Bài giảng luật chứng khoán

LUẬT CHỨNG KHỐN Bộ mơn Luật Chun ngành GIỚI THIỆU HỌC PHẦN • • • • • Số tín chỉ: 03 Giờ lý thuyết: 36 Giờ thảo luận: 09 Giờ tự học: 90 Số kiểm tra: 02 MỤC TIÊU Mục tiêu chung: Trang bị cho người học kiến thức kỹ để thực công việc liên quan đến pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Mục tiêu cụ thể: Về kiến thức Về kỹ Về thái độ NỘI DUNG CHÍNH • • • • Chương 1: Những vấn đề chung Luật Chứng khoán Chương 2: Quy chế pháp lý hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng; hoạt động đăng lý, lưu ký bù trừ, toán chứng khoán Chương 3: Quy chế pháp lý tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn, quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty đầu tư chứng khốn Chương 4: Xử lý vi phạm giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn Tài liệu tham khảo 1, Giáo trình pháp luật thị trường chứng khoán, NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội năm 2017 2, Luật chứng khoán 2019 Chương Những vấn đề chung Luật chứng khoán CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG I Khái quát chứng khoán, thị trường chứng khoán, Luật Chứng khoán 1.Chứng khoán Thị trường chứng khoán Luật chứng khoán 1.1 Khái niệm 1.2 Đặc điểm 1.3 Phân loại 2.1 Khái niệm 2.2 Đặc điểm 2.3 Phân loại 2.4 Vai trò 3.1 Khái niệm, đặc điểm 3.2 Phạm vi điều chỉnh 3.3 Chế định 3.4 Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng Khái quát chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán 1.2 Đặc điểm chứng khoán 1.3 Phân loại chứng khoán 1.1.1 Khái niệm chứng khốn Khoản Điều Luật chứng khốn • Chứng khoán tài sản, bao gồm loại sau đây: • a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; • b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng lưu ký; • c) Chứng khốn phái sinh; • d) Các loại chứng khốn khác Chính phủ quy định 1.1.2 Đặc điểm chứng khốn • Tính khoản cao • Khả sinh lời lớn • Mức độ rủi ro cao 2.2 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn FPT thời điểm 2019 2.3 Hoạt động cơng ty chứng khốn Căn • Điều 85 đến 89 Luật chứng khoán Nội dung • Hoạt động nước • Hoạt động nước • Hoạt động phải UBCK chấp thuận • Nghĩa vụ quản lý tài sản khách hàng 2.4 Quản lý an tồn tài Tăng, giảm vốn điều lệ (Điều 39 Thơng tư 210) • Có tăng/giảm vốn điều lệ? Khi nào? Có khác với doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực khác? Chỉ tiêu an toàn tài (Điều 40 Thơng tư 210) • Có tiêu an tồn tài nào? • Thơng tư 226/2010/TT-BTC, Thông tư 165/2012/TT-BTC) Cố phiếu quỹ (Điều 41 Thông tư 210) • CTCK mua cổ phiếu quỹ nào? • Thẩm quyền? Nguồn vốn sử dụng? Thủ tục? Hạn chế tài (Điều 42, 43,44 Thơng tư 210) • Hạn chế vay vốn • Hạn chế cho vay • Hạn chế đầu tư Tại sao? Chương Xử lý vi phạm giải tranh chấp lĩnh vực CK thị trường CK KẾT CẤU BÀI HỌC Xử lý vi phạm Giải tranh chấp 1.1 Khái niệm, phân loại vi phạm pháp luật 2.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm 2.2 Cơ chế giải tranh chấp 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Của tổ chức, cá nhân Xâm hại quan hệ xã hội Hành vi trái pháp luật Vi phạm pháp luật 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Chủ thể Nguyên nhân • Liên quan đến hoạt động CK • Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK • Mưu cầu lợi ích vật chất Lỗi cố ý • Chủ thể nhận thức rõ hậu hành vi Xác định hành vi vi phạm • Phức tạp • Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Căn mức độ vi phạm CC nội dung lĩnh vực VP VPPL hành VPPP chào bán chứng khốn VPPL Hình VPPL kinh doanh chứng khoán VPPL dân VPPL quản lý nhà nước CK 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Dựa sở pháp luật Cơ quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định áp dụng biện pháp xử lý Khái niệm Các tổ chức, cá nhân có hành vi VPPL 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Căn thực • Có hành vi vi phạm • Có quy định pháp luật Chủ thể có thẩm quyền • Theo quy định pháp luật chứng khoán Nguyên tắc, thủ tục • Theo quy định pháp luật chứng khốn Mục đích • Trừng phạt, giáo dục, răn đe 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Xử lý hành Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định chào bán chứng khoán Vi phạm lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm quy định kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành Các hình thức xử lý Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm + Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn tra chuyên ngành UNCKNN Thẩm quyền + Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước \ ... pháp luật chứng khoán 3.1 Khái niệm, đặc điểm Luật chứng khoán 3.2 Phạm vi điều chỉnh Luật chứng khoán 3.3 Các chế định Luật chứng khoán Khái niệm, đặc điểm Luật chứng khoán Luật chứng khoán: ... vấn đề chung Luật chứng khoán CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG I Khái quát chứng khoán, thị trường chứng khoán, Luật Chứng khoán 1 .Chứng khoán Thị trường chứng khoán Luật chứng khoán 1.1 Khái niệm... loại chứng khoán Chứng khoán Cổ phiếu vốn Chứng quỹ 1.1.3 Phân loại chứng khoán Chứng khoán nợ Trái phiếu 1.1.3 Phân loại chứng khoán Quyền mua cổ phần Chứng quyền Các loại khác Chứng lưu ký Chứng