UỶ BAN NHÂN DÂN TỈNH THANH HOÁ UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA PHÊ DUYỆT QUYẾT TOÁN DỰ ÁN HOÀN THÀNH Mã số QT TCKH 01 Người viết Người kiểm tra Người phê duyệt Họ và tên Chức vụ Chữ ký UBND HUY[.]
UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH Mã số: QT.TCKH.01 Người viết Họ tên Chức vụ Chữ ký Người kiểm tra Người phê duyệt UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 2/9 Người có liên quan phải nghiên cứu thực nội dung quy định Nội dung quy định có hiệu lực thi hành đạo Lãnh đạo UBND Huyện Mỗi đơn vị phân phối 01 (có đóng dấu kiểm sốt), khơng có giá trị sử dụng cần phải loại bỏ Khi đơn vị có nhu cầu phân phối thêm tài liệu phải đề nghị với thư ký ISO để có đóng dấu kiểm sốt PHÂN PHỐI TÀI LIỆU □ □ □ □ □ □ □ Lãnh đạo UBND VP HĐND UBND P Nội vụ P Tư pháp P Tài kế hoạch P Tài nguyên môi trường P Thanh tra □ □ □ □ □ □ □ P LĐ - TB XH P Văn hóa thể thao P Giáo dục Đào tạo P Y tế P Nông nghiệp P Công thương THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI Lần sửa đổi Ngày sửa đổi Nội dung hạng mục sửa đổi Trang sửa đổi Ghi UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 3/9 Mục đích : Quy định trình tự, nội dung trách nhiệm cá nhân, đơn vị có liên quan việc thẩm tra phê duyệt toán vốn đầu tư vốn nghiệp có tính chất đầu tư xây dựng Phạm vi, đối tượng áp dụng Các dự án hoàn thành dự án dừng thực theo định cấp có thẩm quyền sử dụng vốn đầu tư vốn nghiệp có tính chất đầu tư xây dựng từ nguồn vốn Ngân sách Nhà nước UBND Huyện quản lý Căn pháp lý tài liệu viện dẫn - Luật Xây dựng số 16/2003/ QH11 ngày 26 tháng 11 năm 2003 Quốc hội khóa 11; - Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; - Nghị định số Số: 112/2009/NĐ-CP ngày 14 tháng 12 năm 2009 Chính phủ Quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình; - Quyết định số 56/2008/ QĐ - BTC ngày 17/7/2008 Bộ Tài việc ban hành quy trình thẩm tra tốn dự án hồn thành dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước; - Thông tư số Số: 19/2011/TT-BTC ngày 14 tháng 02 năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn tốn dự án hồn thành thuộc nguồn vốn nhà nước; - Quyết định số 93/2007/QĐ-TTg ngày 22/6/2007 Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế thực chế cửa, chế cửa liên thông quan hành nhà nước địa phương Khái niệm, chữ viết tắt Thẩm tra toán vốn đầu tư DA hồn thành: kiểm tra tính hợp pháp việc đầu tư xác định xác số vốn đầu tư thực tế sử dụng để xây dựng dự án, cong trình, xác định giá trị tài sản kết đầu tư đem lại bàn giao đưa vào sản xuất khai thác sử dụng - P TCKH: Phịng Kế hoạch tài - UBND: Ủy ban nhân dân - TTHC: Thủ tục hành UBND HUYỆN THỌ XN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HOÀN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 4/9 - DA: Dự án Nội dung quy trình 5.1 Điều kiện thực Thủ tục hành chính: Khơng 5.2 Thành phần hồ sơ Số lượng Bản 5.2.1 Hồ sơ: Thẩm tra, phê duyệt tốn dự án hồn thành (dự án quy hoạch; chi phí chuẩn bị đầu tư dự án huỷ bỏ theo định cấp có thẩm quyền) 1- Tờ trình đề nghị phê duyệt toán chủ đầu tư (bản gốc) 2- Báo cáo toán (bản gốc; gồm biểu theo Mẫu số: 07, 08, 09/QTDA) 3- Tập văn pháp lý có liên quan (bản gốc sao) 4- Các hợp đồng kinh tế chủ đầu tư với nhà thầu; biên nghiệm thu lý hợp đồng (nếu có, gốc sao) 5.2.2 Hồ sơ: Thẩm tra, phê duyệt tốn cơng trình hồn thành (cơng trình thuộc dự án thuộc thẩm quyền định đầu tư Chủ tịch UBND cấp huyện) Tờ trình đề nghị phê duyệt tốn chủ đầu tư (bản gốc) Báo cáo toán (bản gốc; theo biểu theo Mẫu số: 01, 02, 03, 04, 05, 06 /QTDA) Các văn pháp lý có liên quan theo Mẫu số 02/QTDA (bản gốc sao) Các hợp đồng kinh tế, biên lý hợp đồng (nếu có) chủ đầu tư với nhà thầu thực dự án (bản gốc sao) Các biên nghiệm thu hồn thành phận cơng trình, giai đoạn thi cơng xây dựng cơng trình, nghiệm thu lắp đặt thiết bị; Biên nghiệm thu hồn thành dự án, cơng trình hạng mục cơng trình để đưa vào sử dụng (bản gốc sao) Toàn toán khối lượng A-B (bản gốc) Báo cáo kết kiểm tốn tốn dự án hồn thành (nếu có, gốc); kèm văn chủ đầu tư kết kiểm toán: nội dung thống nhất, nội dung không thống nhất, kiến nghị Kết luận tra, Biên kiểm tra, Báo cáo kiểm toán quan: Thanh tra, Kiểm tra, Kiểm toán Nhà nước (nếu có); kèm theo báo cáo tình hình chấp hành báo cáo chủ đầu tư Trong q trình thẩm tra, chủ đầu tư có trách nhiệm xuất trình cho quan thẩm tra tài liệu phục vụ cơng tác thẩm tra tốn: Hồ sơ hồn cơng, nhật ký thi cơng, hồ sơ đấu thầu, dự toán thiết kế, Bản UBND HUYỆN THỌ XN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HOÀN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 5/9 dự toán bổ sung hồ sơ chứng từ toán có liên quan 5.2.3 Hồ sơ: Thẩm tra, phê duyệt tốn dự án hồn thành dự án thuộc thẩm quyền định đầu tư Chủ tịch UBND cấp huyện Tờ trình đề nghị phê duyệt toán chủ đầu tư (bản gốc) Báo cáo toán(bản gốc; biểu theo Mẫu số: 01, 02, 03, 04, 05, 06, 07, 08 /QTDA) Các văn pháp lý có liên quan theo Mẫu số 02/QTDA (bản gốc sao) Các hợp đồng kinh tế, biên lý hợp đồng (nếu có) chủ đầu tư với nhà thầu thực dự án (bản gốc sao) Các biên nghiệm thu hồn thành phận cơng trình, giai đoạn thi cơng xây dựng cơng trình, nghiệm thu lắp đặt thiết bị; Biên nghiệm thu hoàn thành dự án, cơng trình hạng mục cơng trình để đưa vào sử dụng (bản gốc sao) Toàn toán khối lượng A-B (bản gốc) Báo cáo kết kiểm toán toán dự án hồn thành (nếu có, gốc); kèm văn chủ đầu tư kết kiểm toán: nội dung thống nhất, nội dung không thống nhất, kiến nghị Kết luận tra, Biên kiểm tra, Báo cáo kiểm toán quan: Thanh tra, Kiểm tra, Kiểm tốn Nhà nước (nếu có); kèm theo báo cáo tình hình chấp hành báo cáo chủ đầu tư Trong trình thẩm tra, chủ đầu tư có trách nhiệm xuất trình cho quan thẩm tra tài liệu phục vụ công tác thẩm tra tốn: Hồ sơ hồn cơng, nhật ký thi cơng, hồ sơ đấu thầu, dự toán thiết kế, dự toán bổ sung hồ sơ chứng từ toán có liên quan 5.3 Số lượng hồ sơ: 01 5.4 Thời gian xử lý Thời gian thẩm tra, phê duyệt tốn tính từ ngày nhận đủ hồ sơ toán theo quy định, tối đa: tháng dự án lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình; tháng dự án nhóm C, tháng dự án nhóm B, tháng dự án nhóm A 5.5 Nơi tiếp nhận trả kết Trực tiếp phận tiếp nhận trả kết 5.6 Lệ phí: bổ sung theo quy định 5.7 Quy trình xử lý cơng việc UBND HUYỆN THỌ XN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 6/9 TT Lưu đồ 5.7.1 Nộp hồ sơ 5.7.2 Tiếp nhận hồ sơ 5.7.3 Giao Phòng TCKH 5.7.4 Thẩm định hồ sơ Nội dung Trách nhiệm Thời gian Tổ chức Nộp Hồ sơ thẩm tra phê duyệt Tổ chức dự án hoàn thành phận cửa có nhu Thành phần hồ sơ theo quy định cầu Trong mục 5.2 ngày - Cán Tiếp nhận hồ sơ ghi giấy làm biên nhận, hẹn ngày trả kết (nếu việc Cán nhận sau 15giờ 00 trả kết vào P TP ngày làm việc kế tiếp), làm thủ tục nhận hồ sơ theo quy định (QT.VP.01) - Bộ phận cửa chuyển hồ sơ cho Phịng chun mơn theo quy Cán định(QT.VP.01) cửa, P - Chuyên viên phụ trách Phịng chun TCKH mơn tiếp nhận hồ sơ, ký giao nhận hồ sơ Chuyên viên phụ trách Thụ lý hồ sơ: - Tiếp nhận hồ sơ tiến hành kiểm tra thành phần hồ sơ - Tiến hành thẩm định, nội dung thẩm định theo quy định hành Nhà nước bao gồm nội dung như: (thông tư Số: 19/2011/TT-BTC ngày 14/ 02/201, định Số 56 / 2008/QĐ-BTC) + Thẩm tra hồ sơ pháp lý + Thẩm tra nguồn vốn đầu tư DA + Thẩm tra chi phí đầu tư… + Thẩm tra chi phí đầu tư thiệt hại khơng tính vào giá trị tài sản + Thẩm tra giá trị tài sản hình thành qua đầu tư + Thẩm tra tình hình cơng nợ, vật tư, thiết bị tồn đọng Xem xét việc chấp hành chủ đầu tư đơn vị có liên quan… - Nhận xét đánh giá, kiến nghi - Trong q trình thẩm tra Kiểm Chun viên Phịng TCKH, Lãnh đạo Phòng Trong ngày làm việc Biểu mẫu/Kết quả/tài liệu liên quan Hồ sơ theo mục 5.2 QT.VP.01 BM.VP.01.01 QT.VP.01 BM.VP.01.03 Hồ sơ thẩm định theo mục 5.2 UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 7/9 tra, yêu cầu bổ sung hồ sơ toán (nếu cần) 5.7.5 Thẩm tra trường 5.7.6 Báo cáo lập hồ sơ trình duyệt 5.7.7 Kiểm tra 5.7.8 Phê duyệt - Sau tiến hành thẩm tra hồ sơ, tổ thẩm tra tổ chức kiểm tra trường nơi có dự án thẩm tra - Thơng báo cho Ban quản lý dự án phối Tổ hợp thực chuyên - Tiến hành kiêm tra theo quy định nội gia dung nêu mục 5.7.4 - Kết kiểm tra lập thành biên thông qua số liệu tốn có xác nhận Phịng TCKH, Ban QLDA Biên thơng qua số liệu tốn - Sau tiến hành thẩm tra hồ sơ, chuyên viên lập báo cáo kết thẩm tra toán dự án hoàn thành - Chuyên viên hoàn thiện hồ sơ soạn định phê duyệt Tổ - Hồ sơ trình phê duyệt bao gồm: chuyên + Tờ trình tổ chức thẩm tra gia + Báo cáo kết thẩm tra + Quyết định phê duyệt toán + Báo cáo tốn (của chủ đầu tư) - Trình phê duyệt Báo cáo kết thẩm tra toán dự án hồn thành Tờ trình tổ chức thẩm tra Quyết định phê duyệt toán Báo cáo toán - Lãnh đạo Phòng TCKH kiểm tra hồ sơ phê duyệt Chuyên viên lập: - Nếu đạt: ký nháy xác nhận kiểm tra vào văn giao chuyên viên trình Trưởng lãnh đạo UBND Huyện phê duyệt, phòng - Nếu chưa đạt: Yêu cầu chuyên viên chỉnh sửa, bổ sung giải trình cụ thể - Căn báo cáo kết thẩm tra; người có thẩm quyền phê duyệt toán xem xét, phê duyệt toán dự Lãnh án hoàn thành theo quy định đạo - Lãnh đạo UBND Huyện xem xét phê Phòng duyệt + Nếu đạt: ký phê duyệt, Quyết định phê duyệt toán Quyết định phê duyệt tốn QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH UBND HUYỆN THỌ XUÂN MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 8/9 + Nếu chưa đạt: trả lại Phịng TCKH đề nghị giải trình cụ thể - Văn sau phê duyệt, chuyên viên phụ trách vào sổ theo dõi … lẫy số (bổ sung tên mẫu sổ) Chuyên - Đăng ký văn lấy dấu văn viên thư theo QT.VP.02 - Thông báo cho bên liên quan (sở ban ngành… có) 5.7.9 Vào sổ theo dõi 5.7.10 Trả kết - Chuyên viên thụ lý chuyển hồ sơ xuống Bộ phận tiếp nhận trả kết TTHC - Bộ phận tiếp nhận trả kết thực tiếp nhận trả kết theo quy trình QT.VP.01 (vào sổ, thu lệ phí trả kết cho khách hàng theo thời gian ghi giấy hẹn…) QT.VP.02 Quyết định phê duyệt toán Chuyên viên, cán cửa, công dân QT.VP.01 Quyết định phê duyệt toán Hồ sơ theo 5.2 Các biên bản, báo cáo, Quyết định phê duyệt tốn - Phịng TCKH phận liên quan có (văn thư) tiến hành lưu hồ Chuyên sơ theo quy định viên thụ - Thời gian lưu: không xác định thời lý hạn 5.7.11 Lưu hồ sơ Hồ sơ TT Tên hồ sơ Ký hiệu Nơi lưu Thời gian Cách thức lưu Hồ sơ theo mục 5.2 P TCKH Lâu dài Bản cứng Biên thông qua số liệu toán P TCKH Lâu dài Bản cứng P TCKH Lâu dài Bản cứng P TCKH Lâu dài Bản cứng P TCKH Lâu dài Bản cứng Tờ trình tổ chức thẩm tra Báo cáo kết thẩm tra Quyết định phê duyệt toán UBND HUYỆN THỌ XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HOÀN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 9/9 Sổ theo dõi định phê duyệt toán Giấy hẹn trả kết TTHC Phiếu giao nhận hồ sơ Phụ lục: Không P TCKH Lâu dài Bản cứng BM.VP.01.01 cửa Lâu dài Bản cứng BM.VP.01.03 cửa Lâu dài Bản cứng ... hoạch tài - UBND: Ủy ban nhân dân - TTHC: Thủ tục hành UBND HUYỆN THỌ XN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012... TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 3/9 Mục đích : Quy định trình tự, nội dung trách nhiệm cá nhân, đơn vị có liên quan việc thẩm tra... XUÂN QUY TRÌNH THẨM TRA, PHÊ DUYỆT QUYẾT TỐN DỰ ÁN HỒN THÀNH MÃ SỐ: QT.TCKH.01 Số ban hành/Sửa đổi: 1/0 Ngày ban hành: 31/8/2012 Trang 2/9 Người có liên quan phải nghiên cứu thực nội dung quy