Tuy nhiên, để bảo đảm an toàn pháp lí trong các giao dịch hợp đồng giữa các bên cũng như để bảo vệ trật tự pháp luật và lợi ích công cộng, đối với một số loại hợp đồng pháp luật đòi hỏi
Trang 1Ths Lê Thị Bích Thọ *
ự do thoả thuận là một trong những
nguyên tắc quan trọng trong giao kết
hợp đồng Điều này có nghĩa là các bên
được phép lựa chọn hình thức thích hợp khi
giao kết hợp đồng Tuy nhiên, để bảo đảm
an toàn pháp lí trong các giao dịch hợp
đồng giữa các bên cũng như để bảo vệ trật
tự pháp luật và lợi ích công cộng, đối với
một số loại hợp đồng pháp luật đòi hỏi chủ
thể giao kết hợp đồng phải tuân theo những
hình thức nhất định, nếu không chúng sẽ
vô hiệu Trong phạm vi bài viết này chúng
tôi trình bày vấn đề hình thức hợp đồng
kinh tế và ảnh hưởng của nó đến hiệu lực
của hợp đồng
1 Hình thức hợp đồng - một trong
các điều kiện hiệu lực hợp đồng
Hình thức của hợp đồng là cách thức
thể hiện ý chí ra bên ngoài dưới hình thức
nhất định của các chủ thể hợp đồng Thông
qua cách thức biểu hiện này, người ta có
thể biết được nội dung của giao dịch đE
xác lập Hình thức của hợp đồng có ý
nghĩa đặc biệt quan trọng trong tố tụng Nó
là chứng cứ xác nhận các quan hệ đE, đang
tồn tại giữa các bên, từ đó xác định trách
nhiệm dân sự khi có hành vi vi phạm xảy
ra Hình thức của hợp đồng có thể là lời
nói, văn bản hoặc các hành vi cụ thể
Trong trường hợp pháp luật có quy định
giao dịch phải được thể hiện bằng hình thức văn bản hoặc phải được công chứng, chứng thực, đăng kí, xin phép thì các bên phải tuân thủ quy định về hình thức khi giao kết hợp đồng
Tóm lại, hình thức hợp đồng được hiểu
là hình thức thể hiện nội dung của hợp
đồng (cái ghi nhận sự thể hiện ý chí của các bên) và những thủ tục mà pháp luật quy định bắt buộc các bên giao kết hợp
đồng phải tuân thủ khi giao kết một số loại hợp đồng nhất định như phải có xác nhận của công chứng, chứng thực, đăng kí hoặc xin phép
Việc đưa ra hình thức bắt buộc đối với một số loại giao dịch là nhằm mục đích lưu
ý các bên thận trọng hơn khi giao kết và nhằm đảm bảo tính rõ ràng của việc tồn tại giao dịch dân sự, quyền và nghĩa vụ cũng như đặc điểm của quan hệ pháp luật
Một trong các vấn đề mà các nhà khoa học pháp lí cũng như các nhà lập pháp quan tâm đó là hình thức hợp đồng có ảnh hưởng đến hiệu lực của hợp đồng như thế nào Về vấn đề này pháp luật của các nước
có những quan điểm và cách tiếp cận khác nhau
Với nhiều nước trên thế giới, trong
T
* Trường đại học luật thành phố Hồ Chí Minh
Trang 2trường hợp pháp luật có quy định bắt buộc
đối với một số hợp đồng phải được thể hiện
bằng hình thức nhất định, nếu vi phạm
hình thức luật định, hợp đồng đE giao kết
sẽ vô hiệu Vi phạm các quy định bắt buộc
về hình thức sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến
pháp luật và trật tự công Vì vậy, chừng
nào ý chí thống nhất của các bên chưa
được thể hiện bằng những hình thức nhất
định theo quy định của pháp luật thì chừng
đó chưa có hợp đồng Pháp luật một số
nước coi sự vi phạm về hình thức là vi
phạm lợi ích công cộng nên hợp đồng vô
hiệu tuyệt đối Như pháp luật của Đức đE
đưa ra các đòi hỏi đầu tiên là phải tuân thủ
nghiêm ngặt điều kiện về hình thức để
nhằm bảo vệ những người không có kinh
nghiệm đối mặt với những tình huống bất
ngờ cũng như để hạn chế phương pháp
chứng cứ Tuy nhiên, cũng cần thấy rằng
nếu pháp luật quy định hợp đồng phải được
thiết lập bởi những hình thức nhất định là
vô hiệu tuyệt đối sẽ tạo nên khoảng cách
nhất định giữa sự thống nhất ý chí thực và
hiệu lực của hợp đồng
ở một số nước theo hệ thống luật Anh
- Mỹ (common law) người ta quan niệm
hình thức văn bản là bắt buộc đối với các
hợp đồng có giá trị Ví dụ: ở Anh, úc thì
hợp đồng bắt buộc phải được lập thành văn
bản khi hợp đồng có giá trị từ trên 10 bảng
Anh trở lên.(1) Quy định này xuất phát từ
hệ thống luật án lệ coi các văn bản hợp
đồng có giá trị bắt buộc và có tính chất như
luật đối với các bên và đó là căn cứ cơ bản
để cơ quan có thẩm quyền xem xét giải
quyết tranh chấp Thực tế hợp đồng ở các nước này được soạn thảo rất chặt chẽ
ở một số nước theo hệ thống luật lục
địa (continental law) như Pháp, Thụy Sĩ coi tự do kí kết hợp đồng là nguyên tắc cơ bản ở các nước này sự thỏa thuận thể hiện
ý chí chung của các bên đE là đủ điều kiện
để hình thành nên hợp đồng cho dù chúng
được thể hiện dưới bất cứ hình thức nào Nguyên tắc này coi trọng chữ “tín”, nghĩa
là khi đE cam kết điều gì thì phải thực hiện Trên thực tế nó đE giúp loại bỏ các trường hợp hợp đồng bị vô hiệu vì có vi phạm về hình thức
Do không coi hình thức là điều kiện xác định hiệu lực của hợp đồng mà pháp luật Pháp có sự phân biệt giữa giao dịch không có hiệu lực với giao dịch do không tuân thủ theo thủ tục nhất định mà trên thực tế dù hợp đồng có hiệu lực song lại không thể chứng minh được hoặc không đủ chứng cứ để chứng minh trước tòa án về sự tồn tại của hợp đồng khi có tranh chấp Tuy nhiên, sự phân biệt giữa giao dịch không có hiệu lực và giao dịch có hiệu lực nhưng không thể chứng minh được trên thực tế là không lớn bởi nếu giao dịch có hiệu lực nhưng không thể chứng minh
được một cách dễ dàng thì rất khó khăn để xác định sự tồn tại của nó, nó chỉ có thể
được xác định khi có sự thừa nhận của các chủ thể mà thôi Vì vậy, trên thực tế để bảo
vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, các chủ thể thường kí kết hợp đồng bằng văn bản dù pháp luật có đòi hỏi hay không Pháp luật tôn trọng quyền tự do lựa chọn
Trang 3của các bên giao kết hợp đồng Ngay cả
đối với một số loại hợp đồng mà pháp luật
đòi hỏi phải tuân thủ hình thức văn bản,
nếu hợp đồng không được kí kết bằng văn
bản cũng không bị coi là vô hiệu Bởi vì, ở
Pháp, các quy định đòi hỏi hình thức nhằm
hướng tới vấn đề chứng cứ hơn là hiệu lực
của hợp đồng Việc không tuân thủ hình
thức sẽ không làm mất hiệu lực của giao
dịch mà chỉ làm cho việc chứng minh nó
khó khăn hơn, bởi trong những trường hợp
như vậy, các bên không được đưa ra nhân
chứng để chứng minh.(2)
Hệ thống pháp luật của Đức lại hoàn
toàn khác Mặc dù, hình thức của giao dịch
cũng có chức năng chứng cứ nhưng vi
phạm điều kiện về hình thức sẽ đưa đến sự
vô hiệu của hợp đồng Sự giải thích duy
nhất đối với việc trói buộc một chế tài
mạnh như vậy là do nhà làm luật quan tâm
tới việc bảo vệ các bên trước những tình
huống bất ngờ Do đó, Đức đE đưa vào
phần chung của Bộ luật dân sự nguyên tắc
giao dịch pháp luật không được thực hiện
bằng hình thức hợp pháp, trên nguyên tắc
bị vô hiệu hoặc không có giá trị.(3) Điều
này được lí giải là các đòi hỏi hình thức
được dự liệu trước tiên để bảo vệ những
người không có kinh nghiệm trước sự bất
ngờ cũng như hạn chế phương pháp chứng
cứ Pháp luật dân sự Việt Nam cũng có cách
tiếp cận như vậy về hình thức hợp đồng
Tuy có những quan điểm khác nhau về
ảnh hưởng của hình thức đến hiệu lực của
hợp đồng nói chung song tất cả các hệ
thống đều nhìn nhận sự cần thiết phải bảo
vệ đối với giao dịch bảo đảm Do đó, tất cả
các hệ thống luật đều đưa ra các đòi hỏi về hình thức đối với giao dịch bảo đảm Đối với giao dịch loại này không những pháp luật yêu cầu phải thể hiện bằng văn bản mà còn đòi hỏi phải có xác nhận của cơ quan
có thẩm quyền như phải có xác nhận của công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền Thậm chí ở một số nước còn
đòi hỏi phải được viết bằng tay
Đối với các giao dịch thương mại, khuynh hướng của các nước thuộc hệ thống luật châu âu là hướng tới sự không bắt buộc về hình thức Khuynh hướng này
đE được thể hiện rất rõ trong nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế, theo đó không có sự bắt buộc về hình thức của hợp đồng.(4)
Ngược lại, ở mỹ, Bộ luật thương mại
đòi hỏi hợp đồng mua bán hàng hoá phải thể hiện bằng văn bản nếu giá cả vượt quá con số xác định và hướng tới mục
đích tất cả các giao dịch được thể hiện bằng văn bản.(5)
Như vậy, không có hệ thống pháp luật nào có thể miễn trừ hoàn toàn các đòi hỏi
về hình thức Song việc có thừa nhận hình thức là điều kiện hiệu lực của hợp đồng hay không lại phụ thuộc cách tiếp cận vấn
đề của pháp luật từng nước
2 Thực trạng pháp luật và thực tiễn
áp dụng vấn đề này ở Việt Nam Khoa học pháp lí cũng như pháp luật thực định ở Việt Nam đề cập hình thức của hợp đồng khác nhau trong các lĩnh vực dân
sự, kinh tế, thương mại Bộ luật dân sự thừa nhận việc tự do lựa chọn hình thức
Trang 4giao kết hợp đồng trừ trường hợp pháp luật
có quy định về hình thức cụ thể đối với
một số loại hợp đồng dân sự Trong trường
hợp này, nếu vi phạm quy định pháp luật
về hình thức, hợp đồng sẽ vô hiệu Luật
thương mại lại có quy định tương đối
thoáng đối với hình thức hợp đồng, đó là
hợp đồng có thể thực hiện bằng lời nói,
bằng văn bản hoặc bằng hành vi cụ thể(6)
và không đưa ra bất cứ yêu cầu bắt buộc
nào về hình thức Trong khi đó pháp luật
về hợp đồng kinh tế lại đưa ra quy định về
hình thức khá chặt chẽ Theo quy định của
Pháp lệnh hợp đồng kinh tế thì hợp đồng
kinh tế phải được thể hiện bằng hình thức
văn bản hoặc tài liệu giao dịch Văn bản ở
đây được hiểu là bản hợp đồng và tài liệu
giao dịch bao gồm đơn đặt hàng, đơn chào
hàng, công văn, điện báo Từ thực tiễn giải
quyết tranh chấp về hợp đồng kinh tế, Tòa
án nhân dân tối cao hướng dẫn mở rộng
thêm hình thức của hợp đồng kinh tế là
fax Trong khi quan điểm chung thể hiện
trong cả Bộ luật dân sự và Luật thương mại
đều là không hạn chế hình thức của hợp
đồng (trừ một số loại hợp đồng đòi hỏi
phải được kí kết bằng văn bản hoặc phải
tuân thủ một số thủ tục nhất định theo các
quy định cụ thể của pháp luật) Tuy nhiên,
dù quy định theo cách nào thì hình thức
của hợp đồng kinh tế cũng vẫn chỉ được
giới hạn bởi các tài liệu viết
Bộ luật dân sự Việt Nam coi hình thức
là một trong các điều kiện hiệu lực của hợp
đồng Trong trường hợp vi phạm hình thức
theo quy định của pháp luật sẽ đưa đến sự
vô hiệu của hợp đồng Pháp lệnh hợp đồng
kinh tế lại có cách tiếp cận khác Hình thức của hợp đồng kinh tế tuy bị hạn chế bởi pháp luật song lại không được xác định là
điều kiện hiệu lực của hợp đồng mà được coi là đặc trưng của hợp đồng kinh tế Nếu nội dung của hợp đồng không được thể hiện bằng hình thức mà pháp luật quy
định (văn bản, tài liệu giao dịch) thì giao dịch đó không được xác định là hợp
đồng kinh tế
Với cách tiếp cận của Pháp lệnh hợp
đồng kinh tế về hình thức hợp đồng sẽ nảy sinh một số vấn đề cần được xem xét như sau: Một là, dù được kí kết dưới bất cứ hình thức nào (văn bản, tài liệu giao dịch hay telex, thư điện tử ) thì chúng cũng đều
là văn bản Quy định như trên mới chỉ quan tâm đến một khía cạnh của vấn đề là
để bảo vệ những chủ thể không có kinh nghiệm trước sự bất ngờ song lại chưa quan tâm đến đặc trưng của các quan hệ kinh tế, đó là tính thường xuyên, ổn định, nhanh chóng và hiệu quả nên cần được thể hiện linh hoạt dưới những hình thức linh hoạt, trừ một số loại hợp đồng cụ thể Hơn nữa, việc giới hạn hình thức của hợp đồng kinh tế chỉ ở văn bản, tài liệu giao dịch đE tạo nên sự không thống nhất của pháp luật
về hình thức hợp đồng trong các lĩnh vực dân sự, kinh tế - thương mại Vì vậy, không nhất thiết phải giới hạn hình thức của hợp đồng kinh tế chỉ ở các tài liệu viết Hai là, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế khi quy
định về hình thức của hợp đồng mới chỉ đề cập hình thức thể hiện nội dung hợp đồng
mà chưa quan tâm đến các yêu cầu về mặt thủ tục khi giao kết hợp đồng như công chứng, chứng thực đăng kí hoặc cho phép
Trang 5Về vấn đề này Bộ luật dân sự có cách tiếp
cận hợp lí hơn Theo Bộ luật dân sự thì
hình thức của hợp đồng không chỉ dừng ở
các hình thức thể hiện hợp đồng như cách
hiểu của Pháp lệnh hợp đồng kinh tế mà
còn thể hiện bằng việc chứng nhận của
công chứng nhà nước, đăng kí, chứng thực
của cơ quan có thẩm quyền theo quy định
của pháp luật Đối với các trường hợp này
nếu pháp luật quy định bắt buộc thì hợp
đồng vô hiệu Ba là, Pháp lệnh hợp đồng
kinh tế chưa làm rõ được hình thức của hợp
đồng là điều kiện xác định hiệu lực của
hợp đồng hay là đặc trưng của hợp đồng
kinh tế Theo cách tiếp cận của Điều 1
Pháp lệnh hợp đồng kinh tế thì có thể hiểu
hình thức hợp đồng kinh tế được coi là một
trong các đặc trưng của hợp đồng kinh tế,
mọi thỏa thuận bằng miệng dù mang đầy
đủ tính chất của hợp đồng kinh tế cũng
không được xem là hợp đồng kinh tế
Chính cách tiếp cận như trên của Pháp lệnh
hợp đồng kinh tế đE đưa đến bất hợp lí, đó
là giao dịch có bản chất của giao dịch kinh
tế song vì không đảm bảo yêu cầu về mặt
hình thức đE trở thành quan hệ dân sự Bốn
là, trường hợp các bên giao kết hợp đồng
không tuân thủ điều kiện về hình thức, vẫn
tiếp tục thực hiện thỏa thuận và thừa nhận
sự thoả thuận thì giải quyết ra sao? Trong
trường hợp này pháp luật có thừa nhận sự
thỏa thuận của các bên không? Đây là
vấn đề mà Pháp lệnh hợp đồng kinh tế
còn bỏ ngỏ
Để kết thúc bài viết của mình, chúng
tôi có một số đề xuất sau:
Một là, cần có “cái nhìn thoáng hơn”
và thống nhất trong quy định về hình thức
hợp đồng kinh tế với quy định của Bộ luật dân sự và Luật thương mại
Hai là, cần có quy định về hình thức hợp đồng kinh tế đầy đủ hơn và phân biệt rõ hai hình thức hợp đồng, đó là hình thức thể hiện nội dung hợp đồng và thủ tục mà người
kí phải tuân thủ để từ đó xác định hậu quả
đối với chúng Đối với trường hợp thứ nhất hợp đồng có thể vô hiệu song ở trường hợp thứ hai hợp đồng vô hiệu tuyệt đối
Ba là, cần xác định rõ hình thức hợp đồng kinh tế là một trong các điều kiện xác định hiệu lực của hợp đồng kinh tế chứ không phải
là đặc trưng của hợp đồng kinh tế so với các loại hợp đồng khác (hợp đồng dân sự, hợp
đồng trong hoạt động thương mại)
Bốn là, cần quy định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng trong trường hợp hình thức hợp đồng được khắc phục
Năm là, về kĩ thuật lập pháp cần có sự thay đổi trong cách thể hiện các quy định
về hình thức hợp đồng theo hướng chung chứ không theo cách quy định chi tiết, liệt
kê các hình thức cụ thể của hợp đồng như quy định của Pháp lệnh hợp đồng kinh tế, quy định như trên vừa thiếu bao quát, gò
bó, vừa không mang tính dự báo Theo chúng tôi vấn đề này Bộ luật dân sự và Luật thương mại có cách tiếp cận thích hợp hơn để có thể tham khảo./
(1) Sales of goods act 1876
(2).Xem: Điều 1341 Bộ luật dân sự Cộng hòa Pháp (3).Xem: Điều 125 Bộ luật dân sự Cộng hòa Liên bang Đức
(4).Xem: Điều 1.2, Unidroit, Nguyên tắc hợp đồng thương mại Quốc tế, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh
1999
(5) Zweigert, Comparative Law
(6).Xem: Khoản 2, Điều 49 Luật thương mại