THÔNG TIN CHUYÊN ĐỀ SỐ 1/2021 104 KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG PHÁT HIỆN, ĐIỀU TRA CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TS LÊ QUANG THẮNG Khoa Cảnh sát kinh tế, Học viện Cảnh sát nhân dân Trong những năm qua, tình[.]
THƠNG TIN CHUN ĐỀ SỐ 1/2021 KHĨ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG PHÁT HIỆN, ĐIỀU TRA CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TS LÊ QUANG THẮNG Khoa Cảnh sát kinh tế, Học viện Cảnh sát nhân dân Trong năm qua, tình hình tội phạm tham nhũng diễn biến phức tạp, công tác đấu tranh với loại tội phạm cịn nhiều khó khăn, vướng mắc Liên quan đến hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng, tác giả viết tổng hợp số khó khăn, vướng mắc đề xuất giải pháp khắc phục Từ khóa; Tội phạm tham nhũng; điều tra tội phạm Nhận bài: 02/7/2019; biên tập xong: 16/7/2019; duyệt bài: 05/8/2019 Dưới lãnh đạo, đạo Đảng, Nhà nước, quan chức tích cực tiến hành phát hiện, điều tra, truy tố, xét xử vụ án tham nhũng Tuy nhiên, việc phát hiện, điều tra loại tội phạm gặp nhiều khó khăn, vướng mắc Một số khó khăn, vướng mắc Thứ nhất, tội phạm tham nhũng có tỷ lệ “tội phạm ẩn” cao nhiều nguyên nhân khác dẫn tới khó phát hiện, điều tra Phần lớn đối tượng phạm tội tham nhũng có chức vụ, quyền hạn, có mối quan hệ xã hội rộng Bên cạnh đó, đối tượng thường am hiểu pháp luật, có trình độ chun mơn định, vậy, q trình thực hành vi phạm tội ln có chuẩn bị kỹ lưỡng, có kế hoạch che giấu tinh vi, nhanh chóng tiêu hủy tài liệu, chứng Thứ hai, vấn đề chứng minh hành vi phạm tội đối tượng phạm tội tham nhũng gặp nhiều khó khăn, đối tượng thực hành vi phạm tội 104 THÔNG TIN CHUYÊN ĐỀ SỐ 1/2021 tham nhũng có xu hướng cấu kết thành đường dây chặt chẽ thường dựa tảng lợi ích kinh tế Ngồi ra, thói quen dùng tiền mặt người dân tác động không nhỏ trường hợp Cơ quan điều tra phải chứng minh chất hành vi, xác định tính chất vụ việc, nhiều trường hợp đối tượng phạm tội không giao dịch thông qua ngân hàng mà sử dụng hình thức giao dịch tiền mặt qua “ngân hàng đen” không theo quy định Nhà nước Thứ ba, việc chứng minh nguồn gốc tài sản hình thành từ hoạt động phạm tội tham nhũng gặp nhiều khó khăn Các hành vi tham nhũng thường diễn khoảng thời gian tương đối dài trước bị phát hiện, chí nhiều trường hợp tiếp tục kéo dài việc chứng minh kể từ phát đến kết thúc điều tra vụ án; hoạt động điều tra liên quan đến nhiều quan khác nhau; quan tiến hành tố tụng thường khó áp dụng nhanh chóng biện pháp ngăn chặn Các đối tượng phạm tội tham nhũng lợi dụng tình để tìm cách tẩu tán tài sản, tài liệu, hóa đơn, chứng từ, sổ sách liên quan đến hoạt động phạm tội Thứ tư, chế minh bạch hóa tài sản chưa luật hóa, kiểm sốt thu nhập cá nhân cịn lỏng lẻo nên quan tiến hành tố tụng gặp nhiều khó khăn truy tìm kê biên tài sản tham nhũng Thực tế, nhiều vụ án tham nhũng, đối tượng kịp thời chuyển hóa tài sản có từ hoạt động phạm tội thành cổ phiếu, bất động sản chuyển tên chủ sở hữu thành người thân chuyển nước Thứ năm, khó khăn, vướng mắc xuất phát từ quan, đơn vị, cá nhân trực tiếp liên quan đến tài sản bị thất thoát từ vụ án tham nhũng Khi tài sản thuộc sở hữu Nhà nước bị tội phạm tham nhũng xâm hại; quan, đơn vị, cá nhân thường khơng tích cực phối hợp với quan tiến hành tố tụng Có thể tài sản bị thất khơng thuộc sở hữu cá nhân nên xuất tư tưởng “Cha chung khơng khóc” lo sợ trách nhiệm liên quan đến việc để thất thoát tài sản cho tài sản Nhà nước quan, tổ chức, cá 105 THÔNG TIN CHUN ĐỀ SỐ 1/2021 nhân quản lý khơng bị thất Thứ sáu, q trình tiến hành điều tra vụ án tham nhũng thường gặp phải khó khăn liên quan đến cơng tác giám định để xác định giá trị tài sản bị thất thoát hành vi phạm tội tham nhũng gây Đây quan trọng xác định tính chất vụ việc, tính chất hành vi phạm tội Trong đó, vấn đề phức tạp, đặc biệt với vụ án tham nhũng xảy lĩnh vực tài ngân hàng, xây dựng Các trường hợp phổ biến như: Các quan trưng cầu giám định từ chối giám định; hoạt động giám định phải kéo dài thời gian, ảnh hưởng đến tiến độ điều tra; trình độ giám định viên khơng đồng đều, nên nhiều vụ án kết trưng cầu giám định số quan đưa kết luận khác Thứ bảy, mối quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng quan khác nhiều hạn chế Đối với mối quan hệ quan tiến hành tố tụng chưa linh hoạt, chí nhiều vụ việc chưa thống đường lối xử lý Mối quan hệ với quan khác quan tiến hành tố tụng nhiều trường hợp chưa nhận quan tâm mức, cịn tình trạng cho q trình phát hiện, điều tra vụ án tham nhũng “công việc riêng” quan tiến hành tố tụng Thứ tám, trình độ, lực phận cán bộ, chiến sĩ quan có chức tiến hành hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng hạn chế, chưa đáp ứng yêu cầu công tác thực tiễn Điều dẫn tới hạn chế phát hiện, điều tra vụ án tham nhũng Kiến nghị, đề xuất Để nâng cao hiệu hoạt động phát hiện, điều tra loại tội phạm này, đề xuất số vấn đề sau: Một là, cần tăng cường tuyên truyền, vận động quần chúng phát hiện, cung 106 THƠNG TIN CHUN ĐỀ SỐ 1/2021 cấp thơng tin liên quan đến tội phạm tham nhũng, hỗ trợ quan chức tiến hành hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng Đặc biệt, quan, tổ chức, cá nhân trực tiếp thực nhiệm vụ quản lý tài sản Nhà nước, tập thể cần tuyên truyền nhằm nâng cao nhận thức hậu quả, tác hại tội phạm tham nhũng, trách nhiệm quản lý tài sản trách nhiệm phối hợp, cung cấp thông tin, tài liệu hỗ trợ hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng quan chức Hai là, đề xuất nghiên cứu luật hóa số trường hợp như: Làm giàu bất hợp pháp, nhận quà biếu có giá trị lớn Tuy nhiên, vấn đề cần tham khảo, học tập thêm kinh nghiệm từ số quốc gia khác để quy định đảm bảo chặt chẽ, có tính khả thi, phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam Bên cạnh đó, việc triển khai thực biện pháp minh bạch hóa tài sản nhằm quản lý nguồn tài sản thu nhập cá nhân phải vào thực chất; tăng cường tiến hành hình thức kiểm sốt chéo quan, cá nhân đơn vị ; kiểm sốt chặt chẽ dịng tiền mặt giao dịch qua ngân hàng Ba là, xuất phát từ tính chất phức tạp vụ án tham nhũng, mối quan hệ phức tạp trình độ, hiểu biết đối tượng phạm tội, cho cần đề xuất tăng thẩm quyền cho lực lượng có chức đấu tranh phịng, chống tham nhũng, đặc biệt quyền tiến hành biện pháp tố tụng đặc biệt Các quan cần có số quy định đặc thù, hoạt động có tính độc lập cao, có mối quan hệ mật thiết với quan tiến hành tố tụng Bốn là, quan tiến hành tố tụng cần thực nghiêm túc Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BTP ngày 13/12/2017 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tịa án nhân dân tối cao, Bộ Cơng an, Bộ Tư pháp quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế; xác định xác quan giám định phù hợp với yêu cầu giám định, lĩnh vực giám định Ngoài ra, trưng cầu giám định số quan khác nhằm xác định tính xác, khách 107 THÔNG TIN CHUYÊN ĐỀ SỐ 1/2021 quan kết luận giám định, qua có xác định, xử lý người, tội, tránh bỏ lọt tội phạm Năm là, trình tiến hành phát hiện, điều tra tội phạm tham cần phải thiết lập mối quan hệ phối hợp nhuần nhuyễn quan tư pháp với quan tư pháp nhằm thu thập thông tin, tài liệu có giá trị chứng minh tội phạm, thống đường hướng xử lý nhanh chóng, xác nhằm xử lý nghiêm minh, đồng thời đảm bảo thu hồi tối đa tài sản thất thoát từ vụ án tham nhũng Sáu là, thường xuyên nâng cao trình độ đội ngũ cán quan tư pháp có chức đấu tranh phòng, chống loại phạm tham nhũng Tăng cường triển khai khóa tập huấn tiến hành biện pháp điều tra đặc biệt tội phạm tham nhũng; lớp tập huấn chuyên sâu công tác giám định điều tra vụ án tham nhũng; phổ biến phương thức, thủ đoạn tội phạm tham nhũng Các quan tiến hành tố tụng có chức tiến hành đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng cần thường xuyên tổ chức hội nghị, hội thảo tổng kết công tác phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng, qua phố biến kinh nghiệm hay, rút kinh nghiệm khó khăn, vướng mắc định hướng để khắc phục nhằm nâng cao hiệu phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng thời gian tới ⎯⎯⎯⎯⎯⎯⎯⎯⎯⎯ Tài liệu tham khảo Ban Nội Trung ương, Chương trình phát triển Liên hợp quốc (2017) Tài liệu Hội thảo “Tăng cường chế thu hồi tài sản tham nhũng pháp luật phòng, chống tham nhũng” Báo cáo Cơng tác phịng, chống tham nhũng năm 2018, Chính phủ Báo cáo tổng kết công tác năm (từ năm 2015 đến hết năm 2018) Cục Cảnh sát kinh tế, Bộ Công an Nguồn: Tạp chí Kiểm sát - 2019 - số 21 - tr.47-49,52 108 ... tác phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng, qua phố biến kinh nghiệm hay, rút kinh nghiệm khó khăn, vướng mắc định hướng để khắc phục nhằm nâng cao hiệu phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng. .. quần chúng phát hiện, cung 106 THÔNG TIN CHUYÊN ĐỀ SỐ 1/2021 cấp thông tin liên quan đến tội phạm tham nhũng, hỗ trợ quan chức tiến hành hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng Đặc biệt,... phát hiện, điều tra vụ án tham nhũng “công việc riêng” quan tiến hành tố tụng Thứ tám, trình độ, lực phận cán bộ, chiến sĩ quan có chức tiến hành hoạt động phát hiện, điều tra tội phạm tham nhũng