TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẦN THƠ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Bản án số: 02/2013/ KDTM-ST Ngày: 16-9-2013 V/v: “Tranh chấp hợp đồng góp vốn liên doanh” NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẦN THƠ Với thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có: - Thẩm phán - Chủ tọa phiên tịa: Ơng Trần Trí Dũng - Các Hội thẩm nhân dân: 1/ Ơng Mai Văn Sáu 2/ Bà Nguyễn Thị Nụ - Thư ký Tòa án ghi biên phiên tòa: Bà Phạm Thị Bé Hiền - Cán Tòa án nhân dân Thành phố Cần Thơ - Đại diện Viện kiểm sát nhân dân thành phố Cần Thơ tham gia phiên tòa: Bà Phạm Thị Tuyết - Kiểm sát viên Hôm ngày 16 tháng năm 2013 Trụ sở Tòa án nhân dân thành phố Cần Thơ xét xử sơ thẩm công khai vụ án thụ lý số: 10/2012/TLST-KDTM ngày 03/12/2012 tranh chấp: Hợp đồng góp vốn liên doanh Theo Quyết định đưa vụ án xét xử số: 153/2013/QĐXX-ST ngày 01/7/2013, đương sự: - Nguyên đơn: Công ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH Địa chỉ: Germany Lohmener Strasse 13.01833 Duerochrsdorf, Người đại diện theo pháp luật: Ông RAINER LOTH Người đại diện theo ủy quyền ngun đơn: Ơng Tơ Đình Huy Địa chỉ: 441/15, Điện Biên Phủ, phường 25, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh (Văn ủy quyền ngày 05/12/2012) - Bị đơn: Ơng Phạm Thái Bình Địa chỉ: 647A, Quốc lộ 91, khu vực Qui Thạnh 1, phường Trung Kiên, quận Thốt Nốt, thành phố Cần Thơ NHẬN THẤY Trong đơn khởi kiện ngày 05/3/2012 nguyên đơn trình bày: Công ty TNHH sản xuất-kinh doanh- xuất gạo Việt Đức (gọi tắt VIGERICE) thành lập dựa sở hợp đồng liên doanh ký kết ngày 20/6/2009 bên gồm: Bên Việt Nam gồm: Công ty TNHH Trung An Công ty cổ phần lương thực Hưng n Bên nước ngồi gồm: Cơng ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH Trên sở hợp đồng liên doanh này, Sở kế hoạch đầu thành phố Cần Thơ cấp giấy chứng nhận đầu tư 571022000022 ngày 07/8/2009 Tổng số vốn đầu tư 213.600.000.000 đồng vốn pháp định 12.460.000.000 đồng Với tỷ lệ góp vốn là: tư - Công ty TNHH Trung An 39% - Công ty cổ phần lương thực Hưng Yên 10% - Công ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH 36% - Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH 15% Thời hạn góp vốn pháp định bên thỏa thuận chậm 31/8/2009 phải góp đủ tiền mặt cho Công ty liên doanh Người đại diện theo pháp luật Cơng ty ơng Phạm Thái Bình Thời hạn hoạt động VIGERICE 30 năm kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đầu tư Các thành viên Công ty thực nội dung theo thỏa thuận sở hợp đồng liên doanh điều lệ Công ty Tuy nhiên ông Phạm Thái Bình khơng tn thủ hợp đồng liên doanh, điều lệ Công ty mà bên thỏa thuận, cụ thể: Khoảng đầu tháng 01/2010 yêu cầu ơng Bình báo cho tơi tình hình góp vốn pháp định thành viên Công ty, ơng Bình u cầu tơi phải góp 17.799 USD Ngày 09/01/2010 tơi giao cho ơng Bình số tiền ơng Bình ghi biên nhận cho tơi Do việc góp vốn nhiều lần nhiều loại tiền khác nhau, khoảng thời gian không nhận báo cáo tài nên khơng xác định rõ nghĩa vụ góp vốn Sau ngày 09/01/2010 sau kiểm tra lại tơi hồn tất việc góp vốn pháp định 02 Cơng ty tơi làm đại diện theo hợp đồng liên doanh Tôi yêu cầu ơng Bình trả lại số tiền nêu ông Bình cho đưa vào hệ thống kế tốn Cơng ty khơng trả lại Tơi ký hợp đồng kiểm toán Grant Thornton Việt Nam để kiểm tốn hệ thống kế tốn Cơng ty khoảng thời gian từ ngày 20/6/2009 đến ngày 15/4/2011 Kết kiểm tốn cho thấy rằng: Trước tơi góp 17.799 USD cho ơng Bình tơi hồn thành nghĩa vụ góp vốn pháp định phát nhiều điểm không phù hợp ảnh hưởng lớn đến quyền lợi ích thành viên Công ty Theo hợp đồng liên doanh tơi hồn thành nghĩa vụ góp vốn Nay u cầu ơng Bình trả lại số tiền 17.799 USD quy tiền Việt Nam theo thời điểm Tại tự khai ngày 21/01/2013 ông Phạm Thái Bình trình bày: Ngày 29/9/2008 Ủy ban nhân dân thành phố Cần Thơ ủy quyền cho Sở Kế hoạch đầu tư thành phố Cần Thơ cấp giấy chứng nhận đầu tư số 571022000018 cho liên doanh Công ty TNHH sản xuất chế biến gạo Việt Đức với tổng số vốn 10.500.000 EUR bao gồm: Bên Việt Nam: Công ty TNHH Trung An góp 30% = 3.150.000 EUR, ơng Phạm Thái Bình làm đại diện Bên nước ngồi (CHLB Đức): CMNS SOLIDARITAET MITTWEIDA GmbH & CO.KG góp 70% = 7.350.000 EUR, ông VORWERK, FRIEDRICH WERNER OTTO làm đại diện Bên Việt Nam góp: - 18.000 m2 đất trị giá : 1.000.000 EUR - Nhà máy chế biến gạo hữu trị giá : 1.500.000 EUR - Công nghệ sản xuất lúa, máy thu hoạch : Tổng cộng Bên nước ngồi góp 500.000 EUR : 3.000.000 EUR : 150.000 EUR Sau qua 12 tháng bên Đức khơng góp vốn hợp đồng liên doanh ký bỏ dự án không sang Việt Nam nữa, gây thiệt hại lớn cho bên Việt Nam Bên Việt Nam làm thủ tục giải thể cấp có thẩm quyền cho phép Khi Cơng ty TNHH Trung An làm thủ tục giải thể xử lý nợ nội bên Đức (Ông Vorwerk đại diện) bỏ cuộc, ơng Rloth xuất nói với bên Việt Nam 150.000 EUR Công ty ông chuyển vào ông xin lại số tiền đó, ngun nhân ơng bị đồng hương ông ông Vorwerk lừa gạt hứa hẹn sang nhượng cổ phần liên doanh Căn vào hợp đồng liên doanh giấy chứng nhận đầu tư theo Luật liên doanh nước ngoài; Do bên Đức bỏ không lý Công ty TNHH Trung An toàn quyền xử lý số tiền 150.000 EUR để bù đắp vào thiệt hại 12 tháng phía Đức gây nên Ơng đồng ý trả lại cho ơng Loth số tiền với điều kiện: Chỉ cho lại 150.000 EUR để góp vào Cơng ty liên doanh ông Loth phải cam kết đầu tư minh bạch Công ty liên doanh mới; không kết hợp với đồng hương ông Vorwerk; trả lại chi phí mà tơi trả cho Cơng ty mơi giới Hà Nội số tiền thỏa thuận khoảng 17.600 USD + phí 199 USD Tơi có nhận ơng Loth 17.799 USD để giải thỏa thuận nêu Tại biên hòa giải ngày 21/01/2013 Tòa án nhân dân TP Cần Thơ: Nguyên đơn trình bày thêm: Cơng ty kiểm tốn Grant Thornton Việt Nam kiểm tốn tài Cơng ty liên doanh từ ngày 20/6/2009 đến ngày 15/4/2011 kết kiểm toán cho thấy trước ông Rainer Loth đưa thêm 17.799 USD cho ơng Bình ơng Rainer Loth hồn tồn nghĩa vụ góp vốn pháp định ơng Bình khơng đưa 17.799 USD góp ngày 09/01/2010 vào hệ thống sổ sách kế tốn Cơng ty liên doanh Ngun đơn nhiều lần u cầu ơng Bình trả lại 17.799 USD ơng Bình khơng trả Bị đơn trình bày thêm: Số tiền 17.799 USD tơi nhận từ ông Rainer Loth ngày 09/01/2010 không liên quan đến số tiền góp vốn vào Cơng ty TNHH sản xuất - chế biến - kinh doanh - xuất gạo Việt Đức Số tiền ông Rainer Loth phải trả cho ông theo thỏa thuận mà trước ông trả lại cho Công ty tư vấn Hiệp hội Doanh nghiệp vừa Cộng hịa Liên bang Đức 17.799 USD phí 199 USD, với lý ông không trả lại số tiền ơng trình bày tự khai XÉT THẤY Sau nghiên cứu tài liệu có hồ sơ vụ án thẩm tra phiên tòa vào kết tranh luận phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định: Nguyên đơn khởi kiện bị đơn địi lại số tiền góp vốn liên doanh; cần xác định vụ việc tranh chấp thuộc quan hệ pháp luật tranh chấp hợp đồng góp vốn liên doanh Ngày 20/6/2009 bên đương gồm: Công ty trách nhiệm hữu hạn Trung An (gọi tắt Công ty Trung An) có đại diện ơng Phạm Thái Bình; Cơng ty cổ phần lương thực Hưng Yên (gọi tắt Công ty Hưng Yên) người đại diện ông Vũ Xuân Hạnh; phía Cộng hịa Liên bang Đức có hai Cơng ty gồm: Công ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH (gọi tắt Công ty POMA 1) Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH (gọi tắt Công ty POMA 2) Đều ông Rainer-Loth làm đại diện, bên thỏa thuận ký hợp đồng liên doanh để sản xuất, chế biến, kinh doanh, xuất gạo Theo hợp đồng có hai loại vốn góp gồm: Vốn pháp định vốn điều lệ + Vốn pháp định 700.000 USD đó: - Cơng ty Trung An góp 273.000 USD tỷ lệ 39% - Cơng ty Hưng n góp 70.000 USD tỷ lệ 10% - Cơng ty POMA góp 252.000 USD tỷ lệ 36% - Cơng ty POMA góp 105.000 USD tỷ lệ 15% + Vốn điều lệ 12.000.000 USD đó: - Cơng ty Trung An góp 4.680.000 USD tỷ lệ 39% tồn nhà máy xây xát lau bóng gạo có diện tích khoảng 6.300 m hệ thống máy móc với cơng suất 24 gạo lức/giờ tiền mặt - Cơng ty Hưng n góp 1.200.000 USD tỷ lệ 10% - Cơng ty POMA góp 4.320.000 USD tỷ lệ 36% toàn nhà máy phát điện đốt trấu có cơng suất 2MW tiền mặt - Cơng ty POMA góp 1.800.000 USD tỷ lệ 15% toàn nhá máy xấy lúa đốt trấu có cơng suất tối thiểu 400 lúa/ngày tiền mặt Tuy nhiên trình thực hợp đồng có phát sinh tranh chấp Cơng ty kiểm toán Grant Thornton Việt Nam tiến hành kiểm tốn Cơng ty TNHH sản xuất chế biến kinh doanh xuất gạo Việt Đức Qua kết kiểm toán hai Cơng ty POMA góp vốn pháp định Công ty 6.228.964.000 đồng tương đương 357.000 USD vào ngày cuối ngày 07/01/2010 Đối với u cầu khởi kiện ngun đơn khơng đặt vấn đề giải hợp đồng liên doanh mà yêu cầu bị đơn trả lại số tiền 17.799 USD mà ơng Bình nhận thừa nguyên đơn, nguyên đơn góp đủ số tiền góp vốn vốn pháp định cho ơng Bình Với u cầu ngun đơn có sở lý sau: Theo báo cáo kiểm tra Cơng ty kiểm tốn Grant Thornton Việt Nam ngày 17/5/2011 Cơng ty POMA hồn thành việc góp vốn pháp định vào Công ty mà bên ký hợp đồng liên doanh vào ngày cuối ngày 07/01/2010, số tiền 17.799 USD mà ơng Bình nhận thêm ngun đơn khơng nằm khoản tiền góp vốn theo hợp đồng liên doanh Tại biên hòa giải ngày 21/01/2013 ơng Bình thừa nhận số tiền khơng liên quan đến số tiền góp vốn vào Cơng ty, ngồi ơng Bình có làm biên nhận có nhận số tiền nói nguyên đơn Với đủ sở ông Phạm Thái Bình cịn tạm giữ ngun đơn 17.799 USD Sở dĩ ông chưa trả cho nguyên đơn với lý ơng cho phía ngun đơn tự ý bỏ không tiếp tục thực hợp đồng sau góp 150.000 EUR, số tiền 17.799 USD nguyên đơn thỏa thuận trả cho Công ty tư vấn Hiệp hội doanh nghiệp vừa Cộng hịa Liên bang Đức Tình tiết ơng Bình đưa không nguyên đơn thừa nhận, ông Bình khơng có chứng khác để chứng minh số tiền 17.799 USD số tiền nguyên đơn đưa cho ơng để tốn tiền hợp đồng tư vấn cho Công ty Hơn biên nhận ơng Bình ghi nhận nội dung tiền góp vốn pháp định khơng nói tiền tốn cho hợp đồng tư vấn Do sở ơng Bình đưa khơng có để chấp nhận Tại phiên tịa hơm ngun đơn yêu cầu bị đơn trả số tiền 17.799 USD theo tỷ giá USD ngày hôm 21.060 đồng/USD tương đương 374.846.940 đồng yêu cầu có để Hội đồng xét xử chấp nhận Về án phí theo khoản Điều 27 Pháp lệnh án phí, lệ phí Tịa án bị đơn phải chịu Ý kiến phát biểu Kiểm sát viên: - Tòa án thụ lý thẩm quyền - Thời hạn giải vụ án: Hội đồng xét xử đưa xét xử thời hạn xét xử - Tại phiên tịa hơm ơng Bình thừa nhận số tiền ký biên nhận ngồi tiền góp vốn Do yêu cầu nguyên đơn có Vì lẽ trên, Áp dụng Điều 29, 34 Bộ luật tố tụng dân sự; Áp dụng Điều 27 Pháp lệnh án phí, lệ phí Tịa án QUYẾT ĐỊNH Chấp nhận yêu cầu khởi kiện nguyên đơn Công ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH Buộc ông Phạm Thái Bình có trách nhiệm trả cho ngun đơn số tiền 374.846.940 đồng, tương đương 17.799 USD Án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm: Ơng Phạm Thái Bình phải nộp 18.742.347 đồng Hoàn trả cho nguyên đơn số tiền tạm ứng án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm nộp 9.200.000 đồng theo biên lai số 000417 ngày 29/5/2012 Cục Thi hành án dân thành phố Cần Thơ Trong trường hợp bên có nghĩa vụ chậm trả tiền bên phải trả lãi số tiền chậm trả theo mức lãi suất nợ hạn trung bình thị trường tương ứng với thời gian chậm trả thời điểm toán Trường hợp án, định thi hành theo quy định Điều Luật Thi hành án dân người thi hành án dân sự, người phải thi hành án dân có quyền thỏa thuận thi hành án, quyền yêu cầu thi hành án, tự nguyện thi hành án bị cưỡng chế thi hành án theo quy định Điều 6, Luật Thi hành án dân sự; thời hiệu thi hành án thực theo quy định Điều 30 Luật Thi hành án dân Báo cho đương biết có quyền kháng cáo hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án./ TM HỘI ĐỒNG XÉT XỬ Nơi nhận : TỌA PHIÊN TÒA - THẨM PHÁN - CHỦ Các đương VKSND.TPCT Cục THA.TPCT Lưu (HS – 2b) Trần Trí Dũng - Thời hạn giải vụ án: Hội đồng xét xử đưa xét xử q thời hạn xét xử - Tại phiên tịa hơm ơng Bình thừa nhận số tiền ký biên nhận ngồi tiền góp vốn Do u cầu ngun đơn có Vì lẽ trên, Áp dụng Điều 29, 34 Bộ luật tố tụng dân sự; Áp dụng Điều 27 Pháp lệnh án phí, lệ phí Tịa án QUYẾT ĐỊNH Chấp nhận u cầu khởi kiện nguyên đơn Công ty POMA Maschinen - und Anlagenbau GmbH Công ty POMA Beteiligungs - und Verwaltungs GmbH Buộc ơng Phạm Thái Bình có trách nhiệm trả cho nguyên đơn số tiền 374.846.940 đồng, tương đương 17.799 USD Án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm: Ơng Phạm Thái Bình phải nộp 18.742.347 đồng Hoàn trả cho nguyên đơn số tiền tạm ứng án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm nộp 9.200.000 đồng theo biên lai số 000417 ngày 29/5/2012 Cục Thi hành án dân thành phố Cần Thơ Trong trường hợp bên có nghĩa vụ chậm trả tiền bên phải trả lãi số tiền chậm trả theo mức lãi suất nợ hạn trung bình thị trường tương ứng với thời gian chậm trả thời điểm toán Trường hợp án, định thi hành theo quy định Điều Luật Thi hành án dân người thi hành án dân sự, người phải thi hành án dân có quyền thỏa thuận thi hành án, quyền yêu cầu thi hành án, tự nguyện thi hành án bị cưỡng chế thi hành án theo quy định Điều 6, Luật Thi hành án dân sự; thời hiệu thi hành án thực theo quy định Điều 30 Luật Thi hành án dân Báo cho đương biết có quyền kháng cáo hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án./ HỘI THẨM NHÂN DÂN TỌA PHIÊN TÒA Mai Văn CHỦ Sáu - Nguyễn Thị Nụ Trần Trí Dũng ... ngồi góp 500.000 EUR : 3.000.000 EUR : 150.000 EUR Sau qua 12 tháng bên Đức khơng góp vốn hợp đồng liên doanh ký bỏ dự án không sang Việt Nam nữa, gây thiệt hại lớn cho bên Việt Nam Bên Việt. .. kết tranh luận phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định: Nguyên đơn khởi kiện bị đơn địi lại số tiền góp vốn liên doanh; cần xác định vụ việc tranh chấp thuộc quan hệ pháp luật tranh chấp hợp đồng góp. .. thuận ký hợp đồng liên doanh để sản xuất, chế biến, kinh doanh, xuất gạo Theo hợp đồng có hai loại vốn góp gồm: Vốn pháp định vốn điều lệ + Vốn pháp định 700.000 USD đó: - Cơng ty Trung An góp 273.000