TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA 7
ĐẾN ĐỀ TÀI VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA
1 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài
1 1 1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài
1 1 1 1 Nhóm các công trình nghiên cứu về tham nhũng và tội phạm tham nhũng
Tham nhũng là một vấn đề được nhiều học giả trên toàn thế giới nghiên cứu và quan tâm Gần đây, đã có một số công trình nghiên cứu tiêu biểu về tham nhũng xuất hiện, góp phần làm rõ và nâng cao hiểu biết về vấn đề này.
Sách “Corruption and misuse of public office” (Tham nhũng và vi phạm của cơ quan công quyền) (2011) của các tác giả Colin Nicholls QC, Timothy
Daniel, Alan Bacarese và John Hatchard, trong nghiên cứu của họ được xuất bản bởi Nxb Oxford University Press, đã phân tích thực tiễn tham nhũng và các quy định pháp luật liên quan, bao gồm hành vi nhận hối lộ và lạm quyền của cơ quan công quyền Các tác giả cũng đã xem xét khía cạnh pháp lý của tham nhũng và những tiến bộ trong khoa học pháp lý về quy định và hình phạt liên quan đến hành vi tham nhũng tại Anh và Mỹ.
The book "Risks of Corruption to State Legitimacy and Stability in Fragile Situations" (2012) by authors Sarah Dix, Karen Hussmann, and Grant Walton, published by the CHR Michelsen Institute, explores the political context and examines the impact of corruption on legal frameworks and stability in countries such as Liberia and Nepal.
Colombia đang đối mặt với những tác động tiêu cực của tham nhũng đối với hệ thống pháp luật và sự ổn định của đất nước Các tác giả đã phân tích sâu sắc những nỗ lực chống tham nhũng và ảnh hưởng của nó đến luật pháp, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc cải cách để nâng cao tính minh bạch và trách nhiệm trong chính phủ.
Cuốn sách “Corruption offences” (Tội phạm về tham nhũng) (2013) của
Lenny Roth, đăng trên trang thông tin điện tử của NSW Parliamentary Research
Dịch vụ hệ thống hóa và trình bày các loại tội phạm tham nhũng theo pháp luật hình sự bang New South Wales – Australia, bao gồm vi phạm quy định về hành vi nơi công sở, lừa dối trong công vụ, đưa và nhận hối lộ, gian dối trong bầu cử, và cản trở hoạt động tư pháp Tác giả cũng tổng hợp và phân tích quan điểm của Tòa án trong việc xác định hành vi tham nhũng thông qua án lệ, nhằm làm rõ quy định của luật thành văn về hình phạt đối với tội phạm tham nhũng tại bang này.
New South Wales được tác giả so sánh với pháp luật của các bang Victoria,
Tasmania, Queenland và Luật chống tham nhũng của Vương quốc Anh [109]
Cuốn sách “Corruption: economic analysis and international law” 2014)
(Tham nhũng: phân tích khía cạnh kinh tế và luật quốc tế) (2014) của các tác giả
Borlini và Leonardo S, trong tác phẩm của họ do Nxb Edward Elgar Publishing Ltd xuất bản, đã phân tích các vấn đề quản trị và tài chính liên quan đến tham nhũng từ góc độ pháp lý Các tác giả xem xét sự hình thành quan điểm về tham nhũng trong các điều ước quốc tế, việc hình sự hóa hành vi tham nhũng, cũng như các hình phạt và trách nhiệm pháp lý đối với tổ chức vi phạm Họ cũng đề cập đến xung đột giữa việc xử lý tội phạm tham nhũng và thẩm quyền tài phán của quốc gia.
Cuốn sách “Tham nhũng và xung đột lợi ích: tiếp cận luật học so sánh” (2014) của Jean Bernard Auby, Emmanuel Breen và Thomas Perround nghiên cứu sâu về mối quan hệ giữa tham nhũng và xung đột lợi ích trong công vụ Các tác giả chỉ ra rằng xung đột lợi ích xảy ra khi lợi ích cá nhân mâu thuẫn với trách nhiệm công của công chức, từ đó làm ảnh hưởng đến lợi ích công cộng Họ phân tích sự tương đồng và khác biệt giữa tham nhũng và xung đột lợi ích, đồng thời nhấn mạnh những khó khăn trong lập pháp và tư pháp liên quan đến việc xử lý các tội phạm này.
Nghiên cứu quốc tế về tham nhũng tập trung vào lý luận trong các lĩnh vực chính trị, quản lý công, pháp luật, kinh tế và xã hội Các công trình này đều thống nhất rằng tham nhũng xuất phát từ sự không minh bạch trong thực thi pháp luật Một số nghiên cứu áp dụng phương pháp luật học so sánh để phân tích sự khác biệt trong hệ thống pháp luật giữa các quốc gia, từ đó làm nổi bật các cách tiếp cận và cơ sở lý luận khác nhau về tham nhũng và tội phạm tham nhũng.
1 1 1 2 Nhóm các công trình nghiên cứu về phòng ngừa tham nhũng và phòng ngừa tình hình tội phạm tham nhũng
Nhiều tác giả trên thế giới đã nghiên cứu kỹ lưỡng về bản chất và đặc điểm của tham nhũng cũng như tội phạm tham nhũng, đồng thời đề xuất các biện pháp phòng ngừa tham nhũng nói chung và phòng ngừa tội phạm tham nhũng nói riêng.
Công trình "Tham nhũng, chống tham nhũng và quản trị" (2013) của Dan Hough nghiên cứu các chiến lược chống tham nhũng tại 6 quốc gia, phân tích chi tiết các biện pháp nghiệp vụ để phát hiện và xử lý tham nhũng Tác giả nhấn mạnh rằng chất lượng quản trị đóng vai trò quan trọng trong việc phát hiện và xử lý các hành vi tham nhũng.
Tài liệu “Putting an end to corruption” (2016) của OECD phân tích tham nhũng như một hiện tượng phức tạp, liên quan đến tiền bất hợp pháp xuyên biên giới, hối lộ quốc tế, lạm dụng công sở, trốn thuế và gian lận kế toán Tài liệu này cung cấp các công cụ pháp lý và khuyến nghị nhằm chống tham nhũng, bao gồm việc hình sự hóa hối lộ trong kinh doanh quốc tế, thúc đẩy kinh doanh có trách nhiệm, bảo vệ người tố giác, và nhấn mạnh tính toàn vẹn cũng như minh bạch trong quy trình mua sắm công.
Tài liệu “Is corruption efficiency – enhancing? A case study of nine central and Eastern European countries” (2016) của các tác giả Elisa Gamberoni,
Christine Gartner, Claire Giordano và Paloma Lopez-Garcia từ Ngân hàng Trung ương châu Âu (ECB) đã tiến hành phân tích kết quả khảo sát về tác động của tham nhũng trong môi trường kinh doanh tại các công ty ở 9 quốc gia Trung và Đông Âu, bao gồm Croatia, Cộng hòa Séc, Estonia, Hungary, Lithuania và Ba Lan.
Trong giai đoạn 2003-2012, nghiên cứu tại Romania, Slovakia và Slovenia đã áp dụng mô hình hội tụ có điều kiện để chỉ ra mối quan hệ tích cực giữa tăng trưởng tham nhũng và việc phân bổ vốn cũng như lao động Các tác giả nhấn mạnh rằng việc kiểm soát sự liên kết giữa tham nhũng và phân bổ tài nguyên là rất quan trọng để hiểu rõ hơn về tác động của tham nhũng đối với sự phát triển kinh tế của các quốc gia này.
The "Report of the Expert Advisory Group on Anti-Corruption, Transparency, and Integrity in Latin America and the Caribbean" (2017), authored by Eduardo Engel, Delia Ferreira Rubio, Daniel Kaufmann, and Armando Lara Yaffar, published by the IDB, consists of ten chapters that explore the context of corruption, crises, opportunities for corruption, the current state of corruption, the losses incurred due to corruption, and the challenges of governance in Latin America and the Caribbean, emphasizing issues of transparency within these regions.
Cuốn sách "Chống tham nhũng trong lịch sử: từ thời cổ đại đến hiện nay" (2018) của Ronald Kroeze, Andre Victoria và Guy Geltner đã tổng quan về tình hình tham nhũng và các biện pháp chống tham nhũng ở châu Âu từ thời kỳ cổ đại đến hiện đại Các tác giả đã cung cấp phương pháp nghiên cứu hiệu quả, giúp hiểu rõ hơn về tham nhũng và chống tham nhũng trong các ngữ cảnh lịch sử và địa lý khác nhau, bao gồm các nền văn minh như Hy Lạp, Rome, Eurasia, Ý, Anh và Pháp.
Bồ Đào Nha Đến thời hiện đại, các tác giả nghiên cứu ở Romania, Hà Lan, Đức, Đan Mạch, Thụy Điển [111]
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI PHẠM THAM NHŨNG 26
2 1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của biện pháp phòng ngừa tình hình tội phạm tham nhũng
2 1 1 Khái niệm biện pháp phòng ngừa tình hình tội phạm tham nhũng
2 1 1 1 Khái niệm tội phạm tham nhũng
Tham nhũng xuất hiện từ khi có sự phân chia quyền lực và hình thành nhà nước, trở thành một hiện tượng kinh tế - xã hội gắn liền với sự phát triển của bộ máy Nhà nước Mỗi quốc gia có quan niệm về tham nhũng khác nhau, phụ thuộc vào điều kiện xã hội, văn hóa, chính trị và kinh tế Do đó, việc đưa ra một khái niệm thống nhất về tham nhũng cho mọi quốc gia và chế độ chính trị là rất khó khăn Hơn nữa, khái niệm tham nhũng cũng không phải là bất biến mà thay đổi theo từng thời kỳ phát triển của quốc gia và khu vực.
Theo Tổ chức Minh bạch quốc tế (Transparency International), tham nhũng được định nghĩa là hành vi lạm dụng chức vụ và quyền hạn, hoặc cố ý vi phạm pháp luật nhằm phục vụ lợi ích cá nhân.
Theo Ngân hàng Thế giới, tham nhũng được định nghĩa là việc lạm dụng quyền lực công nhằm mục đích tư lợi cá nhân Hành vi này được xác định dựa trên ba yếu tố chính, thể hiện rõ ràng bản chất và tác động của tham nhũng trong xã hội.
Hành vi tham nhũng bao gồm việc chào mời, cho, nhận hoặc gạ gẫm những tài sản có giá trị để ảnh hưởng đến hành động của công chức Nhà nước trong quá trình mua sắm hoặc thực hiện hợp đồng.
Hành vi gian lận trong mua sắm và thực hiện hợp đồng bao gồm việc cung cấp thông tin sai lệch nhằm gây thiệt hại cho bên vay Các hành vi này có thể bao gồm sự thông đồng giữa các nhà thầu, dẫn đến việc tạo ra các mức thầu giả tạo và làm mất đi lợi ích của cạnh tranh tự do và công khai.
Ba là, hoạt động mua sắm không đúng quy định xảy ra khi một hợp đồng được ngân hàng tài trợ vi phạm các quy trình đã thỏa thuận giữa ngân hàng và khách hàng, cũng như không tuân thủ các điều kiện trong hợp đồng tín dụng.
Tham nhũng được định nghĩa là hành vi lạm dụng quyền lực của những người có địa vị trong xã hội, thường là trong các cơ quan công quyền, nhằm trục lợi cá nhân Tuy nhiên, định nghĩa này chưa bao quát hành vi tham nhũng trong khu vực tư nhân và chỉ tập trung vào khu vực công Quan điểm này phù hợp với ý kiến của Gary Becker, nhà kinh tế học đoạt giải Nobel, khi ông cho rằng việc xóa bỏ nhà nước sẽ đồng nghĩa với việc xóa bỏ tham nhũng.
Công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng thể hiện sự đồng thuận của nhiều quốc gia về tính nghiêm trọng của vấn đề tham nhũng, mặc dù không đưa ra định nghĩa cụ thể Các quốc gia thành viên bày tỏ lo ngại về những mối đe dọa mà tham nhũng gây ra đối với sự ổn định và an ninh xã hội, cũng như tác động tiêu cực đến các thể chế, giá trị dân chủ, đạo đức, công lý và sự phát triển bền vững.
Theo Vito Tanzi, cựu chuyên gia IMF, tham nhũng được định nghĩa là hành động không tuân thủ nguyên tắc công minh để trục lợi cá nhân Nguyên tắc công minh yêu cầu các quyết định kinh tế phải không bị ảnh hưởng bởi quan hệ cá nhân, đảm bảo sự đối xử bình đẳng giữa các chủ thể kinh tế Thiếu sự bình đẳng này sẽ vi phạm nguyên tắc công minh và tạo điều kiện cho tham nhũng phát sinh Do đó, việc duy trì nguyên tắc công minh là cần thiết để ngăn chặn cơ hội tham nhũng.
Tham nhũng được định nghĩa là việc lợi dụng quyền lực để gây khó khăn cho người dân nhằm thu lợi, nhưng định nghĩa này quá đơn giản và không đầy đủ Tham nhũng xảy ra dưới nhiều hình thức và trong nhiều lĩnh vực như kinh tế, chính trị, hành chính và giáo dục Mục đích của hành vi tham nhũng không chỉ là lợi ích vật chất như tiền bạc, tài sản hay quà tặng, mà còn bao gồm các lợi ích phi vật chất như thăng tiến trong công việc, bảo đảm hỗ trợ khi vi phạm pháp luật bị phát hiện, cũng như các lợi ích khác liên quan đến tình dục, học tập và văn hóa.
Tham nhũng là hành vi lạm dụng chức vụ, quyền hạn để đạt được lợi ích cá nhân hoặc cho người khác, gây ảnh hưởng tiêu cực đến xã hội Theo Bộ luật hình sự, tham nhũng được coi là tội phạm nguy hiểm, xâm phạm đến độc lập, chủ quyền và các quyền lợi hợp pháp của tổ chức, công dân Tội phạm tham nhũng thuộc nhóm tội phạm chức vụ, bao gồm các hành vi như tham ô tài sản, nhận hối lộ và lạm dụng chức vụ trong khi thi hành công vụ Luật phòng, chống tham nhũng 2018 quy định rõ các hành vi tham nhũng trong khu vực nhà nước và ngoài nhà nước, nhấn mạnh vai trò của người có chức vụ, quyền hạn trong việc thực hiện các hành vi này.
7 hành vi tham nhũng bị cấu thành tội phạm về tham nhũng, được quy định ở mục
1, chương XXIII của bộ luật Hình sự năm 2015
Tội phạm tham nhũng có nhiều biểu hiện đa dạng, nhưng có thể khái quát một số đặc trưng chính của nó như sau:
Tội phạm tham nhũng là những hành vi gây hại cho xã hội, xâm phạm các quan hệ xã hội được pháp luật bảo vệ Những hành vi này không chỉ ảnh hưởng đến hoạt động đúng đắn của các cơ quan, tổ chức mà còn làm tổn hại đến uy tín của họ, cả trong và ngoài Nhà nước, đồng thời xâm phạm quyền lợi hợp pháp của công dân.
Tội phạm tham nhũng gây ra hậu quả nghiêm trọng cho các đối tượng được bảo vệ bởi luật hình sự, thể hiện qua việc lợi dụng chức vụ, quyền hạn Những hành vi này thường do người có chức vụ thực hiện một cách tinh vi và khó lường, dẫn đến việc chiếm đoạt tài sản của Nhà nước, tổ chức, cá nhân hoặc xâm hại đến lợi ích của cơ quan, đơn vị và cá nhân.
Tội phạm tham nhũng xảy ra khi những người có chức vụ và quyền hạn, được giao nhiệm vụ bởi các cơ quan, tổ chức trong và ngoài Nhà nước, lợi dụng vị trí của mình để thực hiện hành vi tham nhũng Đặc điểm của tội phạm này là chủ thể phải có chức vụ, quyền hạn, điều này giúp họ dễ dàng tiếp cận tài sản của cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân khác Hành vi tham nhũng thường diễn ra trong bối cảnh chủ thể đang thực thi công vụ, bao gồm cả công việc do Nhà nước hoặc các tổ chức ngoài Nhà nước giao phó.