qui trinh (form chuan) 1/11 UBND THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG THANH TRA THÀNH PHỐ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG TCVN ISO 9001 2008 QUY TRÌNH TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA Ký hiệu QT TTTP 11 Lần ban hành 05 Trách nh[.]
UBND THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG THANH TRA THÀNH PHỐ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG TCVN ISO 9001:2008 QUY TRÌNH TIẾN HÀNH MỘT CUỘC THANH TRA Ký hiệu : QT.TTTP.11 Lần ban hành : 05 Trách nhiệm Họ tên Ngày Soạn thảo Sốt xét Phê duyệt Trần Cơng Dũng Nguyễn Đức Cam Phan Tấn Tuyền Nguyễn Thị Minh Nguyệt 01/12/2014 01/12/2014 01/12/2014 Chữ ký 1/11 QT.TTTP.11/05 MỤC LỤC TT 4.1 4.2 5.1 5.2 Nội dung Trang 3 3 6 10 11 Mục đích Phạm vi áp dụng Tài liệu viện dẫn Thuật ngữ định nghĩa từ viết tắt Định nghĩa Từ viết tắt Nội dung Lưu đồ Mô tả Lưu hồ sơ Phụ lục THEO DÕI BAN HÀNH, SỬA ĐỔI TÀI LIỆU Ngày Nội dung sửa đổi Ban hành/Sửa đổi 12/10/2009 Ban hành lần đầu 01/00 05/4/2010 20/5/2010 15/11/2011 01/12/2014 Ban hành lần Ban hành lần Ban hành lần Ban hành lần 02/00 03/00 04/00 05/00 2/11 QT.TTTP.11/05 Mục đích Quy trình quy định trình tự bước tổ chức, thực tra, hoạt động theo dõi, đôn đốc, kiểm tra xử lý sau tra Phạm vi áp dụng: Được áp dụng cho tra Thanh tra thành phố Đà Nẵng thực Tài liệu viện dẫn: - TCVN ISO 9001:2008; - Qui trình kiểm sốt hồ sơ QT.TTTP.02; - Các văn pháp luật hành có liên quan Thuật ngữ, định nghĩa từ viết tắt: Các thuật ngữ sử dụng quy trình phù hợp với quy định văn pháp luật, Quy trình kiểm sốt tài liệu QT.TTTP.01 Quy trình kiểm sốt hồ sơ QT.TTTP.02 Ngồi ra, quy trình cịn sử dụng thuật ngữ, định nghĩa chữ viết tắt sau: 4.1 Định nghĩa: 4.1.1 Quy trình tiến hành tra: quy trình quy định trình tự bước tổ chức, thực tra 4.1.2 Thanh tra hành chính: hoạt động tra quan nhà nước có thẩm quyền quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn giao 4.1.3 Thanh tra theo chương trình, kế hoạch: hoạt động tra tiến hành theo chương trình, kế hoạch Chủ tịch Ủy ban nhân dân thành phố Đà Nẵng phê duyệt 4.1.4 Thanh tra đột xuất: tiến hành phát quan, tổ chức, cá nhân có dấu hiệu vi phạm pháp luật, theo yêu cầu việc giải khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng Thủ trưởng quan quản lý nhà nước có thẩm quyền giao 4.1.5 Cuộc tra diện rộng: loại hình tra đánh giá kết hoạt động, chấn chỉnh, đổi công tác ngành hay lĩnh vực, đánh giá kết triển khai chủ trương, sách chế quản lý để nâng cao hiệu lực quản lý, để giải hay số vấn đề kinh tế-xã hội mà quản lý nhà nước đòi hỏi 4.1.6 Cuộc tra diện hẹp: loại hình tra hoạt động đơn vị, địa phương để giải vụ việc cụ thể có tính chất phức tạp, giải vụ việc vi phạm sách, chế quản lý, vụ tiêu cực, tham nhũng, buôn lậu nhân dân phản ánh qua đơn thư khiếu nại, tố cáo 3/11 4.1.7 Cuộc tra kinh tế - xã hội: loại hình tra việc chấp hành sách, pháp luật, nhiệm vụ quan, tổ chức, cá nhân lĩnh vực kinh tế - xã hội phạm vi quản lý hành Nhà nước 4.1.8 Quyết định tra hành (QĐTT): văn pháp lý làm tiến hành tra, xác định rõ phạm vi tra, nhiệm vụ tra nội dung cần thiết khác tra gọi tắt định tra 4.1.9 Kế hoạch tiến hành tra (KHTT): văn Trưởng Đoàn tra xây dựng với nội dung cụ thể hố mục đích, u cầu, nội dung tra; xác định rõ đối tượng, trọng tâm trọng điểm, bố trí lực lượng tiến hành phương pháp tiến hành; chế độ báo cáo; thời hạn kết thúc tra, yêu cầu chuẩn bị kinh phí, phương tiện vật chất cho tra 4.1.10 Đề cương yêu cầu đối tượng tra báo cáo (ĐCTT): văn yêu cầu đối tượng tra báo cáo văn bản, nêu rõ nội dung, thời gian, hình thúc báo cáo vấn đề khác liên quan gọi tắt đề cương tra 4.1.11 Nhật ký Đoàn tra (NKTT): sổ ghi chép lại toàn hoạt động Đồn tra, nội dung có liên quan đến hoạt động Đoàn tra diễn ngày, từ có QĐTT đến bàn giao hồ sơ tra 4.1.12 Tiến hành tra: trình Đồn tra thu thập thơng tin, tài liệu, kiểm tra, xác minh, xem xét, đánh giá việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ quy định Nhà nước quan, tổ chức cá nhân theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định 4.1.13 Báo cáo nghiệp vụ (BCNV): loại văn thường dùng tiến hành tra như: báo cáo khảo sát, báo cáo xác minh, báo cáo phần vụ việc phân công thực 4.1.14 Biên tra (BBTT): văn phát sinh trình tra, ghi nhận việc Đoàn tra tiến hành làm việc, kiểm tra, xác minh với đối tượng tra, tổ chức, cá nhân có liên quan đến nội dung tra tổ chức họp đoàn 4.1.15 Báo cáo kết tra (BCKQTT): văn Trưởng đoàn tra thực kết thúc tra, để báo cáo với người định tra kết tra 4.1.16 Kết luận tra (KLTT): văn người định tra ban hành sau xem xét báo cáo kết tra, phản ánh kết tra, kết luận nội dung tra biện pháp xử lý người định tra 4.1.17 Hồ sơ tra (HSTT): tập hợp văn bản, tài liệu, vật có liên quan đến nội dung, đánh giá, nhận xét, báo cáo kết tra đoàn tra thu thập, hình thành trình tra; kết luận, kiến nghị định xử lý người định tra 4/11 4.1.18 Trưởng đoàn tra (TĐTT): người có trách nhiệm trực tiếp đạo, điều hành đoàn tra thực thi nhiệm vụ, chịu trách nhiệm trước pháp luật người định tra kết tra 4.1.19 Đối tượng tra (ĐTTT): quan, tổ chức, cá nhân phải chấp hành định tra; chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý quan tra, có quyền nghĩa vụ theo quy định pháp luật 4.1.20 Thành viên đoàn tra (TVĐTT): Thanh tra viên, cán bộ, cơng chức, viên chức, người có chun mơn phù hợp yêu cầu tra ngành tra tham gia Đoàn tra theo định người có thẩm quyền 4.2 Từ viết tắt: + CTT: Chánh tra Thành phố + ĐTT: Đoàn tra + TTV: Thanh tra viên + CV: Chuyên viên Nội dung: 5.1 Lưu đồ 5/11 TT Bước Trách nhiệm Nội dung Biểu mẫu Người phân công Khảo sát trước tra (nếu cần thiết) BM.TTTP.1136 CTT Chuẩn bị tra Bước Tiến hành tra Ban hành QĐTT (cử người giám sát ĐTT có) BM.TTTP.1104 TĐTT TVĐTT Xây dựng KHTT, ĐCTT; gửi QĐTT& ĐCTT cho ĐTTT, họp ĐTT… CTT người ủy quyền, TĐTT Thông báo công bố QĐTT TĐTT Công bố QĐTT tiến hành TT CTT, TĐTT TVĐTT Thực nghiệp vụ tra, kiểm tra, xác minh quyền tra theo quy định TĐTT TVĐTT Tổng hợp, xác nhận nội dung, số liệu, chuẩn bị kết thúc tra BM.TTTP.1112 TĐTT Thông báo biên kết thúc tra BM.TTTP.1132 BM.TTTP.1112 BM.TTTP.1108 BM.TTTP.1105 BM.TTTP.1137 BM.TTTP.1106 BM.TTTP.1107 đến BM.TTTP.1128 6/11 TĐTT TVĐTT Bước Kết thúc tra Báo cáo kết tra BM.TTTP.1133 TĐTT TVĐTT Dự thảo Kết luận tra TĐTT Trình CTT BM.TTTP.1138 CTT Ban hành KLTT, Quyết định xử lý BM.TTTP.1134, BM.TTTP.1125, BM.TTTP.1126 CTT TĐTT Tổ chức công bố KLTT BM.TTTP.1139 CTT Công khai Kết luận tra TĐTT TVĐTT BM.TTTP.1134 Tổng kết hoạt động Đồn tra TĐTT, TTV, CV; Văn phịng; Phịng PCTH Lập, bàn giao lưu hồ sơ; theo dõi, kiểm tra, đôn đốc sau tra BM.TTTP.1135; BM.TTTP.1134, BM.TTTP.1125, BM.TTTP.1126 5.2 Mô tả: Bước 1: Chuẩn bị tra 5.2.1 Trước QĐTT, trường hợp cần thiết, CTT vào yêu cầu tra để định việc khảo sát để nắm tình hình 7/11 quan, tổ chức, cá nhân tra theo mẫu BM.TTTP.1136 (tối đa 15 ngày làm việc) 5.2.2 Căn vào chương trình, kế hoạch tra phê duyệt Báo cáo kết khảo sát (nếu có), Trưởng phịng người giao nhiệm vụ dự thảo QĐTT trình CTT ký ban hành QĐTT theo mẫu BM.TTTP.1104 QĐTT phải gửi cho ĐTTT chậm 05 ngày kể từ ngày ban hành (trường hợp tra đột xuất 03 ngày) 5.2.3 TĐTT có trách nhiệm xây dựng KHTT để CTT phê duyệt theo mẫu BM.TTTP.1105 (không 05 ngày kể từ ngày ký QĐTT không 03 ngày tra đột xuất) - KHTT xác định rõ: mục đích, yêu cầu, phạm vi, nội dung tra, đối tượng, thời kỳ, thời hạn tra; phương pháp tiến hành tra, tiến độ thực hiện, chế độ thông tin báo cáo, việc sử dụng phương tiện, thiết bị, kinh phí điều kiện vật chất cần thiết khác phục vụ hoạt động ĐTT - TĐTT vào QĐTT, KHTT tổ chức xây dựng đề cương yêu cầu ĐTTT báo cáo văn bản, đề cương gửi cho ĐTTT (ít 05 ngày trước cơng bố QĐTT) - TĐTT có trách nhiệm thơng báo đến ĐTTT việc công bố QĐTT Trong trường hợp cần thiết, TĐTT có trách nhiệm chuẩn bị văn để người QĐTT người ủy quyền thông báo kế hoạch công bố QĐTT đến ĐTTT Áp dụng theo mẫu BM.TTTP.1137 (Chậm 15 ngày kể từ ngày ký QĐTT, TĐTT có trách nhiệm cơng bố QĐTT với ĐTTT) - TĐTT triệu tập tổ chức họp đoàn để phổ biến KHTT, thống phương pháp làm việc, phân công nhiệm vụ cụ thể cho TVĐTT chuẩn bị điều kiện cần thiết (văn quy phạm pháp luật liên quan đến nội dung tra, phương tiện, thiết bị làm việc…) - TĐTT có trách nhiệm ghi NKTT ký xác nhận nội dung ghi từ có QĐTT đến bàn giao lưu hồ sơ tra Trường hợp Đoàn tra tổ chức thành tổ Tổ trưởng có trách nhiệm ghi ký xác nhận nội dung ghi theo quy định Bước 2: Tiến hành tra (Thời hạn: 45 ngày, tối đa 70 ngày) 5.2.4 Công bố QĐTT: Chậm 15 ngày kể từ ngày ký QĐTT, TĐTT có trách nhiệm cơng bố QĐTT với ĐTTT Biên công bố QĐTT thực theo mẫu BM.TTTP.1106 5.2.5 Thực nghiệp vụ tra, kiểm tra quyền tra theo quy định: - Trong trình tra, TĐTT, TVĐTT yêu cầu ĐTTT quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra; kiểm tra, xác minh tính khách quan, xác thơng tin, tài liệu; đánh giá việc chấp hành sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn ĐTTT 8/11 Áp dụng biểu mẫu:BM.TTTP.1107, BM.TTTP.1108, BM.TTTP.1109, BM.TTTP.1110, BM.TTTP.1111, BM.TTTP.1112 - Người QĐTT TĐTT sử dụng quyền hoạt động tra sau: + Người QĐTT có quyền: Trưng cầu giám định; Tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép cấp; Thu hồi tiền, tài sản bị chiếm đoạt, sử dụng trái phép bị thất thoát hành vi trái pháp luật gây ra; Kiến nghị người có thẩm quyền tạm đình việc thi hành định kỷ luật, thuyên chuyển công tác, cho nghỉ hưu người cộng tác với quan tra nhà nước ĐTTT xét thấy việc thi hành định gây trở ngại cho việc tra; Kiến nghị người có thẩm quyền tạm đình công tác xử lý cán bộ, công chức, viên chức cố ý cản trở việc tra không thực yêu cầu, kiến nghị, định tra; Kiểm kê tài sản; Tạm đình hành vi vi phạm + TĐTT có quyền: Niêm phong tài liệu; Kiểm kê tài sản; Tạm đình hành vi vi phạm Khi thực quyền hoạt động tra áp dụng biểu mẫu: BM.TTTP.1113, BM.TTTP.1114, BM.TTTP.1115, BM.TTTP.1116, BM.TTTP.1117, BM.TTTP.1118, BM.TTTP.1119, BM.TTTP.1120, BM.TTTP.1121, BM.TTTP.1122, BM.TTTP.1123, BM.TTTP.1124, BM.TTTP.1125, BM.TTTP.1126, BM.TTTP.1127, BM.TTTP.1128 - TĐTT có trách nhiệm báo cáo tiến độ thực nhiệm vụ ĐTT với người QĐTT, người giao nhiệm vụ giám sát hoạt động ĐTT - TVĐTT báo cáo tiến độ kết thực nhiệm vụ giao với TĐTT * Trường hợp cần thiết, TĐTT kiến nghị người QĐTT xem xét, định việc sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành tra; gia hạn thời gian tra Việc gia hạn thời gian tra áp dụng biểu mẫu BM.TTTP.1129 5.2.6 Trường hợp thay đổi TĐTT, TVĐTT; bổ sung TVĐTT thực theo quy định pháp luật Áp dụng biểu mẫu: BM.TTTP.1101, BM.TTTP.1102, BM.TTTP.1103 5.2.7 TĐTT tập hợp biên làm việc, biên xác nhận số liệu TVĐTT để tổng hợp, lập biên làm việc với ĐTTT Biên nêu rõ kết nội dung tra, nguyên nhân, chứng để kết luận nhận xét sơ nội dung tra Áp dụng biểu mẫu BM.TTTP.1112 5.2.8 TĐTT gửi văn thông báo lập biên với ĐTTT việc kết thúc thời gian tra nơi tra theo mẫu BM.TTTP.1132, BM.TTTP.1112; thực bàn giao hồ sơ, tài liệu không cần giữ cho ĐTTT, quan, tổ chức, cá nhân có liên quan (nếu có) theo BM.TTTP.1108 Lưu ý: Trong q trình tra kết thúc tra, phát có dấu hiệu tội phạm, thời hạn 05 ngày, kể từ ngày phát dấu hiệu tội phạm, người QĐTT phải chuyển hồ sơ vụ việc sang quan điều tra, đồng thời thông báo văn cho Viện Kiểm sát có thẩm quyền biết TĐTT có trách 9/11 nhiệm đạo tập hợp hồ sơ, tài liệu để chuyển quan điều tra Áp dụng biểu mẫu: BM.TTTP.1130; BM.TTTP.1131 Bước 3: Kết thúc tra 5.2.9 TĐTT chủ trì xây dựng BCKQTT Thời hạn: 15 ngày (kể từ ngày thông báo kết thúc tra) theo mẫu BM.TTTP.1133 TVĐTT có trách nhiệm báo cáo văn với TĐTT kết thực nhiệm vụ giao, chậm nhất: 05 ngày làm việc (kể từ ngày thông báo kết thúc tra) 5.2.10 TĐTT chủ trì xây dựng dự thảo KLTT theo mẫu BM.TTTP.1134 5.2.11 TĐTT trình dự thảo KLTT kèm theo Phiếu trình nội dung trình bày dự thảo KLTT, trình người định tra xem xét, ký ban hành KLTT theo mẫu BM.TTTP.1138 Trong trình xây dựng dự thảo KLTT, người định tra xem xét giao cho quan đơn vị chuyên môn nghiên cứu Dự thảo KLTT để tham mưu, đề xuất cho đạo hồn thiện Dự thảo KLTT yêu cầu TĐTT, TVĐTT báo cáo, ĐTTT giải trình để làm rõ thêm vấn đề dự kiến kết luận nội dung tra 5.2.12 Ban hành KLTT, định xử lý Thời hạn: 15 ngày (kể từ ngày nhận báo cáo kết tra) theo mẫu BM.TTTP.1134, BM.TTTP.1125, BM.TTTP.1126 5.2.13 Trong thời hạn 10 ngày (kể từ ngày ký KLTT) người QĐTT người ủy quyền có trách nhiệm tổ chức công bố KLTT lập biên theo mẫu BM.TTTP.1139 5.2.14 Ngồi việc cơng khai KLTT trên, người KLTT lựa chọn hình thức: thông báo phương tiện thông tin đại chúng; đưa lên Trang thông tin điện tử quan tra quan quản lý nhà nước cấp; niêm yết trụ sở làm việc quan, tổ chức, cá nhân ĐTTT TĐTT có trách nhiệm giúp người QĐTT chuẩn bị nội dung để thực việc cơng khai KLTT 5.2.15 Sau có KLTT, TĐTT có trách nhiệm tổ chức họp Đồn tra để tổng kết, rút kinh nghiệm hoạt động Đồn tra; bình bầu cá nhân có thành tích xuất sắc việc thực nhiệm vụ tra để đề nghị người có thẩm quyền khen thưởng; kiểm điểm làm rõ trách nhiệm TĐTT, TVĐTT có hành vi vi phạm quy định hoạt động ĐTT (nếu có) 5.2.16 Lập, bàn giao hồ sơ tra - Sau ban hành KLTT, TĐTT có trách nhiệm lập bàn giao hồ sơ tra để lưu trữ Thời hạn: 30 ngày (kể từ ngày đóng hồ sơ) theo mẫu BM.TTTP.1135 5.2.17 Theo dõi, kiểm tra, đôn đốc sau tra 10/11 CTT giao Phòng Pháp chế, tổng hợp (PCTH) văn KLTT, Quyết định xử lý (nếu có) theo mẫu BM.TTTP.1134, BM.TTTP.1125 BM.TTTP.1126 để theo dõi, kiểm tra, đôn đốc việc thực Kết luận, kiến nghị, định xử lý tra * Trường hợp có khiếu nại, tố cáo người QĐTT, TĐTT, TVĐTT giải theo Điều 73, Điều 74 Nghị định Số 86/2011/NĐ-CP ngày 22 tháng năm 2011 Chính phủ qui định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thanh tra Lưu hồ sơ: Hồ sơ tra Văn phịng lưu trữ theo quy trình kiểm sốt hồ sơ theo vụ việc theo thứ tự Thời gian lưu vĩnh viễn 11/11 QT.TTTP.11/05 Phụ lục: BM.TTTP.1101 BM.TTTP.1102 BM.TTTP.1103 BM.TTTP.1104 BM.TTTP.1105 BM.TTTP.1106 BM.TTTP.1107 BM.TTTP.1108 BM.TTTP.1109 BM.TTTP.1110 BM.TTTP.1111 BM.TTTP.1112 BM.TTTP.1113 BM.TTTP.1114 BM.TTTP.1115 BM.TTTP.1116 BM.TTTP.1117 BM.TTTP.1118 BM.TTTP.1119 BM.TTTP.1120 BM.TTTP.1121 BM.TTTP.1122 BM.TTTP.1123 BM.TTTP.1124 BM.TTTP.1125 BM.TTTP.1126 BM.TTTP.1127 BM.TTTP.1128 BM.TTTP.1129 BM.TTTP.1130 BM.TTTP.1131 BM.TTTP.1132 BM.TTTP.1133 BM.TTTP.1134 BM.TTTP.1135 BM.TTTP.1136 BM.TTTP.1137 BM.TTTP.1138 BM.TTTP.1139 Quyết định thay đổi Trưởng Đoàn tra Quyết định thay đổi thành viên đoàn tra Quyết định bổ sung thành viên đoàn tra Quyết định việc tra Kế hoạch tiến hành tra Biên công bố định tra Văn việc cung cấp thông tin, tài liệu Biên giao nhận thông tin, tài liệu Giấy mời Văn yêu cầu báo cáo Biên kiểm tra, xác minh Biên làm việc Quyết định niêm phong tài liệu Quyết định mở niêm phong tài liệu Biên niêm phong tài liệu Biên mở niêm phong tài liệu Quyết định kiểm kê tài sản Quyết định huỷ bỏ Quyết định… Quyết định trưng cầu giám định Văn trưng cầu giám định Quyết định tạm đình hành vi vi phạm pháp luật Văn kiến nghị đình vi phạm pháp luật Quyết định tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Văn kiến nghị tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật Quyết định thu hồi tiền Quyết định việc thu hồi tài sản Văn kiến nghị tạm đình thi hành định Văn kiến nghị tạm đình công tác Quyết định gia hạn thời hạn tra Văn chuyển hồ sơ sang quan điều tra Biên giao, nhận hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm sang CQĐT Thông báo kết thúc tra Báo cáo kết tra Kết luận tra Biên bàn giao hồ sơ tra cho đơn vị lưu trữ Báo cáo kết khảo sát Thông báo công bố Quyết định tra Phiếu trình dự thảo Kết luận tra Biên cơng bố kết luận tra 12/11 ... 05/00 2/11 QT. TTTP.11/05 Mục đích Quy trình quy định trình tự bước tổ chức, thực tra, hoạt động theo dõi, đôn đốc, kiểm tra xử lý sau tra Phạm vi áp dụng: Được áp dụng cho tra Thanh tra thành... chức, thực tra 4.1.2 Thanh tra hành chính: hoạt động tra quan nhà nước có thẩm quyền quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn giao 4.1.3 Thanh tra theo chương... đối tượng tra, tổ chức, cá nhân có liên quan đến nội dung tra tổ chức họp đoàn 4.1.15 Báo cáo kết tra (BCKQTT): văn Trưởng đoàn tra thực kết thúc tra, để báo cáo với người định tra kết tra 4.1.16