trò trung tâm, nhằm tăng cường đoàn kết, gia tăng liên kết nội khối, củng cố quan hệ hợp tác với bên đối thoại ASEAN, thúc đẩy xu hịa bình, hợp tác phát triển khu vực”2, “… ưu tiên đóng góp xây dựng khai thác hiệu tham gia nước ta Cộng đồng kinh tế ASEAN hợp tác Xem: Nguyễn Thị Việt Nga (2019), Bàn sách ưu đãi đầu tư Việt Nam doanh nghiệp FDI http://tapchitaichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/ban-ve-chinh-sach-uu-dai-dau-tu-cua-viet-nam-doi-voi-doanhnghiep-fdi-314739.html, truy cập ngày 1/8/2019 Nghị số 22-NQ/TW Bộ Chính trị ngày 10 /04 /2013 hội nhập quốc tế 2 kinh tế ASEAN với nước đối tác…”3, “…hỗ trợ hiệu địa phương, doanh nghiệp hiệp hội ngành nghề mở rộng quan hệ kinh tế đối ngoại; đẩy mạnh thông tin, tuyên truyền hội thách thức hội nhập, đặc biệt Cộng đồng ASEAN”4 Trên sở đó, Việt Nam triển khai cách tích cực bước tiến trình hội nhập ASEAN nói chung kinh tế nói riêng Việt Nam tiến hành hoạt động đầu tư trực tiếp số quốc gia ASEAN khác Campuchia, Lào, Myanmar… đồng thời, dự án đầu tư từ Nhà đầu tư ASEAN Singapore, Thái Lan, Malaysia… triển khai Việt Nam, góp phần quan trọng cho phát triển kinh tế quốc gia Với mục tiêu thúc đẩy đầu tư nội khối tăng cường khả cạnh tranh ASEAN việc thu hút đầu tư nước ngoài, ASEAN trọng xây dựng khung pháp lý đầy đủ đầu tư kí kết Hiệp định bảo đảm đầu tư ASEAN năm 1987 (IGA), Hiệp định khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 (AIA), ngày hoàn thiện Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN năm 2009 (ACIA) AICA ghi nhận lại số nội dung pháp lý quy định AIA IGA trước theo hướng cụ thể, chi tiết bổ sung thêm số vấn đề pháp lý để đảm bảo phù hợp với thực tiễn ASEAN tương thích với hiệp định đầu tư quốc tế khác với quy tắc phổ biến luật đầu tư quốc tế vấn đề giải tranh chấp, tước quyền sở hữu gián tiếp, ngoại lệ quyền chuyển vốn lợi nhuận trường hợp cân cán cân toán… Một khung pháp lý đại, chi tiết tiến ACIA mong đợi góp phần bảo vệ tốt lợi ích Nhà đầu tư ASEAN, qua đó, đạt mục tiêu hội nhập sâu lĩnh vực đầu tư nước thành viên Xuất phát từ lý nên việc nghiên cứu cách tổng thể vấn đề lý luận pháp lý bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN có ý nghĩa quan trọng Đối với nhà hoạch định sách, pháp luật, hội rà soát lại mức độ tương thích pháp luật đầu tư Việt Nam với quy định ASEAN, qua đó, đánh giá khách quan mức độ thực thi cam kết quốc tế mà Việt Nam thành viên, đồng thời, đảm bảo môi trường đầu tư an toàn, minh bạch, hấp dẫn Nhà đầu tư ASEAN Đối với nhà đầu tư Việt Nam, nghiên cứu giúp nhà đầu tư hiểu rõ đảm bảo pháp lý mà nước ASEAN cam kết nhà đầu tư nước ngồi, từ đó, bảo vệ tốt quyền lợi ích hợp pháp đầu tư ASEAN Nghị số 31/NQ–CP Chính phủ ngày 13/05/2014 Ban hành Chương trình hành động Chính phủ thực Nghị số 22-NQ/TW Bộ Chính trị hội nhập quốc tế Chỉ thị số 15/CT-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 07/07/2015 Tiếp tục triển khai Nghị số 22 Bộ Chính trị hội nhập quốc tế 3 2.1 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Luận án Đối tượng nghiên cứu Nhìn vào hệ thống luật thực định ASEAN, hiệp định đầu tư ASEAN bao gồm Hiệp định khuôn khổ ASEAN hiệp định ASEAN đối tác khác mà tính thời điểm ASEAN có hiệp định sau: Hiệp định đầu tư ASEAN Trung Quốc, Hiệp định đầu tư ASEAN Hàn Quốc, Hiệp định thương mại tự ASEAN Australia, New Zealand, Hiệp định đầu tư ASEAN Ấn Độ Tuy nhiên, Luận án Nghiên cứu sinh giới hạn đối tượng nghiên cứu Luận án quy định Hiệp định nội khối ASEAN bảo hộ đầu tư, bao gồm Hiệp định bảo đảm đầu tư ASEAN năm 1987, Hiệp định Khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 Hiệp định đầu tư tồn diện ASEAN năm 2009 Tuy nhiên, ACIA có hiệu lực từ ngày 29/3/2012 làm chấm dứt hiệu lực IGA AIA Do vậy, việc phân tích quy định IGA AIA Luận án nhằm làm rõ trình hình thành phát triển quy định ASEAN bảo hộ đầu tư, nên toàn chương Luận án tập trung phân tích quy định bảo hộ đầu tư theo quy định ACIA Bên cạnh đó, để làm rõ nội dung bảo hộ đầu tư Hiệp định đầu tư ASEAN, Luận án nghiên cứu góc độ so sánh hiệp định đầu tư ASEAN với hiệp định song phương, đa phương khác Hiệp định thương mại tự Việt Nam – Liên minh châu Âu, Hiệp định đối tác tồn diện tiến xun Thái Bình Dương Ngoài ra, phán quan tài phán quốc tế, chủ yếu phán trọng tài quốc tế giải tranh chấp Nhà nước nhà đầu tư đối tượng nghiên cứu thuộc Luận án để giải thích rõ cho quy định hiệp định đầu tư quốc tế nói chung hiệp định ASEAN nói riêng Cuối cùng, Luận án nghiên cứu hệ thống quy định pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư, qua đánh giá tích tương thích hệ thống pháp luật quốc gia thành viên với quy định ACIA 2.2 Phạm vi nghiên cứu Trên sở đối tượng nghiên cứu trên, phạm vi nghiên cứu Luận án bao gồm: Một là, Một số vấn đề lý luận bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Hai là, Thực trạng quy định thực tiễn thực quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Ba là, Thực tiễn Việt Nam bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Bên cạnh đó, phạm vi khơng gian, hiệp định đầu tư nội khối ASEAN không nghiên cứu quy định bảo hộ đầu tư ASEAN với đối tác Phạm vi thời gian, Luận án tập trung làm rõ quy định ASEAN bảo hộ đầu tư Hiệp định đầu tư tồn diện ASEAN (ACIA) Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Luận án Mục đích nghiên cứu Luận án làm rõ cách có hệ thống vấn đề lý luận pháp lý bảo hộ đầu tư luật quốc tế liên quan ASEAN với luật quốc tế với tư cách phận luật quốc tế; bảo hộ đầu tư hiệp định đầu tư ASEAN; vấn đề pháp lý bảo hộ đầu tư Việt Nam, từ đó, đề xuất số giải pháp nâng cao hiệu hoạt động Việt Nam Phù hợp với mục đích nghiên cứu trên, nhiệm vụ nghiên cứu Luận án gồm: - Làm rõ số vấn đề lý luận bảo hộ đầu tư luật quốc tế nói chung, có pháp luật ASEAN với tư cách phận luật quốc tế, bao gồm: Khái niệm bảo hộ đầu tư; sở pháp lý cho hoạt động bảo hộ đầu tư; vai trò bảo hộ đầu tư; nguyên tắc bảo hộ đầu tư biện pháp bảo hộ đầu tư - Phân tích cách hệ thống nội dung pháp luật ASEAN bảo hộ đầu tư, bao gồm: (i) Nguyên tắc bảo hộ; (ii) Biện pháp bảo hộ, từ đó, so sánh với quy định bảo hộ đầu tư hiệp định khu vực song phương khác giới đánh giá điểm cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật ASEAN bảo hộ đầu tư - Phân tích quy định pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư theo Luật Đầu tư năm 2014, qua đánh giá mức độ tương thích với quy định ASEAN đề xuất số giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Luận án Luận án thực sở phương pháp luận khoa học chủ nghĩa Mác - Lênin, vận dụng triệt để quan điểm chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử Luận án tiến hành sở quán triệt sâu sắc quan điểm đường lối đối ngoại Đảng Nhà nước ta, đặc biệt liên quan đến vấn đề hội nhập kinh tế hội nhập ASEAN Đối với nội dung cụ thể, Luận án sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học khác phương pháp tiếp cận hệ thống, phương pháp lịch sử, phương pháp tổng hợp, phương pháp phân tích, phương pháp so sánh luật Theo đó: - Phương pháp tổng hợp phương pháp phân tích sử dụng để đánh giá tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan đến Luận án chương 1; - Phương pháp lịch sử sử dụng để làm rõ trình phát triển quy định bảo hộ đầu tư ASEAN chương 3; - Phương pháp pháp phân tích sử dụng toàn Luận án, đặc biệt chương 2, chương chương để làm rõ nội dung quy định pháp luật quốc tế, pháp luật ASEAN, pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư - Phương pháp so sánh luật để so sánh quy định pháp luật ASEAN với hiệp định đầu tư song phương đa phương chương Ý nghĩa khoa học tính Luận án Luận án cơng trình nghiên cứu cách toàn diện vấn đề lý luận, pháp lý bảo hộ đầu tư theo quy định ASEAN vấn đề pháp lý bảo hộ đầu tư Việt Nam Luận án có đóng góp mặt khoa học sau: Thứ nhất, Luận án phân tích cách có hệ thống số vấn đề lý luận bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN; Thứ hai, Luận án phân tích sâu sắc đánh giá cách tồn diện, hệ thống quy định hiệp định ASEAN bảo hộ đầu tư, qua đó, số “khoảng trống” quy định này; Thứ ba, Luận án phân tích cách tổng thể quy định pháp luật Việt Nam bảo hộ đầu tư theo nội dung ghi nhận hiệp định ASEAN, qua đó, đánh giá mức độ tương thích kiến nghị số giải pháp để hoàn thiện pháp luật Việt Nam lĩnh vực Ý nghĩa thực tiễn Luận án Kết nghiên cứu Luận án sử dụng làm tài liệu thao khảo cho quan lập pháp, nhà quản lý hoạt động xây dựng, ban hành sách, pháp luật hội nhập ASEAN Việt Nam nói chung lĩnh vực kinh tế nói riêng Bên cạnh đó, Luận án đóng góp vào hệ thống kiến thức pháp lý để phổ biến, tuyên truyền cho doanh nghiệp Việt Nam tiến hành hoạt động đầu tư quốc gia thành viên ASEAN bảo đảm đầu tư quốc gia cam kết, để từ đó, bảo vệ tốt quyền lợi ích hợp pháp Ngồi ra, phân tích, bình luận, đánh giá nội dung quy định ASEAN bảo hộ đầu tư có giá trị tham khảo người làm công tác nghiên cứu, giảng dạy ASEAN, thương mại quốc tế người quan tâm đến ngành luật Kết cấu Luận án Ngoài phần mở đầu kết luận, Luận án kết cấu thành chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Chương 2: Một số vấn đề lý luận bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Chương 3: Thực trạng quy định thực tiễn thực quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Chương 4: Thực tiễn Việt Nam bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.1.1 Những cơng trình nghiên cứu tổng thể vấn đề bảo hộ đầu tư Cơng trình phải kể đến sách “Luật đầu tư quốc tế: thay đổi bối cảnh” (International investment law: A changing landscape)5 Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (OECD) phát hành Chương “Minh bạch tham gia bên thứ ba trình giải tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia nhận đầu tư” xem xét tổng thể quy định liên quan đến vấn đề minh bạch vai trị bên thứ ba q trình giải tranh chấp thơng qua việc phân tích quy định thủ tục tố tụng hành hạn chế minh bạch đăng kí tranh chấp, cho phép tiếp cận trình tố tụng, đệ trình quan điểm chủ thể bên tranh chấp tiếp cận phán Đồng thời chương đưa thay đổi ghi nhận số điều ước quốc tế thủ tục tố tụng tịa trọng tài nhằm tăng cường tính minh bạch hoạt động giải tranh chấp đầu tư Chương hai với tiêu đề “Tước quyền sở hữu gián tiếp quyền điều chỉnh” bao gồm nội đung như: Một là, xem xét sở cho yêu cầu bồi thường nhà đầu tư nước quốc gia sở định tước quyền sở hữu gián tiếp tập quán quốc tế số phán quan tài phán giải vụ tranh chấp liên quan đến vấn đề này; Hai là, phân tích quy định bảo hộ đầu tư trường hợp tước quyền sở hữu gián tiếp ghi nhận trực tiếp gián tiếp hiệp định đầu tư song phương, hiệp định đa phương dự thảo điều ước đa phương Dự thảo Công ước OECD năm 1967 bảo hộ tài sản nước ngoài; Ba là, làm rõ hành vi tước quyền sở hữu gián tiếp tác động tước quyền sở hữu gián tiếp tài sản nhà đầu tư nước nghĩa vụ đặt với quốc gia sở trường hợp thơng qua việc phân tích số vụ việc cụ thể thực tiễn số quốc gia Chương sách phân tích nghĩa vụ “đối xử công thoả đáng” quốc gia nhận đầu tư khía cạnh nguồn gốc hình thành nghĩa vụ quy định tương ứng điều ước song phương, đa phương lĩnh vực đầu tư quốc tế; mối quan hệ với nguyên tắc tối thiểu luật tập quán quốc tế; nội dung nghĩa vụ theo quy định điều ước cách giải thích quan tài phán quốc tế thực tiễn quốc gia Nội dung chương cuối đề cập đến nguyên tắc đối xử tối huệ quốc luật đầu tư quốc tế sở phân tích hiệp định đầu tư theo mơ hình Bắc – Mỹ Liên minh châu Âu, quan điểm Ủy ban luật quốc tế số phán Organisation for Economic Co-operation and development (OECD) (2005), International investment law: A changing landscape, Paris, France 8 trọng tài quốc tế liên quan đến phạm vi áp dụng điều khoản MFN việc giải tranh chấp đầu tư quốc tế Cuốn sách “Bảo hộ đầu tư Trọng tài quốc tế: vấn đề pháp lý thực tiễn”(International Investment Protection and Arbitration: Theoretical and practical perspectives)”6 công trình nghiên cứu vấn đề pháp lý thực tiễn việc giải tranh chấp đầu tư thông qua biện pháp trọng tài nội dung bảo hộ đầu tư Cuốn sách gồm bốn chương, viết đồng thời tiếng Anh tiếng Đức Chương “Luật điều chỉnh hoạt động giải tranh chấp đầu tư quốc tế - Cấu trúc phát triển gần đây” khái quát quy định luật quốc tế điều chỉnh vấn đề bảo hộ đầu tư giải tranh chấp đầu tư quốc tế, phân tích quy định ICSID, vấn đề pháp lý trọng tài, đồng thời đưa số nhận xét dự đoán việc sử dụng chế trọng tài giải tranh chấp đầu tư Chương hai phân tích quy định bảo hộ đầu tư ghi nhận hiệp định đầu tư song phương, đa phương thay đổi vấn đề bảo hộ đầu tư sau Vịng đàm phán Cancun khn khổ WTO Với tên gọi “Những quy định đầu tư trực tiếp nước số văn WTO – Liệu có cịn tồn khả cho hiệp định đầu tư song phương”, chương ba, sách trước tiên mang đến cho người đọc tranh tổng thể đầu tư trực tiếp nước ngồi tồn giới q trình thảo luận quốc gia xoay quanh vấn đề Nội dung phân tích quy định liên quan đến đầu tư trực tiếp nước ghi nhận Hiệp định thương mại hàng hóa WTO (GATT), Hiệp định khía cạnh thương mại quyền sở hữu trí tuệ (TRIPS), Hiệp định thương mại dịch vụ (GATS) đặc biệt Hiệp định thương mại lĩnh vực đầu tư (TRIMS), qua đó, đưa đánh giá vai trị WTO việc xây dựng khn khổ pháp lý cho hoạt động đầu tư quốc tế Chương bốn cách tiếp cận vấn đề bảo hộ đầu tư thơng qua việc phân tích tình tiết vụ Sotransavto kiện Chính phủ Ukraine Những nội dung phán Tòa vấn đề trả nợ, bảo vệ tài sản nhà đầu tư phân biệt đối xử nhà đầu tư cho thấy Công ước châu Âu quyền người công cụ pháp lý bảo hộ đầu tư nước ngồi Một cơng trình phải kể đến sách “Pháp luật thực tiễn thực hiệp định đầu tư” (Law and Practice of investment treaties) tác giả Andrew Newcombe Lluis Paradell.7 Đây sách nghiên cứu nội dung pháp lý hiệp định đầu tư đa phương, từ nguyên tắc không phân Chiristian Tietje - Editor (2008), International Investment Protection and Arbitration: Theoretical and practical perspectives, Berliner Wissenschafts Verlag, Germany Andrew Newcombe Lluis Paradell (2009), Law and Practice of investment treaties, Kluner Law International, Netherlands 9 biệt đối xử đến số vấn đề bảo vệ nhà đầu tư nước hay giải tranh chấp thực tiễn thực quốc gia Nội dung sách bao gồm mười chương, đó, ba chương đầu nghiên cứu trình đời, phát triển quy định đầu tư luật quốc tế nói chung hiệp định đầu tư đa phương nói riêng; nguồn luật đầu tư quốc tế với tư cách phận luật thương mại quốc tế nội dung pháp lý hiệp định đầu tư; Chương bốn chương năm phân tích nguyên tắc đối xử quốc gia đối xử tối huệ quốc theo nội dung nguồn gốc hình thành, quy định hiệp ước, thực tiễn áp dụng, ngoại lệ bảo lưu…; Ba chương lại sách đề cập trực tiếp đến vấn đề bảo vệ nhà đầu tư khoản đầu tư nước Trong chương sáu chương bảy, hai tác giả phân tích vấn đề liên quan đến quốc hữu hóa/ tước quyền sở hữu tài sản nhà đầu tư nước bồi thường thiệt hại nhà đầu tư Cụ thể, chương phân tích quy định hiệp ước nhằm bảo vệ nhà đầu tư khỏi hành vi quốc hữu hóa hay tước quyền sở hữu quốc gia sở tại, thực tiễn quốc gia, mối quan hệ quy định hiệp ước pháp luật quốc gia số phân tích vụ việc điển hình liên quan trường hợp quốc hữu hóa Venezuela cơng ty dầu khí Mỹ đầu tư nước này; Chương bảy phân tích bồi thường thiệt hại hành vi tước quyền sở hữu tài sản nhà đầu tư nước theo nội dung gồm: Các quy định điều ước quốc tế, vấn đề bồi thường tập quán quốc tế, tước quyền sở hữu hợp pháp bất hợp pháp tập quán quốc tế, nguyên tắc bồi thường theo hiệp định đầu tư, nguyên tắc đối xử tối huệ quốc việc bồi thường thiệt hại thực tiễn số vụ việc điển hình Trong chương tám, sách đề cập đến vấn đề pháp lý liên quan đến chuyển giao quyền nghĩa vụ minh bạch quốc gia nhận đầu tư quy định Quỹ tiền tệ quốc tế IMF chuyển vốn lợi nhuận, Bộ quy tắc tự hóa Tổ chức hợp tác châu Âu (OECD), phạm vi, giới hạn chuyển quyền, ngoại lệ việc chuyển giao nghĩa vụ Hai chương cuối phân tích nghĩa vụ tuân thủ quốc gia nhận đầu tư vấn đề liên quan đến tự vệ Những cơng trình kể làm rõ vấn đề pháp lý tổng thể bảo hộ đầu tư luật quốc tế nói chung nhiều phương diên, từ lịch sử, pháp lý thực tiễn số quốc gia khu vực Không trực tiếp đề cập đến bảo hộ đầu tư song Nasser Mehsin Al-Adba8 đề cập đến vấn đề đặc biệt giới hạn việc thực thi chủ quyền quốc gia nước nhận đầu tư Luận án “Giới hạn chủ quyền quốc gia việc Nasser Mehsin Al-Adba (2014), “The limitation of State sovereignty in hosting foreign investment and the role of investor – State arbitration to rebalance the investment relationship”, A Thesis Submitted to The University of Manchester for the Degree of PhD School of Law, England 10 tiếp nhận đầu tư nước ngồi vai trị Trọng tài việc giải tranh chấp đầu tư Nhà nước với nhà đầu tư nhằm tái cân quan hệ đầu tư có” (The limitation of State sovereignty in hosting foreign investment and the role of investor – State arbitration to rebalance the investment relationship) Ngoài chương mang tính giới thiệu, tồn nội dung Luận án kết cấu thành bảy chương Chương hai nghiên cứu tổng quan nội dung thỏa thuận đầu tư ký kết quốc gia nhận đầu tư nhà đầu tư nước bao gồm thỏa thuận bảo hộ đầu tư nhà đầu tư nước ngoài; vấn đề pháp lý quốc gia với tư cách nước nhận đầu tư thể nhân, pháp nhân với tư cách nhà đầu tư nước Với tiêu đề “Chủ quyền quốc gia thách thức hoạt động đầu tư nước ngoài”, chương ba, Nasser Mehsin Al-Adba phân tích mối liên hệ chủ quyền quốc gia hoạt động đầu tư phương diện phạm vi chủ quyền quốc gia với lãnh thổ, mối quan hệ chủ quyền quốc gia đầu tư nước thách thức nhà đầu tư nước trước việc thực chủ quyền quốc gia quốc gia sở Chương Luận án tập trung vào hai vấn đề: Một trách nhiệm quốc gia nhận đầu tư hành vi bị coi vi phạm quyền nhà đầu tư tập quán quốc tế hai trách nhiệm quốc gia trường hợp vi phạm nghĩa vụ bảo hộ đầu tư tài sản đầu tư nghĩa vụ đối xử cơng bằng, thiện chí Trong chương năm, Luận án tiếp tục làm rõ vấn đề chủ quyền quốc gia điều ước hợp đồng đầu tư mà quốc gia nhận đầu tư ký kết Qua nghiên cứu nội dung Luận án thấy thực chất giới hạn việc thực thi chủ quyền quốc gia nước nhận đầu tư cân chủ quyền quốc gia nhận đầu tư với việc bảo vệ lợi ích nhà đầu tư nước ngồi theo hướng, mặt bảo vệ lợi ích đáng nhà đầu tư nước ngồi nước nhận đầu tư đảm bảo tôn trọng chủ quyền quốc gia tiếp nhận Một công trình khác trực tiếp nghiên cứu vấn đề bảo hộ đầu tư nước số quốc gia khu vực “Bảo hộ đầu tư nước ngoài” (International protection of foreign investment) tác giả Denins Camploell chủ biên.9 Có thể chia nội dung sách thành ba phần Phần thứ phân tích, đánh giá tập thể tác giả quy định pháp luật, thực tiễn phán quan tài phán quốc gia liên quan đến bảo hộ đầu tư nước số khu vực giới gồm: Châu Âu với số nước gồm Vương quốc Anh, Tây Ban Nha, Italia, Ukraina, Thổ Nhĩ Kỳ, Thụy Sỹ, Bồ Đào Nha; Châu Mỹ với Mỹ, Venezuela, Mexico, Peru Đông Nam Á với ba đại diện Thái Lan, Singapore Việt Nam Phần hai khái quát quy định luật quốc tế, chủ yếu từ hiệp định đầu tư đa Denins Camploell (Editor – 2009), International protection of foreign investment, Yorkhpill Law Publishing, Austria ... luận bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Hai là, Thực trạng quy định thực tiễn thực quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Ba là, Thực tiễn Việt Nam bảo hộ đầu tư theo hiệp định. .. TRẠNG QUY ĐỊNH VÀ THỰC TIỄN THỰC THI CÁC QUY ĐỊNH VỀ BẢO HỘ ĐẦU TƯ THEO CÁC HIỆP ĐỊNH CỦA ASEAN VỀ ĐẦU TƯ 90 3.1 Thực trạng quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định ASEAN đầu tư ... theo hiệp định đầu tư ASEAN Chương 3: Thực trạng quy định thực tiễn thực quy định bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN Chương 4: Thực tiễn Việt Nam bảo hộ đầu tư theo hiệp định đầu tư ASEAN