Hợp đồng vô hiệu do giả tạo và hậu quả pháp lý của hợp đồng giả tạo

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRẦN DUY HÙNG HỢP ĐỒNG VÔ HIỆU DO GIẢ TẠO VÀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO KHÓA LUẬN CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – THÁNG NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRẦN DUY HÙNG HỢP ĐỒNG VÔ HIỆU DO GIẢ TẠO VÀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO GVHD: ThS ĐẶNG THÁI BÌNH THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – THÁNG NĂM 2022 LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, tác giả với đề tài khóa luận tốt nghiệp “Hợp đồng giả tạo hậu pháp lý hợp đồng giả tạo” xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến thầy Đặng Thái Bình – Thạc sĩ khoa Luật Dân trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, người tận tình hướng dẫn bảo tơi thời gian vừa qua Suốt q trình bốn năm học tập, nghiên cứu kiến thức từ giảng viên chuyên môn, dày dặn kinh nghiệm trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Đặc biệt Thạc sĩ Đặng Thái Bình, người đồng hành tơi thời gian nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp, cảm nhận sâu sắc tận tâm từ thầy Thầy Bình người cẩn thận hướng dẫn, chỉnh sửa, cung cấp kiến thức chun mơn động viên tác giả để hồn thành khóa luận tốt nghiệp cách trọn vẹn Những kiến thức mà tác giả tích lũy hành trang tốt để hồn thiện thân khơng khóa luận mà cho đường nghiệp cho sống sau Đồng thời, tác giả xin gửi lời cảm ơn đến Trung tâm Thông tin – Thư viện trường tạo môi trường điều kiện thuận tiện cho việc nghiên cứu tác giả nguồn tài liệu vơ hữu ích Cuối cùng, tác giả xin trao lời cảm ơn yêu thương đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp điểm tựa vững vàng cho tơi, động viên cổ vũ tơi năm tháng qua để tơi hoàn thành chặng đường cuối đường tốt nghiệp đại học Dù đơi lúc có khó khăn, trở ngại điều kiện hay thiếu sót kiến thức tất chân thành người, tác giả thật nỗ lực hoàn thành cơng trình nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp thân Rất mong đón nhận góp ý từ thầy chun mơn tác giả có hội lắng nghe, tiếp thu để hoàn thiện kĩ kiến thức Kính chúc Q thầy Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh ln thành công ngày phát triển Thân ái! LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn tốt nghiệp: “HỢP ĐỒNG VÔ HIỆU DO GIẢ TẠO VÀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO” công trình nghiên cứu độc lập thân hướng dẫn thầy Đặng Thái Bình Những phần sử dụng tài liệu tham khảo luận văn nêu rõ phần tài liệu tham khảo Các số liệu, kết trình bày luận văn hồn tồn trung thực Trong q trình viết có tham khảo số tài liệu nước có trích dẫn nguồn thích rõ ràng Tơi xin chịu trách nhiệm với lời cam đoan Sinh viên thực Trần Duy Hùng MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG XÁC ĐỊNH HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO TRONG PHÁP LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm hợp đồng giả tạo 1.2 Đặc điểm hợp đồng giả tạo 13 1.2.1 Hợp đồng giả tạo trường hợp vô hiệu tuyệt đối 14 1.2.2 Hợp đồng giả tạo khơng có thống ý chí nội tâm bày tỏ ý chí bên ngồi 15 1.2.3 1.3 Thường tồn hai hợp đồng 17 Các trường hợp hợp đồng giả tạo điển hình 19 1.3.1 Hợp đồng giả tạo chủ thể 19 1.3.2 Hợp đồng giả tạo nội dung hợp đồng 23 1.3.3 Hợp đồng giả tạo chất hợp đồng 26 1.3.4 Hợp đồng giả tạo đơn lẻ 29 1.4 Ý nghĩa quy định hợp đồng giả tạo 32 KẾT LUẬN CHƯƠNG 34 CHƯƠNG HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO THEO PHÁP LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM 35 2.1 Không làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quyền nghĩa vụ bên 36 2.2 Khơi phục tình trạng ban đầu, hồn trả cho nhận 38 2.3 Trách nhiệm bồi thường thiệt hại 42 2.4 Hoàn trả hoa lợi lợi tức 47 2.5 Quyền bên thứ ba tình 49 KẾT LUẬN CHƯƠNG 53 KẾT LUẬN CHUNG 54 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt BLDS GCN TAND HĐGT Từ viết đầy đủ Bộ luật dân Giấy chứng nhận Tòa án nhân dân Hợp đồng giả tạo PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Bộ luật Dân điều chỉnh quan hệ xã hội hình thành sở bình đẳng, tự ý chí, độc lập tài sản tự chịu trách nhiệm Trong đó, chế định hợp đồng dân hành lang pháp lý quan trọng giúp chủ thể xã hội tự trao đổi hàng hóa để thỏa mãn nhu cầu thân Với tư cách công cụ cho bên xác lập, thực quyền nghĩa vụ, hợp đồng “luật chung” điều chỉnh hành vi, ứng xử theo chuẩn mực mà hai bên đặt cho đối phương để đảm bảo tính đắn, lợi ích giao dịch Một hợp đồng xây dựng quy định pháp luật khơng rõ ràng, thiếu tính đồng bộ, bất cập không phát huy vai trị dẫn đến tranh chấp gây thiệt hại cho cá nhân, pháp nhân tham gia giao dịch Vì vậy, việc nghiên cứu sửa đổi, bổ sung hướng tới hoàn thiện chế định hợp đồng dân nói riêng hay Bộ luật Dân nói chung tạo mơi trường thuận lợi để kinh tế có điều kiện phát triển, sử dụng có hiệu nguồn lực xã hội, góp phần thúc đẩy kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa hướng tới xây dựng nhà nước pháp quyền Đảng, Nhà nước ý chí nhân dân Với tầm quan trọng trên, chế định hợp đồng học giả tập trung nghiên cứu theo hướng hoàn thiện Song nghiên cứu chế định hợp đồng chưa đủ xã hội khơng ngừng địi hỏi quy định pháp luật phải theo kịp để điều chỉnh quan hệ xã hội chưa giải cách thỏa đáng Trong đó, hợp đồng vơ hiệu giả tạo xử lý hậu hợp đồng vô hiệu giả tạo vấn đề xuất có xu hướng lan rộng xã hội quan tâm thời gian gần đặc biệt vấn đề giả tạo để trốn thuế Lý giải cho việc có quy định, chế để điều chỉnh cho vấn đề chưa giải triệt để, cịn khó khăn việc xác định trường hợp giả tạo, xử lý hậu pháp lý giả tạo… Ngày nay, Việt Nam bước hội nhập xu tồn cầu hóa giới nhiều mặt đặc biệt lĩnh vực kinh tế Việc hợp tác với quốc gia khác quốc gia không chung truyền thống pháp luật dẫn đến điểm bất đồng áp dụng pháp luật Trong hợp đồng kinh doanh, thương mại với cá nhân, pháp nhân nước ngồi việc viện dẫn để tun bố hợp đồng vơ hiệu giả tạo cách tùy tiện, bất hợp lý làm niềm tin nhà đầu tư nước ngồi Nhưng khơng mà có tâm lý e ngại, dè dặt tuyên vô hiệu hợp đồng có dấu hiệu giả tạo mà phải nghiên cứu tìm chất giả tạo hợp đồng Để chế định hợp đồng phát huy hết vai trị mình, dừng lại việc bảo đảm quyền dân sự, quyền tự thỏa thuận, bảo vệ lợi ích cơng cộng chưa đủ mà cịn phải phù hợp với tập qn, thơng lệ quốc tế Vì vậy, việc tiếp thu, học hỏi hệ thống pháp luật khác xu hướng tất yếu Trong cơng trình, bên cạnh nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam tác giả tập trung làm rõ định hướng, đường lối giải Tòa án tranh chấp liên quan đến HĐGT, thực tiễn áp dụng pháp luật việc xử lý HĐGT Từ đó, tìm đặc điểm, chất, yếu tố xác định hợp đồng giả tạo Từ lý tác giả chọn Hợp đồng vô hiệu giả tạo hậu pháp lý hợp đồng giả tạo để làm đề tài khóa luận tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu đề tài Đề tài Hợp đồng giả tạo hậu pháp HĐGT học giả tương đối quan tâm nghiên cứu cơng trình khoa học Tuy nhiên, cơng trình khơng giống đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu đề tài Phần lớn học giả tiếp cận đề tài chủ đề nhỏ cơng trình Ngồi ra, số học giả lựa chọn tiếp cận HĐGT với loại hợp đồng cụ thể, thường xuyên tranh chấp ví dụ hợp đồng vay tài sản giả tạo Có thể đề cập đến số cơng trình tiêu biểu sau: Giáo trình, sách tham khảo, chuyên khảo: - Trường đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2019), Giáo trình Những quy định chung luật Dân sự, NXB Hồng Đức – Hội luật gia Việt Nam Đây giáo trình phục vụ nghiên cứu, giảng dạy trường đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Giáo trình tiếp cận vấn đề nghiên cứu việc phân tích cách khái quát quy định BLDS giao dịch dân vô hiệu giả tạo hậu pháp lý giao dịch dân vơ hiệu nói chung có trường hợp giả tạo Tuy nhiên, mang chất giáo trình chung nên chưa sâu phân tích đặc điểm, dấu hiệu cụ thể hợp đồng vô hiệu giả tạo - Trường Đại học Luật Hà Nội (2018), Giáo trình Luật Dân Việt Nam 1, NXB Công an nhân dân Giáo trình trình bày cách khái quát quy định pháp luật liên quan đến giao dịch dân vơ hiệu giả tạo giáo trình chung nên chưa sâu phân tích dấu hiệu, đặc trưng giao dịch dân vô hiệu giả tạo Đồng thời, tác giả đề cập đến khái niệm giao dịch dân vô hiệu tuyệt đối vô hiệu tương đối đưa trường hợp - Đỗ Văn Đại (2017), Luật hợp đồng Việt Nam Bản án bình luận án, NXB Hồng Đức – Hội luật gia Việt Nam Trong công trình này, tác giả đưa khái niệm giả tạo hợp đồng, phân tích quy định pháp luật liên quan đến hợp đồng giả tạo Đồng thời tác giả cung cấp cho người nghiên cứu án thực tế bình luận tính thuyết phục hướng giải Tòa án nhằm cung cấp chiều sâu thực tiễn xét xử cho người đọc - Trương Nhật Quang (2020), Pháp luật hợp đồng – Các vấn đề pháp lý bản, NXB Dân Trí Tác giả tiếp cận đề tài coi không giả tạo điều kiện hợp đồng khơng phải xem trường hợp vơ hiệu giao dịch dân Tuy nhiên, không dừng lại góc độ lý thuyết tác giả liên hệ thực tiễn, đặc biệt với lĩnh vực đặc thù chịu điều chỉnh luật chuyên ngành tác giả giao dịch dân vô hiệu giả tạo quản lý doanh nghiệp, tài chính, ngân hàng - Lê Minh Hùng (2019), Sách tình Pháp luật hợp đồng bồi thường thiệt hại hợp đồng, NXB Hồng Đức Đây cơng trình ngồi việc phân tích quy định pháp luật liên quan đến HĐGT, cơng trình tiến hành phân loại loại giả tạo hợp đồng Tác giả trình bày cách khái quát hậu hợp đồng dân vô hiệu mà chưa vào cụ thể hậu pháp lý đơn lẻ Luận văn, khóa luận: - Nguyễn Hải Ngân (2014), Hợp đồng dân vô hiệu giả tạo, Luận văn thạc sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội Luận văn tập trung khai thác quy định BLDS 2005 hợp đồng dân giả tạo Tác giả đề cập cách tương đối đầy đủ vấn đề xoay quanh hợp đồng dân vô hiệu giả tạo khái niệm, đặc điểm, trường hợp vơ hiệu giả tạo Ngồi hậu pháp lý hợp đồng dân vô hiệu giả tạo đưa tác đưa vào công trình với cách khái qt khơng phải trọng tâm luận văn nên chưa sâu phân tích hậu pháp lý - Lê Thị Thanh Nguyên (2019), Hợp đồng giả tạo hoạt động cho vay tài sản, Khóa luận tốt nghiệp Tác giả trung nghiên cứu khái niệm, đặc điểm Hợp đồng giả tạo Từ đó, đưa sở xác định để hợp đồng giao kết xem giả tạo, giải hậu pháp lý vấn đề bảo vệ người thứ ba tình Cơng trình cung cấp nhìn từ tổng quát đến chuyên sâu đặc điểm, tính chất, xác định Hợp đồng giả tạo hoạt động vay tài sản Tuy nhiên, cơng trình tiếp cận loại hợp đồng cụ thể nên sâu vào phân tích trường hợp hợp đồng giả tạo khác Mục đích nghiên cứu đề tài Hệ thống hố vấn đề lý luận giao kết hợp đồng giả tạo: khái niệm, mục đích, đặc điểm… loại hợp đồng giả tạo Từ vấn đề mang tính lý luận đó, tác giả đưa yếu tố giúp chủ thể có thẩm quyền xác định đắn “yếu tố giả tạo” giao dịch Bên cạnh đó, cơng trình cịn bàn luận hậu pháp lý hợp đồng giả tạo giúp người đọc hiểu sâu mục đích việc tuyên bố hợp đồng vô hiệu loại hợp đồng giả tạo bất lợi chủ thể bên giao kết hợp đồng giả tạo Với tư cách khóa luận tốt nghiệp hy vọng viết nguồn tài liệu tham khảo bổ ích cho học tập nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu đề tài Cơng trình tập trung nghiên cứu nội dung liên quan đến hợp đồng giả tạo Cụ thể nghiên cứu quy định pháp luật Bộ luật Dân xoay quanh hai chế định Giao dịch dân hợp đồng Tìm chất hợp đồng giả tạo thông qua khái niệm, đặc điểm tiến hành phân loại chúng đồng thời lý giải nguyên nhân giao dịch dân giả tạo vơ hiệu vơ hiệu cách tuyệt đối Cơng trình nghiên cứu hậu pháp lý hợp đồng giả tạo đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến hợp đồng giả tạo Để nghiên cứu đối tượng tác giả tập trung khai thác quy định Bộ luật Dân sự, đặc biệt Bộ luật Dân năm 2005 Bộ luật Dân 2015…Ngoài ra, án, định có hiệu lực pháp luật Tịa án đối tượng để tác giả nhìn nhận, đánh giá vấn đề pháp lý góc độ thực tiễn Ngoài ra, tác giả Phụ lục ... 2005 hợp đồng dân giả tạo Tác giả đề cập cách tương đối đầy đủ vấn đề xoay quanh hợp đồng dân vô hiệu giả tạo khái niệm, đặc điểm, trường hợp vô hiệu giả tạo Ngoài hậu pháp lý hợp đồng dân vô hiệu. .. thực tiễn áp dụng pháp luật việc xử lý HĐGT Từ đó, tìm đặc điểm, chất, yếu tố xác định hợp đồng giả tạo Từ lý tác giả chọn Hợp đồng vô hiệu giả tạo hậu pháp lý hợp đồng giả tạo để làm đề tài... CHƯƠNG HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG GIẢ TẠO THEO PHÁP LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM HĐGT hợp đồng vi phạm điều kiện có hiệu lực hợp đồng nên bị vơ hiệu Hợp đồng hình thức giao dịch dân Do đó, quy định vô hiệu