Báo cáo "Lịch sử pháp luật chống bán phá giá trong thương mại quốc tế " pdf

nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 11/2009 35 ThS. Vũ Thị Phơng Lan * ỏn phỏ giỏ l khỏi nim trong kinh t hc hin i dựng ch hin tng gn lin vi quỏ trỡnh cụng nghip hoỏ ngy cng rng rói v cuc cỏch mng v giao thụng vn ti ca ch ngha t bn. (1) Cỏc cụng trỡnh nghiờn cu v lch s thng mi quc t ó cho thy ngay t cui th k XVI, cỏc nh sn xut giy Anh ó phn nn v hin tng nhng ngi nc ngoi em bỏn giy vi mc giỏ chu l nhm búp nght nn cụng nghip giy ca Anh. n th k XVII, cỏc thng nhõn H Lan cng tin hnh nhng hot ng bỏn hng hoỏ vi mc giỏ rt thp nhm xoỏ s cỏc thng nhõn Phỏp ra khi vựng Baltic. Vo cui th k XVIII, thm chớ cỏc nh sn xut Anh quc cũn b khiu ni v vic bỏn giỏ sn phm quỏ thp nhm vựi dp nn cụng nghip sn xut M. (2) Di gúc kinh t, bỏn phỏ giỏ l vic bỏn hng hoỏ nhng mc giỏ khỏc nhau cỏc th trng quc gia hay núi cỏch khỏc l phõn bit v giỏ gia cỏc th trng quc gia. (3) Di gúc phỏp lớ, bỏn phỏ giỏ l khỏi nim ch nhng hnh vi bỏn phỏ giỏ b phỏp lut cỏc nc hoc phỏp lut thng mi quc t cm. Cựng vi xu th ton cu hoỏ v hi nhp kinh t quc t, hin tng bỏn phỏ giỏ ó ngy cng tr thnh ph bin trong quan h kinh t quc t. Cựng vi xu hng ú, phỏp lut v chng bỏn phỏ giỏ phm vi quc gia, khu vc v quc t cng ngy cng c s dng nh mt trong nhng bin phỏp ph bin nht bo h sn xut trong nc v ngy cng tr thnh mi quan tõm hng u i vi cỏc nc cú nn kinh t hng vo xut khu, trong ú cú Vit Nam. 1. S ra i ca phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ u tiờn cỏc quc gia Bỏn phỏ giỏ bt u xut hin t th k XVII ti chõu u v sau ú nhanh chúng tr thnh hin tng ph bin ca th gii. Ngay t khi xut hin bỏn phỏ giỏ ó c xem nh mi e do i vi nn kinh t ca nc nhp khu. Vỡ vy, khụng ch cỏc doanh nghip ca nc nhp khu trc tip b nh hng by t s quan ngi i vi thc tin ny m ngay c chớnh ph cỏc nc nhp khu cng cú chung mi quan ngi ú. Cỏc nc nhp khu ngay lp tc ó cú nhng hỡnh thc can thip nhm ngn chn bỏn phỏ giỏ v gim thiu tỏc ng ca bỏn phỏ giỏ lờn cỏc i th cnh tranh ni a. Bin phỏp m cỏc quc gia thng s dng i phú vi bỏn phỏ giỏ trong thi gian u v kộo di cho ti tn th k XIX l tng cao mc thu nhp khu hoc cm nhp khu i vi sn phm bỏn phỏ giỏ. Ti u th k XX, khi vic s dng thu nhp khu ngn chn hng hoỏ bỏn phỏ B * Ging viờn Khoa lut quc t Trng i hc Lut H Ni nghiên cứu - trao đổi 36 tạp chí luật học số 11/2009 giỏ cú nhiu bt cp, cỏc quc gia bt u ban hnh lut riờng v chng bỏn phỏ giỏ. Canada l nc u tiờn sa i lut thu nhp khu ca mỡnh cú mt phn riờng quy nh v thu chng bỏn phỏ giỏ vo nm 1904, qua ú tr thnh nc u tiờn trờn th gii ban hnh phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ. (4) í tng ban u ca lut chng bỏn phỏ giỏ ny l n nh mc thu c bit i vi cỏc sn phm nhp khu bỏn phỏ giỏ. Mc ớch ca nú l va bo v c cỏc doanh nghip cựng ngnh hng trong nc trc hng hoỏ b bỏn phỏ giỏ, va khụng phi thay i khung thu nhp khu. Lỳc ú, vic ỏp dng thu nhp khu i phú vi bỏn phỏ giỏ c xem l khụng phự hp. Bi l thu nhp khu l thu ỏp dng chung i vi mi hng hoỏ nhp khu v cú tớnh n nh tng i, trong khi ú cỏc hng hoỏ bỏn phỏ giỏ l nhng v vic c th c xem l nhng trng hp ngoi l v tm thi ca lung hng hoỏ nhp khu. i phú vi nhng trng hp ngoi l ny cn cú nhng bin phỏp c th mang tớnh linh hot cho tng trng hp v ú chớnh l thu chng bỏn phỏ giỏ. (5) Mụ hỡnh chng bỏn phỏ giỏ theo phỏp lut Canada trao thm quyn kim soỏt chng bỏn phỏ giỏ cho mt vi c quan cú thm quyn c lp trong chớnh ph, thng l cỏc c quan cng ng thi chu trỏch nhim kim soỏt thu nhp khu v cỏc loi thu c bit khỏc. Cỏc c quan ny cng c ỏp thu chng bỏn phỏ giỏ i vi hng hoỏ nhp khu khi cú hai iu kin xy ra. Th nht l phi cú hin tng bỏn phỏ giỏ, tc l chng minh c rng giỏ xut khu ca sn phm nhp khu thp hn giỏ tr ca chớnh sn phm ú th trng ni a. Th hai l sn phm nhp khu ú phi cựng loi hoc tng t nh mt hay mt s sn phm cựng loi no ú c sn xut nc nhp khu. iu kin ny cho thy rừ phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ c t ra bo h cỏc nh sn xut ni a ch khụng phi bo v ngi tiờu dựng. Vỡ vy, nu nh trong nn kinh t ca nc nhp khu khụng cú ngnh cụng nghip sn xut mt hng ú thỡ cho dự cú hin tng bỏn phỏ giỏ xy ra cỏc nh nhp khu trit tiờu ln nhau i chng na thỡ lut chng bỏn phỏ giỏ cng vn khụng c ỏp dng. Sau khi c ban hnh, phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca Canada ó t rừ tỏc dng ca nú trong vic bo h cỏc nh sn xut ni a trc lung hng hoỏ rt r t nc ngoi trn vo. Vỡ vy, phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca nc ny ó nhanh chúng tr thnh hỡnh mu cỏc nc khỏc noi theo. Cho n nm 1921, mụ hỡnh phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca Canada ó c du nhp vo nhiu nc nh Nam Phi (1914), M (1916), Australia (1921), Vng quc Anh (1921), New Zealand (1921). Tuy nhiờn, cỏc nc ny cng khụng hon ton ch du nhp mt cỏch nguyờn vn mụ hỡnh ca Canada m cú s sa i v phỏt trin cho phự hp. Vớ d, khi Australia du nhp mụ hỡnh ca Canada, h ó ln u tiờn a vo phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca mỡnh (Lut bo tn cỏc ngnh cụng nghip Australia (Australian Industries Preservation Act) khỏi nim tn thng (injury). Theo ú, trng pht hnh vi bỏn phỏ giỏ, tc l ỏp nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 11/2009 37 thu chng bỏn phỏ giỏ ch cú hnh vi bỏn phỏ giỏ khụng thụi thỡ cha m vic bỏn phỏ giỏ ú phi gõy tn thng hoc e do gõy tn thng cho ngnh cụng nghip bn a. (6) Trờn thc t cú th cú nhng hnh vi thc s l bỏn hng hoỏ xut khu vi mc giỏ thp hn th trng xut hng i, tuy nhiờn ngnh cụng nghip a phng thớch ng nhanh v t nõng cao kh nng cnh tranh ca mỡnh mt cỏch kp thi v trờn thc t khụng cú tn thng no xy ra. Khi ú, vic trng pht hnh vi bỏn phỏ giỏ khụng cũn cn thit. Khỏi nim tn thng ny sau ú ó c M tip thu khi ban hnh Lut chng bỏn phỏ giỏ u tiờn ca mỡnh nm 1916 v n nm 1921 khi Lut ny c M hon thin thờm thỡ khỏi nim v cỏch thc xỏc nh giỏ tr th trng ni a (home market value) ca sn phm bỏn phỏ giỏ, vn c quy nh khỏ chung chung Lut nm 1916 c quy nh rừ rng hn. C th, Lut chng bỏn phỏ giỏ ca M lỳc ny cho phộp s dng chi phớ sn xut (cost of production) hoc giỏ tr hp lớ kt hp chi phớ sn xut (fair value and cost of production) i chiu nhm xỏc nh bỏn phỏ giỏ. (7) Trong s tt c cỏc o lut chng bỏn phỏ giỏ thi kỡ u tiờn ny, lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1921 ca M c gii hc gi cng nh gii qun lớ nh nc xem l cú ni dung u vit nht. Chớnh lut ny trong vi thp k sau ú ó tr thnh hỡnh mu xõy dng nờn nn tng ca cỏc quy nh v chng bỏn phỏ giỏ trong thng mi quc t m c th l cỏc quy nh ca GATT. 2. S ra i v phỏt trin ca phỏp lut quc t v chng bỏn phỏ giỏ Hot ng bỏn phỏ giỏ t bn thõn nú ó l hot ng mang tớnh xuyờn quc gia. Cỏc nc ngay lp tc ó thy li ớch ca mỡnh b tỏc ng bi cỏc hnh vi bỏn phỏ giỏ v cỏc bin phỏp chng bỏn phỏ giỏ, cho dự ú l nc cú doanh nghip bỏn phỏ giỏ ra nc khỏc hay bn thõn nn kinh t nc ú ang b nh hng bi hng hoỏ b bỏn phỏ giỏ. Chớnh vỡ vy, cng l iu d hiu khi khụng lõu sau khi bỏn phỏ giỏ tr thnh mi quan tõm ca chớnh ph mt s nc thỡ nú ó tr thnh mi quan tõm chung trờn phm vi quc t. Liờn on cỏc quc gia (The League of Nations), mt trong nhng t chc quc t liờn chớnh ph u tiờn trờn th gii (8) ó ngay lp tc cú s quan tõm ti bỏn phỏ giỏ mc dự õy l vn khụng liờn quan trc tip ti mc ớch m t chc ny vn theo ui l chớnh tr v ngoi giao. Tuy vy, nhng n lc ca t chc ny i vi vn bỏn phỏ giỏ cng ch dng li vic ch trỡ son tho Biờn bn ghi nh v bỏn phỏ giỏ (Memorandum on Dumping) khụng cú giỏ tr rng buc thc s v mt phỏp lớ i vi cỏc quc gia thnh viờn. Ngy 5/3/1946, Hi ng kinh t-xó hi ca Liờn hp quc thụng qua ngh quyt thnh lp u ban chun b Hi ngh ca Liờn hp quc v thng mi v phỏt trin. úng gúp cho Hi ngh ny, M ó xut hin chng thnh lp t chc thng mi quc t (International Trade Organization). Hin chng ny a ra nhng iu khon c bn thnh lp mt t chc thng mi nghiªn cøu - trao ®æi 38 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2009 quốc tế. Tuy rằng tổ chức này sau đó không được thành lập nhưng Chương 4 của Hiến chương thành lập này, (Phần liên quan tới chính sách thương mại) sau đó đã được sửa đổi và đưa vào trong quy định của GATT năm 1947. Một trong những nội dung được đưa vào đã trở thành Điều VI nổi tiếng của GATT năm 1947 về chống bán phá giá. Mục đích của Điều VI khi đó không phải là để kiểm soát bán phá giá mà là để quy định về việc thi hành các biện pháp chống bán phá giá. Do được Mỹ chủ trì soạn thảo nên Điều VI có nhiều điểm tương đồng với Luật năm 1921 của Mỹ về chống bán phá giá, cụ thể là nó cũng quy định một trong những điều kiện để trừng phạt hành vi bán phá giá là hành vi đó phải gây ra hoặc đe doạ gây ra tổn hại cho nền kinh tế của nước nhập khẩu. Tuy vậy, về thực chất GATT năm 1947 không hề coi bản thân bán phá giá là thực tiễn kinh doanh đáng lên án. Nó chỉ đơn giản cho phép nước nhập khẩu, tức là nước “nạn nhân” của bán phá giá được phép phản ứng lại đối với hàng hoá bán phá giá nhập khẩu vào nước mình. Nhưng nước xuất khẩu, tức là nước “thủ phạm” thì không bị lên án vì đã dung túng cho hành vi bán phá giá bởi vì họ không có nghĩa vụ phải bảo đảm không có việc bán phá giá từ nước mình. Dù sao, Điều VI của GATT năm 1947 đã giữ vai trò là xương sống cho pháp luật chống bán phá giá quốc tế trong suốt thời gian sau đó, cho đến khi nó được thay thế bởi điều khoản tương ứng của GAT năm 1994. Trên thực tế, trong suốt giai đoạn từ năm 1947 đến năm 1994, Điều VI của GATT 1947 cũng không phải là điều khoản duy nhất của pháp luật quốc tế điều chỉnh về bán phá giá. Đoạn đầu tiên của điều khoản này quy định hoạt động bán hàng hoá khi xuất khẩu sang nước khác với mức giá dưới giá trị thông thường của nó sẽ bị coi là bán phá giá khi nó gây ra hoặc đe doạ gây ra tổn thương lớn tới ngành công nghiệp đã được thiết lập trên lãnh thổ của nước thành viên GATT hoặc kìm hãm đáng kể sự hình thành của ngành công nghiệp nội địa. Nội dung quy định của Điều VI có nhiều điểm không rõ ràng và dễ dẫn tới việc hiểu và áp dụng không thống nhất đối với điều khoản này. Chính vì vậy, trong những vòng đàm phán trong khuôn khổ GATT tiếp sau đó, rất nhiều quan ngại đặt ra xung quanh việc thực thi Điều VI này. Các nước đã phải bàn nhiều về việc làm thế nào để khắc phục nhược điểm của nó và kết quả là đã có thoả thuận về việc thực hiện Điều VI của GATT (Agreement on the Implementation of Article VI), hay còn gọi là Bộ luật chống bán phá giá (The Antidumping Code) được ra đời năm 1967 tại vòng đám phán Kenedy. Bộ luật này đưa ra những quy định nội dung và thủ tục chi tiết hơn làm cơ sở pháp lí cho việc áp đặt các biện pháp chống bán phá giá. Cụ thể, Bộ luật này quy định chỉ được áp đặt thuế chống bán phá giá tạm tính khi có đầy đủ bằng chứng sơ bộ cho thấy đã có hành vi bán phá giá và tổn thương. Nó cũng không cho phép áp đặt các mức thuế chống bán phá giá có giá trị hồi tố. Bộ luật cũng khuyến khích việc áp thuế chống bán phá giá thấp hơn mức biên độ bán phá giá (dumping margin) nếu như bản thân mức đó đã đủ để nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 11/2009 39 bự p tn thng. V cỏc quy nh ni dung, B lut nm 1967 nh ngha rừ hn v thut ng ngnh cụng nghip cp iu VI. Theo ú, ngnh cụng nghip bao gm tng th cỏc nh sn xut ni a sn xut ra sn phm cựng loi hoc nhng nh sn xut ni a m cú u ra sn phm khi kt hp vi nhau thỡ to thnh phn ln trong tng sn phm ú. Khỏi nim ny giỳp xỏc nh mt cỏch d dng hn cỏc yu t bỏn phỏ giỏ trong thng mi quc t. B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1967 l s b sung quan trng cho iu VI ca GATT nm 1947 iu chnh v chng bỏn phỏ giỏ t gúc phỏp lut quc t. Nú ó lm rừ mt cỏch ỏng k nhiu im cũn mp m, cha rừ ngha ca iu VI. Tuy nhiờn, bn thõn nú cng cú nhng bt cp nht nh. Bt cp ln nht nm ni dung quy nh v liờn h nhõn qu gia hnh vi bỏn phỏ giỏ v tn thng ca ngnh cụng nghip a phng. Theo ú, B lut nm 1967 quy nh c th rng hnh vi bỏn phỏ giỏ phi rừ rng l nguyờn nhõn chớnh gõy ra tn thng. Quy nh ny ó gõy khú khn khỏ nhiu cho vic ỏp dng trờn thc tin bi nú yờu cu mt cỏch quỏ c th rng nc nhp khu phi chng minh c chớnh hnh vi bỏn phỏ giỏ ch khụng phi hnh vi no khỏc l nguyờn nhõn dn ti tn thng cho ngnh cụng nghip a phng. khc phc nhng bt cp ca B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1967, cỏc nc thnh viờn ca B lut ó m phỏn vi nhau trong Vũng m phỏn Tokyo nm 1979 v ban hnh B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1979. Trong b lut mi ny, iu kin v quan h nhõn qu ó c quy nh linh hot hn cỏc nc nhp khu d ỏp dng. B lut ny quy nh: Nu nhng tn thng c gõy ra bi nhng nhõn t khỏc thỡ nhng tn thng ú khụng th b quy cho hnh vi bỏn phỏ giỏ. (9) Ngoi ra, B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1979 cũn m rng thờm cỏc quy nh v vic xỏc nh v qun lớ giỏ v s lng hng nhp khu. Nú cng gii hn cht ch hn cỏc mc thu chng bỏn phỏ giỏ cú hiu lc hi t ng thi yờu cu cỏc th tc ỏp thu chng bỏn phỏ giỏ kt thỳc trong vũng mt nm nu khụng cú lớ do c bit. K t khi c kớ kt, cỏc quy nh ca GATT nm 1947 v chng bỏn phỏ giỏ ó cú c nhng thnh cụng ỏng k trong vic gim bt cỏc hng ro thu quan v kim soỏt cỏc ro cn phi thu quan. Cỏc nghiờn cu ca WTO cho thy cỏc quy nh ny ó gúp phn lm cho mụi trng kinh doanh v thng mi quc t tr nờn lnh mnh v cụng bng hn. (10) Tuy nhiờn, do yu t lch s khi thnh lp nờn bn thõn nú cú nhng nhc im khụng d dng khc phc, vớ d nh phm vi iu chnh hp, bn cht lõm thi v thiu vng b khung thit ch bn vng v n nh. Khi thng mi quc t ngy cng phỏt trin ũi hi t do hoỏ cao hn vo nhng thp k cui ca th k XX, nhu cu sa i GATT nm 1947 ngy cng tr nờn cp thit, Vũng m phỏn Urugoay ó c khi ng k t nm 1986 v ó a n kt qu quan trng l Tho thun Marrakesh nm 1994 thnh lp T chc thng mi th gii (The World Trade Organization (WTO)). Tho thun thnh lp nghiên cứu - trao đổi 40 tạp chí luật học số 11/2009 WTO bt u cú hiu lc t ngy 1/1/1995. Tho thun ny bao gm 16 iu khon v 29 tho thun, quy c ngnh (Agreements and Undestandings), trong s ú cú Tho thun chung v thu quan v mu dch (GATT ngy 1994) v Tho thun v vic thc hin iu VI ca GATT nm 1994 (gi tt l B lut v chng bỏn phỏ giỏ nm 1994). Sau khi cỏc vn kin thnh lp WTO c kớ kt v chớnh thc cú hiu lc, iu VI ca GATT nm 1994 v B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1994 ó thay th iu VI ca GATT nm 1947 v B lut nm 1979 trong vic iu chnh vic ỏp dng cỏc bin phỏp chng bỏn phỏ giỏ trong thng mi quc t. ú cng chớnh l b khung quy phm phỏp lut hin hnh ca WTO iu chnh v chng bỏn phỏ giỏ trong thng mi quc t. Qua lch s ca phỏp lut quc gia v quc t v chng bỏn phỏ giỏ phõn tớch trờn õy cú th thy gia chỳng cú s tng ng rt ln. Phỏp lut quc t v chng bỏn phỏ giỏ trờn thc t bt ngun v chu nh hng rt ln t cỏc h thng phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca cỏc quc gia ln trong thng mi quc t. iu ny cng gii thớch c s thng nht v tớnh hi nhp cao trong cỏc quy nh ca phỏp lut quc gia v quc t hin hnh trong lnh vc ny. ú cng cú th c xem nh mt vớ d in hỡnh ca xu hng hi nhp trong thng mi quc t./. (1). iu ny c cp trong nhiu cụng trỡnh nghiờn cu, tiờu biu l Gabrielle Marceau, Cỏc vn v cnh tranh v chng bỏn phỏ giỏ trong cỏc khu vc thng mi t do (Antidumping and antitrust issues in free trade areas), Jurisfửlaget, 1994; Wenxi Li, Phỏp lut chng bỏn phỏ giỏ ca WTO/GATT v Cng ng chõu u (Anti-dumping law of the WTO/GATT and the EC), Juristfửrlaget i Lund, 2003; v Michael Finger, Ngun gc v s phỏt trin ca quy nh v chng bỏn phỏ giỏ (The origins and evolution of antidumping regulation), World Bank, WPS 783, 1991. (2).Xem: Alexander Hamilton, Bỏo cỏo v cỏc ngnh sn xut (Report on Manufactures), 1971; Michael Finger, Sd. (3).Xem: Jacob Viner, Phỏ giỏ: mt vn ca thng mi quc t (Dumping: a problem in International Trade), Chicago 1923, tr. 3, Wenxi Li, Gabrielle Marceau, Michael Finger, Sd. (4).Xem: Michael Finger, The origins and evolution of antidumping regulation (Ngun gc v s tin húa ca quy nh v chng bỏn phỏ giỏ), Ngõn hng th gii, 1991. (5).Xem: Wenxi Li, sd, tr. 30, 31; Michael J. Trebilcock v Robert Howse, Quy nh v thng mi quc t (The regulation of international trade), tỏi bn ln 3, Nxb. Routledge, London, 2005, tr. 245 - 246. (6).Xem: Wenxi Li, Sd, tr. 31; Trebilcock v Howse, Quy nh v thng mi quc t (The regulation of international trade), sd, tr. 245, 246. (7). Michael Trebilcock v Robert Howse, Quy nh v thng mi quc t (The regulation of international trade), Nxb. Routledge, 2005, Chng 8. (8) Liờn on cỏc quc gia (the League of Nations) c thnh lp nm 1919 theo Hip nh Versailles, cú 58 thnh viờn bao gm c cỏc cng quc hng u trong thi kỡ ú nh Anh, Phỏp, Tõy Ban Nha. Mc ớch ca Liờn on l gii giỏp v trang, ngn nga chin tranh, hoỏ gii cỏc tranh chp gia cỏc nc thnh viờn thụng qua m phỏn, ngoi giao v nõng cao cht lng sng ton cu. Nm 1946, t chc ny chm dt s tn ti ca mỡnh, m ng cho vic thnh lp Liờn hp quc. (9).Xem: iu 3.5 B lut chng bỏn phỏ giỏ nm 1967. (10).Xem: Cỏc nghiờn cu ca WTO ti www.wto. org/archives . hơn làm cơ sở pháp lí cho việc áp đặt các biện pháp chống bán phá giá. Cụ thể, Bộ luật này quy định chỉ được áp đặt thuế chống bán phá giá tạm tính khi. chống bán phá giá. Mục đích của Điều VI khi đó không phải là để kiểm soát bán phá giá mà là để quy định về việc thi hành các biện pháp chống bán phá giá.