Nội luật hóa quy định của công ước liên hợp quốc về chống tham nhũng đối với các hành vi hối lộ trong bộ luật hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH LÊ TRUNG HẬU LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Định hướng nghiên cứu Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học : TS Phan Anh Tuấn Học viên : Lê Trung Hậu Lớp : Cao học luật – Khóa 32 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn công trình nghiên cứu riêng tơi hướng dẫn khoa học TS Phan Anh Tuấn Các kết nêu luận văn chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác Các ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học chương trình đào tạo thạc sĩ luật thực đầy đủ nghĩa vụ tài theo quy định trường Đại học luật TP Hồ Chí Minh Vậy tơi viết lời cam đoan kính mong trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh xem xét, cho phép bảo vệ luận văn trước Hội đồng chấm luận văn NGƯỜI CAM ĐOAN Lê Trung Hậu DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS năm 2015 Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Công ước Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng CTTP Cấu thành tội phạm ĐƯQT Điều ước quốc tế THTT Tiến hành tố tụng TNHS Trách nhiệm hình MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ NỘI LUẬT HÓA QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ 1.1 Khái niệm đặc điểm hành vi hối lộ 1.1.1 Khái niệm hành vi hối lộ 1.1.2 Đặc điểm tội phạm hối lộ 11 1.2 Khái niệm nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ 13 1.2.1 Khái niệm nội luật hóa điều ước quốc tế 13 1.2.2 Khái niệm nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình 17 1.3 Các yêu cầu Công ước nội luật hóa hành vi hối lộ 19 Kết luận Chương 22 CHƯƠNG SỰ TƯƠNG THÍCH GIỮA QUY ĐỊNH CỦA CƠNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG VỚI BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ 23 2.1 Quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ .23 2.1.1 Dấu hiệu pháp lý chung tội phạm hối lộ .23 2.1.2 Dấu hiệu pháp lý riêng tội phạm hối lộ 26 2.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ 29 2.2.1 Tội nhận hối lộ 29 2.2.2 Tội đưa hối lộ 34 2.2.3 Tội môi giới hối lộ 37 2.3 Đánh giá tương thích quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng với Bộ luật hình Việt Nam hành vi hối lộ .39 2.3.1 Những điểm tương đồng 39 2.3.2 Những điểm khác biệt .42 2.4 Pháp luật hình số nước việc tội phạm hóa hành vi hối lộ số kinh nghiệm cho Việt Nam 45 2.4.1 Các tội phạm hối lộ BLHS Trung Quốc 45 2.4.2 Các tội phạm hối lộ BLHS Liên bang Nga .49 2.4.3 Một số kinh nghiệm cho Việt Nam 51 Kết luận Chương 53 CHƯƠNG CÁC YÊU CẦU VỀ NỘI LUẬT HÓA VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ ĐỀ XUẤT NỘI LUẬT HĨA QUY ĐỊNH CỦA CƠNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 54 3.1 Các yêu cầu nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam .54 3.2 Một số kiến nghị đề xuất nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam 55 Kết luận Chương 64 KẾT LUẬN 65 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng (tên Tiếng Anh: United Nations Convention against Corruption, gọi tắt Công ước) Hội đồng Liên hợp quốc thơng qua ngày 31/10/2003 có hiệu lực thi hành vào ngày 14/12/2005 Cơng ước có hiệu lực Việt Nam ngày 18/9/2009 Tuy nhiên, Công ước khơng có hiệu lực áp dụng trực tiếp Việt Nam, đòi hỏi Việt Nam phải tiến hành nội luật hóa để chuyển quy định Cơng ước vào pháp luật hình Việt Nam Chính điều này, BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 thể quy định nội luật hóa so với BLHS năm 1999 tội phạm tham nhũng, có hành vi hối lộ Tuy nhiên, việc nội luật hóa Cơng ước hành vi hối lộ BLHS năm 2015 cịn nhiều điểm chưa tương thích, cần nghiên cứu hồn thiện thời gian tới, điển hình như: chưa nội luật hóa đầy đủ hành vi khách quan tội phạm hối lộ vào BLHS Việt Nam; quy định “của hối lộ” bao gồm lợi ích vật chất lợi ích phi vật chất BLHS Việt Nam đáp ứng thực tiễn đấu tranh chống tội phạm hối lộ nước ta giai đoạn nhiều điểm khác biệt so với quy định “của hối lộ” “lợi ích khơng đáng” Cơng ước; chủ thể tội phạm hối lộ theo Cơng ước chưa hình hóa đầy đủ thiếu tính đồng BLHS Việt Nam Ngồi ra, Cơng ước u cầu quốc gia cần hình hóa hành vi tham gia với tư cách vào việc phạm tội đưa nhận hối lộ, vấn đề mà BLHS Việt Nam cần nghiên cứu để hoàn thiện quy định tội mơi giới hối lộ Nhằm thực hóa tư tưởng đạo Nghị số 48-NQ/TW ngày 25/5/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020” Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” việc nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung để hoàn thiện BLHS năm 2015, hồn thiện quy định pháp luật hình tội phạm hối lộ cần thiết, đáp ứng yêu cầu Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng Từ lý trên, tác giả chọn vấn đề “Nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam” làm đề tài luận văn Thạc sĩ Luật học Trên sở đánh giá khách quan, toàn diện vấn đề lý luận thực tiễn thể tương đồng khác biệt Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng với quy định pháp luật hình hành hành vi hối lộ; qua đó, đề xuất số kiến nghị nhằm hồn thiện pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến đề tài “Nội luật hóa quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam” tác giả tham khảo tài liệu, cơng trình nghiên cứu gồm bốn nhóm chính: - Nhóm thứ nhất: giáo trình: + Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2015), Giáo trình Luật hình Việt Nam - Phần tội phạm, 2, NXB Hồng Đức + Trường Đại học Luật Hà Nội (2015), Giáo trình Luật hình Việt Nam Phần tội phạm, 2, NXB Cơng an nhân dân Các giáo trình chủ yếu nêu số vấn đề lý luận quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) hành vi hối lộ; không so sánh, đối chiếu với quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, chưa nêu lên vướng mắc, bất cập thực tiễn áp dụng pháp luật Luận văn kế thừa dấu hiệu pháp lý hành vi hối lộ theo BLHS Việt Nam - Nhóm thứ hai: sách chuyên khảo, tham khảo: + Nguyễn Thị Phương Hoa – Phan Anh Tuấn (đồng chủ biên), Bình luận khoa học điểm Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), NXB Hồng Đức + Đinh Văn Quế (2019), Bình luận Bộ luật hình năm 2015 phần thứ hai tội phạm, Chương XV tội phạm xâm phạm quyền tự người, quyền tự do, dân chủ công dân; Chương XXIII tội phạm chức vụ (bình luận chuyên sâu), NXB Thông tin Truyền thông + Nguyễn Mạnh Cường (2019), Pháp luật phòng, chống tham nhũng xử lý hành vi phạm tội, NXB Lao động Nhóm tài liệu tập trung phân tích điểm BLHS năm 2015 so với BLHS năm 1999 hành vi hối lộ theo tinh thần nội luật hóa quy định Cơng ước hành vi tham nhũng Luật phòng, chống tham nhũng 2018 Trong Luận văn kế thừa số bình luận khoa học điểm BLHS hành - Nhóm thứ ba: luận án, luận văn: + Đào Lệ Thu (2011), Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia, Luận án Tiến sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội + Trần Hoàn Nam (2017), Tội đưa hối lộ luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Luận văn trình bày vấn đề lý luận pháp lý tội đưa hối lộ luật hình sự, tìm hiểu thực tiễn áp dụng kiến nghị hoàn thiện quy định tội đưa hối lộ luật hình Việt Nam + Nguyễn Ngọc Điền (2019), Tội nhận hối lộ theo Luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Luận văn nghiên cứu quy định pháp luật tội nhận hối lộ khía cạnh lập pháp hình việc áp dụng thực tiễn xét xử, từ đưa giải pháp nhằm hoàn thiện quy định tội nhận hối lộ luật hình Việt Nam, đề xuất kiến nghị nhằm nâng cao hiệu việc đấu tranh phòng chống tội nhận hối lộ Cụ thể nghiên cứu vấn đề lý luận chung tội nhận hối lộ; quy định pháp luật hình tội nhận hối lộ; số khó khăn, vướng mắc thực tiễn xét xử tội nhận hối lộ kiến nghị hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng pháp luật hình tội nhận hối lộ + Lê Thị Mộng Thi (2020), Dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ theo luật Hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Luận văn nghiên cứu quy định pháp luật tội nhận hối lộ vấn đề: Chủ thể tội nhận hối lộ (Chương I) Hành vi khách quan tội nhận hối lộ (Chương II) + Trần Thị Tuyết Hồng (2020), Tội đưa hối lộ theo luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Luận văn sở nghiên cứu quy định pháp luật tội đưa hối lộ khía cạnh lập pháp hình áp dụng tội danh thực tiễn xét xử, từ đưa số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tội đưa hối lộ Luật hình Việt Nam, số giải pháp nhằm nâng cao hiệu việc áp dụng pháp luật hình tội đưa hối lộ Nhóm tài liệu tập trung phân tích quy định pháp luật thực tiễn áp dụng BLHS hành vi tham nhũng nói chung, có hành vi hối lộ; số tài liệu nghiên cứu, phân tích so sánh với quy định Cơng ước hành vi hối lộ Trong Luận văn kế thừa phân tích quy định Công ước so sánh quy định Công ước với BLHS Việt Nam tội phạm hối lộ - Nhóm thứ tư: viết tạp chí: + Ban Nội Trung ương (2014), Báo cáo tổng thuật hoàn thiện quy định hối lộ Bộ luật hình Việt Nam từ góc độ so sánh luật + Đào Lệ Thu (2018), Điểm tội phạm chức vụ BLHS 2015, Tạp chí Tịa án nhân dân1 + Lưu Thanh Hùng (2019), “Tội phạm tham nhũng lĩnh vực tư theo Cơng ước UNCAC vấn đề hồn thiện BLHS Việt Nam”, Tạp chí Tịa án nhân dân2 + Hoàng Thị Tuệ Phương, Trần Ngọc Lan Trang (2020), “Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Liên bang Australia vài suy nghĩ cho Việt Nam”, Tạp chí khoa học pháp lý Việt Nam, Tạp chí số 01 (131)/2020 + Trần Thị Ngọc Kim (2021), “Tội đưa hối lộ theo công ước chống tham nhũng quy định Bộ luật hình Việt Nam”, Khoa học Kiểm sát, Số 02 (46), tr 61 – 68 + Vũ Việt Tường (2021), “Chính sách pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ”, Khoa học Kiểm sát, Số chuyên đề 01 (47), tr 18-24 + Nguyễn Hà Thành (2021), “Trách nhiệm hình pháp nhân tội hối lộ cơng chức nước ngồi pháp luật Vương quốc Anh”, Nội chính, Số 91, tr 59-62 Đào Lệ Thu (2018), Điểm tội phạm chức vụ BLHS 2015, Tạp chí Tịa án nhân dân điện tử, nguồn: https://tapchitoaan.vn/diem-moi-ve-cac-toi-pham-chuc-vu-trong-blhs-2015 (truy cập ngày:10/8/2022) Lưu Thanh Hùng (2019), Tội phạm tham nhũng lĩnh vực tư theo Công ước UNCAC vấn đề hoàn thiện BLHS Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân điện tử, nguồn: https://tapchitoaan.vn/toi-pham-tham-nhungtrong-linh-vuc-tu-theo-cong-uoc-uncac-va-van-de-hoan-thien-blhs-viet-nam (truy cập ngày: 15/9/2022) 54 CHƯƠNG CÁC YÊU CẦU VỀ NỘI LUẬT HÓA VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ ĐỀ XUẤT NỘI LUẬT HĨA QUY ĐỊNH CỦA CƠNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 3.1 Các yêu cầu nội luật hóa quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam Trong bối cảnh đấu tranh chống tham nhũng Việt Nam diễn liệt, sau Ban chấp hành Trung ương Đảng ban hành Nghị số 04/NQ-TW ngày 21/8/2006 tăng cường lãnh đạo Đảng công tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng, lãng phí Cơng tác đấu tranh phòng, chống tham nhũng tăng cường bao giời hết đạt số kết định góp phần phát triển kinh tế xã hội, giữ vũng an ninh trị trật tự, an toàn xã hội Để mang lại kết đó, yếu tố quan trọng Việt Nam tham gia đàm phán ký kết Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng vào năm 2003, đến năm 2009 Việt Nam thức phê chuẩn trở thành thành viên Công ước; điều đưa Việt Nam vào khuôn khổ pháp lý quốc tế quan trọng chống tham nhũng Việc nước ta ký kết phê chuẩn Công ước thể tâm trị pháp lý Việt Nam việc ngăn ngừa loại bỏ tham nhũng, góp phần nâng cao vị thế, uy tín Việt Nam trường quốc tế Vấn đề đặt mức độ cam kết Việt Nam cộng đồng quốc tế qua việc ký kết phê chuẩn Công ước đặt cụ thể Trong tuyên bố thực thi Công ước, Việt Nam khẳng định: “Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam tuyên bố không áp dụng trực tiếp quy định Công ước trên; việc thực quy định Công ước theo nguyên tắc Hiến pháp pháp luật thực định Việt Nam, sở thỏa thuận hợp tác song phương đa phương với nước khác nguyên tắc có có lại”42 Như vậy, Việt Nam thực thi Công ước sở nội luật hóa quy định Công ước vào pháp luật quốc gia Một vấn đề quan trọng yêu cầu nội luật hóa quy định hình hóa hành vi tham nhũng nói chung, có hành vi hối lộ nói riêng Bộ luật hình Việt Nam vân đề mà đề tài cần tập trung nghiên cứu làm rõ Tuyên bố CHXHCN Việt Nam (kèm theo Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN ngày 30/6/2009 Chủ tịch nước CHXHCN Việt Nam 42 55 Sau Việt Nam trở thành thành viên thức Cơng ước, ngày 07/4/2010 Thủ tướng Chính phủ có định số 445/QĐ-TTg phê duyệt kế hoạch triển khai thực Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng Tại mục II.2 “Nội luật hóa quy định để đáp ứng yêu cầu Công ước” đề cập đến hoạt động nội luật hóa hành vi hối lộ sau: “Nghiên cứu, đề xuất xử lý biện pháp hình hành vi đưa nhận tiền lợi ích vật chất khác có liên quan đến cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế mục đích vụ lợi…” “Nghiên cứu, đề xuất điều kiện áp dụng: bổ sung hành vi tham nhũng khu vực tư tội danh đưa, nhận hối lộ… bổ sung quy định pháp nhân chủ thể hành vi tham nhũng…” Những quy định cho thấy quan điểm Chính phủ Việt Nam, việc nội luật hóa quy định Công ước bao gồm việc sửa đổi và/hoặc bổ sung quy định có BLHS Trong đề tài này, quan tâm đặc biệt u cầu hình hóa hành vi hối lộ quy định Công ước vào BLHS hành Việt Nam tạo tương thích Cơng ước với pháp luật hình quốc gia Một vấn đề cần quan tâm là, việc xác định mối quan hệ quy định BLHS hành với quy định Luật phòng, chống tham nhũng năm 2018; đặc biệt quy định hành vi hối lộ chưa tương thích Chính vậy, việc ban hành văn nội luật hóa hình thức “tùy thuộc vào định quan nước, vào mơ hình nội luật hóa, vào điều kiện lịch sử cụ thể nước”43, điều quan trọng văn quy định vấn đề phải đảm bảo tính thống quán để tạo điều kiện cho trình triển khai sau 3.2 Một số kiến nghị đề xuất nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam Trên sở hoàn thiện quy định pháp luật hình việc nội luật hóa quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ phân tích phần trước, đưa số kiến nghị đề xuất nhằm hoàn thiện quy định BLHS hành tội phạm hối lộ, đảm bảo cho việc thực nghiêm túc cam kết quốc tế mà Việt Nam ký kết 43 Nguyễn Thị Phương Hoa (2015), tlđd (7), 24, 25 56 - Thứ nhất, tội nhận hối lộ (Điều 354 BLHS năm 2015) + Bổ sung hành vi “đòi” hối lộ sử dụng cụm từ “thỏa thuận nhận” Đề xuất xuất phát từ việc “đòi” hối lộ hành vi biểu lộ thái độ mong muốn nhận hối lộ từ việc lợi dụng chức vụ, quyền hạn người có chức vụ Theo chúng tơi, hành vi thể đầy đủ chất nguy hiểm cho xã hội hành vi nhận hối lộ cần phải xử lý biện pháp hình BLHS năm 2015 đánh giá tính nguy hiểm hành vi “đòi” hối lộ việc quy định hành vi “địi” hối lộ tình tiết định khung tăng nặng TNHS chưa đáp ứng quy định Công ước Tham khảo BLHS Trung Quốc quy định “đòi” nhận hối lộ hành vi thuộc mặt khách quan tội phạm Đối với hành vi “sẽ nhận” hối lộ thể hành vi diễn tương lai, khó xác định thời điểm CTTP thời điểm tội phạm hồn thành, cần sử dụng từ “thỏa thuận nhận” Như vậy, cần đạt thỏa thuận việc nhận hối lộ CTTP khơng cần xét đến thời điểm chuyển giao hối lộ + Bổ sung cụm từ “thuộc chức năng, nhiệm vụ mình” vào sau cụm từ “làm không làm việc” để làm rõ dấu hiệu mặt chủ thể tội nhận hối lộ nhằm phân biệt với tội phạm khác - Thứ hai, tội đưa hối lộ (Điều 364) Bổ sung cụm từ “hứa hẹn, đề nghị”; sử dụng từ “đưa” thay cho từ “đã đưa”; bỏ hành vi “sẽ đưa” hành vi khách quan tội phạm Đề xuất xuất phát từ việc hành vi “hứa hẹn” thể trạng thái chủ động, cam kết đưa hối lộ cho người có chức vụ, quyền hạn sau người có chức vụ, quyền hạn làm khơng làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ Đây điểm khác biệt hành vi “hứa hẹn” với hành vi “sẽ đưa”, hành vi “sẽ đưa” khơng nói lên tính chủ động mồ hồ độ tin cậy việc đưa hối lộ cho người có chức vụ, quyền hạn Đối với hành vi “đề nghị” thể ý chí đơn phương người đưa hối hộ, kể trường hợp người có chức vụ đồng ý lời “đề nghị” hay không CTTP - Thứ ba, tội môi giới hối lộ (Điều 365) Hiện chưa có khái niệm “mơi giới hối lộ”, việc quy định tội mơi giới hối lộ cịn chung chung, rõ hành vi khách quan; từ đó, dễ gây nhầm lẫn với đồng phạm tội đưa hối lộ nhận hối lộ Để khắc phục hạn chế trên, đề xuất bổ sung vào khoản 1, Điều 365 sau: “người làm 57 trung gian cho việc thực hành vi đưa hối lộ nhận hối lộ” Đồng thời, bỏ quy định khoản 7, Điều 365 “Người môi giới hối lộ doanh nghiệp, tổ chức nhà nước bị xử lý theo quy định điều luật này”, việc quy định tội đưa hối lộ, nhận hối lộ theo đề xuất rõ ràng, đầy đủ khu vực công khu vực tư; đồng thời việc bổ sung khái niệm môi giới hối lộ vào khoản Điều 356 thể hành vi môi giới hối lộ quy định tất đối tượng mà tội nhận hối lộ, đưa hối lộ nêu, có việc mơi giới hối lộ cho cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế cơng - Thứ tư, đề xuất quy định “của hối lộ” + Tại Điều 354, Điều 364 Điều 365 BLHS năm 2015 cần quy định hối lộ “bất kỳ lợi ích khơng chính đáng” Bởi quy định BLHS hành khơng thể tính “khơng đáng” hối lộ (khơng phải lợi ích hưởng hợp pháp) mà người nhận hối lộ bên thứ ba hưởng lợi có Việc bổ sung phù hợp với tinh thần Công ước việc nhấn mạnh “tính khơng đáng” hối lộ + Đối với hối lộ “tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác” cần thay cụm từ “lợi ích vật chất” Bởi lợi ích “tiền, tài sản” thân lợi ích vật chất, việc quy định rườm mặt từ ngữ, nhiên điều cần giải thích rõ văn hướng dẫn áp dụng pháp luật lợi ích vật chất lợi ích để phân biệt với lợi ích phi vật chất + Trường hợp “của hối lộ” lợi ích phi vật chất, tác giả thống với quy định BLHS hành, nhiên cần hướng dẫn áp dụng rõ hơn, cụ thể nhằm đảm bảo yêu cầu nội hàm “của hối lộ” theo Công ước tạo thống áp dụng pháp luật Từ đó, tác giả đề xuất cần giải thích “lợi ích phi vật chất lợi ích vơ hình, mang lại giá trị tinh thần cho người thụ hưởng không xác định giá trị tiền” - Thứ năm số đề xuất khác + Bổ sung pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm hối lộ Cụ thể, bổ sung “Điều 354, Điều 364, Điều 365” vào Điều 76 BLHS năm 2015 “Phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại” + Nghiên cứu hành vi đưa nhận hối lộ “tạ ơn” cần quy định thành tội phạm Mặc dù vấn đề Công ước bỏ ngỏ cho quốc gia thành 58 viên việc nội luật hóa hành vi hối lộ Tuy nhiên, qua kinh nghiêm lập pháp Nga thực tiễn áp dụng pháp luật hình Việt Nam chúng tơi nhận thấy tình trạng hố lộ theo kiểu “tạ ơn” phổ biến xã hội Nó khơng địi hỏi thỏa thuận trước ngầm hiểu đưa nhận lợi ích khơng đáng sau người có chức vụ làm khơng làm việc có lợi cho người đưa hối lộ Theo chúng tơi, hình hóa hành vi hối lộ theo kiểu “tạ ơn” người có chức vụ làm không làm việc bất hợp pháp có lợi cho người đưa hối lộ Trên sở kiến nghị đề xuất trên, Điều 354, 364 365 BLHS 2015 cần quy định tội nhận hối lộ, đưa hối lộ môi giới hối lộ sau: Bộ luật hình năm 2015,(sửa đổi, bổ Luật sửa đổi, bổ sung số điều sung năm 2017) Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Điều 354 Tội nhận hối lộ Điều 354 Tội nhận hối lộ (sửa đổi, Người lợi dụng chức vụ, quyền bổ sung) hạn trực tiếp qua trung gian nhận Người lợi dụng chức vụ, quyền nhận lợi ích sau cho thân người cho người tổ chức khác để làm khơng làm việc lợi ích theo hạn trực tiếp qua trung gian đòi, nhận thỏa thuận nhận lợi ích khơng đáng sau cho thân người cho yêu cầu người đưa hối lộ, bị phạt người tổ chức khác để làm tù từ 02 năm đến 07 năm: không làm việc thuộc chức năng, a) Tiền, tài sản lợi ích vật chất khác nhiệm vụ lợi ích theo trị giá từ 2.000.000 đồng đến yêu cầu người đưa hối lộ bị phạt 100.000.000 đồng 2.000.000 tù từ 02 năm 07 năm: đồng bị xử lý kỷ luật hành vi mà vi phạm bị kết án tội quy định Mục Chương này, chưa xóa án tích mà cịn vi phạm; a) Lợi ích vật chất có giá trị từ 2.000.000 đồng đến 10.000 triệu đồng… b) Lợi ích phi vật chất Phạm tội thuộc trường b) Lợi ích phi vật chất hợp sau bị phạt tù từ 07 năm đến Phạm tội thuộc trường 15 năm: 59 hợp sau đây, bị phạt tù từ 07 năm đến … 15 năm: g) Sách nhiễu dùng thủ đoạn xảo a) Có tổ chức; quyệt b) Lạm dụng chức vụ, quyền hạn; … c) Của hối lộ tiền, tài sản lợi ích Người có chức vụ, quyền hạn vật chất khác trị giá từ 100.000.000 đồng doanh nghiệp ngồi nhà nước, cơng đến 500.000.000 đồng; chức nước ngồi cơng chức d) Gây thiệt hại tài sản từ 1.000.000.000 tổ chức quốc tế cơng mà nhận hối lộ bị xử lý theo quy định điều luật đồng358 đến 3.000.000.000 đồng; đ) Phạm tội 02 lần trở lên; Người có chức vụ, quyền hạn khơng có thỏa thuận trước e) Biết rõ hối lộ tài sản Nhà nhận lợi ích không đáng quy nước; định khoản Điều cho g) Địi hối lộ, sách nhiễu dùng thủ thân người khác tổ đoạn xảo quyệt chức khác sau làm không Phạm tội thuộc trường làm việc bất hợp pháp có lợi cho hợp sau đây, bị phạt tù từ 15 năm đến người đưa hối lộ bị xử lý theo quy định Điều này” 20 năm: a) Của hối lộ tiền, tài sản lợi ích vật chất khác trị giá từ 500.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng; b) Gây thiệt hại tài sản từ 3.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù 20 năm, tù chung thân tử hình: a) Của hối lộ tiền, tài sản lợi ích vật chất khác trị giá 1.000.000.000 đồng trở lên; b) Gây thiệt hại tài sản 5.000.000.000 60 đồng trở lên Người phạm tội bị cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng, tịch thu phần tồn tài sản Người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước mà nhận hối lộ, bị xử lý theo quy định Điều Điều 364 Tội đưa hối lộ Điều 364 Tội đưa hối lộ (sửa đổi, bổ Người trực tiếp hay qua trung gian đưa đưa cho người có chức vụ, quyền hạn người khác tổ chức khác lợi ích sau sung) Người trực tiếp qua trung gian hứa hẹn, đề nghị đưa cho người có chức vụ, quyền hạn người để người có chức vụ, quyền hạn làm khác tổ chức khác lợi ích khơng làm việc lợi ích khơng đáng sau để người theo yêu cầu người đưa hối lộ, bị có chức vụ, quyền hạn làm không phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến a) Tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác trị 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 03 giá từ 2.000.000 đồng đến năm: 100.000.000 đồng; a) Lợi ích vật chất trị giá từ 2.000.000 đồng đến 10.000 triệu đồng… b) Lợi ích phi vật chất Phạm tội thuộc trường b) Lợi ích phi vật chất hợp sau đây, bị phạt tù từ 02 năm đến … 07 năm: Người hứa hẹn, đề nghị a) Có tổ chức; đưa hối lộ cho cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế công, 61 b) Dùng thủ đoạn xảo quyệt; người có chức vụ doanh c) Dùng tài sản Nhà nước để đưa hối nghiệp, tổ chức ngồi nhà nước bị xử lý theo quy định điều luật này” lộ; d) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn; đ) Phạm tội 02 lần trở lên; e) Của hối lộ tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác trị giá từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng 7… Người khơng có thỏa thuận trước đưa lợi ích không đáng quy định khoản Điều cho người có chức vụ, quyền hạn hoăc người khác tổ Phạm tội trường hợp hối lộ chức khác người có chức vụ, quyền tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác trị hạn làm không làm việc giá từ 500.000.000 đồng đến bất hợp pháp có lợi cho người đưa hối 1.000.000.000 đồng, bị phạt tù từ 07 lộ bị xử lý theo quy định Điều năm đến 12 năm Phạm tội trường hợp hối lộ tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác trị giá 1.000.000.000 đồng trở lên, bị phạt tù từ 12 năm đến 20 năm Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng Người đưa đưa hối lộ cho cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế cơng, người có chức vụ doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước bị xử lý theo quy định Điều Người bị ép buộc đưa hối lộ mà chủ động khai báo trước bị phát giác, coi khơng có tội trả lại tồn dùng để đưa hối lộ 62 Người đưa hối lộ không bị ép buộc chủ động khai báo trước bị phát giác, miễn trách nhiệm hình trả lại phần toàn dùng để đưa hối lộ Điều 365 Tội môi giới hối lộ Điều 365 Tội môi giới hối lộ (sửa đổi, Người môi giới hối lộ mà hối bổ sung) lộ thuộc trường hợp sau Người làm trung gian để thực đây, bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng hành vi đưa, nhận hối lộ mà đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo hối lộ lợi ích không không giam giữ đến 03 năm phạt tù đáng sau bị phạt tiền từ từ 06 tháng đến 03 năm: 20.000.000 đồng đến 200.000.000 a) Tiền, tài sản lợi ích vật chất trị đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến giá từ 2.000.000 đồng đến 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: 100.000.000 đồng; a) Lợi ích vật chất trị giá từ 2.000.000 đồng đến 10.000 triệu Phạm tội thuộc trường đồng hợp sau đây, bị phạt tù từ 02 năm đến b) Lợi ích phi vật chất” 07 năm: b) Lợi ích phi vật chất a) Có tổ chức; b) Phạm tội có tính chất chun nghiệp; c) Dùng thủ đoạn xảo quyệt; d) Biết hối lộ tài sản Nhà nước; đ) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn; e) Phạm tội 02 lần trở lên; g) Của hối lộ trị giá từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng Phạm tội thuộc trường hợp hối lộ … Người môi giới hối lộ doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước bị xử lý theo quy định Điều 63 trị giá từ 500.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng, bị phạt tù từ 05 năm đến 10 năm Phạm tội thuộc trường hợp hối lộ trị giá 1.000.000.000 đồng trở lên, bị phạt tù từ 08 năm đến 15 năm Người phạm tội bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng Người môi giới hối lộ mà chủ động khai báo trước bị phát giác, miễn trách nhiệm hình Người mơi giới hối lộ doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước bị xử lý theo quy định Điều 64 Kết luận Chương Xuất phát từ yêu cầu kết nội luật hóa quy định Công ước hành vi hối lộ BLHS, cho thấy cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm chức vụ nói chung có tội phạm hối lộ đạt kết tích cực nổ lực, tâm cao quan bảo vệ pháp luật mà chủ yếu quan THTT việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm hối lộ theo quy định pháp luật Tuy nhiên, từ lý luận pháp lý phân tích phần chúng tơi nhận thấy cịn nhiều vấn đề khó khăn, vướng mắc quy định pháp luật hình hành quy định tội phạm hối lộ, kể đến việc nhận thức quan THTT chủ thể tội phạm hối lộ, tội nhận hối lộ chưa rõ ràng; hành vi thuộc mặt khách quan chưa đầy đủ so với yêu cầu Công ước; quy định “của hối lộ” gần với quy định “của hối lộ” theo Công ước chưa thật tương thích với Căn vào yêu cầu nội luật hóa quy định Cơng ước hành vi hối lộ, đưa số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể tội nhận hối lộ, sửa đổi bổ sung hành vi khách quan tội nhận hối lộ, đưa hối lộ môi giới hối lộ; sửa đổi quy định hối lộ để tạo tương đồng so với quy định Công ước…Và điểm bật chúng tơi nghiên cứu, đề xuất hình hóa hành vi hối lộ theo kiểu “tạ ơn” BLHS hành Việc kiến nghị sửa đổi, bổ sung vào quy định BLHS hành liên quan đến tội phạm hối lộ nhằm giúp cho việc đấu tranh ngăn ngừa sớm có hiệu với loại tội phạm này, đáp ứng yêu cầu Công ước chống tham nhũng mà Việt Nam thành viên; đồng thời củng cố niền tin nhân dân vào lãnh đạo Đảng, Nhà nước công xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa 65 KẾT LUẬN Trong thời gian qua, mặc dù, Nhà nước ta có nhiều kết tích cực phịng, chống tội phạm hối lộ song thực tế bộc lộ nhiều hạn chế, quy định pháp luật hình hành Vì vậy, việc nghiên cứu hệ thống lý luận pháp lý tội phạm hối lộ điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế đặc biệt Việt Nam thành viên Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng điều cần thiết Từ đó, chúng tơi chọn đề tài “Nội luật hóa quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Việt Nam” làm đề tài luận văn Nội dung Luận văn thể khía cạnh pháp lý sau đây: Chương luận văn tổng quát hành vi hối lộ nhiều góc độ đánh giá khác đặc điểm nhận diện chúng Trên sở học thuyết nội luật hóa, chúng tơi phân tích, làm rõ quan điểm Việt Nam nội luật hóa ĐƯQT vào pháp luật quốc gia, có việc nội luật hóa quy định Cơng ước quốc tế chống tham nhũng, đảm bảo yêu cầu cần thiết Chương luận văn phân tích quy định Cơng ước quy định BLHS Việt Nam hành tội phạm hối lộ Trên sở đó, chúng tơi đánh giá tương đồng khác biệt quan điểm lập pháp hình quốc gia lập pháp hình quốc tế; tìm hiểu, so sánh số dấu hiệu pháp lý quy định BLHS Việt Nam với BLHS Trung Quốc BLHS Nga tội phạm hối lộ, tìm số điểm sáng tiếp thu q trình nội luật hóa Cơng ước Chương luận văn thể tổng hợp lý luận; từ đó, kiến nghị giải pháp hồn thiện BLHS năm 2015 tội phạm hối lộ, đáp ứng yêu cầu Công ước thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm hối lộ nước ta Cuối cùng, tác giả cho giới hạn định nội dung luận văn giải số vấn đề cốt lõi cịn chưa tương đồng quy định Cơng ước với quy định BLHS Việt Nam tội phạm hối lộ Hy vọng tương lai, luận văn xem nguồn tài liệu tin cậy để phục vụ nghiên cứu xây dựng công trình khoa học pháp lý tầm cao DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn quy phạm pháp luật Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng; Cơng ước viên năm 1969; Bộ luật hình 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 (Luật số 100/2015/QH13) ngày 27/11/2015 (Luật số 12/2017/QH14) ngày 20/6/2017; Luật phòng, chống tham nhũng (Luật số 36/2018/QH14) ngày 20/11/2018; Luật Điều ước quốc tế (Luật số 108/2016/QH13) ngày 09/4/2016; Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN Chủ tịch nước ngày 30/6/2009 việc phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng; Quyết định số 445/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 07/4/2010 phê duyệt kế hoạch triển khai thực Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng; Nghị số 03/2020/NQ-HĐTP Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ngày 30/12/2020 hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình xét xử tội phạm tham nhũng tội phạm khác chức vụ; B Tài liệu tham khảo 10 Nguyễn Ngọc Điền (2019), Tội nhận hối lộ theo Luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh; 11 Đinh Bích Hà (Dịch) (2007), Bộ luật hình nước Cộng hịa nhân dân Trung Hoa, NXB Tư pháp, Hà Nội; 12 Nguyễn Thị Phương Hoa – Phan Anh Tuấn (đồng chủ biên), Bình luận khoa học điểm Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), Nxb Hồng Đức; 13 Nguyễn Thị Phương Hoa (2015), Nội luật hóa quy định Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Bộ luật hình Việt Nam, Đề tài khoa học công nghệ cấp bộ, Trường Đại học Luật TP.HCM; 14 Trần Thị Tuyết Hồng (2020), Tội đưa hối lộ theo luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh; 15 Lưu Thanh Hùng (2019), “Tội phạm tham nhũng lĩnh vực tư theo Cơng ước UNCAC vấn đề hồn thiện BLHS Việt Nam”, Tạp chí Tịa án nhân dân; 16 Trần Thị Ngọc Kim (2021), “Tội đưa hối lộ theo công ước chống tham nhũng quy định Bộ luật hình Việt Nam”, Khoa học Kiểm sát, Số 02 (46), tr 61 – 68; 17 Trần Hoàn Nam (2017), Tội đưa hối lộ luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh; 18 Hồng Thị Tuệ Phương, Trần Ngọc Lan Trang (2020), “Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Liên bang Australia vài suy nghĩ cho Việt Nam”, Tạp chí khoa học pháp lý Việt Nam, số 01 (131)/2020, tr.66-67; 19 Hoàng Thị Tuệ Phương, Trần Ngọc Lan Trang (2020), “Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Liên bang Australia vài suy nghĩ cho Việt Nam”, Tạp chí khoa học pháp lý Việt Nam, Tạp chí số 01 (131)/2020; 20 Đinh Văn Quế (2019), Bình luận Bộ luật hình năm 2015 phần thứ hai tội phạm, Chương XV tội phạm xâm phạm quyền tự người, quyền tự do, dân chủ công dân; Chương XXIII tội phạm chức vụ (bình luận chun sâu), NXB Thơng tin Truyền thông, Hà Nội; 21 Nguyễn Quyết Thắng (2016), Nội luật hóa quy định Điều ước quốc tế chống khủng bố tội phạm hóa Bộ luật Hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; 22 Nguyễn Hà Thành (2021), “Trách nhiệm hình pháp nhân tội hối lộ cơng chức nước ngồi pháp luật Vương quốc Anh”, Nội chính, Số 91, tr 59-62; 23 Lê Thị Mộng Thi (2020), Dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ theo luật Hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh; 24 Đào Lệ Thu (2011), Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia, Luận án Tiến sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội; 25 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội; 26 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Giáo tình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), Quyển 2, NXB Hồng Đức; 27 Vũ Việt Tường (2021), “Chính sách pháp luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ”, Khoa học Kiểm sát, Số chuyên đề 01 (47), tr 18-24; Tài liệu từ internet 28 Lưu Thanh Hùng (2019), Tội phạm tham nhũng lĩnh vực tư theo Cơng ước UNCAC vấn đề hồn thiện BLHS Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân điện tử, nguồn: https://tapchitoaan.vn/toi-pham-tham-nhung-trong-linh-vuc-tu-theo-cong -uoc-uncac-va-van-de-hoan-thien-blhs-viet-nam (truy cập ngày: 15/9/2022); 29 Bùi Quang Hưng (2017), “Tìm hiểu tội phạm tham nhũng, chức vụ BLHS Trung Quốc”, nguồn: https://kiemsat.vn/tim-hieu-toi-pham-ve-tham-nhung -chucvu-cua-blhs-trung-quoc-48678.html (truy cập ngày 31/7/2021); 30 Đào Lệ Thu (2018), Điểm tội phạm chức vụ BLHS 2015, Tạp chí Tịa án nhân dân điện tử, nguồn: https://tapchitoaan.vn/diem-moi-ve-cac-toipham-chuc-vu-trong-blhs-2015 (truy cập ngày: 10/8/2022); 31 VOV (2018), “Phòng, chống tham nhũng: Những học lịch sử hành động hôm nay”, nguồn: http://tapchimattran.vn/thoi-su/phong-chongtham-nhung-nhung-bai-hoc-lich-su-va-hanh-dong-cua-chung-ta-hom-nay12854.html (truy cập ngày 21/5/2021) ... GIỮA QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG VỚI BỘ LUẬT HÌNH SỰ VI? ??T NAM ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ 23 2.1 Quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ. .. ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI HỐI LỘ TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VI? ??T NAM 54 3.1 Các yêu cầu nội luật hóa quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Bộ luật hình Vi? ??t Nam ... ước Liên hợp quốc chống tham nhũng hành vi hối lộ Chương Sự tương thích quy định Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng với Bộ luật hình Vi? ??t Nam hành vi hối lộ Chương Các yêu cầu nội luật hóa