20 TẠP CHÍ KHOA HỌC PHÁTTRIỂN NHÂN Lực sổ 02 (08) 2022 NHỮNG YÊU TÔ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CÁC Dự ÁN ĐẨỤ Tư HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TẤC CồNG Tư (PPP) CỦA THÀNH PHÔ Hố CHÍ MINH MAI THỊ[.]
TẠP CHÍ KHOA HỌC PHÁTTRIỂN NHÂN Lực - sổ 02 (08) 2022 20 NHỮNG YÊU TÔ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CÁC Dự ÁN ĐẨỤ Tư HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TẤC CồNG Tư (PPP) CỦA THÀNH PHƠ Hố CHÍ MINH MAI THỊ KIM OANH" Ngày nhận bài: 14/5/2022; ngày nhận lại bài: 23/5/2022; ngày duyệt đăng: 09/6/2022 TÓM TẮT Trong mục tiêu phát triển sở hạ tầng giao thông đường bộ, nguồn vốn ngân sách bị cho thiếu hụt so với yêu cầu thực tế hầu hết quốc gia Do vậy, việc cung cấp dịch vụ công tối ưu mục tiêu quan trọng Nhằm thu hút nguồn vốn đầu tư thực mục tiêu này, phương thức đối tác công tư (Public Private Partnership - PPP) coi kênh thu hút vốn đầu tư tư nhân hữu hiệu, đồng thời giúp nâng cao hiệu đầu tư (Yescombe, 2007) Nghiên cứu hướng tới việc xác định yếu tố ảnh hưởng đến dự án đầu tư hạ tầng giao thông đường theo phương thức ppp Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) Dữ liệu sử dụng nghiên cứu liệu sơ cấp, thu thập thông qua việc sử dụng mẫu thuận tiện, phương pháp định lượng cách sử dụng cơng cụ kiểm định Cronbach ’s Anpha, phân tích nhân tố khám phá (EFA), số quan trọng tương đối (Relative Importance Index - RII) Kết kiểm định cho thấy yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án đầu tư hạ tầng giao thơng đường TP.HCM gồm: vai trị quyền địa phương; sách ưu đãi phân bổ rủi ro; tình hình kỉnh tế- xã hội; tài dự án; rủi ro q trình thực dự án hạ tầng giao thông đường bộ; phản hồi từ tổ chức/cá nhân thụ hưởng dự án Từ khóa: phương thức ppp, dự án đầu tư sở hạ tầng giao thông đường ABSTRACT To develop road traffic infrastructure, State budget capital is always considered to be short in meeting the actual requirements in most countries In the development process of each country, providing optimal public services is an important goal In order to attract investment capital to realize this goal, the Public-Private Partnership solution (PPP) has been considered as one of the channels for effectively attracting private investment capital, and at the same time has helped to improve investment efficiency (Yescombe, 2007) The study aims to determine the factors that impact on the ppp road traffic infrastructure investment projects in Ho Chi Minh City The data used in the study are primary data collected through the use of convenience( (*) Thạc sĩ, Giàng viên Khoa Nhà nước Pháp luật - Học viện Cán Thành phố Hồ Chí Minh MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YỂU Tố ẢNH HƯỞNG 21 samples Ti e quantitative methods in the study are Cronbach’s Alpha test, exploratory factor analysis (ECA), and the Relative Importance Index (RII) The test results show that the factors affecting th ? success of road traffic infrastructure investment projects in Ho Chi Minh City include the ■ole of the local government, preferential policies and risk allocation, and the socio economic situation, project finance; risks emerging from the implementation of road traffic infrastructu ~e projects; feedback from the project beneficiary organizations /individuals Keywords: Public-Private Partnership (PPP), road traffic infrastructure investment projects Đặt vân đề Với vai tr■ò đầu tàu kinh tế nước, hạt nhân vùng kinh tế trọng điểm phía Nam, thời gii in vừa qua, TP.HCM dành nguồn lực lớn cho đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng j ;iao thơng, có giao thơng đường bộ, từ phần đáp ứng yêu cầu (rình phát triển Tuy nhiên, q trình thị hóa diễn nhanh chóng, việc đầu tư sở hạ tầng giao thông đường thách thức to lớn TP.HCM vơi việc phương thílức huy động vốn truyền thống ngày thu hẹp, đặc biệt với việc thực thi Luật Ngân sá?;?h 2015, với tỉ lệ điều tiết ngân sách giảm từ 23% xuống cịn 18%, việc huy động ngwồn vốn ngồi ngân sách thơng qua hình thức đối tác cơng tư (PPP) để đầu tư sở hạ tầng giao thông đường nhu cầu tất yếu Cơ sở lý thuyết giả thuyết nghiên cứu 2.1 Phương thức đối tác công tư (PPP) dự án đầu tư sở hạ tầng giao thông đường Nghiên cứu US Chamber of Commerce (2010) cho biết, hạ tầng giao thông phương tiện, công cụ dơ bản, nhằm đáp ứng yêu cầu vận chuyển vật liệu, yếu tố đầu vào đến địa điểm sản xuất, đồng thời vận chuyển hàng hóa cho khách hàng, thị trường, bao gồm đường thủy, đường hàng không, đường sắt, đường hệ thống trạm trung chuyển Theo Luật Giao thông đường (Quốc hội, 2008), kết cấu hạ tầng giao thông đường gồm: cơng trình đường bộ, bến xe, bãi đỗ xe, trạm dừng nghỉ cơng trình phụ trợ khác đường phục vụ giao thông hành lang an toàn đường Do điều kiện ngân sách nhà nước có hạn, nhu cầu phát triển sở hạ tâng giao thông đường ngày tăng, để đáp ứng nhu cầu phát triển, phương thức đối tác công tư (PPP) đầu tư sở hạ tầng giao thông đường tất yếu tồn nhiều năm, việc ịngười dân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cơng cộng vương triều Trung Hoỉ năm đâu Công nguyên (Gemet, 1982) Quan niệm V I ppp có nhiều cách tiếp cận khác Nghiên cứu Grimsey, D and Lewis, M.K (2005) cho ppp hoạt động nhà đầu tư tư nhân trao quyền với thời gian định vận hành số công việc mà theo thông lệ thuộc chức MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YẾU Tố ẢNH HƯỞNG 22 Nhà nước Còn theo Luật phương thức đối tác công tư (Quốc hội, 2020), “đầu tư theo phương thức đối tác công tư phương thức đầu tư thực sở hợp tác có thời hạn Nhà nước nhà đầu tư tư nhân thông qua việc ký kết thực hợp đồng dự án ppp nhằm thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia dự án PPP” 2.2 Tổng quan nghiên cứu trước nhân tố tác động đến phương thức ppp dự án đầu tư hạ tầng giao thông đường Nghiên cứu Jefferis & cgt (2002) xác định ba yếu tố ảnh hưởng đến dự án dự án hợp tác công tư Australia gồm: (1) Tập đồn lớn mạnh có trình độ chuyên môn cao, bề dày kinh nghiệm, hồ sơ danh tiếng tốt; (2) Quy trình phê duyệt hiệu hỗ trợ bên liên quan cách chặt chẽ; (3) Sự đổi mơi phương pháp tài tập đồn Nghiên cứu Jacobson Choi (2008) thực Mỹ xác định yếu tố ảnh hưởng đến thành công đầu tư theo phương thức đối tác công tư gồm ba yếu tố: (1) Sự phối hợp hiệu bên liên quan; (2) Tầm nhìn chung cam kết bên tham gia; (3) Sự cởi mở tin tưởng lẫn bên tham gia dự án Với việc nghiên cứu hai quốc gia phát triển Mexico Chile, Cuttaree (2008) tìm yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án đầu tư theo phương thức ppp gồm: vấn đề quy hoạch hiệu quả, trình nghiên cứu khả thi dự án đầy đủ, thể chế khung khổ pháp lý đầy đủ, quản lý kinh tế - xã hội quốc gia tốt, q trình lựa chọn, đấu thầu cạnh tranh cơng khai, minh bạch Nghiên cứu Nigeria, Affeez Olalekan Sanni (2016) cho phương thức ppp kỳ vọng giúp quốc gia phát triển sở hạ tầng tạo hội giảm gánh nặng nợ công Nghiên cứu cho việc phản hồi từ đối tượng thụ hưởng, quản lý hiệu quả, phân bổ rủi ro hợp lý, khung pháp lý ổn định, yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thành công dự án đầu tư theo phương thức ppp giao thông đường 2.3 Các yếu tố đề xuất ảnh hưởng đến thành công phương thức ppp dự án đầu tư sở hạ tầng giao thơng đường Thành phố Hồ Chí Minh Bài viết kế thừa từ nghiên cứu Affeez Olalekan Sanni (2016) số nghiên cứu liên quan đề cập khung lý thuyết, đồng thời có hiệu chỉnh với tình hình Việt Nam nói chung, phù hợp với bối cảnh địa phương nói riêng, theo đó, thành cơng dự án đầu tư sở hạ tầng giao thông đường theo phương thức ppp TP.HCM phụ thuộc vào yếu tố: MAI THỊ KIM QANH - NHỮNG YẾU Tố ẢNH HƯỞNG 23 Bảng Các yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án đầu tư hạ tầng giao thông Sường theo phương thức ppp TP.HCM nghiên cứu đề xuất Thang đo Mã hóa Diễn giải Eỉ Tình hình kinh tế xã hội ESI Kinh tế vĩ mô ổn định ES2 Môi trường đầu tư địa phương EÍ3 Cam kết trách nhiệm bên hợp đồng ES4 Các vấn đề liên quan đến yếu tố xã hội ủng hộ cộng đồng dân cư địa phương Kỳ vọng tác động Tác động đến thành công dự án đầu tư theo phương thức ppp xây dựng hạ tầng giao thông đường PW Vai trị quyền địa phương PW1 Hỗ trợ hiệu từ quyền địa phương PV Địa phương xây dựng mục tiêu cụ thể sử dụng phương thức PPP để đầu tư hạ tầng GTĐB PW2 Tài liệu liên quan đến thiết kế rõ ràng, xác để bên liên quan thực PWk Coi khu vực tư nhân đối tác bình đẳng PWf Thể chế liên quan đến ppp hạ tầng giao thông đường xây dựng đầy đủ PW Sự cởi mở quyền địa phương tiếp cận thông tin liên quan đến ppp hạ tầng giao thơng đường PW' Quy trình phê duyệt dự án ppp hạ tầng giao thông đường hợp lý PWỈ Lợi ích chi phí dự án hạ tầng giao thơng đường phân tích kỹ, gắn với thực tế địa phương Tác động đến thành công dự án đầu tư theo phương thức ppp xây dựng hạ tầng giao thông đường PF Tài dự án Rủi ro q trình thực dự án hạ tầng giao thông đường PF1 Dễ tiếp cận nguồn vốn thị trường tài PF2 Khả hồn vốn dự án PF3 Mang đến hiệu cho ngân sách nhà nước PF4 Doanh nghiệp có khả tiếp cận với phương pháp tài Có tác động đến thành công dự án ppp đầu tư sở hạ tầng giao thông đường FR FR1 Rủi ro trình chuẩn bị dự án FR2 Rủi ro liên quan đến yếu tố tài dự án FR3 Rủi ro liên quan đến lợi nhuận khu vực tư nhân tham gia dự án giao thơng đường Có tác động đến thành cơng dự án ppp đầu tư sở hạ tầng giao thông đường MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YẾU Tố ÂNH HƯỞNG 24 IR Chính sách ưu đãi phân bổ rủi ro Phản hồi từ tổ chức/ cá nhân thụ hưởng dự án IR1 Chia sẻ rủi ro hợp lý với nhà đầu tư IR2 Chính sách ưu đãi hợp lý IR3 Các bên tham gia dự án ppp hạ tầng giao thông đường đạt mục tiêu FP FP1 Phản hồi chất lượng dự án hạ tầng giao thông FP2 Phản hồi tác động đến kinh tế - xã hội, mơi trường Có tác động đến thành cơng dự án ppp đầu tư sở hạ tầng giao thơng đường Có tác động đến thành công dự án ppp đầu tư sở hạ tầng giao thông đường Nguồn: Kết nghiên cứu tác giả Phương pháp liệu nghiên cứu 3.1 Phương pháp nghiên cứu Bài viết sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính định lượng, với phương pháp định tính để đưa nhân tố ảnh hưởng thông qua ý kiến chuyên gia, phương pháp định lượng thơng qua việc phân tích độ tin cậy Cronbach’s Alpha nhân tố khám phá (EFA) từ lựa chọn yếu tố ảnh hưởng đến dự án đầu tư sở hạ tầng giao thông đường địa bàn TP.HCM 3.2 Dữ liệu nghiên cứu Dữ liệu nghiên cứu viết có từ bảng hỏi thơng qua khảo sát đối tượng có liên quan Trước tiên, để thiết kếbảng hỏi, viết sử dụng phương pháp định tính cách vấn chuyên gia vơi 05 cán bộ, công chức làm quan chuyên môn cấp Sở, nơi trực tiêp tham mưu quản lý phương thức ppp dự án đầu tư sở hạ tầng (gồm Sở Kế hoạch - Đầu tư, Sở Tài chính, Sở Giao thơng vận tải), 10 cá nhân làm ngân hàng thương mại có liên quan đến dự án ppp giao thông đường địa bàn TP.HCM Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIDV), Ngân hàng Thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank), Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương Việt Nam (Vietinbank) Sau xây dựng bảng hỏi, để có liệu sơ cấp tác giả chọn phương pháp chọn mẫu phi ngẫu nhiên 200 cá nhân cán bộ, công chức liên quan đến tham mưu, quản lý dự án, chủ đầu tư, cá nhân làm doanh nghiệp có liên quan, đồng thời gửi bảng khảo sát đến giảng viên tham gia giảng dạy, nghiên cứu vấn đề liên quan từ Đại học Giao thông vận tải TP.HCM Học viện Hành quốc gia Với số phiếu thu 200 phiếu, số phiếu hợp lệ 200 phiếu Thực trạng dự án đầu tư sở hạ tầng giao thông đường theo phương thứ ppp địa bàn Thành phơ Hồ Chí Minh Luật Ngân sách nhà nước năm 2015, đặc biệt Nghị số 54/2017/QH14 ngày MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YẾU Tố ẢNH HƯỞNG 25 24/11/2017 Quốc hội quy định thí điểm chế, sách đặc thù TP.HCM, nguồn vốn TP HCM dùng đề đầu tư sở hạ tầng từ nguồn vốn ngân sách nhà nước qua năm đước thống kê bảng đây: Bảng Chi ngân sách dành cho đầu tư phát triển TP.HCM Đơn vị: tỷ đồng Khoản mụi > 2016 2017 2018 2019 2020 Chi cân đối ngân sách 63.800 63.269 72.627 76.887 78.432 Chi đầu tư phát triển 29.170 30.050 30.790 30.565 33.429 guồn: Cục Thống kê TP.HCM, niên giám thống kê giai đoạn 2016-2020 Nhìn vào Bảng cho thấy năm 2016, TP.HCM dành 29.170 tỷ đồng chi cân đối ngân sách cho chi íầu tư phát triển, năm 2017 số chi cho đầu tư phát triển 30.050 tỷ đồng, năm 2019 30.565 tỷ đồng (trên 40% tổng chi ngân sách nhà nước), so với bình quân chung nước (dao động từ 18-25% dành cho chi đầu tư phát triển) thấy TP.HCM cố gắng cao để dành nguồn vốn cho chi đầu tư phát triển Tuy nhiên, vơi nhu cầu vốn đầu tư dành cho đầu tư phạt triển đặc biệt xây dựng sở hạ tầng giao thông đường ngày tăng mức qầu tư chưa đáp ứng với nhu cầu thực tế Ước tính rau năm 2020, tổng nhu cầu đầu tư cho sở hạ tầng giao thông TP.HCM cần 121 tỷ USD, so sánh vơi nguồn ngân sách hàng năm dành cho chi đầu tư phát trie n thực tế TP.HCM đáp ứng khoảng 25% - 35% Do vậy, việc kêu gọi đầu tư hình thức đầu tư khác ngồi ngân sách có hình thức ppp cần đẩy mạnh Đến thời đié m nay, TP.HCM thực quản lý 22 dự án theo phương thức ppp (tổng vốn đầu t i 64.244 tỷ đồng), có 166 dự án thực thủ tục đầu tư theo phương thức ppp (tổng vốn đầu tư khoảng 324.700 tỷ đồng), dự án ppp kêu gọi 293 dự án(1) Các dự án ppp TP.HCM, có dự án giao thông đường bộ, giúp mang lại hiệu bối cảnh thiếu hụt ngân sách nhà nước, huy động nguồn lực đầu tư xã hội tham gia, phát t riển kết cấu hạ tầng, từ phục vụ mục tiêu tăng trưởng bền vững thành phố Tuy nhiên, việc xây dựng danh mục cơng trình giao thơng đường ưu tiên giai đoạn Thành phố chưa có, dẫn đến chưa chủ động đề xuất xây dựng cơng trình đầu tư, từ làm giảm tính cạnh tranh, công thu hút, tham gia nhà đầu tư Một Số cơng trình thời gian qua tiến hành chậm việc giải phóng mặt bằng, khâu kiểm tra, tốn cơng trình chậm, dẫn đến lãng phí, thất nguồn lực (1) Nguồn: Sở Kế hoạch /à Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2021 MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YẾU Tổ ÂNH HƯỞNG 26 Kết nghiên cứu 5.1 Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu Bài viết thực khảo sát để thu thập liệu sơ cấp phục vụ cho nghiên cứu việc điều tra chọn mẫu thuận tiện, bảng hỏi xây dựng dựa việc xác định nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án sở hạ tầng giao thông đường theo phương thức ppp TP.HCM, đối tượng khảo sát cán bộ, công chức đến từ Sở Kê hoạch Đầu tư, Sở Giao thơng vận tải, Sở Tài chính, Sở Tài ngun Môi trường, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực nhà nước Còn khu vực tư nhân, đối tượng khảo sát chuyên viên lãnh đạo quản lý đơn vị có liên quan đến phương thức ppp gồm: Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIDV), Ngân hàng Thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank), Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương Việt Nam (Vietinbank), Công ty đầu tư hạ tầng kỹ thuật thành phố (CII), Công ty cổ phần đầu tư xây dựng Phú Mỹ, ngồi ra, cịn lấy thêm ý kiến từ nhà nghiên cứu giảng viên trường Đại học Giao thông vận tải TP.HCM, Học viện Hành quốc gia, thời gian thực từ tháng 01/2021 đến tháng 5/2021 Với số phiếu phát 200 phiếu, chủ yếu tiến hành cách điều tra trực tiếp, nên số phiếu phát thu lại đủ hợp lệ, theo số lượng phiếu thu từ khu vực nhà nước 100 phiếu (chiếm 50%), số lượng phiếu từ khu vực tư nhân 70 phiếu (chiếm 35%), lại từ nhà nghiên cứu (chiếm 15%) Hầu hết người lựa chọn lấy mẫu có kinh nghiệm cơng tác từ năm trở lên 5.2 Kiểm định độ tin cậy Cronbach’s Alpha Từ liệu sơ cấp thu thập trình điều tra, nghiên cứu sử dụng hệ số Cronbach’s Alpha để xem xét loại bỏ biến khơng đạt u cầu theo phân tích khung lý thuyết ban đầu Theo Nunnally & Bernstein (1994) thang đo đạt yêu cầu hệ số Cronbach’s Alpha > 0,6 hệ số tương quan biến tổng biến thang đo > 0,3 Kết sau kiểm định cho thấy, nhóm nhân tố: tình hình kinh tế - xã hội; vai trị quyền địa phương; tài dự án; rủi ro trình thực dự án hạ tầng giao thơng đường bộ; sách ưu đãi phân bổ rủi ro; phản hồi từ tổ chức/cá nhân thụ hưởng dự án thỏa mãn yêu cầu đặt ra, theo hệ số Cronbach’s Alpha > 0,6 hệ số tương quan biến tổng biến thang đo > 0,3 Như vậy, sau phân tích độ tin cậy thang đo hệ số Cronbach’s Alpha từ 24 biến quan sát gắn với nhóm nhân tố ảnh hưởng đưa vào để phân tích nhân tố khám phá (EFA) 5.3 Phân tích nhân tố khám phá EFA Phân tích nhân tố khám phá EFA phương pháp phân tích thống kê dùng để rút gọn tập gồm nhiều biến quan sát phụ thuộc lẫn thành tập biến (gọi nhân tố) để chúng có ý nghĩa chứa đựng hầu hết nội dung thông tin tập biến ban MAI THỊ KIM OANH - NHỮNG YẾU Tố ẢNH HƯỞNG 27 đầu (Hair & ctg, 1998) Kết phân tích EFA thể bảng đây: Bảng Kết KMO Bartlett’s Test KMO and Bartlett’s Test 0,82 Kaiser-Meyi ỉr-Olkin Measure of Sampling Adequacy 2433,841 Bartlett’s Te st of Sphericity Df 276 Sig Nguồn: Nghiên cứu tác giả Với kết qu; Bảng cho thấy KMO = 0,82 > 0,5 cho thấy kết nghiên cứu đáng tin cậy sử dụng liệu thu thập để phân tích nhân tố khám phá EFA Kết kiểm định Barlett’s :ó mức ý nghĩa Sig = < 0,05 từ bác bỏ giả thuyết biến khơng có tương quan với , kết luận biến có tương quan với tổng thể Tiếp theo, kết phân tích nhân tố khám phá EFA, ta có phương sai trích 70,78% (> 50%), thể biên thiên yếu tố phân tích giải thích 70,78% biến thiên cua liệu khảo sát ban đầu, mức ý nghĩa mức Hệ số Eigenvalues yếu tố thứ 1,446 > 1, thể hội tụ phép phân tích dừng yếu tố thứ 6, hay kết phân tích cho thấy có yếu tố trích từ liệu khảo sát Hệ số tải yếu tố biến quan sát thể yếu tố lớn 0,5, cho thấy biến quan sat thể mối ảnh hưởng với yếu tố mà biến biểu diễn 5.4 Phân tích số quan trọng tương đối (RII) Phân tích số quan trọng tương đối (RII) nhằm xếp hạng tiêu chí theo mức độ quan trọng tương đối nhóm nhân tố thành cơng dự án đầu tư hạ tầng giao thông theo phương thức ppp TP.HCM Akadiri (2011), cách tính RII = t(5 n N * i3+2 5+4 4+3 l)/5 2+l (với nl đến n5 mức độ quan trọng thang đo likert 5, N tổng số mẫu, < RII < 1) Cũng theo Akadiri (2011), năm mức độ quan trọng chuyển đổi từ giá trị RII: cao (H) (0,8 < RII